張笑寒 周蕾

摘? ? 要：基于2018年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（CFPS），構(gòu)建Probit模型和中介效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)了生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響以及女性勞動(dòng)參與的中介效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，生計(jì)資本顯著阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞，女性勞動(dòng)參與降低了多維貧困概率，在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中具有顯著的中介效應(yīng)。因此，要加大對(duì)農(nóng)戶(hù)生活與生產(chǎn)的扶持力度，重視農(nóng)村教育投資和教育公平，建立多層次社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)造更加靈活的就業(yè)和創(chuàng)業(yè)方式，多舉措阻斷農(nóng)戶(hù)的貧困代際傳遞。

關(guān)鍵詞：生計(jì)資本；農(nóng)戶(hù)貧困；代際傳遞；多維貧困；女性勞動(dòng)參與

中圖分類(lèi)號(hào)：F126.2；F328 文章標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1006-6152（2023）04-0026-10

DOI：10.16388/j.cnki.cn42-1843/c.2023.04.003

一、引言及文獻(xiàn)綜述

貧困是全世界面臨的一大社會(huì)難題，尤其是農(nóng)村貧困問(wèn)題，盡管目前中國(guó)消除絕對(duì)貧困的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，但農(nóng)村中的相對(duì)貧困和返貧問(wèn)題仍須警惕。貧困人口成功脫貧后，可能由于處在貧困邊緣，對(duì)政策補(bǔ)助依賴(lài)性強(qiáng)，更容易受到諸如疾病、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、就業(yè)形勢(shì)等多方面的沖擊而重返貧困。貧困的代際傳遞是一種長(zhǎng)期貧困［1］，也是深度貧困問(wèn)題，影響農(nóng)戶(hù)脫貧成果的可持續(xù)性，因此，阻斷貧困代際傳遞是治理貧困問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

近年來(lái)，家庭生計(jì)資本在反貧困領(lǐng)域發(fā)揮的作用日益受到重視，可持續(xù)生計(jì)框架為反貧困研究提供了全新視角。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)資本與貧困代際傳遞問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，內(nèi)容多集中于人力資本和社會(huì)資本方面。一些學(xué)者認(rèn)為能力的匱乏是貧困的根源，人力資本的提高是消除貧困的有效手段，而教育則是提高人力資本的關(guān)鍵［2-3］；父輩的貧困狀況會(huì)降低子代的教育投入，而從人力資本著手可以有效阻斷貧困代際傳遞［4-5］；個(gè)體家庭社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)與資源的數(shù)量和質(zhì)量對(duì)子代發(fā)展也具有重要影響［6］。除了人力資本和社會(huì)資本，農(nóng)戶(hù)的其他生計(jì)資本也對(duì)其貧困代際傳遞產(chǎn)生影響，如放松信貸約束會(huì)緩解農(nóng)戶(hù)在面臨生產(chǎn)和消費(fèi)時(shí)的資金短缺困境，提高農(nóng)戶(hù)收入，增進(jìn)家庭福利［7］；由于農(nóng)業(yè)工作者的代際繼承度最高，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)性收入的持續(xù)低下、經(jīng)濟(jì)資本的匱乏會(huì)加劇貧困的代際傳遞［8］?？梢?jiàn)，多數(shù)學(xué)者對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本阻斷貧困代際傳遞的作用給予了肯定，但是也有少數(shù)學(xué)者提出了異議。周曄馨、王晶等指出，窮人的社會(huì)資本擁有量和回報(bào)率均低于高收入農(nóng)戶(hù)，“窮者愈窮，富者愈富”進(jìn)一步拉大了貧富差距，加重貧困代際傳遞，由此也加劇了農(nóng)村的相對(duì)貧困問(wèn)題［9-10］。劉艷華等以安徽農(nóng)村貧困家庭為研究對(duì)象，指出增加農(nóng)村信貸配給程度從宏觀(guān)和微觀(guān)兩個(gè)層面都會(huì)惡化貧困農(nóng)戶(hù)的生活和生產(chǎn)環(huán)境［11］。理論上的分歧表明，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響沒(méi)有簡(jiǎn)單的定論，在可持續(xù)生計(jì)框架下，農(nóng)戶(hù)的生計(jì)資本應(yīng)包含物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、金融資本和心理資本等豐富內(nèi)涵，需要我們從生計(jì)資本的多維角度出發(fā)，探究它們對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響機(jī)制和效應(yīng)。

