王 鑫，王文生，郭雷風*

（1.中國農業(yè)科學院 農業(yè)信息研究所，北京 100081；2.農業(yè)農村部信息中心，北京 100125）

“全面推進鄉(xiāng)村振興”是黨的二十大報告強調的關于農業(yè)農村優(yōu)先發(fā)展的重大戰(zhàn)略。在打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、全面建成小康社會后，鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接、增強脫貧地區(qū)和脫貧群眾內生發(fā)展動力是脫貧地區(qū)“十四五”時期鄉(xiāng)村振興的主要任務。當前鄉(xiāng)村振興背景下的我國貧困治理的重心已由絕對貧困轉向了相對貧困和返貧[1]。防返貧既是對脫貧攻堅戰(zhàn)略成果的有效鞏固，更是對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有力支撐[2-3]。因此，防返貧工作的動態(tài)性、精準性與成效性對于一段時期內鄉(xiāng)村充分發(fā)展乃至國家整體平衡發(fā)展至關重要[4-5]。中央農村工作領導小組在2021年5月發(fā)布的《關于健全防止返貧動態(tài)監(jiān)測和幫扶機制的指導意見》（中農組發(fā)〔2021〕7號）中提出“健全防止返貧大數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺，進一步強化行業(yè)數(shù)據(jù)信息共享共用，共同開展部門篩查預警和監(jiān)測幫扶”。從整體思路上來看，防返貧需要開展實時動態(tài)監(jiān)測，掌握動態(tài)變化，及早發(fā)現(xiàn)監(jiān)測對象的返貧風險和致貧原因等，及時為返貧家庭提出干預方案、提供針對性幫扶[6]。

新一代信息技術包括大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、數(shù)字孿生等[7]，如圖1所示。這些技術各具能力和特色[8]，但在解決不同領域的復雜問題中，它們往往是以融合應用的方式出現(xiàn)，并在相互支撐過程中完成各自技術的演進和價值的提升[9]。在脫貧攻堅時期，以大數(shù)據(jù)為代表的新一代信息技術為精準扶貧提供了有力的支撐，為脫貧攻堅的全面勝利提供了堅實的信息化和數(shù)據(jù)保障[10]。近年來，隨著技術的不斷進步，以數(shù)據(jù)和模型為驅動的理念，融合區(qū)塊鏈、人工智能、數(shù)字孿生等新一代信息技術已經(jīng)成為全球各國政府優(yōu)化治理體系和提升治理能力現(xiàn)代化的主流趨勢[11-12]。顧名思義，防返貧數(shù)字治理是指防返貧這項事務的數(shù)字治理，治理對象是返貧問題，治理手段是數(shù)字信息技術，治理目標是預防并消除返貧現(xiàn)象。在鄉(xiāng)村振興背景下，進一步以新一代信息技術融合應用的視角開展防返貧數(shù)字治理能力提升的相關研究是對我國扶貧精準論[13]的繼承和發(fā)展，同時也是深刻理解把握黨的二十大提出“鞏固拓展脫貧攻堅成果”“統(tǒng)籌鄉(xiāng)村基礎設施和公共服務布局”等要求的可行路徑。進一步，鄉(xiāng)村振興背景下的防返貧數(shù)字治理作為一個社會科學范疇下的復雜系統(tǒng)治理問題也為新一代信息技術融合應用提供了新的機遇。

圖1 新一代信息技術融合應用的邏輯關系

一、文獻綜述

目前，學界有關大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新一代信息技術在防返貧數(shù)字治理能力提升方面已經(jīng)有了一定的研究成果。這些成果從新一代信息技術融合模式演化的向度來看，主要是初期階段的“單一技術應用”；演化階段的“二項融合”，如“大數(shù)據(jù)+人工智能”“大數(shù)據(jù)+區(qū)塊鏈”“人工智能+區(qū)塊鏈”，以及由此自然演化而成的“三項融合”如“大數(shù)據(jù)+人工智能+區(qū)塊鏈”。

1.“單一技術的應用”：新一代信息技術的應用研究

在大數(shù)據(jù)應用與防返貧數(shù)字治理方面，隨著數(shù)字鄉(xiāng)村的全面推進，農業(yè)農村的數(shù)字化轉型會產(chǎn)生涉及農村社會治理、農業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、居民生活行為，以及自然人居環(huán)境等各種海量數(shù)據(jù)[14]。大數(shù)據(jù)技術可以作為防返貧動態(tài)監(jiān)測和幫扶機制的核心驅動力[5]，并能夠聚焦每一位防返貧監(jiān)測對象，形成以人或家庭為中心的數(shù)據(jù)采集、管理、應用體系[15]；在區(qū)塊鏈應用于防返貧數(shù)字治理方面，借助獨特的去中心化算法信任機制、時間戳和不可篡改等技術優(yōu)勢，區(qū)塊鏈能夠為防返貧幫扶提供全過程的可信化“留痕”。智能合約可應用于返貧家庭身份確認、幫扶策略審批，以及幫扶相關資金的自動化劃撥等，能有效提高返貧幫扶過程管控和考核效率[16-17]；在人工智能應用于防返貧數(shù)字治理方面，以大數(shù)據(jù)為基礎通過結合機器學習、人工智能等技術，對隱藏在各類數(shù)據(jù)中的潛在返貧風險和已返貧人口信息等實施及時和精準的挖掘[18-19]，能夠實現(xiàn)對幫扶過程全程跟蹤與動態(tài)退出的實時評價[6,20]。在數(shù)字孿生應用于防返貧數(shù)字治理方面，從文獻搜索情況來看，目前相關文章較少。數(shù)字孿生技術主要應用于工業(yè)和城市管理中以物為主的信息物理融合管控[9,21]，但在農業(yè)農村領域也有非常廣闊的應用潛力[7,14]。

