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中國古代北方少數(shù)民族南下原因新探

2023-02-07 09:42:41佟寶鎖

佟寶鎖

(蘭州大學(xué) 西北少數(shù)民族研究中心,甘肅 蘭州 730020)

中國古代北方少數(shù)民族周期性南下的原因多元而復(fù)雜,盡管目前學(xué)術(shù)界對此有許多探討,但仍有一些原因尚未被學(xué)者所關(guān)注。文章在梳理前賢時(shí)彥研究成果的基礎(chǔ)之上,從少數(shù)民族與中原王朝兩個(gè)方面探討其南下原因。

一、有關(guān)北方少數(shù)民族南下原因的討論

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,中國古代北方的少數(shù)民族大多是游牧民族,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一,受自然條件影響較大,為了生存發(fā)展,滿足自身的生產(chǎn)生活需求,北方少數(shù)民族不得不主動(dòng)或者被動(dòng)南下。

蕭啟慶先生綜合各家觀點(diǎn)將北方游牧民族南下的原因概括為:“(一)天性嗜利說;(二)氣候變遷說;(三)人口膨脹論;(四)貿(mào)易受阻論;(五)掠奪是游牧民族的一種重要生產(chǎn)方式;(六)政治上的解釋,即對外的掠奪、貿(mào)易或戰(zhàn)爭是游牧社會從初級的氏族組織,進(jìn)展到高級的部族組織、游牧帝國,乃至征服王朝的催化劑,也是游牧領(lǐng)袖加強(qiáng)自己的權(quán)力,擴(kuò)大勢力,從氏族長、部族長上升到游牧帝國的可汗和征服王朝的帝王的必要手段;(七)心理上的解釋,北亞游牧民族自古便感覺與中國各有不同的文化,不應(yīng)服屬于中國,而應(yīng)分庭抗禮?!盵1](P306-313)中外學(xué)者對北方少數(shù)民族南下的原因聚訟不已,雖未能達(dá)成共識,但大多認(rèn)為北方少數(shù)民族南下的原因有“虜性狼狠、氣候變化、人口膨脹、貿(mào)易受阻、掠奪有利、擴(kuò)大統(tǒng)治、文化不同”七點(diǎn)[2]。這七點(diǎn)基本上是對北方少數(shù)民族南下內(nèi)部原因的總結(jié),但卻忽視了其南下的許多外部原因,沒有注意到中原王朝對少數(shù)民族南下所產(chǎn)生的深層影響。

例如,引起游牧民族南下的氣候變化說曾被學(xué)者廣泛討論(1)美國學(xué)者亨廷頓(Ellsworth Huntington)所著《亞洲的脈動(dòng)》和英國學(xué)者湯因比所著《歷史研究》都曾對此進(jìn)行過深入探討并提出了自己獨(dú)到的見解,蕭啟慶先生對各家觀點(diǎn)做了系統(tǒng)地梳理總結(jié)又有所發(fā)展。張利先生運(yùn)用氣候?qū)W以及歷史地理學(xué)的知識,通過對大量史料的計(jì)量分析,認(rèn)為氣候的寒冷與干旱是我國古代北方民族南下遷徙的重要原因之一。。蕭啟慶先生認(rèn)為:“游牧民族南侵的原因深深植根于他們的經(jīng)濟(jì)體系之中。游牧經(jīng)濟(jì)有對自然變化的脆弱性,對農(nóng)耕社會的倚存性和工藝文明的遲進(jìn)性。對農(nóng)耕社會的貿(mào)易與掠奪,是游牧民族解決經(jīng)濟(jì)問題的兩個(gè)變換手段。從表面看來,無論為解決因氣候變化所造成的經(jīng)濟(jì)困難或?yàn)槿〉糜文辽鐣簧a(chǎn)的奢侈品,掠奪都不失為一捷便的手段?!推降某暸c貿(mào)易,則是游牧民解決對農(nóng)耕社會經(jīng)濟(jì)倚存問題的另一方式。這種貿(mào)易的發(fā)展,往往有賴于武力為后盾,要求貿(mào)易不遂,常迫使游牧民族發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭。但貿(mào)易不遂不是造成游牧民族南侵的唯一原因,而游牧民族在武力上的優(yōu)勢,也未必是與農(nóng)耕國家建立貿(mào)易關(guān)系的唯一要件。”[1](P316)

