黃 濤

（中國人民大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，北京 101001）

一、引言

國家衰敗、政體蛻變、民主回潮是政治學(xué)研究的重要命題，屬于國家基礎(chǔ)理論研究的重要組成部分。古希臘哲人柏拉圖、亞里士多德等就曾將防止政體蛻變視為政治學(xué)研究的重要問題，塞繆爾·亨廷頓、福山更是明確提出了政治衰敗理論。任劍濤、包剛升、張長東、袁超等中國政治學(xué)者亦分析了國家衰敗、民主政體崩潰問題。周朝（公元前1046 年至公元前256 年）延續(xù)了約800 年，是中國歷史上地位極重要、影響極深遠的朝代?？鬃右灾艹枷牒椭贫葹樗{本，構(gòu)建了儒家思想，成為古代中國的主流意識形態(tài)。東周是中華文明的軸心期，其所產(chǎn)生的思想和制度，劃定了中國歷史二千多年的發(fā)展路徑和思想范疇，對東亞和整個人類都產(chǎn)生了重大影響。從國家形態(tài)角度看，周朝是夏商以來的封建制國家的完善期、頂峰期、衰亡期，又是以秦漢為代表的中央集權(quán)君主官僚制國家的孕育期，在中國國家史上處于承上啟下的關(guān)鍵地位。

有學(xué)者認為：“國家的衰敗，體現(xiàn)為一個國家法規(guī)不彰、權(quán)力渙散、綱紀不振、有規(guī)不循、社會敗壞?！雹偃蝿?國家何以避免衰?。罕容^政治學(xué)的國家主題［J］.社會科學(xué)戰(zhàn)線，2015（3）：182—189.本文中的國家衰敗是綜合概念，主要指政權(quán)權(quán)威的衰落、國家制度的僵化、政治精英的墮落、社會秩序的崩解、民眾生存條件的惡化，嚴重的甚至包括國家合法性的瓦解直至國家的衰亡。周朝國家衰敗從周共王（公元前922 年至公元前900 年在位）時期開始至公元前256 年，歷經(jīng)了600 多年的總體性政治危機和國家衰落過程。歷史學(xué)者許倬云稱，周昭王之后，“盛極而覆，西周再經(jīng)過穆王一代，也就漸次衰微了”②許倬云.西周史（增補二版）［M］.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2018：200.，周穆王之后是周共王。公元前256 年，秦滅西周公國，周赧王病逝，周朝滅亡。周朝國家衰敗是周秦之變的重要組成部分，是中國古代國家演變的重要環(huán)節(jié)，其特殊性在于其不但是國家政權(quán)、朝代的衰落，亦是以周制為核心的國家形態(tài)的衰落，是一個偉大時代的謝幕和另一個偉大時代的開端。周朝國家衰敗因其持續(xù)時間之長、牽涉面之廣、影響之深遠而成為古代中國史上最重要最復(fù)雜的國家衰敗事件之一，亦是人類政治史上最重要的國家衰敗事件之一。闡釋清楚周朝國家衰敗成因，對于更好認知周史和周秦之變，豐富國家衰敗和政治危機理論，探索中國國家演進規(guī)律，具有極其重要的意義。

目前，關(guān)于周朝國家衰敗的專著極少，一般是在研究周史或者中國歷史時對周朝衰敗進行一般性議論，已有研究大致可以分為四類。一是社會形態(tài)范式。這種論點認為周朝衰敗根源是生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力，進而是上層建筑不能適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的需要，統(tǒng)治階級的無能、內(nèi)斗和殘暴，被統(tǒng)治階級的反抗，從而導(dǎo)致國家衰敗，是奴隸社會的衰敗，邁向的是封建社會。這種范式存在機械照搬五種社會形態(tài)說、忽視中國歷史的內(nèi)在規(guī)律性的傾向。二是國家制度分析范式。這是自古以來延續(xù)至今的解釋范式，代表人物是柳宗元、顧炎武。兩人在討論郡縣制和分封制的關(guān)系時論及周朝衰亡，認為周朝敗在制度上。柳宗元說，封建制之下，“列侯驕盈，黷貨事戎。大凡亂國多，理國寡。侯伯不得變其政，天子不得變其君。私土子人者，百不有一。失在于制，不在于政”③（唐）柳宗元.封建論［M］.//王筱云，韋鳳娟，牛仰山，等主編.中國古典文學(xué)名著分類集成（散文卷·四），天津：百花文藝出版社，1994：478—481.。顧炎武認為封建制的衰亡是歷史趨勢，而根源是“封建之失，其專在下；郡縣之失，其專在上”④唐敬杲.顧炎武文（選注）［M］.武漢：崇文書局，2014：1—14.。這種范式觸及問題根本，但主要還是在郡縣制和封建制的關(guān)系中討論問題，沒有太多國家理論建構(gòu)。三是綜合分析范式。這種范式注重從政治、地理、族群關(guān)系等多種因素進行分析?？脊艑W(xué)者李峰的《西周的滅亡》深入分析了西周的地理和政治危機，對周朝的制度缺陷、中央政府內(nèi)部派系斗爭、周朝與外部族群的關(guān)系等方面進行了獨到研究，但其重點在西周，不涉及整個周朝的衰落⑤李峰.西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機（增訂本）［M］.徐峰，譯.上海：上海古籍出版社，2016.。這種范式有其貢獻，但缺乏對于國家制度等根本問題的全面深入探究，比較依賴西方理論。四是妖女亡國范式。中國古代有一種妖女亡國的論調(diào)，把朝代滅亡簡單地歸結(jié)于女人干政或者是最高統(tǒng)治者迷戀女色。司馬遷將西周滅亡主要歸因于周幽王嬖愛褒姒引發(fā)的混亂。這種論點沒有看到周朝政治體制的根本性缺陷，充滿男權(quán)色彩。四種范式各有其貢獻，但一般化地使用西方理論或者簡單運用階級分析、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系分析、制度分析等，并不能完全解釋清楚周朝國家衰敗。鑒于此，本文從歷史政治學(xué)出發(fā)，結(jié)合國家形態(tài)理論分析周朝國家衰敗的成因，嘗試提供一種解釋國家衰敗和政治危機的新視角。

