李瀟梟

【內(nèi)容提要】《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》自生效以來(lái)，對(duì)維護(hù)全球海洋秩序起到了重要的作用，被視為“海洋憲章”。印度為了在國(guó)際制度框架內(nèi)追求海洋權(quán)益和利益的最大化，在加入和實(shí)施《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的過(guò)程中積極利用其來(lái)主張?jiān)V求、維護(hù)海洋權(quán)益。印度通過(guò)出臺(tái)海洋法律法規(guī)，建立和完善海洋事務(wù)管理體系，推出和更新海洋戰(zhàn)略和海洋學(xué)說(shuō)等一系列舉措，并取得了一定成就。印度在利用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的過(guò)程中也面臨著立法滯后、管理混亂和執(zhí)行受阻等方面的挑戰(zhàn)。可以預(yù)見(jiàn)的是，在邁向世界性海洋強(qiáng)國(guó)的道路上，印度必將更加重視并利用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》以實(shí)現(xiàn)和保障其區(qū)域和全球的海洋權(quán)益和利益。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(下文簡(jiǎn)稱《公約》)自生效以來(lái)，被認(rèn)為是全球海洋治理領(lǐng)域的“海洋憲章”，為維護(hù)全球海洋秩序做出了重要的貢獻(xiàn)?！豆s》作為一部規(guī)范海洋活動(dòng)的綜合性條約，是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家、沿海國(guó)和其他海洋利用國(guó)之間利益協(xié)調(diào)和政治妥協(xié)的產(chǎn)物。(1)張海文：《<聯(lián)合國(guó)海洋法公約>開(kāi)放簽署四十周年：回顧與展望》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2022年第6期。印度作為海洋大國(guó)，同時(shí)也是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，獨(dú)特的國(guó)際身份地位決定了其海洋法實(shí)踐具有明顯的特色。自1947年獨(dú)立起，印度便重視并參與海洋法實(shí)踐。一方面通過(guò)出臺(tái)各類涉海立法完善國(guó)內(nèi)海洋法令，另一方面重視國(guó)際法的國(guó)內(nèi)適用，尤其是與《公約》的對(duì)接。印度于1982年12月10日簽署了《公約》，并于1995年批準(zhǔn)。(2)“Status of Treaties，United Nations Convention on the Law of the sea，”United Nations Treaty Collection，https：//treaties.un.org/Pages/ViewDetailsIII.aspx？src=TREATY&mtdsg_no=XXI-6&chapter=21&Temp=mtdsg3&clang=_en，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。在具體實(shí)踐中，印度越發(fā)重視國(guó)際法特別是《公約》在處理海洋問(wèn)題中的地位和作用。正如2015年《印度海洋安全戰(zhàn)略》中所提到：“戰(zhàn)略更加注重以下方面……維護(hù)航行自由，加強(qiáng)國(guó)際海上法律體系，特別是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，對(duì)各方利益至關(guān)重要?！?3)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.6.印度作為海洋大國(guó)，立國(guó)至今已有豐富的海洋法實(shí)踐，包括維護(hù)航行自由、海洋邊界爭(zhēng)端、海洋資源開(kāi)發(fā)、打擊海盜活動(dòng)等方面。可以說(shuō)，在海洋安全方面，遵守國(guó)際法、利用國(guó)際法特別是《公約》中相關(guān)內(nèi)容，已經(jīng)成為印度維持海洋安全、實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段之一。(4)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.81.

學(xué)界對(duì)印度的海洋戰(zhàn)略與政策等宏觀層面的研究成果豐富，而研究印度海洋法實(shí)踐方面的成果卻寥寥無(wú)幾，(5)國(guó)外學(xué)界對(duì)印度海洋法實(shí)踐研究成果也較少，印度海軍退役少將薩爾瑪(Sharma O.P.)著作The International Law of the Sea：India and the UN Convention of 1982對(duì)海洋法的規(guī)則有過(guò)進(jìn)行基本介紹，也涉及了印度海洋法實(shí)踐的相關(guān)內(nèi)容，但缺少對(duì)最新印度海洋法實(shí)踐的研究。并基本局限于法律法規(guī)的基本梳理(6)參見(jiàn)劉暢：《印度、巴基斯坦海洋法律體系研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2022年；薛桂芳：《<聯(lián)合國(guó)海洋法公約>與國(guó)家實(shí)踐》，海洋出版社，2011年；張海文，李紅云：《世界各國(guó)海洋立法匯編 亞洲和大洋洲國(guó)家卷》，法律出版社，2012年。，尤其缺乏對(duì)印度海洋法實(shí)踐的具體研究。因此，研究印度與《公約》之間的互動(dòng)關(guān)系，一方面有助于了解印度參與國(guó)際海洋立法實(shí)踐的背景和目的；另一方面對(duì)理解印度如何利用《公約》實(shí)現(xiàn)和維護(hù)其海洋權(quán)益方式以及《公約》在其參與區(qū)域和全球海洋治理中的地位和作用具有重要的意義。

一、印度加入《公約》過(guò)程及核心訴求

《公約》作為全球海洋領(lǐng)域最重要的一部多邊條約，不僅規(guī)定了各國(guó)合理利用海洋的權(quán)利，也規(guī)定了各國(guó)需要嚴(yán)格遵守的相關(guān)義務(wù)。一些規(guī)定如保護(hù)海洋環(huán)境、航行自由、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度等甚至成為了國(guó)際習(xí)慣，對(duì)所有國(guó)家具有拘束力，無(wú)論是否是締約國(guó)都必須遵守。(7)Roach，J.Ashley，“Today’s Customary International Law of the Sea，”O(jiān)cean Development &International Law，Vol.45，No.3，2014，pp.239-259.印度全程參與了三次海洋法公約會(huì)議，在談判過(guò)程中爭(zhēng)取國(guó)家利益最大化是印度的核心目的和直接動(dòng)因。由于同時(shí)具有發(fā)展中國(guó)家和海洋大國(guó)的雙重身份，印度為了其利益訴求讓更多的國(guó)家所接受，在談判博弈中采取了“平衡策略”以滿足不同國(guó)家的利益需求。

(一)印度加入《公約》的考量

第一，爭(zhēng)取海洋利益最大化是印度加入《公約》的直接動(dòng)因。印度參與了三次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議的談判過(guò)程，分別經(jīng)歷了消極—被動(dòng)—主動(dòng)三個(gè)階段。1958年第一次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議上，印度拒絕批準(zhǔn)1958年“日內(nèi)瓦海洋法公約”。(8)聯(lián)合國(guó)于1958年在日內(nèi)瓦召開(kāi)第一次海洋法會(huì)議，達(dá)成四項(xiàng)公約及一項(xiàng)議定書(shū)：分別是《領(lǐng)海及毗連區(qū)公約》《大陸架公約》《公海公約》《捕魚(yú)及養(yǎng)護(hù)公海生物資源公約》以及《關(guān)于強(qiáng)制解決爭(zhēng)端的任意議定書(shū)》。原因在于印度要求軍艦通過(guò)領(lǐng)海需要提前批準(zhǔn)和通知，但是1958年“日內(nèi)瓦海洋法公約”中并沒(méi)有對(duì)軍艦的活動(dòng)作限制性規(guī)定。(9)Sharma O.P.，India and the United Nations Convention on the Law of the Sea，Ocean Development &International Law，Vol.26，1995，No.4，pp.391-412.第二次談判過(guò)程中，由于在領(lǐng)海寬度問(wèn)題上分歧嚴(yán)重，各國(guó)沒(méi)有達(dá)成任何關(guān)于海洋法的新協(xié)定。加上美蘇兩國(guó)在海洋利益上的斗爭(zhēng)和分歧，印度等發(fā)展中國(guó)家只是作為美國(guó)或蘇聯(lián)的附庸被動(dòng)地參與其中，并沒(méi)有自己的發(fā)言權(quán)。(10)Sharma O.P.，The International Law of the Sea：India and the UN Convention of 1982，Oxford University Press，2009，p.xxxii.在第三次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議中，印度積極參與并提出了一系列主張。印度的特殊地緣決定了其非常重視航行、環(huán)境、安全和海洋科學(xué)研究等海洋權(quán)利。印度海洋法研究專家帕特(Patel B.N.)教授認(rèn)為，印度在第三次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議上聲稱的基本海洋利益包括：(1)保證印度在傳統(tǒng)水域和用于國(guó)際航行的海峽自由航行的利益；(2)安達(dá)曼、尼科巴群島以及拉克沙威普群島的大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島地位；(3)沿海水域的重要戰(zhàn)略和安全利益；(4)確保海軍軍艦的自由行動(dòng)；(5)保護(hù)鄰近海域的海洋環(huán)境；(6)管理其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)外國(guó)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的海洋科學(xué)研究。(11)Patel B.N.，The State Practice of India and the Development of International Law：Dynamic Interplay between Foreign Policy and Jurisprudence，Martinus Nijhoff Publishers，2016，p.77.

