貴州師范大學(xué)法學(xué)院 曹欣雅

一、小額訴訟程序概述

（一）小額訴訟程序立法背景

改革開放以來，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系不斷完善，習(xí)近平法治思想的深入貫徹，人民群眾的法治思維越發(fā)得到穩(wěn)固發(fā)展，人民利用法律武器保護(hù)自身合法權(quán)益的意識越發(fā)增強(qiáng)，人民法院的受案量激增，尤其是基層法院呈現(xiàn)“案多人少”的局面，對于一些法律關(guān)系明晰、爭議較小、標(biāo)的金額不大的案件，若與爭議較大案件同樣適用普通程序無疑會增加當(dāng)事人的訴累及法院的工作量，既不利于節(jié)約司法資源也不利于當(dāng)事人權(quán)益保障，更有礙于社會經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展，有力保障人民合法權(quán)益，推進(jìn)司法改革、合理配置司法資源，2012年修訂的《民事訴訟法》首次引入小額訴訟制度，但由于相關(guān)配套制度及政策不完善，一審終審這種“一局決勝負(fù)”的制度對于當(dāng)事人及法官均存在一定的適用風(fēng)險，因此其適用率偏低。習(xí)近平總書記在2019年中央政法工作會議上指出，要“深化訴訟制度改革，推進(jìn)案件繁簡分流、輕重分離、快慢分道”。為促進(jìn)司法改革，依據(jù)全國人大常委會的授權(quán)，最高法院在2020年做出了《民事訴訟程序繁簡分流改革試點(diǎn)方案》及相應(yīng)實(shí)施辦法，擬在部分城市推行為期兩年的試點(diǎn)工作，從不同方面完善小額訴訟程序是此次試點(diǎn)工作的重要內(nèi)容之一。經(jīng)過接近2年的試點(diǎn)工作，2021年12月24日《民事訴訟法》第四次修正案正式公布，于2021年1月1日生效。此次新修條款對小額訴訟程序進(jìn)行了進(jìn)一步完善，在立法層面對小額訴訟程序進(jìn)行了規(guī)制。

（二）小額訴訟程序的含義

小額訴訟有廣義與狹義之分，廣義上的小額訴訟相比簡易程序更為簡便、快捷與靈活，該程序旨在提高訴訟效率的同時與公正審理結(jié)合起來，降低當(dāng)事人訴訟成本、簡化訴訟程序、節(jié)約司法資源，較為迅速地審理結(jié)案。狹義上的小額訴訟程序更具專業(yè)性、獨(dú)立性。例如在基層法院設(shè)立專門的小額法庭或者設(shè)置獨(dú)立的小額訴訟程序并且由專門的小額法院進(jìn)行審理。[1]我國小額訴訟程序?qū)儆谇罢?，依?jù)新修訂的《民事訴訟法》第一百六十五條的規(guī)定，小額訴訟程序?yàn)榉ㄍ徖硎聦?shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單金錢給付民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之五十以下的，實(shí)行一審終審。

