◎ 王慧林，盧 坤，石 良，王光新

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215000）

專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）于1970年締結(jié)，1979年修正，并于1984年和2001年修訂。PCT對(duì)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的締約國(guó)開(kāi)放，通過(guò)該條約，申請(qǐng)人只需提交一份國(guó)際專利申請(qǐng)，使用一種語(yǔ)言，繳納一份申請(qǐng)費(fèi)，即可在PCT締約國(guó)中的每一個(gè)國(guó)家同時(shí)要求對(duì)發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)，大大提高了申請(qǐng)效率，節(jié)約了成本。PCT包括國(guó)際階段和國(guó)家階段，其中在國(guó)際階段需要對(duì)PCT進(jìn)行國(guó)際檢索，形成國(guó)際檢索報(bào)告，其對(duì)國(guó)家階段各國(guó)的實(shí)質(zhì)審查提供重要參考[1-3]。

近些年來(lái)，隨著中國(guó)不斷融入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體系中，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)食品領(lǐng)域的投資、科研等各方面越發(fā)重視，隨之而來(lái)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)即PCT申請(qǐng)日益增多，也伴隨大量食品領(lǐng)域全A類PCT專利。PCT專利由于各國(guó)語(yǔ)言、科技技術(shù)等存在差異，其獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍一般較寬，較難理解，除了常規(guī)的獲取對(duì)比文件的方式如查看檢索報(bào)告、同族的審查過(guò)程外，還需進(jìn)行必要的補(bǔ)充檢索，知曉常見(jiàn)的審查思路[4]。

1 食品領(lǐng)域PCT申請(qǐng)趨勢(shì)分析

1985年實(shí)施專利法以來(lái)，中國(guó)的食品得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，專利申請(qǐng)數(shù)量也有大幅的增長(zhǎng)，在CNABS中，以典型食品乳制品（IPC分類為A23C）為例，乳制品PCT申請(qǐng)量趨勢(shì)如圖1所示。

圖1 乳制品領(lǐng)域PCT年申請(qǐng)量趨勢(shì)圖

從圖1可以看出，乳制品PCT申請(qǐng)可分為兩階段，1995年之前乳制品領(lǐng)域PCT申請(qǐng)量較低，為緩慢發(fā)展期，1995年之后，特別是2000年后，乳制品領(lǐng)域PCT申請(qǐng)快速發(fā)展，2005年之后年均申請(qǐng)量在200件以上，為快速發(fā)展期。相應(yīng)地，全A類PCT的國(guó)際檢索報(bào)告數(shù)量也隨之增長(zhǎng)。

2 查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程的方法

查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程主要有以下3種方式。

（1）在E系統(tǒng)中點(diǎn)擊“案件信息”→國(guó)際階段信息→國(guó)際階段公布文本→公布文本信息→其他，便能查閱國(guó)際檢索報(bào)告。

（2）通過(guò)各國(guó)專利局官網(wǎng)查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程。具體如下：歐專局EPO查閱網(wǎng)址https://register.epo.org/espacenet/regviewer；美 國(guó) 專 利 局USPTO查閱網(wǎng)址http://portal.uspto.gov/external/portal/pair；日本局JPO查閱網(wǎng)址http://aipn.ipdl.inpit.go.jp/AI2/html/top.html；韓國(guó)專利局KIPO查閱網(wǎng)址http://kposd.kipo.go.kr:8088/up/kpion/。

（3）通過(guò)globaldossier（https://globaldossier.uspto.gov/#/）能更便捷、快速查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程。

3 全A類食品PCT常用的審查方式

3.1 優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT通常都會(huì)要求優(yōu)選權(quán)，針對(duì)不同的技術(shù)方案，甚至可以要求多個(gè)優(yōu)先權(quán)，這就要求審查員在進(jìn)行PCT檢索時(shí)，特別是檢索到E類文件時(shí)，需要核實(shí)該申請(qǐng)或?qū)Ρ任募膬?yōu)先權(quán)是否成立。

案例1：申請(qǐng)人“斯普林帝茲投資有限公司”，于2006年8月21日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“一種制備碳酸化的奶或奶基飲料的方法”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N2012101239858，并要求2005年8月19申請(qǐng)的NZ541934的優(yōu)先權(quán)文本。CN2012101239858專利權(quán)利要求1概括：制備碳酸化的奶或奶基飲料的方法，包括加入一定量的消泡劑，消泡劑包含二氧化硅、植物油、聚乙二醇混合物，限定了聚乙二醇的組成和分子量。實(shí)質(zhì)審查時(shí)，查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程，均為全A，沒(méi)有給出有效的X/Y類文件。以申請(qǐng)人為入口初步檢索，發(fā)現(xiàn)了一篇該申請(qǐng)人在先申請(qǐng)WO2005079590A1，其申請(qǐng)日在本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間，公開(kāi)日在本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日之后，需要核實(shí)本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)是否成立。經(jīng)核實(shí)，優(yōu)先權(quán)文本NZ541934中記載的是碳酸奶基飲料中加入基于硅的消泡劑，并不涉及聚乙二醇混合物，即優(yōu)先權(quán)文本中并未記載本申請(qǐng)權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案，即本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)不成立，此時(shí)WO2005079590A1可作為評(píng)述權(quán)利要求的對(duì)比文件。

