何干強(qiáng)

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京210046；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 馬克思主義研究院，北京 100026)

2022年4月29日，習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)，強(qiáng)調(diào)“在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，既是一個(gè)重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、也是一個(gè)重大政治問(wèn)題，既是一個(gè)重大實(shí)踐問(wèn)題、也是一個(gè)重大理論問(wèn)題，關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開(kāi)放基本國(guó)策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定”；提出要“加強(qiáng)新的時(shí)代條件下資本理論研究”,“歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)社會(huì)存在的各類資本及其作用”；明確指出“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展是黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容”。[1]筆者認(rèn)為，惟有堅(jiān)持馬克思在《資本論》中闡釋的科學(xué)資本觀，劃清唯物史觀與唯心史觀兩種不同資本觀的界限，才能弄清當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的資本現(xiàn)象，從而貫徹落實(shí)好習(xí)總書(shū)記的重要講話精神，正確規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展。本文擬就此談些認(rèn)識(shí)。

一、區(qū)分兩種對(duì)立的資本觀

(一)分清兩種資本觀的必要性

所謂資本觀，也就是人的頭腦中反映客觀存在的資本的觀念或資本概念。唯物史觀認(rèn)為，“觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過(guò)的物質(zhì)的東西而已。”[2]22只有當(dāng)歷史上有了資本這種客觀存在的東西，人類才會(huì)產(chǎn)生資本觀念。但是，只有正確的觀念，才能真實(shí)地反映客觀事物的真面目，而錯(cuò)誤的觀念不但不能真實(shí)反映客觀事物，還會(huì)用錯(cuò)誤的觀念扭曲或掩蓋客觀事物的真面目。關(guān)于資本的觀念，作為“工人階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“勞動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，與“資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“財(cái)產(chǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”(又稱“資本的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”)有原則的區(qū)別。[3]馬克思的《資本論》科學(xué)論述了資本主義生產(chǎn)方式中的資本及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，深刻批判了資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本觀，證明了自從人類社會(huì)出現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)以來(lái)，就存在著工人階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)兩種根本對(duì)立的資本觀，前者是科學(xué)的，后者是錯(cuò)誤的。因此，我們只有區(qū)分唯物史觀和唯心史觀兩種對(duì)立的資本觀，才能堅(jiān)持以唯物史觀指導(dǎo)下的科學(xué)資本觀為指導(dǎo)，對(duì)當(dāng)代中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本的分類，作出基本的規(guī)范性判斷；從而在經(jīng)濟(jì)工作中做到“歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)社會(huì)存在的各類資本及其作用”，科學(xué)地規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展。

(二)唯物史觀的資本觀

經(jīng)濟(jì)范疇是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論表現(xiàn)。馬克思在《資本論》中，運(yùn)用唯物史觀，從現(xiàn)象和本質(zhì)、形式與內(nèi)容的結(jié)合上科學(xué)地闡釋了資本范疇，并對(duì)它同商品、貨幣、資本主義土地所有制、社會(huì)總產(chǎn)品等經(jīng)濟(jì)范疇的相互關(guān)系，作出了系統(tǒng)的揭示。這一系列關(guān)于資本的原理和方法，可以簡(jiǎn)稱為唯物史觀的資本觀?！顿Y本論》的資本觀揭示出客觀存在的資本的真實(shí)面目，它體現(xiàn)為本質(zhì)內(nèi)容和表現(xiàn)形式兩方面。

1.資本的本質(zhì)內(nèi)容。可以概括為如下要點(diǎn)。

(1)資本是自行增殖的價(jià)值和資本主義生產(chǎn)關(guān)系。資本是在運(yùn)動(dòng)中“自行增殖”的價(jià)值，本質(zhì)上是具有剝削性的資本主義歷史條件下的生產(chǎn)關(guān)系或生產(chǎn)中的社會(huì)關(guān)系?！百Y本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系?！盵2]877-878貨幣、生產(chǎn)資料、機(jī)器等作為物，本身并不天然是資本；只有擁有這些物的人，把它們與買(mǎi)到的勞動(dòng)力商品的使用價(jià)值即雇傭工人的生產(chǎn)勞動(dòng)相結(jié)合，為這些物的所有者創(chuàng)造出剩余價(jià)值，這些物的社會(huì)形式才成為資本。

(2)資本是歷史的范疇，是資本主義生產(chǎn)方式中的經(jīng)濟(jì)范疇。雖然《資本論》也提到古代社會(huì)的商人資本和高利貸資本，但那只是從增殖含義上使用的資本概念。它們與資本主義生產(chǎn)方式?jīng)]有內(nèi)在聯(lián)系，只是在流通領(lǐng)域存在的一種片面的資本形態(tài)。與資本主義生產(chǎn)方式有內(nèi)在聯(lián)系的資本不是從來(lái)就有的，“只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場(chǎng)上找到出賣(mài)自己勞動(dòng)力的自由工人的時(shí)候，資本才產(chǎn)生”[2]198①。資本主義生產(chǎn)方式中的資本，是在勞動(dòng)力成為商品的歷史條件下才產(chǎn)生的；勞動(dòng)力成為商品是這種含義上的資本形成的原因。資本和勞動(dòng)力商品都是體現(xiàn)資本主義性質(zhì)的歷史范疇。

(3)資本是資本主義生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)與一定價(jià)值量的統(tǒng)一。資本的本質(zhì)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系，它與原材料、機(jī)器等生產(chǎn)資料結(jié)合在一起,但是后者作為物，本身并不天然是資本。只有擁有這些物的人，把它們與買(mǎi)到的勞動(dòng)力商品的使用價(jià)值即雇傭工人的生產(chǎn)勞動(dòng)相結(jié)合，為這些物的所有者創(chuàng)造出剩余價(jià)值，這些物才成為資本。因此，“資本不是物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系?！盵2]877-878生產(chǎn)中的資本都具有一定的價(jià)值量，而且有一定最低限額。資本性質(zhì)與最低價(jià)值量是質(zhì)與量的統(tǒng)一。資本雇傭的工人數(shù)量只有達(dá)到一定程度，使擁有它的人把執(zhí)行職能的時(shí)間完全放在“占有從而控制他人的勞動(dòng)，用來(lái)出售這種勞動(dòng)的產(chǎn)品”上，才符合資本性質(zhì)的規(guī)定性，這樣的資本的人格化，才稱得上資本家；否則，這種資本就只是資本的“幼蟲(chóng)”，擁有它的人自己就還得參加生產(chǎn)勞動(dòng)，只是介于資本家工人之間的“小業(yè)主”。[2]357因此，資本家必須擁有最低限度的資本價(jià)值額。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)領(lǐng)域資本的最低限額也會(huì)逐步提高，而且各部門(mén)之間會(huì)有差別。也因此，不能把小生產(chǎn)者或個(gè)體戶的生產(chǎn)資料稱之為資本。

(4)資本的深層本質(zhì)是剩余價(jià)值。資本的價(jià)值量起源于剝削雇傭工人的剩余價(jià)值。它是雇傭工人為資本所有者提供的超過(guò)勞動(dòng)力商品價(jià)值所含勞動(dòng)的凝結(jié)的剩余勞動(dòng)?！百Y本是死勞動(dòng)，它像吸血鬼一樣，只有吮吸活勞動(dòng)才有生命，吮吸的活勞動(dòng)越多，它的生命就越旺盛?！盵2]269。資本對(duì)雇傭工人的剝削程度可用剩余價(jià)值率來(lái)計(jì)量。從再生產(chǎn)的觀點(diǎn)來(lái)看，資本家擁有的全部資本，包括所謂“原始積累”的資本，都是“資本化的剩余價(jià)值”[2]269。“資本來(lái)到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西?！盵2]871

(5)剩余價(jià)值的生產(chǎn)有絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值兩種基本方法。雇傭工人的工作日，由生產(chǎn)剩余價(jià)值的剩余勞動(dòng)時(shí)間和生產(chǎn)勞動(dòng)力價(jià)值的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間構(gòu)成。馬克思“把通過(guò)延長(zhǎng)工作日而生產(chǎn)的剩余價(jià)值，叫做絕對(duì)剩余價(jià)值”；“把通過(guò)縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、相應(yīng)地改變工作日的兩個(gè)組成部分的量的比例而生產(chǎn)的剩余價(jià)值，叫做相對(duì)剩余價(jià)值”。[2]366“絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)只同工作日的長(zhǎng)度有關(guān)；相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)使勞動(dòng)的技術(shù)過(guò)程和社會(huì)組織發(fā)生徹底的革命?！盵2]583

(6)產(chǎn)業(yè)資本是基礎(chǔ)性的資本。產(chǎn)業(yè)資本是在“任何按資本主義生產(chǎn)方式經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)部門(mén) ”[4]63中投入的資本。“產(chǎn)業(yè)資本是唯一的這樣一種資本存在方式，在這種存在方式中，資本的職能不僅是占有剩余價(jià)值或剩余產(chǎn)品，而且同時(shí)是創(chuàng)造剩余價(jià)值或剩余產(chǎn)品。因此，產(chǎn)業(yè)資本決定了生產(chǎn)的資本主義性質(zhì)”；“隨著產(chǎn)業(yè)資本支配社會(huì)的生產(chǎn)，技術(shù)和勞動(dòng)過(guò)程的社會(huì)組織就會(huì)發(fā)生變革，從而社會(huì)的經(jīng)濟(jì)歷史類型也會(huì)發(fā)生變革。那幾種在產(chǎn)業(yè)資本以前，在已成過(guò)去的或正在衰落的社會(huì)生產(chǎn)狀態(tài)中就已出現(xiàn)的資本，不僅要從屬于產(chǎn)業(yè)資本，要和產(chǎn)業(yè)資本相適應(yīng)來(lái)改變它們的職能的機(jī)構(gòu)，而且只能在產(chǎn)業(yè)資本的基礎(chǔ)上運(yùn)動(dòng)，從而要和它們的這個(gè)基礎(chǔ)同生死共存亡?！盵4]66因此，在資本主義經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)資本是最基本的資本形式，其他資本的運(yùn)動(dòng)都是以產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)為基礎(chǔ)的。

(7)資本是一種運(yùn)動(dòng)。資本不僅包含資本家與工人之間的階級(jí)關(guān)系或剝削關(guān)系，而且“它只能理解為運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止物。”[4]121-122這是因?yàn)?，最基本的產(chǎn)業(yè)資本，它只能依次地不停頓地經(jīng)歷購(gòu)買(mǎi)(買(mǎi)到生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力商品)、生產(chǎn)(讓勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料結(jié)合生產(chǎn)剩余價(jià)值)和銷售(使包含剩余價(jià)值的商品得以實(shí)現(xiàn))三個(gè)階段的運(yùn)動(dòng)，并連續(xù)地相繼進(jìn)行貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)和商品資本循環(huán)三種資本形式統(tǒng)一的循環(huán)運(yùn)動(dòng)，才能生存和發(fā)展。

(8)資本再生產(chǎn)的特征是擴(kuò)大再生產(chǎn)。這種特征是由資本追求剩余價(jià)值這種“抽象財(cái)富”[2]178②的生產(chǎn)目的決定的。從質(zhì)上看，抽象財(cái)富增加的一般表現(xiàn)是性質(zhì)相同的貨幣的增加；從量上看，資本增殖的結(jié)果和開(kāi)端的投入都是有限的貨幣價(jià)值額。這意味著，如果資本投入的目的是價(jià)值增殖，那么結(jié)果的110鎊和開(kāi)端的100鎊都是資本價(jià)值額的有限表現(xiàn)。雖然資本每次循環(huán)的終點(diǎn)，在一瞬間，110鎊和開(kāi)端的100鎊是有區(qū)別的，但是資本運(yùn)動(dòng)的增殖使命卻是相同的，從投資增殖的使命來(lái)看，終點(diǎn)的110鎊畢竟是一個(gè)有限的價(jià)值額，它必須再作為新的開(kāi)端投入，才能繼續(xù)實(shí)現(xiàn)增殖的目的。所以，資本必然要進(jìn)行無(wú)限度的增殖運(yùn)動(dòng)，資本再生產(chǎn)的擴(kuò)大具有無(wú)限的盲目增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

(9)資本可區(qū)分為單個(gè)資本與社會(huì)總資本，兩者有共性、聯(lián)系和區(qū)別。共性是，都以資本主義私有制為基礎(chǔ)。即使是現(xiàn)代資本主義社會(huì)產(chǎn)生由資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家控制的資本，也是屬于資本主義私有制性質(zhì)的，因?yàn)樗鼇?lái)自私有資本，有時(shí)是為保護(hù)單個(gè)私有資本的整體利益服務(wù)的。聯(lián)系是，資本主義社會(huì)的社會(huì)總資本是由單個(gè)資本的總和構(gòu)成的，是總和含義上的私人資本。區(qū)別是，單個(gè)資本的運(yùn)動(dòng)不包括個(gè)人的消費(fèi)；單個(gè)資本的流通是資本價(jià)值流通，一般不包括產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部的商品貨幣流通；而社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通既包含個(gè)人消費(fèi)，又包含生產(chǎn)消費(fèi)，既包含資本流通，又包含商品流通。單個(gè)資本運(yùn)動(dòng)包含的矛盾與社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)包含的矛盾在范圍、內(nèi)容上有很大的區(qū)別。前者主要是企業(yè)內(nèi)的勞資矛盾、不同資本形式比例關(guān)系上的矛盾等；后者不但包括前者的這些矛盾，它還包含生產(chǎn)社會(huì)化和私人占有制之間的對(duì)抗性基本矛盾，這決定了社會(huì)總資本在運(yùn)動(dòng)中必然要發(fā)生周期性危機(jī)。

