內(nèi)容提要：文章試圖從“農(nóng)民理性”的角度重新理解小農(nóng)經(jīng)濟，揭示小農(nóng)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型動力及其現(xiàn)代適應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)80年代以后，伴隨著制度變遷和農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移，農(nóng)民理性開始擴張，農(nóng)民經(jīng)濟行為的主導(dǎo)邏輯由生存理性轉(zhuǎn)向多元理性并存。在農(nóng)民理性擴張與農(nóng)村人地關(guān)系重構(gòu)的背景下，小農(nóng)經(jīng)濟出現(xiàn)轉(zhuǎn)型，以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場為經(jīng)營形式的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟建立起來?，F(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟是農(nóng)民自我改造和不斷適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的結(jié)果，其呈現(xiàn)出大范圍使用現(xiàn)代生產(chǎn)要素、農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)?；图鏄I(yè)化等重要趨勢。在此過程中，小農(nóng)經(jīng)濟仍然發(fā)揮著農(nóng)業(yè)人口生計保障、鄉(xiāng)村秩序穩(wěn)定以及糧食安全保障等功能，從而為中國現(xiàn)代化提供強有力的保證。小農(nóng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型體現(xiàn)了農(nóng)民的主體性和能動性，說明了中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必然是小農(nóng)發(fā)展基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

一、 問題的提出

中共十九屆五中全會明確提出，到2035年，“全體人民共同富裕取得更為明顯的實質(zhì)性進展”。當(dāng)前中國已經(jīng)到了扎實推動共同富裕的歷史階段，但是農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化仍然是重點問題。習(xí)近平總書記指出：“必須清醒認(rèn)識到，我國發(fā)展不平衡不充分問題仍然突出，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展和收入分配差距較大?！?1)習(xí)近平：《扎實推動共同富?！罚肚笫恰?021年第10期。中共十九大創(chuàng)造性地提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，將其作為“三農(nóng)”工作的總抓手，推動城鄉(xiāng)融合發(fā)展，解決城鄉(xiāng)發(fā)展不均衡、農(nóng)村發(fā)展不充分的問題，加快推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化。在未來相當(dāng)長一段時間內(nèi)，小農(nóng)戶仍然是農(nóng)業(yè)經(jīng)營的重要主體，小農(nóng)經(jīng)濟將與農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展并存。因此推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和促進共同富裕，必須充分重視小農(nóng)戶的現(xiàn)代化。

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟的研究大致形成了兩大議題：一是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟性質(zhì)的研究。馬克思和恩格斯對小農(nóng)的特性及其發(fā)展進行了大量討論，核心觀點是小農(nóng)經(jīng)濟具有落后性和脆弱性，必然被資本主義農(nóng)業(yè)所取代(馬克思和恩格斯，1995)。嚴(yán)海蓉和陳義媛(2015)從資本積累的角度展開討論，認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型既存在通過農(nóng)民分化和市場經(jīng)濟條件實現(xiàn)的自下而上的資本化動力，也存在資本下鄉(xiāng)主導(dǎo)的自上而下的資本化動力。陳航英(2017)認(rèn)為，當(dāng)前的農(nóng)政變遷出現(xiàn)了農(nóng)民分化，內(nèi)在于農(nóng)民群體的農(nóng)業(yè)資本化動力凸顯出來。恰亞諾夫?qū)W派將小農(nóng)看作以自家勞動力和生存為主的單位，他們的經(jīng)濟行為包含豐富的道德含義(恰亞諾夫，1996；斯科特，2001)。黃宗智(2018)繼承了恰亞諾夫?qū)W派的小農(nóng)思想，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟具有極強的生命力。仝志輝和溫鐵軍(2009)認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟適應(yīng)了人多地少的基本國情，適應(yīng)了不同步的城鄉(xiāng)發(fā)展以及不均等的城鄉(xiāng)社會保障。以舒爾茨為代表的自由主義經(jīng)濟學(xué)將小農(nóng)視為理性人，在現(xiàn)代生產(chǎn)要素和現(xiàn)代知識的改造下，他們能夠合理配置生產(chǎn)要素(舒爾茨，2009；Popkin，1979)。主流經(jīng)濟學(xué)者大多受新自由主義經(jīng)濟學(xué)及其延伸出的新制度經(jīng)濟學(xué)的影響，認(rèn)為只要給予農(nóng)民可交易的產(chǎn)權(quán)，農(nóng)民能夠在市場環(huán)境中進行理性選擇(周其仁，2010)。

二是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的研究。對于這一問題的討論形成了相互對立的兩種觀點。第一種觀點認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟無法適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，應(yīng)當(dāng)發(fā)展現(xiàn)代資本主義農(nóng)業(yè)。當(dāng)前中國的小農(nóng)經(jīng)濟小而散、效率低，嚴(yán)重制約農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化(簡新華，2013)。小農(nóng)經(jīng)濟面臨著轉(zhuǎn)型的必然性，應(yīng)當(dāng)讓市場機制發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用(張新光，2008)。第二種觀點認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟仍然具有強大生命力，能夠適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，應(yīng)當(dāng)促進小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接。黃宗智(2018)認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)已經(jīng)走向了勞動和資本雙密集的新農(nóng)業(yè)與機械化了的糧食種植相結(jié)合的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟，呈現(xiàn)出“沒有無產(chǎn)化的資本化”的特點。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶具有較強的發(fā)展性。小農(nóng)經(jīng)營逐漸呈現(xiàn)出自耕經(jīng)營、出租經(jīng)營和規(guī)模經(jīng)營并存的局面，三種農(nóng)地經(jīng)營方式并存且相互轉(zhuǎn)化，小農(nóng)戶在其間經(jīng)歷了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的自然萌發(fā)(劉闖等，2019)。小農(nóng)家庭在與市場和制度互動過程中形成發(fā)展型家庭，實現(xiàn)了真正意義上的發(fā)展(張建雷，2018)。