2.“單一技術的不足”：新一代信息技術融合應用的需求邏輯

由于防返貧數(shù)字治理本身的特點，新一代信息技術中單一技術應用無法滿足防返貧數(shù)字治理的全部需求。首先，對于大數(shù)據(jù)技術來講，防返貧問題本身具有復雜性，一方面某些脫貧戶存在反復返貧的可能性[22]，另一方面監(jiān)測的瞄準對象和非瞄準對象狀態(tài)之間也存在快速相互轉換的現(xiàn)象[23]。因此，傳統(tǒng)基于大數(shù)據(jù)的防返貧數(shù)字治理模式在多部門數(shù)據(jù)整合、動態(tài)性和靈敏性等方面并不能適應各地防返貧數(shù)字治理工作的需要。另外，盡管區(qū)塊鏈技術在解決信息不對稱性、多主體博弈和外部性方面理論上具有較好的表現(xiàn)[24]，然而，將現(xiàn)有防返貧數(shù)字治理相關數(shù)據(jù)全部“上鏈”管理以取代大數(shù)據(jù)技術也不太現(xiàn)實。人工智能技術若單一應用于防返貧數(shù)字治理，則算法模型將局限于基于樣本推測總體規(guī)律的傳統(tǒng)預測模型[18-19,25]。最后，在防返貧數(shù)字治理領域，數(shù)字孿生技術的應用需要以大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術為支撐，才能夠提供防返貧監(jiān)測對象相對完整的數(shù)字足跡，使得防返貧動態(tài)監(jiān)測能夠更快地、更準確地預測和預警已經(jīng)出現(xiàn)或即將可能出現(xiàn)的返貧問題。

3.“技術的融合應用”：新一代信息技術融合應用的研究

“大數(shù)據(jù)+人工智能”：彭瑋等基于大數(shù)據(jù)和機器學習算法提出了一種將警情自動分為“紅燈、黃燈、綠燈”的返貧預警機制[26]。孫壯珍等認為防返貧大數(shù)據(jù)平臺從信息收集、預警、審核、幫扶、銷號等防返貧數(shù)字治理全過程進行監(jiān)控，有助于形成防返貧機制不斷智能修正調適的閉環(huán)[5]。

“大數(shù)據(jù)+區(qū)塊鏈”：張利華等提出了一種基于區(qū)塊鏈，依托智能合約和星際文件系統(tǒng)技術存儲和共享扶貧數(shù)據(jù)的方案，以區(qū)塊鏈的開放性、加密性和隱私保護等技術特點彌補了單純使用大數(shù)據(jù)技術在防返貧數(shù)據(jù)社會共享方面的不足[27]。

“人工智能+區(qū)塊鏈”：謝治菊等對比了區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)和傳統(tǒng)的扶貧監(jiān)管方式之間區(qū)別，認為區(qū)塊鏈和智能合約具有突出的去中心化、動態(tài)實時、可追溯等優(yōu)勢[16]。

“大數(shù)據(jù)+人工智能+區(qū)塊鏈”：這種模式雖暫未在文獻上被明確提出，但從邏輯上來看，它是上述三種“二項融合”模式的自然演化和綜合。

“大數(shù)據(jù)+人工智能+區(qū)塊鏈+數(shù)字孿生”：這種模式在現(xiàn)有文獻中雖并未見到，然而從理論上來講，這種模式有利用促進防返貧數(shù)字治理過程中的虛實互動，形成數(shù)字空間與農村社會物理空間之間的交互反饋。整個防返貧監(jiān)測和幫扶機制將能夠形成具備“自我”調適功能的“感知-分析-決策-執(zhí)行”閉環(huán)[9]。

當前學界在數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展背景下新一代信息技術融合助力防返貧數(shù)字治理能力提升方面的研究尚處于起步階段，研究熱點主要聚焦于大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等熱門技術單類或兩兩融合應用方面。而從新一代信息技術充分融合的演化向度來看，數(shù)字鄉(xiāng)村背景下的防返貧數(shù)字治理能力還有較大的提升潛力。與此同時，各地開展防返貧數(shù)字治理實踐也對相關理論和方法提出了迫切需求。因此，本文試圖梳理當前全國防返貧數(shù)字治理面臨的普遍挑戰(zhàn)，以及數(shù)字鄉(xiāng)村建設與新一代信息技術融合應用的關系；提出大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、數(shù)字孿生等新一代信息技術的“四項融合”模式，探究并設計這種模式下進一步促進防返貧能力提升的機理和邏輯框架，并據(jù)此提出實現(xiàn)路徑。

二、數(shù)字鄉(xiāng)村背景下防返貧數(shù)字治理能力提升面臨的挑戰(zhàn)

隨著我國農村地區(qū)從脫貧攻堅戰(zhàn)略向鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的全面銜接與換擋，防止返貧也從原先的兼顧型任務演變?yōu)榱酥攸c型任務。國家設置了五年緩沖區(qū)，以鞏固脫貧攻堅成果，從而為更好地推進鄉(xiāng)村振興奠定堅實的社會基礎[2]。由此，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對我國農村地區(qū)的防返貧數(shù)字治理能力提出了更高的要求。在國家先后出臺的《關于健全防止返貧動態(tài)監(jiān)測和幫扶機制的指導意見》《數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動計劃（2022-2025年）》等政策文件中，特別強調要建立健全防止返貧動態(tài)監(jiān)測機制，依托防返貧大數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺，對重點對象進行常態(tài)化監(jiān)測幫扶，對各種易返貧人群進行風險監(jiān)測預警和提前干預。然而，相對于城市，我國農村發(fā)展不平衡、不充分的問題仍較突出，尤其是在作為治理能力現(xiàn)代化關鍵支撐基礎的數(shù)字化轉型方面更顯得更為落后，例如數(shù)字基礎設施、農民數(shù)字技能、農村產(chǎn)業(yè)數(shù)字化等方面都存在突出問題[14]。鄉(xiāng)村振興背景下防返貧數(shù)字治理能力提升主要面臨以下四個方面的關鍵挑戰(zhàn)。