(10)資本具有必然產(chǎn)生假象的拜物教形態(tài)。這是由資本的價(jià)值形式?jīng)Q定的。最簡(jiǎn)單的價(jià)值形式已經(jīng)產(chǎn)生了拜物教形態(tài),也就是把商品交換這種人與人的社會(huì)關(guān)系的屬性，表現(xiàn)為物質(zhì)本身具有的社會(huì)屬性，好像商品、貨幣的物質(zhì)形式本身就具有能夠進(jìn)行交換的社會(huì)性質(zhì)，馬克思把它稱為拜物教形態(tài)。實(shí)際上這就是一種完全脫離本質(zhì)真相、掩蓋真相的假象。資本由商品、貨幣發(fā)展而來(lái)，它表現(xiàn)為自行增殖的獨(dú)立價(jià)值物，就有更加迷惑人的拜物教形態(tài)。在資本發(fā)展的完成形態(tài)(生息資本)上，拜物教假象造成生產(chǎn)關(guān)系最高度的顛倒和物化，人們“再也看不到它起源的任何痕跡了。社會(huì)關(guān)系最終成為一種物，即貨幣同它自身的關(guān)系”；“在這里，資本的物神形態(tài)和資本的物神觀念已經(jīng)完成。在G-G′上，我們看到了資本的沒(méi)有概念的形式，看到了生產(chǎn)關(guān)系的最高度的顛倒和物化?！盵5]441-442③

2.資本的表現(xiàn)形式。根據(jù)《資本論》的論述，可以把資本的表現(xiàn)形式分為表面現(xiàn)象的形式和本質(zhì)內(nèi)容的形式兩個(gè)基本層次。前者是人們可以感覺(jué)到的資本存在的形式；后者則是資本的內(nèi)部構(gòu)成和內(nèi)在聯(lián)系。如圖1所示。[6]

(1)資本表面的現(xiàn)象形式可以分為：(a)運(yùn)動(dòng)形態(tài)，即產(chǎn)業(yè)資本在運(yùn)動(dòng)中采取的生產(chǎn)資本形式、商品資本形式、貨幣資本形式。一方面，生產(chǎn)資本和商品資本是可以用于生產(chǎn)消費(fèi)或個(gè)人消費(fèi)的物質(zhì)財(cái)富，因而是現(xiàn)實(shí)資本，而貨幣資本不能用于生產(chǎn)消費(fèi)或個(gè)人消費(fèi)，屬于非現(xiàn)實(shí)資本；另一方面，在空間上，處在物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的資本是生產(chǎn)資本，而處在流通領(lǐng)域的商品資本和貨幣資本則是流通資本。(b)經(jīng)營(yíng)形態(tài)，分為產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本和銀行資本形式。后兩種形式分別是產(chǎn)業(yè)資本的商品資本形式和貨幣資本形式在發(fā)展中獨(dú)立化而衍生出來(lái)的。(c)職能形態(tài)，產(chǎn)業(yè)資本形式具有生產(chǎn)剩余價(jià)值職能，商業(yè)資本形式具有實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值職能，統(tǒng)稱職能資本，而銀行資本則既不能生產(chǎn)也不能實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值，因而稱為非職能資本形式。(d)收入形態(tài)，即職能資本獲得的平均利潤(rùn)，它包括企業(yè)主收入和要償還銀行的借貸資本的利息；即使職能資本完全用自有資本經(jīng)營(yíng)，它也會(huì)把收入分為企業(yè)主收入和利息(歸自己)兩部分。

圖1 資本的本質(zhì)和多層表現(xiàn)形態(tài)

(2)資本的本質(zhì)內(nèi)容形式可以分為：(a)資本的初級(jí)本質(zhì)，即生產(chǎn)資本因價(jià)值流通和周轉(zhuǎn)形式不同而區(qū)分為固定資本形式和流動(dòng)資本形式。(b)資本的本質(zhì)，即生產(chǎn)資本中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資料、在生產(chǎn)過(guò)程中不改變價(jià)值量的資本部分，規(guī)定為不變資本形式；轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力，在生產(chǎn)過(guò)程中不僅再生產(chǎn)資本本身，還生產(chǎn)剩余價(jià)值的資本部分，規(guī)定為可變資本形式。(c)資本的深層本質(zhì)，即資本實(shí)質(zhì)上全部是剩余價(jià)值。

由上可見(jiàn)，《資本論》所闡釋的科學(xué)資本觀主要表明了，資本的本質(zhì)不是物質(zhì)生產(chǎn)資料本身，而是物質(zhì)生產(chǎn)資料的資本主義的社會(huì)形式或資本主義生產(chǎn)過(guò)程中的社會(huì)關(guān)系；資本的實(shí)質(zhì)是通過(guò)不斷地剝削工人階級(jí)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，來(lái)無(wú)限度地自行增殖，它體現(xiàn)的是資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，是資本主義私有制的基本范疇；資本的存在形式是多層面的，每個(gè)層面之間、每個(gè)層面內(nèi)的不同形式相互之間，都有著內(nèi)在的聯(lián)系，資本是多種社會(huì)規(guī)定性的統(tǒng)一。

(三)唯心史觀的資本觀

《資本論》不但用唯物史觀揭示了資本的真面目，而且科學(xué)地批判了資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的唯心史觀的資本觀。

資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾研究過(guò)資本，觸及到資本的初級(jí)本質(zhì)，如魁奈曾把固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)分限制在生產(chǎn)資本領(lǐng)域；斯密、李嘉圖曾在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上，在利潤(rùn)和工資的關(guān)系上研究過(guò)資本與剩余價(jià)值的聯(lián)系。但是，只要他們站在資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)上，就不可能正確認(rèn)識(shí)資本的本質(zhì)和來(lái)源。馬克思指出，“這些資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家實(shí)際上具有正確的本能，懂得過(guò)于深入地研究剩余價(jià)值的起源這個(gè)爆炸性問(wèn)題是非常危險(xiǎn)的?！盵2]590這是因?yàn)?，一旦讓工人階級(jí)認(rèn)識(shí)到資本的本質(zhì)是剩余價(jià)值，并起源于自己為資本家提供的凝結(jié)的剩余勞動(dòng)，就勢(shì)必團(tuán)結(jié)起來(lái)，推翻資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治，徹底消滅私有制。因此，剩余價(jià)值的起源問(wèn)題對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)必定具有爆炸性和危險(xiǎn)性。而當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)從封建地主階級(jí)手中奪取了國(guó)家政權(quán)，在政治上喪失了歷史進(jìn)步性之后，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)上表現(xiàn)出一些科學(xué)性也就基本喪失，從整體上淪為充滿主觀性、表面性、片面性、虛偽性和欺騙性的庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)，到了帝國(guó)主義時(shí)代就更是如此。[7]④《資本論》深刻揭示的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本觀，可歸結(jié)為以下五個(gè)要點(diǎn)。

1. 認(rèn)為“資本是一種一般的、永存的自然關(guān)系”[8]22或生產(chǎn)要素。例如，斯密“把一般商品生產(chǎn)和資本主義商品生產(chǎn)等同起來(lái)”，認(rèn)為“生產(chǎn)資料一開(kāi)始就是‘資本’，勞動(dòng)一開(kāi)始就是雇傭勞動(dòng)”；在斯密看來(lái)，“勞動(dòng)過(guò)程的不同因素——物的因素和人的因素——一開(kāi)始就是戴著資本主義時(shí)期的面具出現(xiàn)的?！盵4]431李嘉圖、西斯蒙第等人不是把資本看作生產(chǎn)關(guān)系，而“只是想到資本的物質(zhì)實(shí)體，原料等等”；“李嘉圖把資本說(shuō)成是生產(chǎn)新勞動(dòng)時(shí)所使用的積累勞動(dòng)，也就是單純的勞動(dòng)工具或勞動(dòng)材料?！盵8]268-269“像李嘉圖這樣一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，把生產(chǎn)和資本的自行增殖直接看成一回事”[8]394。英國(guó)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家托倫斯竟然斷言，“用石頭投擊飛禽的野蠻人是資本家”[9]90。這些說(shuō)法都來(lái)自他們“把資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式誤認(rèn)為是社會(huì)生產(chǎn)的永恒的自然形式”[2]99的唯心史觀。資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)把資本理解為與社會(huì)形式無(wú)關(guān)的生產(chǎn)要素。這種非歷史的資本觀直到現(xiàn)代，并沒(méi)有改變。被認(rèn)為是第二次世界大戰(zhàn)以后資本主義實(shí)際流行最廣、被稱之為西方“現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合”的保羅·A·薩繆爾遜主編的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)，就同語(yǔ)反復(fù)地說(shuō)“資本一詞通常用來(lái)表示一般的資本品”，認(rèn)為資本是與土地、勞動(dòng)并列存在的“生產(chǎn)要素”之一。[10]88并認(rèn)為，“實(shí)物的資本品在任何經(jīng)濟(jì)社會(huì)都是重要的，因?yàn)樗鼈冇兄谔岣呱a(chǎn)率。”[10]90可以說(shuō)，撇開(kāi)資本的生產(chǎn)關(guān)系歷史形式，混同資本和生產(chǎn)資料物質(zhì)本身，把資本說(shuō)成是一種永恒存在的物質(zhì)生產(chǎn)要素，這是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的通病。他們根本不明白資本是人類歷史進(jìn)程中的一種社會(huì)形式。

2.認(rèn)為資本本身是資本增殖的原因或源泉。庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家為此提出了各種荒唐的理由，說(shuō)什么資本增殖來(lái)自商品在流通中的“名義上的加價(jià)或賣(mài)者享有貴賣(mài)商品的特權(quán)”；資本家通過(guò)預(yù)付貨幣取得更多貨幣，來(lái)自“賺錢(qián)的意圖”，而不進(jìn)行生產(chǎn)也可以有這種“意圖”；資本家的資本來(lái)自自己的“節(jié)欲”、不揮霍；資本家投資獲得“報(bào)酬”是因?yàn)樗蒙a(chǎn)資料等生產(chǎn)條件為工人的勞動(dòng)提供了“服務(wù)”；資本家得到收入，是因?yàn)樗麄冊(cè)谏a(chǎn)中監(jiān)視和監(jiān)督工人也是“形成價(jià)值”的勞動(dòng)等。[2]189,223-224根據(jù)資本來(lái)自資本家的“節(jié)欲”論，法國(guó)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家西尼耳竟然聲稱“我用節(jié)欲一詞來(lái)代替被看作生產(chǎn)工具的資本一詞”[2]688，竟然把這當(dāng)成理論上的發(fā)現(xiàn)。這種種說(shuō)教，實(shí)質(zhì)從根本上否定資本是一種具有資本主義剝削性質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系。按照這樣的資本觀，根本不懂資本的本質(zhì)是剩余價(jià)值，更不懂剩余價(jià)值只能在資本主義價(jià)值增殖過(guò)程中生產(chǎn)出來(lái)。

