毛艷華 邱雪情 王 龍

一、引 言

在航運(yùn)物流與信息技術(shù)快速發(fā)展的全球化進(jìn)程中，全球價(jià)值鏈（global value chain，GVC）快速擴(kuò)張，成長為全球經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?。與傳統(tǒng)分工模式相比，全球價(jià)值鏈分工的特征是生產(chǎn)被分割為不同工序并分布在全球各個(gè)國家和地區(qū)，而國際生產(chǎn)分割無疑會(huì)累積貿(mào)易不便利、不自由產(chǎn)生的負(fù)面影響以致產(chǎn)生“乘數(shù)效應(yīng)”。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，通過降低傳統(tǒng)貿(mào)易關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘對(duì)國際貿(mào)易的邊際貢獻(xiàn)越來越微?。惱^勇和劉燚爽，2018），而阻礙貿(mào)易便利化的交易成本、技術(shù)障礙等“非效率”因素對(duì)貿(mào)易增長的影響卻愈發(fā)顯著（毛艷華和楊思維，2015）；另一方面，全球價(jià)值鏈分工對(duì)供應(yīng)鏈管理效率提出了更高的要求，而貿(mào)易便利化的改善有利于實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)無縫對(duì)接，提升供應(yīng)鏈管理效率，保障價(jià)值鏈的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，在全球價(jià)值鏈分工快速興起的同時(shí)，貿(mào)易便利化對(duì)保障全球價(jià)值鏈平穩(wěn)運(yùn)行的重要性也日益凸顯。

2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，貿(mào)易保護(hù)主義和逆經(jīng)濟(jì)全球化思潮抬頭，全球化進(jìn)程受到阻礙，這對(duì)各經(jīng)濟(jì)體尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的全球價(jià)值鏈參與構(gòu)成了挑戰(zhàn)。在這一大背景下，旨在構(gòu)建全球互聯(lián)互通伙伴關(guān)系的“一帶一路”倡議為共建國家全球價(jià)值鏈參與注入了新動(dòng)力。共建“一帶一路”優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)互聯(lián)互通，加快構(gòu)建輻射“一帶一路”的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，大幅度提升“一帶一路”共建國家間的貿(mào)易自由化和便利化水平。截至2022年8月底，在設(shè)施聯(lián)通方面，中歐班列累計(jì)開行近6萬列，通達(dá)歐洲24個(gè)國家200個(gè)城市，連通中歐物流的作用進(jìn)一步凸顯；以“絲路海運(yùn)”命名的航線通達(dá)31個(gè)國家的108座港口；一大批基礎(chǔ)設(shè)施重大項(xiàng)目落地，基本形成“六廊六路多國多港”的互聯(lián)互通架構(gòu)。在貿(mào)易暢通方面，我國與13個(gè)“一帶一路”共建國家簽署了7個(gè)自貿(mào)協(xié)定，與32個(gè)經(jīng)濟(jì)體簽署“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營者”（AEO）互認(rèn)協(xié)議，“絲路電商”促進(jìn)貿(mào)易新業(yè)態(tài)快速發(fā)展。推進(jìn)共建“一帶一路”，通過簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，深化經(jīng)貿(mào)規(guī)則對(duì)接，有利于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域價(jià)值鏈分工（盛斌和靳晨鑫，2019）。

黨的二十大報(bào)告提出，推進(jìn)高水平對(duì)外開放，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理和標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，加快建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國，推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)多元穩(wěn)定的國際經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)貿(mào)關(guān)系。從全球價(jià)值鏈理論和共建“一帶一路”實(shí)踐來看，“一帶一路”貿(mào)易便利化水平的改善能夠降低區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易成本，促進(jìn)要素的自由流動(dòng)和高效配置，有助于“一帶一路”共建國家融入全球價(jià)值鏈體系和深度開展增加值貿(mào)易合作，從而實(shí)現(xiàn)“一帶一路”共建國家經(jīng)濟(jì)的共同增長與發(fā)展，這對(duì)于促進(jìn)后疫情時(shí)期全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的創(chuàng)新發(fā)展和全球價(jià)值鏈的包容發(fā)展也具有重要的意義。全球價(jià)值鏈參與能夠反映“一帶一路”共建國家融入全球分工體系的程度以及價(jià)值鏈合作與聯(lián)系，但目前相關(guān)研究更多地關(guān)注貿(mào)易便利化對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易流量的促進(jìn)作用，較少有研究深入分析貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的影響與促進(jìn)機(jī)制，共建“一帶一路”背景下的相關(guān)實(shí)證研究更加有限。