既有關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟的研究對于理解小農(nóng)經(jīng)濟及其與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)系具有啟發(fā)意義，但是相關(guān)研究也存在進一步討論的空間：一是既有研究對于小農(nóng)性質(zhì)的判斷具有片面性，這些研究只強調(diào)了小農(nóng)的某一個方面。馬克思主義階級分析派強調(diào)的是小農(nóng)的階級屬性，其與小農(nóng)的社會性相關(guān)，恰亞諾夫?qū)W派強調(diào)的是小農(nóng)的生存?zhèn)惱?，舒爾茨學(xué)派強調(diào)的是小農(nóng)的經(jīng)濟理性。對此，黃宗智(2000)指出小農(nóng)其實是綜合三個方面的不可分割的統(tǒng)一體。因此，有必要對小農(nóng)經(jīng)濟的性質(zhì)進行重新理解。二是既有研究雖然關(guān)注了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中小農(nóng)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展與農(nóng)民分化，但是將注意力更多地放在了小農(nóng)經(jīng)濟能否與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)共存，既忽視了對農(nóng)民分化的內(nèi)在動因及其影響的解釋，也忽視了小農(nóng)的主體性和能動性。部分學(xué)者對新時期小農(nóng)經(jīng)濟的多元性和發(fā)展性進行了討論，然而未能清晰地呈現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中的小農(nóng)經(jīng)濟及其多元性功能。鑒于此，本文將從農(nóng)民理性視角出發(fā)，通過構(gòu)建農(nóng)民理性的內(nèi)在意涵與實踐向度，理解小農(nóng)戶的行為選擇與小農(nóng)經(jīng)濟的性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，審視農(nóng)民理性如何影響了小農(nóng)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展，進而構(gòu)建新時期的小農(nóng)經(jīng)濟體系。最后，本文進一步討論新時期小農(nóng)經(jīng)濟與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)系及其功能。

二、 農(nóng)民理性：內(nèi)在意涵與實踐向度

1. 農(nóng)民理性的內(nèi)在意涵

在國外農(nóng)民學(xué)研究中，形成了觀點迥異的三大傳統(tǒng)，即馬克思主義階級分析傳統(tǒng)、恰亞諾夫生存小農(nóng)傳統(tǒng)和舒爾茨理性小農(nóng)傳統(tǒng)，這三大傳統(tǒng)在演進與發(fā)展過程中產(chǎn)生了兩個著名論戰(zhàn)：一是馬克思主義傳統(tǒng)與恰亞諾夫傳統(tǒng)的“列寧-恰亞諾夫之爭”，即小農(nóng)衰亡論與小農(nóng)穩(wěn)定論；二是恰亞諾夫傳統(tǒng)與舒爾茨傳統(tǒng)的“斯科特-波普金之爭”，即道義小農(nóng)與理性小農(nóng)之爭。在上述兩個著名論戰(zhàn)中，核心爭議是小農(nóng)性質(zhì)問題，可以將其分別概括為剝削小農(nóng)論、生存小農(nóng)論和理性小農(nóng)論。

針對“斯科特-波普金”議題，郭于華(2002)一針見血地指出，道義小農(nóng)與生存小農(nóng)之爭本質(zhì)上是農(nóng)民行為選擇問題：“農(nóng)民的行動選擇與企業(yè)經(jīng)濟行為所依據(jù)的并不是非理性與理性之別，或道德判斷與理性計算之別，而只是生存理性與經(jīng)濟理性之別?！憋@然，農(nóng)民理性是郭于華理解小農(nóng)行為的切入口，以此將農(nóng)民的生存?zhèn)惱砗徒?jīng)濟理性置于統(tǒng)一性解釋之中。文軍(2001)在考察農(nóng)民外出就業(yè)動因時提出了“社會理性”的概念，他認(rèn)為在具體的理性選擇過程中，滿意準(zhǔn)則和合理化是這種“理性選擇”行動者的行動基礎(chǔ)。社會理性的基本特點是，在追求效益最大化的過程中尋求一個令人滿意的行動程序，而非經(jīng)濟理性中的尋求利益最優(yōu)(文軍，2001)。郭于華和文軍的研究為重新理解小農(nóng)經(jīng)濟提供了一個重要的切口即農(nóng)民理性，它超越了農(nóng)民學(xué)傳統(tǒng)對小農(nóng)經(jīng)濟的單一性和片面性理解。

本文結(jié)合上述研究思路，將農(nóng)民理性定義為：農(nóng)民在長期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境和社會制度環(huán)境中形成的意識、態(tài)度和看法，它構(gòu)成了農(nóng)民行為的基本邏輯及以此為基礎(chǔ)的行動能力。在本文中，農(nóng)民理性包含生存理性、經(jīng)濟理性和社會理性，這三種理性構(gòu)成了農(nóng)民行為選擇的價值基礎(chǔ)和實踐向度。在農(nóng)民行為選擇過程中，始終存在一種或多種理性支配他們的行動，主導(dǎo)農(nóng)民行為的理性應(yīng)農(nóng)民生命歷程、社會環(huán)境而發(fā)生變化。在上述三種理性中，生存理性是農(nóng)民行為選擇的基礎(chǔ)層次，只有在生存理性得到充分表達的基礎(chǔ)上，農(nóng)民才能進一步做出經(jīng)濟理性和社會理性的選擇(文軍，2001)。

2. 農(nóng)民理性的實踐向度

(1) 生存理性。恰亞諾夫提出了勞動—消費均衡理論和家庭生命周期理論，以此解釋小農(nóng)經(jīng)濟和農(nóng)民分化的性質(zhì)。在《農(nóng)民經(jīng)濟組織》一書中，恰亞諾夫(1996)極力證明，小農(nóng)家庭農(nóng)場的運行動力是勞動供給與消費滿足的均衡。如果家庭的基本消費意義超過了對勞動辛苦程度的評價，那么低效投入也是對家庭生存有利的。對于農(nóng)民分化的問題，恰亞諾夫認(rèn)為家庭農(nóng)場的經(jīng)濟狀況隨家庭消費者與生產(chǎn)者的比例而變化，這只是一種人口分化導(dǎo)致的貧富分化。斯科特(2001)將農(nóng)民行為選擇中包含的道德含義概括為生存?zhèn)惱?，農(nóng)民為了捍衛(wèi)傳統(tǒng)道德規(guī)范以及等級秩序的生存權(quán)和互惠倫理，傾向遵守“安全第一”和“規(guī)避風(fēng)險”的原則。