3.用資本拜物教觀念來(lái)理解資本。隨著資本主義信用制度的產(chǎn)生和發(fā)展，資本主義社會(huì)產(chǎn)生了生息資本、銀行資本，工商業(yè)職能資本的運(yùn)動(dòng)和銀行資本的運(yùn)動(dòng)發(fā)生了分離。在生息資本G-G′的形式上，金(貨幣)物質(zhì)本身會(huì)創(chuàng)造更多的貨幣的假象就被純粹地表現(xiàn)出來(lái)。人們?cè)谏①Y本和銀行資本的形式上，再也不能看到資本起源要通過(guò)社會(huì)勞動(dòng)的任何痕跡?！霸谶@里，資本的物神形態(tài)和資本的物神觀念已經(jīng)完成。在G-G′上，我們看到了資本的沒(méi)有概念的形式，看到了生產(chǎn)關(guān)系的最高度的顛倒和物化?！盵5]442⑤庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家的資本觀直接反映了生息資本的拜物教形態(tài)，認(rèn)為作為金物質(zhì)的單純的貨幣資本或生息資本本身就能產(chǎn)生利潤(rùn)或利息。沿襲至今的“薩伊教條”，認(rèn)為資本的物質(zhì)形態(tài)是利潤(rùn)、利息的根據(jù)或直接來(lái)源。用這種資本拜物教觀念認(rèn)識(shí)資本，生出了荒唐的幻想。例如英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家普賴斯說(shuō)，“一個(gè)便士，在耶穌降生那一年以5%的復(fù)利放出，到現(xiàn)在會(huì)長(zhǎng)成一個(gè)比15 000萬(wàn)純金地球還要大的數(shù)目?！盵5]445顯然，普賴斯是用數(shù)學(xué)公式s=c(1+z)n(式中：“s=資本+復(fù)利的總和，c=預(yù)付資本，z=利息率(表示在100的相應(yīng)部分上)，n代表過(guò)程進(jìn)行的年數(shù)”)[5]446來(lái)表示資本的增長(zhǎng)規(guī)律了。普賴斯根本不明白，生息資本的增殖要以產(chǎn)業(yè)資本的增殖為前提，而產(chǎn)業(yè)資本之所以能夠增殖，又是以雇傭工人為產(chǎn)業(yè)資本家提供剩余勞動(dòng)生產(chǎn)的剩余價(jià)值為前提的，生息資本的金物質(zhì)根本不能自動(dòng)產(chǎn)生出一絲一毫的金來(lái)。二項(xiàng)式這種數(shù)學(xué)公式雖然能正確表現(xiàn)出宇宙事物間抽象的數(shù)量關(guān)系規(guī)律，但是，這種數(shù)學(xué)規(guī)律卻不能替代人類社會(huì)一定歷史條件下的特殊的經(jīng)濟(jì)規(guī)律?？梢?jiàn)，庸俗資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本拜物教觀念是極為荒謬的唯心主義資本觀，由此必然會(huì)根本否定資本是一種具有資本主義剝削性質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系。

4.認(rèn)為社會(huì)總資本是由利潤(rùn)、工資和地租三種收入構(gòu)成的。由于斯密不懂勞動(dòng)的二重性，混淆了商品生產(chǎn)的“產(chǎn)品價(jià)值”(c+v+m)和“價(jià)值產(chǎn)品”(v+m)，結(jié)果在分析社會(huì)總資本的社會(huì)再生產(chǎn)時(shí)把產(chǎn)品價(jià)值中的不變資本價(jià)值c丟了，形成了“斯密教條”。[4]410-419從那時(shí)起，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)直到現(xiàn)代凱恩斯主義的資產(chǎn)階級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，始終貫徹這個(gè)教條，用丟掉了不變資本價(jià)值的社會(huì)總資本分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，這使資產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)總資本觀具有很大的片面性和不科學(xué)性。

5.把資本的流通等同于商品流通。資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)把“資本家購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力商品、生產(chǎn)資料”和“出售含剩余價(jià)值的商品資本”的流通，與“工人用工資收入購(gòu)買(mǎi)必要生活資料商品”的流通混為一談。這就把資本家生產(chǎn)剩余價(jià)值和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值的資本流通過(guò)程，等同于雇傭工人出賣(mài)和再生產(chǎn)勞動(dòng)力商品的過(guò)程，混淆了資本和貨幣，從而掩蓋了資本的剝削性質(zhì)。

唯心史觀資本觀的要害在于，撇開(kāi)資本的資本主義所有制歷史形式，把資本說(shuō)成是一種永恒存在的物質(zhì)生產(chǎn)要素，并認(rèn)為這種要素本身可以產(chǎn)生利潤(rùn)或利息；這種資本觀體現(xiàn)出資產(chǎn)階級(jí)迷信經(jīng)濟(jì)假象的拜物教觀念，更體現(xiàn)出永遠(yuǎn)統(tǒng)治、剝削工人階級(jí)的貪欲性和欺騙性。

以上不惜冗長(zhǎng)論述了兩種資本觀，雖然它們面對(duì)的都是資本主義私有制的資本，但是觀察結(jié)果卻有本質(zhì)區(qū)別?？梢?jiàn)，比較兩種資本觀，并不是摳概念搞研究，而是為了端正資本理論研究的科學(xué)指導(dǎo)思想。因?yàn)橹挥袌?jiān)持以唯物史觀指導(dǎo)下的科學(xué)資本觀為指導(dǎo)，才能對(duì)當(dāng)代中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本分類作出基本的規(guī)范性判斷，在經(jīng)濟(jì)工作中做到“歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)社會(huì)存在的各類資本及其作用”。

二、我國(guó)使用資本概念的簡(jiǎn)要?dú)v史回顧

(一)我國(guó)20世紀(jì)初才開(kāi)始出現(xiàn)資本概念

按照辯證邏輯的概念規(guī)定，資本這個(gè)概念是現(xiàn)實(shí)資本在我國(guó)產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程在人的觀念上的反映。這就有必要回顧資本及其概念在我國(guó)的由來(lái)和發(fā)展。筆者查《辭?！吩~語(yǔ)分冊(cè)，中國(guó)古代有“資”這個(gè)詞，與之匹配的有“資斧”“資儲(chǔ)”“資幣”“資業(yè)”“資產(chǎn)”等詞匯，被解釋為資財(cái)、資料、積蓄、器用、貨幣、財(cái)產(chǎn)等，卻沒(méi)有“資本”這個(gè)詞匯。⑥有學(xué)者研究，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)類文章直到20世紀(jì)初，未曾使用過(guò)資本這個(gè)詞；具有英語(yǔ)capital含義的資本這個(gè)詞，在19世紀(jì)70年代末出現(xiàn)在日本；到19世紀(jì)末和20世紀(jì)交替時(shí)，中國(guó)才從日本引入了這個(gè)詞，最早被嚴(yán)復(fù)翻譯為“母本”，以后又譯為“母財(cái)”；直到20世紀(jì)初，資本這個(gè)詞才在中國(guó)作為專門(mén)術(shù)語(yǔ)使用。[11]而從這時(shí)起，中國(guó)已出現(xiàn)了真實(shí)的資本，那就是舊中國(guó)作為殖民地、半殖民地和半封建社會(huì)中的私有制的資本，本文簡(jiǎn)稱私有資本，包括代表封建地主階級(jí)和大資產(chǎn)階級(jí)利益的國(guó)家統(tǒng)治集團(tuán)掌握的官僚資本、外國(guó)資本(主要是帝國(guó)主義國(guó)家的資本)，與外國(guó)資本勾結(jié)的買(mǎi)辦資產(chǎn)階級(jí)的買(mǎi)辦資本和民族資產(chǎn)階級(jí)的民族資本。經(jīng)過(guò)我們黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命，前三種資本被沒(méi)收為中華人民共和國(guó)的國(guó)家資本，而民族資產(chǎn)階級(jí)及其民族資本，則成為被人民民主專政的國(guó)家利用、限制和改造的對(duì)象。

(二)我國(guó)較長(zhǎng)時(shí)期在私有資本含義上使用資本概念

新中國(guó)在生產(chǎn)資料所有制社會(huì)主義改造完成之前和之后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，黨的文件和經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中的資本概念，都是在私有資本含義上使用的。1984年，我國(guó)實(shí)行以城市為中心的經(jīng)濟(jì)體制全面改革，生產(chǎn)資料所有制結(jié)構(gòu)開(kāi)始逐步發(fā)生變化，資本概念的使用越來(lái)越頻繁，但是并未突破私有資本的含義。1987年黨的十三大提出，“我國(guó)正處在社會(huì)主義的初級(jí)階段”[12]；1992年黨的十四大提出，“我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”，1993年將“國(guó)家實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”寫(xiě)入憲法第十五條；[13]但是，直到1997年黨的十五大召開(kāi)之前，我們黨的文件對(duì)生產(chǎn)資料公有制經(jīng)濟(jì)仍稱之為“公有資產(chǎn)”，而沒(méi)有稱之為公有資本。顯然，這與遵循唯物史觀的資本觀，嚴(yán)格區(qū)分公有制生產(chǎn)關(guān)系與資本原創(chuàng)概念體現(xiàn)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系有關(guān)。

(三)黨的文件在改革實(shí)踐深入之時(shí)才開(kāi)始正式使用公有資本概念

從黨和國(guó)家重要文件看，突破原創(chuàng)含義使用公有資本概念有個(gè)過(guò)程，這與深入實(shí)踐社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相伴隨。1997年黨的十五大總結(jié)改革開(kāi)放的歷史經(jīng)驗(yàn)，提出“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”；在論述股份制改革時(shí)，提出“股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式”，“國(guó)家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用”，這里，黨的重要文件在公有制的含義上，首次使用了“公有資本”概念。[14]此后的政策宣傳和實(shí)施中，可以看到，政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，使用“國(guó)有資本”“國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行”“集體資本”等概念，越來(lái)越多。2003年，黨的十六大通過(guò)了《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，進(jìn)一步提出“大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)”[15]。隨著多種所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，黨的重要文件除了繼續(xù)使用原創(chuàng)的資本概念外，開(kāi)始正式使用國(guó)有資本、集體資本概念，我國(guó)輿論界隨之也廣泛用國(guó)有資本表示全民所有制的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，用集體資本表示城鄉(xiāng)集體所有制經(jīng)濟(jì)，用公有資本表示社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)。也需要指出，至今黨的文件，尚未對(duì)使用公有資本的原因和合理性，作出深入的理論論證，這或許是因?yàn)檫@個(gè)問(wèn)題在理論上仍有一定爭(zhēng)議，可以先試用，后論證。

國(guó)有資本、集體資本以及由它們構(gòu)成的公有資本是一組新概念，要將它們納入馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，對(duì)其合理性和必要性進(jìn)行嚴(yán)肅的科學(xué)論證是必要的，這是堅(jiān)持唯物史觀指導(dǎo)思想純潔性的要求。合理性論證主要是需要闡明公有資本新概念的提出，是否符合形式邏輯關(guān)于概念的規(guī)則(如同一律、矛盾律)，是否符合辯證邏輯關(guān)于新概念應(yīng)反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的客觀新變化。實(shí)際上，關(guān)于資本新概念是否具有合理性的論證，學(xué)術(shù)界從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始了，但至今意見(jiàn)并未統(tǒng)一。結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的深入，有必要繼續(xù)對(duì)公有資本概念進(jìn)行學(xué)術(shù)探討，這有助于我們黨對(duì)其使用作出權(quán)威性的論證。

(四)使用公有資本概念提出了不應(yīng)回避的理論問(wèn)題

首先的問(wèn)題是，公有資本新概念是否符合形式邏輯的概念規(guī)則。按照概念的同一律和矛盾律，資本不能既體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系，又體現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系。既然唯物史觀原創(chuàng)的資本概念是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的反映，那么從形式邏輯的概念看公有資本概念，就出現(xiàn)了邏輯矛盾。也正因?yàn)橛羞@種矛盾，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界很長(zhǎng)一段時(shí)間對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)不使用公有資本概念。即使在形成公有制經(jīng)濟(jì)可以同商品生產(chǎn)相結(jié)合的共識(shí)之后，對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)的描述也仍有使用“公有資產(chǎn)”“公有資金”和“公本”(或“社本”)三種主張。然而，這些主張固然都注意到劃清社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)的界限，卻都有值得推敲的地方。

1.“公有資產(chǎn)”在概念規(guī)定上有不確定性?！百Y產(chǎn)”可以被理解為法律認(rèn)可的財(cái)產(chǎn)；也可以理解為企業(yè)“資產(chǎn)負(fù)債表”上的資產(chǎn)，即一定的價(jià)值量；還可以理解為一定的物質(zhì)生產(chǎn)資料即使用價(jià)值，如說(shuō)一臺(tái)機(jī)器是公有資產(chǎn)。

2.“公有資金”概念偏重于貨幣的規(guī)定性。很明顯，“公有資金”強(qiáng)調(diào)貨幣這種“金”價(jià)值形式，卻撇開(kāi)了使用價(jià)值形式，這容易讓人們從價(jià)值形式角度認(rèn)識(shí)公有制經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)，卻忽視從使用價(jià)值方面認(rèn)識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，所以有片面性。

3.“公本”概念未對(duì)其形式邏輯矛盾作出解釋。以往曾有學(xué)者提出，在商品生產(chǎn)條件下，公有制經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)資料所有制關(guān)系應(yīng)稱為“社本”⑦或“公本”，不少學(xué)者把其直接解釋為“社會(huì)主義資本”或“生產(chǎn)資料公有制的資本”的簡(jiǎn)稱。這意味著可以在“資本一般”含義上使用同一個(gè)資本概念，并且等于承認(rèn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中客觀存在“資本主義資本”和“社會(huì)主義資本”，但這需要論證：一要論證用體現(xiàn)資本主義特殊生產(chǎn)關(guān)系的資本概念表示資本一般是否有合理性；二要論證經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中是否存在體現(xiàn)公有資本和私有資本共性的資本一般；三要論證公有資本和私有資本作為兩種特殊性資本的本質(zhì)區(qū)別在哪里。