1.在數(shù)據(jù)基礎方面推進不夠

返貧人口的快速發(fā)現(xiàn)和響應是防返貧數(shù)字治理的關鍵和前提所在[4]。目前，返貧人口的發(fā)現(xiàn)主要是三種途徑：一是多部門數(shù)據(jù)比對；二是基層干部定期跟蹤回訪；三是農戶自主上報。在具體防返貧監(jiān)測工作中，一般來說，這三個途徑相結合構建了現(xiàn)有的防返貧監(jiān)測大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)采集基礎[5，28]。然而，在防返貧監(jiān)測的具體實踐中很難真正做到理論上所設想的真正大數(shù)據(jù)支撐。這種問題主要體現(xiàn)在四個方面：首先，多部門相關數(shù)據(jù)以靜態(tài)數(shù)據(jù)為主，就整體而言，數(shù)據(jù)可得性和可靠性缺乏一定保障；其次，由于在生活方式上與現(xiàn)代信息社會脫軌，易返貧人口容易脫離大數(shù)據(jù)監(jiān)測框架，從而導致返貧態(tài)的自我屏蔽[29]，如此又將進一步導致易返貧人口在多部門數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)稀疏問題；再次，基層干部定期跟蹤回訪機制很難實現(xiàn)對返貧人口的及時甚至超前發(fā)現(xiàn)；最后，當前我國農村農戶自主上報的渠道以及身份核查機制也并不健全?？梢姡M管大數(shù)據(jù)驅動的防返貧監(jiān)測已經(jīng)在我國部分地區(qū)得到了很好的應用，但就整體而言，由于監(jiān)測信息全息化和動態(tài)化的不足，制約了防返貧數(shù)字治理能力的進一步提升。

2.在預測預警方面應用不深

防返貧數(shù)字治理強調圍繞著返貧風險和事件開展預測和預警。從全國各地實際需求的落實情況來看，當前防返貧數(shù)字治理相關研究對脫貧人口返貧預測預警存在應用不深的問題。這主要體現(xiàn)在三個方面：

首先，僅聚焦對已返貧家庭的識別，缺乏對將返貧家庭的預測。目前的研究和各地的實踐大多是對已返貧家庭進行識別，而對將返貧家庭的預測缺乏超前性。當然，作為鄉(xiāng)村振興階段的防返貧數(shù)字治理，能夠實現(xiàn)對返貧家庭的事后精準識別是基本配置，而對返貧問題的超前預測和提前干預較前者要更具社會價值。就目前的事前預測方法和實踐來看，當前研究僅能做到對返貧因素的粗粒度識別和返貧風險的定性分析[6]，無法在返貧時間和具體因素方面提供進一步的參考。

其次，預測預警的數(shù)據(jù)來源較單一，缺乏多源異構數(shù)據(jù)的融合。全國大多數(shù)地區(qū)防返貧數(shù)字治理所依據(jù)的數(shù)據(jù)主要為建檔立卡和普查等數(shù)據(jù)，來源比較單一，缺乏返貧預測預警所需的多維度特征信息。部分有條件的地區(qū)能夠整合各行業(yè)部門的結構化數(shù)據(jù)，如公安、工商、金融、衛(wèi)生、農業(yè)等部門數(shù)據(jù)，但這些數(shù)據(jù)也往往以靜態(tài)為主，數(shù)據(jù)的時間顆粒較大、也不統(tǒng)一，無法滿足預測預警實時或準實時的現(xiàn)實需求。在國內外貧困識別研究中被證實有效的移動通訊[30]、用電情況[31]、夜光遙感[32]、高分辨率遙感[33]等數(shù)據(jù)在國內防返貧數(shù)字治理中未得到普遍應用。

最后，僅基于歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學習，缺乏其他方法的嘗試。當前返貧預測預警主要采用的是基于統(tǒng)計學理論的機器學習方法，例如隨機森林[19]、支持向量機[20]、隱馬爾可夫模型[18]、神經(jīng)網(wǎng)絡[34]等，這些方法取得了不錯的識別和預測效果。然而，這些統(tǒng)計學習方法能夠泛化能力的前提是訓練數(shù)據(jù)能夠反映真實樣本空間中的實際分布情況[35]。在現(xiàn)實中，即使在大數(shù)據(jù)支撐的應用場景下，這種假設也很難得到有效保證。因此，其他非統(tǒng)計學的方法，例如基于微分方程組的動力學方法[36]和基于Agent的人工人口方法[37-38]，能夠在方法論上對返貧預測預警進行有效補充。

3.在精準施策方面研究不透

在實踐中，對返貧農戶的幫扶往往具有多維性，即一旦返貧家庭身份得到確定，在現(xiàn)有的防返貧幫扶體制下，返貧家庭將得到來自政府眾多部門的政策、資金、就業(yè)、農產(chǎn)品銷售渠道等多個維度的幫扶[28,39]，形成了面向該返貧家庭的幫扶策略組合，從而在定性層面上可以較大程度地確保返貧農戶家庭盡快脫離貧困。但是，對于國家在多個相關文件中針對防返貧工作提出的干預及時性、幫扶常態(tài)化和扶志“造血”等要求，需要面向幫扶策略組合進一步地研究以下三個方面的問題：第一是“夠不夠”的問題，即聚焦返貧人口，研究幫扶策略集合能否及何時最終實現(xiàn)脫貧不返貧；第二是“多不多”的問題，即對于幫扶策略組合，需要聚焦幫扶對象的實際困難，研究如何確保提供的幫扶手段“恰到好處”，又在“藥到病除”時及時取消；第三是“對不對”的問題，即幫扶策略組合對于幫扶對象是否具有促進其脫貧主動性和致富“造血”的功能，需要進行預見性和前瞻性的研究分析。目前這三個方面問題大多是依靠幫扶人員的經(jīng)驗來解決，普遍缺少更可靠的系統(tǒng)性和預見性，而新一代信息技術提供的預測仿真能力能夠更精準地對上述問題的解決提供支持。

