人工智能技術(shù)在近年來加速發(fā)展，深度嵌入了社會的方方面面，對人類的經(jīng)濟生產(chǎn)、社會生活、軍事技術(shù)等活動領(lǐng)域都產(chǎn)生了顛覆性的效應(yīng)，被視為可能對人類社會結(jié)構(gòu)具有根本影響的“基礎(chǔ)建設(shè)”性技術(shù)。由于任何技術(shù)突破都可以迅速帶來軍事、安全設(shè)備和技術(shù)的升級，影響到一個國家的整體安全局勢，因此人工智能技術(shù)正為世界各主要國家所密切關(guān)注，美國、中國、英國、歐盟、日本、韓國、印度等國家和區(qū)域紛紛根據(jù)各自的國情制定了人工智能發(fā)展計劃，將該技術(shù)列入了“戰(zhàn)略”技術(shù)的級別。

在2016～2018年，日本、中國、美國和印度分別將發(fā)展人工智能上升到國家戰(zhàn)略層面，出臺了一系列促進人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略性文件。相比之下，歐盟直到2018年才開始著手建立人工智能產(chǎn)業(yè)政策，在時間上相對較晚；而無論是人工智能突破性技術(shù)的數(shù)量，還是開發(fā)技術(shù)應(yīng)用的企業(yè)數(shù)量，歐盟都要落后于美、中、英三國。同時，由于歐盟各國在上一輪互聯(lián)網(wǎng)跨國公司的發(fā)展競爭中本就不占據(jù)優(yōu)勢，因此，總體而言，歐盟在人工智能行業(yè)發(fā)展上依然處于追趕其他先發(fā)國家的階段。

然而，歐盟在2018年啟動官方人工智能促進計劃時，就對總體形勢進行了較為準確的判斷：一方面，通過對歐盟總體資源和政策的調(diào)度，推動歐洲各國人工智能行業(yè)加速發(fā)展；另一方面，積極籌劃、制定行業(yè)規(guī)則和技術(shù)標準，以此形成先例，為占據(jù)、爭奪行業(yè)規(guī)則的話語權(quán)做準備。在全球行業(yè)競爭版圖中，歐盟的技術(shù)的確不占據(jù)優(yōu)勢，但它通過清晰的判斷和立法活動，為自己爭取到了一定程度的主動空間。在對人工智能技術(shù)倫理的關(guān)注上，歐盟也明顯領(lǐng)先于其他地區(qū)，在監(jiān)管立法上，它已經(jīng)開始了積極的嘗試，為提升自身行業(yè)地位和競爭力增加了一些籌碼。

在當前全球競爭的大背景下，歐盟的人工智能政策具有更加包容和開放的特性，為行業(yè)交流和互通增加了空間，其在民用人工智能的社會倫理規(guī)范上的領(lǐng)先嘗試也具有相當大的參考價值。

后發(fā)而鮮明：歐盟產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的發(fā)展歷程

2018年5月，歐盟通過了《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）。這一條例與美國數(shù)據(jù)保護《澄清境外數(shù)據(jù)合法使用法案》（CLOUD Act）通過時間基本一致，但在內(nèi)容上比美國數(shù)據(jù)法案更傾向于保護。在歐、美兩項法案通過之前，歐盟國家和美國之間曾因為美國跨國互聯(lián)網(wǎng)公司在歐洲的數(shù)據(jù)、隱私問題上有過多起爭議案件，隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，各國逐漸意識到數(shù)據(jù)的重要性和跨國數(shù)據(jù)在安全問題上的意義，在數(shù)據(jù)方面的競爭也顯得愈發(fā)重要。某種程度上，《通用數(shù)據(jù)保護條例》可以看作是歐盟處于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的落后地位、面對強勢美國的一種自我保護。并且，數(shù)據(jù)也是人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。好的人工智能技術(shù)需要充足和優(yōu)質(zhì)的數(shù)據(jù)進行培養(yǎng)，歐盟對于數(shù)據(jù)的保護，其實也是對于人工智能發(fā)展基石的保護。

