寇宗來

（復旦大學經(jīng)濟學院）

《意見》包含的內(nèi)容非常廣泛，既有一般性的指導原則，也有很多具體化的政策目標，對于理解我國未來如何構(gòu)建新發(fā)展格局具有極其重要的指導意義。下面，我將從分工和協(xié)調(diào)的視角談談我自己的一些淺見。

一、需要從地緣政治和大國博弈的戰(zhàn)略高度理解《意見》的深刻背景

根據(jù)《矛盾論》，人類社會的演化是由矛盾所推動的。認識和解決問題，必須抓住主要矛盾和矛盾的主要方面，但同時又要認識和關注到，主要矛盾與次要矛盾以及矛盾的主要方面和次要方面可能會發(fā)生動態(tài)轉(zhuǎn)換，而戰(zhàn)爭是國家之間矛盾發(fā)展的最高表現(xiàn)形式。從新中國建立至今，以幾次重要的戰(zhàn)爭或沖突為標志性事件，梳理我國所處地緣政治和國際環(huán)境的重大變化。一是抗美援朝。在此之后，中國向蘇聯(lián)“一邊倒”；“一五計劃”中，蘇聯(lián)向中國援建156個重大項目，以此為基礎，中國開始建立了比較完備的工業(yè)體系。二是珍寶島戰(zhàn)役。這標志著中蘇關系從嚴重破裂到高度對抗，自此，中國同時被美國和蘇聯(lián)——資本主義和社會主義陣營的兩個超級大國所封鎖，不得不進入了“自力更生”階段；而為了國家安全，特別是為了增加戰(zhàn)略縱深以預防和應對可能來自美蘇的同時侵犯，國家通過“三線建設”將大量的重工業(yè)內(nèi)遷，形成了“逆比較優(yōu)勢”的產(chǎn)業(yè)空間布局。三是對越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)。如果說十一屆三中全會確定了以經(jīng)濟建設為中心的改革開放戰(zhàn)略，這場戰(zhàn)爭則為改革開放戰(zhàn)略的落實奠定了地緣政治的堅實基礎。因為對抗共同的對手蘇聯(lián)，中國融入以美國為主導的世界分工和貿(mào)易體系，不但符合中國的國家利益，同時也符合美國的國家利益。四是9·11事件。在此之前，中國一直在為重新恢復關貿(mào)總協(xié)定成員國資格以及后來加入WTO進行艱苦卓絕的談判，但始終面臨著嚴重的障礙，根本原因在于美國對中國始終有既要利用又要遏制的地緣政治戰(zhàn)略。2001年1月20日，小布什正式接替克林頓成為美國總統(tǒng)。小布什一開始對華態(tài)度十分強硬，認為不能將中國視為“建設性戰(zhàn)略伙伴關系”，而是應該視為“匹敵的戰(zhàn)略競爭者”。但9·11事件之后，為了對應基督教和伊斯蘭之間的“文明的沖突”，“反恐”成為美國的優(yōu)先戰(zhàn)略，而中美兩國在此方面具有廣泛的共同利益。隨著小布什政府的戰(zhàn)略調(diào)整，中國果斷迅速地加入了WTO，依托并充分挖掘中國巨大的比較優(yōu)勢，開啟了二十多年經(jīng)濟高速增長的黃金時代。2010年，中國超越日本成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。五是華為芯片斷供。隨著中國經(jīng)濟快速增長并在GDP總量上逼近美國，美國基于冷戰(zhàn)思維和“修昔底德陷阱”邏輯，對中國的態(tài)度開始發(fā)生重大的轉(zhuǎn)變，日益將中國視為對其全球霸權(quán)最為現(xiàn)實的挑戰(zhàn)者。如果說經(jīng)濟利益可以通過國際分工和貿(mào)易而實現(xiàn)雙贏，霸權(quán)的分配則是純粹的零和博弈，不存在通過交易而實現(xiàn)雙贏的機會。所以，從奧巴馬和民主黨的重返亞太“再平衡”戰(zhàn)略，到特朗普和共和黨的中美“貿(mào)易戰(zhàn)”和“科技戰(zhàn)”，盡管形式有差異，但遏制和打壓中國似乎基本上成了美國民主和共和兩黨的“政治正確”。其中，最具有轉(zhuǎn)折意義的是特朗普總統(tǒng)對華為進行芯片斷供乃至于全面的封殺，因為這從根本上動搖了中美兩國甚至于世界各國按照各自比較優(yōu)勢進行國際分工和國際貿(mào)易的信任和承諾。信任和承諾的基本特性是，它價值很高，建立起來很難，但破壞起來卻很容易。一旦國家之間缺乏了通過國際分工和國際貿(mào)易獲得雙贏的基本信任和承諾，逆全球化就會從思潮逐漸變成現(xiàn)實。六是俄羅斯被驅(qū)逐出SWIFT系統(tǒng)。俄烏戰(zhàn)爭爆發(fā)之后，美歐國家對俄羅斯實施了各種嚴厲的制裁，這都嚴重沖擊了全球化分工貿(mào)易的信任基礎。其中，最具殺傷力的是俄羅斯被驅(qū)逐出SWIFT系統(tǒng)，因為這個“金融核彈”進一步極大地動搖了世界各國對以美元交易為基礎的國際分工和貿(mào)易體系的信心。放眼未來，國際地緣政治格局仍將快速演化并重新洗牌。對我國來說，從“站起來”到“富起來”再到“強起來”，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢必然要求祖國的完全統(tǒng)一，但對于持有“新冷戰(zhàn)”或者“修昔底德陷阱”思維的美國政客來說，這與“讓美國再次偉大”必然存在沖突。所以，盡管我國仍然要毫不動搖地堅持開放發(fā)展，但從底線思維的角度，也必須要對中美之間各種形式的經(jīng)濟或技術脫鉤，保持清醒的認識，并具有充分有效的應對和反制能力。在此方面，加快建立全國統(tǒng)一大市場與國家之前提出的“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略一脈相承，可以讓我們以全國一盤棋的方式，動員全國力量，集中力量辦大事，應對未來可能發(fā)生的重大風險和外部沖擊。