（三）小額訴訟程序的特征

（1）適用范圍具有特定性。我國小額訴訟程序是根據(jù)我國自

身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況而設(shè)立制定的，其主要目的是追求訴訟效率，同時對其適用范圍也做出了相關(guān)的法律規(guī)定。此次《民事訴訟法》的修訂，分別從正、反兩個方面確定小額訴訟適用的案件類型，限定案件類型僅為簡單金錢給付民事案件，例如租賃合同糾紛、借款合同、買賣合同等糾紛，排除了人身關(guān)系糾紛，因?yàn)樯婕肮蛄妓祝贿m宜僅僅追求效率，對于財產(chǎn)確權(quán)、涉外、需評估鑒定、一方當(dāng)事人下落不明和當(dāng)事人提出反訴的案件，由于涉及多方利益及權(quán)利且案情復(fù)雜需審慎處理或有與其對應(yīng)的特殊程序，所以也不適用于小額訴訟程序?qū)徖?。同時，新修《民事訴訟法》對適用小額訴訟的標(biāo)的額上限進(jìn)行了調(diào)整，從原來的上年度就業(yè)人員平均工資百分之三十以下提高至了百分之五十。以上海為例，上海2021年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資為12.4萬元，則上海地區(qū)小額訴訟的上限即為6.2萬元左右。這實(shí)則擴(kuò)大了小額訴訟的適用范圍，同時新民訴法還給予當(dāng)事人合意選擇適用的空間，在上述標(biāo)準(zhǔn)的二倍以下，當(dāng)事人可約定適用小額訴訟程序，一定程度上賦予了當(dāng)事人對審判程序的選擇權(quán)。（2）審理程序靈活便捷。有學(xué)者認(rèn)為，“小額訴訟請求所追尋的理想是不需要法律技巧的簡易和效率?！睙o論是在庭審期限上的規(guī)定，還是在庭審方式與方法上，相對來說具有較高的靈活性，其本質(zhì)的意義在于便利當(dāng)事人，減輕當(dāng)事人的訴訟成本，同時也提高訴訟效率，有著訴訟程序非正式化并且注重調(diào)解的特點(diǎn)。新修訂的《民事訴訟法》規(guī)定適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣疝q期、舉證期限為7日。同時，將審理期限縮短為2個月，對于具體審理過程也予以了簡化，例如縮短送達(dá)時間、庭審過程的簡化以及裁判文書中的簡化。另外，還規(guī)定了對于小額訴訟案件法院可以一次開庭審結(jié)并且當(dāng)庭宣判。（3）鼓勵案件當(dāng)事人參與訴訟，但嚴(yán)格限制上訴。由于小額訴訟的標(biāo)的額的特點(diǎn)為“小”，并以高效便民為理念，這就大大降低了當(dāng)事人的訴訟成本，減輕了訴累。律師費(fèi)用相對來說也有可能會比較高甚至大于該涉案金額，因此，當(dāng)事人一般不會請律師，再加上小額訴訟本身也存在一定意義上的訴訟中平等對抗的價值理念，再者小額訴訟“一局定輸贏”的制度，使敗訴方無上訴權(quán)，增加了訴訟風(fēng)險，需更加審慎地對待，故當(dāng)事人參與案件的庭審顯得尤為重要。小額訴訟程序與普通程序和特別程序相比，對審級的嚴(yán)格限制也是其突出特點(diǎn)?？焖俳鉀Q糾紛，嚴(yán)禁拖沓行為，一審終局。

二、我國小額訴訟程序存在的問題

（一）缺乏獨(dú)立性

從立法層面來看，即使是新修訂的《民事訴訟法》仍舊將小額訴訟程序設(shè)置在“簡易程序”一章之下，從小額訴訟的立案標(biāo)準(zhǔn)、送達(dá)、傳喚方式及整個審理過程來看，其總體上都是參照著簡易程序的規(guī)定，主要區(qū)別僅在審限方面及小額訴訟一審終審的制度?？傊喴壮绦蚺c小額訴訟的邊界并不明晰，對于如此特殊且重要的程序，在我國立法中并沒有獨(dú)立的地位及與之相匹配的專門立法，有礙于小額訴訟程序發(fā)揮其繁簡分流的功能。

（二）未充分體現(xiàn)高效、便民的立法目的

我國《民事訴訟法》新修改并確定的小額訴訟程序，雖然在一定程度上使得當(dāng)事人更為方便地參與民事訴訟，但是對訴訟的管轄問題并未做出特殊規(guī)定，仍采用一般管轄中的“原告就被告”的原則，事實(shí)上，這樣的規(guī)則對于經(jīng)濟(jì)地位處于“弱勢”的原告方是不利的，如果審理案件的過程中仍一味地運(yùn)用這一規(guī)定，不區(qū)別對待不同主體在管轄權(quán)上的優(yōu)劣，很難體現(xiàn)小額訴訟程序?yàn)橐话闵鐣蟊姺?wù)的理念。同時，由于小額訴訟程序的啟動在符合法定條件即定量（標(biāo)的額大?。┖投ㄐ裕◤?fù)雜程度）的標(biāo)準(zhǔn)法院可依職權(quán)主動啟動，但在司法實(shí)踐中，法院通常未履行適用小額訴訟程序的告知義務(wù)，導(dǎo)致當(dāng)事人在不知情的狀況下被動適用了小額訴訟程序，進(jìn)而失去了上訴的權(quán)利。綜上可以看出，我國小額訴訟程序未能充分凸顯其高效、便民的初衷。