國內(nèi)學(xué)者在運用“生存?zhèn)惱怼笨疾煨∞r(nóng)經(jīng)濟時，將農(nóng)民行為原則概括為“安全”原則，其包含了農(nóng)民負(fù)擔(dān)和風(fēng)險兩大因素，指涉的是農(nóng)民對基本生存的保障(王克強，2004)。有學(xué)者進一步提出“生存理性”，認(rèn)為農(nóng)民的行為實踐處處顯示了其面對生存困境的理性算計和對生存空間的逐步拓展，反映的心理取向是農(nóng)民的生存理性(張兆曙，2004)。換言之，生存理性是“以生存為中心”的行為原則。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中，農(nóng)民對生存理性的考慮往往超過了對其他方面的考慮。進入城鎮(zhèn)化的新時期，生存理性仍然是農(nóng)民的基礎(chǔ)性行為原則，經(jīng)濟理性和社會理性以生存理性的需求滿足為前提。

就農(nóng)業(yè)而言，農(nóng)民的生存理性更多地體現(xiàn)為對農(nóng)業(yè)基本生活保障功能的考慮。在農(nóng)民未發(fā)生大規(guī)模流動之前，農(nóng)民生活所需要的一切都來源于土地，土地提供了農(nóng)民的基本生活所需。改革開放以后，隨著農(nóng)民大規(guī)模向外流動以及家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施，青壯年勞動力與土地漸行漸遠(yuǎn)，但是年紀(jì)較大的中老年勞動力仍然從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在城鎮(zhèn)化進程不斷加快的背景下，農(nóng)業(yè)作為農(nóng)民的基本性收入來源和生活保障，主要目的是滿足農(nóng)民的生存理性。

(2) 經(jīng)濟理性?！敖?jīng)濟人”是新自由主義經(jīng)濟學(xué)的元假設(shè)，在開放市場環(huán)境中個體都是理性的，按照利益最大化或成本最小化的原則調(diào)整行為。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)要素配置效率并不低，農(nóng)民已經(jīng)用盡了自己支配的技術(shù)狀態(tài)的生產(chǎn)可能性，因而需要借助現(xiàn)代生產(chǎn)要素和現(xiàn)代知識對其進行改造(舒爾茨，2009)。波普金(1979)將小農(nóng)農(nóng)場視為資本主義企業(yè)，農(nóng)場主按照理性原則行事，并且不比資本主義企業(yè)遜色。波普金還認(rèn)為，盡管農(nóng)民非常貧窮和接近生存邊緣，但是他們?nèi)匀挥袡C會有所剩余并借此進行風(fēng)險投資。經(jīng)過長期的觀察和思考，經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)現(xiàn)即便是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，小農(nóng)也并不是愚昧的和缺乏經(jīng)濟理性的。雖然理性小農(nóng)理論中內(nèi)含的經(jīng)濟人假設(shè)經(jīng)常遭到反對，農(nóng)民的經(jīng)濟行為也確實受生存?zhèn)惱怼⑽幕瘋鹘y(tǒng)等因素的影響，但理性小農(nóng)理論的貢獻就在于認(rèn)識到農(nóng)民行為中理性算計和追求利益的一面。改革開放以來，農(nóng)村市場化進程加快，農(nóng)戶的理性計算能力大幅提升，能夠?qū)覚?quán)力和市場體系的變化做出合乎經(jīng)濟理性的反應(yīng)(饒旭鵬，2012)。

本文中的經(jīng)濟理性，指的是農(nóng)戶在滿足基本生存需求的基礎(chǔ)上，以追求利益最大化為目標(biāo)開展農(nóng)業(yè)經(jīng)營。20世紀(jì)80年代以后，農(nóng)民生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品大多進入市場，農(nóng)民根據(jù)市場變化調(diào)整經(jīng)營行為，在對接市場體系的過程中作出追求利益最大化的選擇。上述情形可以說明農(nóng)戶行為選擇的經(jīng)濟理性向度。

(3) 社會理性。無論是生存小農(nóng)論還是理性小農(nóng)論，都無法反映農(nóng)民行為中隱含的社會文化與結(jié)構(gòu)特征。馬克思主義學(xué)者采用階級分析的方式對小農(nóng)及其經(jīng)濟行為進行分析，提出了兩個重要論述：一是小農(nóng)是受壓迫者和受剝削者。隨著資本主義的發(fā)展，小規(guī)模農(nóng)業(yè)的社會性質(zhì)也會發(fā)生變化，小生產(chǎn)者不可避免地受到階級分化的影響(伯恩斯坦，2011)。二是資本主義發(fā)展將導(dǎo)致農(nóng)民對資本統(tǒng)治的“反向運動”。生產(chǎn)關(guān)系與階級結(jié)構(gòu)是影響農(nóng)民行為的結(jié)構(gòu)性因素，農(nóng)民受此影響而調(diào)整經(jīng)濟行為，這反映了農(nóng)民行為的社會性面向。然而，農(nóng)民行為還深受其所處的文化結(jié)構(gòu)、倫理觀念的影響，馬克思主義學(xué)者并未對此作出解釋。國內(nèi)學(xué)者在考察農(nóng)民行為的過程中，發(fā)現(xiàn)他們除了謀求生存保障和追求短期利益最大化之外，還必須兼顧家庭在社會共同體中的生存狀況，尤其重視基于親屬關(guān)系、地緣關(guān)系的互助網(wǎng)絡(luò)，以及基于傳統(tǒng)文化的社會秩序和道德倫理觀念(鄭宇和曾靜，2015)。熊景維和鐘漲寶(2016)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民的行為選擇中包含社會理性，尤其是家庭因素發(fā)揮著重要的作用。

結(jié)合上述學(xué)者的討論，本文以社會理性作為農(nóng)民理性的第三向度，指涉農(nóng)民在開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為時，以家庭效用最大化追求為核心考量。在此過程中，農(nóng)民須在滿足生存需求的基礎(chǔ)上，平衡經(jīng)濟利益最大化與家庭倫理實踐之間的關(guān)系，作出對家庭成員最優(yōu)的行為選擇。簡言之，社會理性強調(diào)社會文化要素對農(nóng)民經(jīng)濟行為的影響。