二、周朝國家形態(tài)的主要缺陷

國家形態(tài)包括國家的內(nèi)部構(gòu)造和外部形狀，可視為由構(gòu)造國家的基本理論、國家結(jié)構(gòu)及其運行機制綜合在一起呈現(xiàn)出的總體性構(gòu)造、特質(zhì)和樣態(tài)，包括立國基本理論、國家基本制度、國家統(tǒng)治方式、國家和社會關(guān)系、社會和階級結(jié)構(gòu)、國家經(jīng)濟形態(tài)、國家規(guī)模等七大要素及其互動。它是國體和政體的統(tǒng)一，是國家本質(zhì)和國家形式的統(tǒng)一，是國家的總體構(gòu)造和總體樣態(tài)①黃濤.君主官僚制國家、官僚化浪潮和現(xiàn)代國家破曉——秦朝國家形態(tài)的內(nèi)涵、歷史定位和世界意義［J］.世界政治研究，2022（1）：127—163.。國家形態(tài)對于國家興衰具有決定性意義，分析國家衰敗自然離不開國家形態(tài)分析。周朝是一種松散的封建制國家，實行君主制，分封制、宗法制是其基礎(chǔ)性政治制度，以禮法治國，農(nóng)業(yè)是主要產(chǎn)業(yè)，中央政府能夠集中的權(quán)力很有限，整個國家階級森嚴，社會流動性很低。它屬于早期國家形態(tài)的高級階段。

（一）周朝國家權(quán)力制度架構(gòu)存在根本缺陷

關(guān)于國家權(quán)力的制度架構(gòu)屬于國家基本制度的內(nèi)容，在國家形態(tài)中具有關(guān)鍵地位，集中體現(xiàn)在國體、政體、政府形式、中央與地方關(guān)系等領(lǐng)域。歷史社會學(xué)者邁克爾·曼將社會權(quán)力分為四類：政治權(quán)力、軍事權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力、意識形態(tài)權(quán)力，并對四種權(quán)利的構(gòu)成與關(guān)系作出了深刻論述②（英）邁克爾·曼.社會權(quán)力的來源（第1 卷）：從開端到1760 年的權(quán)力史［M］.劉北成，李少軍，譯.上海：上海人民出版社，2015：1-41.。這種權(quán)力分類法揭示了權(quán)力的本質(zhì)和構(gòu)成。筆者認為，在周朝，完整的王權(quán)應(yīng)該包括軍事權(quán)力、政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力、意識形態(tài)權(quán)力（涵蓋神權(quán)）、族權(quán)五大方面。邁克爾·曼將政治權(quán)力定義為“受中央支配并且有領(lǐng)土界限的管理和強制”③（英）邁克爾·曼.社會權(quán)力的來源（第1 卷）：從開端到1760 年的權(quán)力史［M］.劉北成，李少軍，譯.上海：上海人民出版社，2015：34.。筆者這里所說的政治權(quán)力是狹義的，包括國家大政方針決定權(quán)、立法權(quán)、政治制度設(shè)計權(quán)、領(lǐng)土和人口控制權(quán)、人事權(quán)等。

周人的權(quán)力觀念和制度架構(gòu)存在根本缺陷。在周人的政治觀念和權(quán)力構(gòu)成中，排在第一位的是意識形態(tài)權(quán)力，第二位的是族權(quán)。周天子及其領(lǐng)導(dǎo)的中央政府最在乎這兩項權(quán)力，視為最重要的權(quán)力，一直獨占。他們對于控制領(lǐng)土和人口的重要性認識嚴重不足，對軍事權(quán)力、政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力的重視不足，最終導(dǎo)致包括意識形態(tài)權(quán)力、族權(quán)等各項國家權(quán)力逐步流失。封建制國家的基礎(chǔ)性制度是分封制、宗法制，封出去的權(quán)力是收不回來的，這就導(dǎo)致國家權(quán)力的地方化、貴族化、世襲化、個人化，使國家權(quán)威存在流失的巨大風(fēng)險。以下對于周朝國家權(quán)力的五大主要構(gòu)成，即意識形態(tài)權(quán)力、族權(quán)、政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力、軍事權(quán)力逐一進行分析。

1.意識形態(tài)權(quán)力。意識形態(tài)主要分為兩部分，一部分是宗教或類似宗教的思想，與之相關(guān)的權(quán)力姑且名為宗教權(quán)力；一部分是政治思想，與之相關(guān)的權(quán)力姑且名為政治思想主導(dǎo)權(quán)。這兩個權(quán)力是相互影響的。越是人類歷史的早期，宗教權(quán)力越重要。隨著人類社會的發(fā)展，政治思想主導(dǎo)權(quán)越來越重要，而且越是世俗化的社會，宗教權(quán)力作用就越小，政治思想主導(dǎo)權(quán)的作用就越大。周朝的意識形態(tài)權(quán)力同樣由這兩種權(quán)力構(gòu)成。周朝最高統(tǒng)治者宣稱國家合法性來源于天，“文王受天命”說成為周人統(tǒng)治的憲制基礎(chǔ)?！爸芡醭∠俗嫦茸鳛榉查g統(tǒng)治者與至上神間中間人的身份，這使君主成為獲得神力的唯一途徑，其他公卿貴族若要分享‘天’的恩賜，只能與君主建立從屬關(guān)系?！雹伲溃┤f志英.左道：中國宗教文化中的神與魔［M］.廖涵繽，譯.北京：社會科學(xué)文獻出版社，2018：20—31.隨著周王室在經(jīng)濟權(quán)力、軍事權(quán)力、政治權(quán)力方面的流失，他們對意識形態(tài)權(quán)力的掌控亦逐步失去根基。