（三）缺乏小額訴訟特殊救濟(jì)機(jī)制

根據(jù)2021年新修訂的《民事訴訟法》第一百六十五條，小額訴訟程序?qū)嵭袊?yán)格的一審終審制，這是其不同于普通程序及簡易程序的表現(xiàn)之一，對于小額訴訟案件的判決及裁定一審終審。例如，小額訴訟程序當(dāng)中的判決、管轄權(quán)異議裁定、駁回起訴裁定等均為一審終審。敗訴方無二審的上訴權(quán)利，對于小額訴訟的當(dāng)事人在不服法院的一審終審判決時無法通過上訴這一途徑來捍衛(wèi)自己的權(quán)益，想要提起再審又需滿足嚴(yán)苛的審查條件，例如須有新的證據(jù)、原判決裁定適用法律確有錯誤等?，F(xiàn)行立法對于小額訴訟糾紛設(shè)置了過高的權(quán)利救濟(jì)門檻，對于敗訴的一方來說很容易激化社會矛盾，甚至將矛盾引導(dǎo)至法官身上，使得當(dāng)事人產(chǎn)生了矛盾糾紛再也無法解決的想法，繼而采取自力解決的方式，這樣就難免使得簡單事情復(fù)雜化，也使得法官在適用小額程序時存在顧慮，降低了對小額訴訟程序的應(yīng)用，阻礙了優(yōu)化資源配置進(jìn)程及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對當(dāng)事人的權(quán)利保障路徑造成巨大阻礙。同時，對于法院來說，很可能會因當(dāng)事人的申請，增加再審申請的案件數(shù)量，加大法院的工作壓力，使得原本簡單的案件卻將救濟(jì)程序復(fù)雜化，不利于優(yōu)化司法資源配置。

三、完善我國小額訴訟程序的建議

隨著我國的經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民的生活水平也在不斷地提高，我國法制建設(shè)的不斷完善，為維護(hù)自身合法權(quán)益，越來越多的人選擇通過法律途徑解決現(xiàn)實(shí)生活中無法解決的糾紛，同時，面對大量的案件積壓，法官也將承受巨大的工作壓力，這種“案多人少、堆積案件繁多”的處境，既不利于我國法制建設(shè)，也不利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，故尋求一種有利的解決機(jī)制迫在眉睫。筆者對完善我國小額訴訟程序提出以下幾點(diǎn)建議。

（一）明確區(qū)分小額訴訟程序與簡易程序

自2012年《民事訴訟法》修訂首次引入小額訴訟程序，到2021年《民事訴訟法》的修訂，始終未對簡易程序及小額訴訟程序之間劃出明晰的界限。在現(xiàn)行立法中，小額訴訟的適用前提首先需滿足簡易程序的適用條件，在審理方式等方面也多參照簡易程序的規(guī)定，甚至可由同一法院同一法官適用不同程序?qū)徖恚荒艹浞煮w現(xiàn)小額訴訟程序的程序價值。小額訴訟如果沒有單列解決機(jī)制和程序設(shè)計，[1]又何能體現(xiàn)其“便捷”的特性呢？雖然簡易程序和小額訴訟程序在某些地方可能存在相同的地方，如程序的設(shè)置、適用的范圍、內(nèi)在的規(guī)律等，但如果不把這兩種程序區(qū)分開來，是很難做到案件繁簡分流，難以滿足現(xiàn)今巨大的司法需求，而當(dāng)今簡易程序在節(jié)約當(dāng)事人的訴訟成本上成效并不明顯。因此，我國應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分小額訴訟程序與簡易程序的不同之處，賦予小額訴訟程序獨(dú)立的地位及其相應(yīng)配套的特殊法律法規(guī)，凸顯小額訴訟程序不同于普通的訴訟程序的價值。

（二）下放確定小額糾紛標(biāo)的額的權(quán)利

根據(jù)2021《民事訴訟法》修正案規(guī)定，基層人民法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單金錢給付民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之五十以下的，適用小額訴訟程序?qū)徖恚瑢?shí)行一審終審。在實(shí)踐中，小額訴訟程序的標(biāo)的額上限均統(tǒng)一由各省的高級人民法院依據(jù)本省統(tǒng)計部門發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)而統(tǒng)一決策。但是，由于我國各省（區(qū)、市）之間，甚至不同區(qū)縣、不同轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不盡相同，存在較大的差異，由?。▍^(qū)、市）高級法院確定具體數(shù)額統(tǒng)一適用于該?。▍^(qū)、市）所轄市、區(qū)、縣等地方會使得小額訴訟在地區(qū)間產(chǎn)生不公平適用的現(xiàn)象，使得小額訴訟適用呈現(xiàn)不平衡狀態(tài)。因此，筆者建議，首先應(yīng)當(dāng)下放確定小額訴訟適用標(biāo)的額上限的權(quán)利，下放該權(quán)利至市一級人民法院，使得市中級人民法院在法律限定內(nèi)根據(jù)本市轄區(qū)的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平設(shè)定更加具有公平性、針對性的小額訴訟標(biāo)的限額，以此才能更好地平衡各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異性，公平公正適用小額訴訟程序，促進(jìn)區(qū)縣資源配置，推動區(qū)縣營商環(huán)境的優(yōu)化進(jìn)程。其次，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)、案件的影響力大小以及具體爭議金額的多少等具體情況對案件進(jìn)行相應(yīng)的分級分類，這樣更有利于實(shí)踐中法官的辦案操作，避免出現(xiàn)混亂的情形。