女性在撫育子女、家風(fēng)建設(shè)方面影響深遠(yuǎn)，但是以往文獻(xiàn)對(duì)于女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中所產(chǎn)生的作用關(guān)注較少。一些學(xué)者探討了生計(jì)資本與女性就業(yè)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)人力資本和社會(huì)資本可以促進(jìn)女性勞動(dòng)參與［12-14］。女性脫貧的關(guān)鍵在于勞動(dòng)參與，歐盟在婦女脫貧方面的政策側(cè)重于為婦女創(chuàng)造相對(duì)平等的就業(yè)機(jī)會(huì)，來(lái)阻斷貧困代際傳遞［15］。究竟女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響過(guò)程中發(fā)揮怎樣的作用？提高女性勞動(dòng)參與程度能否有效阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞？這些問(wèn)題值得深思。

隨著2020年脫貧攻堅(jiān)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，中國(guó)正在步入“后扶貧時(shí)代”，阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞具有重要意義。鑒于此，本文首先從理論上系統(tǒng)梳理生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響機(jī)制和女性勞動(dòng)參與的中介效應(yīng)，然后利用2018年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)（CFPS）的微觀(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建Probit模型和中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。創(chuàng)新在于：一方面，在可持續(xù)生計(jì)框架下闡釋生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響機(jī)制以及女性勞動(dòng)參與其中的中介效應(yīng)，有助于拓寬農(nóng)村貧困代際傳遞問(wèn)題的研究視野，而從性別視角的進(jìn)一步考察，更為探索徹底消除農(nóng)村貧困問(wèn)題提供新的思路；另一方面，借助CFPS2018的調(diào)研數(shù)據(jù)所得的實(shí)證分析結(jié)果，可為厘清生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，也能為發(fā)揮生計(jì)資本的“造血功能”、釋放性別紅利、增強(qiáng)家庭可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?、阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞提供一定的理論參考。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響

本文在英國(guó)發(fā)展署（DFID）設(shè)計(jì)的可持續(xù)生計(jì)框架基礎(chǔ)上，將生計(jì)資本劃分為物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、自然資本、金融資本和心理資本等6個(gè)維度，然后分析各不同維度生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響。

第一，物質(zhì)資本維度。農(nóng)戶(hù)家庭擁有的物質(zhì)資本存量越大，子代在調(diào)整家庭生產(chǎn)和生活決策方面受到的資金約束越小，越能阻斷貧困代際傳遞。在農(nóng)戶(hù)生活層面，充足的物質(zhì)資本能幫助家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊、保障生活水平；在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)層面，大型農(nóng)用機(jī)械設(shè)備應(yīng)用于規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，有助于農(nóng)戶(hù)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)家庭增收。

第二，人力資本維度。人力資本的積累分別從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)角度影響子代能力發(fā)展，進(jìn)而阻斷貧困代際傳遞。從短期來(lái)看，對(duì)子代教育投資的加大和專(zhuān)業(yè)技能的培訓(xùn)可幫助子代滿(mǎn)足職業(yè)上崗要求，拓寬就業(yè)渠道，實(shí)現(xiàn)家庭增收；從長(zhǎng)期來(lái)看，增加子代健康和醫(yī)療保障投資保證了就業(yè)的穩(wěn)定性和家庭收入的可持續(xù)性。

第三，社會(huì)資本維度。社會(huì)資本主要從以下三個(gè)方面發(fā)揮阻斷貧困代際傳遞的作用：一是拓寬社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，尤其是“弱關(guān)系”的獲得，更有助于子代獲取新知識(shí)、接受新思想，進(jìn)而拓寬就業(yè)創(chuàng)業(yè)渠道；二是提高社會(huì)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度，維護(hù)好已擁有的社會(huì)資本，更能幫助子代抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊、解決燃眉之急［16］；三是營(yíng)造良好社會(huì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，有助于個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立，建設(shè)良好社會(huì)風(fēng)氣。

第四，自然資本維度。自然資本發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì)，家庭擁有的土地資源是農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)、獲得收入的根基和重要依托。一方面，適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)機(jī)械化生產(chǎn)，將會(huì)降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，提高投資回報(bào)率，實(shí)現(xiàn)子代家庭增收；另一方面，出租土地獲得穩(wěn)定的地租收入也能促進(jìn)子代家庭增收。

