李 季
2021年5月,歐盟委員會(huì)公布了《關(guān)于外國(guó)補(bǔ)貼扭曲內(nèi)部市場(chǎng)相關(guān)條例草案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外國(guó)補(bǔ)貼草案》),代表了歐盟“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的最新發(fā)展,體現(xiàn)了歐盟不斷革新其貿(mào)易保護(hù)政策、強(qiáng)化貿(mào)易防衛(wèi)手段的態(tài)度。2020年以來(lái),歐盟與美國(guó)、日本不斷加強(qiáng)合作,通過(guò)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議多次發(fā)表聯(lián)合聲明,強(qiáng)調(diào)關(guān)注市場(chǎng)扭曲所導(dǎo)致的不公平競(jìng)爭(zhēng),要求在產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼與國(guó)有企業(yè)等問(wèn)題上推行競(jìng)爭(zhēng)中立,制定新規(guī)則。與美國(guó)重點(diǎn)關(guān)注國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼主體認(rèn)定問(wèn)題不同,歐盟一直通過(guò)修訂“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的適用條件作為維護(hù)其產(chǎn)業(yè)利益的重要手段。2020年6月,歐盟委員會(huì)向埃及境內(nèi)的中國(guó)企業(yè)出口到歐盟的玻璃纖維織物等產(chǎn)品發(fā)起了貿(mào)易救濟(jì)措施,這也是歐盟歷史上首次對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼行為所引起的市場(chǎng)扭曲影響予以規(guī)制。據(jù)此,歐盟委員會(huì)發(fā)布《外國(guó)補(bǔ)貼草案》,是以規(guī)制外國(guó)補(bǔ)貼行為為手段,擬建立圍繞“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的新型單邊審查機(jī)制。正如歐盟執(zhí)行副主席兼貿(mào)易專(zhuān)員瓦爾蒂斯·托姆布洛夫斯基斯(Valdis Dombrovskis)在2021年8月的報(bào)告中指出:“在疫情期間我們持續(xù)高效地使用貿(mào)易防衛(wèi)手段,改善了它們的監(jiān)控與實(shí)施能力,并且應(yīng)對(duì)了第三國(guó)提供補(bǔ)貼的新形勢(shì)?!辫b于歐盟是我國(guó)第二大貿(mào)易伙伴且是我國(guó)企業(yè)“走出去”的重要落腳點(diǎn),其“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展將會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè),特別是“一帶一路”倡議下國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資活動(dòng)造成巨大影響?;诖?,本文將分析整合歐盟“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的變遷脈絡(luò),繼而探討歐盟不斷推進(jìn)“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)的影響,以期提出應(yīng)對(duì)策略。
“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)折射出歐盟在貿(mào)易防衛(wèi)手段方面的兩個(gè)變化:其一,完成了從中國(guó)“入世”義務(wù)到一般貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則的過(guò)渡;其二,完成了從反傾銷(xiāo)要件到反補(bǔ)貼要件的移植。具體而言,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止不僅促成了“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)在歐盟反傾銷(xiāo)規(guī)則中的確立,同時(shí)通過(guò)外國(guó)補(bǔ)貼立法向反補(bǔ)貼規(guī)則延伸。
“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款曾是WTO成員在反傾銷(xiāo)調(diào)查中對(duì)進(jìn)口的中國(guó)產(chǎn)品采取差別待遇的主要依據(jù)。《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第6條第1款曾明確規(guī)定,反傾銷(xiāo)調(diào)查中傾銷(xiāo)幅度的計(jì)算是建立在出口價(jià)格與正常價(jià)值的公平對(duì)比之上,而正常價(jià)值指的是一般意義上出口國(guó)商品在其國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格。但是對(duì)中國(guó)而言,《中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《議定書(shū)》)第15條曾授權(quán)WTO成員以相關(guān)中國(guó)產(chǎn)品不具備“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條件為由對(duì)其采取差別待遇,即反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)構(gòu)在計(jì)算傾銷(xiāo)幅度時(shí)可不依據(jù)中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格確定正常價(jià)值。由于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款下的傾銷(xiāo)幅度計(jì)算方法無(wú)法體現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格,往往導(dǎo)致高額的反傾銷(xiāo)稅,從而引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。然而,《議定書(shū)》日落條款的存在為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止提供了依據(jù)。依據(jù)《議定書(shū)》第15條d項(xiàng),“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款于2016年12月11日后正式終止。雖然歐盟普通法院與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的判決都為上述條款的終止提供了依據(jù),但是各界對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的適用仍存在爭(zhēng)論。
