桂瀟璐

（上?？萍拣^，上海 200127）

2021年2月，德國研究和創(chuàng)新專家委員會（EFI）向聯(lián)邦政府遞交了《2021研究、創(chuàng)新和技術(shù)能力評估報告》（EFI-Jahresgutachtens 2021）[1]。報告指出，為遏制新冠疫情所采取的限制措施，給整個德國社會包括科學(xué)領(lǐng)域帶來了巨大的負面影響，聯(lián)邦政府為應(yīng)對疫情帶來的影響所采取的一攬子刺激計劃為經(jīng)濟提供了重要的政策動力，為研究與創(chuàng)新（R&I）體系提供了600億歐元的額外資助。盡管新冠危機給德國研發(fā)帶來了損害，但從另一方面而言，其也成為了聯(lián)邦政府加速政策調(diào)整和完善的催化劑，為促進德國向新技術(shù)轉(zhuǎn)型并以此提升德國長期競爭力提供了動力。

1 出臺一系列綜合性科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與規(guī)劃

1.1 發(fā)布國家生物經(jīng)濟戰(zhàn)略，確保生物經(jīng)濟研究在全球的領(lǐng)先地位

德國國家生物經(jīng)濟戰(zhàn)略[2]將生物（有機）技術(shù)定性為德國可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展的動力。計劃從2020年至2024年在生物經(jīng)濟領(lǐng)域的預(yù)算將達到36億歐元，聯(lián)邦教研部每年相關(guān)研究經(jīng)費單獨支出不少于3 000萬歐元。

生物經(jīng)濟戰(zhàn)略的主要目標(biāo)包括：（1）要求生物經(jīng)濟分清具體不同行業(yè)的技術(shù)目標(biāo)以及全國生物經(jīng)濟目標(biāo)，制定明確、可測、切實可行、符合實際的任務(wù)時間表；（2）生物技術(shù)應(yīng)用的指標(biāo)不限于對生物經(jīng)濟的貢獻，在生物技術(shù)的研究尤其是專利技術(shù)、促進科學(xué)研究等方面的突出貢獻以及生物技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化成果也是重要的目標(biāo)；（3）增加以生物為基礎(chǔ)的經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的比重，制定到2025年的達標(biāo)指數(shù)，生物經(jīng)濟戰(zhàn)略要求與替代化石資源的經(jīng)濟生產(chǎn)原料比重進行同步規(guī)劃；（4）加強高分子遺傳研究，在創(chuàng)新疾病診斷和治療方面的國際競爭力不能落后；（5）制訂具體的財政預(yù)算，吸引社會資金支持生物經(jīng)濟，使該戰(zhàn)略落地。

1.2 發(fā)布國家氫戰(zhàn)略,，推動“綠氫”技術(shù)發(fā)展

國家氫戰(zhàn)略[3]旨在確保德國在將綠色氫作為未來能源載體方面發(fā)揮全球領(lǐng)導(dǎo)作用，計劃總投入90億歐元促進氫的生產(chǎn)和應(yīng)用，其中70億歐元用于支持國內(nèi)氫技術(shù)，20億歐元用于建立國際氫能伙伴關(guān)系，同時宣布成立國家氫能委員會以確保戰(zhàn)略實施。

國家氫戰(zhàn)略主要由5部分內(nèi)容構(gòu)成：（1）氫的潛力和機遇；（2）戰(zhàn)略目標(biāo)和抱負；（3）氫的現(xiàn)狀、行動領(lǐng)域和未來市場；（4）戰(zhàn)略實施和管理；（5）行動計劃。其中第5部分又列出38項具體措施，涵蓋氫的生產(chǎn)制造、研發(fā)創(chuàng)新，在交通、工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的應(yīng)用，歐盟層面需要采取的行動等方面。到2030年，德國將建設(shè)供應(yīng)容量高達5吉瓦的氫能生產(chǎn)設(shè)施。在研究和創(chuàng)新方面，德國致力于為從生產(chǎn)、儲存、運輸?shù)椒咒N的整個氫鏈的關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新方法提供研究資金，以期在Power-to-X技術(shù)方面起先鋒作用，目標(biāo)是更快地將實驗室創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為工業(yè)應(yīng)用。