隨著諸侯國的不斷壯大，“道術(shù)為天下裂”，主流思想家一般都從諸侯國中誕生，很少再有主流思想家誕生于周王室或者其控制的王畿之地。春秋戰(zhàn)國時期的思想家大多鼓吹中央集權(quán)的新制度和周朝官方意識形態(tài)是背離的?！坝捎谥芡跏业臒o能，其用以確立自己政治合法性的邏輯以及道德權(quán)威的概念本身都遭到了質(zhì)疑?！臁憩F(xiàn)出的明顯不公和王權(quán)的式微動搖了周朝宗教信仰的根基。在春秋時期的武士文化中，同美德和榮耀相提并論的是武功，而不是道德傳承或?qū)ΧY制的遵從?！雹冢溃┤f志英.左道：中國宗教文化中的神與魔［M］.廖涵繽，譯.北京：社會科學(xué)文獻出版社，2018：35.周王逐步地不再享有建國之初周公那種最高意識形態(tài)權(quán)威的地位。

2.族權(quán)。周人的同姓諸侯過了五代乃至七八代后，與周王室的關(guān)系逐漸淡化，血緣因素的影響力和周王室對他們的控制力日益下降。歷史學(xué)者呂思勉稱：“當(dāng)初原是一族的人，分據(jù)各方，以對抗異族，以壓制被征服之人。然而數(shù)傳之后，各國之君，相互之間的關(guān)系，已漸疏遠；更數(shù)傳，即同于路人了?！雹蹍嗡济?中國簡史［M］.北京：開明出版社，2018：35.日本學(xué)者伊藤道治指出：“到了西周中期，西周向東方、南方的擴張停止了，相反，向遠方擴張的周族（應(yīng)該說是中原的很多族集團）跟停留在洛陽、長安的周族之間產(chǎn)生了隔絕，周的勢力局限在黃河、渭水沿岸?！雹埽ㄈ眨┮撂俚乐?中國古代王朝的形成——以出土資料為主的殷周史研究［M］.江藍生，譯.北京：中華書局2002：223.異姓諸侯從來就不和周天子是一個宗族，宗法制度對他們的約束作用更小。因此，越到后期，宗法制度弊端就越發(fā)顯現(xiàn)。更重要的是，脫離政治權(quán)力、軍事權(quán)力和經(jīng)濟權(quán)力，空談族權(quán)和意識形態(tài)權(quán)力已經(jīng)沒有意義。如果把族權(quán)和意識形態(tài)權(quán)力比喻成大樹，那么政治權(quán)力、軍事權(quán)力和經(jīng)濟權(quán)力就是土壤。沒有土壤，大樹亦難以存活。

3.政治權(quán)力。政治權(quán)力由多項權(quán)力構(gòu)成。一是土地和人口控制權(quán)，這是一項根本性權(quán)力，和其他權(quán)力是皮和毛之關(guān)系。劉澤華就指出：“政治權(quán)力與土地占有權(quán)相輔相成，有權(quán)而有土，有土而有權(quán)?！雹輨扇A.先秦政治思想史［M］.天津：南開大學(xué)出版社，2019：62.但是土地和人口控制權(quán)卻在周王室忽視的范疇內(nèi)，至少是重視不夠的。這是封建制國家的一項重大缺陷——領(lǐng)土意識非常淡薄,周朝尚未成為領(lǐng)土國家。喪失了直接管轄的土地和人口，周朝的統(tǒng)治資源逐步枯竭。周幽王時就有詩人寫道：“昔先王受命，有如召公，日辟國百里，今也日蹙國百里。”⑥高亨.詩經(jīng)今注［M］.上海：上海古籍出版社，1980：472.周平王東遷時，還有方圓六百里土地，但依舊繼續(xù)分封，對諸侯進行包括人口、財物和官員在內(nèi)的賞賜。周惠王二十二年（公元前655 年），晉獻公借道于虞國滅掉虢國，切斷洛邑通往關(guān)中的咽喉，周王室徹底失去對“龍興之地”的影響和控制，落入諸侯的挾持之下。周惠王、周襄王不知反思，繼續(xù)分封賜地，使得周王室控制的土地淪為二等諸侯國的規(guī)模。此后，周王室所控制土地逐步減少到連大諸侯國的十分之一都不到。二是大政方針決定權(quán)、制度設(shè)計權(quán)、立法權(quán)。一個國家實行什么樣的政治制度，采取何種重大方針政策，地方政府實行何種制度，這無疑是中央政府的權(quán)力。這部分權(quán)力原來有一部分在周王室的掌控之下。周王室通過禮法系統(tǒng)，促使諸侯不僭越，維護統(tǒng)治秩序，一定程度上掌握了制度設(shè)計權(quán)，但諸侯國采取何種政策和中微觀層次的制度，周王室一般是不管的。到了西周后期和東周，由于周王室實力的下降，禮崩樂壞，禮法系統(tǒng)逐漸無法維持。當(dāng)周王室還固守著封建制國家形態(tài)時，諸侯國已經(jīng)出現(xiàn)君主官僚制國家（后來的秦制）的一些制度，如春秋時期就出現(xiàn)了“縣”、戰(zhàn)國時期就有了“郡縣制”等重大制度創(chuàng)新①周振鶴.中國地方行政制度史［M］.上海：上海人民出版社，2014：14—37.。諸侯國逐步向君主官僚制國家演變，脫離了周王室的掌控，亦逐步脫離了封建制國家形態(tài)。三是人事權(quán)力。周朝實行冊命制度，流傳于世的青銅銘文大量記載了周王室對于地方諸侯或者高級執(zhí)政大臣的冊命。楊寬指出：“西周王朝舉凡繼承王位、分封諸侯、任命官職、賞賜臣下或誥誡臣下，都是隆重舉行冊命禮?！雹跅顚?西周史（上冊）［M］.上海：上海人民出版社，2016：872.李峰認為：“以任命官員（或確認前命）為唯一目的的這個程序在西周中晚期一定在不同的地方由周王主持進行了數(shù)百次，它是西周中央地區(qū)貴族政治生活中一個突出的組成部分。”③李峰.西周的政體：中國早期的官僚制度和國家［M］.吳敏娜，譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2010：115.即使到了春秋戰(zhàn)國，諸侯要獲得普遍認可的地位和名分，一般亦需周天子冊命。雖然如此，但當(dāng)周天子沒有實力時，這些權(quán)力就虛置了，因為周天子不敢對強大的諸侯說不，道理就在于人事權(quán)力的基礎(chǔ)是軍事權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力。越到后期，周天子對諸侯國官員任命干預(yù)權(quán)就越小并最終消失。

