賴?yán)?，李永?/p>

(1.杭州電子科技大學(xué)人文藝術(shù)與數(shù)字媒體學(xué)院法學(xué)院，浙江杭州 310018；2.浙江大學(xué)光華法學(xué)院，浙江杭州 310008）

以區(qū)塊鏈為代表的新技術(shù)發(fā)展為我國推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了新契機，推動經(jīng)濟由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)成為促進創(chuàng)新的關(guān)鍵，推動企業(yè)從封閉式向開放式創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。建設(shè)知識權(quán)強國成為實現(xiàn)創(chuàng)新強國目標(biāo)的關(guān)鍵路徑，這需要持續(xù)推進知識產(chǎn)權(quán)由多到優(yōu)、由優(yōu)到強的轉(zhuǎn)變。新技術(shù)視角下，企業(yè)需加強合作、推動技術(shù)研發(fā)，以提升創(chuàng)新競爭力。企業(yè)是促進科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟融合的主力軍，亦是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要力量。一方面，根據(jù)新技術(shù)應(yīng)用需要，網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式系企業(yè)加速科技成果轉(zhuǎn)化而創(chuàng)造應(yīng)用的新范式。另一方面，企業(yè)亦持續(xù)推進知識產(chǎn)權(quán)市場化進程，知識產(chǎn)權(quán)保護水平關(guān)系著企業(yè)自身創(chuàng)新發(fā)展進程，亦是知識產(chǎn)權(quán)社會運用成效的集中體現(xiàn)。而在主張開放共享的網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下，企業(yè)如何解決該范式與知識產(chǎn)權(quán)排他性之間的矛盾？在該范式下企業(yè)如何應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)有效進行知識產(chǎn)權(quán)保護？解決上述問題是本文的研究初衷。目前國內(nèi)外學(xué)界對網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式的理論研究尚顯不足，對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式本身對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的挑戰(zhàn)關(guān)注過少，研究過于分散，未能很好梳理目前區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用，在網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式背景下，區(qū)塊鏈的發(fā)展為企業(yè)知識資源流動和知識產(chǎn)權(quán)保護提供了豐富的機遇，但其中存在的矛盾和困境仍然不可忽視，需要在未來進一步引導(dǎo)區(qū)塊鏈的應(yīng)用與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護相適應(yīng)。研究區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展背景下網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的對策建議。

1 網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式及其面臨的知識產(chǎn)權(quán)難題

1.1 網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式：內(nèi)涵、特征及優(yōu)勢

開放創(chuàng)新及其相關(guān)概念起源于學(xué)術(shù)研究，目前已被產(chǎn)業(yè)界與政府廣泛接受應(yīng)用。開放式創(chuàng)新一詞，最初由哈佛大學(xué)教授Chesbrough［1］在其著作《開放式創(chuàng)新：進行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》中提出并加以詳細(xì)地闡述。在Chesbrough 的新著中，明確闡述開放式創(chuàng)新的含義為“有目的地使用知識的流入與流出，以加快內(nèi)部創(chuàng)新，并擴展創(chuàng)新的外部使用的市場”［2］。Chesbrough 首先提出的開放式創(chuàng)新概念意味著有效整合內(nèi)外部資源，創(chuàng)新主體不再局限于封閉式創(chuàng)新活動，而是尋求創(chuàng)新資源流入與流出的良好循環(huán)，強調(diào)外部資源對于創(chuàng)新和商業(yè)化過程的重要性。根據(jù)開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)概念，開源運動、合作創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等模式均屬于典型的開放式創(chuàng)新。當(dāng)前，開放式創(chuàng)新在我國企業(yè)創(chuàng)新能力與經(jīng)營能力提升中得到普遍應(yīng)用，具體表現(xiàn)為技術(shù)開放合作、構(gòu)建創(chuàng)新平臺、軟件開源開放等?！笆奈濉币?guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要把堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢的重要舉措，強調(diào)堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位……深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略［3］。數(shù)字經(jīng)濟大環(huán)境下，技術(shù)突破越發(fā)依賴于全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)前我國正全力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，我國遵循互惠共享、開放包容的原則全力推動國際技術(shù)創(chuàng)新合作戰(zhàn)略。因此，開放創(chuàng)新不僅是企業(yè)競爭力提升的有力手段，更是我國國家戰(zhàn)略的必然要求。

開放式創(chuàng)新具有動態(tài)化、商業(yè)化的特征，在發(fā)展上呈現(xiàn)日益網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、國際化的特性。開放式創(chuàng)新的創(chuàng)新主體邊界是動態(tài)開放的，注重人才、資源、技術(shù)的流入和流出，交互動態(tài)開放［4］。其商業(yè)化特征則表現(xiàn)為通過外部途徑實現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化，促進創(chuàng)意主體通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受益。隨著開放式創(chuàng)新的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)化開放式創(chuàng)新成為主要的范式，動態(tài)競合關(guān)系中網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移和網(wǎng)絡(luò)組織也成為新的發(fā)展趨勢。而技術(shù)創(chuàng)新的不斷加速要求創(chuàng)新逐漸數(shù)字化、國際化，在全球范圍內(nèi)的開放式創(chuàng)新對全球行業(yè)產(chǎn)生重要影響。通過與傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新相比較，開放式創(chuàng)新在創(chuàng)新的來源和商業(yè)化運用上也具有重要特征。在雇傭上，開放式創(chuàng)新不主張長期雇傭人才，在人才流動的大環(huán)境中，開放式創(chuàng)新注重跨越邊界對于人才資源進行整合［5］。在研發(fā)來源上，開放式創(chuàng)新兼顧內(nèi)外部創(chuàng)新，優(yōu)勢互補。在市場運作上，開放式創(chuàng)新著力構(gòu)建優(yōu)越的企業(yè)模式，通過企業(yè)模式的優(yōu)勢獲利，而非搶先推廣產(chǎn)品。在知識產(chǎn)權(quán)上，開放式創(chuàng)新要求創(chuàng)新主體發(fā)展自身的商業(yè)模式，可以購買或轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)獲利。

知識產(chǎn)權(quán)保護水平與網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式之間是相輔相成的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)保護建設(shè)的目的是激勵創(chuàng)新和創(chuàng)造價值。其一，知識產(chǎn)權(quán)保護程度高往往會促進企業(yè)采用網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式進行創(chuàng)新。在由封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的過程伴隨著知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高。封閉式創(chuàng)新模式下，大企業(yè)壟斷技術(shù)創(chuàng)新，通過壟斷專利來進行知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)成為行業(yè)進入壁壘，而非可以盈利的資源。而在轉(zhuǎn)變過程中，知識傳播門檻降低，創(chuàng)新頻率不斷提高，過去大企業(yè)嚴(yán)防死守式地保護知識產(chǎn)權(quán)并不能占據(jù)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)新的盈利模式。尹志鋒等［6］的研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護有效性的提升會提高企業(yè)的技術(shù)許可傾向。其二，網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式又促進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)和量的提升。網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式推動企業(yè)進行資源、人才、知識產(chǎn)權(quán)的流動，使得知識產(chǎn)權(quán)保護制度不局限于封閉式創(chuàng)新的獨占保護，而是在流動過程中創(chuàng)造價值。