值得深思的是,游牧民族可以通過和平互市貿(mào)易的方式來滿足自身的需求,而且互市比掠奪更能減少損失以獲取更大的利益。雖然中原王朝一直試圖利用貿(mào)易手段來遏制游牧民族的發(fā)展壯大,但總的來看,通過和平互市滿足雙方所需比掠奪更為有益,游牧民族更希望以和平的方式達(dá)到自己的目的。正如葛劍雄先生所說:“游牧民族對中原的襲擊,對中原王朝來說當(dāng)然是一種無理的擴(kuò)張,但這種襲擊的出發(fā)點(diǎn)或許只是為了躲避草原上的天災(zāi),或許只是為了得到被中原統(tǒng)治者禁運(yùn)的茶葉、布帛和鐵器,也是為了生存?!盵3]況且,“要做交易,首先就得懂得放下長矛”[4],和平的方式不成,游牧民族才會訴諸武力迫使中原王朝通關(guān)互市,南下入侵或許不是游牧民族的本性。

許倬云先生亦曾對漢末至南北朝時(shí)期的氣候與民族移動(dòng)做過深入考察,他認(rèn)為南遷是北方草原民族的移動(dòng)目的所在,氣候變化引發(fā)的生態(tài)改變導(dǎo)致了人類行為的變動(dòng),進(jìn)而影響到北方草原少數(shù)民族的南下。為增強(qiáng)說服力,許先生提出了一種“推引”理論來說明北方少數(shù)民族南下的原因,即“引力者,中原若有內(nèi)亂,邊防空虛,甚至邀約北族為援,則北族自易成軍南下。中原人口減少,勞力不足時(shí),北族的勞力也可能以零散的方式遷入邊塞,擔(dān)任佃作勞力。推力者,原居地生活條件不佳,或是后面更有其他民族壓迫,則北族也有南徙動(dòng)機(jī)。后面又有人推擠的局勢,仍須歸結(jié)到更北地區(qū)的生活條件出了問題。如果其他條件不變,忽然生計(jì)不足,最大可能即是氣候變化引起?!瓪夂蛞挥懈淖?愈在北邊,愈面臨困境,于是一波壓一波,產(chǎn)生了強(qiáng)大的推力”[5]。

從許先生的分析可以看出,引力是北方少數(shù)民族南下的外因,取決于雙方勢力的此消彼長;推力則來自北方少數(shù)民族自身的原因,氣候變化引起游牧民生計(jì)的不足,往往是關(guān)鍵所在。除此之外,我們還應(yīng)看到,與氣候變化相伴的往往還有瘟疫、蝗蟲等次生災(zāi)害,這些都會給草原上的游牧民帶來極大的災(zāi)難,迫使他們向南遷徙,尋求生存的出路。東漢初年,南匈奴的內(nèi)附除了政治原因外,無疑也有這方面的因素。

在前人研究的基礎(chǔ)上,韓健夫先生從“西風(fēng)模式說”(2)“西風(fēng)模式”是蘭州大學(xué)西部環(huán)境教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室陳發(fā)虎院士團(tuán)隊(duì)提出的一個(gè)重要概念。入手對氣候變化與游牧社會間的關(guān)系提出了獨(dú)到的見解,他說:“歷史氣候?qū)W在最近十余年快速發(fā)展為我們研究游牧與農(nóng)耕之間的關(guān)系提供了新視角,其中西風(fēng)模式的提出直接顛覆了舊有的惡劣氣候?qū)е掠文撩褡鍞U(kuò)張的說法。當(dāng)氣候因素走下‘神壇’的同時(shí),也促使我們?nèi)ジ顚哟蔚厮伎細(xì)夂蜃兓c游牧社會間的關(guān)系。隨著最近十年間歷史氣候變化的研究進(jìn)展,當(dāng)我們再度將眼光投向氣候變化與民族遷徙問題時(shí),發(fā)現(xiàn)兩者的關(guān)系遠(yuǎn)比我們想象的更為復(fù)雜,同時(shí)也更具魅力。”[6]