4.在過程管控方面支撐不足

將返貧人口發(fā)現(xiàn)、風險預測預警、核查與動態(tài)幫扶以及動態(tài)退出等環(huán)節(jié)形成一個不斷積累循環(huán)、調適的閉環(huán)，是新一代信息技術融合應用下防返貧數(shù)字治理能力提升的原始訴求和自然邏輯[5]。以其中一類具體場景為例：某脫貧戶在用醫(yī)保進行結賬，系統(tǒng)能夠根據(jù)疾病類型和支付金額等信息，通過返貧預測模型進行識別和預警；接著，系統(tǒng)將動態(tài)生成入戶核查工單，并自動推送給村委會和基層干部，由基層干部進行核查；核查完成后，系統(tǒng)根據(jù)核查信息進一步優(yōu)化模型，以形成精準幫扶的最優(yōu)策略組合推薦方案，并推送給基層幫扶人員以及參與幫扶的相關行業(yè)部門；在幫扶過程中，系統(tǒng)會定期從相關部門數(shù)據(jù)庫自動抽取或要求相關幫扶人員填報信息，以作為幫扶效果持續(xù)監(jiān)控的依據(jù)；最后，對于已經(jīng)達到脫貧條件的返貧家庭，將實施動態(tài)退出機制，系統(tǒng)根據(jù)幫扶執(zhí)行實際數(shù)據(jù)更新幫扶策略等相關模型，從而持續(xù)動態(tài)提升系統(tǒng)在返貧人口發(fā)現(xiàn)、風險預測預警、最優(yōu)幫扶策略組合推薦，以及動態(tài)退出等環(huán)節(jié)的模型精準性。

要確保上述閉環(huán)調適機制的形成則重點需要兩個方面的前提條件：第一，幫扶過程數(shù)據(jù)要完整、安全、可信；第二，幫扶過程各環(huán)節(jié)之間的控制鏈條完整，便于過程的智能化輔助管控。然而，從各地實際情況來看，我國防返貧監(jiān)測存在數(shù)據(jù)重靜態(tài)輕動態(tài)、信息管理重監(jiān)測輕幫扶、過程管理重“留痕”輕可信等問題，過程管理數(shù)據(jù)不具有透明性和不可篡改性。這些問題都對全過程管理的協(xié)同性和可信性以及全程的智能化造成了影響，進而導致防返貧動態(tài)治理缺乏自我優(yōu)化調適的關鍵能力。另外，防返貧全過程涉及返貧邊緣農民的大量隱私信息。這些信息如得不到妥善管理與保護，不僅將制約防返貧數(shù)字治理能力提升，更影響廣大農民切身利益和國家信息安全。

三、數(shù)字鄉(xiāng)村與新一代信息技術融合助力防返貧數(shù)字治理能力提升

自2018年起，連續(xù)五年中央一號文件都對數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略發(fā)展提出明確要求[40]。近期發(fā)布的《數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動計劃（2022-2025年）》更是對“十四五”期間數(shù)字鄉(xiāng)村重點任務從八大方面進行了梳理和細化（圖2）。從總體上來看，數(shù)字鄉(xiāng)村建設的戰(zhàn)略作用就是為了“充分發(fā)揮信息化對鄉(xiāng)村振興的驅動引領作用，整體帶動和提升農業(yè)農村現(xiàn)代化發(fā)展，促進農業(yè)全面升級、農村全面進步、農民全面發(fā)展”。隨著數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略在“三農”領域的全面縱深，我國防返貧數(shù)字治理能力也將會得到進一步地拓展升級。

圖2 《數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動計劃（2022-2025年）》重點任務

1.數(shù)字鄉(xiāng)村建設將全面提升新一代信息技術融合應用所需的信息化總體水平

農村信息化基礎設施建設和使用水平也直接成為防返貧數(shù)字治理能力進一步提升的“天花板”。數(shù)字鄉(xiāng)村的建設具有普惠性特征，它能夠有效彌補城鄉(xiāng)居民之間的“數(shù)字鴻溝”[14]。4G、5G移動和千兆光纖等通信網(wǎng)絡在鄉(xiāng)村的進一步覆蓋，將有益于基層對返貧監(jiān)測家庭經(jīng)濟狀況的及時核查反饋，也能夠確保農戶主動上報返貧情況的有效途徑。隨著數(shù)字鄉(xiāng)村的不斷推進，數(shù)字化轉型將在防返貧監(jiān)測家庭所處的各領域縱深，如交通、就業(yè)、電網(wǎng)、水網(wǎng)、教育、醫(yī)療、消費、金融等，這些易返貧人群將產(chǎn)生更多的“數(shù)字痕跡”[29]，從而更有利于開展常態(tài)化地防返貧監(jiān)測。

2.數(shù)字鄉(xiāng)村建設將全面提升新一代信息技術融合應用所需的數(shù)字化參與程度

農村信息化基礎設施薄弱是長期以來嚴重制約我國農村數(shù)字化轉型的短板[14]。在傳統(tǒng)農村社會下，數(shù)字基礎設施總量不足且分布不均，容易導致易返貧人口在大數(shù)據(jù)監(jiān)測框架下的自我屏蔽[29]。數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略實施引導的農村數(shù)字化轉型將有利于提升防返貧監(jiān)測家庭的數(shù)字素養(yǎng)，進一步地拓寬他們主動融入現(xiàn)代數(shù)字化社會的渠道，并提升收入[41]。如此一來，一方面防返貧監(jiān)測數(shù)據(jù)稀疏和可靠性等問題將能得到有效解決，另一方面防返貧幫扶措施的實施過程和效果將具有更多元化的反饋渠道，從而提高防返貧數(shù)字治理的動態(tài)調適能力[5]。同時，隨著數(shù)字素養(yǎng)普遍提高，返貧邊緣農民的隱私保護意識也將不斷得到加強，這也將有力推動防返貧數(shù)字治理中數(shù)據(jù)安全和隱私保護機制的完善。