在農(nóng)民行為實踐中，占據(jù)主導(dǎo)地位的農(nóng)民理性直接影響著農(nóng)民的經(jīng)濟行為選擇。雖然農(nóng)民理性具有多元性特征，包含了農(nóng)民對于生存、利潤最大化和家庭效用最大化的考量，這些都是影響農(nóng)民經(jīng)濟行為選擇的重要變量，但是在特定環(huán)境和特定場域中，農(nóng)民的經(jīng)濟行為更多地由主導(dǎo)理性所決定，其他理性則是次一級的考慮。

三、 農(nóng)民理性擴張與小農(nóng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

1. 農(nóng)民理性擴張的演化過程

直至20世紀(jì)80年代，農(nóng)民理性中的主導(dǎo)邏輯仍然是生存理性。人口與土地資源的緊張關(guān)系是中國社會發(fā)展的一個基本矛盾，由此形成了黃宗智所說的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“過密化”困境。從農(nóng)民理性的角度來看，“過密化”本質(zhì)上是農(nóng)民的生存理性反應(yīng)，即為了在特定環(huán)境下獲得維持家庭成員生存的產(chǎn)品，農(nóng)民寧愿投入更多的勞動力而獲得更少回報。在人民公社時期，國家在發(fā)揮傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展化學(xué)肥料、農(nóng)藥等涉農(nóng)工業(yè)；與此同時，農(nóng)業(yè)機械化也得以啟動和初步發(fā)展，中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得到進一步發(fā)展。但是，由于較大的人口壓力，中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然陷入“過密化”困境。此外，國家借助“工農(nóng)剪刀差”向城市輸送資源，使農(nóng)民的生活水平長期處于溫飽的邊緣。在上述時代背景下，農(nóng)民經(jīng)濟行為遵循的是生存理性。農(nóng)民必須利用有限的生產(chǎn)資料保障家庭成員的生存，農(nóng)民的經(jīng)濟行為表現(xiàn)為“生存第一”和“規(guī)避風(fēng)險”(斯科特，2001)。

20世紀(jì)80年代以后，國家啟動經(jīng)濟社會體制改革，農(nóng)民的生存環(huán)境和生活條件得到改善，農(nóng)民經(jīng)濟行為不再單純追求“安全第一”和“規(guī)避風(fēng)險”。農(nóng)民理性開始擴張，經(jīng)濟理性和社會理性生長起來。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施極大地激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和勞動自主性，農(nóng)民可以根據(jù)自身能力安排農(nóng)業(yè)經(jīng)營，調(diào)整家計模式。雖然農(nóng)村勞動力仍然處于過剩狀態(tài)，但是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起并吸納了大量農(nóng)村勞動力，農(nóng)民的生存壓力逐步改善(夏柱智和賀雪峰，2017)。隨著城市經(jīng)濟體制改革，沿海工業(yè)化的推進以及戶籍制度限制的松動，越來越多的農(nóng)業(yè)剩余人口向沿海發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，形成大規(guī)模的農(nóng)民工潮。外出務(wù)工使農(nóng)民的收入提高，生存壓力獲得了極大緩減，溫飽問題基本解決，農(nóng)民就業(yè)方式和生計來源多元化，自主性和創(chuàng)造性得到充分釋放，經(jīng)濟分化也逐漸顯現(xiàn)。農(nóng)民家庭在保障生存和溫飽的基礎(chǔ)上尋求更高層次的需求滿足。一方面，在長期的城市生活和企業(yè)生活中，外出打工者頻繁與勞務(wù)市場打交道，產(chǎn)生了一定的商業(yè)經(jīng)濟理性(李志祥，2017)；另一方面，農(nóng)民通過外出打工獲得了更高的家庭收入，具備了兼顧經(jīng)濟積累和家庭倫理實踐的能力。農(nóng)民家庭得以追求家庭經(jīng)濟利益最大化，抑或追求家庭效用最大化，從而形成經(jīng)濟理性和社會理性生長的局面。概言之，改革開放以來，在生存理性被保留的前提下，經(jīng)濟理性和社會理性獲得了進一步生長的空間。農(nóng)民家庭的經(jīng)濟行為不再由生存理性主導(dǎo)，而是由生存理性、經(jīng)濟理性抑或社會理性所主導(dǎo)。

農(nóng)民理性的擴張與演化，最終作用于農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變，農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營行為的主導(dǎo)邏輯由生存理性走向了多元理性。有學(xué)者根據(jù)農(nóng)民對農(nóng)村土地和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴程度的差異，將農(nóng)民分為離農(nóng)戶、半工半耕戶以及純農(nóng)戶(朱戰(zhàn)輝，2021)。從農(nóng)民理性的角度來看，離農(nóng)戶完全退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，他們大多將土地流轉(zhuǎn)給其他農(nóng)戶耕種，僅僅保留了土地承包權(quán)和極少數(shù)的地租收益，其行為的主導(dǎo)邏輯是基于城鎮(zhèn)化的社會理性，即進入城市體面安居是他們的主要目標(biāo)。半工半耕戶以生存理性和經(jīng)濟理性為主導(dǎo)邏輯，老年人在村務(wù)農(nóng)能夠保障其日常生活和生存所需，年輕人外出務(wù)工能夠?qū)崿F(xiàn)家庭資源最大化積累和經(jīng)濟利益最大化。純農(nóng)戶大多是年輕力壯的中青年人，他們因各種家庭原因未能外出務(wù)工，抑或外出務(wù)工多年后返鄉(xiāng)發(fā)展，在村莊內(nèi)部謀求發(fā)展機會。對于純農(nóng)戶而言，其行為的主導(dǎo)邏輯是社會理性或經(jīng)濟理性，即部分純農(nóng)戶的經(jīng)營面向是兼顧家庭的同時追求經(jīng)濟效益，部分純農(nóng)戶的經(jīng)營面向是利潤最大化。

2. 農(nóng)民理性擴張與小農(nóng)經(jīng)濟體系建構(gòu)

在分化的農(nóng)民群體中，半工半耕戶和純農(nóng)戶仍然在村經(jīng)營，成為當(dāng)前時期的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，但是他們的經(jīng)營邏輯存在明顯差異。既有的小農(nóng)經(jīng)濟理論將小農(nóng)看作抽象的整體，抑或?qū)⑿∞r(nóng)看作脆弱的、落后的生產(chǎn)力，難以概括當(dāng)前時期的小農(nóng)經(jīng)濟及其形態(tài)。在農(nóng)民分化的背景下，小農(nóng)經(jīng)濟呈現(xiàn)出多元化經(jīng)營形態(tài)。本文根據(jù)經(jīng)營方式將農(nóng)業(yè)劃分為老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場，這三類農(nóng)業(yè)經(jīng)營形態(tài)構(gòu)成了新時期的小農(nóng)經(jīng)濟體系。

