石 坤，蔡嘉寧

（中國科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

隨著國力增強(qiáng)，20世紀(jì)90年代后，澳大利亞國際科技合作水平不斷提高，科研實(shí)力也隨之提升。澳大利亞人口僅占世界的0.34%，但以科學(xué)論文發(fā)表數(shù)量為代表的科學(xué)產(chǎn)出卻占世界的3%，培養(yǎng)出16位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。然而近年來，由于政府在科研領(lǐng)域的投入不足，科技創(chuàng)新實(shí)力有所下滑。在新冠疫情的沖擊下，澳大利亞科研體制的固有弊端進(jìn)一步顯現(xiàn)，科技創(chuàng)新發(fā)展或?qū)⒆呷刖骄场?/p>

1 新冠疫情對澳大利亞科學(xué)研究的沖擊

1.1 高?？蒲匈Y金鏈斷裂

高校是澳大利亞科研的中堅(jiān)力量。從科研實(shí)力上看，澳大利亞排名前10的科研機(jī)構(gòu)中高校占9個(gè)，非高校類科研機(jī)構(gòu)只有澳聯(lián)邦科工組織（CSIRO），且僅排第8名[1]。澳大利亞政府2018年卓越研究評估（Excellency Research Australia）顯示，其八校聯(lián)盟（Go8）99.6%的研發(fā)具備世界平均及以上水平，其中超過55%的研究屬于澳大利亞最高水平，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界水平。從科研活動(dòng)體量上看，高校約承擔(dān)了澳大利亞全社會(huì)研發(fā)活動(dòng)的1/3，其中應(yīng)用研究約占全社會(huì)的43%，基礎(chǔ)研究占全社會(huì)的90%以上[2]。

但澳大利亞高校過于依賴留學(xué)生。進(jìn)入21世紀(jì)的第二個(gè)十年后，吸引留學(xué)生來澳接受高等教育逐漸被歷屆澳大利亞政府所鼓勵(lì)。一方面，留學(xué)生學(xué)費(fèi)補(bǔ)貼了澳大利亞高?；窘ㄔO(shè)和科研活動(dòng)；另一方面，留學(xué)生的到來帶動(dòng)了澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展。澳大利亞高校通過提高其國際排名吸引留學(xué)生，再以留學(xué)生學(xué)費(fèi)補(bǔ)貼政府對其科研投入的不足，進(jìn)而產(chǎn)出更多高水平科研成果，以進(jìn)一步提高其國際排名從而吸引更多留學(xué)生，形成“正向循環(huán)”。這種模式不僅在澳大利亞高校中被普遍采用，同時(shí)也被澳大利亞政府所認(rèn)可。因?yàn)楦咝τ谠撃Ｊ匠錆M自信，因此即使澳大利亞政府近年來研發(fā)投入不斷降低，也沒有引起高校的過多抱怨。

以八校聯(lián)盟成員新南威爾士大學(xué)（UNSW）為例，2015年雅各布擔(dān)任校長伊始制定了十年戰(zhàn)略，力爭將新南威爾士大學(xué)的ARTU世界排名（Aggregate Rankings of Top Universities） 從 當(dāng) 時(shí)的第72名提升至世界前50名。2019年新南威爾士大學(xué)排名已上升至第55名[3]。在新冠疫情前，雅各布正在考慮推動(dòng)新南威爾士大學(xué)進(jìn)入世界前30名。與2015年相比，2018年新南威爾士大學(xué)通過留學(xué)生取得的收入幾乎翻了一番，達(dá)到7.12億澳元（1澳元約為4.8元人民幣）。

澳大利亞高校聯(lián)盟（UA）委托德勤經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所編制的報(bào)告顯示，2018年澳大利亞高校為經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)了410億澳元，教育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為繼礦產(chǎn)、能源和農(nóng)業(yè)之后的澳大利亞第四大外向型產(chǎn)業(yè)[4]。但新冠疫情造成的國境封鎖導(dǎo)致留學(xué)生無法抵澳，上述模式難以為繼。