1.2 網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的難題

1.2.1 信息披露悖論

保護知識產(chǎn)權(quán)，不以消耗價值為目的，反而要創(chuàng)造更高的價值。從創(chuàng)造價值視角出發(fā)，要把保護當(dāng)成有效手段，并非落腳點。網(wǎng)絡(luò)組織本身具有鮮明的動態(tài)性與外部性，在環(huán)境開放程度越來越高的當(dāng)下，如果在實踐中依然采用傳統(tǒng)模式保護知識產(chǎn)權(quán)，必定產(chǎn)生嚴(yán)重的排他性，信息、價值、競合三大悖論會從決策與行動兩方面對其造成干擾。在過去封閉式創(chuàng)新模式下，公司管理知識產(chǎn)權(quán)并對其享有嚴(yán)格的占有和絕對控制權(quán)，此時知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮著進入壁壘的作用。而新技術(shù)的應(yīng)用使得知識產(chǎn)權(quán)市場日益開放，Arrow［7］的“信息披露悖論”認(rèn)為這是企業(yè)面臨的最大威脅，即信息買方非通過支付的方式獲得信息。在企業(yè)創(chuàng)新大環(huán)境下，大大縮短了社會學(xué)習(xí)周期。事實上，除了上述提到的“信息披露悖論”威脅外，創(chuàng)新企業(yè)還面臨著知識價值悖論的威脅。Adam［8］的價值悖論（value paradox）認(rèn)為，當(dāng)前的技術(shù)應(yīng)用和開放環(huán)境推動知識技術(shù)的快速擴散，在資源高度匯集的條件下難以確保其稀缺性，從而加快了知識的貶值。在這一困境下，更需要改變企業(yè)等主體過去對知識存量的高度崇拜，而轉(zhuǎn)向?qū)χR流量的關(guān)注。

1.2.2 知識產(chǎn)權(quán)歸屬難以界定

網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下涵蓋了多方利益主體，在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度模式下，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配等問題日益凸顯和復(fù)雜。從相關(guān)法律規(guī)定來看，涉及多方主體知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問題，法律通過合作成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)則予以回應(yīng)，即有約定從約定、沒有約定權(quán)利由合作當(dāng)事人共有。我國民法典合同編技術(shù)合同一節(jié)及專利法中均有此類規(guī)定，表面上看，法律對于該問題的回應(yīng)較為完善圓滿，但實際上從實踐操作角度來講，法定、約定的權(quán)利仍然會出現(xiàn)事實上歸屬不明的問題。首先，法定的規(guī)則過于原則化，而概括式、相似化的規(guī)定不免失之偏頗，無法適用于所有協(xié)同創(chuàng)新的情形［9］，在這種高度概括式的規(guī)則面前，認(rèn)定合作者身份、共同完成行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（例如：最為典型的合作作品的共同創(chuàng)作行為的認(rèn)定）以及在合作過程中如何衡量、確定合作者的貢獻大小等問題都將成為考量知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的重要因素，在這些因素的影響加持下，法定的規(guī)則往往會顯得有些力不從心，為知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問題埋下了隱患；約定規(guī)則通過合同契約的形式加以確認(rèn)權(quán)利歸屬，這意味著網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬協(xié)議要適用普通民事合同的規(guī)則，但知識產(chǎn)權(quán)合同與普通民事合同相比較，具有其特殊性，當(dāng)事人簽訂知識產(chǎn)權(quán)合同的技術(shù)難度也明顯大于訂立普通民事合同，如果合作成員無法對協(xié)同工作中可能出現(xiàn)的排除其成為知識產(chǎn)權(quán)人的情況進行預(yù)料，或者合作協(xié)定不完備使其對成為知識產(chǎn)權(quán)人的條件產(chǎn)生誤判，進而導(dǎo)致其成為共同知識產(chǎn)權(quán)人的目標(biāo)落空。此外，在知識產(chǎn)權(quán)共有的情形下，其他創(chuàng)新主體能否，以及在什么情況下可以阻止任何創(chuàng)新主體實施共有的專利權(quán)仍然不清晰，即使合作方基于法定或約定成為共有知識產(chǎn)權(quán)人，則在共有的基礎(chǔ)之上，其中任何一方行使權(quán)利都有可能受到他方的限制［10］。

1.2.3 知識產(chǎn)權(quán)易流失問題

網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式其本身就以知識共享為宗旨，最大程度地整合內(nèi)、外部資源從而以最低成本完成創(chuàng)新，這一過程將不可避免會產(chǎn)生知識外溢現(xiàn)象。知識外溢指知識在交流、使用和傳播過程中，即使其他使用者在主觀上不主動索取相關(guān)權(quán)利人的知識，也會在客觀上獲得一部分知識內(nèi)容，這是知識自身的本質(zhì)特征之一［11］。知識外溢往往會帶來資產(chǎn)流失、喪失競爭優(yōu)勢的危機，這也導(dǎo)致企業(yè)為避免該風(fēng)險最大程度地保護知識資產(chǎn)，而這種做法恰恰與網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式的主旨相悖，這對我國知識產(chǎn)權(quán)制度提出了不少挑戰(zhàn)，我國知識產(chǎn)權(quán)制度仍然以排他性權(quán)利的保護為核心，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建相關(guān)法律制度及方針政策，知識產(chǎn)權(quán)保護的根本思想仍然沒有改變，故而其與網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下所要求的知識產(chǎn)權(quán)保護、管理發(fā)生沖突在所難免。

2 區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用

目前，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有許多與區(qū)塊鏈接相關(guān)的實踐和應(yīng)用。例如中國版權(quán)保護中心建立了獨特的基于區(qū)塊技術(shù)的數(shù)字版權(quán)標(biāo)簽（DCI）系統(tǒng)。在此基礎(chǔ)上，美素創(chuàng)意建立了版權(quán)服務(wù)平臺負(fù)責(zé)版權(quán)內(nèi)容的傳播、商業(yè)化、監(jiān)測和保護。區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)科技巨頭、專業(yè)內(nèi)容生產(chǎn)平臺是目前開展“區(qū)塊鏈+知識產(chǎn)權(quán)保護”的三類主要主體。諸如阿里云的螞蟻區(qū)塊鏈版權(quán)保護解決方案，百度超級鏈的百度超級鏈版權(quán)保護解決方案，紙貴科技的紙貴版權(quán)，數(shù)秦科技的知識產(chǎn)權(quán)解決方案，版權(quán)家的區(qū)塊鏈版權(quán)存證、取證、監(jiān)測綜合方案，匯桔網(wǎng)的匯桔網(wǎng)數(shù)字版權(quán)服務(wù)。