首先是老人農(nóng)業(yè)。老人農(nóng)業(yè)的經(jīng)營主體是半工半耕戶中的在村老人，他們的年齡大多在60歲以上，經(jīng)營規(guī)模大多在3～10畝，以耕種自家承包地為主。老人農(nóng)業(yè)體現(xiàn)的是農(nóng)戶尤其是在村老人的“生存理性”，即老人農(nóng)業(yè)為在村老人提供了安身立命、保障基本生活的基礎(chǔ)。老人雖然勞動能力普遍下降，但是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上經(jīng)驗豐富。一方面，老人通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營為自己提供生活必需的消費品。由于年輕子代產(chǎn)生了城市化生活目標(biāo)，這對于農(nóng)民家庭而言是不小的壓力。農(nóng)民家庭將有限的資源集中在實現(xiàn)城鎮(zhèn)化目標(biāo)時，老年人往往難以獲得子代的資源反饋。在此背景下，農(nóng)業(yè)就為在村老年人提供了基本生活保障。老人農(nóng)業(yè)一般以糧食種植為主，輔以蔬菜瓜果種植。這些農(nóng)產(chǎn)品足夠在村老人食用，剩余部分可以支持子女也可以用于銷售，客觀上滿足了在村老人的情感需求和日常生活需求。另一方面，農(nóng)業(yè)為老人提供了一種簡單而快樂的生活方式。對于農(nóng)村老人來說，他們無法通過其他方式獲得價值感和意義感，種田不僅能讓他們有事可做，還讓他們有機會通過勞動獲得生活的價值感和精神的愉悅。

其次是中農(nóng)農(nóng)業(yè)。中農(nóng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)營主體是因家庭原因未能外出務(wù)工的、處于壯年的純農(nóng)戶，有學(xué)者稱其為中堅農(nóng)民(賀雪峰，2015)。中堅農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面向市場，他們在從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營的同時需要承擔(dān)照顧家庭成員的責(zé)任，因而其行為的主導(dǎo)邏輯并非經(jīng)濟理性，而是社會理性。一方面，中堅農(nóng)民在村生活能夠承擔(dān)家庭成員照料的責(zé)任，履行家庭倫理和社會文化的期待；另一方面，中堅農(nóng)民在村生產(chǎn)經(jīng)營，能夠獲得與外出務(wù)工差不多的收入，即便不是經(jīng)濟利益最大化的最優(yōu)選擇，也是次優(yōu)選擇。中堅農(nóng)民除了耕種自家承包地之外，還流轉(zhuǎn)親朋鄰里的土地，形成小規(guī)模經(jīng)營的格局。在中西部地區(qū)，中堅農(nóng)民的經(jīng)營規(guī)模一般在 20～30畝。中堅農(nóng)民的收入主要來源于農(nóng)業(yè)經(jīng)營，因此他們在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上精耕細(xì)作。當(dāng)然，僅僅依靠農(nóng)業(yè)經(jīng)營還不足以支撐家庭再生產(chǎn)，中堅農(nóng)民需要在鄉(xiāng)村社會中尋找其他收入機會，比如一些擁有農(nóng)業(yè)機械的中堅農(nóng)民，可以為其他農(nóng)戶提供農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。

最后是家庭農(nóng)場。家庭農(nóng)場的經(jīng)營主體是返鄉(xiāng)農(nóng)民，他們在外務(wù)工經(jīng)商多年，頻繁與勞務(wù)市場打交道，不僅培育出了一定的商業(yè)經(jīng)濟理性，而且形成了較強的經(jīng)營能力和市場嗅覺。對于返鄉(xiāng)農(nóng)民而言，他們回村發(fā)展農(nóng)業(yè)的主要目的是尋求另一種家庭收入方式，因而其經(jīng)營行為的主導(dǎo)邏輯是經(jīng)濟理性。家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模普遍在100～300畝，種植經(jīng)濟作物則在30～100畝。家庭農(nóng)場仍然以家庭勞動力為主，但是在耕種的過程中十分依賴現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機械，比如播種、打藥、殺蟲、飛防、收割等環(huán)節(jié)都使用機械。返鄉(xiāng)農(nóng)民的田間管理不如中堅農(nóng)民精細(xì)，他們更注重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，親自參與重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這樣做能夠提升家庭農(nóng)場的經(jīng)營邊界，從而實現(xiàn)更大的規(guī)模效益。與此同時，返鄉(xiāng)農(nóng)民為了獲得更高的農(nóng)業(yè)利潤，傾向于同時種植糧食作物和經(jīng)濟作物，既能夠提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營的總體收益，也能通過多元經(jīng)營規(guī)避農(nóng)業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險?？傊?，家庭農(nóng)場本質(zhì)是通過家庭勞動力投入和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機械使用，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營中獲取最優(yōu)經(jīng)濟效益的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式。

綜上，在社會變遷和農(nóng)村人口向外轉(zhuǎn)移的過程中，農(nóng)民理性得以擴張和演化，農(nóng)村人地關(guān)系也迎來轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)經(jīng)營空間得以拓展，小農(nóng)經(jīng)濟逐漸走上“去過密化”的道路。在此過程中，小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)生轉(zhuǎn)型和重構(gòu)，以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場為主要經(jīng)營模式的小農(nóng)經(jīng)濟體系建立起來。

四、 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中的小農(nóng)經(jīng)濟

部分學(xué)者認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟是落后生產(chǎn)力，難以適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的浪潮。此類觀點的問題在于，將現(xiàn)階段的小農(nóng)經(jīng)濟與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟等同起來，并未關(guān)注到小農(nóng)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型與重構(gòu)，也未關(guān)注到小農(nóng)的主體性和能動性。在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中，小農(nóng)經(jīng)濟并非一成不變，而是處于不斷自我改造和自我適應(yīng)的過程之中。農(nóng)民理性擴張背景下的小農(nóng)經(jīng)濟，呈現(xiàn)出向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的趨勢。在這一趨勢下，重新理解小農(nóng)經(jīng)濟的功能定位，對于理解中國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化道路具有重要意義。