1.3 發(fā)布新一期可持續(xù)發(fā)展研究戰(zhàn)略，應(yīng)對氣候變化

聯(lián)邦政府通過發(fā)布新的可持續(xù)發(fā)展研究戰(zhàn)略，以實施在氣候保護和多個可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的研究資助，未來5年在這些領(lǐng)域的資助金額將比過去5年翻一番，達到40億歐元。為進一步提高可持續(xù)發(fā)展研究戰(zhàn)略的研究效率，資助將側(cè)重流向特定目標(biāo)，其中包括三大戰(zhàn)略目標(biāo)，涉及如何限制全球氣候變暖，遏制氣候變化的影響，保護地球資源以及改善人民生活。在戰(zhàn)略目標(biāo)下又包含了實施領(lǐng)域和行動方案，其中25個行動方案是主要杠桿，包括具體的實施步驟和階段目標(biāo)。戰(zhàn)略特別關(guān)注跨學(xué)科和系統(tǒng)性方法，同時將實踐對象引入眾多項目中，以確保研究的實踐導(dǎo)向。

1.4 實施面向未來的集群計劃，促進區(qū)域創(chuàng)新合作

面向未來的集群計劃旨在促成大學(xué)、研究機構(gòu)、企業(yè)、社會和其他有關(guān)方面齊心協(xié)力形成有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)集群并進行最佳合作。首輪確定了16個候選集群，涉及無線信息技術(shù)、增材制造、自動駕駛、智能健康、基因編輯、量子微電子等未來技術(shù)，入選集群可在三年內(nèi)每年獲得500萬歐元的資金支持。聯(lián)邦政府積極推行產(chǎn)業(yè)集群政策，未來的創(chuàng)新集群將成為新一代的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過創(chuàng)新和更大的參與范圍、富于挑戰(zhàn)性的商業(yè)模式或開創(chuàng)性的創(chuàng)新解決方案，將地區(qū)的科研能力和創(chuàng)造力通過新的合作形式更好地結(jié)合在一起，增強德國在全球創(chuàng)新領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。

1.5 提出國家水資源管理與生態(tài)保護可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略草案，提升水質(zhì)，避免資源浪費

國家水資源管理與生態(tài)保護可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略[4]草案由聯(lián)邦環(huán)境部于2021年6月提出，旨在解決水資源短缺的問題，并從根本上改變德國處理水的方式。從戰(zhàn)略草案看，聯(lián)邦環(huán)境部將保護德國天然水儲量，應(yīng)對水資源短缺，防止水資源利用沖突，并且改善水體狀況和水質(zhì)。通過實施相關(guān)行動計劃，至 2050 年實現(xiàn)可持續(xù)的水資源管理。戰(zhàn)略草案還提出了至2030年將逐步實施的57項行動方案，包括擴大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，增強預(yù)測能力；制定處理水資源利用沖突的規(guī)定；建立跨區(qū)域水資源供應(yīng)；建立污水排放主體責(zé)任制；實行“智慧水費”；建設(shè)“海綿城市”等具體措施。

2 在科研創(chuàng)新重點領(lǐng)域進行專項部署

2.1 健康衛(wèi)生領(lǐng)域

（1）新冠疫苗研發(fā)。聯(lián)邦政府實施了一項總計7.5億歐元的新冠疫苗生產(chǎn)和開發(fā)特別計劃[5]，其中5億歐元用于擴大德國疫苗測試研究能力，2.5億歐元用于提高疫苗產(chǎn)能。德國三家疫苗公司——BioNTech（3.75億歐元）、CureVac（2.52億歐元）和IDT Biologika（1.14億歐元）受到資助。新冠大流行后，德國在2020年又提供了1.4億歐元的額外資金，用于在流行病預(yù)防創(chuàng)新聯(lián)盟（CEPI）框架內(nèi)促進疫苗開發(fā)。

（2）抗新冠藥物開發(fā)。聯(lián)邦教研部提供了4 500萬歐元資助開發(fā)抗新冠藥物。為了加強德國大學(xué)醫(yī)院的研究活動，其提供1.5億歐元的額外資金，用于建立研究網(wǎng)絡(luò)，其目的是建立新冠研究國家工作隊，并建立中央技術(shù)設(shè)施，如與患者有關(guān)的數(shù)據(jù)庫。