1.2 科技創(chuàng)新人才流失

墨爾本大學(xué)高等教育研究中心2020年9月發(fā)布的報(bào)告中預(yù)測，到2021年，澳大利亞高?？蒲薪?jīng)費(fèi)缺口將累計(jì)高達(dá)76億澳元，這將導(dǎo)致多達(dá)6 100個(gè)研究崗位流失，占全澳研究人員的11%[5]。作為八校聯(lián)盟成員的悉尼大學(xué)和墨爾本大學(xué)，其科研受到留學(xué)生學(xué)費(fèi)收入損失的影響最大，其留學(xué)生學(xué)費(fèi)用于科研的比例分別為86%和68%。

同期，八校聯(lián)盟也發(fā)布了《支撐澳大利亞經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇》（Enabling Australia’s Economic Recovery）報(bào)告，指出八校聯(lián)盟在國家優(yōu)先領(lǐng)域的近一萬名優(yōu)秀研究人員可能由于經(jīng)費(fèi)不足被迫前往海外發(fā)展，另有4 000多名研究人員由于合同期滿可能面臨大學(xué)無力續(xù)聘的困境[6]。

此外，由于疫情期間政府社交限制、居家辦公以及部分城市實(shí)行封城措施，非新冠領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室大都被迫關(guān)閉，導(dǎo)致大量研究中止。

2 澳大利亞政府視科技創(chuàng)新為疫情后復(fù)蘇支柱

2.1 產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展，加速科技成果商業(yè)化

由于疫情導(dǎo)致澳大利亞高校商業(yè)模式難以為繼，科研資金短缺，澳大利亞政府在征集社會(huì)各界意見的基礎(chǔ)上，發(fā)布了新的科研商業(yè)化戰(zhàn)略，指出高校不僅要開展基礎(chǔ)研究，更應(yīng)與企業(yè)、政府加強(qiáng)合作，將研究成果轉(zhuǎn)化為突破性產(chǎn)品和新的商業(yè)模式。

澳大利亞科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重要咨詢機(jī)構(gòu)——澳大利亞創(chuàng)新和科學(xué)理事會(huì)（Innovation and Science Australia，ISA）更名為澳大利亞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和科學(xué)理事會(huì)（Industry Innovation and Science Australia，IISA），并新增了五名產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的新成員，凸顯了政府對產(chǎn)業(yè)參與科技創(chuàng)新的重視。澳大利亞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和科學(xué)理事會(huì)承擔(dān)了澳政府“現(xiàn)代制造業(yè)戰(zhàn)略”優(yōu)先產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖制定的咨詢工作，該戰(zhàn)略價(jià)值15億澳元，包括澳推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列投資和行動(dòng)[7]。

2020—2021年預(yù)算案中，澳大利亞政府宣布放棄其原定削減研發(fā)稅收政策優(yōu)惠力度的考慮。在原有科研稅收優(yōu)惠政策中，年?duì)I業(yè)額低于2 000萬澳元的中小企業(yè)，可退稅抵免額（Refundable tax）按43.5%計(jì)，對于年?duì)I業(yè)額高于或等于2 000萬澳元的大型企業(yè)，研發(fā)退稅門檻為1億澳元，不可退稅抵免額(Non-refundable tax)按38.5%計(jì)。調(diào)整后，中小企業(yè)可退稅抵免額按其公司稅率加18.5個(gè)百分點(diǎn)計(jì)，大型企業(yè)稅收抵免門檻增至1.5億澳元；對于研發(fā)強(qiáng)度在0~2%的企業(yè)，不可退稅抵免額按公司稅率加8.5個(gè)百分點(diǎn)計(jì)；對于研發(fā)強(qiáng)度大于2%的企業(yè)，不可退稅抵免額按公司稅率加16.5個(gè)百分點(diǎn)計(jì)[8]。2021—2022年預(yù)算案中，澳大利亞政府推出“專利盒計(jì)劃”（Patent Box Scheme），通過有針對性地減免稅收刺激行業(yè)技術(shù)投資[9]。

此外，澳大利亞政府對其政府科研經(jīng)費(fèi)主管機(jī)構(gòu)澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）的經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，將側(cè)重于支持應(yīng)用研究的鏈接計(jì)劃（Linkage Program）經(jīng)費(fèi)調(diào)增3 000萬澳元，以期提高澳大利亞研究成果的商業(yè)化效率[10]。