1. 邁向現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟

黃宗智(2018)認(rèn)為，中國農(nóng)業(yè)走出“過密化”困境的表現(xiàn)是，勞動與資本雙密集型的高附加值農(nóng)業(yè)興起，以及糧食種植方面的現(xiàn)代化和資本化。大多數(shù)農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然以糧食種植為主，因而本文重點討論糧食種植方面的農(nóng)業(yè)經(jīng)營變化。從調(diào)研情況來看，在新時期小農(nóng)經(jīng)濟體系之下，農(nóng)業(yè)經(jīng)營的變化集中體現(xiàn)在如下兩個層面。

一是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的大范圍使用?，F(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用主要是指以拖拉機為代表的機械化生產(chǎn)和以化肥、農(nóng)藥為代表的化學(xué)投入。在農(nóng)業(yè)機械化方面，隨著“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”以及國家的大力推動，農(nóng)業(yè)機械迅速在農(nóng)村基層普及(焦長權(quán)和董磊明，2018)，大量農(nóng)機手活躍于基層農(nóng)機市場。農(nóng)業(yè)機械化服務(wù)已經(jīng)發(fā)展出基層內(nèi)生市場服務(wù)和跨區(qū)作業(yè)市場服務(wù)兩種模式，農(nóng)戶可以通過市場途徑便捷地獲取農(nóng)機服務(wù)。即便是在中西部地區(qū)，2010年以后，各類農(nóng)業(yè)機械如拖拉機、收割機、鋪膜機、耕田機等相繼出現(xiàn)并且功能越發(fā)齊全，機械力逐漸取代人力。在農(nóng)資服務(wù)方面，早在人民公社時期，國家就在發(fā)揮傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展化學(xué)肥料、農(nóng)藥等涉農(nóng)工業(yè)，并且建立了相對完整的農(nóng)資生產(chǎn)與流通體系。從 20 世紀(jì) 80 年代開始，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料也逐漸市場化，這為小農(nóng)便捷獲取現(xiàn)代生產(chǎn)要素提供了多元化渠道。小農(nóng)戶開始適應(yīng)現(xiàn)代物理和生物技術(shù)發(fā)展帶來的生產(chǎn)便利性和高效性，他們通過市場化方式購買社會化服務(wù)和農(nóng)資，與社會化體系建立緊密聯(lián)系，逐漸形成了“社會化體系+小農(nóng)”的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營格局。在這一經(jīng)營格局中，小農(nóng)的生產(chǎn)活動越來越集中于勞動過程，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)后環(huán)節(jié)逐漸與社會化體系接軌。

二是農(nóng)業(yè)經(jīng)營的規(guī)?；图鏄I(yè)化。隨著農(nóng)村人地關(guān)系發(fā)生重構(gòu)，小而散的經(jīng)營格局被打破，這為農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的發(fā)展提供了契機。從農(nóng)業(yè)經(jīng)營類型來看，當(dāng)前以農(nóng)民為主體的農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式中，除了老人農(nóng)業(yè)仍然以分散經(jīng)營為主，中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場都屬于規(guī)模農(nóng)業(yè)，經(jīng)營面積至少在20～30畝以上，家庭農(nóng)場的經(jīng)營面積更是達到了100畝以上。小農(nóng)經(jīng)營逐漸走向了規(guī)?；?，方便了農(nóng)業(yè)機械的大規(guī)模使用。在安徽繁昌，農(nóng)戶經(jīng)營100畝土地只需要30天的勞動時間，生產(chǎn)力水平的提升帶來的是人力的解放。雖然農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營發(fā)展起來，農(nóng)業(yè)經(jīng)營的生產(chǎn)效率大幅提高，但是農(nóng)業(yè)收益并不高。因此從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶，一般會通過從事其他副業(yè)獲得更多的收入，比如在外打工或者擔(dān)任村組干部等。

從農(nóng)民理性的角度來看，農(nóng)業(yè)經(jīng)營層面的上述變化具有內(nèi)在合理性。對于老人農(nóng)業(yè)而言，現(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用為其繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了現(xiàn)實條件，符合在村老人的生存需求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動對勞動能力有一定的要求，這對老年人來說存在一定挑戰(zhàn)。在現(xiàn)代生產(chǎn)要素投入使用之前，如果老年人的體力難以滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要，他們就不得不退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，由子女提供養(yǎng)老資源。在城鎮(zhèn)化快速推進的過程中，年輕一代進城務(wù)工并且產(chǎn)生了進城生活的追求，他們的家庭發(fā)展壓力較大，難以及時回饋老年人的養(yǎng)老需求。這時，老年人通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營獲得養(yǎng)老資源從而維持日常生活就顯得極為重要。老年人由此產(chǎn)生了對現(xiàn)代生產(chǎn)要素尤其是農(nóng)業(yè)機械的現(xiàn)實需求。對于中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場而言，農(nóng)業(yè)經(jīng)營的一個重要目的是經(jīng)濟效益最大化，滿足農(nóng)民經(jīng)濟理性的需求?，F(xiàn)代生產(chǎn)要素如農(nóng)藥和化肥的使用，能夠有效提高單位土地的總產(chǎn)出，提高了農(nóng)民的單位收益；與此同時，農(nóng)業(yè)機械的使用能極大地提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營的規(guī)模進而實現(xiàn)規(guī)模效益。當(dāng)然，對于中農(nóng)農(nóng)業(yè)而言，他們的農(nóng)業(yè)經(jīng)營行為需要兼顧家庭倫理即滿足社會理性需求，因此農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模受到限制，但是在既定的經(jīng)營規(guī)模之上，中農(nóng)農(nóng)業(yè)仍然和家庭農(nóng)場一樣追求利益最大化。由此可以看出，現(xiàn)代生產(chǎn)要素使用和農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模化、兼業(yè)化趨勢，恰恰是因為迎合了小農(nóng)的理性需求。