第五，金融資本維度。家庭持有的現(xiàn)金及存款的多寡，直接影響著子輩的身體素質(zhì)、子輩獲得教育的機(jī)會(huì)的多少以及下一代的技能掌握情況。借貸行為作為獲取金融資本的重要渠道，對(duì)家庭生產(chǎn)、消費(fèi)、生活等各個(gè)方面產(chǎn)生重要影響［17］。若家庭在遭遇風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)能獲得金融支持，則家庭消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)水平得以保持穩(wěn)定，而且流動(dòng)性約束得到緩解，從而進(jìn)一步提高家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力。

第六，心理資本維度。在貧困集聚人群和地區(qū)中，貧困文化盛行，消極的生活和工作態(tài)度不利于激發(fā)內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，“伸手要”的脫貧觀(guān)念阻礙脫貧成果的可持續(xù)性，而積極樂(lè)觀(guān)的生活和工作態(tài)度促使農(nóng)戶(hù)優(yōu)化行為決策，堅(jiān)信以勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值，進(jìn)而推動(dòng)農(nóng)民增收和脫貧致富?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1：生計(jì)資本能夠阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞。

（二）女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本影響農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中的中介作用

1. 生計(jì)資本影響女性勞動(dòng)參與

隨著生計(jì)資本的不斷積累，農(nóng)戶(hù)擁有更大的空間靈活選擇生計(jì)策略［18］。勞動(dòng)參與是農(nóng)村家庭女性的主要生計(jì)策略，各種生計(jì)資本對(duì)女性勞動(dòng)參與發(fā)揮著不同的作用。具體而言，物質(zhì)資本是維持家庭正常生產(chǎn)生活的重要基礎(chǔ)，也是彰顯農(nóng)戶(hù)生活水平的外在體現(xiàn)，豐富的物質(zhì)保障能夠提高女性勞動(dòng)參與的穩(wěn)定性。人力資本從根本上決定女性是否具備勞動(dòng)力市場(chǎng)的技能和身體素質(zhì)，文化水平的提高和職業(yè)技能的獲得既有助于開(kāi)闊視野，增強(qiáng)自主意識(shí)和自信心，激發(fā)女性勞動(dòng)參與的積極性，又能夠增加她們就業(yè)的可及性和選擇性?；谑痉缎?yīng)，農(nóng)村女性處在一定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，她們就業(yè)或創(chuàng)業(yè)的意愿或多或少受到其他社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員的影響，而且女性勞動(dòng)參與需要平衡工作和家庭照顧，社會(huì)資本的積累有助于增加她們靈活就業(yè)的可獲得性。自然資本擁有量越多，土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，則越有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，激勵(lì)女性參與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)。缺乏充足的資金支持，女性創(chuàng)業(yè)動(dòng)力將被壓制，而增加金融資本、提高信貸可獲得性有助于實(shí)現(xiàn)農(nóng)村女性靈活創(chuàng)業(yè)。加強(qiáng)心理資本的培養(yǎng)有利于打破傳統(tǒng)的“男主外、女主內(nèi)”思想觀(guān)念，引導(dǎo)農(nóng)村女性以積極的狀態(tài)投入工作，激發(fā)其內(nèi)在潛能，提升工作績(jī)效。

2. 女性勞動(dòng)參與影響農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞

在傳統(tǒng)性別分工的影響下，男性重心在事業(yè)，而女性重心傾向于家庭。女性在家庭照料和子女教育等方面投入更大的精力，其行為習(xí)慣、生活態(tài)度、價(jià)值觀(guān)念等更容易影響子代。農(nóng)村女性勞動(dòng)參與主要從增加家庭收入、提高家庭地位和提高社會(huì)參與度三方面影響家庭決策和子代發(fā)展，進(jìn)而阻斷貧困代際傳遞。

首先，女性勞動(dòng)參與通過(guò)增加家庭收入阻斷貧困代際傳遞?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，多種分配方式并存的收入分配制度給農(nóng)村女性靈活就業(yè)創(chuàng)造了眾多機(jī)會(huì)，越來(lái)越多的留守婦女走出家門(mén)，提高了家庭勞動(dòng)參與度，增加了家庭收入來(lái)源，進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)層面增強(qiáng)了抵御風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力，降低了農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞發(fā)生的概率。