基于以上考量，本文從全球價(jià)值鏈分析框架出發(fā)，使用熵值法綜合測算“一帶一路”共建國家的貿(mào)易便利化水平，著重分解雙邊制造業(yè)部門前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的全球價(jià)值鏈參與，檢驗(yàn)貿(mào)易便利化對(duì)“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與的影響，并從理論和實(shí)證兩個(gè)層面給出其促進(jìn)機(jī)制。本文的貢獻(xiàn)與創(chuàng)新之處有兩點(diǎn)：第一，研究視角上，著重區(qū)分了全球價(jià)值鏈參與的前后向聯(lián)系，從價(jià)值鏈參與程度和實(shí)際貿(mào)易利得雙重視角進(jìn)行了分析，拓展了研究范圍；第二，研究內(nèi)容上，從理論和實(shí)證兩個(gè)層面探討了貿(mào)易便利化促進(jìn)全球價(jià)值鏈參與的貿(mào)易成本機(jī)制和技術(shù)溢出機(jī)制，從不同貿(mào)易便利化因素以及國家、行業(yè)等層面實(shí)證考察了貿(mào)易便利化的異質(zhì)性影響，充實(shí)了研究結(jié)論。本研究有助于把握“一帶一路”共建國家參與全球價(jià)值鏈的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，為共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供理論和數(shù)據(jù)支撐。

二、研究綜述與理論機(jī)制

貿(mào)易便利化的相關(guān)研究比較豐富，但在全球價(jià)值鏈分工體系下，關(guān)于“一帶一路”貿(mào)易便利化對(duì)共建國家全球價(jià)值鏈參與的研究仍存在探索空間，尤其是關(guān)于促進(jìn)機(jī)制的探討和檢驗(yàn)還比較匱乏?；诶碚摲治?，本文提出在價(jià)值鏈分工過程中，貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)機(jī)制主要呈現(xiàn)為兩個(gè)渠道：一是降低貿(mào)易成本；二是提高技術(shù)溢出。

（一）貿(mào)易便利化的相關(guān)研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于貿(mào)易便利化的研究較為細(xì)致，與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要概括為兩方面：一是關(guān)于貿(mào)易便利化指標(biāo)的量化。Hummels＆Schaur（2013）選取貿(mào)易時(shí)間、進(jìn)口文件數(shù)、港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量等高度相關(guān)的代理變量來衡量貿(mào)易便利化水平；Wilson等（2003）從港口基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)四個(gè)方面構(gòu)建貿(mào)易便利化的測算指標(biāo)，陳繼勇和劉燚爽（2018）等對(duì)這一體系的指標(biāo)內(nèi)涵進(jìn)行了豐富和延展。鑒于Wilson等（2003）的評(píng)價(jià)體系更加全面，使用較為廣泛，因此本文沿用該方法并同時(shí)考慮硬基礎(chǔ)設(shè)施和軟制度環(huán)境等因素。二是關(guān)于“一帶一路”共建國家貿(mào)易便利化對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響研究。有學(xué)者實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)沿線國家貿(mào)易便利化水平對(duì)雙邊貿(mào)易潛力、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、出口技術(shù)復(fù)雜度以及區(qū)域創(chuàng)新等均有顯著促進(jìn)作用（鄭航和韓劍，2022；龔勤林等，2022）。程云潔和董程慧（2021）研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”共建國家貿(mào)易便利化產(chǎn)生的出口貿(mào)易效應(yīng)存在空間關(guān)聯(lián)性，即貿(mào)易便利化水平的高低不僅影響本區(qū)域內(nèi)的經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，也會(huì)通過輻射周邊國家而存在空間溢出性。

上述文獻(xiàn)揭示了貿(mào)易便利化在國際貿(mào)易活動(dòng)中扮演著重要角色，為本文研究提供了思路啟發(fā)與方法借鑒，但大部分文獻(xiàn)集中于“一帶一路”貿(mào)易便利化對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易的影響研究，較少文獻(xiàn)從全球價(jià)值鏈參與的視角考察“一帶一路”貿(mào)易便利化效應(yīng)。其中，肖揚(yáng)等（2019）基于2008—2015年“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)驗(yàn)證了貿(mào)易便利化水平的提升對(duì)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率具有積極促進(jìn)效應(yīng)，該積極效應(yīng)在貿(mào)易便利化提升后的第二期開始顯現(xiàn)，因此提出鼓勵(lì)企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)，以便從長遠(yuǎn)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的升級(jí)。呂越和李美玉（2020）采用2006—2014年42個(gè)國家的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了各國貿(mào)易便利化水平如何影響其在全球價(jià)值鏈中的嵌入度及內(nèi)在機(jī)制，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化通過提高對(duì)外開放度、擴(kuò)大國內(nèi)市場規(guī)模等促進(jìn)了各國全球價(jià)值鏈的地位攀升。但是，這些研究大多關(guān)注一國出口中所包含的國外增加值，即全球價(jià)值鏈的后向聯(lián)系。過高的國外增加值含量在一定程度上意味著出口的國內(nèi)增加值含量偏低，即一國參與價(jià)值鏈分工的實(shí)際利益和增值能力降低，可能面臨價(jià)值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。因此，僅從后向聯(lián)系的角度分析全球價(jià)值鏈參與可能存在一定的局限性。除此之外，亦鮮有文獻(xiàn)挖掘其作用機(jī)制。鑒于此，本文同時(shí)考慮全球價(jià)值鏈參與的前后向聯(lián)系，試圖更系統(tǒng)地分解“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與的貿(mào)易利得，并揭示其深層次的內(nèi)在促進(jìn)機(jī)制。