三、用辯證邏輯理解使用公有資本范疇的合理性

(一)辯證邏輯允許用資本概念表示資本一般

從形式邏輯角度看，用同一個(gè)詞匯既表示“概念特殊”，又表示“概念一般”，這違反概念的同一律、矛盾律，但是，從辯證邏輯對(duì)概念的規(guī)定看，這卻是允許的，這取決于概念能否反映事物的客觀性質(zhì)。根據(jù)辯證邏輯關(guān)于概念的規(guī)定，如果具有特殊性的不同事物在客觀上具有同一性，那么用同一概念來(lái)反映這種同一性就是符合辯證邏輯的；或者同一事物在發(fā)展的不同階段雖然有不同的特殊表現(xiàn)形式，但只要事物在發(fā)展不同階段存在一般的共性，那么用同一概念表示不同發(fā)展階段的事物的共性或一般性在邏輯上也是合理的。例如，馬克思就曾使用剩余勞動(dòng)這個(gè)概念，既反映資本主義生產(chǎn)關(guān)系的剩余勞動(dòng)(特殊)，又反映“剩余勞動(dòng)一般”，他說(shuō)，“剩余勞動(dòng)一般作為超過(guò)一定的需要量的勞動(dòng)，應(yīng)當(dāng)始終存在。只不過(guò)它在資本主義制度下，像在奴隸制度等等下一樣，具有對(duì)抗的形式，并且是以社會(huì)上的一部分人完全游手好閑作為補(bǔ)充。為了對(duì)偶然事故提供保險(xiǎn)，為了保證再生產(chǎn)過(guò)程的必要的、同需要的發(fā)展以及人口的增長(zhǎng)相適應(yīng)的累進(jìn)的擴(kuò)大(從資本主義觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)叫作積累)，一定量的剩余勞動(dòng)是必要的?！盵5]927馬克思還曾使用體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的剩余價(jià)值概念(特殊)來(lái)表示“剩余價(jià)值一般”，他在對(duì)歷史上農(nóng)奴制與資本主義時(shí)代的剝削程度作比較時(shí)指出，“徭役勞動(dòng)同必要?jiǎng)趧?dòng)之比是56/84或66又2/3%，這表明剩余價(jià)值率比英國(guó)農(nóng)業(yè)工人或工廠工人勞動(dòng)的剩余價(jià)值率要小得多。”[2]276這里的“剩余價(jià)值率”顯然是在剩余價(jià)值一般含義上使用的。他還指出，“如果我們考察地租的最簡(jiǎn)單的形式，即勞動(dòng)地租”，“那么，事情還是十分清楚的，在這里，地租和剩余價(jià)值是一致的”。[5]892⑧顯然，這里是用剩余價(jià)值概念來(lái)表示剩余價(jià)值一般。馬克思還說(shuō)過(guò)，“一旦資本主義租地農(nóng)場(chǎng)主出現(xiàn)”，“現(xiàn)在，剩余價(jià)值的正常形式已經(jīng)不是地租，而是利潤(rùn)，地租已經(jīng)不是剩余價(jià)值一般在特殊情況下獨(dú)立化的形式，而只是剩余價(jià)值的一個(gè)分枝即超額利潤(rùn)在特殊情況下獨(dú)立化的形式。”[5]904顯然，上文中的“剩余價(jià)值的正常形式”，也是用剩余價(jià)值這個(gè)特殊概念來(lái)表示“剩余價(jià)值一般”。我們知道，資本的實(shí)質(zhì)就是凝結(jié)的剩余勞動(dòng)或剩余價(jià)值，既然可以用剩余勞動(dòng)和剩余價(jià)值概念表示剩余勞動(dòng)一般和剩余價(jià)值一般，那么，用原創(chuàng)的資本主義資本概念來(lái)表示資本一般，也是允許的。

然而，辯證邏輯對(duì)新概念的提出畢竟不是靠簡(jiǎn)單的推理，而是要求堅(jiān)持“經(jīng)濟(jì)范疇只不過(guò)是生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系的理論表現(xiàn)，即其抽象”[16]的唯物辯證法的基本觀點(diǎn)。這就要求面對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，研究在商品生產(chǎn)條件下現(xiàn)實(shí)公有制經(jīng)濟(jì)是否與私有資本具有某種程度的共性，存在某種程度的共性就可以用資本一般概念反映這種共性，并用公有資本概念反映公有制經(jīng)濟(jì)的特殊資本形式。

(二)公有資本概念是在現(xiàn)實(shí)公有制經(jīng)濟(jì)還必須與商品生產(chǎn)結(jié)合這種客觀要求下使用的

現(xiàn)階段公有制生產(chǎn)資料的使用過(guò)程與私有資本存在某種程度的共性。

一是很大部分的公有生產(chǎn)資料的投入和產(chǎn)出都采取與資本流通相似的形式(這里沒(méi)說(shuō)全部公有制的生產(chǎn)資料，原因?qū)⒃诤竺娼忉?。經(jīng)濟(jì)實(shí)踐表明，當(dāng)代中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)仍然處在馬克思揭示的“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”的“第二大形態(tài)”[8]104⑨，也就是商品生產(chǎn)形態(tài)。因此，社會(huì)主義公有制的生產(chǎn)資料仍要以價(jià)值形式投入生產(chǎn)；除用勞動(dòng)生產(chǎn)率計(jì)算單位時(shí)間的產(chǎn)品生產(chǎn)效率，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)還必須使用資本的“利潤(rùn)”范疇，核算生產(chǎn)資料的價(jià)值投入和產(chǎn)出的綜合經(jīng)營(yíng)效率；生產(chǎn)出的產(chǎn)品還采取商品形式進(jìn)入流通，按市場(chǎng)價(jià)值(社會(huì)價(jià)值)售出，這樣才能進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域。這樣看來(lái)，公有生產(chǎn)資料的投入和產(chǎn)出就與私有資本的價(jià)值運(yùn)動(dòng)形式有相同之處。

二是公有制企業(yè)生產(chǎn)資料的再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)與私有資本有相同之處。在商品生產(chǎn)條件下，企業(yè)必須面向市場(chǎng)投入和產(chǎn)出，必須通過(guò)生產(chǎn)與流通兩個(gè)階段，經(jīng)過(guò)“獨(dú)立價(jià)值”依次采取貨幣形式、生產(chǎn)形式和商品形式三個(gè)環(huán)節(jié)的循環(huán)運(yùn)動(dòng)，而連續(xù)的循環(huán)運(yùn)動(dòng)就是類似于私有資本的貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的三種資本循環(huán)形式的統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)。而在“獨(dú)立價(jià)值”的生產(chǎn)形式中，公有生產(chǎn)資料的價(jià)值向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，也依然存在固定資本形式與流動(dòng)資本形式的區(qū)別。

三是公有制經(jīng)濟(jì)投入社會(huì)再生產(chǎn)和流通在很大程度上仍要遵循“社會(huì)總資本”運(yùn)動(dòng)的一般要求。在自然經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者自給自足、各自獨(dú)立，“雞犬之聲相聞，老死不相往來(lái)”，社會(huì)再生產(chǎn)是獨(dú)立生產(chǎn)者再生產(chǎn)的總和，以使用價(jià)值產(chǎn)品的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)為特征，發(fā)展緩慢。在資本主義商品生產(chǎn)條件下，社會(huì)再生產(chǎn)要求所有的生產(chǎn)者通過(guò)資本商品交換，建立相互聯(lián)系的、能夠滿足各自產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物更新要求的社會(huì)分工來(lái)實(shí)現(xiàn)。盡管這種社會(huì)分工方式具有自發(fā)性和盲目性，但是，它卻促進(jìn)了勞動(dòng)的分工這種社會(huì)性質(zhì)的發(fā)揮和發(fā)展，促進(jìn)了腦力勞動(dòng)和自然科學(xué)的發(fā)展，從而使社會(huì)生產(chǎn)力顯著高于自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)。資本主義的社會(huì)再生產(chǎn)具有擴(kuò)大再生產(chǎn)的特征，固然與資本追求剩余價(jià)值增長(zhǎng)有關(guān)，但是促進(jìn)社會(huì)再生產(chǎn)不斷提高效率的，正是社會(huì)分工制度。為此，馬克思明確指出，“資本家利用的，是整個(gè)社會(huì)分工制度的優(yōu)點(diǎn)”[5]96。在商品生產(chǎn)條件下，社會(huì)主義公有制仍然有必要在相當(dāng)大的程度上利用這種具有自發(fā)性的社會(huì)分工制度。這就需要公有制生產(chǎn)者在內(nèi)部關(guān)系上，尤其在外部對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系上，把公有生產(chǎn)資料當(dāng)作“獨(dú)立價(jià)值”的“資本一般”形式來(lái)運(yùn)動(dòng)；以便從微觀角度進(jìn)行企業(yè)之間的等價(jià)值商品資本的自主交換，從宏觀角度適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展要求，加入社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通所需要的社會(huì)分工聯(lián)系。

可見(jiàn)，公有制的生產(chǎn)資料采取“資本一般形式”，是商品生產(chǎn)這種歷史條件所賦予的規(guī)定性。公有資本乃是對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)與商品生產(chǎn)之間存在客觀聯(lián)系，在概念上的反映。用公有資本來(lái)表述生產(chǎn)資料公有制經(jīng)濟(jì)，并不是多此一舉，而主要是為了突出后者與商品生產(chǎn)存在的必然聯(lián)系，以便指導(dǎo)對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)的管理體制進(jìn)行適應(yīng)商品生產(chǎn)的改革。如，適應(yīng)公有資本具有的資本一般的規(guī)定性，實(shí)施國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)資料所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的相對(duì)分離，以便自覺(jué)改變高度集中的管理體制下那種“買(mǎi)醬油的錢(qián)不能買(mǎi)醋”“事事要請(qǐng)示，企業(yè)缺乏經(jīng)營(yíng)的靈活性”的僵化體制狀態(tài)。

四、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的公有資本與私有資本存在根本區(qū)別

(一)公有資本與私有資本相比具有自己的特殊規(guī)定性

雖然按辯證邏輯關(guān)于概念的規(guī)定，可以用同一個(gè)“資本”概念表現(xiàn)公有資本和私有資本的共性(資本一般)，但是“特殊”畢竟不是“一般”，因而仍需弄清公有資本這種新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“特殊”規(guī)定性。我們可以從馬克思對(duì)勞動(dòng)者工作日構(gòu)成上的特殊與一般的分析得到啟示。馬克思指出，任何社會(huì)的生產(chǎn)者工作日始終可以分為“用于個(gè)人的消費(fèi)”(必要?jiǎng)趧?dòng)一般)和“滿足一般的社會(huì)需要”(即剩余勞動(dòng)一般)兩部分。[5]993-994在資本主義制度下，前一部分表現(xiàn)為工人的必要?jiǎng)趧?dòng)或創(chuàng)造的勞動(dòng)力價(jià)值，后一部分則表現(xiàn)為工人的剩余勞動(dòng)或剩余價(jià)值。馬克思還指出，在資本主義生產(chǎn)關(guān)系完全消滅之后，對(duì)于生產(chǎn)勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，資本主義的剩余勞動(dòng)已經(jīng)消滅，整個(gè)工作日已“限制在必要?jiǎng)趧?dòng)”范圍，不過(guò)，“在其他條件不變的情況下，必要?jiǎng)趧?dòng)將會(huì)擴(kuò)大自己的范圍。一方面，是因?yàn)楣と松顥l件將會(huì)更加豐富，它們的生活需求將會(huì)增大。另一方面，是因?yàn)楝F(xiàn)在的剩余勞動(dòng)的一部分將會(huì)列入必要?jiǎng)趧?dòng)，即形成社會(huì)保險(xiǎn)基金、社會(huì)準(zhǔn)備基金和社會(huì)積累基金所必要的勞動(dòng)?！盵2]605所以，在資本主義完全消滅之后的社會(huì)主義條件下，資本主義的剩余勞動(dòng)將被消滅，而生產(chǎn)者的勞動(dòng)將分為“必要個(gè)人勞動(dòng)”和“必要社會(huì)勞動(dòng)”兩部分，兩者都是必要?jiǎng)趧?dòng)，不過(guò)前者是“用于滿足個(gè)人(包括家庭)消費(fèi)的勞動(dòng)”，后者是“用于滿足一般的社會(huì)需要”的勞動(dòng)。[17]因此，在公有制為基礎(chǔ)的商品生產(chǎn)條件下，“用于個(gè)人的消費(fèi)”的必要?jiǎng)趧?dòng)的凝結(jié)，可以簡(jiǎn)稱為“必要個(gè)人價(jià)值”；而“滿足一般的社會(huì)需要”的必要?jiǎng)趧?dòng)的凝結(jié)，可以簡(jiǎn)稱為“必要社會(huì)價(jià)值”。由此可知，人類社會(huì)的“必要?jiǎng)趧?dòng)一般”和“剩余勞動(dòng)一般”這種一般性，在資本主義條件下的特殊表現(xiàn)是“勞動(dòng)力價(jià)值”和“剩余價(jià)值”，在社會(huì)主義商品生產(chǎn)條件下的特殊表現(xiàn)則是“必要個(gè)人價(jià)值”和“必要社會(huì)價(jià)值”。如果說(shuō)，公私資本的共性在于都具有商品價(jià)值的規(guī)定性，那么，公私資本的本質(zhì)區(qū)別則在于，私有資本的深層本質(zhì)是剩余價(jià)值，而公有資本的深層本質(zhì)是“必要社會(huì)價(jià)值”。