就歐盟而言,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止為“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的建立及演化提供了契機(jī)。一方面,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止直接促成了歐盟反傾銷(xiāo)規(guī)則的修訂。事實(shí)上,WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第2條以及《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第7條都對(duì)特殊情況下傾銷(xiāo)幅度的計(jì)算進(jìn)行了規(guī)定,并提供了差別待遇的依據(jù),而《議定書(shū)》相關(guān)條款的終止并不妨礙WTO成員將上述條款作為其反傾銷(xiāo)調(diào)查的依據(jù)。例如,澳大利亞曾在其反傾銷(xiāo)調(diào)查中引用《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第2條第2款關(guān)于“特殊市場(chǎng)情形”的規(guī)定針對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷(xiāo)措施。而作為貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則領(lǐng)域長(zhǎng)期“堅(jiān)定革新”的實(shí)踐者,歐盟從變更規(guī)則形式的角度出發(fā),引入“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)代替了“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款,繼續(xù)對(duì)中國(guó)實(shí)施“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”待遇,達(dá)到保護(hù)歐盟內(nèi)部相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。另一方面,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止間接推動(dòng)了歐盟反補(bǔ)貼規(guī)則的創(chuàng)新?!蹲h定書(shū)》第15條b項(xiàng)規(guī)定,在適用《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反補(bǔ)貼協(xié)定》)確定和衡量補(bǔ)貼利益時(shí),如果由于中國(guó)現(xiàn)有情況和條件造成了特殊困難,WTO成員可以對(duì)相關(guān)情況和條件進(jìn)行調(diào)整??梢?jiàn),《議定書(shū)》第15條不僅曾經(jīng)在反傾銷(xiāo)調(diào)查中對(duì)于正常價(jià)值的計(jì)算提供了以“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”狀況作為條件的例外條款,并且在反補(bǔ)貼調(diào)查中對(duì)于補(bǔ)貼利益的評(píng)估也提供了以“特殊困難”作為條件的例外條款。因此,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止可能帶來(lái)潛在的變化,即更多的WTO成員轉(zhuǎn)而采取反補(bǔ)貼措施對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行救濟(jì),而歐盟新型外國(guó)補(bǔ)貼立法就是這一趨勢(shì)的體現(xiàn)。
早在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款終止之前,歐盟就著手在其貿(mào)易防衛(wèi)調(diào)查中引入“市場(chǎng)扭曲”的概念。2008年,歐盟對(duì)中國(guó)是否符合《議定書(shū)》第15條中“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條件進(jìn)行了評(píng)估,最終公布了《貿(mào)易防衛(wèi)調(diào)查中中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位評(píng)估工作報(bào)告》。在報(bào)告的第三部分,工作組以政府干預(yù)導(dǎo)致中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存在“扭曲”情形為由,拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。而該結(jié)論導(dǎo)致的直接后果是歐盟繼續(xù)在反傾銷(xiāo)調(diào)查中依據(jù)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取差別待遇。
“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的終止使歐盟對(duì)中國(guó)實(shí)施差別待遇的做法受到了挑戰(zhàn)。為了尋求解決方案,歐盟議會(huì)和理事會(huì)在2017年12月修改了《抵御來(lái)自非歐盟成員反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2017條例》)。新條例從規(guī)避“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款適用爭(zhēng)議的目的出發(fā),立足其貿(mào)易防衛(wèi)調(diào)查實(shí)踐,引入了“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)。新標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)構(gòu)以調(diào)查對(duì)象市場(chǎng)存在嚴(yán)重扭曲為由對(duì)相關(guān)產(chǎn)品采取差別待遇。