印度態(tài)度轉(zhuǎn)變與其對(duì)《公約》重要性的認(rèn)知變化有關(guān)。隨著國(guó)際海洋法的發(fā)展以及第三世界力量的壯大，原有被海洋強(qiáng)國(guó)壟斷的談判格局發(fā)生了變化。印度逐漸意識(shí)到積極參與國(guó)際規(guī)則的制定不僅能維護(hù)印度海洋安全，而且也能保障印度其他海上利益如海上貿(mào)易、海洋安全、海上戰(zhàn)略通道等。首先，《公約》通過(guò)后，印度不僅可以依據(jù)《公約》維護(hù)海洋主權(quán)，獲得大面積海上專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，也有可能與鄰國(guó)發(fā)生海洋爭(zhēng)端，因此印度需要做好相關(guān)準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)。(12)Gurpreet S.Khurana，Maritime Forces in Pursuit of National Security：Policy Imperatives for India，Shipra Publications New Delhi，2008，p.4.其次，印度海軍實(shí)力不斷增強(qiáng)，印度參與聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議的態(tài)度和立場(chǎng)開(kāi)始轉(zhuǎn)變。1957年印度從英國(guó)購(gòu)買了航空母艦“維克蘭特”號(hào)(INS Vikrant)，并于1961年作為印度第一艘航空母艦入列。隨著印度海上力量的增強(qiáng)，(13)“The Glorious History of India’s Aircraft Carriers，”Ministry of Defense，https：//pib.gov.in/FeaturesDeatils.aspx？NoteId=151135&ModuleId%20=%202，訪問(wèn)時(shí)間：2023年12月9日。印度將原本軍艦在領(lǐng)海需要提前批準(zhǔn)改為提前通知。(14)“Blueprint to Bluewater，”Ministry of Defense (Navy)，https：//www.indiannavy.nic.in/sites/default/files/Bslueprint-to-BlueWater-06Apr16.pdf，最后訪問(wèn)日期：2023年8月13日。再次，印度的海洋戰(zhàn)略逐漸從“近海防御”向“遠(yuǎn)洋海軍”轉(zhuǎn)變，(15)李紅梅：《印度海洋戰(zhàn)略的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀特征與未來(lái)展望》，《南亞研究季刊》2018年第4期，第9-15頁(yè)?！豆s》中的相關(guān)規(guī)定能夠?yàn)橛《葘?shí)現(xiàn)區(qū)域和全球海洋戰(zhàn)略目標(biāo)提供重要的國(guó)際法依據(jù)。在此背景下，自詡為第三世界領(lǐng)袖的印度積極參與談判、提出相關(guān)建議和提案也不足為奇了。

第二，印度的雙重身份要求其平衡不同的利益需求。印度同時(shí)具有發(fā)展中國(guó)家和海洋大國(guó)雙重身份，導(dǎo)致印度在談判過(guò)程中需要兼顧雙方的利益需要，以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。作為發(fā)展中國(guó)家，為了使自身訴求得到廣大發(fā)展中國(guó)家的支持，印度在《公約》談判過(guò)程中站在發(fā)展中國(guó)家一邊，支持發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)。如堅(jiān)持領(lǐng)海12海里的寬度、軍艦在領(lǐng)海無(wú)害通行需要進(jìn)行提前通知、堅(jiān)持新出現(xiàn)的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度等。作為海洋大國(guó)，印度與其他海洋大國(guó)也有一些共同的利益，主要體現(xiàn)在保障國(guó)際戰(zhàn)略通道上，特別是國(guó)際海峽的自由通行方面。為了減少發(fā)展中國(guó)家和海峽國(guó)家的疑慮和反感，印度在事關(guān)海峽自由通行等符合海洋大國(guó)立場(chǎng)的問(wèn)題上采取了低調(diào)的態(tài)勢(shì)。由于會(huì)議談判采取的是“一攬子協(xié)定”談判方式，不允許締約國(guó)有保留。當(dāng)印度提出的建議與他國(guó)產(chǎn)生沖突時(shí)，印度則會(huì)采取觀望或折中的方式推動(dòng)談判的進(jìn)行。

(二)印度加入《公約》的核心訴求及成效

第一，積極主張海域主權(quán)以保障海洋權(quán)益。印度通過(guò)聲明海域主權(quán)范圍、劃分不同類型海域以積極主張海域權(quán)利，保障其海洋權(quán)益。在主張海域主權(quán)范圍方面，印度一直重視和維護(hù)自身海洋權(quán)益。1947年印度獨(dú)立不久便宣稱3海里的領(lǐng)海。1956年發(fā)布了四份總統(tǒng)通知，除了主張對(duì)印度大陸架的權(quán)利，還主張100海里的漁業(yè)保護(hù)區(qū)和12海里的毗連區(qū)范圍，并將領(lǐng)海寬度擴(kuò)展到6海里。在大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島的群島地位上，印度堅(jiān)持安達(dá)曼和尼科巴群島的群島地位。印度認(rèn)為區(qū)分構(gòu)成單一國(guó)家的群島和大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島是沒(méi)有邏輯依據(jù)的，盡管它們與沿海國(guó)有一定距離。但是根據(jù)《公約》談判的結(jié)果，只確定給予那些本身就是政治實(shí)體的島嶼群以群島地位，例如印度尼西亞、菲律賓和馬爾代夫。印度之所以希望其大陸國(guó)家遠(yuǎn)洋群島的群島地位獲得承認(rèn)，一方面是由于安達(dá)曼和尼科巴群島的戰(zhàn)略地理位置極為重要，印度可以依據(jù)國(guó)內(nèi)法指定海道和制定相關(guān)海上交通規(guī)則；另一方面印度也可以通過(guò)劃出群島基線的方式對(duì)大約23000平方海里的水域擁有管轄權(quán)，并獲得更為充實(shí)的國(guó)際法依據(jù)。(16)Sharma O.P.，India and the United Nations Convention on the Law of the Sea，Ocean Development &International Law，Vol.26，1995，No.4，pp.391-412.