其次，女性勞動(dòng)參與通過(guò)提高家庭地位阻斷貧困代際傳遞。隨著更多的家庭女性進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，“女主內(nèi)”的傳統(tǒng)分工模式開(kāi)始發(fā)生變化，女性在參與社會(huì)勞動(dòng)的同時(shí)兼顧家庭照料，在家庭建設(shè)和子代發(fā)展方面發(fā)揮特殊作用，這將有利于提高女性在家庭中的地位，增大家庭選擇發(fā)展型生計(jì)策略的概率和對(duì)子女發(fā)展的投資［19］，降低子女陷入貧困的可能。

最后，女性勞動(dòng)參與通過(guò)提高社會(huì)參與度阻斷貧困代際傳遞?；谂陨鐣?huì)參與理論，女性社會(huì)參與本質(zhì)上是女性在近代化和現(xiàn)代化過(guò)程中的新的自我覺(jué)醒。農(nóng)村女性勞動(dòng)參與是一種高層次的效能性社會(huì)參與方式［20］，它直接影響女性在勞動(dòng)崗位、村莊的參與度，參與度越高，越容易接收新知識(shí)，在對(duì)子代的培養(yǎng)方式上也更加科學(xué)合理，更能促進(jìn)子代能力發(fā)展?；诖?，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中起到中介作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

為了探究生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響以及女性勞動(dòng)參與在其中發(fā)揮的作用，本文選取2018年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)（CFPS）的農(nóng)戶(hù)微觀(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。主要進(jìn)行了如下篩選：1. 本文中父代即為父親，子代選取長(zhǎng)子或長(zhǎng)女，女性為母親，根據(jù)家庭編碼、個(gè)人編碼、第一個(gè)孩子編碼、父親編碼和母親編碼進(jìn)行匹配，提取需要的指標(biāo)合并成一個(gè)農(nóng)戶(hù)家庭數(shù)據(jù)，共篩選出13210戶(hù)數(shù)據(jù)；2. 鑒于農(nóng)村發(fā)展的實(shí)際，65歲老人的多維貧困指標(biāo)將會(huì)顯著提高，影響到實(shí)證結(jié)果，考慮到數(shù)據(jù)的合理性，本文選擇父與子年齡均在16—65周歲范圍內(nèi)且年齡差大于14歲的樣本；3. 刪除子代仍未完成學(xué)業(yè)的數(shù)據(jù)，缺失變量和空白數(shù)據(jù)也一并刪除，最終獲取1505戶(hù)農(nóng)戶(hù)家庭數(shù)據(jù)。

（二）模型設(shè)定

1. 基準(zhǔn)回歸模型

[MPDci=α0+β1LCi+β2Ci+εi] （1）

式（1）表示生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響，其中，MPDci表示子代多維貧困狀態(tài)；α0為常數(shù)項(xiàng)；β1、β2均為系數(shù)；εi為誤差項(xiàng)；LCi表示農(nóng)戶(hù)綜合生計(jì)資本；Ci表示控制變量。

2. Probit模型

貧困代際傳遞問(wèn)題反映在父代已經(jīng)處于貧困狀態(tài)的背景下，子代貧困狀況在多大程度上受其父代的影響，本文在A(yíng)-F測(cè)度多維貧困并識(shí)別貧困狀態(tài)的基礎(chǔ)上進(jìn)行農(nóng)戶(hù)個(gè)體貧困的判定，考慮到貧困狀態(tài)為0—1變量的特征，采用Probit模型進(jìn)行考察，模型設(shè)定如下：

[MPDci=α1+C1X+C2D+μ1] （2）

式（2）中，MPDci為子代個(gè)體多維貧困狀態(tài)；α1為常數(shù)項(xiàng)；C1和C2均為系數(shù)矩陣；μ1為誤差項(xiàng)；D表示控制變量矩陣，X表示關(guān)鍵解釋變量矩陣，即：

[D={agec， age1， agef， age2， size}] （3）

[X={LC}] （4）

式（3）中，agec、age1、agef、age2、size分別表示子代年齡、子代年齡的平方、父代年齡、父代年齡的平方、家庭規(guī)模。

3. Tobit模型

在對(duì)回歸模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，由于本文使用熵權(quán)法測(cè)得的個(gè)體多維貧困指數(shù)為0到1之間的連續(xù)型變量，屬于受限因變量，且為雙側(cè)受限，OLS在對(duì)整個(gè)樣本進(jìn)行估計(jì)時(shí)，一般會(huì)將非線(xiàn)性擾動(dòng)項(xiàng)納入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，這將影響估計(jì)結(jié)果，導(dǎo)致偏差。因此，Tobit模型運(yùn)用極大似然估計(jì)方法一定程度上避免了這種偏差。方程如下：