2.1 區(qū)塊鏈的界定：新技術(shù)、新商業(yè)模式、新生產(chǎn)關(guān)系

區(qū)塊鏈這一概念最早由中本聰［12］提出，是一種計算機范式，是由分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等集成的技術(shù)。在其文章《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》中，詳細(xì)描述了比特幣的原理和機制，區(qū)塊鏈?zhǔn)潜忍貛沤灰椎幕炯夹g(shù)。區(qū)塊鏈系統(tǒng)適用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，因為其是一種分散的加密方法，它有16 個集成源代碼元素，提供比區(qū)塊鏈更高的安全性，以便傳輸?shù)饺ブ行幕鎯C構(gòu)。數(shù)字簽名時，無法更改授權(quán)組織服務(wù)器上的時間戳。因此，這有助于解決知識產(chǎn)權(quán)人證明其智能成果具有創(chuàng)造性的問題。在此基礎(chǔ)上，插入鏈中的每個操作通常都有相應(yīng)的DNA。即便智力成果通過不同的渠道傳播，整個過程都會被記錄下來，可以溯源找到智力成果的原始作創(chuàng)作者。該功能是區(qū)塊鏈系統(tǒng)的核心，即使節(jié)點出現(xiàn)故障，也不會影響其他組件的正常運行。存儲在非對稱代碼區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，結(jié)合去信任化技術(shù)，分布式數(shù)據(jù)存儲，理論上無法更改區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)，以確保知識產(chǎn)權(quán)登記確權(quán)、許可交易、監(jiān)測維權(quán)的可靠安全。

從技術(shù)上講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N技術(shù)解決方案或由多種技術(shù)組成的新技術(shù)。工信部出版的《中國區(qū)塊鏈技術(shù)與白鏈應(yīng)用發(fā)展》（2016）指出，區(qū)塊鏈已成為分布式數(shù)據(jù)存儲、網(wǎng)絡(luò)傳輸、點對點傳輸、加密算法、共識機制等計算機技術(shù)組成的新技術(shù)，這是一個分散可靠的基礎(chǔ)設(shè)施和分布式數(shù)據(jù)處理的范式［13］。一些科學(xué)家認(rèn)為區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€數(shù)據(jù)庫。如美國科學(xué)家梅勒妮·斯旺（Melanieswan）［14］在《區(qū)塊鏈：新經(jīng)濟設(shè)計與領(lǐng)導(dǎo)力》中指出，區(qū)塊鏈技術(shù)是開放的，是一個透明、分散的數(shù)據(jù)庫；李春利等［15］人認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種嶄新的數(shù)字技術(shù)，依托加密算法、共識機制和智能合約等要素，具備顯著潛力。他們認(rèn)為，該技術(shù)有望有效加強社會共鳴和信任，同時降低社會治理的開銷。因此，他們認(rèn)定這一技術(shù)切合現(xiàn)代化社會治理的要求，具備嶄新的工具與途徑。林小馳等［16］人在研究中指出，區(qū)塊鏈?zhǔn)且枣湹男问竭B接區(qū)塊的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。該模塊具有分散、集中維護、可編程數(shù)據(jù)采集、安全可靠等特點。同時強調(diào)了該模塊是一個分布式數(shù)據(jù)庫，不易修改。他們還認(rèn)為區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分散且不可靠的集體數(shù)據(jù)庫管理。

從商業(yè)模式的角度來看，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N新的商業(yè)模式。區(qū)塊鏈通過構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，有效降低知識產(chǎn)權(quán)登記確權(quán)和許可授權(quán)成本。外國學(xué)者Aoki 等［17］指出，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)許可模式將降低成本，減少與現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)研究和識別相關(guān)的問題。此外，交易平臺可以使用技術(shù)和法律專業(yè)知識支持許可、轉(zhuǎn)讓，以降低流程的復(fù)雜性。區(qū)塊鏈技術(shù)不是一項開創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新，而是加密方法和數(shù)據(jù)庫等技術(shù)創(chuàng)新的總和。在許多情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)是商業(yè)模式的創(chuàng)新［18］。截至2017 年4月1 日，《專利審查指南》（修訂版）明確規(guī)定，如果商業(yè)模式的權(quán)利要求不排除根據(jù)《專利法》第25 條授予專利的可能性，包括商業(yè)規(guī)則和程序以及技術(shù)規(guī)范。這極大地促進和保護了區(qū)塊鏈在商業(yè)模式中的應(yīng)用。未來，該商業(yè)模式將在專利、金融、保險、證券、租賃、拍賣、投資、營銷、廣告等領(lǐng)域創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)和管理。

2018 年初，溯源鏈創(chuàng)始人王鵬飛［19］提出，人工智能是先進生產(chǎn)力代表，區(qū)塊鏈則是新的生產(chǎn)關(guān)系的代表。區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化、分布式賬本和不可篡改性的特點。其快速發(fā)展可以導(dǎo)致社會化企業(yè)的出現(xiàn)，從而真正改變生產(chǎn)關(guān)系，確保社會化企業(yè)的合理存續(xù)及持續(xù)性發(fā)展。首先，基于區(qū)塊鏈的去中心化是社會化企業(yè)的權(quán)益分配的基礎(chǔ)，包括不同的資產(chǎn)或利益，如股權(quán)、債權(quán)、還款權(quán)、信貸等，并為利益相關(guān)者提供適當(dāng)?shù)募睢Ｆ浯?，分布式賬本降低了價值網(wǎng)絡(luò)參與者之間的交易成本，提高了互動效率，促進了社會化企業(yè)的成本效益和高效工作。第三，智能合同為許多與合同相關(guān)的社會化企業(yè)提供合同信息和自動化。這些組織可以轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄軈f(xié)作組織。當(dāng)智能合約在區(qū)塊鏈中廣泛應(yīng)用時，經(jīng)濟分工將更加清晰，互聯(lián)網(wǎng)上的社會互動將更加廣泛。第四，區(qū)塊鏈技術(shù)從根本上改變了治理機制的結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)決策過程和結(jié)果是透明的?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的社會化企業(yè)更注重人的價值，更接近分布式的自治組織。這反過來又促進了社會化企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和成長［20］。