在劃分不同類型海域上，印度在《公約》談判過(guò)程中的主張基本得到實(shí)現(xiàn)。除了在毗連區(qū)、大陸架的范圍與其他發(fā)展中國(guó)家不一致外，印度在領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)方面與其他國(guó)家的意見(jiàn)保持一致。在毗連區(qū)方面，印度主張18海里的范圍。印度主張的領(lǐng)海范圍比一般國(guó)家的主張更大，原因在于20世紀(jì)70年代初期印度飽受海上走私犯罪的困擾，因而希望擴(kuò)大毗連區(qū)的范圍來(lái)控制走私活動(dòng)等海上犯罪，但大多數(shù)國(guó)家認(rèn)為24海里毗連區(qū)范圍已經(jīng)足夠，最終印度還是承認(rèn)24海里的毗連區(qū)寬度。在大陸架方面，印度一開(kāi)始主張的是200海里固定的范圍，由于沒(méi)有獲得足夠的支持，印度轉(zhuǎn)變態(tài)度加入了“寬大陸架”集團(tuán)，并認(rèn)為外大陸架產(chǎn)生的利益需要設(shè)立相關(guān)專門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分配。此外，印度也接受了斯里蘭卡聯(lián)合提案，并獲得了比《公約》規(guī)定更寬的大陸架。

第二，解決海洋邊界問(wèn)題以塑造安全海洋環(huán)境。印度與7個(gè)國(guó)家存在海上邊界。在與周邊國(guó)家劃界的實(shí)踐中，《公約》通過(guò)之前，印度主要通過(guò)協(xié)議談判的方式與斯里蘭卡、印度尼西亞、馬爾代夫、泰國(guó)、緬甸締結(jié)了海洋邊界協(xié)定。(17)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，” Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.22.簽署并加入《公約》后，印度利用《公約》設(shè)立的國(guó)際海洋法法庭以仲裁的方式解決了與孟加拉國(guó)的海洋劃界爭(zhēng)端。(18)Prescott Victor，“Regional Report Indian Ocean，”in International Maritime Boundaries，The American Society of International Law，http：//dx.doi.org/10.1163/2214-8388_rwimbo_IMBO_Book_6_2，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。印度通過(guò)協(xié)議談判和國(guó)際仲裁的方式解決了大部分的海上邊界問(wèn)題。在海洋劃界方法上，印度堅(jiān)持“等距離”劃界法優(yōu)先，而印度周邊一些國(guó)家堅(jiān)持“公平原則”劃界法優(yōu)先。例如，在印度—孟加拉國(guó)劃界案中，孟加拉國(guó)堅(jiān)持由于特殊地理環(huán)境，劃界應(yīng)堅(jiān)持“公平原則”，若按照“等距離”的劃界方法進(jìn)行劃界，將使得孟加拉國(guó)成為“被海洋鎖住”的國(guó)家。(19)Sunil Kumar Agarwal，“India-Bangladesh Maritime Dispute：An International Law Perspective，”Maritime Affairs：Journal of the National Maritime Foundation of India，Vol.6，No.1，2010，pp.28-50.印度對(duì)通過(guò)《公約》機(jī)制解決與孟加拉國(guó)的海洋劃界的結(jié)果表示歡迎。(20)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，” Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.22.印度成功利用《公約》機(jī)制解決海上邊界問(wèn)題是諸多因素的結(jié)果。首先，印度重視海上邊界問(wèn)題的解決。孟加拉國(guó)和印度從1974年開(kāi)始進(jìn)行海上爭(zhēng)端問(wèn)題的談判，兩國(guó)1975年將會(huì)談的級(jí)別上升到部長(zhǎng)級(jí)。2010年1月，孟加拉國(guó)總理哈西娜對(duì)印度進(jìn)行了訪問(wèn)，同意通過(guò)和平友好的方式解決兩國(guó)的海上爭(zhēng)端。2011年9月，辛格總理對(duì)孟加拉國(guó)進(jìn)行了回訪，并且簽署了陸地邊界協(xié)議。其次，孟加拉國(guó)與緬甸利用《公約》機(jī)制成功解決了海洋爭(zhēng)端，為印度和孟加拉國(guó)解決海上邊界問(wèn)題提供了先例。2012年3月，國(guó)際海洋法法庭就孟加拉國(guó)與緬甸的海上爭(zhēng)端作岀了裁決，孟加拉國(guó)和緬甸都表示接受仲裁結(jié)果。2012年3月，印度負(fù)責(zé)與孟加拉國(guó)進(jìn)行邊界談判的特別代表潘卡·薩蘭(Pankaj Saran)表示：“孟加拉國(guó)與緬甸的仲裁是一個(gè)重要裁定。我們希望與孟加拉國(guó)就影響兩國(guó)關(guān)系的因素進(jìn)行雙邊溝通解決?！?21)“India Ready to Resolve Maritime Row with Bangladesh Bilaterally，”The Times of India，March 17，2012.目前，除了巴基斯坦外，印度解決了與其他國(guó)家的海洋邊界問(wèn)題。和平解決海洋邊界爭(zhēng)端一方面能為印度提供一個(gè)較為安全的海上環(huán)境；另一方面還有助于改善印度與鄰國(guó)的關(guān)系，樹(shù)立印度在鄰國(guó)中的友好形象。譬如孟加拉國(guó)外交部部長(zhǎng)馬哈茂德·阿里(Mahmud Ali)說(shuō)：“這是孟印友誼的勝利，兩國(guó)的海上爭(zhēng)端隨著此次仲裁而畫(huà)上了句號(hào)，這將推動(dòng)雙方關(guān)系向前一大步?！?22)Haroon Habib，“Bangladesh Wins Maritime Dispute with India，”The Hindu，July 9，2014.

第三，堅(jiān)持軍艦航行自由以加強(qiáng)地區(qū)存在和控制。印度關(guān)于軍艦在領(lǐng)海的無(wú)害通過(guò)問(wèn)題上，其態(tài)度在《公約》談判的過(guò)程中發(fā)生了轉(zhuǎn)變。第一次海洋法會(huì)議上，印度要求軍艦在領(lǐng)海需提前通知的規(guī)定寫(xiě)入“日內(nèi)瓦海洋法公約”，但當(dāng)時(shí)會(huì)議的結(jié)果沒(méi)有滿足印度的訴求。第三次聯(lián)合國(guó)海洋法公約會(huì)議中，印度從原來(lái)主張的批準(zhǔn)和通知改為僅通知。同時(shí)，為了落實(shí)該主張，印度在1976年通過(guò)了《海洋區(qū)域法》，其中規(guī)定外國(guó)軍艦在通過(guò)印度領(lǐng)海時(shí)須事先發(fā)出通知，并要求所有潛艇和其他水下運(yùn)載工具在通過(guò)領(lǐng)海時(shí)在水面航行并展示國(guó)旗。(23)“The Territorial Waters，Continental Shelf，Exclusive Economic Zone and Other Maritime Zones Act，1976，Article 4，”India Code，https：//www.indiacode.nic.in/bitstream/123456789/1484/2/A1976-80.pdf.相反，印度的周邊國(guó)家對(duì)外國(guó)軍艦通過(guò)領(lǐng)海問(wèn)題的態(tài)度與印度不一致。到1977年，巴基斯坦、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡和緬甸都單方面頒布了外國(guó)軍艦通過(guò)各自領(lǐng)海需要事先批準(zhǔn)和通知的規(guī)定。(24)Patel B.N.，The State Practice of India and the Development of International Law：Dynamic Interplay between Foreign Policy and Jurisprudence，Martinus Nijhoff Publishers，2016，p.85.因此，印度海軍在通過(guò)周邊國(guó)家領(lǐng)海的時(shí)候面臨著法律沖突的問(wèn)題。例如，斯里蘭卡根據(jù)其立法對(duì)印度軍艦在帕克灣(Palk Bay)水域的通過(guò)提出事先同意的要求。印度認(rèn)為在對(duì)等基礎(chǔ)上，斯里蘭卡可能只要求按照印度1976年《海洋區(qū)域法》的規(guī)定對(duì)其軍艦通過(guò)領(lǐng)海要求事先通知。(25)Patel B.N.，The State Practice of India and the Development of International Law：Dynamic Interplay between Foreign Policy and Jurisprudence，Martinus Nijhoff Publishers，2016，p.88.