二、這是發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢以應對各種內(nèi)外重大挑戰(zhàn)的必然要求

斯密在《國富論》開篇指出，國民財富的源泉是分工和專業(yè)化所導致的勞動生產(chǎn)率提高，而分工和專業(yè)化程度則受制于市場范圍的大小，這也就是喬治·斯蒂格勒所謂的斯密定理。斯密定理的一個直接推斷是，大國在經(jīng)濟發(fā)展和財富創(chuàng)造上將會享有顯著的規(guī)模優(yōu)勢。但是，不管是以人口規(guī)模還是地域面積來看，跨國比較都表明，斯密定理所蘊含的大國規(guī)模優(yōu)勢只是一種潛能，而不是現(xiàn)實的必然性。作為對斯密定理的補充和深化，加里·貝克爾和凱文·墨菲認為，除了市場范圍，分工和專業(yè)化程度還受制于協(xié)調(diào)成本的大小。這是一個非常直觀的理論命題。一個國家人口再多，潛在資源再豐富，但如果沒有足夠的國家能力來動員和協(xié)調(diào)，這些潛在的競爭優(yōu)勢也無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢。國家的動員和協(xié)調(diào)能力，不光是體現(xiàn)在物質(zhì)的或者“硬”的基礎設施上，而且還體現(xiàn)在制度的或者“軟”的基礎設施上。對比中國和歐洲的歷史可以發(fā)現(xiàn)，歐洲自羅馬帝國衰亡之后再也難以回到真正的統(tǒng)一，而中國自秦漢以降，盡管也有不少時間處于分裂狀態(tài)，但大一統(tǒng)始終是歷史的主線。為何中國會形成千年大一統(tǒng)？這里面不但有長城、大運河，還有車同軌、書同文、統(tǒng)一度量衡以及科舉體制。以大運河為例，這在中國經(jīng)濟重心南移之后，極大地降低了“南糧北運”的成本，可以為抵御游牧文明的北方邊鎮(zhèn)提供強有力的后勤支持，促進了南方側(cè)重經(jīng)濟、北方側(cè)重軍事的跨區(qū)域分工格局。即便到了現(xiàn)在，降低協(xié)調(diào)成本、擴張有效的市場范圍、促進分工和專業(yè)化程度、提高國民財富、維護國家安全的基本邏輯依然有效。特別地，前面已經(jīng)提到中國現(xiàn)在已經(jīng)深度參與國際分工和貿(mào)易體系，但也面臨逆全球化以及經(jīng)濟、科技脫鉤的潛在風險。所謂“打鐵還需自身硬”，在這種背景下，加快建設全國統(tǒng)一大市場可以為中國企業(yè)參與國際競爭的“外循環(huán)”提供基礎性的“內(nèi)循環(huán)”保障，不但讓它們可以憑借我國超大規(guī)模市場獲得巨大的“母市場”優(yōu)勢，也可以避免國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和整個國民經(jīng)濟體系遇到極端外部沖擊時陷入停擺和休克的風險。創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長最重要的推動力，不妨從創(chuàng)新和分工的視角做個簡單的闡釋。注意到知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，創(chuàng)新收益與市場范圍成正比，故構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場，不但可以促進中國企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)分工和錯位競爭，而且國內(nèi)市場就能為它們技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級提供比較可觀的保障，為它們進一步參與國際競爭帶來所謂的“母市場”優(yōu)勢。與之相關聯(lián)，一旦國內(nèi)大市場本身就可以為國內(nèi)企業(yè)提供基礎性的需求保障和創(chuàng)新激勵，我國在產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈等方面的“自主可控性”將會大大提高。