（二）理論機(jī)制

1.貿(mào)易成本機(jī)制

貿(mào)易成本包括運(yùn)輸成本、信息成本、合同履約成本、法律監(jiān)管成本、分銷成本、關(guān)稅和非關(guān)稅等政策壁壘等。參與全球價(jià)值鏈分工伴隨著大量中間品的多次跨境，在這個(gè)過程中貿(mào)易成本不斷累積，此時(shí)貿(mào)易便利化水平的提升對(duì)于全球價(jià)值鏈參與變得更為重要。共建“一帶一路”致力于構(gòu)建全球互聯(lián)互通伙伴關(guān)系，有利于提升共建國家之間的貿(mào)易便利化水平，從而降低融入全球價(jià)值鏈分工體系的貿(mào)易成本。首先，以政策溝通為貿(mào)易便利化提供保障，即在遵循市場規(guī)律和國際通行規(guī)則的前提下，深化各方發(fā)展規(guī)劃和政策的對(duì)接，共同協(xié)商制定區(qū)域合作的規(guī)則和策略，提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)循環(huán)速度和質(zhì)量，消除共同參與價(jià)值鏈分工體系的貿(mào)易政策壁壘，降低法律和監(jiān)管成本；其次，以基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通促進(jìn)貿(mào)易便利化，包括搭建“六廊六路多國多港”的互聯(lián)互通架構(gòu)，推動(dòng)中巴經(jīng)濟(jì)走廊、中歐班列等重點(diǎn)項(xiàng)目落地，以多領(lǐng)域、多途徑擴(kuò)張貿(mào)易市場的地理邊界，暢通各國間合作通道，減少地域上的聯(lián)通障礙，降低中間品多次跨境流動(dòng)的運(yùn)輸成本；最后，以機(jī)制化安排深化貿(mào)易便利化改革，包括簽署自由貿(mào)易協(xié)定與互認(rèn)協(xié)議、建設(shè)境外合作工業(yè)園區(qū)、簽署“數(shù)字絲綢之路”合作諒解備忘錄等，在產(chǎn)品進(jìn)出口檢驗(yàn)和通關(guān)方面協(xié)商出臺(tái)新政策，大幅度提高中間品進(jìn)出口的規(guī)范性，降低價(jià)值鏈參與的信息成本和合同履約成本。

由以上分析可知，貿(mào)易成本的降低對(duì)“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)效應(yīng)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，可以增強(qiáng)共建國家參與全球價(jià)值鏈分工的競爭力，提高中間品供應(yīng)鏈效率，獲取高利潤和高附加值，從而提升全球價(jià)值鏈參與的實(shí)際收益；另一方面，能夠推動(dòng)生產(chǎn)分工的空間分離，延長價(jià)值鏈生產(chǎn)長度，提升中間產(chǎn)品的跨境頻率和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)速度，從而加深融入全球價(jià)值鏈分工的深度。因此，本文認(rèn)為“一帶一路”貿(mào)易便利化可以通過降低貿(mào)易成本的機(jī)制促進(jìn)共建國家參與全球價(jià)值鏈。

2.技術(shù)溢出機(jī)制

商品貿(mào)易和國際投資作為知識(shí)的載體，是技術(shù)溢出的主要方式?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)重點(diǎn)提升共建國家間貿(mào)易便利化水平，破除國家間貿(mào)易壁壘和投資壁壘，由此帶來商品貿(mào)易的繁榮發(fā)展和雙向國際投資的持續(xù)活躍。具體而言，從中間品貿(mào)易為載體的知識(shí)溢出來看，共建“一帶一路”貿(mào)易便利化水平的提高擴(kuò)大了中間投入品的種類和規(guī)模。一方面，高附加值中間投入品在跨境貿(mào)易過程中能夠直接將高端生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移至進(jìn)口國，由此可以補(bǔ)充進(jìn)口國要素供給和技術(shù)水平的不足，并通過投入再生產(chǎn)環(huán)節(jié)嵌入更高附加值的價(jià)值鏈分工；另一方面，由于創(chuàng)新知識(shí)的非競爭特性，高質(zhì)量中間品的進(jìn)口給當(dāng)?shù)靥峁┝烁芍袑W(xué)的機(jī)會(huì)，尤其是較多共建“一帶一路”的發(fā)展中國家技術(shù)水平相對(duì)落后，可以通過主動(dòng)攝取、模仿和學(xué)習(xí)他國的先進(jìn)技術(shù)，提升本國的生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新水平。從雙向國際投資為載體的知識(shí)溢出來看，一是外商直接投資伴隨著母國先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備及管理經(jīng)驗(yàn)的引入，直接發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移；二是對(duì)外直接投資通過投資或跨國并購的方式接觸到發(fā)達(dá)國家的高端要素，從而實(shí)現(xiàn)東道國的技術(shù)向母國的擴(kuò)散與外溢，技術(shù)的溢出還會(huì)倒逼國內(nèi)的技術(shù)變革。

由以上分析可知，技術(shù)溢出對(duì)“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，通過知識(shí)獲取、技術(shù)迭代來增強(qiáng)共建國家中間品出口的競爭力，在全球價(jià)值鏈分工中占據(jù)更多的國際市場份額；另一方面，通過生產(chǎn)效率的提高、價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的升級(jí)來提高共建國家融入全球價(jià)值鏈的能力，獲取更高利潤，從而增加全球價(jià)值鏈參與的實(shí)際利得。因此，本文認(rèn)為“一帶一路”共建國家間的貿(mào)易便利化可以通過技術(shù)溢出的機(jī)制促進(jìn)共建國家參與全球價(jià)值鏈。