印度將外國(guó)軍艦在領(lǐng)海的通過(guò)要求由批準(zhǔn)和通知改為僅通知，一方面是由于印度試圖限制航行自由，特別是限制外部軍事力量進(jìn)入印度洋地區(qū)。在歷史上，西方國(guó)家通過(guò)控制海洋來(lái)統(tǒng)治和殖民印度。加上1971年美國(guó)“企業(yè)號(hào)”航母給印度帶來(lái)的心理陰影，使得印度并沒(méi)有像以美國(guó)為首的西方國(guó)家那樣強(qiáng)調(diào)“絕對(duì)的”航行自由。正如印度1995年批準(zhǔn)《公約》的聲明中提到：“印度共和國(guó)政府理解《公約》的規(guī)定并未授權(quán)其他國(guó)家在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架內(nèi)進(jìn)行軍事演習(xí)或軍事行動(dòng)，尤其是涉及使用武器或爆炸物的行動(dòng)，除非得到沿海國(guó)家的同意?！?26)“Declarations and Statements：Oceans and Law of the Sea，”United Nations，https：//treaties.un.org/Pages/ViewDetailsIII.aspx？src=TREATY&mtdsg_no=XXI-6&chapter=21&Temp=mtdsg3&clang=_en，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。另一方面作為擁有強(qiáng)大海軍的海洋大國(guó)，印度也希望航行自由以加強(qiáng)在地區(qū)甚至在“全球公地”的存在。(27)Patrick Bratton，“India and Freedom of Navigation：Maritime Power and Control of the Sea，”Journal of Indo-Pacific Affairs，Vol.6，No.1，2023，p.1.因能力不足，印度還無(wú)法實(shí)現(xiàn)其海軍力量在全球范圍的投射。因此，印度海軍通過(guò)在周邊國(guó)家領(lǐng)海的自由航行，以加強(qiáng)在印度洋地區(qū)的存在和控制，便成為印度的現(xiàn)實(shí)選擇。

第四，遵循新制度以保障海洋資源開(kāi)發(fā)利用。《公約》賦予了印度約201萬(wàn)平方公里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和120萬(wàn)平方公里的大陸架，同時(shí)也為印度進(jìn)行海洋資源開(kāi)發(fā)和利用提供了法律保障。(28)“India’s Maritime Doctrine，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，August，2009，p.62.在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)方面，《公約》第56條規(guī)定了沿海國(guó)勘探和開(kāi)發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理海床、底土及其上覆水域的自然資源(不論生物資源或非生物資源)，以及從事經(jīng)濟(jì)性開(kāi)發(fā)和勘探的主權(quán)權(quán)利。在大陸架方面，《公約》第77條規(guī)定了沿海國(guó)為勘探大陸架和開(kāi)發(fā)其自然資源的目的，對(duì)大陸架行使主權(quán)權(quán)利。在國(guó)家管轄海域外，《公約》中國(guó)際海底區(qū)域平行開(kāi)發(fā)制度也擴(kuò)大了印度開(kāi)發(fā)和利用海洋資源的范圍。(29)國(guó)際海底區(qū)域(簡(jiǎn)稱“區(qū)域”)是指國(guó)家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土，為了開(kāi)發(fā)區(qū)域資源，《公約》將國(guó)際海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)制度與管理機(jī)構(gòu)作為一個(gè)主要部分。見(jiàn)陳德恭：《現(xiàn)代國(guó)際海洋法》，北京：海洋出版社，2009年，第407頁(yè)。印度于1987年成為第一個(gè)在國(guó)際海底管理局登記的“先驅(qū)投資者”，并獲得了15萬(wàn)平方公里的國(guó)際海底區(qū)域，確定了7.5萬(wàn)平方公里的開(kāi)發(fā)區(qū)域用于在中印度洋盆地開(kāi)展各種多金屬結(jié)核(PMN)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。(30)“Mineral Exploration by India，”Ministry of Earth Science，https：//pib.gov.in/newsite/PrintRelease.aspx？relid=75788，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。印度對(duì)區(qū)域內(nèi)的資源開(kāi)發(fā)表現(xiàn)積極，一方面是印度對(duì)鎳、鈷、銅、錳等戰(zhàn)略資源的需要，另一方面也是印度在印度洋保持戰(zhàn)略存在的一種重要手段。國(guó)際海底管理局曾于2001年和2011年將西南印度洋近2萬(wàn)平方公里的探礦區(qū)授予中國(guó)，(31)中國(guó)獲印度洋底1萬(wàn)平方公里采礦權(quán)，新快報(bào)，https：//coal.in-en.com/html/coal-1096366.shtml，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。導(dǎo)致印度對(duì)區(qū)域外國(guó)家進(jìn)入印度洋感到擔(dān)憂，懷疑中國(guó)是出于戰(zhàn)略目的而進(jìn)行相關(guān)勘探活動(dòng)。(32)“Deep-Sea Mining as a Political Tool，”Stratfor Enterprises，LLC.，https：//oceanminingintel.com/news/regulation/deep-sea-mining-as-a-political-tool，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日；朱永靈：《關(guān)于中國(guó)國(guó)際海底區(qū)域礦區(qū)采礦的思考》，《海洋開(kāi)發(fā)與管理》2017年第8期，第109-112頁(yè)。

二、《公約》影響下印度實(shí)現(xiàn)海洋權(quán)益的路徑

《公約》為印度參與區(qū)域和全球海洋治理提供了國(guó)際法依據(jù)和指導(dǎo)。在《公約》的影響下，印度通過(guò)出臺(tái)相關(guān)涉海法律、建立和改革管理機(jī)構(gòu)、提升海洋權(quán)益認(rèn)知等舉措，加快《公約》的國(guó)內(nèi)適用，以維護(hù)和保障海洋權(quán)益。

(一)立法層面：出臺(tái)國(guó)內(nèi)涉海法律，將國(guó)際法轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法

印度重視利用法律制度來(lái)管理海洋，很大程度上繼承了英國(guó)傳統(tǒng)，沿襲了殖民時(shí)代制定的多部涉海法律并根據(jù)需要制定了一系列新的法律法規(guī)。印度的海洋立法以《印度憲法》為核心，同時(shí)以1976年《領(lǐng)海、大陸架、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及其他海洋區(qū)域法》(以下簡(jiǎn)稱“1976年《海區(qū)法》”)和1981年《印度海洋區(qū)域(外國(guó)船只捕魚(yú)監(jiān)管)法》(以下簡(jiǎn)稱“1981年《海區(qū)法》”)為立法框架，其他法令和通知為補(bǔ)充。