2.2 強(qiáng)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，聚焦優(yōu)先領(lǐng)域供應(yīng)鏈建設(shè)

在疫情期間，線上購物、居家辦公等催化了澳大利亞社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。澳大利亞政府為加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)復(fù)蘇，將科技創(chuàng)新視為重要支撐力量，大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)。

澳大利亞政府發(fā)布《創(chuàng)造就業(yè)的數(shù)字商業(yè)計(jì)劃》（Jobsmaker Digital Business Plan），計(jì)劃融資8億澳元，以企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型為基礎(chǔ)，推動(dòng)包括5G建設(shè)、區(qū)塊鏈技術(shù)、國際標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的澳大利亞企業(yè)數(shù)字化變革，提高企業(yè)生產(chǎn)力和收入，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。據(jù)澳大利亞政府估計(jì)，到2024年，澳大利亞數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施一攬子計(jì)劃將使GDP每年增加64億澳元[11]。

與此同時(shí)，疫情對澳大利亞經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來巨大沖擊，進(jìn)一步暴露了其制造業(yè)和供應(yīng)鏈短板。據(jù)智庫估計(jì)，澳大利亞595類商品依賴中國，其中167類應(yīng)用于其國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施中。澳大利亞是“五眼聯(lián)盟”國家中對中國依賴程度最高的國家[12]。因此，澳大利亞結(jié)合社會(huì)需求及其比較優(yōu)勢，調(diào)整戰(zhàn)略重點(diǎn)，強(qiáng)化供應(yīng)鏈建設(shè)。

澳大利亞工業(yè)、科學(xué)、能源與資源部（DISER）發(fā)布“現(xiàn)代制造業(yè)戰(zhàn)略”，包括13億澳元的“現(xiàn)代制造業(yè)倡議”（MMI）、1.072億澳元的“供應(yīng)鏈彈性計(jì)劃”、5 280萬澳元的“制造業(yè)現(xiàn)代化基金（第二輪）”以及“恢復(fù)與超越路線圖”四項(xiàng)舉措。該戰(zhàn)略聚焦航空、醫(yī)藥健康、資源技術(shù)與關(guān)鍵礦產(chǎn)、食品、可回收和清潔能源、國防六個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域，分別發(fā)布優(yōu)先發(fā)展路線圖，旨在營造適宜企業(yè)生存的營商環(huán)境，促進(jìn)澳大利亞科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)的支撐作用與制造業(yè)供應(yīng)鏈建設(shè)，加強(qiáng)澳大利亞本土制造業(yè)的國際競爭力[13]。

2.3 強(qiáng)化理工人才培養(yǎng)，優(yōu)先科技人才簽證發(fā)放

澳大利亞注重STEM人才培養(yǎng)。在2020—2021年預(yù)算案中，澳大利亞政府撥款2 730萬澳元用于STEM早期教育，撥款150萬澳元用于人工智能人才培養(yǎng)，950萬澳元用于發(fā)展STEM在線課程，235萬澳元用于女性STEM人才培養(yǎng)[14]。

同時(shí)，為緩解本土科學(xué)、技術(shù)、工程與數(shù)學(xué)（STEM）人才短缺壓力，澳大利亞政府?dāng)U大人才簽證政策，為多領(lǐng)域技術(shù)人才提供簽證優(yōu)先辦理、旅行限制豁免等優(yōu)惠政策。優(yōu)先移民技能職業(yè)清單涉及電氣工程師、程序員、軟件工程師、信息通信技術(shù)安全專家等，其簽證將被優(yōu)先辦理，并在兩周內(nèi)簽發(fā)[15]。

此外，為促進(jìn)人才向需求缺口大的行業(yè)流動(dòng)，政府對高校學(xué)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。其中人文和傳播類學(xué)科學(xué)費(fèi)上漲113%，法律、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)類學(xué)科學(xué)費(fèi)上漲28%，教育、護(hù)理、臨床心理學(xué)等學(xué)科學(xué)費(fèi)降低42%，農(nóng)業(yè)、數(shù)學(xué)類專業(yè)學(xué)費(fèi)降低59%，科學(xué)、健康、建筑、環(huán)境以及信息工程類學(xué)科學(xué)費(fèi)降低18%，醫(yī)學(xué)、牙醫(yī)以及獸醫(yī)類專業(yè)學(xué)費(fèi)基本不變[16]。