王明珂先生從人類學(xué)的視角對中國早期游牧社會作了新的觀察,他認(rèn)為“游牧人群的確從事許多其他生業(yè),但這并非因‘游牧經(jīng)濟(jì)’本身有所不足……‘游牧’為人類利用邊緣性資源環(huán)境的一種適應(yīng)手段;在這樣的邊緣環(huán)境中,人們盡可能以各種手段得到資源,甚至對外掠奪與貿(mào)易以突破本地資源邊界也是他們的生存策略之一”[7]。

札奇斯欽先生對北亞游牧民族與中原農(nóng)業(yè)民族間的和平戰(zhàn)爭與貿(mào)易之關(guān)系提出了一種游牧經(jīng)濟(jì)生態(tài)的解釋,他認(rèn)為“游牧經(jīng)濟(jì)缺乏獨(dú)立性、不能自足,中原王朝在處理與北亞游牧民族的關(guān)系時(shí),往往會以長城作為華夏資源封鎖線,利用貿(mào)易手段遏制游牧民族的發(fā)展,而這恰恰是中原王朝與游牧民族雙方戰(zhàn)與和的關(guān)鍵所在,強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易關(guān)系對游牧民族經(jīng)濟(jì)的至關(guān)重要性”[8](P451-463)。

拉鐵摩爾指出:“少數(shù)民族侵入中國的深淺,不完全取決于當(dāng)時(shí)中國的衰弱和部落侵入者的強(qiáng)盛的程度。我相信還沒有人指出游牧民族之征服中國,并不是起源于大草原,而是來自草原邊境?!盵9](P371)他認(rèn)為草原邊境農(nóng)牧交錯(cuò)地帶的混合文化民族是征服中國的主要入侵者。巴菲爾德繼承了拉鐵摩爾的觀點(diǎn)而又有所發(fā)展,他認(rèn)為拉鐵摩爾“跟魏特夫一樣,他未能注意到絕大多數(shù)成功的征服王朝源自于東北邊地而非其他地區(qū)這一事實(shí)”[10]。

狄宇宙探討了東亞歷史上游牧的起源及游牧國家的形成,他認(rèn)為:“在文明的起源階段,在屬于這一文明的人群中尚為柔弱模糊的東西,一旦面對與他們有差異且屬于不同范圍內(nèi)的人群的威脅時(shí),這些東西就會逐漸凝聚得堅(jiān)強(qiáng)而清晰有力?!饨缣魬?zhàn)的現(xiàn)實(shí)才使共同體的成員敏銳地意識到了他們共同的疆域,并迫使他們明確文化之間的差異,引導(dǎo)他們增強(qiáng)心理和生理上的自衛(wèi)能力?!盵11]

川上正二將游牧與農(nóng)耕的沖突解釋為“游牧文化圈與農(nóng)業(yè)文化圈”的“二元對立”,國內(nèi)也有部分學(xué)者認(rèn)為北方少數(shù)民族南下侵?jǐn)_是由于北方各少數(shù)民族與中原農(nóng)耕民族的經(jīng)濟(jì)類型不同。林幹先生認(rèn)為這些論點(diǎn)很容易讓人誤以為北方各族對鄰族的掠奪戰(zhàn)爭是由于經(jīng)濟(jì)類型不同而引起的,他指出,北方民族經(jīng)常南侵的原因不是“游牧文化圈與農(nóng)業(yè)文化圈”的二元對立,而是各族的社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物[12]。

Khazanov對游牧人群與外在世界做了詳細(xì)探討,他也認(rèn)為游牧經(jīng)濟(jì)基本上不能自給自足,游牧生產(chǎn)方式離不開輔助性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但Khazanov對游牧人群與外在世界的探討多集中在經(jīng)濟(jì)的層面,對經(jīng)濟(jì)以外的其他層面未予以足夠關(guān)注[13]。目前,Khazanov探討的游牧經(jīng)濟(jì)的非自足性已為學(xué)界所共識,他提出的游牧人群為獲取所需與外界進(jìn)行的多種互動(dòng)模式也為研究游牧與農(nóng)耕的關(guān)系提供了極有價(jià)值的研究思路。