第一，《印度憲法》是印度海洋立法的核心?！队《葢椃ā穼?duì)印度的海洋領(lǐng)土進(jìn)行了規(guī)定，并通過(guò)修正案不斷更新涉海立法內(nèi)容。《印度憲法》于1949年11月26日由制憲議會(huì)通過(guò)，并于1950年1月26日生效。1951年至2015年，印度共頒布了100個(gè)憲法修正案。(33)“The Constitution of India，”India Code，https：//www.india.gov.in/my-govemment/constitution-india，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日?！队《葢椃ā返?97條直接涉及印度的海洋領(lǐng)土，其中規(guī)定：“領(lǐng)海、大陸架(1963年第15次憲法修正案加入)有價(jià)值的資源和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)(1976年第40次憲法修正案加入)內(nèi)的資源，均屬于聯(lián)邦?！?976年的第40次修正案中還規(guī)定：“印度領(lǐng)海海域及大陸架上的土地、礦物及其他有價(jià)值的資源均屬于聯(lián)邦政府，應(yīng)由聯(lián)邦支配其用途；印度專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的所有其他資源也屬聯(lián)邦所有，應(yīng)由聯(lián)邦支配其用途；印度領(lǐng)海大陸架、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)與其他海洋區(qū)域的范圍由議會(huì)法律隨時(shí)確定?！痹撔拚该鞔_了聯(lián)邦政府控制資源的專屬權(quán)利。相較于陸地領(lǐng)土的規(guī)定，《印度憲法》對(duì)海洋重視不足，內(nèi)容僅限于總括性的規(guī)定。一方面是由于印度歷史上長(zhǎng)期面臨來(lái)自陸地的威脅，對(duì)陸地的重視程度高；另一方面，由于制定《印度憲法》時(shí)正值獨(dú)立初期，印度急于擺脫殖民統(tǒng)治，因此對(duì)海洋主權(quán)的重視程度不高。(34)劉暢：《印度、巴基斯坦海洋法律體系研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2022年，第21頁(yè)。隨著印度的海上實(shí)力的不斷增強(qiáng)，印度對(duì)海洋權(quán)益的重視也不斷加強(qiáng)。

第二，1976年《海區(qū)法》是印度總括性海洋立法。為了實(shí)現(xiàn)《公約》在印度國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)化和適用，印度出臺(tái)了1976年《海區(qū)法》。1976年《海區(qū)法》共包括16條，出臺(tái)背景正值第三次海洋法公約會(huì)議舉行之際，因此該法吸取了印度當(dāng)時(shí)的立場(chǎng)和談判的最新成果。一是界定了印度各海區(qū)的性質(zhì)與范圍，明確了印度各海域的管轄權(quán)。該法第3條至第8條界定了一系列海區(qū)的具體范圍，包括領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架以及歷史性水域的范圍，同時(shí)也提到領(lǐng)海具體的范圍可通過(guò)《政府公報(bào)》的通告作出變更。該法第9條還規(guī)定印度與鄰國(guó)的海區(qū)爭(zhēng)端應(yīng)協(xié)商解決，爭(zhēng)端解決前應(yīng)暫時(shí)按中間線做臨時(shí)劃分，除非另有雙方同意的其他安排。印度在1974年至1993年間劃定了五個(gè)海上鄰國(guó)的海上邊界，大多數(shù)采用“等距離線”原則。(35)Arun Prakash，“India’s Maritime Strategy，”Journal of the United Service Institution of India，Vol.137，No.568，2007，pp.157-176.二是明確了印度各類海區(qū)的不同管理制度。該法的第3條和第8條規(guī)定了印度在領(lǐng)海和歷史性水域行使主權(quán)。第4條規(guī)定了外國(guó)軍艦、潛艇和潛水器經(jīng)過(guò)印度領(lǐng)海需要提前通知，后兩者在進(jìn)入領(lǐng)海時(shí)需要浮出水面并懸掛旗幟。該法第5條增加了“安全”內(nèi)容，即除海關(guān)、移民、財(cái)政、衛(wèi)生外，中央政府還可以就印度的國(guó)家安全問(wèn)題在毗連區(qū)內(nèi)行使相應(yīng)的權(quán)力和采取必要的措施。該法第6條、第7條規(guī)定了印度在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架上行使資源開(kāi)發(fā)和管理等主權(quán)權(quán)利。三是確定了主要權(quán)限和處罰制度。該法將海洋管理的主要權(quán)限賦予中央政府，第15條授權(quán)中央政府通過(guò)《政府公報(bào)》制定執(zhí)法條例，對(duì)領(lǐng)海等各海區(qū)內(nèi)的人員行為、資源開(kāi)發(fā)和利用等進(jìn)行規(guī)范，授權(quán)中央政府規(guī)定相應(yīng)的處罰措施。(36)曾祥裕：《印度海洋安全戰(zhàn)略：政策規(guī)劃與實(shí)踐》，華夏出版有限公司，2021年，第110頁(yè)。由于該法第14條規(guī)定在起訴之前需要獲得中央政府的批準(zhǔn)，因此在執(zhí)法方面增加了一定的阻礙。

第三，1981年《海區(qū)法》細(xì)化了執(zhí)法依據(jù)。為了遏制在印度管轄海域內(nèi)外國(guó)船只的非法捕撈活動(dòng)，印度政府分別于1981年和1982年通過(guò)了《印度海洋區(qū)域(外國(guó)船只捕魚(yú)監(jiān)管)法》和《印度海洋區(qū)域(外國(guó)船只捕魚(yú)監(jiān)管)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“1982年《海區(qū)法》”)。其中，1981年《海區(qū)法》共5章，26條，《外國(guó)船只捕魚(yú)監(jiān)管規(guī)則》是在其基礎(chǔ)上的進(jìn)一步細(xì)化。1981年《海區(qū)法》規(guī)定了外國(guó)船只在印度領(lǐng)水和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)參與捕撈的條件，授權(quán)相關(guān)機(jī)關(guān)(海岸警衛(wèi)隊(duì)和海軍)執(zhí)法以及對(duì)非法捕撈的外國(guó)船舶進(jìn)行處罰，有力地保障了印度管轄海域的漁業(yè)資源和管理。為了便利執(zhí)法，該法第22條、第23條專門(mén)規(guī)定了違法活動(dòng)和事件的簡(jiǎn)易認(rèn)定程序。由于該法沒(méi)有類似1976年《海洋區(qū)法》中需要獲得中央政府批準(zhǔn)的要求，因此更為頻繁地為海軍和海岸警衛(wèi)隊(duì)執(zhí)法時(shí)所援用，并減少了相應(yīng)的執(zhí)法成本。(37)Patel B.N.，The State Practice of India and the Development of International Law：Dynamic Interplay between Foreign Policy and Jurisprudence，Martinus Nijhoff Publishers，2016，p.104.

第四，海洋立法的補(bǔ)充和更新。除上述立法外，印度通過(guò)其他法令和通知對(duì)海洋事務(wù)管理進(jìn)行補(bǔ)充和更新。比如1958年《商船運(yùn)輸法》、1978年《海岸警衛(wèi)隊(duì)法》、1974年《水污染防治法》、2022年《海上反海盜法》等。其中值得一提的是，為了保障印度的海上貿(mào)易和運(yùn)輸安全，印度最近通過(guò)的《海上反海盜法》將死刑作為處罰的最嚴(yán)厲手段來(lái)震懾海盜行為。(38)“Maritime Anti-Piracy Act，”India Code，https：//prsindia.org/files/bills_acts/acts_parliament/2023/The%20Maritime%20Anti%20piracy%20Act，%202022.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。該法序言中提到，與其他國(guó)家一起打擊海盜活動(dòng)是《公約》的一項(xiàng)應(yīng)盡義務(wù)，鑒于印度已批準(zhǔn)《公約》，認(rèn)為有必要使《公約》中關(guān)于海盜的規(guī)定生效。該法的通過(guò)對(duì)印度而言具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。該法將適用于印度專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和之外的所有海域。在2008年至2022年間，全球共發(fā)生了涉及443名印度國(guó)民的46起海盜案件。印度外交部長(zhǎng)賈尚卡爾對(duì)此表示：“確保海上安全是保障印度安全和經(jīng)濟(jì)福祉的關(guān)鍵。”并且解釋道，印度90%以上的貿(mào)易是通過(guò)海上運(yùn)輸完成，且國(guó)家80%以上的油氣需求通過(guò)海上運(yùn)輸滿足。(39)“印度立法打擊海盜行為”，https：//mp.weixin.qq.com/s？_biz=MzA3NTM1MDYyOA==&mid=2650441 600& idx=6&sn=77afa796203ee2f702c85b32ff1be952&chksm=877ff08bb008799d28cebfadbc8f8bd 88249 c5dcb2f69ef943cf5161eb852035c2eb60e12ef2&scene=27，中國(guó)船檢，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日?！逗Ｉ戏春１I法》的通過(guò)將進(jìn)一步保障印度的海上安全，包括海上貿(mào)易的安全，同時(shí)也體現(xiàn)了印度以國(guó)內(nèi)立法的形式來(lái)執(zhí)行《公約》的相關(guān)規(guī)定和精神。(40)R.Venkat Prabhat，“Anti-Maritime Piracy Bill 2022：A Game-Changer for Shipping Industry Security？”https：//bwlegalworld.businessworld.in/article/Anti-Maritime-Piracy-Bill-2022-A-Game-Changer-For-Shipping-Industry-Security-/06-04-2023-471862/，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。