4.經(jīng)濟權(quán)力。經(jīng)濟權(quán)力是政治權(quán)力的基礎(chǔ)。周朝建立后，一開始強調(diào)諸侯國對周朝中央政府納貢，以保證其必要的開支，但卻只控制了“毛”，卻沒有控制“皮”，即沒有控制土地和人口。納貢不是現(xiàn)代稅制，具有任意性和主觀性。周初諸侯國林立，“昔武王大封列侯，各有分地，至春秋時猶存百二十四國”④（清）顧棟高.春秋大事表［M］.北京：中華書局，1993：495.。有些諸侯國離周朝中央政府很遠，中間還隔著其他諸侯國，當(dāng)周朝中央政府勢力衰落時，是否還能保證每個諸侯國都對其納貢？以什么比例納貢？都是很成問題的。因此，周朝中央政府從地方汲取的資源是不穩(wěn)定的。廣大王室屬地都分了出去，而納貢又得不到保證，周朝中央政府就面臨資源枯竭問題。李峰指出：“西周國家似乎尚未形成一種能夠?qū)|部的地方封國也包括進來的中央集權(quán)的財政體制，故而制度化的薪俸其實并沒有基礎(chǔ)。雖然諸侯偶爾也會向周王朝貢，但至少在西周的大部分時間內(nèi)，我們尚無證據(jù)說明王室已經(jīng)對渭河谷地的貴族宗族或者東部地區(qū)的封國實行了固定稅制?！雹堇罘?西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機（增訂本）［M］.徐峰，譯.上海：上海古籍出版社，2016：133.先秦史學(xué)者徐中舒持類似看法⑥徐中舒.徐中舒先秦史講義［M］.天津：天津古籍出版社，2008：338.。

5.軍事權(quán)力。周人通過武力克商取得天下，尚知軍事權(quán)力的重要性，立國之初就擁有成六師、殷八師這樣的強大常備軍作為統(tǒng)治支柱，稱為王師。周王擁有全國的最高軍事權(quán)力，有權(quán)調(diào)動諸侯國的軍隊，諸侯使用本國軍隊作戰(zhàn)必須得到周王室的批準，但周王室并沒有壟斷軍事權(quán)力。按照周制，大諸侯國可以擁有比小諸侯國更多的軍隊，而最大的諸侯國所擁有的軍隊不得超過王師的三分之一。因此諸侯國普遍擁有軍隊，卿大夫擁有私人武裝，而且有軍事指揮權(quán)。西周早期，周王室實力足夠強大，這種軍事體制沒有大問題。據(jù)學(xué)者研究，西周初期，“有諸侯國一千左右，最大的不過方圓百里，人口九萬，周王掌握著四至六萬多經(jīng)過訓(xùn)練的常備軍，可平定任何一國或數(shù)國的叛亂”⑦《中國軍事史》編寫組.中國歷代軍事制度［M］.北京：解放軍出版社，2006：29—31.。到了西周晚期，地方諸侯掌握的軍隊總數(shù)超過周朝中央軍隊，一些諸侯成為王權(quán)的重大威脅。

（二）分封制導(dǎo)致貴族坐大并成為周朝掘墓者

分封制是周代政權(quán)的基本組織形式，所謂“封建親戚，以藩屏周”。它和宗法制一道，在國家制度中居于重要地位，成為西周國家基本制度的重要構(gòu)成。它是一種依據(jù)血緣關(guān)系分配國家權(quán)力和資源的全國性制度。分封制將國家權(quán)力、領(lǐng)土和人口永久性地分封給了貴族或者官員，允許其世襲。受封的諸侯國、封國等，其對內(nèi)接近一個獨立王國，國君享有幾乎完整的統(tǒng)治權(quán)，包括財權(quán)、物權(quán)、大部分軍權(quán)和相當(dāng)大的人事自主權(quán)。

分封制不斷削弱周王所能直接控制的領(lǐng)土和人口，使得貴族越來越強大，掌握大量的領(lǐng)土和人口。貴族坐大之后，消解了周王室的權(quán)威，分割了周王室的財富、人口、領(lǐng)土和統(tǒng)治權(quán)，使得周王室變成了一個弱小的存在。羽翼漸豐的地方貴族尤其是地方諸侯不再聽從周王室的號令，不再向周王室繳納足夠的貢賦，使得周王室不斷陷入經(jīng)濟危機中?？鬃诱f：“天下有道，則禮樂征伐自天子出。天下無道，則禮樂征伐自諸侯出。自諸侯出，蓋十世希不失矣。自大夫出，五世希不失矣。陪臣執(zhí)國命，三世希不失矣。”①錢穆：論語新解［M］.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2002：429.這句話反映了周朝政治權(quán)力由上而下的轉(zhuǎn)移，帶來下級專權(quán)、貴族專權(quán)。

分封制使得周朝國家形態(tài)成為一種自耗式的國家形態(tài)。在外表光鮮的宗法道德血緣共同體之下，中央政權(quán)不斷自我損耗直至“油枯燈盡”，地方諸侯不斷滋長壯大。

（三）階級固化和階級專制導(dǎo)致精英僵化和社會不滿

社會和階級結(jié)構(gòu)是國家形態(tài)的重要維度，在該維度上的嚴重缺陷是封建制國家的一項基礎(chǔ)性缺陷。在封建制國家，社會階級是固化的，奴隸、平民、貴族之間階級森嚴，不可以進行社會流動。整個國家的社會結(jié)構(gòu)是以周天子為核心而構(gòu)建的，周天子是最大的核心。最高級別的貴族是作為諸侯國國君的諸侯，他們在諸侯國范圍內(nèi)構(gòu)成次一級的中心，諸侯國的社會結(jié)構(gòu)是以國君為中心的。再次一級是卿大夫，再往下就是士人，再往下就是平民，最下是奴隸，構(gòu)成了森嚴的等級體系。周朝這種社會和階級結(jié)構(gòu)是中國歷史上最為森嚴的等級制度、階級制度，導(dǎo)致全國層面的階級固化和階級專制，至少有三大根本性缺陷。首先，扼殺社會創(chuàng)造力。社會流動是保持社會活力的重要前提，也是成熟社會的基本要求。周朝階級制度的本質(zhì)是維護少數(shù)階層特權(quán)的階級專制，阻擾了底層人士向上流動。這對社會絕大多數(shù)人而言極不公平，極大地扼殺了社會的創(chuàng)造力。其次，少數(shù)貴族占據(jù)著社會的財富和權(quán)勢，過著不勞而獲的優(yōu)越生活，容易導(dǎo)致精英圈子的封閉、懶惰、狹隘，使得他們在沒有競爭的環(huán)境下不斷退化，進而導(dǎo)致國家領(lǐng)導(dǎo)力日益匱乏，增加了周朝衰敗的風(fēng)險。第三，容易激發(fā)社會矛盾，引發(fā)階級沖突甚至內(nèi)戰(zhàn)。實際上，隨著歷史的進步，底層人士越來越不安于自己卑賤的地位，企圖通過各種方式改變社會結(jié)構(gòu)、國家體制。這是春秋戰(zhàn)國大動蕩的一個重要原因。也就是說，階級固化帶來的底層人士的憤怒加劇了社會動蕩和混亂。這種動蕩和混亂是周朝國家衰敗的重要成因。