總的來看,中國古代北方少數(shù)民族南下的原因很多,國內(nèi)外學(xué)者的探討見仁見智,但仍有捍格之處。

二、北方少數(shù)民族南下的內(nèi)部原因

從北方少數(shù)民族自身來看,其南下的原因還有以下幾點(diǎn)需要進(jìn)一步探討。

第一,北方少數(shù)民族從部落聯(lián)盟到民族政權(quán)的發(fā)展過程中所固有的階段性。“民族是一種發(fā)展過程,有其形成、發(fā)展和消亡的自有規(guī)律”[14],北方少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對滯后,伴隨著私有制產(chǎn)生,階層開始分化,為爭奪內(nèi)部權(quán)力與財(cái)富,常常出現(xiàn)內(nèi)亂,爆發(fā)戰(zhàn)爭,這是民族共同體從部落聯(lián)盟到民族政權(quán)發(fā)展過程中不可避免的階段。恩格斯指出:“戰(zhàn)爭以及進(jìn)行戰(zhàn)爭的組織現(xiàn)在已經(jīng)成為民族生活的正常功能。鄰人的財(cái)富刺激了各民族的貪欲,在那些民族那里,獲取財(cái)富已成為最重要的生活目的之一?!盵15](P183)游牧民自小在馬背上長大,射獵水平極高,他們“穹廬氈帳,隨逐水草遷徙,以畜牧射獵為事,食肉飲酪,身衣裘褐”[16],由這些游牧民組成的軍事力量較中原農(nóng)耕民族組建的軍隊(duì)更有優(yōu)勢。游牧民族內(nèi)部生產(chǎn)生活資料的匱乏和對農(nóng)業(yè)物資的依賴促使其不得不南下獲取生存所需。正如札奇斯欽所說:“以武力掠邊,劫奪物資,是處于游牧民族的主動(dòng)。有時(shí),因農(nóng)業(yè)民族自己的內(nèi)亂,游牧民族被邀請參加這場斗爭,那么就是出于被動(dòng)。但不論主動(dòng)或是被動(dòng),無一不是以取得農(nóng)業(yè)物資為其行動(dòng)的首要目的的?!盵8](P74)

第二,少數(shù)民族政權(quán)首領(lǐng)的擴(kuò)張掠奪意識,尤其是少數(shù)民族首領(lǐng)的“大一統(tǒng)”思想意識。少數(shù)民族政權(quán)首領(lǐng)的擴(kuò)張掠奪意識已為大多數(shù)學(xué)者所注意,各家觀點(diǎn)同中有異,但對少數(shù)民族首領(lǐng)的“大一統(tǒng)”思想意識重視卻不夠。楊軍先生在探討北方少數(shù)民族前國家時(shí)期的社會組織時(shí),將其社會組織稱之為宗族群,“宗族群的進(jìn)一步發(fā)展至少可以分為衍生型、聯(lián)合型兩種類型。……不論是衍生型三級社會組織還是聯(lián)合型三級社會組織,經(jīng)歷進(jìn)一步的改造都可以形成早期國家,但其也皆是不穩(wěn)定的社會組織,首領(lǐng)威權(quán)不足時(shí)即宣告瓦解”[17]。實(shí)際情況也的確如此,少數(shù)民族政權(quán)的首領(lǐng)可以通過軍事手段加強(qiáng)個(gè)人權(quán)力。由于游牧民族的政體是一種不穩(wěn)定的社會組織,統(tǒng)治階層內(nèi)部權(quán)力和物資的再分配就顯得尤為重要,而操縱這些的少數(shù)民族首領(lǐng)為了增強(qiáng)個(gè)人權(quán)力與威望,往往就會發(fā)動(dòng)掠奪戰(zhàn)爭,而這種擴(kuò)張掠奪意識無疑是影響其南下的重要因素。一般來說,征服欲望比較強(qiáng)烈的少數(shù)民族政權(quán)首領(lǐng)往往熱衷于發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭,在其統(tǒng)治時(shí)期內(nèi),南下入侵的力度大、頻率高。而較為寬仁的少數(shù)民族政權(quán)首領(lǐng)則注重與中原王朝修好,通過和平的通關(guān)互市滿足自身的政治需求和部族的經(jīng)濟(jì)利益。但當(dāng)少數(shù)民族內(nèi)部出現(xiàn)具有號召力和富有政治遠(yuǎn)見的統(tǒng)治者后,往往會萌發(fā)出“大一統(tǒng)”的思想,圖謀逐鹿中原。這時(shí),游牧民族對農(nóng)耕民族短暫的劫掠便極有可能發(fā)展為大規(guī)模的戰(zhàn)爭,如若中原王朝不能有效抵抗,少數(shù)民族甚至?xí)胫髦性?建立起局部甚至統(tǒng)一性的全國政權(quán)。

