曹章露，譚玉松，趙 賀

(華東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,上海 200241)

一、人工智能技術(shù)進(jìn)步的典型化事實(shí)

人工智能技術(shù)作為引領(lǐng)新一輪科技革命的通用性技術(shù)，對(duì)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的溢出帶動(dòng)作用，是推動(dòng)生產(chǎn)模式與企業(yè)形態(tài)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)企業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端的重要?jiǎng)恿?。我?guó)是世界范圍內(nèi)人工智能技術(shù)發(fā)展的高地，清華大學(xué)人工智能研究院發(fā)布的《人工智能發(fā)展報(bào)告2011—2020》中指出，20世紀(jì)90年代至2010年間，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和高性能計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)，促使人工智能技術(shù)進(jìn)一步走向?qū)嵱没?；而?011年之后，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的高速發(fā)展，已經(jīng)使得人工智能技術(shù)深入人類生產(chǎn)生活的諸多方面，應(yīng)用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景不斷擴(kuò)大；從科技創(chuàng)新能力上看，在2013—2015年間中國(guó)人工智能相關(guān)的科研院所和企業(yè)大量涌現(xiàn)，中國(guó)已是全球最大的人工智能專利申請(qǐng)國(guó)，在過去十年中國(guó)人工智能專利申請(qǐng)量約占全球申請(qǐng)量的74.7%，已成為世界范圍內(nèi)的人工智能大國(guó)。

人工智能技術(shù)并非等同于傳統(tǒng)的自動(dòng)化技術(shù)，其具有更為豐富的內(nèi)涵，涵蓋了諸如機(jī)器學(xué)習(xí)、自然語(yǔ)言處理、知識(shí)工程、信息檢索與推薦、計(jì)算機(jī)視覺、語(yǔ)音識(shí)別、機(jī)器人、數(shù)據(jù)挖掘、人機(jī)交互、可視化和其他外延性技術(shù)。人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作產(chǎn)生多方面沖擊。以廣泛受到關(guān)注的機(jī)器人技術(shù)為例，大量前沿研究指出工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)對(duì)低技能工人的需求減少，而又會(huì)間接通過生產(chǎn)率效應(yīng)增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求，從而改變企業(yè)對(duì)不同技能勞動(dòng)的需求結(jié)構(gòu)。尤其值得注意的是，一些研究指出自動(dòng)化領(lǐng)域的投資能夠獲得更高的回報(bào)率，可見人工智能技術(shù)具有明顯的資本偏向。以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的企業(yè)，倘若購(gòu)買智能化設(shè)備獲得的回報(bào)高于其他方面的投資，則企業(yè)會(huì)有動(dòng)力借助人工智能技術(shù)進(jìn)行設(shè)備改造與升級(jí)。然而，現(xiàn)有研究忽視了人工智能技術(shù)沖擊可能引發(fā)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問題，也未能厘清人工智能技術(shù)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向與機(jī)制。

本文利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲和文本分析方法獲取人工智能專利數(shù)據(jù)，并結(jié)合2016年中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)人工智能技術(shù)是否會(huì)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，探究人工智能技術(shù)促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制，并進(jìn)一步考察在企業(yè)主感知差異化情境下人工智能技術(shù)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的異質(zhì)性。本文的貢獻(xiàn)在于：第一，利用人工智能專利數(shù)據(jù)和企業(yè)層面調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)人工智能技術(shù)是否推動(dòng)了企業(yè)轉(zhuǎn)型，同時(shí)考察企業(yè)是否會(huì)朝要素節(jié)約和技術(shù)升級(jí)的方向升級(jí)；第二，從人工智能技術(shù)的勞動(dòng)替代、規(guī)模擴(kuò)張和投資結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，探究人工智能技術(shù)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制；第三，考察在企業(yè)家營(yíng)商環(huán)境感知、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和個(gè)人綜合地位認(rèn)同等差異化情境下人工智能技術(shù)引發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)型的異質(zhì)性。