（三）保障當(dāng)事人知情權(quán)，加強(qiáng)小額訴訟程序的推廣

在符合法定條件的情況下，法院可強(qiáng)制性將案件適用小額訴訟程序，但是在司法實(shí)踐中未全面保障當(dāng)事人的程序知情權(quán)，許多當(dāng)事人在不知情的情形下被動適用了小額訴訟程序?qū)徖?。[2]筆者認(rèn)為，即使是強(qiáng)制性的適用，也應(yīng)當(dāng)在適用前向當(dāng)事人闡明適用原因，并向其主動介紹小額訴訟程序與其他程序的不同之處及其制度優(yōu)勢，將矛盾化解在萌芽狀態(tài)，更好地擴(kuò)大小額訴訟程序的適用范圍，提高司法效率推動司法改革。同時，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對小額訴訟程序的推廣和引導(dǎo)，引導(dǎo)當(dāng)事人在符合法定條件的情況下合意選擇適用小額訴訟程序，既能夠有效減少當(dāng)事人高昂的訴訟成本及訴累，又能提高法官辦案效率，進(jìn)一步縮短審限，在提高速率的同時也應(yīng)注意審理質(zhì)量、保證公平公正，更好推進(jìn)繁簡分流優(yōu)化司法資源配置。例如，深圳市中級人民法院通過司法建議和監(jiān)管機(jī)構(gòu)督促協(xié)調(diào)，推動金融、物業(yè)、物流等企業(yè)在格式合同中依法設(shè)置合意小額訴訟條款，將詢問引導(dǎo)當(dāng)事人各方選擇適用小額程序作為訴前調(diào)解工作的必要流程。

（四）增設(shè)特殊小額訴訟上訴救濟(jì)機(jī)制

我國新修訂的《民事訴訟法》第一百六十二條明確規(guī)定，適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?，“?shí)行一審終審”。這就說明小額訴訟案件中敗訴方無上訴的權(quán)利，僅可申請?jiān)賹彛缜八?，該種做法無疑會增加法官案件量，同時也會減損敗訴方審級利益，僅給予較高門檻的再審救濟(jì)渠不利于當(dāng)事人解決糾紛，反之，甚至可能激化社會矛盾。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)增設(shè)專門適用于小額訴訟的特殊上訴救濟(jì)機(jī)制，可簡化該審理過程，采用書面審理的方式，并對判決書適當(dāng)簡化，以此更好聆聽當(dāng)事人的訴求，化解社會矛盾。

（五）建立專門的小額賠償法庭遵循便利當(dāng)事人原則

在我國司法實(shí)踐中，基層法院承載著較大的案件壓力，同一法院、同一法官可用不同程序?qū)徖聿煌讣渲屑劝ㄆ胀ǔ绦蛞舶ê喴壮绦?、小額訴訟程序等，從司法資源配置上看，這樣不能很好地“專人、專案、專辦”，從而導(dǎo)致司法資源配置不合理，所以建議根據(jù)各地的人口基數(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素，適當(dāng)增設(shè)、建立專門的小額賠償法庭，以便于提高訴訟效率，節(jié)約司法成本。例如，我國香港地區(qū)設(shè)立了專門的小額錢債審裁處；美國早在20世紀(jì)早期就設(shè)立并發(fā)展了小額錢債法院，為許多企業(yè)家及工薪階層減少了復(fù)雜和昂貴的民事司法程序。小額錢債法院在英美法系和大陸法系國家都有發(fā)展，尤其在美國、加拿大、英國、德國、荷蘭等發(fā)達(dá)國家發(fā)展迅速。與此同時，權(quán)衡訴訟雙方當(dāng)事人的利益，建立起有利于“弱勢”當(dāng)事人一方的傾斜保護(hù)，如不能一味僵化地使用“原告就被告”的原則。

四、結(jié)語

小額訴訟程序旨在尊重公平審判原則的同時，提高司法效率、簡化訴訟程序和降低當(dāng)事人訴訟時間及金錢成本，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的有效手段。而在我國立法及司法實(shí)踐中并未充分發(fā)揮小額訴訟程序應(yīng)有的價值，筆者建議，應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分小額訴訟程序與簡易程序的差異，賦予小額訴訟程序一定的獨(dú)立性，下放確定小額糾紛標(biāo)的額的權(quán)利，平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異性。在法院強(qiáng)制適用小額訴訟程序時應(yīng)當(dāng)充分保障當(dāng)事人的程序知情權(quán)，加強(qiáng)小額訴訟程序的推廣，提高其合意適用率。同時，增設(shè)特殊小額訴訟上訴救濟(jì)機(jī)制。最后，建立專門的小額賠償法庭遵循便利當(dāng)事人原則，高效解決糾紛，在促進(jìn)司法體制改革的同時，推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康、有序發(fā)展。