第三,北方少數(shù)民族地區(qū)自然生態(tài)環(huán)境短時(shí)間內(nèi)的遽烈變化。如前所述,前輩學(xué)者對“氣候變化說”已有詳盡論述,且大都認(rèn)識到游牧經(jīng)濟(jì)自身的脆弱性,但對自然環(huán)境在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生遽烈變化給游牧民族帶來的影響并未有足夠深入的探討。雖然“氣候變化復(fù)雜,往往會因時(shí)間、對象、外部影響等出現(xiàn)不同反應(yīng)”[18],但是,短期內(nèi)氣候異常往往會給游牧經(jīng)濟(jì)帶來巨大災(zāi)難,足以動(dòng)搖游牧經(jīng)濟(jì)的根基。如“匈奴大雨雪,畜多饑寒死”[19],匈奴遠(yuǎn)征烏孫欲還時(shí)遇上大雨雪,“單于自將萬騎擊烏孫,頗得老弱,欲還。會天大雨雪,一日深丈余,人民畜產(chǎn)凍死,還者不能什一。于是丁令乘弱攻其北,烏桓入其東,烏孫擊其西。凡三國所殺數(shù)萬級,馬數(shù)萬匹,牛羊甚眾。又重以餓死,人民死者什三,畜產(chǎn)什五,匈奴大虛弱,諸國羈屬者皆瓦解,攻盜不能理?!盵20]歷史上因氣候的遽烈變化給游牧民帶來巨大損失的例子不勝枚舉。當(dāng)然,中原王朝也會受到自然環(huán)境的影響,當(dāng)短時(shí)間內(nèi)氣候變冷、降水減少時(shí),也會導(dǎo)致中原農(nóng)耕民族的農(nóng)業(yè)歉收,進(jìn)而影響中原農(nóng)耕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人口結(jié)構(gòu)。這時(shí),北方少數(shù)民族維系生存和發(fā)展所需的資源,也很難從農(nóng)耕地區(qū)得到有效補(bǔ)充。

前輩時(shí)賢已經(jīng)注意到,“在一定條件下,氣候因素對于社會歷史的演進(jìn)可以產(chǎn)生相當(dāng)重要的影響”[21],“我國北部地區(qū)三四千年以來因氣候變化而引起的植物帶的移動(dòng),也就是農(nóng)耕區(qū)的擴(kuò)大或縮小,正同歷史記載中農(nóng)、牧業(yè)民族勢力的消長情況相契合”[22]。據(jù)竺可楨先生研究,“中國氣候經(jīng)歷了四個(gè)暖濕期和四個(gè)干冷期”[23],氣候處于暖濕期時(shí),中原農(nóng)耕王朝在與少數(shù)民族斗爭的過程中會占據(jù)主導(dǎo)地位。秦漢處于第二個(gè)暖濕期,隋唐與宋處在第三個(gè)暖濕期,元朝處于第四個(gè)暖濕期,暖濕期基本對應(yīng)歷史上的經(jīng)濟(jì)繁榮、國泰民安的朝代。氣候處于干冷期時(shí)期,少數(shù)民族占有主導(dǎo)地位,一般會大規(guī)模的南下。東漢與魏晉南北朝處于第二個(gè)干冷期,遼金西夏處于第三個(gè)干冷期,這時(shí)黃河流域的大部分地區(qū)被游牧民族占領(lǐng)。干冷期基本對應(yīng)歷史上的割據(jù)分裂時(shí)期,如五胡亂華時(shí)期、南北朝時(shí)期和遼宋夏金時(shí)期(3)許倬云先生以竺可楨先生的研究為基礎(chǔ),指出“中國歷史上三國到六朝時(shí)期有過長期的低溫,隋代開始回暖,唐代是高溫期,五代開始又漸寒,南宋有過驟寒,中間雖短暫回暖,但仍比現(xiàn)今溫度為冷。元明均偏于寒冷,而清初又驟冷,直到民國時(shí)期,始漸暖”。。布雷特·辛斯基曾指出:“從新石器時(shí)代至清朝,中國氣候溫暖期與寒冷期周期性變化的過程,是游牧文明與農(nóng)耕文明兩種生態(tài)環(huán)境較量與整合的過程。在溫暖期,中國經(jīng)濟(jì)繁榮,民族統(tǒng)一,國家昌盛;寒冷期,氣候劇變引起經(jīng)濟(jì)衰退,游牧民族南侵,農(nóng)民起義,國家分裂,經(jīng)濟(jì)文化中心南移等。在歷史時(shí)期,氣候是中國北方政治命運(yùn)的決定性因素之一?!盵24]因此,在干冷時(shí)期,中原地區(qū)農(nóng)業(yè)歉收,往往會爆發(fā)農(nóng)民起義,天災(zāi)人禍,動(dòng)亂不已,進(jìn)而導(dǎo)致中原王朝抵御游牧民族的能力削弱,這也會激起游牧民族南下的欲望。兩漢時(shí)期匈奴的南下入侵,西晉末年的五胡亂華,明末滿族的入關(guān)等都有這方面的因素。