3.數(shù)字鄉(xiāng)村建設將全面拓展新一代信息技術融合應用所需的網(wǎng)絡化應用場景

數(shù)字鄉(xiāng)村建設將為新一代信息技術融合應用提供充分的“舞臺”。從大數(shù)據(jù)應用的角度來看，農村數(shù)字基礎設施的拓展與延伸使得以返貧監(jiān)測家庭為中心的多源異構數(shù)據(jù)種類更加豐富，高速的信息傳輸網(wǎng)絡和泛在的計算資源更有益于數(shù)據(jù)的采集、傳輸、集成與處理。數(shù)據(jù)驅動的防返貧數(shù)字治理將具備更加完備、可靠的大數(shù)據(jù)基礎。從人工智能應用的角度來看，在防返貧大數(shù)據(jù)的支撐下，隨著全國各地基層部門的計算能力整體提升，智能化驅動的防返貧數(shù)字治理將具有更加高效的模型運算能力。智能化防返貧數(shù)字治理不再是某些發(fā)達地區(qū)的特有能力，我國西部等欠發(fā)達地區(qū)也能夠借助數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展的“東風”，較快補齊智能化短板。從區(qū)塊鏈應用的角度來看，隨著普惠金融在農村地區(qū)的深化，區(qū)塊鏈技術將能夠惠及易返貧家庭，并成為返貧家庭獲得相關保險、貸款等公共服務的基本配置[42]。從數(shù)字孿生應用的角度來看，數(shù)字鄉(xiāng)村中的智慧農業(yè)創(chuàng)新發(fā)展將會帶動數(shù)字孿生在“三農”領域的應用[7，14]。

四、新一代信息技術融合應用對防返貧數(shù)字治理能力提升的影響機理

1.新一代信息技術融合應用助力防返貧數(shù)字治理能力提升的總體邏輯

新一代信息技術之所以能夠助力防返貧數(shù)字治理能力提升，其背后的根本驅動力來自常態(tài)化防返貧動態(tài)監(jiān)測和幫扶機制實現(xiàn)需求與現(xiàn)實之間存在著不可調和的矛盾（圖3）。從防返貧動態(tài)監(jiān)測和幫扶機制的內在邏輯[23]、實踐經(jīng)驗[5-6]和國家相關文件具體實施要求來看，防返貧數(shù)字治理需要包括動態(tài)數(shù)據(jù)整合、返貧家庭預測預警、返貧家庭身份確認、精準施策、過程管控以及動態(tài)退出等關鍵過程。這些關鍵過程與返貧監(jiān)測對象的過去狀態(tài)、現(xiàn)在狀態(tài)和未來狀態(tài)之間存在緊密的互動關系。例如，返貧家庭預警預測過程需要基于返貧監(jiān)測對象的過去狀態(tài)對返貧的風險因素進行分析識別，基于當前狀態(tài)對已返貧的家庭進行識別和預警，基于未來狀態(tài)可以對將返貧的家庭進行預測。從精準施策的角度來看，防返貧監(jiān)測對象的現(xiàn)在狀態(tài)能夠提供幫扶的具體需求，而未來狀態(tài)可以提供最終幫扶效果的參考。對于返貧家庭身份確認、過程管控和動態(tài)退出，則均是基于防返貧監(jiān)測對象的現(xiàn)在狀態(tài)。然而，在實際農村社會物理空間中，防返貧監(jiān)測對象只存在現(xiàn)在狀態(tài)，并不存在過去狀態(tài)和未來狀態(tài)，如此也就造成了機制實現(xiàn)需求與現(xiàn)實之間的矛盾?；谶@種認識，也就不難理解，當前部分地區(qū)將大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術引入防返貧數(shù)字治理[5，16]，正是為了從數(shù)據(jù)層面解決實際農村社會物理空間中防返貧監(jiān)測對象的過去狀態(tài)和未來狀態(tài)不存在或過去和現(xiàn)在狀態(tài)不準確的問題。但需要注意的是，由于數(shù)據(jù)采集方式的欠缺，數(shù)據(jù)所承載的防返貧監(jiān)測對象的過去、現(xiàn)在、未來狀態(tài)信息并不連續(xù)，進而導致返貧監(jiān)測和幫扶機制所基于的返貧監(jiān)測群體數(shù)字化映像與現(xiàn)實中的防返貧監(jiān)測群體存在不對稱的問題。正是這種不對稱使得防返貧數(shù)字治理能力有了提升的動力，并驅動新一代信息技術不斷進行融合嘗試。

圖3 防返貧數(shù)字治理能力提升需求與現(xiàn)實矛盾的分析

在數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略背景下，大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、數(shù)字孿生等新一代信息技術的融合應用為當前防返貧數(shù)字治理能力中存在的上述不對稱問題提供了合理、自然的解決思路（圖4）。

圖4 新一代信息技術融合應用下的防返貧數(shù)字治理能力提升的機制與總體邏輯

從整體上來講，數(shù)字孿生技術為農村社會物理空間中的防返貧監(jiān)測對象建立了虛擬實體和虛擬農村社會空間。在大數(shù)據(jù)和行為模型的雙驅動下，防返貧監(jiān)測對象的虛擬實體能夠像真實實體一樣進行連續(xù)、動態(tài)地自我演化。同時在大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術的支撐下，虛擬實體同時具有過去狀態(tài)、現(xiàn)在狀態(tài)和未來狀態(tài)的全部可信信息。如此，智能化防返貧監(jiān)測和幫扶機制也就自然演變?yōu)樵诖髷?shù)據(jù)和智能模型雙驅動下的虛擬社會空間與物理社會空間之間的高度集成與雙向校準過程：動態(tài)監(jiān)測過程是物理社會空間中的數(shù)據(jù)整合到虛擬社會空間，虛擬社會空間向物理社會空間校準；而幫扶過程則是虛擬社會空間中的數(shù)據(jù)整合到物理社會空間，物理社會空間向虛擬社會空間校準。