該標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)從出口國(guó)政府機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)所有權(quán)、控制以及監(jiān)管政策等六個(gè)方面為市場(chǎng)存在嚴(yán)重扭曲的認(rèn)定提供了參考準(zhǔn)則。據(jù)此,歐盟在制度層面賦予了反傾銷(xiāo)調(diào)查的新依據(jù)。在實(shí)踐層面,歐盟發(fā)布了《中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在嚴(yán)重扭曲問(wèn)題的報(bào)告》,指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)家干預(yù)的影響并導(dǎo)致了嚴(yán)重的市場(chǎng)扭曲,據(jù)此采取貿(mào)易救濟(jì)措施。例如,歐盟于2022年2月依據(jù)中國(guó)相關(guān)市場(chǎng)的“扭曲”情形向中國(guó)出口的鋼鐵緊固件實(shí)施了反傾銷(xiāo)措施。自此,歐盟通過(guò)修訂反傾銷(xiāo)條例建立了以“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的貿(mào)易防衛(wèi)手段。
“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款終止的余波以及國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)背景的疊加作用促使歐盟革新其反補(bǔ)貼規(guī)則以強(qiáng)化貿(mào)易防衛(wèi)手段。2020年6月,歐盟委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于外國(guó)補(bǔ)貼方面創(chuàng)制公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的白皮書(shū)》,強(qiáng)調(diào)政府資助等不公平貿(mào)易行為扭曲了市場(chǎng)力量并濫用了現(xiàn)有國(guó)際規(guī)則,因此呼吁建立新的機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼行為對(duì)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境造成的不利影響。據(jù)此,歐盟于2021年公布了《外國(guó)補(bǔ)貼草案》,引入了“市場(chǎng)扭曲”概念,明確了針對(duì)投資性質(zhì)的外國(guó)補(bǔ)貼在造成扭曲影響后擬采取的救濟(jì)措施。
1.“市場(chǎng)扭曲”條款的體系:涵蓋結(jié)構(gòu)內(nèi)容、概念適用及救濟(jì)方式
從“市場(chǎng)扭曲”條款的結(jié)構(gòu)內(nèi)容來(lái)看,該條款包含主體性規(guī)則與程序性規(guī)則。《外國(guó)補(bǔ)貼草案》主體部分共計(jì)七個(gè)章節(jié),其中主體性規(guī)則主要涉及概念認(rèn)定,例如草案第一章規(guī)定調(diào)查與應(yīng)對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼行為所導(dǎo)致的市場(chǎng)扭曲影響的一般條款,包括“外國(guó)補(bǔ)貼”“市場(chǎng)扭曲”等概念的界定;程序性規(guī)則主要涉及審查制度,例如草案第二章規(guī)定對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼的職權(quán)審查,包括“自主性預(yù)審”“深入審查”“臨時(shí)措施”“信息咨詢(xún)”等程序。
從“市場(chǎng)扭曲”條款中的概念與適用來(lái)看,“市場(chǎng)扭曲”意味著對(duì)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)帶來(lái)了消極影響,且著重出現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)者集中以及公共采購(gòu)領(lǐng)域?!锻鈬?guó)補(bǔ)貼草案》第3條提供了“市場(chǎng)扭曲”一般意義上的定義:外國(guó)補(bǔ)貼提高了內(nèi)部市場(chǎng)相關(guān)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平,且此舉事實(shí)上或潛在地對(duì)內(nèi)部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了不利影響?!锻鈬?guó)補(bǔ)貼草案》第17條對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中情況下“市場(chǎng)扭曲”條款的適用進(jìn)行了補(bǔ)充,例如“對(duì)內(nèi)部市場(chǎng)是否存在扭曲的評(píng)估應(yīng)以第3條與第4條的規(guī)定為原則,但限制在與經(jīng)營(yíng)者集中行為利益攸關(guān)的行為中。并且只有自合同或條約簽署、公開(kāi)招標(biāo)的公告或收購(gòu)的控制權(quán)前3個(gè)日歷年(calendar year)所授予的外國(guó)補(bǔ)貼在評(píng)估范圍之內(nèi)”。《外國(guó)補(bǔ)貼草案》第26條在公共采購(gòu)領(lǐng)域?qū)Α笆袌?chǎng)扭曲”的定義與條款適用都進(jìn)行了規(guī)定。該條指出,“在公共采購(gòu)程序中所引發(fā)或存在隱患的扭曲是指外國(guó)補(bǔ)貼使企業(yè)所提交的投標(biāo)書(shū)在與之相關(guān)的工作、物資供應(yīng)以及服務(wù)等方面產(chǎn)生了不正當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)”。市場(chǎng)扭曲規(guī)則的適用應(yīng)“僅限于與公共采購(gòu)程序利益攸關(guān)的行為中,只有在通告前3年授予的外國(guó)補(bǔ)貼在評(píng)估范圍之內(nèi)”。
從救濟(jì)方式來(lái)看,“市場(chǎng)扭曲”條款提供了承諾與補(bǔ)救措施兩種方式?!锻鈬?guó)補(bǔ)貼草案》通過(guò)第6條授權(quán)調(diào)查機(jī)構(gòu)采取相關(guān)措施以消除歐盟市場(chǎng)內(nèi)部的扭曲狀況。草案在第6條第3項(xiàng)中為承諾與補(bǔ)救措施提供了8種參考,包括減少產(chǎn)能或市場(chǎng)份額、遠(yuǎn)離相關(guān)投資以及轉(zhuǎn)讓部分投資等方式。
2.“市場(chǎng)扭曲”條款的定位:外國(guó)補(bǔ)貼不利影響衡量標(biāo)準(zhǔn)