同年6月，歐盟人工智能高級別專家組（AI HLEG）成立，任命了52名來自學(xué)術(shù)、企業(yè)和民間社會代表的專家。專家組的任務(wù)包括：共同探討關(guān)于人工智能中長期發(fā)展的挑戰(zhàn)和機遇，為歐盟相關(guān)政策、法案提供思路和建議，以及編寫人工智能道德準則的草案。同時，歐盟成立了歐洲人工智能聯(lián)盟，該聯(lián)盟是一個以在線平臺為運行形式的人工智能利益相關(guān)者社區(qū)，鼓勵所有有興趣的人士在平臺上公開討論相關(guān)內(nèi)容。

2018年12月，歐盟委員會出臺了《人工智能協(xié)調(diào)計劃》（Coordinated Plan on Artificial Intelligence），計劃中提到，要加強可信賴人工智能的投資和美德建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)和各成員國之間的合作，進行存儲和世界級實驗平臺等基礎(chǔ)能力建設(shè)。文件列舉了包括健康管理、自動駕駛、金融科技、前沿制造、天基應(yīng)用、智能電網(wǎng)等十個領(lǐng)域，提出建立歐洲網(wǎng)絡(luò)安全工業(yè)、技術(shù)和研究中心以及國家協(xié)調(diào)中心網(wǎng)絡(luò)，加強行業(yè)相關(guān)的協(xié)調(diào)合作。同時，對人工智能的倫理、尊重基本人權(quán)、符合國際普世道德標準也進行了反復(fù)強調(diào)。

2019年6月，高級專家組提交了《可信賴人工智能政策和投資建議》，內(nèi)容分為兩大部分，一是關(guān)于人工智能產(chǎn)業(yè)的良好社會效應(yīng)，二是政府推動人工智能發(fā)展的主要舉措。兩大部分共細分為八個章節(jié)，分別指向人權(quán)保護、私營部門、公共部門、科研發(fā)展、數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)設(shè)施、教育和人才培養(yǎng)、行業(yè)框架引導(dǎo)，以及資金募集和投入?！督ㄗh》強調(diào)了歐盟官方在人工智能倫理和行業(yè)發(fā)展制定框架上的作用，同時強調(diào)只有所有利益相關(guān)者都參與到推動行業(yè)發(fā)展中，才能實現(xiàn)歐盟在人工智能行業(yè)中的迅速發(fā)展。

2020年2月，歐盟委員會發(fā)布《人工智能白皮書——通往卓越和信任的歐洲路徑》（下稱“《白皮書》”）。文件重新梳理了歐盟建設(shè)人工智能生態(tài)環(huán)境的目標——抓住新一輪數(shù)據(jù)浪潮，建立卓越生態(tài)和可信賴生態(tài)?！栋灼分袑θ斯ぶ悄艿目尚刨嚿鷳B(tài)，即監(jiān)管做出了基本的導(dǎo)向性規(guī)范，提出將人工智能通過不同風(fēng)險級別進行區(qū)別管理，同時提出了專家組對人工智能企業(yè)進行自我評估的指導(dǎo)性清單，清單中包括七項要求：（1）人力管理和監(jiān)督；（2）技術(shù)穩(wěn)健性和安全性；（3）隱私和數(shù)據(jù)治理；（4）透明度；（5）多樣性、不歧視和公平性；（6）環(huán)境和社會福祉；（7）問責(zé)制，這七項要求基本總結(jié)了此前人工智能行業(yè)的倫理呼吁。同年7月，歐盟公布了對七項要求的細化文件——《可信賴人工智能評價清單》（ALTAI），對各項要求的定義、具體判斷條件和標準進行了規(guī)定。同時，基于這七項基本要求，歐盟開始廣泛征集意見，為制定人工智能相關(guān)道德和法律文件做準備。