三、需要重構(gòu)和完善有利于地區(qū)之間分工合作的激勵機制

前面解讀了《意見》的地緣政治背景及其在促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工和技術自主可控性方面的重大意義，但考慮到或者正因為我國是一個復雜度很高的大國，貫徹落實好《意見》、加快建設全國統(tǒng)一大市場將面臨諸多挑戰(zhàn)，而其中的關鍵在于如何重構(gòu)和完善有利于地區(qū)之間分工合作的激勵機制。改革開放以來中國經(jīng)濟高速增長的一個極其重要的推動力是地方政府事實上面臨著“為增長而競爭”或者說以“GDP錦標賽”為特征的激勵機制；也就是說，給定其他因素不變，GDP表現(xiàn)相對較好的地方，其政府官員獲得政治晉升的可能性更大。對每個地方政府來說，改善其相對績效有兩種基本策略選擇：一是提高自己的GDP表現(xiàn)，二是降低對手的GDP表現(xiàn)。第一種策略大致上代表了這種激勵機制的正面效應。最為常見的手段是招商引資，而為了實現(xiàn)這個目標，地方政府就需要改善基礎設施以及營商環(huán)境等，讓市場發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用，這些都是有利于經(jīng)濟增長的。第二種策略則大致上代表了這種激勵機制的負面效應?？梢韵胂蟛簧俚南嚓P情形，比如治理跨區(qū)污染的積極性不足，甚至采取“以鄰為壑”的放縱態(tài)度。當然，在更多的情況下，地方政府為改善自己相對績效的措施是上述兩種策略的綜合。比如，牽涉到跨區(qū)域的企業(yè)間競爭時，不管是為了提高當?shù)氐腉DP，還是為了維護當?shù)氐木蜆I(yè)，每個地方政府都有積極性采取一定程度的地方保護主義措施，對本地企業(yè)甚至是僵尸企業(yè)進行財政補貼，同時對其他地區(qū)的企業(yè)設置市場進入壁壘。再比如，如果某地企業(yè)實現(xiàn)了產(chǎn)品創(chuàng)新或者工藝創(chuàng)新并申請了專利保護，其他地方政府可能就沒有太多的積極性認真落實知識產(chǎn)權(quán)保護，甚至會默許或者鼓勵當?shù)仄髽I(yè)進行侵權(quán)或者模仿，以提高當?shù)氐腉DP或者就業(yè)等。正是因為“GDP錦標賽”具有上述兩種相反的激勵效果，改革開放以來中國經(jīng)濟有一個顯著的特征事實，即高速的競爭增長與“諸侯經(jīng)濟”、重復建設、惡性競爭所代表的區(qū)域分割和地方保護主義持續(xù)共存。重要的問題是，為什么地方保護和區(qū)域分割并沒有阻礙高速經(jīng)濟增長？一個可能的解答是，在中國經(jīng)濟開始快速融入世界分工和貿(mào)易體系的過程中，國際市場實際上構(gòu)成了各地方進行“GDP錦標賽”的重要競技場。一方面，相對于每個地方憑借地方保護主義而圈起來的“自留地”，國際市場足夠大，海闊憑魚躍，天高任鳥飛。另一方面，除了可能會得到地方政府的補貼之外，中國企業(yè)在國際市場上是按照優(yōu)勝劣汰的效率原則進行競爭的。這就是為何中國經(jīng)濟在進入WTO之后，實現(xiàn)了超高速經(jīng)濟增長的重要原因?