2.2 區(qū)塊鏈的特征

目前已知的區(qū)塊鏈技術(shù)大致分為三類：第一類是公有鏈，它是一種完全公開透明的區(qū)塊鏈技術(shù)。每個人都可以參與區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的維護和注冊，而無需被中央組織進行任何控制。此類最典型的應(yīng)用是比特幣和以太坊系統(tǒng)。第二類是聯(lián)盟鏈，意味著參與區(qū)塊鏈的節(jié)點是預(yù)先選擇的，通常具有良好的網(wǎng)絡(luò)連接。鏈上的數(shù)據(jù)可以是公共的，也可以是內(nèi)部的。區(qū)別于公有鏈，這些區(qū)塊鏈僅部分去中心化。例如，一些銀行或公司使用物流鏈和政府間信息交換都使用聯(lián)盟鏈。第三類是私有鏈，也是一種特殊形式的聯(lián)盟鏈。私有鏈僅在組織內(nèi)部使用，參與節(jié)點的覆蓋范圍有限，如內(nèi)部公共服務(wù)管理、內(nèi)部工具管理等。私有區(qū)塊鏈中數(shù)據(jù)的訪問和使用受到嚴(yán)格限制。在完全私有的區(qū)塊鏈中，書面權(quán)限僅限于參與者，閱讀權(quán)限可以隨意打開或限制。與公有鏈和聯(lián)盟鏈相比，私有鏈數(shù)據(jù)不具有可變性的特點，但具有這樣的優(yōu)勢：如何更有效、更安全地保護隱私［21］。

區(qū)塊鏈的技術(shù)特征在于去中心化、去信任化、不可篡改性、可追溯性將有機融入著作權(quán)許可中［22］。區(qū)塊鏈的核心技術(shù)特征是去中心化，即是數(shù)據(jù)分布式存儲至各個平等關(guān)系的節(jié)點之間，每個節(jié)點都有同等記賬權(quán)且每個節(jié)點存儲的數(shù)據(jù)無法確定，這也就導(dǎo)致節(jié)點之間需要競爭選取數(shù)據(jù)。進而可以借助區(qū)塊鏈的去中心化的分布式技術(shù)消除信息壁壘，推動知識產(chǎn)權(quán)登記注冊確權(quán)的共識機制的構(gòu)建［23］。區(qū)塊鏈作為分布式賬本，高度透明且安全可以重塑登記制度［24］。第一，區(qū)塊鏈技術(shù)最重要的特征是去中心化。區(qū)塊鏈中的每個節(jié)點通過提供分布式數(shù)據(jù)記錄、存儲和更新來進行自我管理。區(qū)塊鏈的所有節(jié)點具有相同的權(quán)利和義務(wù)。區(qū)塊系統(tǒng)數(shù)據(jù)的維護和更新由網(wǎng)絡(luò)的所有節(jié)點根據(jù)指定的協(xié)議執(zhí)行。由于每個區(qū)塊鏈節(jié)點受同一協(xié)議約束，并且每次數(shù)據(jù)更新都需要其他區(qū)塊鏈節(jié)點的權(quán)限，因此不需要第三方的信任保證［25］。第二，去信任化。為了確保匿名性作為數(shù)據(jù)透明性的基礎(chǔ)，傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)通過可靠的第三方或中央機構(gòu)建立信任關(guān)系，而區(qū)塊鏈技術(shù)則使用數(shù)學(xué)原理和算法來確保系統(tǒng)運行的透明性，知識產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)雙方不需要知道對方的實際身份和信用狀況，也不需要使用第三方的信用狀況。而只需要檢查公共賬簿和通用信任算法即可建立信任［26］。第三，區(qū)塊鏈中的不可篡改性與適用法律下的刪除權(quán)之間存在矛盾。《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定，個人有權(quán)要求網(wǎng)絡(luò)運營商依法刪除或更正個人數(shù)據(jù)。要更改區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)，必須控制51%以上的節(jié)點。一旦數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊鏈，就很難刪除或更改它們。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用阻礙了相關(guān)法人行使處置權(quán)和履行處置義務(wù)，也對網(wǎng)絡(luò)空間的管理產(chǎn)生了一定的影響。第四，可追溯性依賴于時間戳技術(shù)。在區(qū)塊鏈平臺上輸入數(shù)據(jù)后，將創(chuàng)建一個唯一、不可更改、有效的字符串以確認(rèn)數(shù)據(jù)輸入時間，通過哈希算法生成與知識產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)信息相關(guān)的哈希值，前一個區(qū)塊中的哈希值嵌入下一個區(qū)塊。當(dāng)每個塊按時間順序排列時，它可以被上一次增強［27］。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)使得互聯(lián)網(wǎng)從信息到價值為現(xiàn)有著作權(quán)許可提供了新的可能性；數(shù)據(jù)收集的完整性和歷史記錄功能為版權(quán)許可制度的發(fā)展提供了新的思路和技術(shù)途徑。

2.3 區(qū)塊鏈應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域

2.3.1 區(qū)塊鏈在應(yīng)對“信息披露悖論”問題中的作用

客觀上說必須在合理范圍內(nèi)披露知識財產(chǎn)，才能化解“信息披露悖論”問題。即一方面要讓所有參與創(chuàng)新的主體大致了解知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；另外一方面又要避免泄漏關(guān)鍵信息的情況。如果關(guān)鍵信息必須分享，則應(yīng)該避免二次傳播信息的情況。上述問題均可借助區(qū)塊鏈技術(shù)進行解決。人們可借助區(qū)塊鏈完整記錄知識產(chǎn)權(quán)的各項信息，權(quán)利人可自行決定公開哪些信息，保密哪些信息。此外，權(quán)利人還可借助區(qū)塊鏈的可追溯性質(zhì)，充分了解其他主體查詢或者使用知識財產(chǎn)的情況，從而檢測是否存在其他主體復(fù)制、利用此類知識財產(chǎn)的問題。權(quán)利人可通過此種方式有效控制二次傳播信息。綜上舉措能夠一定程度解決“信息傳播悖論”的問題，促進合作者分享、交換知識產(chǎn)權(quán)。