2021年4月，歐盟委員會提交了《人工智能法案》（Artificial Intelligence Act）的草案，這是全球第一部關(guān)于人工智能的立法文件，歐盟希望在2024年前通過該法案，使其進入執(zhí)行狀態(tài)。這一文件對歐盟人工智能領(lǐng)域的政策制定和監(jiān)督責(zé)任進行了全面規(guī)劃，將主要監(jiān)管目標設(shè)定為“高風(fēng)險”人工智能，對技術(shù)、項目等的信息披露標準及方式、數(shù)據(jù)、沙盒，以及所有事項的監(jiān)督管理機構(gòu)等程序性問題進行了規(guī)定。這里的“高風(fēng)險”指的是有可能對人的身體、精神造成傷害，或涉及生物信息識別，可能侵犯人的基本權(quán)利。

在《人工智能法案》廣泛征詢各界意見的同時，2022年9月，《人工智能責(zé)任法令》（AI Liability Directive）提案公布，主要規(guī)定了人工智能應(yīng)用帶來的無合同民事責(zé)任相關(guān)問題，明確了一些基本權(quán)利和責(zé)任歸屬原則，以確保合理的賠償要求可以得到順利滿足，并進一步促進人工智能市場的自我規(guī)范化。

總體而言，歐盟的人工智能路徑強調(diào)獨立自主、社會效應(yīng)和規(guī)范引導(dǎo)。在開始規(guī)劃和推動的四年中，歐盟委員會迅速抓住了“可信賴”作為總體目標，并將行業(yè)規(guī)范化推進到了監(jiān)管規(guī)則制定的階段。雖然評估清單仍然屬于總體框架，也只具有引導(dǎo)性的呼吁作用，兩項法規(guī)草案規(guī)范的目標范圍也相當克制，但在對人工智能倫理的關(guān)注方面，歐盟已經(jīng)走在了世界前列。

現(xiàn)實與野心：歐盟產(chǎn)業(yè)思路的主要特點

作為全球一體化推進程度最高的國家聯(lián)盟，歐盟在許多場合被作為一個整體來看待。但與真正的主權(quán)國家相比，聯(lián)盟的特性又決定了它具有利益結(jié)構(gòu)復(fù)雜、協(xié)調(diào)需求較高的特點。因此，歐盟的人工智能產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)容上也體現(xiàn)出了與其性質(zhì)、結(jié)構(gòu)相匹配的鮮明特點。

首先，歐盟人工智能產(chǎn)業(yè)的資金投入總量相對不足。

歐盟委員會表示，未來將通過“地平線歐洲”和“數(shù)字歐洲”計劃，每年在人工智能領(lǐng)域投入10億歐元，并希望通過這項持續(xù)投入來撬動私營資本和成員國的更多投資，最終使目標投入達到每年200億歐元。另外，歐盟“恢復(fù)和復(fù)原力”基金計劃為數(shù)字領(lǐng)域發(fā)展提供1340億歐元總量的資金，逐年籌集和撥付。

需要注意的是，這些資金中有相當部分用在了數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、推動公共部門使用人工智能系統(tǒng)、搭建平臺以提高各界在人工智能領(lǐng)域的協(xié)同上。相比于美國動輒投入幾億、十幾億美元針對單個項目的研發(fā)投資，歐盟整體在人工智能上可以動用的資金相對并不充足。而即使資金充足，歐盟在數(shù)字行業(yè)發(fā)展中原本存在的問題依然沒有明確的解決方案，即如何規(guī)避大型跨國公司（主要是美國公司）對歐盟新興技術(shù)公司的收購。如果不解決這一問題，歐盟的人工智能行業(yè)發(fā)展依然會與其互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展走向類似的結(jié)果：可以保留應(yīng)用能力，但不可能實現(xiàn)歐盟委員會所追求的獨立自主，行業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟收益也會被傳統(tǒng)大型跨國公司所收割。因此，從這一角度看，雖然歐盟的產(chǎn)業(yè)計劃強調(diào)“獨立”的目標，但其前景卻并不樂觀。