三、指標(biāo)構(gòu)建與特征事實(shí)

（一）核心指標(biāo)構(gòu)建

1.貿(mào)易便利化

本文參考Wilson等（2003）的方法，同時(shí)考慮邊境和境內(nèi)、硬基礎(chǔ)設(shè)施和軟制度環(huán)境等因素，構(gòu)建了口岸與運(yùn)輸效率（T）、海關(guān)與邊境管理（C）、規(guī)制環(huán)境（R）及電子商務(wù)（E）四個(gè)便利化因素在內(nèi)的二級(jí)指標(biāo)，共十四個(gè)細(xì)分指標(biāo)（見表1）。

表1 貿(mào)易便利化水平綜合測算指標(biāo)

2.全球價(jià)值鏈參與

Wang等（2013）提出的WWZ方法為全球價(jià)值鏈研究提供了更為全面的量化評(píng)價(jià)體系。該方法將雙邊出口分解為國內(nèi)增加值（DVA）、返回國內(nèi)增加值（RDV）、國外增加值（FVA）和純重復(fù)計(jì)算（PDC）（見圖1），能夠區(qū)分“一帶一路”共建國家前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的全球價(jià)值鏈參與。具體來看，前向聯(lián)系反映一國生產(chǎn)創(chuàng)造而被下游部門所使用的增加值去向，體現(xiàn)價(jià)值鏈分工的實(shí)際收益；后向聯(lián)系則是一國在最終產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)中所使用的上游部門的增加值來源，衡量國際生產(chǎn)體系的融入程度。一般地，發(fā)達(dá)國家將下游環(huán)節(jié)外包給其他經(jīng)濟(jì)體從而專注于復(fù)雜的高附加值環(huán)節(jié)，以前向聯(lián)系參與價(jià)值鏈分工；而技術(shù)水平相對(duì)落后的國家則通過承接簡單、低附加值的下游環(huán)節(jié)，參與后向聯(lián)系價(jià)值鏈。

基于圖1對(duì)出口增加值的分解，本文選取前向聯(lián)系的增加值貿(mào)易衡量全球價(jià)值鏈的前向參與水平，體現(xiàn)共建國家在全球價(jià)值鏈參與過程中獲得的實(shí)際收益，記為GVC_trade_f；同時(shí)選取后向聯(lián)系的增加值貿(mào)易衡量全球價(jià)值鏈的后向參與水平，體現(xiàn)一國的全球價(jià)值鏈參與程度，記為GVC_trade_b。具體設(shè)定如下：

圖1 基于WWZ方法的出口增加值分解

其中，i、j、k、t分別代表出口國、出口市場、出口行業(yè)和年份。DVA_INTREXij k t表示國家i的k行業(yè)在t年份出口商品到國家j后被再次出口到第三國的國內(nèi)增加值，即間接出口增加值；FVAijkt表示國家i的k行業(yè)在t年份出口商品到國家j的國外增加值。

（二）特征事實(shí)刻畫

測算“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源于ADB-MRIO2018和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)UIBE GVC數(shù)據(jù)庫，“一帶一路”貿(mào)易便利化指數(shù)所用數(shù)據(jù)來源于世界銀行以及世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報(bào)告》，其他變量的數(shù)據(jù)來源主要包括世界綜合貿(mào)易解決方案數(shù)據(jù)庫、法國CEPII數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫等。由于ADB-MRIO2018的數(shù)據(jù)只更新到2017年，貿(mào)易便利化相關(guān)數(shù)據(jù)只更新到2018年，加上自2019年年底新冠疫情暴發(fā)以來全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈遭受嚴(yán)重的外部沖擊，“一帶一路”區(qū)域連通性也明顯受到影響，涵蓋這段時(shí)期一定程度上不利于本文檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，本文選定2010—2017年作為樣本研究期間，基本上可以反映“一帶一路”貿(mào)易便利化和增加值貿(mào)易的真實(shí)情況。同時(shí)，根據(jù)ADB-MRIO2018數(shù)據(jù)的可得性，最終研究選定34個(gè)“一帶一路”共建國家作為研究樣本①包括孟加拉國、不丹、文萊、保加利亞、柬埔寨、中國、克羅地亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、希臘、匈牙利、印度、印度尼西亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脫維亞、立陶宛、馬來西亞、蒙古、尼泊爾、巴基斯坦、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、斯里蘭卡、泰國、土耳其和越南。，該樣本涵蓋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，地區(qū)分布也十分廣泛。

1.“一帶一路”國家貿(mào)易便利化特征

為避免多重共線性，采用熵值法對(duì)貿(mào)易便利化指標(biāo)進(jìn)行降維處理得到綜合得分。整體而言，“一帶一路”共建國家間的貿(mào)易便利化水平差異較大，發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易便利化水平普遍高于發(fā)展中國家，2017年排名前十的國家大部分屬于發(fā)達(dá)國家。從發(fā)展趨勢(shì)來看，2017年相較于2010年有21個(gè)共建國家的貿(mào)易便利化水平明顯得到改善，特別是發(fā)展中國家，一定程度上呈現(xiàn)出了“一帶一路”倡議促進(jìn)互聯(lián)互通的成效。