與歐盟反傾銷(xiāo)規(guī)則相比,“市場(chǎng)扭曲”條款在外國(guó)補(bǔ)貼立法中的定位發(fā)生了改變。就歐盟反傾銷(xiāo)規(guī)則而言,“市場(chǎng)扭曲”條款作為反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)構(gòu)采取差別待遇的主體要件而存在。歐盟《2017條例》第2條授權(quán)反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)構(gòu)在認(rèn)定調(diào)查對(duì)象存在市場(chǎng)扭曲情形時(shí),對(duì)相關(guān)商品傾銷(xiāo)幅度的計(jì)算采取差別待遇。據(jù)此,歐盟在公布《2017條例》后發(fā)布《中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在嚴(yán)重扭曲問(wèn)題的報(bào)告》,指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)家干預(yù)的影響并導(dǎo)致了嚴(yán)重扭曲的結(jié)果,為歐盟繼續(xù)針對(duì)中國(guó)采取貿(mào)易救濟(jì)措施提供了依據(jù)。因此,“市場(chǎng)扭曲”條款在歐盟反傾銷(xiāo)規(guī)則中的定位在于以判定調(diào)查對(duì)象市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為條件,為采取差別待遇提供依據(jù)。
而歐盟外國(guó)補(bǔ)貼立法下,“市場(chǎng)扭曲”條款作為反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)采取差別待遇的結(jié)果要件而存在。與歐盟《2017條例》第2條同時(shí)規(guī)定了反傾銷(xiāo)措施的主體、行為以及結(jié)果要件不同,《外國(guó)補(bǔ)貼草案》對(duì)于反補(bǔ)貼措施相關(guān)要件的規(guī)定分散在多項(xiàng)條款中。該草案第2條首先對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼的認(rèn)定進(jìn)行了規(guī)定,并在第3條中強(qiáng)調(diào)“市場(chǎng)扭曲”的意義在于衡量外國(guó)補(bǔ)貼對(duì)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)所造成的不利影響,最后通過(guò)第6條授權(quán)反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)采取相關(guān)措施以消除歐盟市場(chǎng)內(nèi)部的扭曲狀況。無(wú)論是WTO《反補(bǔ)貼協(xié)定》還是歐盟現(xiàn)有反傾銷(xiāo)條例都將補(bǔ)貼行為對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的“損害”作為采取相關(guān)救濟(jì)措施的結(jié)果要件。相較而言,《外國(guó)補(bǔ)貼草案》將“市場(chǎng)扭曲”作為其采取反補(bǔ)貼措施的結(jié)果要件事實(shí)上在反補(bǔ)貼規(guī)則中創(chuàng)設(shè)了例外條款。而該條款的存在為歐盟反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)構(gòu)采取貿(mào)易救濟(jì)措施提供了新依據(jù)。因此,“市場(chǎng)扭曲”條款在歐盟外國(guó)補(bǔ)貼立法中的定位在于以應(yīng)對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼對(duì)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)所帶來(lái)的“扭曲影響”為條件,為采取差別待遇提供依據(jù)。
“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的不斷擴(kuò)張潛在增加了貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)。在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款終止之前,中國(guó)出口產(chǎn)品面對(duì)的貿(mào)易救濟(jì)爭(zhēng)端主要來(lái)自以“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”為依據(jù)的反傾銷(xiāo)調(diào)查?!胺鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款終止之后,歐盟將“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)分別引入反傾銷(xiāo)規(guī)則與反補(bǔ)貼規(guī)則,為其貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查機(jī)構(gòu)向中國(guó)企業(yè)采取貿(mào)易救濟(jì)措施提供了新的依據(jù)。據(jù)此,中國(guó)出口產(chǎn)品遭受的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查將一方面來(lái)自以中國(guó)市場(chǎng)存在“嚴(yán)重扭曲”為依據(jù)的反傾銷(xiāo)調(diào)查,另一方面來(lái)自以歐盟內(nèi)部市場(chǎng)存在“扭曲影響”的反補(bǔ)貼調(diào)查。2021年8月,歐盟發(fā)布了名為《堅(jiān)定的貿(mào)易政策:歐盟針對(duì)不公平貿(mào)易行為的防御措施在2020年仍然有效》的報(bào)告,指出在歐盟2020年實(shí)施的150項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)措施中,向中國(guó)采取的貿(mào)易保護(hù)措施占其貿(mào)易保護(hù)措施總量的66%。同年,歐盟委員會(huì)在其第39次貿(mào)易防衛(wèi)措施年度報(bào)告中指出,2011年至2020年間,中國(guó)超過(guò)印度成為歐盟反補(bǔ)貼案件的最大調(diào)查國(guó)(約占調(diào)查總量的44%),而造成這一轉(zhuǎn)變的原因是“中國(guó)采取的措施對(duì)歐盟及其合伙伙伴的貿(mào)易活動(dòng)造成了扭曲影響”。因此,“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展增加了中國(guó)遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查與爭(zhēng)端的風(fēng)險(xiǎn)。