，F(xiàn)在的問題是：一方面，相對于國際市場，中國的工業(yè)產(chǎn)能和經(jīng)濟體量已經(jīng)很大了，或者說已經(jīng)超越了自由擴張的階段；另一方面，中國經(jīng)濟的外循環(huán)開始面臨嚴峻的地緣政治挑戰(zhàn)。一旦外循環(huán)遇到障礙，那么，地方政府之間的“GDP錦標賽”就會更加陷入到存量之爭，因而相對于它的正面效果，負面效果就開始顯現(xiàn)甚至于占優(yōu)。正因如此，國家提出要破除“唯GDP論”。國內(nèi)外政治經(jīng)濟形勢發(fā)展到現(xiàn)階段，這種“破”是非常正確和及時的，即必須掃清導致地區(qū)分割和阻礙全國統(tǒng)一大市場的各種地方保護主義政策。但接著的問題是如何“立”，對應于這種新的目標，應該為地方政府設立什么樣新的激勵機制？對地方官員的考核標準里面應該包括哪些維度，而各維度之間的“權(quán)重”又如何設定？這種權(quán)重是按照某種規(guī)則事前設定的，還是可以事后相機抉擇的？可以預見，要加快建設全國統(tǒng)一大市場，必須要減少地方政府的市場干預程度，比如減少甚至取消對僵尸企業(yè)的財政補貼，這固然會提高整個經(jīng)濟的運行效率，但至少在短期也會導致落后地區(qū)的經(jīng)濟下滑和失業(yè)增加，此時當?shù)卣墓賳T需要在多大程度上為此負責？進一步，構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場意味著跨區(qū)域的產(chǎn)業(yè)分工而不是重復建設，但必然會牽涉到地區(qū)之間稅收分配問題。比如說，創(chuàng)新是一個從研發(fā)到生產(chǎn)到銷售的多環(huán)節(jié)的有機過程，在全國統(tǒng)一大市場下，不同地方應該按照其稟賦優(yōu)勢從事不同的環(huán)節(jié)，其中發(fā)達的中心城市因為土地價值很高、環(huán)保要求更加嚴格、高端人才相對聚集，因而應該從事研發(fā)環(huán)節(jié)，而生產(chǎn)活動則應該在其他的周邊城市進行。但注意到利稅貢獻主要發(fā)生在生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)，故如果沒有合理的區(qū)域間利稅分享體系，上述跨區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)分工很難實現(xiàn)，而這也恰好就是現(xiàn)在區(qū)域一體化戰(zhàn)略推進過程中面臨的重要障礙。最后，更加一般性地，建立全國統(tǒng)一大市場必然要求要素的跨區(qū)域自由流動，尤其是向著少數(shù)大城市高度集聚，這會提高正常情況下國民經(jīng)濟運行的整體效率，但也會帶來一些潛在的巨大挑戰(zhàn)，一是發(fā)生巨大沖擊時超大規(guī)模城市的有效治理問題，二是同一級別行政區(qū)跨經(jīng)濟體量差異巨大的各種不平衡問題。這些都是加快建設全國統(tǒng)一大市場需要未雨綢繆的。