（3）加強公共衛(wèi)生服務(wù)。聯(lián)邦政府在州和地方共同建立“公共衛(wèi)生服務(wù)協(xié)定”，提高衛(wèi)生服務(wù)中的傳染病防控能力。根據(jù)協(xié)定，聯(lián)邦政府將向各州提供資金，以資助未來5年當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門額外所需的工作人員。公共衛(wèi)生服務(wù)主題應(yīng)固定在職業(yè)培訓(xùn)目標(biāo)和培訓(xùn)內(nèi)容中；聯(lián)邦政府支持衛(wèi)生部門改進技術(shù)和數(shù)字化設(shè)施，資金可用于軟硬件設(shè)備以及對員工的培訓(xùn)；此外，聯(lián)邦政府和州政府將加強溝通交流，從各個層面提高公共衛(wèi)生服務(wù)水平。

（4）“未來醫(yī)院”計劃。資助金將用于建設(shè)醫(yī)院的現(xiàn)代化應(yīng)急能力，如購置或更新設(shè)備和數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施以提供更好的護理服務(wù)、過程管理、溝通交流、遠程醫(yī)療、機器人技術(shù)、高技術(shù)醫(yī)療和文檔記錄等。做好醫(yī)院正常運行和危機期間的配合協(xié)調(diào)，提高資源配置效率。

2.2 量子領(lǐng)域

德國量子系統(tǒng)議程委員會于2021年3月提交了德國《量子系統(tǒng)2030議程》[6]，議程涵蓋德國在量子研究領(lǐng)域取得的主要成果以及如何加強和進一步發(fā)展德國及歐洲面向未來的重要量子技術(shù)和光子學(xué)領(lǐng)域，并為政府在量子技術(shù)和光子學(xué)領(lǐng)域的資助計劃和措施設(shè)計提供建議。德國的目標(biāo)是在量子技術(shù)關(guān)鍵領(lǐng)域，尤其是量子計算、量子通信、量子傳感器技術(shù)和量子密碼學(xué)領(lǐng)域保持競爭力。根據(jù)后疫情經(jīng)濟刺激方案，聯(lián)邦政府將在未來幾年內(nèi)投入20億歐元來推動量子技術(shù)的發(fā)展。在量子計算方面，聯(lián)邦教研部將額外增加3億歐元投入，目標(biāo)是建造至少兩臺量子計算機。

2.3 微電子領(lǐng)域

聯(lián)邦政府通過《研究和創(chuàng)新框架計劃2021—2024：微電子·可靠與可持續(xù)·為了德國和歐洲》[7]，擬在4年內(nèi)投入4億歐元支持微電子研究。該計劃側(cè)重對于研發(fā)目標(biāo)和應(yīng)用方向的規(guī)劃及實施建議，旨在為德國和歐洲獨立自主、可持續(xù)地實現(xiàn)數(shù)字化創(chuàng)造條件?？蚣苡媱潓ξ㈦娮釉谌斯ぶ悄堋⒏咝阅苡嬎?、通信技術(shù)、智能健康、自動駕駛、工業(yè)4.0、能源轉(zhuǎn)型7方面應(yīng)用進行了布局。在該計劃的支持下，目前世界最先進的芯片制造技術(shù)——極紫外（EUV）光刻技術(shù)獲得長足發(fā)展，現(xiàn)已獨家投入批量生產(chǎn)。

2.4 交通出行領(lǐng)域

（1）出臺機動車稅。2021年1月起，新注冊車輛將按每公里CO2排放量分級計算稅額，純電車免稅期延至2030年底。

（2）提高電動車購置補貼。到2021年12月31日，作為新的創(chuàng)新補貼，政府補貼額將提高至原來的兩倍。4萬歐元以下電動車所獲政府補貼由原來的3 000歐元上調(diào)至6 000歐元，加上企業(yè)部分，補貼最高可達9 000歐元，此外純電動公務(wù)車車稅起征額由4萬歐元上調(diào)至6萬歐元。