1.《外國(guó)補(bǔ)貼草案》圍繞“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立了嚴(yán)格的審查程序,增加了中國(guó)企業(yè)對(duì)歐投資的成本與風(fēng)險(xiǎn)
從監(jiān)管程序來(lái)看,歐盟委員會(huì)在遵循預(yù)審與深入審查規(guī)則的基礎(chǔ)之上有權(quán)主動(dòng)對(duì)存在潛在外國(guó)補(bǔ)貼行為的貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查。同時(shí),由于缺乏事前磋商程序,調(diào)查對(duì)象很難在調(diào)查前通過(guò)談判尋求解決爭(zhēng)議的方法。從調(diào)查對(duì)象的范圍來(lái)看,該調(diào)查范圍涉及較廣,囊括了歐盟內(nèi)部市場(chǎng)一般經(jīng)營(yíng)行為、收購(gòu)行為以及公共采購(gòu)領(lǐng)域。絕大部分的中國(guó)對(duì)歐投資都在其審查范圍之內(nèi)。從調(diào)查問(wèn)卷的配合義務(wù)來(lái)看,該調(diào)查對(duì)不予配合的行為設(shè)定了嚴(yán)格的懲罰措施。例如,依據(jù)草案第15條的要求,提供錯(cuò)誤、不完整和有誤導(dǎo)性的信息,以及不按時(shí)提供相關(guān)信息的行為都可能受到罰款等懲罰性措施。因此,嚴(yán)格的審查程序使中國(guó)企業(yè)的貿(mào)易投資遭受更大壓力且面臨更多限制,在對(duì)歐投資中處于相對(duì)不利的地位。
2.“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款不明確,導(dǎo)致調(diào)查機(jī)構(gòu)缺乏合理約束,為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查帶來(lái)困難
以往貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中,“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的規(guī)則內(nèi)容相對(duì)清晰明確,即以調(diào)查對(duì)象具體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)作為采取差別待遇的主體要件。例如,在反傾銷(xiāo)調(diào)查中調(diào)查對(duì)象被認(rèn)定為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”,則以此為依據(jù)授權(quán)調(diào)查機(jī)構(gòu)采用“替代國(guó)價(jià)格法”或“推定價(jià)格法”計(jì)算相關(guān)產(chǎn)品的正常價(jià)值與傾銷(xiāo)幅度。
“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)被引入歐盟貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則后,調(diào)查機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)扭曲影響作為救濟(jì)調(diào)查的重要考量,但是衡量該“影響”的不確定性造成了規(guī)則適用的困難。歐盟《2017條例》將“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)引入其反傾銷(xiāo)規(guī)則,將國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系作為調(diào)查對(duì)象存在“嚴(yán)重扭曲”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一。盡管該條例從政府機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)所有權(quán)、控制以及監(jiān)管政策等六個(gè)方面為“嚴(yán)重扭曲”的認(rèn)定提供了參考方向,但是其并沒(méi)有就政府對(duì)企業(yè)享有何種程度的控制等問(wèn)題提供透明具體的標(biāo)準(zhǔn)。因此,調(diào)查對(duì)象是否存在“嚴(yán)重扭曲”判定的解釋權(quán)交給了調(diào)查機(jī)構(gòu),導(dǎo)致相關(guān)機(jī)構(gòu)具有極大的自由裁量權(quán),提高了反傾銷(xiāo)調(diào)查中申訴成功的難度。
《外國(guó)補(bǔ)貼草案》對(duì)市場(chǎng)存在扭曲影響認(rèn)定的規(guī)定更為簡(jiǎn)略模糊。草案第3條僅提供了評(píng)估“市場(chǎng)扭曲”影響可供參考的基本指標(biāo),包括“補(bǔ)貼金額”“補(bǔ)貼性質(zhì)”“相關(guān)企業(yè)與市場(chǎng)的情況”“有關(guān)企業(yè)在內(nèi)部市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平”等內(nèi)容。然而,除了上文提及的寥寥數(shù)語(yǔ),該條款并沒(méi)有就補(bǔ)貼金額的數(shù)額以及補(bǔ)貼性質(zhì)的內(nèi)涵提供實(shí)質(zhì)性的解釋與參考。這與歐盟的貿(mào)易救濟(jì)實(shí)踐形成了鮮明對(duì)比。2020年6月,歐盟委員會(huì)向埃及境內(nèi)的中國(guó)企業(yè)出口到歐盟的玻璃纖維織物等產(chǎn)品發(fā)起了貿(mào)易救濟(jì)措施。在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的貿(mào)易補(bǔ)貼調(diào)查中,調(diào)查機(jī)構(gòu)主要從“優(yōu)惠的財(cái)政政策”“出口信用保險(xiǎn)”“政府提供的產(chǎn)品與服務(wù)低于合理回報(bào)”(LTAR)以及“資助項(xiàng)目”等五個(gè)方面作為政府提供補(bǔ)貼行為造成扭曲影響的依據(jù)。例如,調(diào)查機(jī)構(gòu)認(rèn)為一些信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)企業(yè)與中國(guó)政府的關(guān)系決定基線(xiàn)信用的標(biāo)準(zhǔn),從而造成了扭曲影響??梢?jiàn),由于扭曲影響認(rèn)定的規(guī)定簡(jiǎn)略模糊,在貿(mào)易救濟(jì)實(shí)踐中調(diào)查機(jī)構(gòu)往往自行決定相關(guān)條款的解釋?zhuān)米灾贫ㄏ嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)。此舉造成相關(guān)機(jī)構(gòu)缺乏合理約束,為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)調(diào)查帶來(lái)困難。