2.3.2 去中心化降低知識產(chǎn)權(quán)登記注冊確權(quán)成本

知識產(chǎn)權(quán)登記成本主要從費用成本和時間成本兩個方面考量。以中國版權(quán)保護中心為例，一件作品的著作權(quán)登記費用也至少在一百元。單從插畫領(lǐng)域而言，插畫師幾乎每天都在創(chuàng)作，產(chǎn)量可謂比較高，對于較高的登記費用是吃不消的。諸如此類的個人創(chuàng)作者、權(quán)利人更多地選擇不登記。另外，登記時間成本高，如中國版權(quán)保護中心的版權(quán)數(shù)字登記也需要30 個工作日。由于登記時間窗口過長，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下數(shù)字版權(quán)內(nèi)容的價值易于消亡。比如“蘇大強”刷屏網(wǎng)絡(luò)文案創(chuàng)作僅僅火爆一天就出現(xiàn)各種山寨、抄襲的修改版本。由于數(shù)字版權(quán)容易被復(fù)制，容易被篡改，惡意的權(quán)利侵害者在隨意修改他人的作品肆意修改后署上自己的姓名予以公開發(fā)表，從而使得數(shù)字版權(quán)權(quán)利歸屬關(guān)系愈發(fā)不明晰。當(dāng)前國家版權(quán)局認(rèn)定我國《著作權(quán)法》（2020 年修正）第三條規(guī)定的各類作品版權(quán)登記機構(gòu)，其中計算機軟件登記和版權(quán)質(zhì)權(quán)登記目前是由中國版權(quán)保護中心負(fù)責(zé)，國家版權(quán)局和各地地方版權(quán)局負(fù)責(zé)其他作品登記［28］。以中國版權(quán)保護中心推出的版權(quán)數(shù)字登記為例，針對數(shù)字化作品全程在線辦理。但權(quán)利人需要提供創(chuàng)作者身份證明、創(chuàng)作作品權(quán)屬證明、作品樣本（原稿、手稿）及作品創(chuàng)作說明書等一系列證明材料，并在第三方合作平臺再向中國版權(quán)保護中心提交DCI 登記的辦理申請，經(jīng)由中國版權(quán)保護中心DCI 登記業(yè)務(wù)管理平臺審核后，發(fā)放電子版作品登記證書（包含DCI 標(biāo)、DCI 碼），一般也需要30 個工作日審批下來。缺少材料的情況下，還需補充材料后再次審核。版權(quán)登記實質(zhì)是記載、反映有關(guān)作品權(quán)利原始狀態(tài)的某些事項，這些事項具體體現(xiàn)在版權(quán)登記證書上，包括作品名稱、作品類別、著作權(quán)人姓名或名稱、作品是否發(fā)表、作品創(chuàng)作完成時間、首次發(fā)表時間以及登記日期等。在2021 年6 月1 日實施的《著作權(quán)法》（2020 年修正）的第十二條規(guī)定可知著作權(quán)登記具有權(quán)利歸屬證明的初步效力。在司法實踐中，法院認(rèn)定作品原件、手稿、合法出版物、作品授權(quán)合同等與著作權(quán)登記的效力等同。鑒于此，權(quán)利人往往不采取流程繁瑣的著作權(quán)登記方式。

由于區(qū)塊鏈去中心化特征，其在版權(quán)登記的一大優(yōu)勢是去除中心機構(gòu)介入，用戶可以通過任何節(jié)點加入?yún)^(qū)塊鏈中，有效提高版權(quán)登記效率，降低版權(quán)登記成本。例如，以美國Proof of existence 版權(quán)服務(wù)為基礎(chǔ)開發(fā)的Poet 項目，旨在通過將文字、圖片、音視頻等版權(quán)內(nèi)容經(jīng)過哈希運算而得的哈希值及其內(nèi)容存儲在區(qū)塊鏈上［29］。其登記確權(quán)流程為，版權(quán)用戶先注冊完成信息注冊后方可登錄，經(jīng)過實名認(rèn)證的用戶可以上傳自己的數(shù)字版權(quán)信息，系統(tǒng)檢查版權(quán)信息的副本后計算數(shù)字版權(quán)的唯一哈希值，經(jīng)過版權(quán)人數(shù)字簽名和時間戳確認(rèn)數(shù)字版權(quán)歸屬。申言之，數(shù)字版權(quán)登記確權(quán)通過Poet 完全實現(xiàn)了線上操作無需經(jīng)過中心化的版權(quán)登記機構(gòu)，由原來數(shù)十個工作日縮減為幾分鐘，由原來幾百上千降為0.3元每次。在網(wǎng)絡(luò)時代，傳統(tǒng)的集中式舊版權(quán)媒體逐漸被新的去中心化媒體所取代。越來越多的用戶開始使用以點對點方式構(gòu)建的信任協(xié)議。這種點對點模型的應(yīng)用可以加速具有分散屬性的版權(quán)登記確權(quán)系統(tǒng)的研究和開發(fā)。區(qū)塊鏈系統(tǒng)的本質(zhì)是通過多條鏈連接的數(shù)據(jù)塊記錄作品的時間戳和Merkle 哈希樹的基本值，以達到版權(quán)管理的目的。用戶通過平臺注冊識別后，版權(quán)登記確認(rèn)系統(tǒng)可以完整記錄作者的整個創(chuàng)作過程。同時，時間戳和數(shù)字簽名的存在還可以為創(chuàng)作過程中的每個環(huán)節(jié)提供身份和創(chuàng)作證明。

2.3.3 智能合約提高知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可效率

智能合約技術(shù)作為區(qū)塊鏈技術(shù)進入2.0 時代的特征能有效解決知識產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)過程中的交易成本高、結(jié)算周期長、交易流轉(zhuǎn)不清晰等問題。智能合約是由尼克·薩博（Nick Szabo）［30］首先提出的數(shù)字形式承諾。智能合約以代碼事先定義合約內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)交易雙方無需事先建立信任，當(dāng)預(yù)先編好的條件達到，智能合約即可自動執(zhí)行合同條款［31］。借助區(qū)塊鏈智能合約，知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)交易流轉(zhuǎn)的情況記錄在區(qū)塊鏈中，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、可追溯［32］。根據(jù)Williamson［33］交易成本理論，交易成本通常包括合同訂立前的搜索信息、談判協(xié)商、監(jiān)督履約成本。顯然，區(qū)塊鏈“點對點”交易，可追溯性等特征運用于知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)交易可以很好地降低交易成本、提高交易效率。在知識產(chǎn)權(quán)管理中，使用智能合約可以以去中心化方式管理版權(quán)和許可、以便更好地分配利潤及促進協(xié)作［34］。

智能合約是與區(qū)塊鏈交互以執(zhí)行if-then 語句，也可用于運行更復(fù)雜的命令和表達法律概念的子程序。智能合約通過這些自動化的方式直接將權(quán)利分配版權(quán)使用者和收益分配給版權(quán)人［35］。目前，著作權(quán)法并沒有相關(guān)規(guī)定認(rèn)可該自動化智能合約是否符合《合同法》意義上的各種合同及協(xié)議并具有同等的法律效力。但是，該自動執(zhí)行式智能合約當(dāng)條件觸發(fā)執(zhí)行下，其不可避免地排除法定許可制度和合理使用制度的適用。申言之，基于智能合約自動執(zhí)行與不可篡改性，數(shù)字版權(quán)一旦被使用，版權(quán)人將自動獲得報酬，這樣一來，符合合理使用和法定許可的使用就被架空了?；诶嫫胶庠瓌t，從法律層面設(shè)計規(guī)制智能合約的應(yīng)用程序。比如設(shè)立專門的區(qū)塊鏈智能合約監(jiān)管機構(gòu)，以許可合同為基礎(chǔ)的智能合約，在使用作品屬于法定許可或合理使用范圍內(nèi)的情況下，在智能合約自動根據(jù)預(yù)先設(shè)定的代碼執(zhí)行數(shù)字版權(quán)許可授權(quán)后，設(shè)計后置代碼自動申請相關(guān)的退款程序，根據(jù)《著作權(quán)法》（2020 修正版）第二十四條及第二十五條、第三十五條第二款、第四十二條第二款、第四十六條第二款規(guī)定由監(jiān)管機構(gòu)核實是否符合合理使用和法定許可情形，若符合則啟動退款程序。