(二)管理層面：建立海洋事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，構(gòu)建和完善海洋管理體系

印度負(fù)責(zé)海洋管理的專門(mén)機(jī)構(gòu)眾多，包括不同職能的行政和執(zhí)法機(jī)構(gòu)，但缺乏一個(gè)專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)海洋事務(wù)總體協(xié)調(diào)。其中，海洋事務(wù)的管理職能分散在各個(gè)行政部門(mén)，海軍部門(mén)和海岸警衛(wèi)隊(duì)負(fù)責(zé)海上安全和執(zhí)法，地球科學(xué)部在海洋技術(shù)與服務(wù)上發(fā)揮關(guān)鍵作用。

第一，多部門(mén)負(fù)責(zé)海洋事務(wù)管理。印度的海洋管理機(jī)構(gòu)包括總統(tǒng)、總理、議會(huì)和政府各個(gè)部門(mén)以及各級(jí)政府機(jī)構(gòu)，并根據(jù)自身職能負(fù)責(zé)管理海洋事務(wù)。其中，總統(tǒng)是名譽(yù)元首，實(shí)權(quán)掌握在以總理為首的內(nèi)閣中，總統(tǒng)對(duì)總理和最高法院以及檢察長(zhǎng)等重要官員有任命權(quán)?？偫砣珯?quán)負(fù)責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)印度涉海事務(wù)和立法，確定海洋政策的具體內(nèi)容和任務(wù)，指導(dǎo)國(guó)家海洋政策的實(shí)施。議會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施立法，保障海洋法律的實(shí)施和執(zhí)行。聯(lián)邦政府各部門(mén)在職權(quán)范圍內(nèi)管理海洋事務(wù)。如國(guó)防部負(fù)責(zé)海洋安全，地球科學(xué)部負(fù)責(zé)海洋領(lǐng)域的科學(xué)與技術(shù)研究以及海洋公益服務(wù)的開(kāi)展，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民福利部負(fù)責(zé)漁業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)，港口、航運(yùn)和水道部負(fù)責(zé)海上海運(yùn)及安全，石油和天然氣部負(fù)責(zé)海洋資源勘探、開(kāi)發(fā)、保護(hù)和利用等。(41)劉暢：《印度、巴基斯坦海洋法律體系研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2022年，第11-16頁(yè)。

第二，成立海岸警衛(wèi)隊(duì)進(jìn)行海上維權(quán)和執(zhí)法。早在20世紀(jì)60年代，印度海軍就向政府提議在印度水域設(shè)立“安全與護(hù)衛(wèi)”的輔助性力量，以實(shí)施和執(zhí)行海商海事法律。20世紀(jì)70年代初期，印度近海走私猖獗，負(fù)責(zé)海事機(jī)關(guān)的漁業(yè)部門(mén)無(wú)力應(yīng)對(duì)，有必要設(shè)立單獨(dú)的海上武裝力量成為打擊海上犯罪。隨著第三次海洋法公約會(huì)議中對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度的確定，印度201萬(wàn)平方公里的海域也需要執(zhí)法力量進(jìn)行巡查和守護(hù)。加上當(dāng)時(shí)印度發(fā)現(xiàn)了新的孟買油田，油田周邊沿岸設(shè)施的開(kāi)發(fā)與建設(shè)也需要積極維護(hù)。1977年2月1日，內(nèi)閣決定成立一個(gè)臨時(shí)性的海岸警衛(wèi)機(jī)構(gòu)。1978年8月19日，印度頒布《海岸警衛(wèi)隊(duì)法》后，印度海岸警衛(wèi)隊(duì)由此作為國(guó)家一個(gè)獨(dú)立的武裝力量正式成立。(42)“History，” Indian Coast Guard，https：//indiancoastguard.gov.in/content/290_3_History.aspx，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。印度海岸警衛(wèi)隊(duì)的任務(wù)包括：(1)保護(hù)包括石油、魚(yú)類及礦產(chǎn)在內(nèi)的印度海洋及沿岸財(cái)富；(2)保護(hù)海上生命和財(cái)產(chǎn)的安全，包括在海難中協(xié)助海員開(kāi)展救援行動(dòng)；(3)落實(shí)海洋、非法捕撈、走私及毒品販賣有關(guān)的海商事法及相關(guān)制度；(4)維護(hù)海洋環(huán)境及生態(tài)并保護(hù)珍稀物種；(5)維護(hù)人工島、近岸碼頭以及其他海上設(shè)施的安全；(6)收集相關(guān)科研數(shù)據(jù)；(7)為海軍作戰(zhàn)提供后援力量。(43)“Mission，” Indian Coast Guard，https：//indiancoastguard.gov.in/content/248_3_Mission.aspx，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。海岸警衛(wèi)隊(duì)成立以來(lái)，印度的海上走私情況大幅減少，不僅保障了印度的海上貿(mào)易和安全，還加強(qiáng)了印度對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架的專屬管轄，維護(hù)了《公約》賦予印度的海洋權(quán)利。

第三，地球科學(xué)部在海洋問(wèn)題上發(fā)揮關(guān)鍵作用。1979年印度開(kāi)始考慮建立一個(gè)處理所有海洋事務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議即將結(jié)束之際，印度根據(jù)談判的結(jié)果頒布了1976年《海區(qū)法》，確立了200多萬(wàn)平方公里管轄海域。一方面，印度廣闊的海域需要統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)，但印度的各個(gè)部分職能分散，功能重疊，難以統(tǒng)一協(xié)作。另一方面，當(dāng)時(shí)世界許多國(guó)家開(kāi)始著手成立新的涉海機(jī)構(gòu)，以便更好地維護(hù)國(guó)家利益。例如，挪威成立了專門(mén)的海洋部，美國(guó)則建立了國(guó)家海洋和大氣局等。在此背景下，印度于1981年7月成立了海洋開(kāi)發(fā)局，以加強(qiáng)海洋綜合管理。2006年2月，海洋開(kāi)發(fā)局更名為海洋開(kāi)發(fā)部。為了整合印度的科學(xué)研究工作，印度政府決定進(jìn)一步重組海洋開(kāi)發(fā)部。2006年7月，印度政府將氣象部、天氣預(yù)報(bào)中心和氣象研究所合并組成新的地球科學(xué)部。新的地球科學(xué)部一方面繼承了原海洋開(kāi)發(fā)部的主要職能，另一方面更著重于開(kāi)展海洋領(lǐng)域的科學(xué)與技術(shù)研究以及海洋公益服務(wù)?，F(xiàn)有的主要職能涉及海岸帶和海洋環(huán)境管理、海洋生物和非生物資源勘探開(kāi)發(fā)、海洋觀測(cè)與信息服務(wù)、海洋科學(xué)研究、極地研究和海洋人才培養(yǎng)、海洋科學(xué)與服務(wù)等。(44)“About Our Ministry，”The Ministry of Earth Sciences (MoES)，https：//www.moes.gov.in/about-us/about-our-Ministry，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。地球科學(xué)部是目前印度涉海事務(wù)的主要協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，為印度加強(qiáng)海洋綜合管理，促進(jìn)海洋保護(hù)開(kāi)發(fā)和利用發(fā)揮著重要的作用。

