王震林 由淑敏 胡端陽

(1.機(jī)械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100055；2.工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心，北京 100846；3.機(jī)械工業(yè)信息研究院，北京 100037)

0 引言

當(dāng)前，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略全面實(shí)施背景下，我國科研項(xiàng)目管理模式亟待轉(zhuǎn)型升級。

1982年，我國第一個國家科技計劃——《國家科技攻關(guān)計劃》[1]開始實(shí)施，涉及農(nóng)業(yè)、電子信息、能源、交通、材料、資源勘探、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域。為提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率，增加科研成果產(chǎn)出，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，2018年以來，黨中央、國務(wù)院先后印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)[2]、《關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕127號)[3]、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號)[4]等一系列文件，推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，調(diào)動科研人員積極性。同時，通過建立公開、統(tǒng)一的國家科技管理平臺[5]和科研誠信機(jī)制[6]，采取“揭榜掛帥”“賽馬制”“包干制”等一系列舉措[7]，極大地提升了科技計劃實(shí)施成效，提高了科研項(xiàng)目管理水平。但是，在科技計劃實(shí)施過程中，對科研規(guī)律的分析和把握仍有不足，科研項(xiàng)目管理的精細(xì)化水平有待提升?；诖?，本文在分析科研項(xiàng)目技術(shù)應(yīng)用特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，研究科研項(xiàng)目管理模式，并提出有針對性的管理措施建議，以期提升科研項(xiàng)目管理水平和質(zhì)量。

1 科研項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展階段及類別

科研項(xiàng)目技術(shù)遵循從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到產(chǎn)業(yè)化的一般發(fā)展規(guī)律。為了客觀反映技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，美國國家航空航天局(NASA)引入技術(shù)成熟度(TRL)概念，將技術(shù)成熟度劃分為9個等級[8]?；诩夹g(shù)成熟度等級，聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織(以下簡稱“聯(lián)合國教科文組織”)將產(chǎn)品研制階段劃分為基礎(chǔ)研究階段、應(yīng)用研究階段和發(fā)展階段。基于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，本文將產(chǎn)品研制階段劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化5個階段。

由此可見，當(dāng)前我國科研項(xiàng)目實(shí)施主要圍繞兩大類技術(shù)：一類是產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)，指在產(chǎn)品研制過程中，貫穿基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化整個研制階段或跨越其中幾個階段的技術(shù)研究。這類技術(shù)往往根據(jù)不同科研產(chǎn)品特點(diǎn)具有一定的技術(shù)差異性。另一類是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)，指在產(chǎn)品研制過程中，某個研制階段所需要的、不跨越產(chǎn)品研制階段的相關(guān)技術(shù)研究。這類技術(shù)往往在不同科研產(chǎn)品研制過程中存在較大的共通性。

具體而言，一是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)與產(chǎn)品研制的各階段相匹配，各研制階段的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)存在一定差異；產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)與產(chǎn)品類型相匹配，同類別但不同類型的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)存在一定差異。二是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)是同類別不同類型產(chǎn)品研制的基礎(chǔ)。在產(chǎn)品研制過程中，隨著產(chǎn)品研制進(jìn)程對產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證；產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)往往隨著各類型產(chǎn)品研制進(jìn)程開展個性化研究。

2 科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀與技術(shù)迭代

2.1 科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

在科研項(xiàng)目管理過程中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前科研項(xiàng)目的布局更傾向于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)研究，在單個項(xiàng)目中以應(yīng)用場景需求為牽引，研制典型樣機(jī)產(chǎn)品并進(jìn)行應(yīng)用驗(yàn)證，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)發(fā)展；在布局產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)研究時，兩類研究之間缺乏有機(jī)銜接，往往同期安排兩類技術(shù)研究甚至產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)研究先于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究。

由此可見，當(dāng)前科研項(xiàng)目管理對產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的體系性、持續(xù)性研究和發(fā)展重視程度不夠；已形成的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)適用性不強(qiáng)，科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用面較窄，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈柔性不足。

2.2 科研項(xiàng)目技術(shù)迭代

對于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)而言，兩類技術(shù)具有不同的特點(diǎn)。從技術(shù)先進(jìn)性角度來看，兩者的技術(shù)發(fā)展方式都是由可用技術(shù)到好用技術(shù)再到先進(jìn)技術(shù)的迭代過程(圖1)。