“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展是歐盟參與新一輪國(guó)際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的體現(xiàn),其負(fù)面影響可能通過(guò)“布魯塞爾效應(yīng)”向周邊傳遞。哥倫比亞大學(xué)教授阿努·布拉德福特(Anu Bradford)在2012年首次提出“布魯塞爾效應(yīng)”,認(rèn)為歐盟通過(guò)頒布法律塑造國(guó)際商業(yè)環(huán)境,提高全球行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),從而使全球商業(yè)在諸多重要方面“歐洲化”,其中最為矚目的就是“市場(chǎng)的力量”。歐盟一方面推動(dòng)單邊立法,通過(guò)延伸“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍,為其貿(mào)易救濟(jì)措施的實(shí)施清除障礙。單邊立法行為可能迫使當(dāng)事方向歐盟法院尋求救濟(jì),削弱了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用。另一方面,歐盟通過(guò)雙邊與多邊合作的方式將其立法態(tài)度傳導(dǎo)給其他國(guó)家。例如,美日歐于2020年1月公布的聯(lián)合聲明,指出現(xiàn)有《反補(bǔ)貼協(xié)定》無(wú)法有效應(yīng)對(duì)在特定領(lǐng)域的帶有貿(mào)易扭曲性質(zhì)的補(bǔ)貼,并呼吁對(duì)《反補(bǔ)貼協(xié)定》進(jìn)行修訂。歐盟此舉可能促使其他西方國(guó)家紛紛效仿引入“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)似條款,對(duì)WTO框架下公平的多邊貿(mào)易體制造成沖擊。因此,“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展不僅影響中歐間的貿(mào)易投資活動(dòng),并且以歐盟為圓心向其合作伙伴輻射,對(duì)于國(guó)際投資環(huán)境有重大的不利影響。
無(wú)論是在反傾銷(xiāo)領(lǐng)域還是反補(bǔ)貼領(lǐng)域,“市場(chǎng)扭曲”條款的WTO合規(guī)性都有待商榷。中國(guó)應(yīng)有針對(duì)性地就歐盟相關(guān)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查成立的正當(dāng)性以及調(diào)查方法的合理性提出異議,推動(dòng)模糊性條款的合理解釋。通過(guò)與歐盟雙邊對(duì)話(huà)以及WTO貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制保護(hù)中國(guó)產(chǎn)品的合法權(quán)利以及維護(hù)WTO多邊貿(mào)易規(guī)則的權(quán)威。
首先,我國(guó)應(yīng)就反傾銷(xiāo)調(diào)查中“市場(chǎng)扭曲”條款涉嫌違反WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》中特殊待遇適用的相關(guān)規(guī)定通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制提出異議與申訴。主體要件方面,歐盟《2017條例》中的“市場(chǎng)扭曲”條款與《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第2條規(guī)定的“正常貿(mào)易過(guò)程”要件和“特殊市場(chǎng)情況”要件的解釋存在矛盾。傾銷(xiāo)幅度計(jì)算方法方面,歐盟《2017條例》中的“市場(chǎng)扭曲”條款與《反傾銷(xiāo)協(xié)定》第2條規(guī)定的“推定價(jià)格法”中的原產(chǎn)國(guó)原則相抵觸。因此,歐盟《2017條例》并沒(méi)有妥善解決“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”條款的遺留問(wèn)題,其特殊待遇內(nèi)容以及單邊設(shè)立例外條款的行為與WTO“非歧視”與“公平貿(mào)易”的原則相違背。我國(guó)應(yīng)明確歐盟在修訂相關(guān)法規(guī)時(shí)不應(yīng)通過(guò)變更概念的形式保留反傾銷(xiāo)調(diào)查中存在爭(zhēng)議的方法與措施。對(duì)于容易造成WTO成員出口產(chǎn)品損失,引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)定和調(diào)查方法,應(yīng)該嚴(yán)格參照相關(guān)WTO協(xié)定進(jìn)行修訂,并且通過(guò)構(gòu)建磋商機(jī)制的方式防止此類(lèi)問(wèn)題在未來(lái)的雙邊與多邊合作中再次出現(xiàn)。
其次,我國(guó)應(yīng)就《外國(guó)補(bǔ)貼草案》中帶有限制性與歧視性規(guī)則的WTO合規(guī)性提出質(zhì)疑,隨時(shí)為下一步雙邊談判、多邊談判甚至WTO訴訟及應(yīng)訴做好準(zhǔn)備。作為歐盟擴(kuò)張其貿(mào)易防衛(wèi)手段的新嘗試,《外國(guó)補(bǔ)貼草案》涉嫌違反《反補(bǔ)貼協(xié)定》對(duì)可訴訟補(bǔ)貼的救濟(jì)措施結(jié)果要件的規(guī)定以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中市場(chǎng)準(zhǔn)入原則等多項(xiàng)WTO義務(wù)。據(jù)此,我國(guó)應(yīng)對(duì)該草案的WTO合規(guī)性進(jìn)一步分析評(píng)估。在歐盟沒(méi)有正式通過(guò)新草案時(shí),我國(guó)可以以《中歐全面投資協(xié)定》為契機(jī),通過(guò)雙邊談判的方式對(duì)相關(guān)條款提出異議、商討解決方案。一方面,在歐盟法框架下對(duì)歐盟委員會(huì)的決定進(jìn)行審查,尋求司法救濟(jì);另一方面,積極做好WTO應(yīng)訴準(zhǔn)備,在草案通過(guò)后通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)自身的合法權(quán)利。