三、北方少數(shù)民族南下的外部原因

從中原王朝來看,也有一些原因尚未被深入探討,現(xiàn)概述如下。

第一,歷代王朝統(tǒng)治者奉行的民族關(guān)系思想和推行的民族政策?!爸袊褡尻P(guān)系思想是各個(gè)時(shí)期各個(gè)民族的各類人物對中國民族關(guān)系的認(rèn)識,是統(tǒng)治者制定民族政策、處理民族關(guān)系的理論基礎(chǔ)?!盵25]歷代王朝奉行的民族關(guān)系思想和施行的民族政策也是北方少數(shù)民族南下入侵的一個(gè)重要因素。一般來說,統(tǒng)治者民族關(guān)系思想和施行的民族政策開明,那么往往會吸引少數(shù)民族南下內(nèi)附;如果統(tǒng)治者在錯(cuò)誤的民族關(guān)系思想指導(dǎo)下施行民族歧視政策,往往會導(dǎo)致少數(shù)民族的南下入侵。中國古代不同時(shí)期的統(tǒng)治者推行的民族政策雖有不同,但基本上都有民族歧視?!爸性醭幚砻褡尻P(guān)系的方式多種多樣,而且也比較靈活, 在不同時(shí)期和不同階段會采用不同的處理方式。從大的方面講, 主要是軟硬兩手。軟的一面, 主要是在‘羈縻之道’總原則下的‘以夷治夷’和‘以夷制夷’; 硬的一面, 主要是以戰(zhàn)爭方式解決民族矛盾和沖突,‘以夷攻夷’就是中原王朝以強(qiáng)硬手段處理民族關(guān)系的產(chǎn)物?!b縻之道’是中國古代歷史上各個(gè)民族政治家的共同精神財(cái)富, 是探討中原王朝處理民族關(guān)系方式的關(guān)鍵。”[26]中原王朝慣用“羈縻之道”來處理與少數(shù)民族的關(guān)系,也取得了積極的效果。但對那些擁有號召力和控制力的少數(shù)民族的首領(lǐng)來說,中原王朝奉行的民族關(guān)系思想和推行的民族政策也極有可能成為他們南下的借口。