2.監(jiān)測數(shù)據(jù)全息化與動態(tài)化，構建易返貧人口快速發(fā)現(xiàn)和響應機制

數(shù)據(jù)的全息化和動態(tài)化是構建易返貧人口快速發(fā)現(xiàn)和響應機制的前提和關鍵[5]。新一代信息技術融合應用于防返貧數(shù)字治理不僅可以在空間等維度上消除數(shù)據(jù)的稀疏性，而且可以在時間維度上使得數(shù)據(jù)從靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)、從離散變?yōu)檫B續(xù)。智能化防返貧數(shù)字治理所需的大數(shù)據(jù)基礎不再單純是對監(jiān)測對象各種狀態(tài)的采樣和近似，而是等比例復制的監(jiān)測對象數(shù)字化的、“活”的虛擬實體。如此，與傳統(tǒng)的防返貧動態(tài)監(jiān)測大數(shù)據(jù)平臺依據(jù)的“物理實體-大數(shù)據(jù)”關系結構相比，新一代技術融合應用下的防返貧監(jiān)測更強調“物理實體-大數(shù)據(jù)-區(qū)塊鏈-虛擬實體”的交互結構（圖5）；防返貧大數(shù)據(jù)的內涵和定位得到了進一步地明晰和擴展。此外，虛擬實體將具有比物理實體更龐大的信息量，包括監(jiān)測對象的過去狀態(tài)集合、現(xiàn)在狀態(tài)集合以及未來模擬狀態(tài)集合等。并且監(jiān)測對象的這三種狀態(tài)是以連續(xù)的形態(tài)存在，與單純依據(jù)“物理實體-大數(shù)據(jù)”結構的傳統(tǒng)機制來講，新的交互結構更能夠滿足返貧人口快速發(fā)現(xiàn)和響應的現(xiàn)實需求。

圖5 防返貧監(jiān)測對象的“物理實體-大數(shù)據(jù)-區(qū)塊鏈-虛擬實體”交互結構

3.預測預警超前性和精細化，形成返貧前風險預測返貧后狀態(tài)預警機制

在防返貧動態(tài)監(jiān)測機制中，返貧預測預警需要開展返貧因素與風險分析、已返貧家庭識別與預警以及未返貧有返貧風險家庭預測預警等[6,18-19]。預測方法主要包括數(shù)據(jù)驅動的方法、模型驅動的方法、模擬驅動的計算實驗方法等三大類[43]。新一代信息技術融合應用下的防返貧預測預警采用數(shù)據(jù)和模型雙驅動模式，根據(jù)監(jiān)測對象虛擬實體在數(shù)字化空間中仿真演化所基于和產(chǎn)生的各類真實和仿真數(shù)據(jù)，在模型驅動下完成返貧因素分析、已返貧家庭識別和返貧風險預測預警等功能。在數(shù)據(jù)和模型雙驅動模式下，預測預警機制采用以全息化和動態(tài)化的大數(shù)據(jù)支撐，形成在機器輔助下的人為主體的預測預警和在人的參與下的機器為主體的預測預警的雙重保障架構，以“人在環(huán)中”[44]的方式使得監(jiān)測對象返貧的預測預警能夠具備較好的超前性和精細化。

4.幫扶措施系統(tǒng)性和預見性，形成具有系統(tǒng)預見性的幫扶措施推薦機制

在新一代信息技術融合應用支撐下，幫扶措施能夠在實際應用于監(jiān)測對象之前，優(yōu)先基于監(jiān)測對象虛擬實體開展各種可行性實驗。這種基于計算實驗的方法能夠有效避免對現(xiàn)實世界中的監(jiān)測對象直接進行實驗[7]。同時，虛擬實體實驗結果可以作為依據(jù)來對幫扶措施的可行性、經(jīng)濟性和時效性等進行綜合評判，從而為幫扶人員和返貧家庭提供更具預見性和參考價值的幫扶措施及其執(zhí)行方案。另外，基于監(jiān)測對象虛擬實體的實驗還可以對來自多個部門的多種幫扶策略的疊加效果進行模擬仿真，以研究虛擬實體的脫貧過程對各幫扶策略的敏感度等。由此，這些計算實驗可以解答返貧家庭需要什么樣的幫扶策略組合、這些幫扶策略組合和執(zhí)行方案是否最優(yōu)、這些幫扶策略組合是否社會成本最低以及如何執(zhí)行幫扶策略能同時促進返貧家庭盡快脫貧和扶志扶智。

5.過程管理協(xié)同性和可信性，構建返貧人口發(fā)現(xiàn)與幫扶的動態(tài)調適閉環(huán)

鄉(xiāng)村振興背景下的防返貧數(shù)字治理將隨著農業(yè)農村的發(fā)展體現(xiàn)出社會問題治理的復雜性。防返貧數(shù)字治理機制只有被賦予反饋閉環(huán)和動態(tài)調適的能力，才能夠不斷適應復雜的變化并不斷增強自身的適應性[1,5]。以往傳統(tǒng)的防返貧數(shù)字治理機制主要強調大數(shù)據(jù)融合和預測預警，而與其后幫扶執(zhí)行過程的銜接則關注甚少，導致預測預警和幫扶執(zhí)行過程成為“兩張皮”，從而降低了機制的智能性和實用性。在新一代信息技術融合應用的支撐下，區(qū)塊鏈技術的集成使得在物理社會空間中的各主體，如諸多基層政府部門、基層幫扶人員、返貧家庭，以及社會力量等，能夠在去中心化的協(xié)同機制下共同推進幫扶對象的脫貧進程。同時，借助于區(qū)塊鏈的不可篡改和時間戳等特性，幫扶的全過程可以做到自動“留痕”和“舉證”。更進一步，智能合約的自動化執(zhí)行能力可以加快多主體的在線審批和資金等要素的轉移支付效率[16]?；趨^(qū)塊鏈的幫扶過程數(shù)據(jù)又能作為防返貧數(shù)字治理中大數(shù)據(jù)和數(shù)字孿生的可信數(shù)據(jù)來源，助力防返貧數(shù)字治理全過程管控形成動態(tài)調適閉環(huán)。同時，通過聚焦防返貧全過程建立完整的數(shù)據(jù)安全和隱私保護機制，防返貧數(shù)字治理能夠消除制約能力拓展與提升的信息安全風險短板。