首先,我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注歐盟在國(guó)際貿(mào)易投資領(lǐng)域的最新立法動(dòng)向,為應(yīng)對(duì)其下一步革新貿(mào)易保護(hù)政策、強(qiáng)化貿(mào)易防衛(wèi)手段做好準(zhǔn)備。從歐盟“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的變遷可以看出,無(wú)論是從中國(guó)“入世”義務(wù)到一般貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則的過(guò)渡,還是從反傾銷(xiāo)要件到反補(bǔ)貼要件的移植,都沒(méi)有改變歐盟強(qiáng)化其貿(mào)易防衛(wèi)手段的態(tài)度。未來(lái),不排除歐盟圍繞貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則繼續(xù)創(chuàng)新貿(mào)易防衛(wèi)手段。例如,歐盟可能會(huì)引入更多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,通過(guò)貿(mào)易救濟(jì)的手段對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行規(guī)制。事實(shí)上,歐盟外國(guó)補(bǔ)貼立法在一定程度上彌補(bǔ)了《歐洲職能條約》(TFEU)競(jìng)爭(zhēng)條款對(duì)于非歐盟成員在歐盟內(nèi)部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管漏洞。如果《外國(guó)補(bǔ)貼草案》順利通過(guò),歐盟可能會(huì)考慮引入更多的類(lèi)似條款。因此,我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注歐盟在立法方面的新動(dòng)態(tài),對(duì)歐盟下一步利用其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則及貿(mào)易救濟(jì)手段進(jìn)行預(yù)估,提前為相關(guān)談判甚至爭(zhēng)端做好準(zhǔn)備。
其次,我國(guó)應(yīng)同時(shí)關(guān)注歐盟的主要合作伙伴或其他國(guó)家是否參考?xì)W盟“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)建立相關(guān)制度。歐盟除了通過(guò)“布魯塞爾效應(yīng)”推動(dòng)單邊立法,塑造國(guó)際商業(yè)環(huán)境,提高全球行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),從而使全球商業(yè)在諸多重要方面“歐洲化”之外,同時(shí)與美日等國(guó)密切合作,在市場(chǎng)扭曲等問(wèn)題上共同發(fā)聲。事實(shí)上,美國(guó)國(guó)會(huì)在其2021年8月23日公布的《貿(mào)易救濟(jì)措施:反補(bǔ)貼稅》報(bào)告中就已經(jīng)指出其關(guān)注到了歐盟針對(duì)外國(guó)補(bǔ)貼所采取的一系列措施,并于2022年通過(guò)了《2022年美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》,對(duì)通過(guò)跨境補(bǔ)貼輸出市場(chǎng)扭曲的行為進(jìn)行規(guī)制。因此,我國(guó)既要質(zhì)疑“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的WTO合規(guī)性,從根本上消除其帶來(lái)的不利影響,也要建立配套預(yù)警機(jī)制,關(guān)注各國(guó)相關(guān)立法動(dòng)態(tài),圍繞“市場(chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)的新發(fā)展做好分析與預(yù)測(cè),隨時(shí)準(zhǔn)備就相關(guān)貿(mào)易救濟(jì)爭(zhēng)端進(jìn)行應(yīng)對(duì),做到防患于未然。
首先,就應(yīng)對(duì)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查程序而言,我國(guó)應(yīng)做到證據(jù)材料充分,手續(xù)步驟合規(guī)。相比以往的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則,歐盟外國(guó)補(bǔ)貼立法圍繞“市場(chǎng)扭曲”認(rèn)定建立了更為嚴(yán)格的審查程序。歐盟委員會(huì)在遵循預(yù)審與深入審查規(guī)則的基礎(chǔ)之上主動(dòng)對(duì)存在潛在外國(guó)補(bǔ)貼行為的貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查。并且由于缺乏事前磋商程序,涉事企業(yè)很難在調(diào)查前通過(guò)談判尋求解決爭(zhēng)議的方法。因此,提供證據(jù)鏈條完整。論證說(shuō)理縝密的材料就尤為重要。我國(guó)應(yīng)圍繞“市場(chǎng)扭曲”的認(rèn)定從“補(bǔ)貼數(shù)量”“補(bǔ)貼性質(zhì)”“涉事企業(yè)與市場(chǎng)政策環(huán)境”“涉事企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)運(yùn)行水平”等方面依據(jù)草案相關(guān)條款通過(guò)援引案例等方式澄清事實(shí)。同時(shí),通過(guò)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)商務(wù)部主管的中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)等平臺(tái)將調(diào)查要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)企業(yè),防止歐盟貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查機(jī)構(gòu)以“拒絕提供相關(guān)信息”“沒(méi)有在法定時(shí)限內(nèi)提交信息”“提交不完整或誤導(dǎo)性信息”等為由認(rèn)定我國(guó)涉事企業(yè)違反“配合”義務(wù)從而實(shí)施罰款等懲罰性措施。此外,此舉有利于對(duì)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)的控制。例如,在2020年歐盟對(duì)中國(guó)和埃及的玻璃纖維織物發(fā)起的外國(guó)補(bǔ)貼調(diào)查中,正是由于涉事銀行拒絕提供相關(guān)信息,致使歐盟委員會(huì)援引“不配合”條款,自主認(rèn)定相關(guān)銀行存在優(yōu)惠貸款行為,從而認(rèn)定補(bǔ)貼事實(shí)存在。因此,對(duì)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查程序的重視一方面節(jié)省了應(yīng)訴成本,另一方面提高了應(yīng)訴成功率。