第二,統(tǒng)治者利用“互市”直接或間接地遏制了少數(shù)民族的生存、發(fā)展和壯大,在一定程度上刺激了少數(shù)民族的南下?;ナ惺侵袊糯鷼v史上中原王朝與各邊疆少數(shù)民族政權(quán)或兩個(gè)不同少數(shù)民族政權(quán)以及中國與外國之間出于“為我所用、壯大己身”為目的所進(jìn)行貿(mào)易往來的通稱,不同時(shí)期,互市的時(shí)間、地點(diǎn)和形式也會有很大的不同,利用“互市”遏制少數(shù)民族的發(fā)展壯大是中原王朝統(tǒng)治者處理民族關(guān)系問題的慣用方式,也取得了一定成效。但是,“若干史實(shí)中,都顯示游牧與農(nóng)業(yè)這兩個(gè)民族之間,必須要有某一種形態(tài)的貿(mào)易存在,使物資得以交流,尤其是農(nóng)業(yè)物資必須導(dǎo)入于游牧社會,方可使兩者間的和平得以保持,不然以奪取物資為主要目的的戰(zhàn)爭就會爆發(fā);而物資的交流也會使若干戰(zhàn)爭化為玉帛,可惜這種情形又都是斷斷續(xù)續(xù),而未能一貫?!盵8](P1)除此之外,導(dǎo)致北方少數(shù)民族南下不僅僅是因?yàn)椤百Q(mào)易受阻”的問題,也可能有更深層次的原因,誠如趙世瑜先生所指出:“蒙古的通貢開市需求可能并不只是簡單地滿足草原上一些資源的匱乏,也可能是為了重新開通歐亞內(nèi)陸的貿(mào)易渠道,營造一個(gè)由蒙古控制的內(nèi)陸商業(yè)網(wǎng)絡(luò);蒙古的通貢開市要求不僅是對傳統(tǒng)游牧經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充,而是整個(gè)內(nèi)亞城鎮(zhèn)及商業(yè)發(fā)展、包括東蒙古自身聚落發(fā)展的結(jié)果;蒙古的通貢開市要求是將業(yè)已存在的長城內(nèi)外民間(‘走私’)貿(mào)易合法化的反映?!盵27]這也正如近代列強(qiáng)用堅(jiān)船利炮打開清政府的國門一樣,他們不僅僅滿足于貿(mào)易市場的需要,還對地大物博的中國垂涎三尺。當(dāng)然,如果中原王朝的統(tǒng)治者能夠真正認(rèn)識到“互市”的巨大影響,積極與游牧民族通關(guān)互市的話,也會引來少數(shù)民族的和平依附。

第三,中原王朝處在王朝衰落時(shí)期時(shí),少數(shù)民族往往會南下入侵;中原王朝處于治世之時(shí),少數(shù)民族也會南下內(nèi)附尋求庇護(hù)(4)在20世紀(jì)30年代學(xué)界曾對中國社會長期停滯的問題有過論戰(zhàn),學(xué)者對“人為造成歷史循環(huán)的原因”有過大的紛爭,莫非斯先生和陳高鏞先生提出了“農(nóng)民暴動(dòng)”的“周期性破壞”造成歷史的循環(huán)的論斷,李立中先生則認(rèn)為是“游牧民族的入侵”導(dǎo)致了歷史的循環(huán)。。中國的封建王朝建立之后,肇基者開創(chuàng)大統(tǒng),勤于治國,政治大都比較清明;繼任者卻“生深宮之中,不知稼穡之艱難,多驕逸之失”[28]。隨著統(tǒng)治時(shí)間的延續(xù),王朝的行政效率開始衰退,貪污腐敗也日趨嚴(yán)重,土地兼并、苛政重稅致使社會矛盾激化,其間或有“中興之主”的出現(xiàn),但總歸是曇花一現(xiàn)。政治腐敗的加劇最終導(dǎo)致國內(nèi)農(nóng)民揭竿而起,此時(shí)“北方民族把中國的分裂和動(dòng)亂視為他們?nèi)肭种袊M(jìn)行劫掠或建立霸權(quán)的機(jī)會?!盵29]在此情形下,中原王朝一般無力抵御少數(shù)民族大規(guī)模的軍事入侵,但一般也能找到解決的辦法,“在軍事力量薄弱的情況下如何保持中國的優(yōu)越性,是中國人在政治上遇到的主要問題。解決的辦法包括:中止接觸;憑借文化和思想方面的多種手段,以中國的觀念教化外國人;以各種榮譽(yù)進(jìn)行收買,或以物質(zhì)加以利誘,或者兩者兼施;通過外交操縱以夷制夷;最后迫不得已時(shí),只好承認(rèn)蠻夷為中國的世界之最高統(tǒng)治者?!盵30]因此,“每當(dāng)游牧人的潛在的壓迫力和定居國家正常所具有的抵御力失去了均衡的時(shí)候,幾乎必不免有以啟其端”[31]。總體來看,中國歷史上存在這樣一個(gè)戰(zhàn)亂與穩(wěn)定的周期性現(xiàn)象,在中原王朝興衰更替的大循環(huán)下,中原王朝的治亂興衰無疑是影響北方少數(shù)民族南下的重要因素(5)劉昶先生認(rèn)為,各個(gè)王朝的興亡交替,總是伴隨著周期性的社會治亂、國勢盛衰,這種周期性的治亂興衰就是中國封建社會的整體特點(diǎn),就是中國封建社會特殊的運(yùn)動(dòng)方式。。中原王朝初建時(shí)往往力量較弱,百廢待興,這時(shí)少數(shù)民族大多會趁機(jī)南下襲擾;當(dāng)中原王朝經(jīng)過休養(yǎng)生息恢復(fù)生機(jī)后,也會主動(dòng)出擊,此時(shí)游牧民族一般也無力南下入侵,若遇到內(nèi)亂,失勢的一方為了不被消滅不得不南下依附中原王朝以尋求庇護(hù)。兩漢時(shí)期的匈奴、隋唐時(shí)期的突厥以及明朝時(shí)期的蒙古等,都存在過這樣的情況。