（四）周朝國家形態(tài)與中國國家演變趨勢存在矛盾

一般而言，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、政治經(jīng)驗的豐富，人類必然從間接統(tǒng)治走向直接統(tǒng)治。直接統(tǒng)治是人類組織程度的提高，會帶來更高的生產(chǎn)力、更好的生活、更先進的文明。在春秋戰(zhàn)國時期，鐵器的出現(xiàn)、牛耕的普及和各種技術(shù)進步，使得人類對于自然的掌控加強，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，促進了手工業(yè)和商品經(jīng)濟的發(fā)展①楊寬.戰(zhàn)國史［M］.上海：上海人民出版社，2016：45—161.。生產(chǎn)的發(fā)展，帶來了人口的增多。從西周到戰(zhàn)國，中國人口有一千萬至四千萬的增長。葛劍雄認為戰(zhàn)國時期中國人口峰值在四千萬至四千五百萬之間②葛劍雄.中國人口史（第一卷）：導(dǎo)論、先秦至南北朝時期［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2002：288—300.，而西周初年人口僅約三五百萬，人口的增長客觀上帶來了新的管理和統(tǒng)治需求。與此同時，諸侯國之間開展了殘酷的競爭和兼并戰(zhàn)爭。對任何一個諸侯國而言，一旦失敗，國家將被吞并，君主將淪為階下囚甚至性命不保，宗廟社稷不復(fù)存在。司馬遷稱：“春秋之中，弒君三十六，亡國五十二，諸侯奔走不得保其社稷者不可勝數(shù)?！雹郏h）司馬遷著，（宋）裴骃集解，（唐）司馬貞索引，（唐）張守節(jié)正義.史記·太史公自序（第10 冊）［M］.北京：中華書局，1959：3297.這兩方面的原因?qū)е赂行У慕M織和管理方式成為時代的需要。

其一，由間接統(tǒng)治向直接統(tǒng)治過渡、社會組織化程度和生產(chǎn)效率向更高層次演進是當(dāng)時的歷史趨勢。在春秋時期的混戰(zhàn)中，郡縣制作為管理手段逐步出現(xiàn)。但周王室卻看不到這種新制度的合理性和先進性，繼續(xù)奉行相對粗糙的間接統(tǒng)治制度，不過多干預(yù)地方諸侯國的事務(wù)。周王室在自己的轄區(qū)內(nèi)始終保持只對貴族進行統(tǒng)治，不直接治民。戰(zhàn)國時期，越來越多的諸侯國采用集權(quán)體制和郡縣制，實行直接統(tǒng)治。在中國整體上向直接統(tǒng)治過渡的時候，周王室還堅守間接統(tǒng)治模式，與社會發(fā)展完全脫節(jié)。

其二，從上古到清朝，中國存在以君主為代表的國家集權(quán)的過程和趨勢，而周朝封建制國家形態(tài)在東周時期已經(jīng)不能適應(yīng)這種趨勢。必要的國家集權(quán)是國家形成和發(fā)展的前提。恩格斯指出：“集權(quán)是國家的一條原則，但也正因為集權(quán)，才不可避免地使國家超越自己的范圍，使國家把自己這個特殊的東西規(guī)定為普遍物、至高無上者?！雹苤泄仓醒腭R克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編.馬克思恩格斯全集（第41 卷）［M］.北京：人民出版社，1982：396—397.不能實現(xiàn)必要的國家集權(quán)，早期國家將難以向成熟國家飛躍，經(jīng)濟社會的發(fā)展將受到限制。周朝相對于夏商兩朝在國家集權(quán)程度上已經(jīng)更高，但到了周朝后期，由于其錯誤地延續(xù)分封制，國家權(quán)力和權(quán)威高度地方化、碎片化，這與當(dāng)時已經(jīng)出現(xiàn)的中央集權(quán)需要相背離。在實踐中，封建制國家形態(tài)和東周出現(xiàn)的君主集權(quán)國家形態(tài)相比，在生產(chǎn)效率、組織力、戰(zhàn)斗力等方面都呈現(xiàn)劣勢。在諸侯國林立、相互競爭和蠶食的形勢下，誰越能實現(xiàn)以君主為代表的國家集權(quán)，就越能適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展和競爭的需要。封建制國家形態(tài)在競爭中被淘汰了，新國家形態(tài)呼之欲出。

三、周朝中央政府政治精英缺乏領(lǐng)導(dǎo)力

在任何國家的衰敗過程中，政治精英的因素都居于重要位置，在特殊時期，政治精英的作為甚至可以起到?jīng)Q定性作用。周朝中央政府政治精英缺乏領(lǐng)導(dǎo)力、相互內(nèi)斗不已是周朝衰敗的重要原因。