2.4 研發(fā)投入長期短缺，疫情后財(cái)政支持后勁不足

近年來，澳大利亞研發(fā)投入處于較低水平。2017—2018年，澳大利亞全社會(huì)研發(fā)支出僅占GDP的1.79%，而經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國家的平均水平為2.38%。澳大利亞全社會(huì)研發(fā)支出最高的年份要追溯到2008—2009年，占GDP的2.21%?？茖W(xué)界認(rèn)為政府對科技創(chuàng)新的財(cái)政支持力度不足，對此極度不滿。

在新冠疫情的沖擊下，澳大利亞政府迫于科學(xué)界壓力，加強(qiáng)了財(cái)政撥款對科技創(chuàng)新研究的支持力度。在2020—2021年預(yù)算案中，澳大利亞政府向科研領(lǐng)域提供額外撥款支持。其中，向聯(lián)邦科工組織額外撥款4.6億澳元，從2021年開始分為四年撥付（分別為1.33億澳元、1.13億澳元、1.15億澳元和9 900萬澳元），以彌補(bǔ)疫情造成企業(yè)委托項(xiàng)目資金減少的缺口，確保必要的科學(xué)研究正常開展；通過澳大利亞政府科研經(jīng)費(fèi)支持渠道向高校額外撥款10億澳元，彌補(bǔ)留學(xué)生減少造成的科研經(jīng)費(fèi)短缺。

但是在2021—2022年預(yù)算案中，科技創(chuàng)新領(lǐng)域預(yù)算內(nèi)容寥寥，高校等科研機(jī)構(gòu)沒有獲得額外的科研資金支持。澳大利亞科學(xué)界普遍認(rèn)為政府對基礎(chǔ)研究的重視不足。

3 后疫情時(shí)代的澳大利亞科技創(chuàng)新

3.1 疫情對澳大利亞科技實(shí)力的影響短期內(nèi)尚未顯現(xiàn)

雖然澳大利亞科學(xué)界普遍對科技創(chuàng)新發(fā)展表示擔(dān)憂，但在近期公布的自然科學(xué)指數(shù)（Nature Index）2021年排名中，澳大利亞科技創(chuàng)新實(shí)力依舊強(qiáng)勁。該排名是《自然》雜志基于2020年自然科學(xué)領(lǐng)域82家高質(zhì)量研究期刊上發(fā)表文章的份額制定的，也是首份涵蓋疫情期間科研數(shù)據(jù)的世界科技實(shí)力排名。澳大利亞共有16所高校進(jìn)入前500名，較上年增加1所，位居第6位，其中7所大學(xué)排名上升[17]。根據(jù)愛思唯爾Scopus指數(shù)顯示，澳大利亞2020年學(xué)術(shù)出版物增長了6.4%，11所大學(xué)產(chǎn)出增幅超過10%。

對此，澳大利亞科學(xué)界認(rèn)為，澳大利亞高校在基于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)計(jì)量的全球排名中表現(xiàn)良好，但在聲譽(yù)調(diào)查和收入等指標(biāo)中則表現(xiàn)不佳。同時(shí)，這種“良好”也只是暫時(shí)的，有可能需要一兩年時(shí)間，裁員、科研資金短缺、機(jī)構(gòu)優(yōu)先事項(xiàng)調(diào)整等不利因素的影響才會(huì)逐漸顯現(xiàn)。

3.2 共同價(jià)值觀成為澳大利亞國際科技合作新焦點(diǎn)

新冠疫情對澳大利亞國際科技合作造成嚴(yán)重影響。一方面，受國境關(guān)閉措施影響，澳大利亞科技人員跨國境流動(dòng)受阻，跨國合作交流以視頻會(huì)議等線上方式進(jìn)行；另一方面，由于疫情凸顯了科技主權(quán)能力的重要性，澳大利亞鼓吹所謂“共同價(jià)值觀”合作聯(lián)盟，在國際科技合作領(lǐng)域與美國關(guān)系愈加緊密。