總之，除了城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和市場化等客觀結(jié)構(gòu)因素影響外，小農(nóng)經(jīng)濟的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型還源于農(nóng)民理性擴張下的農(nóng)戶行為選擇。小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營行為具有經(jīng)濟理性和社會理性的考慮，他們傾向于在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域盡可能地提高經(jīng)濟效益，抑或在提高經(jīng)濟效益的同時兼顧家庭倫理實踐，因而逐漸走上了技術(shù)化、規(guī)?；图鏄I(yè)化的道路，這構(gòu)成了中國人多地少的“小農(nóng)經(jīng)濟”的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。也就是說，新時期的小農(nóng)經(jīng)濟已經(jīng)是現(xiàn)代化了的小農(nóng)經(jīng)濟。

2. 現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟的功能定位

小農(nóng)經(jīng)濟已經(jīng)自發(fā)地與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接，迸發(fā)出勃勃生機。小農(nóng)經(jīng)濟作為鄉(xiāng)村社會良性運行的微觀基礎(chǔ)，也作為農(nóng)民發(fā)展的社會基底，在新時期仍然發(fā)揮著重要的社會功能。

首先，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟是農(nóng)業(yè)人口的重要生計保障。新世紀(jì)以來，中國城鎮(zhèn)化進程持續(xù)推進，越來越多的年輕人進城生活，老年人則留守村莊，代際之間出現(xiàn)了城鄉(xiāng)分離的情況(朱戰(zhàn)輝，2021)。城市的務(wù)工收入難以支持全部家庭成員定居城市，農(nóng)民需要老人農(nóng)業(yè)為家庭城鎮(zhèn)化提供助力，維持家庭再生產(chǎn)秩序的穩(wěn)定性。與此同時，老人農(nóng)業(yè)也是留守老人的重要生計保障。老年人耕種自家承包地，勞動強度較低，基本能夠供應(yīng)日常生活所需，剩余農(nóng)產(chǎn)品還能在市場上銷售。一些勞動能力較強的老人還可以擴大經(jīng)營面積，這樣就能在維持基本生活的基礎(chǔ)上獲得更多的農(nóng)業(yè)收益，從而提高生活水平。因此，在中國城鎮(zhèn)化進程中，農(nóng)民尤其是農(nóng)村老人仍然對小農(nóng)經(jīng)濟具有很強的依賴性。

其次，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟具有穩(wěn)定鄉(xiāng)村社會秩序的作用。在村莊空心化不斷加劇的背景下，鄉(xiāng)村社會秩序受到了一定影響。中堅農(nóng)民的發(fā)育和壯大促進了村莊社會秩序的穩(wěn)定。一方面，中堅農(nóng)民是鄉(xiāng)村社會中的中青年群體，是家庭倫理傳承的重要載體，承擔(dān)著照顧在村人口的重要職責(zé)，起到了維持鄉(xiāng)村社會養(yǎng)老秩序的作用。另一方面，中堅農(nóng)民是村莊社會中的精英，他們的個人素質(zhì)、綜合能力都要強于一般農(nóng)戶，能夠維持村莊公共事務(wù)和治理事務(wù)的有效運轉(zhuǎn)。中堅農(nóng)民的經(jīng)濟利益、社會關(guān)系在村，村莊治理與他們的生活息息相關(guān)，通過擔(dān)任村干部、小組長和村民代表，中堅農(nóng)民可以促進村莊善治和有效治理。此外，中堅農(nóng)民的土地大多是從其他農(nóng)戶手中流轉(zhuǎn)過來的，他們通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營獲得收益后支付土地租金，流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶也能獲得一定的利益。同時，中堅農(nóng)民開展農(nóng)業(yè)經(jīng)營能夠增加在村勞動力的收入機會，并通過熟人雇工的形式促進村莊內(nèi)部社會關(guān)系的良性互動。

最后，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)揮著保障糧食安全的功能。糧食安全事關(guān)民生福祉，是國家經(jīng)濟社會穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。農(nóng)村勞動力大量外流引發(fā)了學(xué)界關(guān)于誰來種田的討論，進而引發(fā)了學(xué)界對于我國糧食安全的擔(dān)憂?，F(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟不僅在一定程度上解決了誰來種田的問題，還通過穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營格局保障了糧食供給穩(wěn)定。農(nóng)村雖然面臨著勞動力大量外流的困境，但是在實踐中發(fā)展出以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場為主要經(jīng)營形式的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟形態(tài)，尤其是中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場以規(guī)模經(jīng)營為導(dǎo)向，極大地提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，獲得了較高的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收益。農(nóng)民通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營能夠維持基本生活，也能獲得較高收益并實現(xiàn)利益最大化和家庭效用最大化，因而提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性和農(nóng)民生產(chǎn)的積極性。簡言之，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟滿足了農(nóng)民的多元理性需求，因而對于穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、保障糧食安全具有重要意義。

五、 中國小農(nóng)經(jīng)濟再認(rèn)識

2018年中央1號文件首次給予小農(nóng)戶前所未有的關(guān)注，明確提出要“促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接……統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和扶持小農(nóng)戶，采取有針對性的措施，把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道”。改革開放以來，小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)生了較大程度的變化，呈現(xiàn)出迥異于傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟的面貌。即便政策話語已經(jīng)轉(zhuǎn)向了對小農(nóng)戶的支持，但是學(xué)術(shù)界仍缺乏對小農(nóng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的省思。一方面，既有研究仍然從農(nóng)業(yè)角度討論小農(nóng)經(jīng)濟，或者說，仍然從經(jīng)濟效率的角度討論小農(nóng)經(jīng)濟，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟是分散且低效率的，忽視了小農(nóng)經(jīng)濟背后所反映的農(nóng)民問題。另一方面，學(xué)術(shù)界對小農(nóng)經(jīng)濟的認(rèn)識存在誤解，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)存在天然的對立，必須通過農(nóng)民組織化、農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)抑或企業(yè)帶動等方式才能實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的銜接?；诖?，本文將結(jié)合前文的論述重新認(rèn)識中國小農(nóng)經(jīng)濟，從而廓清上述誤解。