其次，歐盟人工智能產(chǎn)業(yè)計劃反復(fù)強調(diào)“協(xié)調(diào)”的重要性。

人工智能路徑項目啟動后，歐盟首先建立專家組，制定了《人工智能協(xié)調(diào)計劃》，反復(fù)強調(diào)各國和各領(lǐng)域的共同參與，同時也搭建了各種幫助協(xié)調(diào)、討論的機制與平臺，以此來推動各國建立協(xié)調(diào)中心并形成網(wǎng)絡(luò)。在歐盟相關(guān)文件和政策的推動下，歐洲大部分國家已經(jīng)制定了各自的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略，加入了歐盟的總體計劃。這種對協(xié)調(diào)的強調(diào)非常符合歐盟的政治現(xiàn)狀，動用的也是歐盟較為成熟的機制和方法，它所追求的不只是行業(yè)、國家之間的協(xié)調(diào)，更是整個社會和國際的協(xié)調(diào)。

歐盟文件中明確了社會效益和平臺公平的重要性?！栋灼分幸?guī)定了應(yīng)當著重關(guān)注中小型公司，確保其能夠獲得技術(shù)和發(fā)展，并要求扶助公共部門獲得人工智能技術(shù)。在國際方面，歐盟所有開放平臺和倫理規(guī)則文件的咨詢，面向的都是全世界的利益相關(guān)方。這些協(xié)調(diào)原則符合提高歐洲凝聚力的訴求，也有助于將歐盟人工智能行業(yè)推向更為開放、平等的平臺方向，但同時也面臨著一些不利因素的掣肘。

在一定程度上，這些原則與商業(yè)公司的逐利目的之間存在矛盾。而國家之間不平衡的技術(shù)差異也會導(dǎo)致各國有不同的政策傾向。種種矛盾和障礙，也可以從各類文件的進度上看到體現(xiàn)：在歐盟政策規(guī)劃開始啟動的幾年內(nèi)，各種不具強制力的呼吁性、引導(dǎo)性文件迅速出爐，而《人工智能法案》和《責(zé)任法令》的草案的咨詢準備卻耗時超過9個月，2020年就開始籌備的《法案》依然在征詢意見和談判的階段。國際方面，美國非政府組織民主與技術(shù)中心（CDT）和商業(yè)協(xié)會消費者技術(shù)協(xié)會（CTA）等民間組織對《人工智能法案》進行了意見回應(yīng)，但態(tài)度并不積極。

總體來看，歐盟若想要繼續(xù)擴大平臺特性，以“開放”和“協(xié)調(diào)”為導(dǎo)向吸納和組織行業(yè)資源，依然需要在復(fù)雜的矛盾和障礙中艱難前進，然而，它已經(jīng)搭建起的基礎(chǔ)平臺，以及長期在歐盟各成員國之間進行經(jīng)濟、政治協(xié)調(diào)的經(jīng)驗和機制技術(shù)，都具有不容忽視的價值。

最后，“規(guī)則”和“標準”是歐盟切入人工智能產(chǎn)業(yè)的主要抓手。

自從專家委員會建立起以來，“可信賴”和“道德”就是歐盟人工智能路徑中最重要的關(guān)鍵詞?！翱尚刨嚒弊罡镜囊笤谟诳衫斫?、可控制。對于更為保守、面對各種數(shù)字技術(shù)疑慮更多的歐洲社會，關(guān)注技術(shù)的倫理維度、強調(diào)技術(shù)的可靠性，是一種更適合歐洲的發(fā)展視角。