2.3.4 不可篡改性保證知識產(chǎn)權(quán)的可回溯性

知識產(chǎn)權(quán)許可是法律事實當(dāng)中的法律行為，與不以人的意志為轉(zhuǎn)移的能夠引起法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更、消滅的客觀情況的法律事件不同，就是法律規(guī)定的、能夠引起法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的現(xiàn)象。分為合法行為與違法行為，合理使用、法定許可、強制許可都是合法行為，沒有經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)人同意或者沒有按照知識產(chǎn)權(quán)法律相關(guān)規(guī)定的法定許可及合理使用規(guī)則，擅自使用作品的行為視為違法行為。法律事實的一個基本特征是必須符合法律規(guī)則邏輯結(jié)構(gòu)的假設(shè)。只有當(dāng)這種假設(shè)在現(xiàn)實生活中發(fā)生時，人們才能根據(jù)法律規(guī)則建立、變更和消滅法律關(guān)系。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)許可確立了知識產(chǎn)權(quán)人與使用者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時，知識產(chǎn)權(quán)許可是一個法律事實。從立法者的角度來看，關(guān)鍵是通過社會分析和論證進行價值分析和比較選擇，然后通過利益相關(guān)者之間的對話、談判和博弈，平衡利益和承諾。但是，從司法系統(tǒng)的角度來看，司法系統(tǒng)主要關(guān)注事實是否受法律保護（即法律修改），事實是否真實，是否有證據(jù)，證據(jù)是否充分，相關(guān)事實是否具有法律后果（需要審查），在疑難案件中是否可以推翻，如何證明以及證明后的法律后果，以及如何在判決中找到理由和證據(jù)。在這種情況下，法官必須確定事實及其法律意義，發(fā)現(xiàn)法律事實、解釋法律、補充漏洞、衡量價值、論證法律［36］。

區(qū)塊鏈的不可篡改性保證了知識產(chǎn)權(quán)許可過程所引起的知識產(chǎn)權(quán)人與使用人之間權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生法律事實的客觀實在性。從法律關(guān)系發(fā)展演變來看，法律事實可以分為法律關(guān)系發(fā)展所依據(jù)的單個直接事實的單一法律事實和法律關(guān)系的建立必須直接基于兩個或兩個以上的法律事實構(gòu)成，如知識產(chǎn)權(quán)許可法律關(guān)系需要許可合同的訂立，其屬于單一的法律事實。所謂的不可篡改，從字面上講，如果使用區(qū)塊鏈技術(shù)將信息被記錄下來，則不能人為地改變它。這改變了目前互聯(lián)網(wǎng)易受病毒、黑客和其他攻擊性信息攻擊的限制。它是一個分布式數(shù)據(jù)存儲區(qū)塊鏈，因為如果單個中心不進行集中管理，即使連接或更換區(qū)塊系統(tǒng)節(jié)點，也不會影響整個網(wǎng)絡(luò)的正常運行。由于所有節(jié)點的權(quán)利和義務(wù)是平等的，因此活動在整個網(wǎng)絡(luò)中受到控制。同時，這些節(jié)點中的每一個都可以與計算能力相協(xié)調(diào)，以確保大多數(shù)節(jié)點的識別結(jié)果。

3 區(qū)塊鏈應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的問題

區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用掀起了一場新的變革浪潮，然而，這種技術(shù)的引入也帶來了一系列的挑戰(zhàn)和矛盾。從知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一到權(quán)利轉(zhuǎn)移難以公示等問題，區(qū)塊鏈技術(shù)與現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律制度之間存在著不可忽視的沖突。

3.1 區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

當(dāng)下已落地的基于區(qū)塊鏈技術(shù)搭建的知識產(chǎn)權(quán)許可平臺，基本是屬于私有鏈的商業(yè)模式，即某個科技公司開發(fā)的區(qū)塊鏈技術(shù)平臺對上傳智力成果進行知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，對疑似侵權(quán)嫌疑的智能成果和系統(tǒng)內(nèi)已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)進行相似度的比對，能夠判別嫌疑作品是否侵害了版權(quán)作品的合法權(quán)利。目前上海七印科技公司就開發(fā)了一個名為“原本鏈”的平臺，只要有作品上傳到該平臺，平臺就會生產(chǎn)作品的數(shù)字版權(quán)。不同的平臺目前是各自有自己的一套系統(tǒng)，數(shù)據(jù)不對外開放，如何進行知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證尚未形成市場認(rèn)可的一致標(biāo)準(zhǔn)，這對于未來知識產(chǎn)權(quán)數(shù)字權(quán)利交易的遠(yuǎn)期發(fā)展來說有百害而無一利。

在建立知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時還應(yīng)取得司法裁判機關(guān)的審查，換言之，法官在面對數(shù)字版權(quán)認(rèn)證這一證據(jù)時，能夠從證據(jù)的三性角度判斷證據(jù)的證明效力。其中證據(jù)是否具有真實性的判斷，需要通過區(qū)塊鏈平臺進行取證和驗證，由于數(shù)據(jù)的可篡改性過高，證據(jù)的真實性問題一直沒有好的解決方案。法院接受數(shù)字版權(quán)作為證明權(quán)利歸屬的證據(jù)時，往往還要求其他證明資料以互相印證，也就是說目前法院并不認(rèn)可僅以數(shù)字版權(quán)為證據(jù)所做出的主張。對于可靠時間戳的取證能否作為真實性的判斷依據(jù)仍是需要進一步論證的。在網(wǎng)易公司狀告迷你玩公司的訴訟糾紛中［37］，網(wǎng)易公司為了向法庭證明時間戳的真實性，申請聘請第三方機構(gòu)——北京聯(lián)合信任技術(shù)服務(wù)有限公司，由其技術(shù)總監(jiān)和法定代表人兩名專業(yè)人士作為專家證人出庭就時間戳的可信性進行專業(yè)技術(shù)說明。對案件中提供的數(shù)字證據(jù)，原告方實施了取證過程的錄像、錄屏，使遠(yuǎn)程操作的整個內(nèi)外部過程都有錄像設(shè)備予以記錄。此過程中，需要首先對取證的計算機進行清潔性檢查，確保沒有干擾工作影響取證的真實性，接下來要按照涉案鏈接進行被侵權(quán)事實的查找和記錄，在完成查找后，需要申請時間戳并固定證據(jù)后將數(shù)據(jù)上傳至國家授權(quán)中心再次獲得時間戳認(rèn)證，在證明上傳的文件未經(jīng)過編輯后，才能認(rèn)證取證過程中訪問的網(wǎng)址和顯示的內(nèi)容為真實的事實。