圖1 科研項(xiàng)目技術(shù)迭代過程

可用技術(shù)是指滿足產(chǎn)業(yè)鏈基本需求，保證產(chǎn)業(yè)鏈基本完整的技術(shù)。但是，基于可用技術(shù)研制的產(chǎn)品在性能、效率、成本等方面與國外同類產(chǎn)品相比差距較大，國際市場競爭力不足。好用技術(shù)是指滿足產(chǎn)業(yè)鏈需求，可以保證產(chǎn)業(yè)鏈完整的技術(shù)。基于好用技術(shù)研制的產(chǎn)品在性能、效率、成本等方面與國外同類產(chǎn)品水平相當(dāng)，具有國際市場競爭力，受貿(mào)易環(huán)境變化影響不大。先進(jìn)技術(shù)是指能夠滿足產(chǎn)業(yè)鏈需求，保證產(chǎn)業(yè)鏈完整的技術(shù)。基于先進(jìn)技術(shù)研制的產(chǎn)品在性能、效率、成本等方面明顯優(yōu)于國外同類產(chǎn)品，具有較強(qiáng)的國際市場競爭優(yōu)勢。

由此，得到科研項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展二階矩陣表(表1)。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)是貫穿產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)，為產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)驗(yàn)證與應(yīng)用提供基礎(chǔ)保障，應(yīng)優(yōu)先解決可用技術(shù)問題，在保證產(chǎn)業(yè)鏈完整性的基礎(chǔ)上，再探尋好用技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展。在表1中，技術(shù)發(fā)展優(yōu)先級的賦值從A1至A6逐漸降低。

表1 科研項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展二階矩陣表

3 基于技術(shù)應(yīng)用特點(diǎn)的科研項(xiàng)目管理模式

在科研項(xiàng)目管理過程中，應(yīng)對各類項(xiàng)目的科研單位資質(zhì)、研究團(tuán)隊穩(wěn)定性、經(jīng)費(fèi)支持力度、研究周期、驗(yàn)收考核等進(jìn)行綜合分析。對于可用技術(shù)而言，其意義在于彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)鏈短板、保證產(chǎn)業(yè)鏈完整，因此，應(yīng)適度弱化科研單位資質(zhì)要求、強(qiáng)化研究團(tuán)隊穩(wěn)定性、加大經(jīng)費(fèi)支持力度、嚴(yán)控研究周期、增強(qiáng)考核驗(yàn)收力度；對于好用技術(shù)而言，其意義在于提高產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)品性能、增強(qiáng)產(chǎn)品市場競爭力，是加快供給側(cè)改革的重要途徑，應(yīng)提高科研單位資質(zhì)要求、弱化研究團(tuán)隊穩(wěn)定性、適度降低經(jīng)費(fèi)支持力度、適當(dāng)控制研究周期、增強(qiáng)考核驗(yàn)收力度；對于先進(jìn)技術(shù)而言，其意義在于提高技術(shù)先進(jìn)性、提升產(chǎn)業(yè)鏈水平，應(yīng)適度降低科研單位資質(zhì)和研究團(tuán)隊穩(wěn)定性要求、減少經(jīng)費(fèi)支持力度、弱化研究周期、放寬考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

3.1 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-可用技術(shù)模式

近年來，隨著我國工業(yè)領(lǐng)域科技水平的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)體系性、持續(xù)性研究不足等問題逐漸凸顯，嚴(yán)重制約我國產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)展和提升。因此，對于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-可用技術(shù)模式，應(yīng)適當(dāng)降低科研單位資質(zhì)約束，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究單位協(xié)作力度。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-可用技術(shù)模式如圖2所示。

圖2 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-可用技術(shù)模式

3.2 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-可用技術(shù)模式

對于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-可用技術(shù)模式，應(yīng)以應(yīng)用場景需求為牽引，采取“揭榜掛帥”“賽馬制”等措施，以項(xiàng)目群管理方式支持產(chǎn)業(yè)鏈終端用戶單位聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游單位，開展對不同場景下產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)的應(yīng)用驗(yàn)證。產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-可用技術(shù)模式如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-可用技術(shù)模式