作為提出共建“一帶一路”倡議的國家，中國貿(mào)易便利化的綜合得分從2010年的0.492提升至2017年的0.535。具體細(xì)分不同便利化因素，口岸與運(yùn)輸效率得分最高，由2010年的0.555上升到2017年的0.630，實(shí)現(xiàn)了13.5%的提升，這也得益于我國對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的扎實(shí)推進(jìn)與資金投入。其次得分較高的是規(guī)制環(huán)境，體現(xiàn)出我國營商環(huán)境和制度質(zhì)量的改善。尤其是電子商務(wù)，釋放出強(qiáng)勁的發(fā)展活力，研究期內(nèi)得分水平從0.392升至0.483，達(dá)到了14.5%的增長率。近年來，我國大力推進(jìn)信息化發(fā)展和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升“一帶一路”共建國家電商合作水平。截至2022年年底，我國已與24個(gè)國家建立“絲路電商”雙邊合作機(jī)制，助力跨境電商外貿(mào)新業(yè)態(tài)發(fā)展。事實(shí)上，自加入WTO之后，我國經(jīng)貿(mào)運(yùn)行及規(guī)則逐漸與國際接軌，貿(mào)易便利化水平整體不斷提升。尤其是2013年中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施后，國內(nèi)貿(mào)易便利化改革為“一帶一路”貿(mào)易便利化合作提供了持久動(dòng)力。

2.“一帶一路”國家全球價(jià)值鏈參與特征

考慮到貿(mào)易便利化對(duì)貨物貿(mào)易的影響更為明顯，本文采用前向聯(lián)系和后向聯(lián)系增加值貿(mào)易對(duì)“一帶一路”共建國家制造業(yè)部門的全球價(jià)值鏈參與進(jìn)行測算?！耙粠б宦贰眹议g后向聯(lián)系的增加值貿(mào)易始終高于前向聯(lián)系的增加值貿(mào)易，其中2013年的后向聯(lián)系增加值貿(mào)易值最高，達(dá)到1877.13億美元，此后稍有回落。但整體呈上升趨勢(shì)，自2010年的1336.26億美元提升至2017年的1775.48億美元，7年間增長了32.9%，說明“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與程度有所加深。相比較而言，前向聯(lián)系的增加值貿(mào)易發(fā)展更為迅速，7年間增長了45.6%，這表明“一帶一路”共建國家開始在全球價(jià)值鏈參與中占據(jù)更高端的位置，從而能夠獲得更多的實(shí)際利得。

以共建“一帶一路”為牽引，我國實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，成為140多個(gè)國家和地區(qū)的主要貿(mào)易伙伴，制造業(yè)中間品貿(mào)易在全球占比達(dá)到20%左右，在全球價(jià)值鏈分工格局中占據(jù)東亞地區(qū)價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的核心地位。具體從2010—2017年我國與共建“一帶一路”樣本國家間的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系增加值貿(mào)易以及增加值貿(mào)易中所占出口比重的發(fā)展?fàn)顩r來看，我國的前向聯(lián)系增加值貿(mào)易呈現(xiàn)顯著的增長態(tài)勢(shì)，從2010年僅有307.93億美元增長至2017年的550.82億美元，7年間增長了78.9%。而后向聯(lián)系的增加值貿(mào)易則有下降趨勢(shì)，從2010年的321.52億美元減少至2017年的317.22億美元。2012年以前，后向聯(lián)系增加值貿(mào)易高于前向聯(lián)系的增加值貿(mào)易；2012年前向聯(lián)系增加值貿(mào)易實(shí)現(xiàn)反超，且二者間的差額逐年擴(kuò)大；2017年前向聯(lián)系增加值貿(mào)易超出后向聯(lián)系增加值貿(mào)易233.59億美元。同時(shí)，前向聯(lián)系增加值貿(mào)易占總出口的比重也實(shí)現(xiàn)快速增長，從2010年的14.6%突破至2017年的18.1%，后向聯(lián)系增加值貿(mào)易比重則從15.3%降至10.4%。這些變化不僅說明我國與“一帶一路”共建國家的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，而且體現(xiàn)出我國日益成為“一帶一路”區(qū)域價(jià)值鏈的上游環(huán)節(jié)。因此，這些特征事實(shí)也證實(shí)了“一帶一路”倡議有利于促進(jìn)共建國家全球價(jià)值鏈參與和區(qū)域增加值貿(mào)易，也有利于我國發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)提升在區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的核心地位并實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位的攀升。

四、實(shí)證研究

（一）模型設(shè)定

為識(shí)別“一帶一路”共建國家貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)作用，設(shè)定如下固定效應(yīng)模型：