[MPIci=α2+F1X+F2D+δ1] （5）

式（5）中，MPIci表示子代個(gè)體多維貧困指數(shù)；α2為常數(shù)項(xiàng)；F1、F2為系數(shù)矩陣；δ1為誤差項(xiàng)；D與X的定義同式（3）和（4）。

4. 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為了考察女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的中介效應(yīng)，設(shè)定以下檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

[FLPi=χ0+χ8LCi+χ9Ci+εi] （6）

[MPDi=α0+β9FLPi+β10LCi+β11Ci+εi] （7）

其中，F(xiàn)LPi表示家庭中女性勞動(dòng)參與的虛擬變量，由于女性勞動(dòng)參與變量為虛擬二分變量，故中介效應(yīng)檢驗(yàn)也運(yùn)用Probit模型。

（三）變量選取

1. 被解釋變量：父代處于多維貧困狀態(tài)下的子代多維貧困狀態(tài)（MPDc）和子代多維貧困指數(shù)（MPIc）。根據(jù)A-F（Alkire-Foster）模型測(cè)算多維貧困的要求，首先構(gòu)建多維貧困指標(biāo)體系，然后建立新指標(biāo)矩陣，利用熵權(quán)法對(duì)各維度貧困指標(biāo)賦予權(quán)重，根據(jù)公式測(cè)算多維貧困指數(shù)，最后判定多維貧困狀態(tài)，具體步驟和方法如下：

步驟一：構(gòu)建多維貧困指標(biāo)體系。構(gòu)建一個(gè)由多個(gè)單維貧困指標(biāo)組成的矩陣，矩陣X=（xij）n×m是由m個(gè)單維貧困指標(biāo)X1，X2，…，Xm構(gòu)成，其中i=1，2，…，m。

步驟二：建立新指標(biāo)矩陣。每個(gè)維度上可能存在一個(gè)或多個(gè)剝奪臨界值，設(shè)定臨界值為dj。定義矩陣的行向量為d=（d1，d2，…，dm），設(shè)矩陣中的樣本個(gè)體為xij，當(dāng)xij大于或等于dj時(shí)，認(rèn)定Xi在j維上受到剝奪，樣本在該維度上賦值為1，否則為0。據(jù)此建立一個(gè)全新矩陣Y=（yij）n×m，矩陣中樣本各維度指標(biāo)取值均為0或1。

步驟三：各維度指標(biāo)賦權(quán)。結(jié)合熵權(quán)法為m維貧困指標(biāo)賦權(quán)，權(quán)重的主要計(jì)算步驟如下：

首先，將指標(biāo)Xj進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式如下：

[Zij=Xij-min（Xj）max（Xj）-min（Xj）（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m）] （8）

其次，將Xj的信息熵Ej設(shè)定為：

[Ej=-ln（n）-1i=1npijln（pij）（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m）] （9）

其中，[pij=Ziji=1nZij]。

最后，計(jì)算單維度貧困指標(biāo)Xj的權(quán)重為：

[Wj=（1-Ej）j=1m（1-Ej）] （10）

步驟四：測(cè)算多維貧困指數(shù)。式（10）中Wj（j=1，2，…，m）即為第j維貧困指標(biāo)的權(quán)重，據(jù)此，計(jì)算樣本i的多維貧困指數(shù)（MPI）為：

[ci（k）=j=1myijWj，j=1myij>k0，其他] （11）

式（11）中，[j=1myji]為第i個(gè)個(gè)體的多維貧困指數(shù)（MPI），衡量個(gè)體陷入多維貧困的程度。

步驟五：判定多維貧困狀態(tài)。將k設(shè)定為閾值，若[i=1myijWj>k]，則樣本i處于多維貧困狀態(tài)，反之，則不處于多維貧困狀態(tài)。本文借鑒閾值k的多數(shù)選擇，確定以k=30%作為基本回歸分析中多維貧困狀態(tài)的判定標(biāo)準(zhǔn)，在基本回歸中以30%作為臨界值來(lái)驗(yàn)證上述假設(shè)。識(shí)別個(gè)體多維貧困狀態(tài)的公式如下所示：