3.3 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-好用技術(shù)模式

對于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-好用技術(shù)模式，應(yīng)盡量擴(kuò)大科研團(tuán)隊規(guī)模(有利于科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，避免基礎(chǔ)研究重復(fù))，持續(xù)、滾動給予資金和資源方面的支持。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-好用技術(shù)模式如圖4所示。

圖4 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-好用技術(shù)模式

3.4 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-好用技術(shù)模式

對于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-好用技術(shù)模式，首先，應(yīng)梳理產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-好用技術(shù)的科研成果；其次，由產(chǎn)業(yè)鏈中的用戶單位聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究單位，以典型應(yīng)用場景為對象，對產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用驗(yàn)證，并逐步擴(kuò)大應(yīng)用場景驗(yàn)證范圍。產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-好用技術(shù)模式如圖5所示。

圖5 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-好用技術(shù)模式

3.5 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式

對于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式，應(yīng)適度降低科研單位資質(zhì)條件，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)科研單位積極性，采取“一題多立”等方式予以支持。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)支持方式如圖6所示。

圖6 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式

3.6 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式

對于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式，應(yīng)梳理產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)中先進(jìn)技術(shù)的研究成果，再由產(chǎn)業(yè)鏈中的用戶單位聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究單位，以典型應(yīng)用場景為對象，對產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用驗(yàn)證。產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式如圖7所示。

圖7 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)-先進(jìn)技術(shù)模式

4 措施與建議

4.1 制定科技計劃實(shí)施路線圖

圍繞科技計劃相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈，對科研產(chǎn)品的市場需求情況、科研單位情況、科研人員情況、產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)儲備、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)儲備等進(jìn)行調(diào)研分析；根據(jù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)研究的緊迫性、承續(xù)性，系統(tǒng)科學(xué)地制定科技計劃實(shí)施路線圖。

4.2 制定差異化管理制度

基于科技計劃實(shí)施路線圖及調(diào)研分析情況，根據(jù)科研項(xiàng)目特點(diǎn)合理制定差異化管理制度，明確各類科研項(xiàng)目的支持方式、支持力度、研究周期、考核方式、科研單位、研究團(tuán)隊等管理要求。

4.3 建立健全科研成果總結(jié)推廣制度

在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，對于不同類別科研項(xiàng)目建立健全科研成果總結(jié)推廣制度，加強(qiáng)科研成果總結(jié)和推廣應(yīng)用。對于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)，應(yīng)在相關(guān)基礎(chǔ)研究單位范圍內(nèi)，盡量擴(kuò)大科研成果宣傳推廣的范圍，減少基礎(chǔ)研究的重復(fù)性投入；對于產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)，既要沿著產(chǎn)業(yè)鏈在上下游研究單位之間推廣宣傳，加強(qiáng)技術(shù)協(xié)同，也要在其他產(chǎn)業(yè)鏈相應(yīng)單位之間推廣宣傳，引導(dǎo)開展其他應(yīng)用場景驗(yàn)證，避免全面鋪開式驗(yàn)證。

需要注意的是，就具體領(lǐng)域而言，可用技術(shù)、好用技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)不是一成不變的。隨著產(chǎn)業(yè)鏈整體水平的提升和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)水平的發(fā)展，上述三類技術(shù)存在不斷退化的趨勢：現(xiàn)階段的先進(jìn)技術(shù)將在幾年后退化為好用技術(shù)，甚至可用技術(shù)；現(xiàn)階段的好用技術(shù)將在幾年后退化為可用技術(shù)，甚至技術(shù)過時；現(xiàn)階段的可用技術(shù)將在幾年后技術(shù)過時。因此，在科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)，需要持續(xù)、動態(tài)地掌握行業(yè)相關(guān)變化，對科研項(xiàng)目實(shí)施路線圖及管理措施及時進(jìn)行調(diào)整。

5 結(jié)語

綜上所述，科技計劃是國家配置科技資源、推動科技創(chuàng)新發(fā)展的重要抓手，科研項(xiàng)目的管理思路、管理模式、管理要求隨科技發(fā)展水平的變化而變化。本文基于科研項(xiàng)目技術(shù)應(yīng)用特點(diǎn)，對科研項(xiàng)目技術(shù)類別進(jìn)行分析，提出有針對性的管理措施建議，旨在提升科研項(xiàng)目管理精細(xì)化程度和科研經(jīng)費(fèi)使用效率。