其中，下標(biāo)i、j、k、t分別代表出口國、出口市場、出口行業(yè)和年份。被解釋變量GVC_tradeijkt則包括GVC_trade_fijkt和GVC_trade_bijkt，表示全球價(jià)值鏈的前向參與和后向參與的水平，分別由i國（出口國）k行業(yè)在t年份與j國（出口市場）前向聯(lián)系的增加值貿(mào)易DVA_INTREX和后向聯(lián)系的增加值貿(mào)易FVA衡量。TFIijt表示i國與j國兩者在t年份的平均貿(mào)易便利化水平，用本國和出口市場貿(mào)易便利化的平均值來測度。Controls表示控制變量，主要包括出口國與進(jìn)口國的國內(nèi)生產(chǎn)總值與人口、兩國之間的地理距離、兩國是否相鄰、出口國是否為內(nèi)陸國家、進(jìn)口關(guān)稅、是否簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、出口國的外商直接投資等。參考郭繼文和馬述忠（2022）的做法，分別控制出口國、出口行業(yè)和時(shí)間層面的固定效應(yīng)，具體由vj、vk、vt表示。

（二）基準(zhǔn)回歸

表2是基本回歸結(jié)果，需要說明的是，由于部分指標(biāo)缺失，加入控制變量后樣本量有所減少。列（1）—列（3）與列（4）—列（6）分別是貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與（GVC_trade_f）和全球價(jià)值鏈后向參與（GVC_trade_b）的影響。結(jié)果顯示，不論是否加入控制變量和固定效應(yīng)，回歸系數(shù)均顯著，由此證明貿(mào)易便利化水平的提高能夠顯著促進(jìn)“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈的前向參與和后向參與。如理論機(jī)制分析所言，“一帶一路”共建國家貿(mào)易便利化水平的提高，降低了相關(guān)貿(mào)易成本，有利于“一帶一路”區(qū)域生產(chǎn)的空間分割，提升“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與水平。

表2 貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的影響

比較加入控制變量和固定效應(yīng)的列（3）和列（6）回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化對(duì)GVC_trade_f和GVC_trade_b的回歸系數(shù)分別為2.410和3.025，說明貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與的影響高于前向參與。這一結(jié)果可能與“一帶一路”共建國家以發(fā)展中國家為主有關(guān)，因?yàn)榘l(fā)展中國家較多地以后向聯(lián)系的方式參與全球價(jià)值鏈。比較樂觀的是，貿(mào)易便利化同樣促進(jìn)了全球價(jià)值鏈的前向參與，這表明貿(mào)易便利化提高既加深了“一帶一路”共建國家參與全球價(jià)值鏈的程度，也增加了參與國家在全球價(jià)值鏈參與過程中的實(shí)際利得。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.替換指標(biāo)

Wang等（2013）在雙邊總出口的分解中包括了返回國內(nèi)的增加值（RDV），這是一種折返式的價(jià)值鏈參與形式，與DVA_INTREX相似的是，二者都是出口到直接進(jìn)口國后再次被出口的國內(nèi)增加值，只是RDV返回了國內(nèi)。借鑒Lee（2019）等的研究，將DVA_INTREX和RDV之和作為全球價(jià)值鏈前向參與的替代指標(biāo)。而FVA可以根據(jù)增加值的來源進(jìn)一步分解為進(jìn)口國增加值MVA和第三國增加值OVA兩個(gè)部分，其中MVA剝離了第三國的增加值，是完全雙邊層面的增加值貿(mào)易，因此將MVA作為全球價(jià)值鏈后向參與的替代指標(biāo)?；貧w結(jié)果也顯示貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的影響依然顯著，基準(zhǔn)回歸結(jié)論成立。

2.零值貿(mào)易問題

“一帶一路”共建國家之間雙邊行業(yè)層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)存在零值樣本，因零值貿(mào)易產(chǎn)生的樣本缺失會(huì)造成非隨機(jī)的樣本選擇問題，可能會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響。本文采用Heckman兩步法對(duì)零值貿(mào)易問題進(jìn)行處理，參照Helpman等（2008）的做法，將共同宗教變量加入選擇方程，共同宗教變量顯著影響雙邊貿(mào)易關(guān)系的建立，但對(duì)貿(mào)易量的影響可以忽略不計(jì)。結(jié)果顯示，逆米爾斯比lambda顯著，存在一定的樣本選擇偏誤。在克服這一問題之后，貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與和后向參與的影響依然正向顯著，與基本回歸結(jié)果一致，說明樣本選擇問題并未對(duì)回歸結(jié)果造成較大影響，驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。