(二)公有資本與私有資本存在一系列本質(zhì)區(qū)別

運(yùn)用唯物史觀的辯證法比較，公有資本與私有資本(以下簡(jiǎn)稱公私資本)之間不僅有“異中之同”，即同樣有商品生產(chǎn)規(guī)定的價(jià)值形式；還存在“同中之異”，價(jià)值形式之外的在生產(chǎn)關(guān)系上的本質(zhì)區(qū)別。這主要體現(xiàn)在以下六方面。

1.公私資本體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系有本質(zhì)差別。公有資本體現(xiàn)的是生產(chǎn)資料社會(huì)主義所有制關(guān)系，私有資本體現(xiàn)的是生產(chǎn)資料資本主義所有制關(guān)系。盡管公私資本都投入商品生產(chǎn)，但前者的勞動(dòng)者是共同擁有生產(chǎn)資料所有權(quán)的自主勞動(dòng)者，是生產(chǎn)中的主人翁，而不是私有資本雇傭的勞動(dòng)者。他們?cè)诩w企業(yè)、國(guó)有企業(yè)通過(guò)自主的共同勞動(dòng)創(chuàng)造的產(chǎn)品價(jià)值中，有留給企業(yè)的再生產(chǎn)基金或集體福利基金、上交國(guó)家的稅費(fèi)等，性質(zhì)上已不是私人占有的剩余價(jià)值，而是“必要工作日”中包括勞動(dòng)者自己在內(nèi)的社會(huì)需要的基金。

2.公有資本概念中沒(méi)有私有資本的“可變資本”。社會(huì)主義公有制中勞動(dòng)者的勞動(dòng)力不是商品(不能說(shuō)辦理一定就業(yè)手續(xù)就是出賣(mài)勞動(dòng)力)，實(shí)質(zhì)上是直接進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程、與公有制生產(chǎn)資料結(jié)合的，因而無(wú)須使用購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力商品的可變資本。這與私有資本用可變資本購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力商品、雇傭勞動(dòng)者間接進(jìn)入資本家掌控的生產(chǎn)過(guò)程并為其創(chuàng)造剩余價(jià)值有本質(zhì)區(qū)別。有的學(xué)者從商品生產(chǎn)需要?jiǎng)趧?dòng)力自由流動(dòng)論證公有制中的勞動(dòng)力也是商品，這很值得商榷。在發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)條件下，勞動(dòng)力流動(dòng)的真實(shí)原因是“革命的”“現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)”或“大工業(yè)的本性”[2]560，而勞動(dòng)力是商品，恰恰不利于勞動(dòng)者自由流動(dòng)，這是因?yàn)樗麄冊(cè)谏a(chǎn)中處于被支配地位，這決定了他只能服從強(qiáng)制勞動(dòng)和固定在一定崗位的舊式分工，導(dǎo)致勞動(dòng)能力畸形發(fā)展，結(jié)果勢(shì)必難以自由流動(dòng)。[18]也有學(xué)者認(rèn)為商品這個(gè)概念是同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起的，說(shuō)勞動(dòng)力是商品不存在什么貶義。其實(shí)，這種說(shuō)法混淆了“商品”和“勞動(dòng)力商品”兩個(gè)概念。前者屬于商品交換關(guān)系范疇，后者則是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和資本流通范疇，正是因?yàn)閯趧?dòng)力成為商品，才產(chǎn)生了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。所以，勞動(dòng)力商品這個(gè)概念反映的并不是商品流通的一般關(guān)系，而是反映了資本主義生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)的特殊范疇。[19]如上所述，公有資本中勞動(dòng)者創(chuàng)造的用于自己個(gè)人消費(fèi)的價(jià)值是“必要個(gè)人價(jià)值”(或“必要個(gè)人消費(fèi)價(jià)值”)，把它稱為可變資本就等同于資本家掌握的一部分私有資本了。

3. 公私資本的價(jià)值內(nèi)容的實(shí)質(zhì)不同。從再生產(chǎn)的角度看，私有資本實(shí)質(zhì)上都是剩余價(jià)值，正因?yàn)槿绱?，馬克思的“資本論”又稱為“剩余價(jià)值論”。與此相對(duì)比，公有資本的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是以上所說(shuō)的“必要社會(huì)價(jià)值”。如果說(shuō)私有資本是吸收雇傭工人剩余勞動(dòng)的“吸收器”[5]97，那么公有資本則是廣大勞動(dòng)者在必要工作日，用共同勞動(dòng)創(chuàng)造促進(jìn)人的全面發(fā)展和共同享有的社會(huì)財(cái)富的手段。

4.公私資本投入生產(chǎn)的目的和動(dòng)力不同。私有資本投資的目的是資本的增殖，“總資本的增殖率，即利潤(rùn)率，是資本主義生產(chǎn)的刺激(因?yàn)橘Y本的增殖是資本主義生產(chǎn)的惟一目的)”[5]270。而公有資本投資目的是促進(jìn)人民物質(zhì)和文化生活隨著生產(chǎn)力發(fā)展逐步改善，促進(jìn)人民群眾社會(huì)財(cái)富的逐步增加，這包括增加使用價(jià)值和價(jià)值量方面，用公有資本為人民服務(wù)，這既是政治動(dòng)力，也是經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。

5.公有資本的運(yùn)動(dòng)在較大程度上能克服資本一般的自發(fā)性。公有資本具有資本一般的性質(zhì)，在商品生產(chǎn)的歷史條件下要參與具有自發(fā)性的社會(huì)分工，因而其生產(chǎn)和運(yùn)動(dòng)仍然有一定的分散性和自發(fā)性。但公有資本畢竟體現(xiàn)生產(chǎn)資料公有制性質(zhì)，尤其是國(guó)有資本屬于全民所有制、具有整體性，本身可以通過(guò)中央管理機(jī)構(gòu)在遵循社會(huì)再生產(chǎn)客觀規(guī)律的前提下實(shí)施宏觀計(jì)劃調(diào)控，發(fā)揮國(guó)有資本在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用，從而在很大程度上減少商品生產(chǎn)社會(huì)分工的自發(fā)性。但是私有資本運(yùn)動(dòng)始終不能改變商品生產(chǎn)的自發(fā)性，反而會(huì)將這種自發(fā)性推向膨脹，這是由資本主義私有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的。雖然第二次世界大戰(zhàn)之后的資本主義社會(huì)的國(guó)家政府也看到它們的社會(huì)生產(chǎn)存在自發(fā)性弊病，開(kāi)始對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)施調(diào)控，但是，它們指導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控實(shí)踐的理論存在根本性錯(cuò)誤。[7]即使撇開(kāi)這方面的錯(cuò)誤不談，這種宏觀調(diào)控并沒(méi)有改變私人資本尤其是現(xiàn)代國(guó)際金融壟斷資本不斷擴(kuò)大的利己本性和剝削本質(zhì)，因而不但不能克服經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的自發(fā)性，反而越來(lái)越加深了資本主義的基本矛盾；周期爆發(fā)的世界性金融經(jīng)濟(jì)的危機(jī)，證明了這個(gè)道理。

6.公私資本的人格化有根本區(qū)別。公私資本都要通過(guò)資本的人格化來(lái)運(yùn)動(dòng)?！叭烁窕?，是由社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程加在個(gè)人身上的一定的社會(huì)性質(zhì)，是這些一定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)物”[5]996。私有資本的人格化是承擔(dān)資本主義階級(jí)關(guān)系、無(wú)償占有勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值的資本家個(gè)人，資本主義雇傭勞動(dòng)的人格化則是雇傭工人個(gè)人。因此，馬克思指出，資本家“只是人格化的資本”[2]269，雇傭工人則是“人格化的勞動(dòng)時(shí)間”[2]281。而公有資本的人格化是承擔(dān)社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系和創(chuàng)造共同經(jīng)濟(jì)利益的、進(jìn)行自主聯(lián)合生產(chǎn)的勞動(dòng)者個(gè)人。作為公有資本人格化的社會(huì)主義勞動(dòng)者和作為私有資本的人格化的資本家，必然站在對(duì)立的生產(chǎn)關(guān)系所賦予的對(duì)立的階級(jí)立場(chǎng)上。

從上述公私資本的本質(zhì)區(qū)別看，絕不應(yīng)當(dāng)把公私資本看成社會(huì)性質(zhì)相同的經(jīng)濟(jì)形式。認(rèn)識(shí)這種根本區(qū)別對(duì)于防止把公有資本納入私有資本范疇，把公有制從業(yè)人員當(dāng)成雇傭勞動(dòng)者投入生產(chǎn)，防止用私有資本運(yùn)動(dòng)規(guī)則的觀念來(lái)觀察和規(guī)范公有資本的運(yùn)動(dòng)，具有重大意義。

(三)公有資本在概念上不能涵蓋公有制

在弄清公私資本本質(zhì)區(qū)別的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)注意，不能將公有制經(jīng)濟(jì)與公有資本混為一談。上文提到，絕大部分公有制生產(chǎn)資料是公有資本，這表明，還有部分公有制經(jīng)濟(jì)不具有或無(wú)需具有公有資本形式。從實(shí)質(zhì)上看，社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)與公有資本相比，兩者在概念上既有相同之處，又有明顯區(qū)別。

1.一部分公有制生產(chǎn)資料客觀上無(wú)需采取公有資本形式。當(dāng)代公有制經(jīng)濟(jì)雖然在很大程度上需要與商品流通有機(jī)結(jié)合，采取公有資本形式來(lái)運(yùn)動(dòng)；但是仍有一部分公有制經(jīng)濟(jì)可以不必與市場(chǎng)關(guān)系結(jié)合，不必以公有資本形式存在和運(yùn)動(dòng)。如“國(guó)家戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備”可以直接由代表勞動(dòng)人民利益的國(guó)家控制。馬克思曾揭示出，全社會(huì)固定資本的實(shí)物更新和價(jià)值更新應(yīng)在“實(shí)物更新的固定資本部分”和“固定資本損耗形成的折舊基金”之間形成平衡關(guān)系，這是社會(huì)化大生產(chǎn)的一般規(guī)律，在資本主義條件下只能通過(guò)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)來(lái)解決，但是在公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，卻可以靠社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)有計(jì)劃地儲(chǔ)備固定資本產(chǎn)品，來(lái)吸收周期出現(xiàn)的固定資本產(chǎn)品過(guò)剩，或用已經(jīng)形成的這種儲(chǔ)備來(lái)彌補(bǔ)周期出現(xiàn)的固定資本產(chǎn)品不足。[4]526而這些公有制經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)備產(chǎn)品，就不具有商品形式的規(guī)定性，它們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，也不屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)范疇，這一部分公有制經(jīng)濟(jì)，就不宜稱之為公有資本范疇。比較容易理解的是，近年來(lái)各級(jí)政府為廣大群眾預(yù)防新冠肺炎疫情蔓延，進(jìn)行免費(fèi)“動(dòng)態(tài)清零”核酸檢查，設(shè)備、藥品等直接投入使用，不參加商品流通，這些投入也不屬于公有資本范疇。

2.公有制經(jīng)濟(jì)將走向共產(chǎn)主義，而公有資本形式則必然趨于消亡。馬克思在《資本論》指出，“資本主義生產(chǎn)方式消滅之后”，也就是在共產(chǎn)主義社會(huì)，“價(jià)值決定”仍會(huì)在“勞動(dòng)時(shí)間的調(diào)節(jié)和社會(huì)勞動(dòng)在不同的生產(chǎn)類別之間的分配”“有關(guān)的簿記”等意義上“起支配作用”；[5]965但是，到那時(shí)，人類社會(huì)生產(chǎn)的產(chǎn)品，將不再采取具有拜物教形態(tài)的“價(jià)值形式”，因而商品、貨幣、資本等反映商品生產(chǎn)和流通要求的社會(huì)形式將趨向消亡。毫無(wú)疑問(wèn)，與商品生產(chǎn)相聯(lián)系的公有資本形式也會(huì)消亡。但是，全社會(huì)共同占有生產(chǎn)資料的社會(huì)所有制含義的公有制經(jīng)濟(jì)則依然存在，并占領(lǐng)全社會(huì)。因此，公有資本這個(gè)概念是不能涵蓋公有制經(jīng)濟(jì)概念的。雖然現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐要求相當(dāng)多的公有制經(jīng)濟(jì)采取公有資本的社會(huì)形式，但是絕不應(yīng)當(dāng)用公有資本概念來(lái)完全取代公有制經(jīng)濟(jì)概念。