疫情期間，澳大利亞作為創(chuàng)始成員國加入了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成立的全球人工智能合作伙伴關(guān)系（GPAI）組織，推動(dòng)“以符合人權(quán)、基本自由和共同民主價(jià)值觀的方式，以負(fù)責(zé)任和以人為本的方式開發(fā)和使用人工智能技術(shù)”[18]。

工業(yè)、科學(xué)、能源與資源部部長2020年在與美國白宮科技官員舉行的視頻會(huì)議上表示，希望與美國以及其他志趣相投的國家建立持續(xù)合作框架，以在國際上增進(jìn)共同價(jià)值觀和利益。在澳美雙部長會(huì)議上，澳美雙方就科技創(chuàng)新與合作達(dá)成共識，將在高超音速、綜合防空和導(dǎo)彈防御、電子和海底戰(zhàn)爭、太空、網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵礦物等技術(shù)領(lǐng)域開展合作，并計(jì)劃召開第五次澳美科技合作聯(lián)合委員會(huì)[19]。

此外，在2021—2022年預(yù)算案中，工業(yè)、科學(xué)、能源與資源部宣稱，為精簡資金，聚焦優(yōu)先領(lǐng)域，整合其政府間國際科技合作項(xiàng)目，設(shè)立“全球科技外交基金”。該基金主要分為戰(zhàn)略合作和雙邊合作兩部分。戰(zhàn)略合作即其原有的“全球創(chuàng)新戰(zhàn)略”，包括全球聯(lián)系基金（Global Connections Fund）、全球創(chuàng)新鏈接（Global Innovation Linkages）項(xiàng)目、區(qū)域合作項(xiàng)目和“支持澳大利亞在亞洲開展創(chuàng)新”項(xiàng)目等。雙邊合作包括其原“中澳科學(xué)研究基金”和“澳印戰(zhàn)略研究基金”兩個(gè)獨(dú)立的雙邊政府間科技合作協(xié)議。但由于該調(diào)整時(shí)間尚短，其影響有待進(jìn)一步觀察。

4 建議

新冠疫情為世界各國的科技創(chuàng)新帶來了新的啟示。包括澳大利亞在內(nèi)的世界各國都愈加認(rèn)識到科技創(chuàng)新的重要性，紛紛頒布政策措施以提升科技實(shí)力。為加強(qiáng)我國科技競爭優(yōu)勢，提出建議如下：

一是強(qiáng)化對科研項(xiàng)目的政策資金保障。新冠疫情對世界各國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都造成了一定沖擊，同時(shí)疫情防控隔離措施也倒逼全球數(shù)字化、智能化進(jìn)程加速。因此建議進(jìn)一步加大對科技創(chuàng)新活動(dòng)的資金支持力度，增強(qiáng)科技“韌性”，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)復(fù)蘇，把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的發(fā)展機(jī)遇，創(chuàng)新科技服務(wù)模式，加速實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

二是提高科研項(xiàng)目管理的數(shù)字化水平。受疫情防控措施影響，人員跨境流動(dòng)受阻，部分實(shí)驗(yàn)室被迫關(guān)閉，導(dǎo)致科研進(jìn)度滯后。因此，提高科研項(xiàng)目研發(fā)管理過程中的數(shù)字化水平迫在眉睫。建議強(qiáng)化科研數(shù)字化平臺建設(shè)，提升科研數(shù)據(jù)庫共享水平，加強(qiáng)線上交流和共享服務(wù)，開拓線上科研合作新模式。

三是加強(qiáng)國際科技創(chuàng)新合作。疫情進(jìn)一步凸顯了科技創(chuàng)新合作與交流的重要性，疫情防控科研攻關(guān)的進(jìn)步離不開中外科學(xué)家的交流合作。各國科學(xué)家應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)交流互信，分享科研成果，探索互利共贏的最佳實(shí)踐模式，深化包括生物醫(yī)藥在內(nèi)的多領(lǐng)域科研合作，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。