（四）異質(zhì)性分析

1.便利化因素異質(zhì)性

本文構(gòu)建的“一帶一路”貿(mào)易便利化是一個(gè)綜合指標(biāo)，由口岸與運(yùn)輸效率（T）、海關(guān)與邊境管理（C）、規(guī)制環(huán)境（R）、電子商務(wù)（E）四個(gè)因素構(gòu)成?？诎杜c運(yùn)輸效率反映了邊境和境內(nèi)的交通和物流基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)貿(mào)易的影響，海關(guān)與邊境管理則反映了邊境在管理貨物出入境時(shí)的“軟”素質(zhì)，規(guī)制環(huán)境則反映了共建國家境內(nèi)法律、政策等“軟”素質(zhì)，電子商務(wù)則反映了共建國家的互聯(lián)網(wǎng)等輔助性服務(wù)對(duì)貿(mào)易的影響。表3反映了不同便利化因素對(duì)全球價(jià)值鏈參與的異質(zhì)性影響?？傮w而言，四個(gè)便利化因素對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與和后向參與的影響都是正向顯著的。具體來看，口岸與運(yùn)輸效率的提高能夠降低不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)在空間上分離的運(yùn)輸成本，加快“一帶一路”區(qū)域內(nèi)貨物周轉(zhuǎn)速度，降低庫存成本和運(yùn)輸途中的損耗，從而加深“一帶一路”共建國家間的全球價(jià)值鏈參與程度。海關(guān)與邊境管理效率的提高能夠加快貿(mào)易商品出入境速度、縮短邊境停留時(shí)間、促進(jìn)交易頻率，提升價(jià)值鏈參與水平。穩(wěn)定和可預(yù)期的規(guī)制環(huán)境能夠?yàn)槠髽I(yè)營造良好的商業(yè)環(huán)境，降低生產(chǎn)和交易過程中的不確定性，從而促進(jìn)“一帶一路”共建國家間的價(jià)值鏈參與。電子商務(wù)作為支持生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)的服務(wù)舉措，有效降低了貿(mào)易過程中的溝通成本和信息獲取成本，能夠顯著提高“一帶一路”共建國家間參與全球價(jià)值鏈分工的效率。經(jīng)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，電子商務(wù)和口岸與運(yùn)輸效率對(duì)全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)效應(yīng)最突出，海關(guān)與邊境管理次之，而規(guī)制環(huán)境的促進(jìn)效應(yīng)最小。這表明，生產(chǎn)工序時(shí)空上的分離造成的溝通協(xié)調(diào)成本和運(yùn)輸成本仍然是阻礙“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與的核心因素，這一因素與價(jià)值鏈的分割程度及供應(yīng)鏈效率息息相關(guān)。

表3 貿(mào)易便利化不同指標(biāo)因素對(duì)全球價(jià)值鏈參與的影響

2.國別異質(zhì)性

共建“一帶一路”的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家參與全球價(jià)值鏈分工的能力有所不同。在此對(duì)樣本進(jìn)行分類，分別探討貿(mào)易便利化對(duì)共建“一帶一路”發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家全球價(jià)值鏈參與水平的影響①發(fā)達(dá)國家包括保加利亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、希臘、新加坡、斯洛伐克和斯洛文尼亞；其他均為發(fā)展中國家。，結(jié)果見表4。可以發(fā)現(xiàn)，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，貿(mào)易便利化的提高均能夠顯著促進(jìn)全球價(jià)值鏈參與，但是對(duì)發(fā)達(dá)國家的促進(jìn)效應(yīng)更大。可能原因是發(fā)展中國家參與價(jià)值鏈的能力更弱，貿(mào)易便利化水平改善之后，仍有其他制約因素限制其嵌入價(jià)值鏈分工。不可否認(rèn)的是，共建“一帶一路”發(fā)展中國家能夠從貿(mào)易便利化的改善中受益，其價(jià)值鏈參與也得到了明顯改善。

表4 貿(mào)易便利化對(duì)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家全球價(jià)值鏈參與的影響

3.行業(yè)異質(zhì)性

參考UIBE GVC數(shù)據(jù)庫的行業(yè)分類，本文將制造業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為低技術(shù)、中技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)后再次回歸①行業(yè)細(xì)分清單備索。，結(jié)果如表5所示?？偟膩砜矗Q(mào)易便利化對(duì)高、中、低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈參與的影響都顯著為正，尤其對(duì)中技術(shù)行業(yè)的影響最大，說明貿(mào)易便利化更能促進(jìn)中技術(shù)行業(yè)的價(jià)值鏈參與程度，實(shí)現(xiàn)更高的貿(mào)易利得。針對(duì)高技術(shù)行業(yè)，貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與的影響更大，這表明貿(mào)易便利化的提升能夠促進(jìn)“一帶一路”共建國家承接高技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工體系中的下游環(huán)節(jié)，但是對(duì)高附加值、高技術(shù)含量的上游環(huán)節(jié)促進(jìn)作用較小。針對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與，貿(mào)易便利化對(duì)低技術(shù)行業(yè)的影響最小，這意味著隨著貿(mào)易便利化得以改善后，低技術(shù)行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工體系中的后向參與占比相對(duì)降低，貿(mào)易便利化更有利于促進(jìn)中高技術(shù)行業(yè)融入全球價(jià)值鏈，從而實(shí)現(xiàn)“一帶一路”共建國家的全球價(jià)值鏈升級(jí)。

表5 貿(mào)易便利化對(duì)不同行業(yè)全球價(jià)值鏈參與的影響

（五）機(jī)制檢驗(yàn)