(三)認(rèn)知層面：推出和更新海洋戰(zhàn)略和海洋學(xué)說(shuō)，提升對(duì)海洋權(quán)益的認(rèn)知

印度通過(guò)發(fā)布海洋戰(zhàn)略和海洋學(xué)說(shuō)，不斷深化和提升對(duì)國(guó)際海洋局勢(shì)的認(rèn)知和運(yùn)用思路，不但凸顯了其海洋大國(guó)的利益訴求，也成為未來(lái)海洋實(shí)踐的重要指導(dǎo)。

第一，將《公約》作為實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。印度一直努力維護(hù)“良性大國(guó)”的角色，簽署、批準(zhǔn)和適用《公約》是其作為海洋大國(guó)的“責(zé)任與擔(dān)當(dāng)”的重要表現(xiàn)，因此在制定海洋戰(zhàn)略的同時(shí)也將《公約》作為重要考慮因素。目前，印度已公開(kāi)發(fā)布了兩份正式的海洋戰(zhàn)略文件。2007年5月，印度公開(kāi)了首部海洋戰(zhàn)略文件，即《自由利用海洋：印度的海洋軍事戰(zhàn)略》。為順應(yīng)環(huán)境的變化，印度2015年10月發(fā)布了新的海洋戰(zhàn)略文件，即《確保海洋安全：印度的海洋安全戰(zhàn)略》。新的海洋戰(zhàn)略將“軍事戰(zhàn)略”上升為較為廣義的“安全戰(zhàn)略”，“安全戰(zhàn)略”的提法更具目的性和實(shí)踐性。(45)劉磊：《莫迪執(zhí)政以來(lái)印度海洋安全戰(zhàn)略的觀念與實(shí)踐》，《國(guó)際安全研究》2018年第5期，第98-119頁(yè)。在2015年《海洋安全戰(zhàn)略》中，全文10次提及國(guó)際法，有4次專門(mén)提到《公約》，并認(rèn)為“加強(qiáng)國(guó)際海上法律體系，特別是《公約》，對(duì)維護(hù)各方利益至關(guān)重要”。(46)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October 2015，p.6.在區(qū)分海洋利益區(qū)域上，印度將《公約》規(guī)定的國(guó)家管轄水域?yàn)椤笆滓鎱^(qū)”之首，包括內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架等，體現(xiàn)其海洋安全戰(zhàn)略的“主權(quán)思維”和“底線思維”。(47)樓春豪：《戰(zhàn)略認(rèn)知轉(zhuǎn)變與莫迪政府的海洋安全戰(zhàn)略》，《外交評(píng)論》2018年第5期，第98-131頁(yè)。在處理海上鄰國(guó)關(guān)系方面，印度認(rèn)為在海洋領(lǐng)域同樣也需要相互尊重國(guó)際法與和平共處五項(xiàng)原則。(48)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.9.《公約》作為海洋領(lǐng)域中最重要的條約，對(duì)處理鄰國(guó)之間的關(guān)系的重要性不言自明。在維護(hù)海上安全方面，印度認(rèn)為國(guó)際法為海上合作和處理海洋爭(zhēng)端提供了有效的方式，印度海軍需要繼續(xù)重視國(guó)際法發(fā)揮的維護(hù)海上航道安全、打擊海盜、實(shí)現(xiàn)凈海洋安全的重要作用。(49)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.24.

第二，發(fā)布海洋學(xué)說(shuō)加強(qiáng)對(duì)海洋法的認(rèn)識(shí)。印度還先后發(fā)布了幾份海洋學(xué)說(shuō)文件以加強(qiáng)對(duì)海洋法的認(rèn)識(shí)。其中最近的版本是2015年發(fā)布的《印度海洋學(xué)說(shuō)》。海洋學(xué)說(shuō)與海洋戰(zhàn)略有所區(qū)別，海洋學(xué)說(shuō)主要為海洋戰(zhàn)略提供一個(gè)概念性的解釋框架，但并不為具體問(wèn)題提供相應(yīng)的解決方案。海洋學(xué)說(shuō)相比海洋戰(zhàn)略內(nèi)容相對(duì)更加具體詳實(shí)、通俗易懂。在介紹海洋法方面提到“全面了解海洋法及其對(duì)海洋環(huán)境的合法性對(duì)所有海員和海軍軍官尤其重要，因?yàn)樗麄儽仨氉袷睾途S護(hù)海洋法”，并且通過(guò)出版《海員國(guó)際法指南》(ASeaman’sGuidetoInternationalLaw)一書(shū)來(lái)加強(qiáng)海軍的海洋法意識(shí)。(50)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.51.《印度海洋學(xué)說(shuō)》還提及了海上交戰(zhàn)規(guī)則、海上控制需要遵守的國(guó)際規(guī)則等。(51)“Ensuring Secure Seas：Indian Maritime Security Strategy，”Integrated Headquarter，Ministry of Defence (Navy)，October，2015，p.74，p.77.除了為從事專業(yè)的海洋政策制定者和研究者提供指導(dǎo)外，海洋學(xué)說(shuō)也為非專業(yè)人員如大眾、媒體普及了印度海洋法的基本概念、規(guī)則以及實(shí)踐的認(rèn)識(shí)。(52)李紅梅：《印度海洋戰(zhàn)略的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀特征與未來(lái)展望》，《南亞研究季刊》，2018年第4期，第9-15頁(yè)。

總之，在印度批準(zhǔn)《公約》之后，根據(jù)《公約》的規(guī)定并結(jié)合自身的海洋戰(zhàn)略需要，先后出臺(tái)了一系列的海洋立法和海洋戰(zhàn)略文件。印度頒布的海洋立法和海洋政策，兼具穩(wěn)定性和靈活性，能夠更好地應(yīng)對(duì)印度海洋事務(wù)管理的新情況和新問(wèn)題，也為印度海洋開(kāi)發(fā)和管理提供引導(dǎo)和法律政策支持，有利于增強(qiáng)海洋管理實(shí)效。

三、印度利用《公約》面臨的挑戰(zhàn)

印度雖然很早就將《公約》的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，但是隨著全球海洋新情況、新問(wèn)題的不斷涌現(xiàn)以及不斷復(fù)雜嚴(yán)峻的全球海洋治理環(huán)境，印度曾經(jīng)采取的一些措施已不能適應(yīng)維護(hù)海洋利益的現(xiàn)實(shí)需要，并影響了維護(hù)自身海洋權(quán)益的效果。

(一)立法滯后且不完善，影響維護(hù)海洋權(quán)益的效果

在立法層面上，印度適用《公約》的過(guò)程中主要存在三個(gè)方面的問(wèn)題：第一，印度涉海法律與《公約》的規(guī)定存在沖突，需要進(jìn)行相應(yīng)的修改。印度目前通行的一些海洋立法早于印度批準(zhǔn)《公約》，導(dǎo)致法律出現(xiàn)沖突的情況。比如印度1976年《海洋區(qū)法》中規(guī)定的毗連區(qū)的“安全”目的，超出《公約》相應(yīng)的規(guī)定。第二，立法體系存在混亂沖突的情況，即缺乏一部綱領(lǐng)式的海洋立法。雖然印度通過(guò)頒布或發(fā)布各種法令和通知來(lái)更新法律闡明印度立場(chǎng)，但是對(duì)印度國(guó)內(nèi)而言，更需要依靠一部穩(wěn)定的法律來(lái)執(zhí)行涉海管理事務(wù)。第三，立法時(shí)間久遠(yuǎn)，一些海洋立法不適應(yīng)出現(xiàn)的新情況。目前，雖然印度出臺(tái)了打擊海盜活動(dòng)的《海上反海盜法》，但對(duì)于其他海上的非傳統(tǒng)安全等新情況并沒(méi)有制定相應(yīng)立法，海洋立法的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其政策主張。對(duì)此，作為《公約》的締約國(guó)，印度有必要更新和制定相關(guān)海洋立法，以便更好地踐行《公約》的相關(guān)規(guī)定和精神。