首先，周朝國家形態(tài)下的分封制、宗法制是涉及天子和諸侯關(guān)系的關(guān)鍵性制度，但這兩項制度隨著時間的推移，都成了周王室的致命威脅。如果周王室能夠在發(fā)現(xiàn)自己控制的土地和人口越分越少、統(tǒng)治基礎(chǔ)嚴重流失時停止分封，糾正這個根本性制度錯誤，勵精圖治，在條件成熟時實行像晉國、秦國等諸侯國那樣的改革，完全有可能成為像他們一樣的諸侯國。加上擁有“天子”這種“天下共主”的巨大政治優(yōu)勢，如果運作得好，有可能解決危機，甚至主導(dǎo)政治發(fā)展，成為最強大的霸主，乃至于最后成為秦國那樣的消滅其他國家，真正統(tǒng)一中國的“王”。特別是周王室在東遷之后，尚有方圓600 里地，而且諸侯國普遍沒有強大起來，周天子仍舊有一定的威望，因此存在一個機會難得的振興周朝的“戰(zhàn)略機遇期”，這個戰(zhàn)略機遇期至少有64 年（前771 年至前707 年）。若是周王室處置得當(dāng)，不發(fā)生繻葛之戰(zhàn)（前707 年發(fā)生），這個戰(zhàn)略機遇期可能延續(xù)百年，比較有希望延續(xù)到周禧王（前681 年至前677 年在位），從而使得周朝有望徹底振興。清朝學(xué)者顧棟高認為：“周自平王東遷，尚有太華、外方之間六百里之地。其時西有虢，據(jù)桃林之險，通西京之道；南有申、呂，扼天下之膂，屏東南之固；而南陽肩背澤潞，富甲天下；轘轅、伊闕，披山帶河，地方雖小，亦足王也?！雹伲ㄇ澹╊櫁澑?春秋大事表［M］.北京：中華書局，1993：501—502.

但是，周朝統(tǒng)治者并沒有這個遠見，并且無法抗拒分封制的巨大慣性，不僅沒有利用好東周初期的戰(zhàn)略機遇期，反而把僅剩不多的領(lǐng)土和人口繼續(xù)分封給諸侯國。實際上，分封未必能拉攏諸侯國，反倒是幫助其繼續(xù)壯大。此外，周王室高估了自己，措施不當(dāng)，導(dǎo)致與鄭國等國交惡。鄭國與周王室是近親，周平王東遷之時，晉國、鄭國是主要依靠力量，鄭桓公和周幽王一同死于犬戎的進攻。如果周王采取恰當(dāng)?shù)拇胧?，鄭國未必會與周為敵，鄭莊公未必和周桓王發(fā)生繻葛之戰(zhàn)。

其次，西周建立之時政治家輩出，統(tǒng)治有力，周武王、周公、周成王、周康王、周穆王等大多是英明雄烈之主，從周共王開始則開始走下坡路，領(lǐng)導(dǎo)力匱乏，內(nèi)亂不已。一方面，在相當(dāng)多的時期里，周王室內(nèi)訌不斷，多次發(fā)生爭奪王位的斗爭，政治沖突不絕，元氣大傷，一次次讓自己喪失權(quán)威。李峰認為派系斗爭在西周滅亡中發(fā)揮了重要作用。他說：“幽王統(tǒng)治的十一年是中國歷史上變故不斷、殊不平靜的一個時期。王室的政治斗爭交織著王室與一些地方諸侯國之間的沖突，同時再加上政治危機和自然災(zāi)害之間的相互作用，幽王時期的整個情況顯得錯綜復(fù)雜。但最終引起西周王朝崩潰的政治混亂之根源卻是在宣幽兩世的權(quán)力交替?！雹诶罘?西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機（增訂本）［M］.徐峰，譯.上海：上海古籍出版社，2016：218.《史記·周本紀》記載，周幽王寵愛褒姒，褒姒生子伯服，周幽王“竟廢申后及太子，以褒姒為后，伯服為太子……申侯怒，與繒、西夷犬戎攻幽王。幽王舉烽火征兵，兵莫至。遂殺幽王驪山下，虜褒姒，盡取周賂而去”③（漢）司馬遷著.史記·周本紀（第1 冊）［M］.北京：中華書局，1959：147—149.。西周一亡，東周氣勢大減，地位一落千丈。東周時期，周王室仍舊充斥內(nèi)斗。晁福林指出：“周惠王開始，周王朝的勢力急遽下跌。其間的直接原因就在于王室庶孽之亂和卿士專權(quán)。所謂庶孽之亂，指惠王時的子頹之亂，襄王時的子帶之亂和悼王、敬王時的王之朝之亂。從定王末年開始，單、劉二氏世執(zhí)朝政‘政以賄成而刑放于寵，官之師旅，不勝其富’?！雹荜烁Ａ?試論東遷以后的周王朝［J］.寶雞師院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），1990（01）：29—31.內(nèi)外交困之下，周王室最終陷入絕境中，國家進一步衰敗在所難免。

四、外部族群的競爭壓力和入侵

“中國同所有其他高級文化的區(qū)別在于它對游牧民族問題的處理。世界上任何一個地方從來沒有出現(xiàn)過這樣一種現(xiàn)象，即一個如此高度發(fā)達的文化始終要面對面積如此廣大的游牧地區(qū)，從而也要面對人數(shù)如此眾多的游牧民族?！雹伲ǖ拢┖諣栕艨?古代的國家：起源和統(tǒng)治方式［M］.趙榮恒，譯.北京：北京大學(xué)出版社，1998：258.在周朝滅亡過程中，外部族群發(fā)揮著加速器的作用?！稘h書·匈奴傳》稱：“至穆王之孫懿王時，王室遂衰，戎狄交侵，暴虐中國。中國被其苦?！雹冢h）班固撰，漢書·匈奴傳（第11 冊）［M］.（唐）顏師古，注.北京：中華書局，1962：3744.穆王就是周穆王，懿王就是周懿王。歷史學(xué)者王玉哲認為：“西周中、晚期，就是在長期對付東、西方這些少數(shù)族的戰(zhàn)爭中，耗費了大批資財，大大損傷了國家的元氣，國庫空虛。西周統(tǒng)治者只好對農(nóng)民的剝削越來越重，《詩經(jīng)》有‘大東小東，杼柚其空’，民怨沸騰，人民對西周政權(quán)失去了向心力?！雹弁跤裾?中華遠古史［M］.上海：上海人民出版社，2019：748.周朝統(tǒng)治范圍內(nèi)不但有大量外部族群，而且外部亦存在著大量外部族群。其中非常強大的，西北有玁狁（亦作獫狁、?狁、葷允、葷粥）、犬戎，東部有淮夷，南方有楚國。還有不少其他外部族群，對周造成的壓力亦不小。這里主要分析楚人、玁狁、犬戎三個外部族群對周朝國家衰敗的作用。