第四,中原王朝的立國思想對北方少數(shù)民族的南下也有一定影響。當(dāng)中原王朝的統(tǒng)治者大一統(tǒng)思想強(qiáng)烈,并形成治世之時(shí),北方少數(shù)民族的南下往往會以和平歸附為主。但當(dāng)中原王朝統(tǒng)治者昏聵無能之時(shí),也會引起北方少數(shù)民族的南下劫掠。例如,秦朝崇尚武力,國祚雖短,但也有蒙恬卻匈奴七百余里,使之不敢南下而牧邊。兩漢時(shí)期,縱然匈奴軍事實(shí)力強(qiáng)大,其南下入侵的步伐也會受到遏制。兩晉南北朝時(shí)期,統(tǒng)治者無力控制局面,中原地區(qū)動(dòng)蕩不已,遂有北方少數(shù)民族的趁勢南下、逐鹿中原。隋唐時(shí)期突厥的實(shí)力也不容小覷,但中原王朝在立國思想的指導(dǎo)下也能找到對抗突厥的有效辦法。宋朝實(shí)行“守內(nèi)虛外”的方針,重文輕武,邊備較漢唐時(shí)期弱,實(shí)力大打折扣,契丹、女真、黨項(xiàng)、蒙古等游牧民族動(dòng)輒犯邊,宋朝難以抗拒,不得采取納貢、歲輸?shù)姆绞綋Q取一時(shí)的和平。明朝自朱棣遷都北京后就有“天子守國門”的思想,他告誡后世子孫:“我朝國勢之尊,超邁前古,其馭北虜西蕃,無漢之和親,無唐之結(jié)盟,無宋之納歲幣,亦無兄弟敵國之禮,其來朝貢則以恩禮待之?!盵32]此后,明朝無論遇到北方少數(shù)民族多大的壓力,基本上是遵從祖訓(xùn),不和親、不結(jié)盟、不納歲幣,哪怕皇帝被俘也不屈膝投降、割地賠款。由此來看,王朝的立國思想對北方少數(shù)民族的南下無疑具有重要的影響。

四、結(jié)論

總體來說,中國古代北方少數(shù)民族的周期性南下為中華民族注入了新鮮血液,是中華民族共同體得以賡續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)生動(dòng)力,深刻影響了中華民族共同體的形成與發(fā)展。需要注意的是,盡管不同時(shí)期、不同階段,北方少數(shù)民族南下的原因也會不盡相同,但我們應(yīng)看到的是,中國古代北方少數(shù)民族在南下的過程中,直接或者間接地促進(jìn)了中華各民族間的交往交流交融,游牧民族與農(nóng)耕民族的這種雙向互動(dòng)是中華民族生生不息的不竭動(dòng)力。也正因?yàn)檫@樣,雙方的聯(lián)系在相互交往交流中不斷加深,最終形成了一個(gè)“我中有你、你中有我,而又各具個(gè)性的多元統(tǒng)一體”[34],這種聯(lián)系也正是中華民族共同體與人類命運(yùn)共同體緊密相聯(lián)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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