五、新一代信息技術助力防返貧數(shù)字治理能力提升的路徑

1.統(tǒng)籌協(xié)調，實現(xiàn)防返貧數(shù)字治理與數(shù)字鄉(xiāng)村的融合全面提升現(xiàn)代化水平

盡管當前全國各地的防返貧數(shù)字治理實踐大多都使用了信息化技術，但從整體上看，缺乏系統(tǒng)化思維與規(guī)劃的問題依舊突出。要解決這個問題，充分和正確認識防返貧數(shù)字治理和數(shù)字鄉(xiāng)村之間關系是前提條件。大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、數(shù)字孿生等新一代信息技術在農業(yè)農村數(shù)字化轉型過程中將扮演重要作用[7，14]。在近期出臺的《數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動計劃（2022-2025年）》文件中，特別強調了要建立健全防止返貧動態(tài)監(jiān)測機制?？梢?，新一代信息技術助力下的防返貧數(shù)字治理能力提升既是數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展的部分重點任務，更是數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展成果作為整體支撐農村社會治理能力轉型升級。因此，各地在開展新一代信息技術融合應用于防返貧數(shù)字治理機制建設時，要注意與數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展相協(xié)調，既保持防返貧數(shù)字治理在數(shù)字鄉(xiāng)村的框架下開展能力提升，又確保前者對后者建設成果的全面吸收、融合，避免信息孤島的出現(xiàn)[43]。同時，借助數(shù)字鄉(xiāng)村建設在鄉(xiāng)村數(shù)字基礎設施、數(shù)據(jù)資源開發(fā)與管理、鄉(xiāng)村數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)數(shù)字化以及鄉(xiāng)村治理數(shù)字化方面的全面推進[40]，防返貧監(jiān)測和幫扶機制管控下的資源能夠獲得持續(xù)地豐富，防返貧數(shù)字治理能力能夠得到持續(xù)優(yōu)化、提升（圖6）。

圖6 防返貧數(shù)字治理能力提升與數(shù)字鄉(xiāng)村融合建設模式

2.思路轉變，推進防返貧數(shù)字治理向數(shù)據(jù)驅動和虛實結合的模式換擋升級

各地在防返貧數(shù)字治理實踐中普遍缺乏數(shù)據(jù)思維和模型思維，從而導致在返貧識別、預測預警、精準施策等方面科學性、超前性和精準性不足[5,45]。當前，在大數(shù)據(jù)等新一代信息技術融合應用的不斷帶動下，社會問題治理的思維模式在哲學層面也發(fā)生了重大轉變[45]：原先人力驅動的政務問題被轉換成數(shù)據(jù)驅動問題，集中式、多層級的決策問題也逐漸呈現(xiàn)向扁平化、去中心化的計算問題轉化的趨勢。隨著數(shù)字孿生和信息物理系統(tǒng)等技術[9]的不斷應用，以往聚焦物理社會空間的單維治理，也轉化為虛擬社會空間和物理社會空間雙向融合映射、互相逼近的“虛實結合”治理模式[14]。隨著新一代信息技術融合應用的深入，防返貧數(shù)字治理能力的進一步提升首先需要社會各界，尤其是各級相關政府部門，以數(shù)字化轉型為契機，進一步地完成從信息化到數(shù)據(jù)驅動[45]，從單純數(shù)據(jù)驅動再到數(shù)據(jù)和模型雙驅動的治理思路的跨越轉變[43]。從整體來看，轉變后的防返貧數(shù)字治理更強調農村物理社會空間和農村虛擬社會空間之間的三次映射[14]（圖7）。因此，各地的防返貧數(shù)字治理需要以本輪數(shù)字鄉(xiāng)村建設為契機，通過加強新一代信息技術融合應用，在不斷地提高防返貧數(shù)字治理能力的同時，加強防返貧數(shù)字治理思路向數(shù)據(jù)驅動和虛實結合的模式換擋升級。

圖7 新一代信息技術融合應用助力防返貧數(shù)字治理能力提升的三次映射

3.規(guī)劃引導，促進防返貧數(shù)字治理能力從初級階段到高級階段的轉型升級

我國區(qū)域發(fā)展不平衡、不充分等問題導致我國各地防返貧數(shù)字治理能力也出現(xiàn)嚴重的發(fā)展不平衡問題。要解決這一現(xiàn)狀，就需要借助數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展，以農業(yè)農村整體數(shù)字化轉型為依托[14]，分階段逐步帶動防返貧數(shù)字治理能力的全面提升。結合我國農村當前現(xiàn)實來看，防返貧數(shù)字治理能力提升可以分為三個階段（圖8）：首先是初級階段，對于全國絕大多數(shù)地區(qū)來講，通過脫貧攻堅時期精準扶貧工作和脫貧普查的大力推進，在多級政府共同發(fā)力下，各地已完成了防返貧監(jiān)測對象靜態(tài)數(shù)據(jù)的收集與建庫。同時，不少地區(qū)也普遍建立防返貧監(jiān)測“網(wǎng)格員”機制，實現(xiàn)監(jiān)測對象動態(tài)信息并定期采集。但是，仍有相當部分地區(qū)數(shù)字化發(fā)展水平較低，基層政府部門數(shù)據(jù)的“稀缺性”問題也較為嚴重，同時又由于標準化和基礎設施等問題，這些基層部門之間數(shù)據(jù)融合與更新也較為困難，“信息孤島”現(xiàn)象十分突出[46]。在預測預警方面，盡管部分地區(qū)采用了機器學習等算法手段，但數(shù)據(jù)驅動能力不足，大多是一年或半年計算產(chǎn)生一次監(jiān)測對象名單。數(shù)據(jù)采集、預測預警，以及幫扶執(zhí)行等過程在數(shù)字化過程管控方面相互脫節(jié)，缺乏集成。其次是中級階段，對于數(shù)字化轉型發(fā)展較快地區(qū)的基層政府部門，與處于初級階段的地區(qū)相比，他們能夠在一定程度上解決多部門數(shù)據(jù)采集、融合和更新機制等問題，但數(shù)據(jù)的動態(tài)性和“稀缺性”問題仍較為突出。最后是高級階段，隨著數(shù)字鄉(xiāng)村的全面推進，多部門數(shù)據(jù)的動態(tài)性和完整性進一步提高。與建檔立卡等靜態(tài)數(shù)據(jù)和“網(wǎng)格員”等人工采集數(shù)據(jù)相比，防返貧監(jiān)測相關的動態(tài)數(shù)據(jù)在數(shù)量、質量等方面可占據(jù)主導地位。虛擬實體能夠在數(shù)據(jù)和模型雙驅動下開展預測、預警、幫扶策略仿真與推薦以及幫扶過程動態(tài)管控和調適。防返貧數(shù)字治理從監(jiān)測到幫扶全過程形成了高度數(shù)字化、網(wǎng)絡化和智能化的閉環(huán)。