（3）出臺刺激計劃。提供20億歐元激勵計劃，鼓勵汽車制造商和供應(yīng)商加大對新技術(shù)、工藝和設(shè)備的研發(fā)投入。2020—2021年將提供2億歐元用于支持社會服務(wù)用車的更換和改裝，以推動城市交通電動化。增加25億歐元投入，用于充電基礎(chǔ)設(shè)施擴建、電動汽車和電芯生產(chǎn)研發(fā)。加強鐵路網(wǎng)絡(luò)和鐵路系統(tǒng)現(xiàn)代化，提高鐵路電氣化程度?？紤]到新冠造成的收入損失，聯(lián)邦政府在原來每年向德鐵增加10億歐元資金的同時將額外一次性提供50億歐元補助。

（4）電池研發(fā)。聯(lián)邦教研部公布了4個新的電池研發(fā)能力集群，將再投資1億歐元用于大學(xué)和校外研究機構(gòu)的電池研究。4個新的電池能力集群分別是：智能電池生產(chǎn)、回收/綠色電池、電池使用方案以及分析/質(zhì)量保證。新的能力集群與已經(jīng)在運行的電芯組生產(chǎn)、固態(tài)電池和電池材料三大能力集群開展跨部門合作。

（5）“汽車工業(yè)投資未來”計劃。2021年至2024年的總資助額為15億歐元。聯(lián)邦經(jīng)濟部通過4個新的資助方向，為德國汽車工業(yè)邁向數(shù)字化和可持續(xù)的未來發(fā)展提供了支持。目的是通過投資促進行業(yè)轉(zhuǎn)型，重點是自動駕駛、數(shù)字化和可持續(xù)生產(chǎn)、數(shù)據(jù)驅(qū)動型商業(yè)模式的開發(fā)以及替代驅(qū)動方式的轉(zhuǎn)換。

2.5 人工智能領(lǐng)域

為了增強德國抗擊新冠疫情的能力并為后疫情時代的競爭奠定基礎(chǔ)，聯(lián)邦政府加大了對人工智能領(lǐng)域的投入：計劃到2025年，通過經(jīng)濟刺激和未來一攬子計劃將對人工智能的資助從30億歐元提高至50億歐元，用于擴大現(xiàn)有資助計劃規(guī)模，重點是建設(shè)現(xiàn)代化的計算基礎(chǔ)設(shè)施和通過新的超級計算機提高計算能力，改善以前無法訪問的數(shù)據(jù)池中的數(shù)據(jù)提供；長期目標(biāo)是持續(xù)加強人工智能研究能力中心建設(shè)，密切與所在地經(jīng)濟界的聯(lián)系，在面向未來的應(yīng)用領(lǐng)域建立具有國際吸引力的人工智能生態(tài)系統(tǒng)，以此為歐洲人工智能網(wǎng)絡(luò)和“人工智能歐洲制造”奠定基礎(chǔ)，同時提高對頂尖研究人員和年輕人才的吸引力。

2.6 數(shù)字化領(lǐng)域

新冠大流行期間，聯(lián)邦政府?dāng)?shù)字化服務(wù)需求更加突出，因此德國成立了專門的軟件開發(fā)部門來加強后疫情時期政府?dāng)?shù)字服務(wù)，諸如開發(fā)新冠警告應(yīng)用程序。之后，聯(lián)邦政府又打造了自己的技術(shù)平臺，成立了聯(lián)邦所有的DigitalService4Germany有限責(zé)任公司，基于聯(lián)邦政府各部門和主管部門開發(fā)面向需求的軟件產(chǎn)品。通過該公司，政府部門之間將進行數(shù)字化能力建設(shè)和知識轉(zhuǎn)移。政府?dāng)?shù)字服務(wù)來自“Tech4Germany”和“Work4Germany”資助計劃，該措施將提升德國國家層面的數(shù)字化行動能力。

在企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新方面，聯(lián)邦政府新發(fā)布的中小企業(yè)數(shù)字化投資補助計劃“Digital Jetzt”目標(biāo)旨在幫助企業(yè)改善數(shù)字化業(yè)務(wù)流程，擬到2023年前投入2.03億歐元，推動企業(yè)加大對數(shù)字化設(shè)備、員工數(shù)字化能力培訓(xùn)的投資力度，使企業(yè)不斷優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，破除發(fā)展障礙，應(yīng)對數(shù)字化挑戰(zhàn)。