五、澄清在公私資本認(rèn)識(shí)上的一些誤區(qū)

(一)公私資本的劃分是判斷“各類資本”性質(zhì)差別的基礎(chǔ)規(guī)范

以上關(guān)于公私資本之間的共性與區(qū)別的論述，實(shí)際上是從生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)(或所有制經(jīng)濟(jì)性質(zhì))角度，對(duì)當(dāng)代中國(guó)“各類資本”的性質(zhì)差別作出的最基本、最重要的分類和規(guī)范。因?yàn)檫@種分類和規(guī)范涉及對(duì)公私所有制經(jīng)濟(jì)本身及其相互關(guān)系的認(rèn)識(shí)，勢(shì)必涉及對(duì)公私資本體現(xiàn)的人的階級(jí)關(guān)系和階級(jí)矛盾的認(rèn)識(shí)，因而這種分類和規(guī)范角度具有政治性，與前面圖1中闡釋唯物史觀資本觀時(shí)提到的資本存在各種形式的分類角度是不同的。前面論述的分類概念是資本職能形式、運(yùn)動(dòng)形式等方面的分類規(guī)范，公私資本在這種分類規(guī)范上有相似之處，但公私資本在體現(xiàn)所有制性質(zhì)或生產(chǎn)關(guān)系上則涇渭分明。

需要說(shuō)明的是，本文講的私有資本主要指私有民族資本和引進(jìn)的外資，不包括買(mǎi)辦資本。買(mǎi)辦資本是勾結(jié)外國(guó)帝國(guó)主義資本并為之服務(wù)的資本。早在新民主主義革命階段，這種資本就屬于革命的對(duì)象，現(xiàn)階段更不允許存在。本文所講的私有資本也不包括小生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)。前面提到，私有資本在價(jià)值量上必須達(dá)到歷史規(guī)定的一定限額，而小生產(chǎn)者主要從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)，基本上不雇傭其他勞動(dòng)者，擁有的生產(chǎn)資料只夠作“小本生意”，達(dá)不到資本的最低限額，不能稱之為資本。本文也沒(méi)有使用“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”概念，因?yàn)閺纳a(chǎn)關(guān)系性質(zhì)上看，現(xiàn)實(shí)中的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”絕大部分屬于私有資本，有少量屬于集體資本，而后者可以歸到公有資本。

所以，本文論述的公私資本關(guān)系，主要是指公有資本和私有民族資本的關(guān)系，也就是社會(huì)主義所有制與民族經(jīng)濟(jì)中的資本主義所有制的關(guān)系。這是當(dāng)代中國(guó)多種所有制經(jīng)濟(jì)多種矛盾中的主要矛盾，也是本文論述公私資本區(qū)別的原因。

(二)糾正在公私資本關(guān)系上的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)

當(dāng)代中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)交往。西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)難免對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)觀念產(chǎn)生某種程度的負(fù)面影響，使人們?cè)诠劫Y本認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生誤區(qū)，這對(duì)科學(xué)規(guī)范各類資本健康發(fā)展是不利的，有必要以唯物史觀的資本觀作為指導(dǎo)，予以澄請(qǐng)。主要誤區(qū)表現(xiàn)在：

1.把公私資本看成具有共性的生產(chǎn)要素。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)者把勞動(dòng)、資本和土地稱之為生產(chǎn)要素，這是用拜物教的觀念把三者抽象成永恒存在的具有自然性質(zhì)的物質(zhì)要素，完全抹殺了生產(chǎn)要素總與一定歷史條件下的社會(huì)形式結(jié)合在一起的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。馬克思在批判薩伊?xí)r指出：“這個(gè)公式也是符合統(tǒng)治階級(jí)的利益的，因?yàn)樗冀y(tǒng)治階級(jí)的收入源泉具有自然的必然性和永恒的合理性，并把這個(gè)觀點(diǎn)推崇為教條?！盵5]941把公私資本看成具有共性的生產(chǎn)要素，實(shí)際上抹殺了公私資本各自體現(xiàn)的公私生產(chǎn)關(guān)系的根本區(qū)別，對(duì)維護(hù)公有制的社會(huì)主義性質(zhì)顯然是不利的。

2.把現(xiàn)階段公私資本之間在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上的共存關(guān)系混同于法權(quán)關(guān)系上的平等(或公平)關(guān)系。我國(guó)現(xiàn)階段公私資本的共存關(guān)系，指的是性質(zhì)不同的社會(huì)主義公有制生產(chǎn)關(guān)系和多種私有制生產(chǎn)關(guān)系(主要指民族資本的私有制關(guān)系、外國(guó)資本的私有制關(guān)系、小私有制生產(chǎn)關(guān)系)同時(shí)存在于以公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)中，這屬于多種經(jīng)濟(jì)成分的共存形態(tài)，屬于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的形態(tài)。顯然，公有制為主體，國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，這明確體現(xiàn)出公有資本與私有資本之間，在經(jīng)濟(jì)的價(jià)值量和使用價(jià)值的規(guī)模上，在對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀運(yùn)行的作用上，都是不相等的，不能等量齊觀。把這種不相等的共存經(jīng)濟(jì)關(guān)系混同于法權(quán)關(guān)系上的平等或公平關(guān)系，這屬于概念上的混淆。法權(quán)關(guān)系屬于上層建筑范疇。在法權(quán)關(guān)系上講公私資本的平等，應(yīng)當(dāng)理解為“以同一尺度”[20]來(lái)對(duì)待、衡量公私資本，這屬于國(guó)家對(duì)公私資本的運(yùn)行制定統(tǒng)一的法制規(guī)定。筆者以為，國(guó)家管理部門(mén)在一定條件下制定具體法規(guī)，“以同一尺度”來(lái)對(duì)待公私資本，這絕不意味著要改變公有制為主體、國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。當(dāng)然，唯物史觀的基本原理告訴我們，上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有反作用，因此，國(guó)家有關(guān)部門(mén)在選擇對(duì)待公私資本的“同一尺度”、制定有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)時(shí)，有必要牢牢把握公私資本在生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)上的根本差別，使選擇的“同一尺度”最終有利于鞏固公有制為主體的基本經(jīng)濟(jì)制度，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定向社會(huì)主義現(xiàn)代化和共同富裕的方向發(fā)展。

3.混淆性質(zhì)不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示，在簡(jiǎn)單商品流通的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，存在用同種商品的價(jià)值尺度衡量同種商品所有者的平等權(quán)力。[2]182-187在私有資本流通的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，則存在用“等量資本獲得等量利潤(rùn)”或用平均利潤(rùn)率的同一尺度衡量資本所有者的平等的社會(huì)權(quán)力。[5]217這兩種平等的衡量尺度是不同的。同時(shí)，在私有資本內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，雖然當(dāng)社會(huì)再生產(chǎn)和流通正常時(shí)，以平均利潤(rùn)率為尺度平等分贓總利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)；但是，在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，則出現(xiàn)資本家相互之間分配利潤(rùn)損失，即大資本并吞中小資本的不平等競(jìng)爭(zhēng)。因此，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)用簡(jiǎn)單商品流通的平等關(guān)系來(lái)說(shuō)明資本流通的平等關(guān)系，籠統(tǒng)地鼓吹市場(chǎng)“公平競(jìng)爭(zhēng)”能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置，這不但混淆了商品流通和資本流通不同領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，而且曲解了資本流通內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，因而是不科學(xué)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)，具有極大的荒謬性和欺騙性。如果搬用資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)平等競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)，把公私資本之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也稱之為市場(chǎng)平等競(jìng)爭(zhēng)，這不但混淆了不同流通領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，把“簡(jiǎn)單商品流通領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)”同“資本流通領(lǐng)域(包括生產(chǎn)環(huán)節(jié)在內(nèi))的競(jìng)爭(zhēng)”混為一談，而且把“私有資本之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”同“公私資本的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”混為一談。須知，公私資本之間的競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上是人類歷史上嶄新的社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系同最后一種剝削制度即資本主義生產(chǎn)關(guān)系的對(duì)抗性矛盾，是工人階級(jí)占領(lǐng)市場(chǎng)還是資產(chǎn)階級(jí)占領(lǐng)市場(chǎng)，是社會(huì)主義和資本主義兩種對(duì)立的生產(chǎn)關(guān)系誰(shuí)占領(lǐng)和控制市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。這種本質(zhì)是不應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>

4.把公私資本“共同發(fā)展”的“共同”永恒化?！豆伯a(chǎn)黨宣言》把共產(chǎn)黨人的全部理論概括為“消滅私有制”。從我們黨現(xiàn)階段的歷史任務(wù)服從于這個(gè)目標(biāo)來(lái)看，社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度表述的“多種所有制共同發(fā)展”的“共同發(fā)展”顯然指的是一定階段之內(nèi)的含義，而絕不是要讓公私資本永久共存，那樣理解就等于放棄消滅私有制的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不會(huì)永恒存在，只從資本流通理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，等于把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理解為私有制經(jīng)濟(jì)；只從商品流通角度理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，等于否定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)層面，都具有極大的片面性。

六、從對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的作用看公私資本矛盾的統(tǒng)一性和對(duì)立性

引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展，就要認(rèn)識(shí)各類資本對(duì)于當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史作用。看清各類資本之間的統(tǒng)一性，才能科學(xué)協(xié)調(diào)它們的關(guān)系，調(diào)動(dòng)它們對(duì)于建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的積極性；看清他們之間的對(duì)立性，才能確定不同性質(zhì)的資本在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的位置和作用范圍，減少可能發(fā)生的對(duì)抗性沖突。因此，正確認(rèn)識(shí)和處理公私資本矛盾關(guān)系的統(tǒng)一性和對(duì)立性甚為重要。

(一)公私資本矛盾的統(tǒng)一性

1.從中國(guó)近代史看公私資本矛盾關(guān)系的統(tǒng)一性。私有民族資本曾是我國(guó)新民主主義革命的同盟者。在舊中國(guó)，私有民族資本與私有買(mǎi)辦資本不同。私有民族資本對(duì)社會(huì)作用具有兩重性，雖屬剝削性質(zhì)，卻對(duì)中國(guó)社會(huì)發(fā)展有進(jìn)步作用。它們是在封建制度和自然經(jīng)濟(jì)衰敗的歷史階段，順應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要發(fā)展起來(lái)的。民族資本家張謇的棉紗廠、棉花基地，榮宗敬、榮德生家族的面粉廠、紡織廠，盧作孚的輪船航運(yùn)業(yè)，范旭東、侯德榜的永利制堿公司等，他們的生產(chǎn)幾乎都面向中國(guó)社會(huì)普通老百姓需要的消費(fèi)資料。中國(guó)民族資本的興起促進(jìn)了中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)工商業(yè)發(fā)展，促進(jìn)了社會(huì)分工，有利于中國(guó)社會(huì)的進(jìn)步。與為外國(guó)資本服務(wù)的買(mǎi)辦資產(chǎn)階級(jí)不同，民族資產(chǎn)階級(jí)雖然剝削工人階級(jí)，卻是外國(guó)帝國(guó)主義資本擠壓的對(duì)象，是我們黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命的同盟者。當(dāng)然，他們的階級(jí)立場(chǎng)和資本實(shí)力決定了他們具有兩面性，即一定的革命性和革命中的軟弱性。1956年，我們黨根據(jù)社會(huì)主義革命的客觀要求，對(duì)民族資本采取贖買(mǎi)政策，通過(guò)統(tǒng)購(gòu)包銷、加工定貨、公私合營(yíng)的步驟，以解決人民內(nèi)部矛盾的方式，處理民族資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)的本來(lái)具有對(duì)抗性的矛盾，對(duì)民族資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造，取得了偉大勝利，引導(dǎo)民族資本實(shí)現(xiàn)向公有資本和平轉(zhuǎn)化。理論上和實(shí)踐上都證明，我國(guó)的公私資本具有統(tǒng)一性。

2.現(xiàn)階段公私資本對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用仍有統(tǒng)一性。在對(duì)資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造后，建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐證明，私有民族資本對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)依然具有一定的積極作用，在現(xiàn)階段完全消滅私有民族資本不利于貫徹我們黨關(guān)于調(diào)動(dòng)一切積極因素、建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的正確方針，并不有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！皩?duì)私改造”消滅了的私有資本，再讓它們?cè)谝欢ǔ潭壬匣謴?fù)和發(fā)展，這并不意味著應(yīng)當(dāng)否定前面的“對(duì)私改造”；這只是意味著“對(duì)私改造”作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)革命的實(shí)踐具有前進(jìn)的曲折性，要經(jīng)過(guò)否定—適當(dāng)恢復(fù)—再否定，直到完全實(shí)現(xiàn)“消滅私有制”的戰(zhàn)略目標(biāo)，這是一個(gè)認(rèn)識(shí)深化和實(shí)踐前進(jìn)相結(jié)合的過(guò)程。