(二)管理上缺乏統(tǒng)一的海事機(jī)構(gòu)，行政管理效率較低

在海洋管理方面，如何優(yōu)化海洋決策體制是印度目前急需解決的問(wèn)題。印度的涉海決策體制存在職能分割嚴(yán)重、缺乏集中的決策機(jī)構(gòu)等問(wèn)題，導(dǎo)致了印度的海洋政策實(shí)施不暢。印度的國(guó)情導(dǎo)致印度很難在海洋管理方面建立一個(gè)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)。一方面，由于印度采取聯(lián)邦體制，除了中央政府14個(gè)部門(mén)與海洋事務(wù)有直接關(guān)聯(lián)外，印度的9個(gè)沿海邦以及其他16個(gè)邦也與漁港和對(duì)外貿(mào)易有直接利益關(guān)系。印度始終需要從中央和地方的角度思考和處理各部門(mén)的涉海利益關(guān)系。另一方面，由于海上事務(wù)多樣性，建立一個(gè)統(tǒng)一的海事機(jī)構(gòu)可能會(huì)割裂某些領(lǐng)域的陸地事務(wù)和海洋事務(wù)，也使得在中央內(nèi)部推行改革困難重重。(53)宋德星：《印度海洋戰(zhàn)略研究》，時(shí)事出版社，2016年，第117頁(yè)。隨著海洋科技的發(fā)展，人們對(duì)海洋利用的認(rèn)知和需求不斷增加，但印度政府制定和執(zhí)行政策能力與國(guó)家需求之間存在巨大的斷層，導(dǎo)致印度在涉海管理方面一直滯后。由于缺乏一個(gè)統(tǒng)一的海事管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)各個(gè)涉海部門(mén)，導(dǎo)致印度在適用和執(zhí)行《公約》規(guī)定過(guò)程中面臨相當(dāng)大的阻礙。印度海洋立法體系滯后、不完善和管理體系分散等問(wèn)題影響了其在海上維護(hù)自身海洋權(quán)益的成效，同時(shí)導(dǎo)致《公約》在印度適用的效果大打折扣。

(三)執(zhí)行上面臨他國(guó)的反對(duì)與質(zhì)疑

《公約》在印度適用面臨的挑戰(zhàn)不僅有來(lái)自內(nèi)部體制上的困境，也有來(lái)自外部全球海洋治理新情況的挑戰(zhàn)，尤其是在執(zhí)行《公約》的過(guò)程中存在的一系列問(wèn)題。第一，印度劃定的基線遭到他國(guó)質(zhì)疑。印度采用《公約》中規(guī)定的直線基線劃定方式，其中包括拉克沙群島周圍的直線基線，并宣布新海域?yàn)樵搰?guó)領(lǐng)海的一部分。(54)“Deposit of a List of Geographical Coordinates of Points Defining the Baselines of India，as Contained in the Notifications of the Government of India Dated 11 May 2009 and 20 November 2009，”UN Office of Legal Affairs，https：//www.un.org/depts/los/LEGISLATIONANDTREATIES/PDFFILES/mzn_s/mzn76ef.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。印度此舉加強(qiáng)了拉克沙群島周圍海域的主權(quán)主張，但同時(shí)也遭到了一些國(guó)家的質(zhì)疑。巴基斯坦于2011年12月6日對(duì)此向聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)提出了反對(duì)的照會(huì)，認(rèn)為印度沒(méi)有遵守《公約》中關(guān)于基線的劃定要求，印度所確定的多處基點(diǎn)侵犯了巴基斯坦及國(guó)際社會(huì)的海洋權(quán)益。(55)“Communication from the Government of Pakistan Dated 6 December 2011，”UN Office of Legal Affairs，https：//www.un.org/depts/los/LEGISLATIONANDTREATIES/PDFFILES/DEPOSIT/communicationsredeposit/mzn76_2011_pak.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。孟加拉國(guó)2021年9月13日提出反對(duì)照會(huì)，認(rèn)為印度從1976年《海區(qū)法》通過(guò)以后一直采用低潮線的方式劃定領(lǐng)海，并認(rèn)為印度違反了《公約》第7條關(guān)于基線劃定的規(guī)定，并要求印度遵守2014年劃界仲裁所劃定的界限。(56)“Communication from the Government of Bangladesh Dated 13 September 2021，”UN Office of Legal Affairs，https：//www.un.org/depts/los/LEGISLATIONANDTREATIES/PDFFILES/DEPOSIT/communicationsredeposit/NoteVerbaleBgd_Ind.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。第二，印度海域主張范圍遭受他國(guó)質(zhì)疑。2021年4月7日，美國(guó)約翰·保羅·瓊斯號(hào)航母(DDG 53)在拉克沙群島以西約130海里處主張航行權(quán)利和自由，引起了印度政府的強(qiáng)烈反應(yīng)，印度認(rèn)為美國(guó)違反了印度專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的航行規(guī)則。(57)“Explained：India and the United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS)，”Usanas Foundation，https：//usanasfoundation.com/explained-india-and-the-united-nations-convention-on-the-law-of-the-sea-unclos，訪問(wèn)時(shí)間：2023年9月25日。相反，美國(guó)認(rèn)為只有像印度尼西亞的群島國(guó)家，而不是印度這樣的大陸國(guó)家，才能使用直線基線來(lái)包圍島嶼群，并在印度專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)進(jìn)行航行自由計(jì)劃(FONOPs)挑戰(zhàn)其過(guò)度的海域主張。

結(jié) 語(yǔ)

近年來(lái)，印度越發(fā)重視并利用《公約》在實(shí)現(xiàn)其海洋戰(zhàn)略目標(biāo)中的重要作用。究其原因，一方面，印度認(rèn)為加入《公約》能為更好地維護(hù)海洋權(quán)益和利益。因?yàn)椤豆s》確立了200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架制度，拓展了印度的海洋管轄區(qū)域，為印度維護(hù)其“海洋國(guó)土”提供了堅(jiān)實(shí)的國(guó)際法依據(jù)。另一方面，印度也發(fā)現(xiàn)遵守《公約》內(nèi)容和精神，能夠提高印度不斷增長(zhǎng)的國(guó)際地位和影響力。在“名”和“利”雙重因素的驅(qū)動(dòng)下，印度采取了一系列立法、管理和認(rèn)知層面的舉措，包括制定相關(guān)的海洋法律法規(guī)和完善管理體系，出臺(tái)一系列海洋戰(zhàn)略文件。印度的一系列舉措有效地維護(hù)了印度的海洋權(quán)益，有力地推動(dòng)了印度參與海洋全球治理的進(jìn)程。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，雖然印度在《公約》適用的過(guò)程中，存在一些立法、管理和執(zhí)行方面的問(wèn)題，制約了印度利用《公約》的效果，但印度也通過(guò)一些其他措施積極改進(jìn)。在新情況、新問(wèn)題不斷涌現(xiàn)的海洋治理環(huán)境下，《公約》作為目前全球海洋治理中的“海洋憲章”，仍然發(fā)揮著維護(hù)海洋秩序的基礎(chǔ)性作用。在邁向世界性海洋強(qiáng)國(guó)的道路上，印度為了實(shí)現(xiàn)和保障其區(qū)域和全球海洋利益，必將更加重視利用和發(fā)揮《公約》的作用。