首先說楚人和楚國。楚國在西周、東周一直被視為蠻族，具有外部族群的特性。楚國在周成王時建立，被封為子爵，都丹陽，地位很低?！秶Z·晉語》稱：“昔成王盟諸侯于岐陽，楚為荊蠻，置矛蕝，設(shè)望表，與鮮牟守燎，故不與盟?！雹苄煸a.國語集解［M］.北京：中華書局，2002：430.周楚關(guān)系一定程度上帶著中原族群和外部族群關(guān)系的味道。周昭王在征伐楚國時中央主力部隊覆滅，自己亦死在江中，即《古本竹書紀年》記載的周昭王“十九年，天大曀，雉兔皆震，喪六師于漢。昭王末年，夜清，五色光貫紫微。其年，王南巡不返”⑤范祥雍編.古本竹書紀年輯校訂補［M］.上海：上海人民出版社，1962：25.。這說明，此時楚國已經(jīng)有能力以非常醒目的方式挑戰(zhàn)周王室的“天命”和權(quán)威。李峰指出：“西周歷史上第一個可資辨識的危機應(yīng)是周昭王（前977/75—前957 在位）的災(zāi)難性南征?！雹蘩罘?西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機（增訂本）［M］.徐峰，譯.上海：上海古籍出版社，2016：101.東周時期，楚王問鼎周室，挑戰(zhàn)周天子權(quán)威，“漢陽諸姬，楚實盡之”⑦《十三經(jīng)注疏》整理委員會.十三經(jīng)注疏·春秋左傳正義（上）［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1999：447.。楚國滅掉大量周天子冊封的諸侯國，直接破壞周朝確立的禮法秩序。

其次，玁狁。西戎三大支派之一，在西周時期強盛起來。其盤踞西北高地，居高臨下，多次對周朝發(fā)動進攻，甚至進攻到王都附近，造成重大殺傷。李峰分析了玁狁和西周晚期政權(quán)的長期戰(zhàn)爭，認為這對西周的衰落有深遠影響。他說：“長久以來，玁狁對周政權(quán)的安全構(gòu)成了最有恐懼性的威脅，并且同他們之間的這場戰(zhàn)爭無論是對西周社會還是周人的心靈都產(chǎn)生了持久的影響?！雹嗬罘?西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機（增訂本）［M］.徐峰，譯.上海：上海古籍出版社，2016：153—171.

最后，犬戎。西戎三大支派之一，勢力非常強大，深度影響周王室內(nèi)部的政治安排。“在商代，它對先周的歷史發(fā)生了很大的影響。 西周王朝建立后，它對西周王朝的盛衰興亡亦起了直接的不容忽視的作用。”⑨段連勤.犬戎歷史始末述——論犬戎的族源、遷徙及同西周王朝的關(guān)系［J］.民族研究，1989（5）：82—89.犬戎攻破鎬京，殺死周幽王，直接滅亡了西周。犬戎滅亡西周是周朝國家衰敗的重要里程碑。

這三大族群不是周朝外部競爭者的全部，但已經(jīng)極大地損耗周朝的威望和國力，構(gòu)成了其衰敗的重要原因。外部族群的沉重競爭壓力使得封建制國家這種松散、分權(quán)的國家結(jié)構(gòu)在應(yīng)對時捉襟見肘，加劇了這種國家形態(tài)的衰落。當(dāng)然，周朝衰敗還有其他因素，囿于篇幅，本文不予展開。

五、結(jié)語

本文從國家理論視角分析了中國和東亞早期國家的高級階段——周朝國家衰敗的成因，嘗試性地提出“國家形態(tài)+”新解釋范式。周朝國家衰敗既是最高國家權(quán)威和國家政權(quán)的衰敗，亦是封建制國家形態(tài)的衰敗和沒落，是中國從早期國家向成熟國家演進的組成部分。國家形態(tài)缺陷、精英失敗、族群壓力三重因素疊加、互動、耦合，共同導(dǎo)致了周朝國家衰敗。

周朝天命論盛行，國家統(tǒng)治精英迷信意識形態(tài)權(quán)力、族權(quán)，對經(jīng)濟權(quán)力、政治權(quán)力、軍事權(quán)力等的重要性認識不足，對人口和土地的重要性認識嚴重不足，這就很大程度上決定了周朝國家基本制度，特別是基本政治制度存在缺陷。分封制的廣泛存在和始終堅持，導(dǎo)致國家不斷喪失統(tǒng)治根基并助推諸侯國壯大。立國層面觀念的偏差和局限影響了最高統(tǒng)治者改革的方向，周朝國家形態(tài)強調(diào)血緣至上、德治主義、禮法系統(tǒng)、分封而治等，阻阻撓了國家統(tǒng)治階層對于郡縣制、官僚制等新制度的采納。國家基本制度缺陷導(dǎo)致中央集權(quán)不足、國家自主性不足，很大程度上導(dǎo)致統(tǒng)治者推進任何觸及根本利益的改革都舉步維艱。而社會和階級結(jié)構(gòu)的封閉又助長了精英的僵化和無能，加重了中下層的憤怒。更多的中下層加入不斷擴大的戰(zhàn)爭之中，推動了中央集權(quán)君主官僚制國家（秦制）的構(gòu)建，進一步破壞封建制國家的基本結(jié)構(gòu)，加速其衰敗。大門口的“野蠻人”——外部族群始終像一群虎視眈眈的巨獸，一有機會就向周朝發(fā)動挑戰(zhàn)和沖擊。封建制國家崇尚的德治、文治，以及其松散的國家結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致其戰(zhàn)斗力始終有限，使其雖有文化優(yōu)勢，但在遭受外部族群進攻時常常疲于應(yīng)付，加大了其滅亡的可能性。最終，在周王室內(nèi)部斗爭的契機下，犬戎直接滅亡了西周。這一切似乎形成了一個周朝國家衰敗的不可能逃離的“閉環(huán)”。雖然周朝維持了非常長的時間，但從公元前707 年開始，周王就不再是擁有實權(quán)的國家最高領(lǐng)袖。