當(dāng)代中國(guó)適當(dāng)恢復(fù)和發(fā)展私有資本，是由當(dāng)代中國(guó)稱為“社會(huì)主義初級(jí)階段”的社會(huì)形態(tài)的“過(guò)渡性”特征決定的。馬克思指出：“社會(huì)史上的各個(gè)時(shí)代，正如地球史上的各個(gè)時(shí)代一樣，是不能劃出抽象的嚴(yán)格的界限的。”[2]427-428在具有“過(guò)渡性”的歷史時(shí)期，新舊時(shí)代的經(jīng)濟(jì)因素往往同時(shí)存在，并存在矛盾和斗爭(zhēng)關(guān)系。實(shí)踐表明，當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的“時(shí)代”雖然稱之為“社會(huì)主義”，但是還未到達(dá)“目標(biāo)”含義的社會(huì)主義時(shí)代，即消滅了私有制、消滅了商品生產(chǎn)的作為共產(chǎn)主義第一階段的社會(huì)主義時(shí)代，而是處在人民民主專政條件下的多種所有制經(jīng)濟(jì)并存、向“目標(biāo)”社會(huì)主義過(guò)渡的時(shí)代。在這樣的過(guò)渡性時(shí)代，確立公有制經(jīng)濟(jì)主體地位和國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位，實(shí)行多種所有制并存的所有制格局，體現(xiàn)了這種“時(shí)代”的過(guò)渡性。在當(dāng)代中國(guó)，在公有制經(jīng)濟(jì)占主體地位的前提下，引導(dǎo)私有民族資本有一定的發(fā)展，這對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有利的。

其一，可以使中國(guó)多層面性的社會(huì)生產(chǎn)方式得到充分的利用。盡管現(xiàn)階段的公有制經(jīng)濟(jì)及其公有資本有利于全社會(huì)的戰(zhàn)略性整體布局、計(jì)劃使用，有利于投資于先進(jìn)的現(xiàn)代生產(chǎn)方式，但公有資本總量畢竟有限，難以兼顧尚可利用的發(fā)展程度還比較低的機(jī)器生產(chǎn)方式，以及仍然有利用價(jià)值的工場(chǎng)手工業(yè)生產(chǎn)方式。私有民族資本則可以填補(bǔ)公有資本顧及不到的這些方面，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起重要的補(bǔ)充作用。

其二，可以利用中國(guó)私有民族資本具有的促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力。一是私有民族資本有一定的資本積累，促使它們從銀行儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為工商業(yè)投資，有利于釋放社會(huì)生產(chǎn)力。二是民族資產(chǎn)階級(jí)有重視子女教育的經(jīng)濟(jì)條件，在中國(guó)社會(huì)各階層中有較高的知識(shí)水平，在他們及其后代身上往往有較多的中國(guó)文化積累和代代相傳的經(jīng)商素質(zhì)，這是發(fā)展工商業(yè)的某種智力優(yōu)勢(shì)。三是私有民族資本多為家族經(jīng)營(yíng)，往往秘傳某種特殊工藝、秘制產(chǎn)品、家傳秘方，這些“秘”字當(dāng)頭的東西，能滿足消費(fèi)者長(zhǎng)期需要，也有利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。四是與小生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相比，私有民族資本在經(jīng)營(yíng)上同樣有“面向市場(chǎng)”“船小好調(diào)頭”等一定的靈活性，而且還有較大規(guī)模、有較高效率。

因此，肯定私有民族資本在當(dāng)代中國(guó)存在的必要性有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也就是承認(rèn)公私資本仍然具有統(tǒng)一性和同一性。我國(guó)憲法第六條關(guān)于社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定，其實(shí)包含了對(duì)公私資本統(tǒng)一性的規(guī)定。這是增強(qiáng)引導(dǎo)私有民族資本健康發(fā)展的認(rèn)識(shí)論前提。

(二)公私資本在當(dāng)代中國(guó)仍然具有對(duì)立性

公私資本在當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有統(tǒng)一性，這不能否定公私資本矛盾關(guān)系的另一面，即對(duì)立性。在中國(guó)國(guó)情條件下，雖然可以用處理人民內(nèi)部矛盾的方法處理工人階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間的對(duì)抗性矛盾，但這絕不意味著私有資本本身已經(jīng)改變了固有的資本主義私有制性質(zhì)。在改革開(kāi)放經(jīng)濟(jì)政策下新出現(xiàn)的私有資本，仍然體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系，與公有資本體現(xiàn)的社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系也仍然具有對(duì)立性。

1.私有資本以無(wú)償占有雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值為目的，始終包含對(duì)雇傭工人的經(jīng)濟(jì)剝削和人的壓制，阻礙社會(huì)生產(chǎn)力最活躍因素即勞動(dòng)者的全面發(fā)展。這是私有資本內(nèi)部的工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的矛盾，這種矛盾顯然具有對(duì)抗性。

2.工人階級(jí)是國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)，但在私有資本中的從業(yè)人員很大程度上須服從資本所有者的領(lǐng)導(dǎo)。私有資本在所有制結(jié)構(gòu)中的比重越大，意味著工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)地位越被削弱，這也就意味著共產(chǎn)黨的執(zhí)政基礎(chǔ)越被削弱。

3.從實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的戰(zhàn)略目標(biāo)看，私有資本有其歷史暫時(shí)性。

4.從宏觀上看，私有資本與公有資本對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展實(shí)施計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)有機(jī)結(jié)合、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和共同富裕時(shí)會(huì)發(fā)生對(duì)抗性矛盾。私有資本的過(guò)量發(fā)展，必然體現(xiàn)資本主義私有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，造成社會(huì)分工的自發(fā)性加強(qiáng)、社會(huì)收入兩極分化，從而造成市場(chǎng)總供給和總需求失衡，社會(huì)再生產(chǎn)比例失衡(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡)乃至發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

5.私有資本對(duì)公有資本存在侵蝕，這種對(duì)抗性矛盾已在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中一再表現(xiàn)出來(lái)。例如，公有制經(jīng)濟(jì)人員擅自公私兼職，在公有制企事業(yè)單位工作之外開(kāi)辦私有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，損公肥私；私有資本以多種方式侵占公有資本的人力資源，或邀請(qǐng)公職人員長(zhǎng)期兼職，或以較高報(bào)酬從公有資本單位挖人，或讓某些有技術(shù)特長(zhǎng)公職人員承擔(dān)某種高新技術(shù)業(yè)務(wù)，造成公有制經(jīng)濟(jì)成員總勞動(dòng)時(shí)間損失。

6.某些私有資本存在向買(mǎi)辦資本演變的傾向。在經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的條件下，國(guó)際金融資本和跨國(guó)公司為了取得高額利潤(rùn)，必然向中國(guó)投資。他們?yōu)榱苏碱I(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)、控制中國(guó)民族資本，必然要培植在中國(guó)的代理人。某些私有資本為了自己的私利，往往丟掉愛(ài)國(guó)主義和維護(hù)民族經(jīng)濟(jì)利益的基本立場(chǎng)，投靠外國(guó)金融壟斷資本和跨國(guó)公司，兌變?yōu)樾碌馁I(mǎi)辦資本，這與公有資本的矛盾顯然具有對(duì)抗性。

七、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展值得重視的幾個(gè)問(wèn)題

認(rèn)清公私資本的性質(zhì)、相互關(guān)系和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的作用，是為了在實(shí)際經(jīng)濟(jì)工作中確立科學(xué)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展的自覺(jué)性。各類資本的健康發(fā)展，就是在統(tǒng)一服從社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的大前提下，在法律規(guī)定的范圍服務(wù)于中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化大戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)各得其所、公私兼顧、勞資兩利的發(fā)展。

(一)保證公有資本在社會(huì)總資本中占主體地位

公有資本體現(xiàn)生產(chǎn)資料所有制關(guān)系。所以，公有資本在社會(huì)總資本中占主體地位的基本含義，就是堅(jiān)持公有制在全社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)中的主體地位，這是堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也是在中國(guó)特色社會(huì)主義旗幟下發(fā)揮各類資本積極作用的基本前提。只有公有資本占主體，私有民族資本才有可能擺脫國(guó)際資本壓迫，在一定范圍得到發(fā)展；外資才能服從國(guó)家“合理利用”方針，加入社會(huì)再生產(chǎn)的統(tǒng)一規(guī)劃，在獲得合理利潤(rùn)的同時(shí)，服務(wù)于中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)。

可是，第四次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查表明，到2018年末，全國(guó)第二、三產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人員的公有制經(jīng)濟(jì)與私有制經(jīng)濟(jì)之比為13.3%：86.7%，在包括第一產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的全國(guó)總從業(yè)人員中是37.8%∶62.2%。[21]這意味著，不同所有制中的從業(yè)人員結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了很大改變。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)條件的分配關(guān)系也就是生產(chǎn)資料所有制關(guān)系，“決定著生產(chǎn)的全部性質(zhì)和全部運(yùn)動(dòng)”[5]995。近些年來(lái)，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)類似資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的結(jié)構(gòu)失衡、收入差距拉大等問(wèn)題，都與公有制經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重削弱有關(guān)?；驹蛘且?yàn)楣匈Y本運(yùn)動(dòng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)動(dòng)中失去主體地位。習(xí)總書(shū)記指出，“改革開(kāi)放后一部分地區(qū)、一部分人先富起來(lái)了，同時(shí)收入差距也逐步拉大，一些財(cái)富不當(dāng)聚集給經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康運(yùn)行帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。”[22]還提出，“要在推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展中強(qiáng)化就業(yè)優(yōu)先導(dǎo)向。就業(yè)是民生之本?！盵22]要落實(shí)這方面要求，就必須振興公有制，擴(kuò)大公有資本投資，不但要擴(kuò)大國(guó)有資本投資，也要發(fā)展城鄉(xiāng)集體工商業(yè)資本。有種說(shuō)法，為了擴(kuò)大城市就業(yè)，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)即私有資本企業(yè)，這是一種糊涂認(rèn)識(shí)。須知，馬克思深刻揭示了資本積累必然產(chǎn)生相對(duì)過(guò)剩人口，私人資本的發(fā)展要以產(chǎn)生失業(yè)人口為前提。因此，唯有振興公有制經(jīng)濟(jì)才能將“強(qiáng)化就業(yè)優(yōu)先”落到實(shí)處。筆者根據(jù)現(xiàn)階段國(guó)有資本有機(jī)構(gòu)成與私有資本為5∶1的假設(shè)條件，認(rèn)為從企業(yè)實(shí)收資本角度看，國(guó)有資本至少占78%以上，才能實(shí)現(xiàn)公有制從業(yè)人員占總從業(yè)人員的50%以上。[23]由此，要擴(kuò)大公有資本在社會(huì)總資本中的比重，還要下不小的功夫。

(二)有效發(fā)揮國(guó)有資本的主導(dǎo)作用

國(guó)有資本的基礎(chǔ)是國(guó)有產(chǎn)業(yè)資本。國(guó)有產(chǎn)業(yè)資本也就是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有企業(yè)的實(shí)收資本。搞好國(guó)有企業(yè)才能增強(qiáng)國(guó)有資本，從而增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的力量。2015年7月習(xí)近平總書(shū)記在吉林調(diào)研時(shí)，曾深刻指出“國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。對(duì)國(guó)有企業(yè)要有制度自信?！雹?015年9月中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確提出了“做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)”的要求。但是，現(xiàn)在看來(lái)，在西方新自由主義思潮影響下，對(duì)國(guó)有資本改頭換面地推行“私有化”的現(xiàn)象依然存在。例如，在國(guó)企體制改革中，推行領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)人員個(gè)人持股，勢(shì)必會(huì)疏離了領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員與廣大工人群眾的關(guān)系。由于放松黨在國(guó)有企業(yè)的思想政治教育，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)，如大搞增產(chǎn)節(jié)約、依靠群眾大搞技術(shù)革新和技術(shù)改造協(xié)作、推廣“鞍鋼憲法”的“兩參一改三結(jié)合”等，仍然未能健康發(fā)展起來(lái)。

以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理為指導(dǎo)，發(fā)揮國(guó)有資本在社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)中的主導(dǎo)作用。例如，通過(guò)提高國(guó)有資本自身勞動(dòng)生產(chǎn)率并運(yùn)用財(cái)政、金融手段，綜合提高國(guó)有資本積累速度，增強(qiáng)國(guó)有資本發(fā)揮主導(dǎo)作用的實(shí)力；從資本一般的貨幣資本形態(tài)、產(chǎn)業(yè)資本形態(tài)、商品資本形態(tài)及其三種循環(huán)形式，以及三種循環(huán)構(gòu)成的統(tǒng)一總循環(huán)的客觀要求，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有總資本的宏觀管理，建設(shè)與之相應(yīng)的中央統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)；在制定和實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)業(yè)資本的合理布局，對(duì)國(guó)防、重要基礎(chǔ)設(shè)施等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持發(fā)展國(guó)有獨(dú)資企業(yè)；加強(qiáng)國(guó)有資本對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)的投入，以國(guó)有企業(yè)為中心組織民族經(jīng)濟(jì)大協(xié)作，加快攻克有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尖端科技產(chǎn)品的難關(guān)；將住房、自來(lái)水、食鹽等直接關(guān)系廣大群眾日常生活需要的產(chǎn)品生產(chǎn)，轉(zhuǎn)由國(guó)有資本獨(dú)資生產(chǎn)。