降低貿(mào)易成本、增加技術(shù)溢出是“一帶一路”共建國家間貿(mào)易便利化促進(jìn)這些國家全球價(jià)值鏈參與的重要機(jī)制。選取雙邊貿(mào)易成本（Trade_cost）作為中介變量檢驗(yàn)貿(mào)易成本機(jī)制，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國亞太經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)與世界銀行的雙邊貿(mào)易成本數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)捕捉了雙邊貿(mào)易過程中的費(fèi)用和成本。估計(jì)結(jié)果見表6，列（1）結(jié)果顯著，說明貿(mào)易便利化的改善能夠顯著地降低雙方的貿(mào)易成本，列（2）和列（3）是將貿(mào)易便利化和貿(mào)易成本同時(shí)加入回歸模型的結(jié)果，表示“一帶一路”共建國家間的貿(mào)易便利化能夠通過降低貿(mào)易成本提升全球價(jià)值鏈前向參與和后向參與程度，貿(mào)易成本機(jī)制得到驗(yàn)證。

進(jìn)一步借鑒楊繼軍和艾瑋煒（2021）的做法，采用高科技出口占制成品出口的百分比（Tech）作為技術(shù)溢出變量，估計(jì)結(jié)果見表6。其中，列（4）表示貿(mào)易便利化對(duì)技術(shù)溢出具有顯著的促進(jìn)作用，列（5）和列（6）將貿(mào)易便利化和技術(shù)溢出同時(shí)加入回歸模型，結(jié)果表明“一帶一路”共建國家間的貿(mào)易便利化通過促進(jìn)技術(shù)溢出這一機(jī)制作用于全球價(jià)值鏈前向參與和后向參與，技術(shù)溢出機(jī)制得到驗(yàn)證。

表6 貿(mào)易成本和技術(shù)溢出機(jī)制檢驗(yàn)

五、結(jié)論與政策建議

本文基于2010—2017年34個(gè)“一帶一路”共建國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈參與的影響，并驗(yàn)證了其作用機(jī)制。研究結(jié)果表明：“一帶一路”共建國家貿(mào)易便利化水平的提高能夠有效促進(jìn)前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的全球價(jià)值鏈參與，對(duì)后向參與的促進(jìn)效應(yīng)更突出；從不同的貿(mào)易便利化因素看，電子商務(wù)和口岸與運(yùn)輸效率的提高對(duì)全球價(jià)值鏈參與的促進(jìn)作用更強(qiáng)，海關(guān)與邊境管理次之，規(guī)制環(huán)境的促進(jìn)作用最弱；從國家異質(zhì)性看，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，貿(mào)易便利化的改善均能顯著地促進(jìn)該國與“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與，但是對(duì)發(fā)達(dá)國家的促進(jìn)作用大于發(fā)展中國家；從行業(yè)異質(zhì)性看，貿(mào)易便利化對(duì)高、中、低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈參與均有顯著促進(jìn)作用，中技術(shù)行業(yè)最突出；從影響渠道看，貿(mào)易便利化通過降低貿(mào)易成本和提高技術(shù)溢出兩種機(jī)制促進(jìn)“一帶一路”共建國家全球價(jià)值鏈參與，并獲得更多的貿(mào)易利益。

基于上述結(jié)論，本文就提高貿(mào)易便利化水平推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提出四點(diǎn)相關(guān)政策建議：第一，加快“一帶一路”陸海天網(wǎng)“四位一體”互聯(lián)互通布局?！耙粠б宦贰惫步▏业钠骄A(chǔ)設(shè)施水平仍然較低，較高的物流成本阻礙了“一帶一路”共建國家間的價(jià)值鏈合作。應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮中歐班列作用，加強(qiáng)海上絲綢之路港航合作，推動(dòng)空中絲綢之路和數(shù)字絲綢之路建設(shè)，構(gòu)建全球互聯(lián)互通伙伴關(guān)系和“一帶一路”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，加快生產(chǎn)要素流通，促進(jìn)全球價(jià)值鏈深度合作。第二，深化“一帶一路”通關(guān)便利化合作。開展“智慧海關(guān)、智能邊境、智享聯(lián)通”合作試點(diǎn)，深化“一帶一路”共建國家海關(guān)多雙邊合作，共同制定通關(guān)政策，簡化通關(guān)流程，加強(qiáng)海關(guān)信息建設(shè)和信息共享合作，提高監(jiān)管效能和通關(guān)效率。第三，推動(dòng)“一帶一路”電子商務(wù)發(fā)展。信息和溝通成本是阻礙全球價(jià)值鏈參與的重要因素，要充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在降低信息獲取成本和溝通協(xié)調(diào)成本方面的作用，尤其要抓住后疫情時(shí)期貿(mào)易模式和業(yè)態(tài)創(chuàng)新的機(jī)遇，促進(jìn)跨境電商的發(fā)展，推進(jìn)跨境電商綜試區(qū)建設(shè)，與“一帶一路”共建國家深度開展跨境電商合作，制定跨境電商多邊規(guī)則，建設(shè)跨境電商海外倉，實(shí)現(xiàn)本土化運(yùn)營，提升供應(yīng)鏈韌性。第四，提升在區(qū)域價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的核心地位。在后疫情時(shí)期全球化加速結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，我國既要通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升，又要通過深化區(qū)域開放合作防止價(jià)值鏈脫鉤風(fēng)險(xiǎn)。因此，鞏固提升中國在區(qū)域價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的核心地位，促進(jìn)“一帶一路”共建國家參與全球價(jià)值鏈分工體系，對(duì)于新發(fā)展階段推動(dòng)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。