首先，小農(nóng)經(jīng)濟的價值在于解決農(nóng)民問題。當(dāng)前中國正處于快速的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程中，大量農(nóng)民進入城市務(wù)工經(jīng)商，其中相當(dāng)一部分農(nóng)民成為城市居民。但是，農(nóng)村仍然有一定比例的在村人口，需要通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營維持基本的收入來源。一是半工半耕農(nóng)戶。這些農(nóng)戶中年齡較大的父代無法進城務(wù)工經(jīng)商，只能在村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)和土地就是他們的生活保障。對于年輕子代來說，如果經(jīng)過多年的打拼仍然無法體面進城，那么農(nóng)業(yè)也能為他們提供返鄉(xiāng)退路(夏柱智和賀雪峰，2017)。如果沒有農(nóng)業(yè)作為基本保障，就會出現(xiàn)兩個隱患：其一，進城農(nóng)民要想在城市中體面安居，必須負(fù)擔(dān)全部家庭人口的生活成本，包括在農(nóng)村老年人的生活成本，但一些進城農(nóng)民難以獲得更高的收入。其二，進城農(nóng)民大多從事非正規(guī)就業(yè)，當(dāng)他們喪失勞動能力而無法獲得收入來源時，養(yǎng)老就成為問題。二是純農(nóng)戶。他們或因為家庭中有老人要照顧或者有小孩要養(yǎng)育，抑或無法適應(yīng)城市生活而回到農(nóng)村尋求發(fā)展機會，這些農(nóng)戶仍然高度依賴農(nóng)業(yè)和土地，同時結(jié)合其他鄉(xiāng)村社會中的副業(yè)機會獲得經(jīng)濟收入。這些農(nóng)戶既是以農(nóng)業(yè)為生的群體，也是維持鄉(xiāng)村社會秩序穩(wěn)定的群體，農(nóng)業(yè)恰恰是他們得以留在鄉(xiāng)村社會并且體面生活的重要支撐。除此之外，在村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民，通過精耕細(xì)作和穩(wěn)定經(jīng)營，保證了全國14億人民的糧食需求。正是在上述意義上，小農(nóng)經(jīng)濟為解決農(nóng)民問題提供了強有力的保證。

其次，小農(nóng)經(jīng)濟并非必然是分散和低效率的，也并非必然與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相排斥，農(nóng)民能夠在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中理性地調(diào)整其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。黃宗智(2000)發(fā)現(xiàn)，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)出“無發(fā)展的增長”，即由于緊張的人地關(guān)系和生存壓力，小農(nóng)以降低勞均報酬為代價，通過密集的勞動投入實現(xiàn)了土地總產(chǎn)出的提升。直到20世紀(jì)80年代以后，持續(xù)上升的大規(guī)模非農(nóng)就業(yè)、持續(xù)下降的人口自然增長以及食物消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，三方面的歷史變遷交匯才使中國農(nóng)業(yè)走向“去過密化”(黃宗智和彭玉生，2007)。黃宗智的認(rèn)識有其合理性。一方面，隨著農(nóng)村人口大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會成本上升，現(xiàn)代生產(chǎn)要素滿足了農(nóng)民的生產(chǎn)需求，越來越廣泛地為農(nóng)民所使用。另一方面，城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)村人地關(guān)系發(fā)生重構(gòu)，為小農(nóng)經(jīng)濟經(jīng)營規(guī)模擴張和發(fā)展轉(zhuǎn)型提供了重要契機。在此基礎(chǔ)上，小農(nóng)經(jīng)濟在適應(yīng)現(xiàn)代化體系的基礎(chǔ)上逐漸向規(guī)?；⒓鏄I(yè)化的方向發(fā)展，中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場的大量出現(xiàn)就是明證。小農(nóng)經(jīng)濟對現(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用以及規(guī)?；图鏄I(yè)化的發(fā)展趨勢，既是客觀社會結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)果，又是農(nóng)民理性調(diào)適的結(jié)果。農(nóng)民出于生存理性和經(jīng)濟理性的需要，積極借助現(xiàn)代生產(chǎn)要素提高勞動生產(chǎn)效率；農(nóng)民出于經(jīng)濟理性和社會理性的需要，主動選擇適宜的農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，并且在既定規(guī)?；A(chǔ)上追求利益最大化。換言之，自我適應(yīng)的小農(nóng)經(jīng)濟體系蘊含現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基本特征，從而形塑了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展形態(tài)。

六、 結(jié) 語

自20世紀(jì)80年代開始，中國農(nóng)業(yè)逐步進入反過密化階段并且迎來新的歷史契機(黃宗智，2018)，這一過程既是中國社會轉(zhuǎn)型的一部分，也是社會變遷背景下農(nóng)民行為選擇的結(jié)果。既有研究大多根據(jù)西方經(jīng)典理論理解小農(nóng)經(jīng)濟，將現(xiàn)時期的小農(nóng)經(jīng)濟與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟等同起來，因而只能從應(yīng)然層面認(rèn)識小農(nóng)經(jīng)濟，忽視了小農(nóng)經(jīng)濟的分化與轉(zhuǎn)型，難以廓清小農(nóng)經(jīng)濟的現(xiàn)代形態(tài)及其轉(zhuǎn)型動力。本文指出，在農(nóng)民理性的驅(qū)動下，小農(nóng)通過積極調(diào)整經(jīng)營行為從而形成了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟體系，這一體系充分展現(xiàn)了小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中不斷適應(yīng)的特點。在轉(zhuǎn)型過程中，小農(nóng)經(jīng)濟仍然承擔(dān)著重要的社會功能，即為弱勢群體提供基本生活保障、為在村人口提供體面生活的收入機會以及保障國家的糧食安全?？傊?，中國現(xiàn)階段的小農(nóng)經(jīng)濟體系既發(fā)揮了重要的社會功能，又在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中實現(xiàn)了自我改造，逐漸形成了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展形態(tài)。

中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必然是小農(nóng)發(fā)展基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。過去幾十年來，中國的農(nóng)業(yè)農(nóng)村政策嚴(yán)重忽視了小農(nóng)經(jīng)濟。雖然最近幾年的中央1號文件開始關(guān)注小農(nóng)戶，但是整體思路仍然是將農(nóng)民和農(nóng)業(yè)推向市場，寄希望于農(nóng)民通過市場獲利進而增收。本研究旨在指出，政府的農(nóng)業(yè)治理更應(yīng)當(dāng)正視小農(nóng)戶的內(nèi)在需求，保證小農(nóng)經(jīng)濟的穩(wěn)定性和發(fā)展性，既為數(shù)以億計的農(nóng)民提供退路和基本保障，又要通過制度優(yōu)化和政策激勵促進小農(nóng)戶的現(xiàn)代化改造。