案例2：申請(qǐng)人“好侍食品株式會(huì)社”，于2009年12月24日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“抑制親油性成分在水的存在下分解·劣化的方法”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N2009801548311，并要求2008年12月24申請(qǐng)的JP2008-328262的優(yōu)先權(quán)文本。實(shí)質(zhì)審查時(shí)，查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程，均為全A，無(wú)有效X/Y類文件。以申請(qǐng)人為入口初步檢索，能發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人在先申請(qǐng)CN101686727A，其申請(qǐng)日為2008年6月27日，在本申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日2008年12月24日之前，公開(kāi)日為2010年3月31日，在本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日之后，為E類文件，可以評(píng)述權(quán)利要求1的新穎性；同時(shí)還檢索到能評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的文獻(xiàn)PX TW 200908888A，其申請(qǐng)日為2009年3月1日，為此需要對(duì)本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)是否成立進(jìn)行核實(shí)。經(jīng)核實(shí)優(yōu)先權(quán)不成立，從而CN101686727A、PX TW 200908888A均能夠作為對(duì)比文件使用。

從案例1、2檢索可知，對(duì)食品領(lǐng)域PCT的檢索，當(dāng)檢索到抵觸申請(qǐng)類對(duì)比文件時(shí)，需要對(duì)本申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)是否成立進(jìn)行核實(shí)。特別是檢索到了P類文件時(shí)，甚至還要對(duì)對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)，準(zhǔn)確把握申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)日以及公開(kāi)日三者之間的關(guān)系，進(jìn)而避免有效對(duì)比文件的漏檢。

3.2 PCT的追蹤檢索

由于PCT多數(shù)是國(guó)外申請(qǐng)，并且具有多個(gè)國(guó)家的同族，因此在PCT審查時(shí)，可充分參考同族申請(qǐng)?jiān)诟鲊?guó)的檢索過(guò)程和檢索結(jié)果，并對(duì)相關(guān)參考文獻(xiàn)進(jìn)行追蹤，快速獲取有效對(duì)比文件。

案例3：申請(qǐng)人“羅門(mén)哈斯公司和陶氏環(huán)球技術(shù)有限公司”，于2010年12月22日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“處理香蕉的方法”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N201080053181.4，并且要求了優(yōu)先權(quán)。

通過(guò)對(duì)該P(yáng)CT申請(qǐng)文件的理解，該申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思在于先后采用了乙烯活性化合物和環(huán)丙烯化合物對(duì)香蕉進(jìn)行處理，然后進(jìn)行氣調(diào)包裝貯藏處理。通過(guò)globaldossier查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程，可 發(fā) 現(xiàn)3篇Y文 獻(xiàn)，分 別 為WO2009031992A1、US2002127305A1以及“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]，其中文獻(xiàn)WO2009031992A1、US2002127305A1涉及氣調(diào)包裝的構(gòu)建，非專利文獻(xiàn)涉及環(huán)丙烯化合物和氣調(diào)包裝，但均不涉及對(duì)香蕉的處理。同時(shí)經(jīng)過(guò)追蹤發(fā)現(xiàn)，非專利“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]參考文獻(xiàn)涉及作者在先文章“1-甲基環(huán)丙烯處理對(duì)不同成熟階段香蕉果實(shí)后熟的影響”中，公開(kāi)了對(duì)香蕉進(jìn)行乙烯催熟處理，然后進(jìn)行環(huán)丙烯處理，之后進(jìn)行聚乙烯袋包裝，以及環(huán)丙烯處理對(duì)香蕉色級(jí)的影響，公開(kāi)了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，可用于評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

從案例3可知，在PCT審查時(shí)，可通過(guò)追蹤同族申請(qǐng)檢索報(bào)告、檢索報(bào)告文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)，快速命中目標(biāo)對(duì)比文件，提高審查效率。

3.3 PCT的補(bǔ)充檢索

《專利審查指南》二部分第七章指出了在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索的5種情況。①申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒(méi)有覆蓋修改后權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍。②申請(qǐng)人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整。③第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)以前的檢索不完整或者有錯(cuò)誤。④審查意見(jiàn)的改變使得已經(jīng)做出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域。⑤審查意見(jiàn)的改變使得已經(jīng)做出的檢索不全面而需要繼續(xù)進(jìn)行檢索。對(duì)于PCT申請(qǐng)，由于其在進(jìn)入國(guó)家階段后會(huì)修改權(quán)利要求書(shū)，一般需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