其次,通過(guò)國(guó)企改革優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu),進(jìn)一步增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)水平。我國(guó)應(yīng)圍繞國(guó)企改革進(jìn)一步厘清政府與企業(yè)的關(guān)系,深化政企分開(kāi)、政資分開(kāi)?!笆袌?chǎng)扭曲”標(biāo)準(zhǔn)下的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查實(shí)踐反映出對(duì)政府干預(yù)行為的高度重視,而政府干預(yù)行為與國(guó)有企業(yè)息息相關(guān)。就反傾銷(xiāo)領(lǐng)域而言,歐盟在《中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在嚴(yán)重扭曲問(wèn)題的報(bào)告》中從五個(gè)方面對(duì)國(guó)有企業(yè)與“市場(chǎng)扭曲”之間的聯(lián)系進(jìn)行了評(píng)估,認(rèn)為政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的控制與支持對(duì)資源的有效配置造成了扭曲影響。就反補(bǔ)貼領(lǐng)域而言,《外國(guó)補(bǔ)貼草案》將“公共實(shí)體”或“公共機(jī)構(gòu)”作為實(shí)施補(bǔ)貼的主體之一。雖然“公共機(jī)構(gòu)”在《反補(bǔ)貼協(xié)定》中同樣作為補(bǔ)貼存在的主體要件而存在,但是由于該協(xié)定缺乏對(duì)“公共機(jī)構(gòu)”的相關(guān)解釋?zhuān)l(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。例如,在中美反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼案中(DS379),美國(guó)商務(wù)部認(rèn)定中國(guó)政府通過(guò)國(guó)有企業(yè)為相關(guān)生產(chǎn)者提供熱軋鋼等材料的行為屬于補(bǔ)貼行為,從而采取了反補(bǔ)貼措施。因此,中美雙方圍繞“公共機(jī)構(gòu)”的解釋以及國(guó)有企業(yè)是否屬于“公共機(jī)構(gòu)”這一話(huà)題爭(zhēng)議不斷。2020年10月,我國(guó)通過(guò)了《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》,要求:全面深化改革,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,更好發(fā)揮政府作用,推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合。以此為契機(jī),我國(guó)可以從“區(qū)分國(guó)有企業(yè)與國(guó)家控制企業(yè)”“提高國(guó)有企業(yè)監(jiān)管透明度”“明確當(dāng)前法律體制下國(guó)有企業(yè)的職能”等方面入手,分層分類(lèi)深化混合所有制改革,深化政企分開(kāi)、政資分開(kāi),優(yōu)化監(jiān)管方式手段,健全國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度,做到動(dòng)中窾要。同時(shí),加快完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度,激發(fā)國(guó)有企業(yè)活力,鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展,增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),降低對(duì)政府補(bǔ)貼的依賴(lài)。
我國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)治理體系的變革,增強(qiáng)國(guó)際規(guī)則制定中的話(huà)語(yǔ)權(quán)。從“市場(chǎng)扭曲”條款的發(fā)展可以看出,歐盟通過(guò)不斷修訂其貿(mào)易救濟(jì)條款擴(kuò)張其國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的影響力,積極參與新一輪國(guó)際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建。規(guī)則之爭(zhēng),既反映了經(jīng)濟(jì)全球化的來(lái)路,又影響經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)路。黨的二十大報(bào)告提出:“中國(guó)積極參與全球治理體系改革和建設(shè),踐行共商共建共享的全球治理觀,堅(jiān)持真正的多邊主義,推進(jìn)國(guó)際關(guān)系民主化,推動(dòng)全球治理朝著更加公正合理的方向發(fā)展?!币环矫?,我國(guó)可以通過(guò)WTO貿(mào)易爭(zhēng)端與解決機(jī)制推動(dòng)相關(guān)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的合理解釋與適用,避免美歐單邊立法在國(guó)有企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則制定中形成不合理的示范效應(yīng);另一方面,繼續(xù)推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易合作,以我國(guó)申請(qǐng)加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為契機(jī),積極參與新貿(mào)易規(guī)則的制定,從構(gòu)建全球貿(mào)易命運(yùn)共同體的角度出發(fā),推動(dòng)建立統(tǒng)一、公平、和諧的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則,達(dá)到約束單邊貿(mào)易限制措施的效果。