因此，歐盟委員會在建立協(xié)調(diào)機制、定立基本框架后，迅速走向了為人工智能監(jiān)管立法的道路?！度斯ぶ悄芊ò浮贩浅娬{(diào)各種技術(shù)和具體應(yīng)用的透明度，通過運行日志、監(jiān)管沙盒的設(shè)立要求保證信息的留存，《法案》也規(guī)定了在各種情形下智能服務(wù)的提供方應(yīng)該承擔怎樣的信息披露義務(wù)，提供明顯標識或?qū)⑿畔⑻峤唤o相關(guān)管理機構(gòu)。在信息透明化的基礎(chǔ)上，保證了用戶可以根據(jù)必要提示信息來自主選擇是否使用人工智能的權(quán)利。

雖然歐盟在立法監(jiān)管上表現(xiàn)出了相當程度上的克制，但在對人工智能技術(shù)和應(yīng)用進行分級別監(jiān)管，對無合同人工智能侵權(quán)責(zé)任的界定，以及與產(chǎn)品質(zhì)量保護、數(shù)據(jù)信息保護等其他法案的結(jié)合等方面，歐盟正在建立一個初具模式的規(guī)范框架。這種規(guī)范技術(shù)路徑無疑將會為后續(xù)其他國家和地區(qū)的對應(yīng)法規(guī)提供參考，而它的出現(xiàn)本身也會引起整個人類社會的關(guān)注，提高對倫理規(guī)范的需求。從這一意義上講，歐盟利用自身優(yōu)勢建立的影響地位，已經(jīng)部分得到了實現(xiàn)。

余論

歐盟人工智能路徑是在吸取了前一輪數(shù)字行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上提出的推動計劃，表現(xiàn)出了歐盟及各國對掌握技術(shù)主權(quán)的決心。歐盟也較為清醒地判斷了自身的優(yōu)勢和劣勢，借用較成熟的法律技術(shù)手段，在規(guī)則和標準領(lǐng)域追求行業(yè)領(lǐng)先地位。

反對法案制定的意見認為，過早進行倫理規(guī)范會影響行業(yè)前沿的探索和突破，在技術(shù)競爭階段消耗大量人力、物力用于法律的建設(shè)和推廣也會分走本可以用于技術(shù)開發(fā)的資金。同時，歐盟在行業(yè)協(xié)調(diào)工作過程中的諸多博弈也必然會限制資源的分配效率和技術(shù)推進速度。

然而，從另一個角度看，當前人工智能的發(fā)展已經(jīng)到達一個較為混沌的階段，尤其是在全球一體化遇到挫折、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展走向混亂競爭模式的時候，國家與技術(shù)部門、商業(yè)部門更有可能在快速發(fā)展上達成一致，而忽略了技術(shù)的社會倫理面向，導(dǎo)致傷害甚至災(zāi)難性后果。事實上，各界對人工智能技術(shù)的疑慮從未停止，但僅憑業(yè)內(nèi)人員的道德呼吁，顯然無法對快速運轉(zhuǎn)的技術(shù)部門，尤其是為商業(yè)服務(wù)的技術(shù)部門形成有效制約。那么，建立對社會的保護就會成為規(guī)避重大風(fēng)險、保護行業(yè)發(fā)展的重要一步。

另外，歐盟在客觀條件限制和社會倫理追求的雙重作用下，總體呈現(xiàn)出較為開放、透明的特點。在世界走向混亂競爭、其他區(qū)域可能主動形成閉鎖的大環(huán)境下，這種“不得已”的平衡模式可能會使其成為作為交流平臺的更好選擇，為其技術(shù)發(fā)展提供更多機會。

因此，雖然歐盟在技術(shù)發(fā)展和資源整合能力上存在較為明顯的短板，積累也落后于前沿國家，但其人工智能產(chǎn)業(yè)及相關(guān)戰(zhàn)略政策的發(fā)展依然值得持續(xù)關(guān)注。（文/姜蘇玲 北京建筑大學(xué)機電與車輛工程學(xué)院）