[qi（k）=1，ci（k）>1/30，其他] （12）

式（12）中，qi（k）表示閾值k值下個(gè)體i的多維貧困狀態(tài)（MPD）。若qi（k）=1，則代表該個(gè)體處于多維貧困狀態(tài)；若qi（k）=0，則該個(gè)體不存在多維貧困。

對(duì)于多維貧困測(cè)算維度和指標(biāo)的選擇，本文首先參考聯(lián)合國(guó)發(fā)布的人類(lèi)發(fā)展報(bào)告的測(cè)算維度（教育、健康和收入），同時(shí)參考王小林和Sabina［21］、馮怡琳和邸建亮［22］的研究成果，增加了醫(yī)療保障和就業(yè)質(zhì)量這兩個(gè)維度。結(jié)合CFPS數(shù)據(jù)的可獲得性，最終選取的主要維度和指標(biāo)如表1所示。

本文利用轉(zhuǎn)移矩陣來(lái)初步判定樣本存在多維貧困代際傳遞貧困的問(wèn)題，由于轉(zhuǎn)移矩陣要求父代和子代多維貧困指數(shù)均為離散型數(shù)據(jù)，因此先將父代和子代的多維貧困綜合指數(shù)按照大小分別進(jìn)行排序，再將多維貧困綜合指數(shù)進(jìn)行區(qū)間劃分，將貧困指數(shù)分為Ⅰ—Ⅳ四大類(lèi)別，具體分類(lèi)如下：

[MPI=Ι，if0<=indexi<=0.2ΙΙ，if0.2

其中，類(lèi)別越高，多維貧困指數(shù)越高，個(gè)體越貧困。

表2給出了多維貧困在代際之間的轉(zhuǎn)移概率矩陣?？v軸和橫軸分別表示父代和子代的多維貧困區(qū)間類(lèi)別，對(duì)角線(xiàn)概率值表明父代與子代同處于一個(gè)區(qū)間類(lèi)別貧困的概率。觀(guān)察表2可知，對(duì)角線(xiàn)上的概率均值為0.27，這表明父代與子代同處于貧困狀態(tài)的概率為27%；非對(duì)角線(xiàn)上的概率均值為0.24，這表明代際之間的多維貧困流動(dòng)概率為24%；由于對(duì)角線(xiàn)上概率均值大于非對(duì)角線(xiàn)上概率均值，說(shuō)明多維貧困代際傳遞問(wèn)題在我國(guó)農(nóng)村地區(qū)仍然比較明顯。具體地，第Ⅰ、Ⅱ類(lèi)對(duì)角線(xiàn)上的概率值分別為0.61、0.32，表明在這兩類(lèi)區(qū)間上多維貧困更容易由父代向子代傳遞，即父代多維貧困處于Ⅰ、Ⅱ區(qū)間會(huì)大大增加子代陷入貧困的概率，而父代若處于Ⅲ、Ⅳ類(lèi)，多維貧困則不容易向子代傳遞。

2. 關(guān)鍵解釋變量：綜合生計(jì)資本。本文以英國(guó)發(fā)展署（DFID）建立的可持續(xù)生計(jì)分析框架為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)家扶貧扶志要求，構(gòu)建一個(gè)由物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、自然資本、金融資本和心理資本6個(gè)維度構(gòu)成的生計(jì)資本框架，在參考黎春梅和何格［23］研究成果的基礎(chǔ)上，選取了15個(gè)指標(biāo)來(lái)代表農(nóng)戶(hù)家庭擁有的綜合生計(jì)資本存量。先將這15個(gè)指標(biāo)通過(guò)熵權(quán)法賦予權(quán)重，再運(yùn)用A-F模型構(gòu)建總體指標(biāo)來(lái)表示農(nóng)戶(hù)綜合生計(jì)資本，步驟同多維貧困指數(shù)的測(cè)度方法，這樣有助于弱化單項(xiàng)生計(jì)資本指標(biāo)引發(fā)的潛在內(nèi)生性影響。

3. 中介變量：女性勞動(dòng)參與。參照宋月萍［24］的做法，選擇成人問(wèn)卷中“主要工作的性質(zhì)”，當(dāng)個(gè)體回答為農(nóng)業(yè)工作或非農(nóng)工作時(shí)將女性勞動(dòng)參與賦值為1，不適用為0。