3.3.1 外網(wǎng)非專利補(bǔ)充檢索

非專利文獻(xiàn)資源是專利審查文獻(xiàn)的重要組成部分，是提高檢索準(zhǔn)確率的重要保證，也是完善PCT檢索的一個(gè)重要補(bǔ)充。Google具有強(qiáng)大的搜索功能，以最準(zhǔn)確或模糊的關(guān)鍵詞，在Google能快速獲得目標(biāo)文件[5]。

案例4：申請(qǐng)人“花王株式會(huì)社”，于2010年4月21日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“濃縮咖啡提取液”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N2010800188824，其權(quán)利要求概括：咖啡提取液，含有（A）和（B）組分，限定了組分（A）為2-甲基吡嗪、2，6-二甲基吡嗪等眾多吡嗪類中至少一種，組分（B）為愈創(chuàng)木酚、4-乙烯基愈創(chuàng)木酚等眾多愈創(chuàng)木酚類中至少一種，限定了（A）和（B）的配比。該P(yáng)CT的發(fā)明構(gòu)思在于通過(guò)控制吡嗪和愈創(chuàng)木酚的含量來(lái)改善咖啡的口感。日本局和其他同族檢索報(bào)告均為全A。通過(guò)分析，該申請(qǐng)為成分提取，一般出現(xiàn)在非專利庫(kù)較多，在Google中以coffee（咖啡）、pyrazine（吡嗪）、guaiacol（愈創(chuàng)木酚）進(jìn)行檢索，排在結(jié)果第一位的是對(duì)比文件1（Impact of roasting conditions on the formation of aroma compounds in coffee beans[7]），公開(kāi)了咖啡粉用水溶解，以一定比例有機(jī)溶劑萃取，經(jīng)干燥并用Vigreux柱濃縮，最后經(jīng)GC/MS測(cè)其中氣味物質(zhì)的含量，愈創(chuàng)木酚類物質(zhì)/吡嗪類物質(zhì)的比值為0.5，可以用于評(píng)述權(quán)利要求1的新穎性。

案例5：申請(qǐng)人“麒麟麥酒株式會(huì)社”，于2010年1月5日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“未發(fā)酵的啤酒風(fēng)味麥芽飲料的風(fēng)味改善”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N2010800531814。在Google中用關(guān)鍵詞“odor ?”“Linalool ?”“HOP ?”進(jìn)行檢索，可快速命中能評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的對(duì)比文件“Comparison of the odor-active compounds in unhopped beer and beers hopped with different hop varieties”[8]。

從案例4、5可知，對(duì)PCT檢索，需注重外網(wǎng)的檢索，尤其是Google學(xué)術(shù)的檢索，因其幾乎覆蓋所有技術(shù)領(lǐng)域，不僅包含期刊類文獻(xiàn)，還包含專利文獻(xiàn)。

3.3.2 專利庫(kù)補(bǔ)充檢索

由于各國(guó)語(yǔ)言、檢索資源、數(shù)據(jù)庫(kù)、審查員檢索能力等存在差異，因此進(jìn)入國(guó)家階段的PCT申請(qǐng)一般需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

案例6：申請(qǐng)人“株式會(huì)社愛(ài)茉莉太平洋”，于2010年5月12日向中國(guó)專利局提交了一份專利申請(qǐng)，名稱為“血液循環(huán)改善用組合物”，申請(qǐng)?zhí)枮镃N2010800206930。其權(quán)利要求概括：一種血液循環(huán)改善用組合物，包括向茶葉中接種酵母并進(jìn)行發(fā)酵，得到發(fā)酵茶提取物，作為活性成分。該P(yáng)CT為韓國(guó)申請(qǐng)，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局給出了全A檢索報(bào)告，但根據(jù)茶常見(jiàn)的分類，發(fā)酵茶為茶中常見(jiàn)的一種，因此在DWPI中以茶、酵母或啤酒酵母，加上茶葉分類號(hào)，可快速檢索到X類對(duì)比文件JP2007043907A，公開(kāi)了將綠茶經(jīng)酵母發(fā)酵得發(fā)酵茶，茶發(fā)酵后的活性成分“EGC”可抑制血糖上升、脂肪蓄積，有顯著的生理效果。

4 結(jié)語(yǔ)

除開(kāi)拓性發(fā)明，一般食品領(lǐng)域發(fā)明專利均是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)，理論上通過(guò)合適的檢索策略都可以找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。因此，對(duì)于PCT專利的審查，特別是全A類PCT專利的審查，在樹(shù)立信心的同時(shí)，可查閱國(guó)際檢索報(bào)告和同族審查過(guò)程。同時(shí)，通過(guò)分析PCT權(quán)利要求方案特點(diǎn)，了解不同數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)收錄特點(diǎn)，有針對(duì)性地選擇數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行必要的補(bǔ)充檢索。