3.2 區(qū)塊鏈對知識產(chǎn)權(quán)許可的權(quán)利移轉(zhuǎn)難以起到公示效果

我國著作權(quán)法對于著作權(quán)登記沒有相關(guān)法律規(guī)定，登記采取自愿原則。由于著作權(quán)載體及其載體上的權(quán)利是獨立的可分離的，著作權(quán)交易與載體的轉(zhuǎn)讓無關(guān)，著作權(quán)交易登記不太可能具有與房屋、土地等不動產(chǎn)類型的登記有類似的權(quán)利轉(zhuǎn)移之效力。著作權(quán)許可的權(quán)利轉(zhuǎn)移公示效果將受到限制，這將阻止許多版權(quán)交易。基于區(qū)塊鏈的不可篡改性、可追溯性，不僅可以對大量作品進行登記，并明確其原始權(quán)利歸屬，追溯著作權(quán)許可流程。然而區(qū)塊鏈下的大部分現(xiàn)有著作權(quán)許可都基于第三方平臺，不具有中國版權(quán)保護中心及地方各級版權(quán)部門登記的法律效力。此外，我國沒有關(guān)于區(qū)塊鏈下的電子版權(quán)登記和交易的規(guī)定。根據(jù)國家版權(quán)局頒發(fā)的著作權(quán)證書以外的著作權(quán)許可證，基于區(qū)塊鏈的著作權(quán)許可證明不具有直接法律效力，只能作為著作權(quán)保護過程中的證據(jù)。

在理想情況下，區(qū)塊鏈系統(tǒng)不僅可以捕獲作品的原始版權(quán)，還可以記錄所有影響作品的后續(xù)交易許可，交易數(shù)據(jù)可以在網(wǎng)絡(luò)上進行監(jiān)控。礦工將著作權(quán)許可打包成區(qū)塊后，時間戳通過將文件的加密哈希值插入到著作權(quán)許可中而成為文件時間戳。然而，區(qū)塊鏈版權(quán)在美國的注冊尚未具有版權(quán)局注冊的法律效力。Blockai 特別希望國會修改版權(quán)法，規(guī)定生物指紋可以與數(shù)字指紋具有相同的法律效力［38］。我國也沒有關(guān)于區(qū)塊鏈版權(quán)注冊和電子交易許可認(rèn)證的相關(guān)規(guī)定。區(qū)塊鏈平臺提供的版權(quán)注冊不同于國家版權(quán)局頒發(fā)的版權(quán)注冊登記證書。區(qū)塊鏈提供的版權(quán)證書難以證明版權(quán)歸屬，不享有直接法律效力，只能作為版權(quán)保護過程中的輔助證書。在版權(quán)糾紛的司法實踐中，區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)電子證據(jù)的使用仍存在諸多問題，僅具有限公證效果。

3.3 區(qū)塊鏈特征與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的沖突

區(qū)塊鏈技術(shù)動搖了集體管理制度存在的必要性基礎(chǔ)?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)可以打造一個公開透明、安全可靠的信息公示平臺，避免了由信息不對稱帶來的交易成本，同時權(quán)利人和使用者點對點的授權(quán)許可模式在保證雙方私法自治、自主選擇的基礎(chǔ)上，還以去中心化破解了集體管理組織帶來的反壟斷難題。因此在網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下，新技術(shù)的應(yīng)用可能會顛覆傳統(tǒng)的集體管理制度。此外，智能合約作為基于區(qū)塊鏈形成的一種優(yōu)勢制度也會產(chǎn)生一定的法律問題。智能合約雖為“合約”，但是其本質(zhì)只是計算機代碼，并沒有合同法的法律效力。交易雙方提前設(shè)定匹配的條件，即可自動執(zhí)行，整個過程無需再由人工進行操作。版權(quán)人發(fā)起的智能合約，需要支付才能使用版權(quán)作品?？陀^上說，執(zhí)行智能合約就相當(dāng)于排除合理使用制度及許可制度。

4 運用區(qū)塊鏈保護網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的對策建議

4.1 在區(qū)塊鏈支撐下出臺知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)

區(qū)塊鏈技術(shù)在發(fā)展中要獲得技術(shù)與資金兩大保障，離不開政策支持。在創(chuàng)建區(qū)塊鏈過程中，政府及時出臺引領(lǐng)政策，對區(qū)塊鏈的優(yōu)越性進行宣傳，促進其公信力的提升，讓更多投資者產(chǎn)生興趣。在我國，區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)了快速發(fā)展，在宏觀政策的引領(lǐng)下，在市場的推動下，在多個領(lǐng)域發(fā)揮出不可估量的作用。我國于2019 年正式將區(qū)塊鏈提升到戰(zhàn)略層面，2020 年春，區(qū)塊鏈?zhǔn)袌雒鎸σ咔榈膰?yán)峻考驗放緩了發(fā)展速度，發(fā)改委在對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進行部署時強調(diào)了區(qū)塊鏈的重要性，這無疑為區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展打了強心劑。一年后，工信部等多個部委為深入而廣泛地運用區(qū)塊鏈技術(shù)并形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈下發(fā)《指導(dǎo)意見》，明確指出我國將致力于區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)實力的提升，持續(xù)擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，到2030 年將達到國際頂尖水平。我國在為“十四五”期間的發(fā)展做出規(guī)劃及設(shè)定2035 遠(yuǎn)景目標(biāo)時明確指出，要在知識產(chǎn)權(quán)運營中充分發(fā)揮出區(qū)塊鏈技術(shù)的作用，構(gòu)建完善的管理體制，以創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)為起點，以擴大應(yīng)用面為目的，以提升服務(wù)品質(zhì)為目的打造全鏈條，形成分工科學(xué)、權(quán)責(zé)對等的機制體制，為建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國、在社會中營造創(chuàng)新氛圍、開創(chuàng)新發(fā)展格局貢獻力量。一方面，要對區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用頒發(fā)支持政策，圍繞數(shù)字產(chǎn)權(quán)與區(qū)塊鏈的整合構(gòu)建完善的立法體系，增強立法在數(shù)字時代的適應(yīng)能力，保護好知識產(chǎn)權(quán)，對如何運用智能合約、提供有效的區(qū)塊鏈存證等做出細(xì)致而嚴(yán)格的規(guī)定。另一方面，要為區(qū)塊鏈在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的推廣制定合理標(biāo)準(zhǔn)。組織資深專家編寫案例集，通過具體案例介紹確權(quán)、用權(quán)、維權(quán)知識，總結(jié)并推廣試點經(jīng)驗，讓區(qū)塊鏈能在知識產(chǎn)權(quán)運營中發(fā)揮出更大的作用。既要為區(qū)塊鏈在該領(lǐng)域的運用提供可參考的標(biāo)準(zhǔn)，也要驗證當(dāng)前的應(yīng)用接口與數(shù)據(jù)格式，與多項國際標(biāo)準(zhǔn)相對接，尤其是ITU、ISO、IEC 等標(biāo)準(zhǔn)，在制定國際標(biāo)準(zhǔn)中爭取更多的話語權(quán)。