3 疫情期間德國科研創(chuàng)新體制機制動態(tài)

（1）支持科研機構(gòu)疫情期間正常運作。

由于受到疫情影響，部分企業(yè)效益受損，無法維持對同科研機構(gòu)開展的項目的正常投資。為避免資金困難導(dǎo)致的項目中斷，聯(lián)邦政府采取為大型校外研究機構(gòu)設(shè)立資助基金的措施，以基金形式向研究機構(gòu)提供替代融資，支持企業(yè)繼續(xù)對應(yīng)用型研究項目投資。

（2）支持企業(yè)創(chuàng)新。

2020年，德國《研究津貼法》生效。所有公司將有機會根據(jù)研發(fā)人員支出（資助率為研發(fā)人員成本的25%）和委托研究支出的60%為研發(fā)項目申請研究補貼。6月政府出臺后疫情經(jīng)濟刺激方案，在研發(fā)稅收補貼方面做出調(diào)整：計算基礎(chǔ)上限從原定200萬歐元上調(diào)至400萬歐元，調(diào)整后，每家企業(yè)每年可獲最高補貼額從50萬歐元相應(yīng)提高到100萬歐元，生效期回溯至2020年1月1日，并持續(xù)至2025年12月31日。

中小企業(yè)集中創(chuàng)新計劃（ZIM）[8]是聯(lián)邦政府用于支持創(chuàng)新型中小企業(yè)的最大計劃，也是促進中小企業(yè)與應(yīng)用型科研機構(gòu)合作研發(fā)的主要計劃。資助類別共分為三大類：中小企業(yè)獨立研發(fā)項目、合作研發(fā)項目以及至少包含6家中小企業(yè)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。2021年發(fā)布的最新版中小企業(yè)集中創(chuàng)新計劃實施方針總體延續(xù)其原有體系，全年預(yù)算6.2億歐元，將資助約3 500個以市場為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)新項目，更加強調(diào)國內(nèi)外科研創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

（3）專業(yè)人才激勵機制。

實施《專業(yè)人才移民法》。作為聯(lián)邦政府移民政策的一部分，德國聚焦勞動力緊缺的行業(yè)，不僅向高等學(xué)歷人才開放就業(yè)市場，技術(shù)專才也將有機會移民，不僅包括受過大學(xué)教育的人才，也包括受過正規(guī)職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的人才，有針對性地引導(dǎo)、吸引、便利非歐盟國家專業(yè)技術(shù)人員移民德國，以應(yīng)對當(dāng)前人口轉(zhuǎn)型、數(shù)字化等挑戰(zhàn)，也將為科研或技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域注入更多外來人才。

推出《未來之工作法》。該法旨在促進職業(yè)進修和適應(yīng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的職業(yè)培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)人才的知識與技能結(jié)構(gòu)，促進技能素養(yǎng)提高。配套的還有“專業(yè)技術(shù)人員戰(zhàn)略”“國家繼續(xù)教育戰(zhàn)略”“職業(yè)4.0總體倡議”。按照“一攬子計劃”，聯(lián)邦政府和各州將在未來10年內(nèi)為大學(xué)外研究機構(gòu)投入高達1 200億歐元的研究經(jīng)費。

4 小結(jié)

德國在新冠危機中受到嚴(yán)重的沖擊，商業(yè)景氣指數(shù)連續(xù)下降，財政赤字超過1 300億歐元，新冠危機引發(fā)了綜合性困局。盡管如此，德國政府仍然高度重視推動科研與創(chuàng)新，進行了一系列疫情之下的政策調(diào)整和重新布局。2021年德國科技發(fā)展呈現(xiàn)出了研發(fā)投入持續(xù)增長、創(chuàng)新能力保持領(lǐng)先、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境持續(xù)改善、科學(xué)技術(shù)有力地服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展的良好態(tài)勢，并在生物醫(yī)藥、氣候能源、量子領(lǐng)域、人工智能以及微電子領(lǐng)域、數(shù)字化等重要領(lǐng)域取得了新的進展。