國家的生命力和適應(yīng)力除了在于其堅韌頑強、富有彈性的內(nèi)部構(gòu)造，亦在于其與時俱進的靈活性。前者主要是國家形態(tài)所解決的問題，是一個結(jié)構(gòu)的維度；后者主要是統(tǒng)治精英的職責(zé)，是一個能動的維度。越是在國家危機中，國家自主性就越重要，這是政治精英解決國家危機、避免國家衰敗的基本前提。擁有必要的國家自主性必須實現(xiàn)必要的中央集權(quán)和國家集權(quán)，經(jīng)濟權(quán)力、軍事權(quán)力、政治權(quán)力都是國家的基礎(chǔ)性權(quán)力，是國家統(tǒng)治的根基，是不可以輕易喪失或者交出的。而這又與國家形態(tài)密切相連，關(guān)于國家權(quán)力的安排就是國家形態(tài)的重要內(nèi)容。國家形態(tài)決定了統(tǒng)治精英的產(chǎn)生、選拔、更替和基本素質(zhì)，很大程度上決定了統(tǒng)治精英行為的內(nèi)涵和邊界。國家形態(tài)和統(tǒng)治精英的互動關(guān)系對于國家長久治安有著根本性影響，其惡性互動則可能導(dǎo)致國家衰敗。

總體來看，西方國家衰敗理論是在政體中心主義路徑之中的，受制于政體中心主義，是“政體政治學(xué)”的一個重要組成部分。西方主流學(xué)者關(guān)注第三世界國家轉(zhuǎn)型，主要還是基于“古代—現(xiàn)代”轉(zhuǎn)型或者“專制—民主”視角，類似于古代希臘人關(guān)注正常政體的蛻變。在發(fā)展中國家，西式選舉民主政體回潮了，難道就一定是國家衰敗嗎？國家衰敗不能僅僅從意識形態(tài)、價值觀上去看?！皣倚螒B(tài)+”范式力圖從國家整體構(gòu)造和國家演進的宏大視角思考國家衰敗問題，力圖打破政體至上思維和“專制—民主”兩分標準，“+”給予分析的彈性。這些要素相互作用，構(gòu)成了一個復(fù)合的解釋范式，“國家形態(tài)+”是結(jié)構(gòu)視角和能動視角的復(fù)合。相比于“政體衰敗學(xué)”，基于中國經(jīng)驗或許可以提煉出“國家形態(tài)衰敗學(xué)”。

周朝國家衰敗并不意味著中華文明的衰敗。在周朝國家衰敗中，中華文明不但沒有處于低谷，反倒是處于軸心期，是名副其實的突破期。中國借由周秦之變，實現(xiàn)了從早期國家向成熟國家、從封建制國家向中央集權(quán)君主官僚制國家的飛躍，進入一個嶄新的歷史階段。這說明國家衰敗與文明衰敗并不同步。甚至，一種國家形態(tài)衰敗之際，如果有新的更強大的國家形態(tài)形成，可能會開啟新的文明周期。在周秦之變中，中國以周朝國家衰敗的形式實現(xiàn)了國家形態(tài)的飛躍。這說明國家衰敗和國家演進是密切互動的，正所謂“反者道之動”也。國家衰敗和國家演進的辯證關(guān)系，恰恰反映了國家問題的復(fù)雜性，正是國家研究可以深耕之處。

周朝從人類早期國家?guī)p峰走向令人痛心的長期衰敗帶給后人重要的啟示。第一，國家想要維持長久的繁榮，必須保持國家形態(tài)的先進性，畢竟國家形態(tài)具有最重要的作用。國家形態(tài)如果一開始就是落后或者存在根本缺陷的，那么國家長治久安可能很難實現(xiàn)。制度的先進與落后是隨著情勢而不斷轉(zhuǎn)化的，國家形態(tài)和政治制度都需要根據(jù)實際情勢進行完善、調(diào)整，否則再先進的制度都可能變成落后的制度，從而成為國家衰敗之源。第二，統(tǒng)治精英的行為具有極端重要的作用，應(yīng)當(dāng)避免內(nèi)斗、內(nèi)耗，制度化產(chǎn)生優(yōu)秀最高統(tǒng)治者，保證統(tǒng)治精英內(nèi)部的團結(jié)，敏銳發(fā)現(xiàn)危機、共渡難關(guān)。最高統(tǒng)治集團特別需要防范既得利益者阻擾改革，這對于弱自主性國家是很難的。因此，需要保持強有力的國家自主性，最高統(tǒng)治集團應(yīng)該超脫于任何單個階層、利益集團，以國家整體利益為優(yōu)先。第三，中央與地方分權(quán)具有重要意義，有些權(quán)力屬于中央事權(quán)，絕不可以任意下放或者轉(zhuǎn)移給地方，包括軍隊控制權(quán)、人口和領(lǐng)土控制權(quán)、國家基本制度創(chuàng)制權(quán)、國家大政方針決定權(quán)、重要人事權(quán)等，否則國家可能會分裂。中央的財力必須維持在較強的水平，貧窮的中央政府無法維系一個強大國家。第四，一個國家如果不修武備，即使文化和經(jīng)濟上非常繁榮，照樣可能被落后于自己的外部族群、外國滅亡。第五，一個國家要保持長久的繁榮，應(yīng)該避免出現(xiàn)階級或階層固化。階級或階層固化容易導(dǎo)致社會的撕裂、精英的墮落，也埋藏著大規(guī)模社會沖突、國家衰敗的種子。第六，意識形態(tài)權(quán)力是非常重要的國家權(quán)力，但意識形態(tài)權(quán)力必須建立在軍事權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力基礎(chǔ)上，否則就沒有根基。意識形態(tài)權(quán)力過度使用未必能產(chǎn)生正面效果，先進的政治制度應(yīng)當(dāng)妥善處理政治權(quán)力、經(jīng)濟權(quán)力、軍事權(quán)力和意識形態(tài)權(quán)力之間的關(guān)系，維持它們之間巧妙的平衡。