圖8 新一代信息技術融合應用助力防返貧數(shù)字治理能力提升的三個階段

4.多級聯(lián)動，促進國家級平臺資源與省市縣平臺信息資源的融合互通

數(shù)字鄉(xiāng)村建設主要是聚焦基層農村，而防返貧數(shù)字治理需要充分整合國家、省、市、縣、鄉(xiāng)村等各級相關資源。隨著全國各級扶貧辦的轉型與鄉(xiāng)村振興局的掛牌，我國防返貧相關資源橫向上得到了進一步地集中整合。從各級鄉(xiāng)村振興局掌握的數(shù)據(jù)來看，國家級平臺掌握全國建檔立卡和脫貧普查等靜態(tài)數(shù)據(jù)，而部分省級和基層平臺掌握多部門的部分動態(tài)數(shù)據(jù)，基層人員如“網(wǎng)格員”采集的數(shù)據(jù)主要在基層平臺數(shù)據(jù)庫中。因此，要進一步提升防返貧數(shù)字治理智能化水平，政府相關部門則需要在縱向上融合分布在多級平臺中的動態(tài)、靜態(tài)、人工采集等防返貧數(shù)字治理數(shù)據(jù)。同時，從幫扶執(zhí)行過程來看，這部分工作主要是由基層政府鄉(xiāng)村振興部門主導推進完成。因此，幫扶執(zhí)行過程的數(shù)字化管控需要在基層建設或省市統(tǒng)一建設的基礎上，進一步地集成到防返貧數(shù)字治理平臺資源的縱向結構中，形成全國多級聯(lián)動、融合互通的智能化防返貧數(shù)字治理格局（圖9）。

圖9 國家級平臺資源與省市縣平臺信息資源的融合互通

5.過程可信，推動可信的智能化防返貧監(jiān)測幫扶保障體系的全面構建

我國當前的防返貧數(shù)字治理存在數(shù)據(jù)重靜態(tài)輕動態(tài)、信息管理重監(jiān)測輕幫扶、過程管理重“留痕”輕可信以及數(shù)據(jù)安全和隱私保護機制不完善等問題。2015年，國務院發(fā)布的《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，明確提出要求建立“用數(shù)據(jù)說話、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的政府治理能力提升管理新機制[45]。數(shù)據(jù)是新一代信息技術融合應用支撐下的智能化防返貧監(jiān)測幫扶機制的核心驅動力，而數(shù)據(jù)的可信性又是這種核心中的核心。只有將防返貧監(jiān)測相關的全部信息以真實、高質量、無稀缺的數(shù)據(jù)形態(tài)采集、傳輸、存儲和應用，才能夠確保模型驅動下的返貧監(jiān)測對象預測、預警、幫扶策略組合推薦和動態(tài)調適等服務的精準性以及實際幫扶過程的有效性等。因此，在進行多部門數(shù)據(jù)融合時需要進行數(shù)據(jù)校驗、識別和剔除噪聲和錯誤數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)的真實性；同時對于基層人員定期跟蹤回訪采集的數(shù)據(jù)和農戶自主上報信息也需要根據(jù)多部門數(shù)據(jù)以及AB組核查等方式進行交叉互驗，提高數(shù)據(jù)的可靠性；尤其是，幫扶過程的“留痕”信息，需要通過區(qū)塊鏈等技術，以去中心化和不可篡改的技術手段確保過程數(shù)據(jù)真實可靠，從而為模型優(yōu)化和幫扶策略過程動態(tài)調適提供高度可信的數(shù)據(jù)和過程基礎（圖10）。

圖10 提高防返貧數(shù)字治理數(shù)據(jù)真實性與可信性的流程

六、結 論

本文從數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展背景下大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、數(shù)字孿生等新一代信息技術融合應用的視角，對防返貧數(shù)字治理能力的研究現(xiàn)狀、面臨的挑戰(zhàn)、提升機理和基本實現(xiàn)路徑等進行了探討和闡釋。通過對防返貧數(shù)字治理能力提升需求與現(xiàn)實矛盾的分析研究，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實物理世界始終監(jiān)測對象的現(xiàn)在狀態(tài)，缺乏過去狀態(tài)和未來狀態(tài)。然而，防返貧數(shù)字治理中返貧家庭預測預警、精準施策等過程需要監(jiān)測對象同時具備過去、現(xiàn)在和未來三種狀態(tài)。這一矛盾為新一代信息技術進一步融合應用于防返貧數(shù)字治理提供了根本需求和持續(xù)動力。本文提出數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展下的大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈和數(shù)字孿生等新一代信息技術的“四項融合”模式為解決這種矛盾提供了解決方案：通過構建一個與農村社會客觀情況高度仿真與同步的易返貧人群的“數(shù)字孿生”世界，以及與實際幫扶過程雙向互動的模式，形成在虛實雙向互動架構下，融合大數(shù)據(jù)和智能模型雙驅動、實時預測賦能、去中心化決策與幫扶過程精準管控的智能化防返貧動態(tài)監(jiān)測與幫扶機制。在此機理研究的基礎上，從統(tǒng)籌協(xié)調、思路轉變、規(guī)劃引導、多級聯(lián)動、過程可信等五個方面提出了防返貧數(shù)字治理能力提升的實施路徑。通過加強數(shù)字鄉(xiāng)村背景下新一代信息技術在防返貧數(shù)字治理能力提升中的融合應用，全國防返貧數(shù)字治理的整體能力能夠得到持續(xù)優(yōu)化升級。