4.2 區(qū)塊鏈推進企業(yè)數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護平臺構(gòu)建

區(qū)塊鏈本質(zhì)上是由知識區(qū)塊與鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)兩部分組成的數(shù)據(jù)庫，本質(zhì)上可將區(qū)塊鏈理解為數(shù)據(jù)庫，且該數(shù)據(jù)庫包含兩大部分：一是鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)；二是知識區(qū)塊。數(shù)據(jù)庫充分記錄了分布式創(chuàng)新所需的知識服務(wù)。借助密碼學(xué)、P2P 網(wǎng)絡(luò)通信等技術(shù)，各個知識區(qū)塊即可傳遞、加密知識數(shù)據(jù)，同時基于“塊-鏈”結(jié)構(gòu)以及時間戳技術(shù)等對知識區(qū)塊進行順序聯(lián)結(jié)，促進分布式知識區(qū)塊鏈公開、完整、共享。如此便可以較好地打破企業(yè)之間的信任困境，保障了企業(yè)信息共享過程中的數(shù)據(jù)安全，有利于聯(lián)盟的形成［39］。在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)交易中心或平臺數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，利用區(qū)塊鏈技術(shù)聯(lián)通以形成去中心化的跨地域、跨平臺的統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)庫，在區(qū)塊鏈技術(shù)中能夠公開化透明化數(shù)據(jù)信息及交易記錄，有效避免信息不對稱的負(fù)面影響。從知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的角度分析，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)具備諸多優(yōu)點，比如可追溯過程，不可篡改，公開透明化數(shù)據(jù)等，有機契合形成數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)以及保護知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等各個環(huán)節(jié)。綜上，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用有利于保護數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)，推進相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)健康良好的發(fā)展。

4.3 通過區(qū)塊鏈特征助力產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

在建立起企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)共享聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，需應(yīng)用新技術(shù)實現(xiàn)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場化全鏈路的保護。全鏈路的保護有利于激勵企業(yè)積極主動地加入共享聯(lián)盟，以開放促創(chuàng)新，發(fā)揮集體智慧破解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護過程中價值評估、利益分配、侵權(quán)監(jiān)測等難題?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)進行溯源，綜合運用新技術(shù)為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)提供定量的數(shù)據(jù)參考，實現(xiàn)價值評估的精準(zhǔn)化；利用智能合約，實現(xiàn)合作企業(yè)之間利益的自動分配和實時結(jié)算，實現(xiàn)利益分配的公平化；結(jié)合人工智能，構(gòu)建侵權(quán)監(jiān)測模型，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場化過程中侵權(quán)監(jiān)測的智能化。以網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式新理論為基礎(chǔ)，通過深入分析網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式生態(tài)中的內(nèi)部和外部相互關(guān)系，提出以新技術(shù)為依托的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟機制。探索多主體協(xié)同共治、快速聯(lián)動的知識產(chǎn)權(quán)共治模式。區(qū)塊鏈技術(shù)可破解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺信息孤立化，構(gòu)建跨地域跨數(shù)據(jù)協(xié)同共享平臺。基于數(shù)據(jù)協(xié)同，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠推動科技、財政、統(tǒng)計、稅務(wù)、海關(guān)等政府部門之間切實加強協(xié)作，結(jié)合人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以打通企業(yè)、交易平臺、政府部門，提供線上知識產(chǎn)權(quán)保護服務(wù)體系，最終形成良性可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護新生態(tài)。

5 結(jié)論

在數(shù)字化背景下，知識以更快的速度更新，市場處處充滿不確定性，企業(yè)在獲取與整合資源方面積極進行創(chuàng)新，創(chuàng)新效能持續(xù)提高。區(qū)塊鏈實際上就是一個龐大的數(shù)據(jù)庫，具有去中心化的特征，把密碼學(xué)、計算機科學(xué)領(lǐng)域的信息數(shù)據(jù)囊括其中。就技術(shù)層面而言，區(qū)塊鏈?zhǔn)且豁椥屡d技術(shù)，由分布式數(shù)據(jù)存儲、加密算法、共識機制等計算機技術(shù)構(gòu)成。從商業(yè)模式的角度來看，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N新的商業(yè)模式。區(qū)塊鏈代表新的生產(chǎn)關(guān)系。通過分析區(qū)塊鏈去中心化、去信任化、可追溯性、不可篡改性的特性，使其能夠在信息交互的互聯(lián)網(wǎng)上構(gòu)建一個高度協(xié)同的價值互聯(lián)網(wǎng)。區(qū)塊鏈技術(shù)中的交易記錄和數(shù)據(jù)信息都是公開透明的，破除了信息不對稱。契合到知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域，因區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)具有公開透明、不可篡改、過程可追溯等特點，與數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、保護和流轉(zhuǎn)天然有機契合，為數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護提供了新的突破口。面向區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展不可避免地給知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域帶來挑戰(zhàn)，諸如知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、知識產(chǎn)權(quán)許可的權(quán)利移轉(zhuǎn)難以起到公示效果、區(qū)塊鏈特性與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的沖突。當(dāng)前基于區(qū)塊鏈的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)缺乏一致性，不同私有鏈系統(tǒng)互不開放數(shù)據(jù)，導(dǎo)致認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一，對未來數(shù)字權(quán)利交易造成障礙。區(qū)塊鏈登記著作權(quán)存在法律障礙，未得法律承認(rèn)，限制了其公示效果。區(qū)塊鏈技術(shù)顛覆傳統(tǒng)著作權(quán)管理制度，智能合約自動執(zhí)行將排除合理使用和許可制度。為應(yīng)對這些問題，運用區(qū)塊鏈保護網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新范式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的對策建議主要有三個層面，一是出臺知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域區(qū)塊鏈應(yīng)用的支持意見，完善區(qū)塊鏈和數(shù)字產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，快知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)制定。二是擴大企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，進一步構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的企業(yè)數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護平臺，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展對作用。推進相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)健康良好的發(fā)展。三是區(qū)塊鏈技術(shù)可破解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺信息孤立化，構(gòu)建跨地域跨數(shù)據(jù)協(xié)同共享平臺，最終形成良性可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護新生態(tài)。