(三)治理私有資本無(wú)序發(fā)展

撇開(kāi)新產(chǎn)生的買(mǎi)辦資本，目前我國(guó)私有民族資本和外資總量已經(jīng)超過(guò)所有制結(jié)構(gòu)規(guī)定的總量，其中主要是私有資本增長(zhǎng)快。

超量發(fā)展實(shí)際上是無(wú)序發(fā)展在量上的表現(xiàn)，還有無(wú)序發(fā)展在質(zhì)上的表現(xiàn)。一是許多中小私營(yíng)企業(yè)資本周轉(zhuǎn)困難。這與宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡(而這又是私有制比重過(guò)大造成的)有關(guān)，也與私企內(nèi)部經(jīng)營(yíng)不善有關(guān)。二是有部分資本投靠外國(guó)資本。其中有的充當(dāng)外國(guó)金融壟斷資本在中國(guó)的代理人，形成“資本大鱷”，投機(jī)股市、擾亂資本市場(chǎng)，壟斷房地產(chǎn)業(yè)、某些醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等，坑害中國(guó)老百姓，這種資本實(shí)際上已經(jīng)轉(zhuǎn)為買(mǎi)辦資本，有些已經(jīng)依法得到有效治理。但是，仍有一些私人資本將民族利益拋之腦后，或明或暗，有投靠外資的傾向。三是在私有資本追逐利潤(rùn)的本質(zhì)作用下，市場(chǎng)上的“假冒偽劣”產(chǎn)品防不勝防，對(duì)消費(fèi)者經(jīng)濟(jì)利益多有損害。由此看來(lái)，從質(zhì)和量上治理私有資本的無(wú)序發(fā)展，是促使其健康發(fā)展的客觀要求。

總體來(lái)說(shuō)，有必要在新的歷史條件下，按照新的要求對(duì)私有民族資本進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，既要在堅(jiān)持公有制為主體的前提下發(fā)揮其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，也要控制它們的無(wú)序發(fā)展，還要堅(jiān)持改造它們、引導(dǎo)它們走社會(huì)主義道路。在宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)失衡的條件下，既然許多私有資本出現(xiàn)了資本周轉(zhuǎn)困難，擺脫困難需要國(guó)家財(cái)政、國(guó)有銀行的幫助，而城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)都需要發(fā)展集體工商業(yè)，國(guó)有大中型企業(yè)則需要發(fā)展為自己配套服務(wù)的中小企業(yè)，那么引導(dǎo)私有資本向城鄉(xiāng)工商業(yè)集體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，對(duì)于振興公有制經(jīng)濟(jì)和解決私有資本運(yùn)行的困難都是必要的。當(dāng)然，實(shí)行這樣的轉(zhuǎn)變，需要對(duì)私有資本的人格化或當(dāng)事人、企業(yè)主加強(qiáng)思想政治引導(dǎo)，而大多數(shù)私有資本是能夠接受這種引導(dǎo)的。

(四)加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)外資質(zhì)量和數(shù)量的控制

在一定條件下合理引進(jìn)外資，可以在一定程度上利用外資營(yíng)銷渠道，增強(qiáng)對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)使用先進(jìn)科技手段的感性認(rèn)識(shí)，了解國(guó)外經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)等，這對(duì)發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)是有利的。但是，外資既然是私有資本，就具有私有資本追逐利潤(rùn)的本質(zhì)。例如，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局曾公布“2021年1-6月份全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)同比增長(zhǎng)66.9%，兩年平均增長(zhǎng)20.6%”，從總量角度看，這確實(shí)令人欣慰，但是從利潤(rùn)總額的分配關(guān)系的角度來(lái)看，筆者根據(jù)這篇報(bào)道中公布的利潤(rùn)分配數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在利潤(rùn)總額中，內(nèi)資企業(yè)的占比不到3/4(72.9%)，其中內(nèi)資企業(yè)中公有制經(jīng)濟(jì)的占比則不到1/2(44.06%)，有多于1/4(27.1%)的利潤(rùn)被外資拿去了，這種情況很值得關(guān)注。單從缺乏貨幣資本角度，大量引進(jìn)外資，必然留下隱患，因?yàn)橥鈧?，總要償還，而紙幣外債還存在貶值的危險(xiǎn)。不應(yīng)忘記馬克思揭示的經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)原理，私有資本全部是剩余價(jià)值，所以，外資全部是中國(guó)雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。在這個(gè)意義上，引進(jìn)的外資越多，等于中國(guó)給外國(guó)資本家提供的剩余價(jià)值越多。尤其是外資中許多是國(guó)際壟斷資本公司或跨國(guó)公司的資本，它們投到中國(guó)來(lái)，目的是賺取超過(guò)國(guó)際平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，是為了占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)。所以，引進(jìn)外資應(yīng)當(dāng)小心謹(jǐn)慎，嚴(yán)格規(guī)劃和論證。如果與學(xué)外國(guó)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)科技無(wú)關(guān)，寧可不引進(jìn)。絕不能相信新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)鼓吹的國(guó)際資本“自由流動(dòng)說(shuō)”、外資高新技術(shù)有“溢出效應(yīng)說(shuō)”等。中國(guó)要掌握世界先進(jìn)的一流高新技術(shù)，還要靠艱苦奮斗、自力更生。從宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行角度看，外資一旦引進(jìn)，就加入社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通，因此在總量上必須有計(jì)劃地控制，否則，超量引進(jìn)，勢(shì)必破壞社會(huì)再生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例。不能不看到，現(xiàn)在的一些當(dāng)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)干部，的確存在“撿到籃子里就是菜”的盲目引進(jìn)外資的傾向。有的人似乎已經(jīng)忘記來(lái)自跨國(guó)公司的外資本質(zhì)是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系，維護(hù)民族經(jīng)濟(jì)獨(dú)立自主的意識(shí)似乎蕩然無(wú)存，竟然放任外國(guó)壟斷資本進(jìn)入我國(guó)金融機(jī)構(gòu)、城市自來(lái)水、食鹽、糧食生產(chǎn)等關(guān)乎民生的重要領(lǐng)域，這是十分危險(xiǎn)的，必須堅(jiān)決糾正。

(五)必須保證國(guó)有資本控制國(guó)家金融系統(tǒng)

讓國(guó)有資本控制國(guó)家金融系統(tǒng)意味著，中央銀行“資產(chǎn)負(fù)債表”體現(xiàn)“所有者權(quán)益”的“自有資金”(或“資本金”)，必須全部由國(guó)有資本構(gòu)成。唯有這樣，中央銀行的經(jīng)濟(jì)行為，包括貨幣發(fā)行、經(jīng)理國(guó)庫(kù)、實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的貨幣和貨幣資本信貸政策，調(diào)節(jié)整個(gè)社會(huì)銀行體系的貨幣準(zhǔn)備金和處理對(duì)外金融關(guān)系等職能，才能通過(guò)國(guó)有資本行使對(duì)中央銀行的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，行使人民民主專政國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能。同時(shí)，中央銀行對(duì)全社會(huì)金融經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)要通過(guò)各級(jí)、各類銀行來(lái)實(shí)施，這樣才能形成步調(diào)一致的銀行管理體系。現(xiàn)在的問(wèn)題是，在金融體制改革中，產(chǎn)生了一定規(guī)模的“民營(yíng)銀行”(即私有資本控制的銀行)；原來(lái)一些基層國(guó)有銀行，引入了占比不小的外資金融資本和私有資本，轉(zhuǎn)為有外資、私資參與的股份制銀行；在資本市場(chǎng)的證券公司等金融機(jī)構(gòu)中，也放松了控制，允許外資控股，這就勢(shì)必影響中央銀行對(duì)全社會(huì)金融系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。

除了基層銀行出現(xiàn)資本所有制多元化問(wèn)題，還存在指導(dǎo)思想淡化乃至放棄馬克思主義金融理論指導(dǎo)的問(wèn)題。金融界流行所謂“金融深化”(實(shí)質(zhì)是金融私有化)、“金融創(chuàng)新”(實(shí)質(zhì)是制造金融衍生品來(lái)拖延終究要爆發(fā)的信貸支付矛盾)、“資本自由流動(dòng)”(即主張我國(guó)放開(kāi)人民幣資本賬戶，允許國(guó)際資本自由進(jìn)出國(guó)門(mén)，實(shí)際是放任外國(guó)強(qiáng)勢(shì)金融資本占領(lǐng)我國(guó)金融市場(chǎng))等主張，實(shí)際上在推行現(xiàn)代西方資產(chǎn)階級(jí)新自由主義的金融理論，這對(duì)于我國(guó)由國(guó)有資本控制的國(guó)家金融系統(tǒng)有極大的腐蝕作用。確立馬克思主義金融管理指導(dǎo)思想，關(guān)系人民民主專政的國(guó)家科學(xué)行使經(jīng)濟(jì)職能、掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的命脈，絕不等同于對(duì)外國(guó)金融壟斷資本拱手相讓。馬克思在《資本論》中，從社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通角度，深刻揭示出關(guān)于貨幣和資本運(yùn)動(dòng)的重要原理，他指出，在發(fā)達(dá)的商品生產(chǎn)中，“無(wú)論是社會(huì)地考察還是個(gè)別地考察”，都“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個(gè)新開(kāi)辦的企業(yè)的第一推動(dòng)力和持續(xù)的動(dòng)力”。[4]393還指出，社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通存在貨幣流回規(guī)律；根據(jù)這個(gè)規(guī)律，由中央銀行貸出的貨幣和貨幣資本，在一定時(shí)期內(nèi)能夠返回中央銀行，才能證明社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)是正常的或者說(shuō)健康的。[24]這告訴我們，以中央銀行為中心機(jī)構(gòu)的國(guó)家金融體系，起著對(duì)社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)“第一推動(dòng)力和持續(xù)的動(dòng)力”的作用，中央銀行能否遵循貨幣流回規(guī)律乃是觀察社會(huì)再生產(chǎn)和流通正常進(jìn)行與否的晴雨表。因此，國(guó)家整個(gè)金融系統(tǒng)必須從整體上由國(guó)有資本構(gòu)成，由工人階級(jí)為核心的人民掌控所有權(quán)。

總之，堅(jiān)持公有制為主體的社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持用國(guó)有資本控制國(guó)家金融系統(tǒng)，這是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的根本措施。

注釋：

①資本是指資本主義生產(chǎn)方式中的資本。以下引用《資本論》原著關(guān)于資本的論述，都是指這種資本主義私有資本，不再另注。

②價(jià)值是抽象人類勞動(dòng)的凝結(jié)，剩余價(jià)值是自行增殖的價(jià)值，所以，剩余價(jià)值也是抽象人類勞動(dòng)的凝結(jié)，是一種抽象財(cái)富。

③“沒(méi)有概念的形式”是按德文原版直譯的，按俄文版，可理解為“不合理的形式”。

④在《資本論》德文版中，庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)為Die vulg?r?konomie,形容詞vulg?r在《德漢詞典》(上海譯文出版社1983年，第1380頁(yè))中解釋為：①粗俗的，庸俗的，粗野的(人，行為，語(yǔ)言)；②不涉及本質(zhì)的，膚淺的，不科學(xué)的。

⑤在中共中央編譯局翻譯的中文《資本論》第3卷1975年版，“資本的物神形態(tài)和資本的物神的觀念”譯為“資本的拜物教形態(tài)和資本拜物教觀念”。

⑥參見(jiàn)《辭海 語(yǔ)詞分冊(cè)》(下)，上海辭書(shū)出版社1977年版，第1520頁(yè)；《辭海 語(yǔ)詞增補(bǔ)本》，上海辭書(shū)出版社1982年版，第646頁(yè)。

⑦經(jīng)濟(jì)學(xué)家卓炯先生在1983年明確提出了與資本相區(qū)別的“社本”概念，他認(rèn)為，“資本是資本主義之本，社本是社會(huì)主義之本。至于資金我把它作為資本和社本的一般范疇?！币岳畋祝骸渡绫菊摗?，人民出版社2000年版，第130頁(yè)。此后，還有提出類似的“公本”概念。

⑧“勞動(dòng)地租”是古代的地租形式。

⑨馬克思從人在生產(chǎn)中的社會(huì)關(guān)系角度揭示出，人類社會(huì)的發(fā)展會(huì)經(jīng)歷“人的依賴性關(guān)系”“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”和“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”三大形態(tài)。

⑩參見(jiàn)《習(xí)近平吉林調(diào)研：國(guó)有企業(yè)改革怎么搞？》，中國(guó)共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)，2015年7月25日。http://cpc.people.com.cn/xuexi/n/2015/0720/c385474-27330659.html。