4. 控制變量。為了控制農(nóng)戶(hù)個(gè)體特征對(duì)貧困代際傳遞的影響，選取子代年齡、子代年齡的平方、父代年齡、父代年齡的平方、家庭規(guī)模作為控制變量。表3給出了主要變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)。

四、實(shí)證結(jié)果和檢驗(yàn)

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

經(jīng)過(guò)前文運(yùn)用A-F模型和熵權(quán)法對(duì)多維貧困的指數(shù)測(cè)算和狀態(tài)判定，確定以k=30%作為基本回歸分析中多維貧困狀態(tài)的判定標(biāo)準(zhǔn)，最終篩選出483戶(hù)父代貧困家庭數(shù)據(jù)，將子代多維貧困指數(shù)MPIc與閾值比較，確定子代多維貧困狀態(tài)MPDc。以此為基礎(chǔ)，運(yùn)用Probit模型加以驗(yàn)證，同時(shí)列出Logit模型回歸結(jié)果作為對(duì)比。為了降低異方差問(wèn)題，回歸采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤方法，表4呈現(xiàn)了這一回歸結(jié)果。

表4中列（1）和列（2）顯示農(nóng)戶(hù)綜合生計(jì)資本均在1%顯著性水平下與子代多維貧困狀態(tài)負(fù)相關(guān)，這表明農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本顯著阻斷貧困代際傳遞，假說(shuō)1得證。

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

運(yùn)用中介效應(yīng)模型，考察女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中的中介效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。列（1）以女性勞動(dòng)參與（FLP）作為被解釋變量，綜合生計(jì)資本與女性勞動(dòng)參與顯著正相關(guān)，說(shuō)明增加家庭生計(jì)資本存量能夠促進(jìn)女性參與勞動(dòng)。列（2）同時(shí)將綜合生計(jì)資本與女性勞動(dòng)參與納入回歸模型做進(jìn)一步分析，結(jié)果表明，女性勞動(dòng)參與顯著負(fù)相關(guān)于多維貧困狀態(tài)（beta=-0.416，p<0.01）。根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程，運(yùn)用Bootstrap法檢驗(yàn)女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本與貧困代際傳遞之間的中介效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，女性勞動(dòng)參與在生計(jì)資本與阻斷貧困代際傳遞之間的間接效應(yīng)為-0.111，Bootstrap檢驗(yàn)的置信區(qū)間為（-0.100，-0.023），不包含0，說(shuō)明中介效應(yīng)顯著。假說(shuō)2得證。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為測(cè)試生計(jì)資本影響農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞結(jié)論的可靠性，本文還進(jìn)行如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

1. 更改閾值

重新判定個(gè)體多維貧困狀態(tài)，進(jìn)一步檢驗(yàn)基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。將k值設(shè)定為20%，即當(dāng)貧困指數(shù)MPIc大于或等于20%時(shí)，個(gè)體處于多維貧困狀態(tài)，且至少存在一維貧困，當(dāng)MPIc小于20%時(shí)，個(gè)體不處于多維貧困狀態(tài)。具體地，先篩選出父代處于多維貧困狀態(tài)下的家庭，共得到805戶(hù)子代家庭樣本，再根據(jù)新樣本數(shù)據(jù)重新運(yùn)用Probit模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6所示。結(jié)果表明，綜合生計(jì)資本影響顯著，這與基本回歸分析結(jié)果是一致的，因此，基于本文構(gòu)建的生計(jì)資本指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

2. 變更被解釋變量和估計(jì)模型

在對(duì)個(gè)體多維貧困狀態(tài)判定的過(guò)程中，將一個(gè)連續(xù)型變量多維貧困指數(shù)變成一個(gè)虛擬變量多維貧困狀態(tài)，在這過(guò)程中可能會(huì)導(dǎo)致信息丟失，因此，考慮到多維貧困指數(shù)雙邊受限的特性，接下來(lái)運(yùn)用Tobit模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在這部分，被解釋變量為子代多維貧困指數(shù)（MPIc），結(jié)果如表7所示。結(jié)果表明，綜合生計(jì)資本在1%顯著性水平上顯著，這說(shuō)明生計(jì)資本能有效降低農(nóng)戶(hù)子代多維貧困發(fā)生率，進(jìn)而有效阻斷貧困代際傳遞。

五、結(jié)論與建議

本文系統(tǒng)梳理了生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞的影響機(jī)制以及女性勞動(dòng)參與的中介效應(yīng)，然后基于CFPS2018數(shù)據(jù)，構(gòu)建Probit模型和中介效應(yīng)模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，生計(jì)資本顯著阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞，女性勞動(dòng)參與顯著降低多維貧困概率，在生計(jì)資本阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞中具有中介效應(yīng)。因此，加大生計(jì)資本，提高女性勞動(dòng)參與水平，對(duì)于阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞具有重要意義。

基于以上研究結(jié)論，本文提出如下建議：

第一，加大對(duì)農(nóng)戶(hù)生活與生產(chǎn)的扶持力度。在生活方面，提高對(duì)農(nóng)村貧困家庭房屋建造和危房改造的補(bǔ)貼，完善農(nóng)村生活配套設(shè)施，保障農(nóng)戶(hù)的基本生存需求，提高生活水平。在生產(chǎn)方面，不僅要加大農(nóng)機(jī)具購(gòu)置補(bǔ)貼力度，幫助農(nóng)戶(hù)以更低的代價(jià)獲得必需的生產(chǎn)設(shè)備工具，提高投資回報(bào)率，而且要加大農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，完善信貸服務(wù)體系，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，增加農(nóng)戶(hù)收入。

第二，重視農(nóng)村教育投資和教育公平。一方面，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)教育的投資，提高居民受教育水平，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)內(nèi)生動(dòng)力，而且還應(yīng)重視農(nóng)村職業(yè)教育和繼續(xù)教育等投入，幫助農(nóng)民掌握一定的生存發(fā)展技能，保障未來(lái)生活質(zhì)量；另一方面，應(yīng)當(dāng)重視教育公平，使農(nóng)村女性獲得與男性同等的受教育機(jī)會(huì)，不斷提升自身素質(zhì)和能力，以便在激烈競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)上謀取更好的職業(yè)和職位。

第三，建立多層次社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)民新信息的獲得主要得益于弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的主體，因此，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施積極鼓勵(lì)合作社、公司等各類(lèi)社會(huì)組織與村組集體進(jìn)行緊密合作，構(gòu)建更廣闊的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，尋求優(yōu)質(zhì)社會(huì)資本，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?。而且，借助社?huì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)往往能夠給農(nóng)村中的貧困女性提供一個(gè)相互交流和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，有利于增強(qiáng)她們的自信心，激發(fā)發(fā)展?jié)摿ΓM(jìn)而增強(qiáng)自身反貧困能力。

第四，創(chuàng)造更加靈活的就業(yè)和創(chuàng)業(yè)方式。農(nóng)村扶貧工作要由輸血式向造血式轉(zhuǎn)變，通過(guò)創(chuàng)造更加靈活的就業(yè)和創(chuàng)業(yè)方式，鼓勵(lì)更多的農(nóng)村女性走出家門(mén)實(shí)現(xiàn)就業(yè)或自主創(chuàng)業(yè)，改變“男主外、女主內(nèi)”的傳統(tǒng)分工形式，不斷提高女性的家庭和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，進(jìn)一步釋放性別紅利，徹底阻斷農(nóng)戶(hù)貧困代際傳遞。

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責(zé)任編輯：倪貝貝

（E-mail：shellni@ 163. com）

Impact of Livelihood Capital on the Intergenerational Transmission of Farmer Household Poverty：Take the Mesomeric Effect of Female Labor Participation as a Typical Example

ZHANG Xiaohan， ZHOU Lei

（The School of Economics， Nanjing Audit University， Nanjing 211815）

Abstract： A Probit model and a mediation model are built on the China Family Panel Studies （CFPS） 2018. They empirically tested the impact of livelihood capital on the intergenerational transmission of poverty in farmer households and the mediating effect of womens participation in labor. It is discovered that livelihood capital significantly blocked the intergenerational transmission of poverty in farmer households， and that the labor participation of women， besides reducing the probability of mutidimensional poverty， had a prominent mediating effect in the process of livelihood capital blocking the intergenerational transmission of poverty in farmer households. Therefore， the support to farmer households life and production should be increased， educational investment and equality in rural areas should be paid more attention， a multi-layer social support network should be established， and more flexible approaches to employment and entrepreneurship should be encouraged. A combination of the measures can be taken to block the intergenerational transmission of poverty in farmer households.

Key words： livelihood capital； poverty of farmer household； intergenerational transmission； multi-dimensional poverty； female participation in labor