二、人工智能技術(shù)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的文獻(xiàn)綜述與假說

轉(zhuǎn)型升級(jí)是企業(yè)面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化或新技術(shù)沖擊時(shí)，所采取的自適應(yīng)性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多從勞動(dòng)力成本、創(chuàng)新能力、國(guó)際貿(mào)易、融資約束、環(huán)境規(guī)制和政策制度等諸多方面，探討企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素。也有文獻(xiàn)關(guān)注企業(yè)如何向數(shù)字化與綠色化方向轉(zhuǎn)型以及互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的作用。事實(shí)上，技術(shù)進(jìn)步始終是驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵動(dòng)力，如管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)與工藝創(chuàng)新等均能推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，尤其是具備基礎(chǔ)性和革命性的新興技術(shù)，更易于倒逼企業(yè)朝數(shù)字化或智能化方向轉(zhuǎn)型。人工智能技術(shù)作為極具革命性的尖端技術(shù)，與大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代通信技術(shù)相結(jié)合，正不斷應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)、營(yíng)銷和研發(fā)等環(huán)節(jié)。隨著人工智能技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，傳統(tǒng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式將面臨重塑挑戰(zhàn)。第一次工業(yè)革命中機(jī)器替代了大量的手工勞動(dòng)者，引發(fā)了生產(chǎn)率的跨越式提升，改變了工場(chǎng)手工業(yè)的生產(chǎn)模式。與歷次技術(shù)革命相比，制造業(yè)受到人工智能技術(shù)的沖擊更為明顯，因?yàn)槿斯ぶ悄芗夹g(shù)可能會(huì)滲透到產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行全方位改造。例如，包含多種視覺、觸覺等人工智能傳感技術(shù)的焊接機(jī)器人可以完成精度高、工作環(huán)境較差的焊接過程，減少了企業(yè)對(duì)專業(yè)焊接人才的需求。而對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)過程中的其他鑄造、切割等環(huán)節(jié)，自動(dòng)控制下的機(jī)器人能夠比人工更為高效和精確地完成相應(yīng)的工序。對(duì)于企業(yè)的倉(cāng)儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)，人工智能技術(shù)同樣具有重要作用，在圖像識(shí)別、無(wú)人駕駛、智能避障與導(dǎo)航等人工智能技術(shù)的應(yīng)用下，企業(yè)不需要在技術(shù)水平低且重復(fù)性高的產(chǎn)品包裝、運(yùn)輸和儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)耗費(fèi)大量的人力，產(chǎn)品的全程自主智能化揀選、搬運(yùn)和裝卸使得企業(yè)柔性生產(chǎn)水平和運(yùn)營(yíng)效率不斷提升。特別是，人工智能技術(shù)是智能制造的關(guān)鍵，使企業(yè)從傳統(tǒng)的自動(dòng)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)為智能化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)模式與技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)自身而言，投資智能化設(shè)備和引入智能化技術(shù)更能提高生產(chǎn)效率。因而，外部人工智能技術(shù)沖擊和企業(yè)內(nèi)在智能化選擇均可能誘致企業(yè)轉(zhuǎn)型行為。肖靜華等認(rèn)為智能制造實(shí)現(xiàn)了技術(shù)與管理的深度融合，企業(yè)依托智能制造則有助于實(shí)現(xiàn)跨越式變革。對(duì)于服務(wù)業(yè)而言，智能化技術(shù)也可以作為一種輔助性手段，為企業(yè)的管理決策提供便利的服務(wù)。如張一林等研究表明銀行可以利用人工智能技術(shù)解析大量企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)把控企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，推動(dòng)銀行服務(wù)方式發(fā)生顛覆性變化。據(jù)此，本文提出：

假說1：人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有推動(dòng)作用。

人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引導(dǎo)作用主要通過三種渠道來實(shí)現(xiàn)。第一，人工智能技術(shù)的勞動(dòng)替代效應(yīng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)向成本節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。勞動(dòng)力作為一種傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，是企業(yè)生產(chǎn)過程中的一項(xiàng)重要投入，而隨著勞動(dòng)工資的不斷上漲，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本不斷提高。而以機(jī)器人為代表的人工智能技術(shù)，在勞動(dòng)力成本不斷上升背景下，恰好能夠大規(guī)模替代勞動(dòng)力完成常規(guī)性、重復(fù)性的崗位任務(wù)，制造企業(yè)通過應(yīng)用智能化生產(chǎn)設(shè)備，從而大幅節(jié)約生產(chǎn)成本。服務(wù)類企業(yè)則可能通過智能化的管理平臺(tái)，利用大數(shù)據(jù)、流程互聯(lián)互通以及智能決策優(yōu)勢(shì)，精準(zhǔn)預(yù)測(cè)和研判客戶需求，極大地降低企業(yè)搜尋成本，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，人工智能技術(shù)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。人工智能技術(shù)在企業(yè)層面的滲透，減少了大量的勞動(dòng)成本負(fù)擔(dān)，同時(shí)崗位的生產(chǎn)效率與任務(wù)完成的精準(zhǔn)程度也相應(yīng)得到大幅提高，在資金和效率得到保障的前提下，企業(yè)更具動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，并且進(jìn)一步借助規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低生產(chǎn)成本，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三，人工智能技術(shù)的投資結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)模式下，企業(yè)投資于研發(fā)領(lǐng)域往往面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)通常缺乏創(chuàng)新投資動(dòng)力。技術(shù)變革對(duì)于企業(yè)投資結(jié)構(gòu)具有重要的調(diào)節(jié)作用。得益于人工智能技術(shù)應(yīng)用，企業(yè)能夠以較低的成本獲取更高的產(chǎn)出，在人工智能技術(shù)具有更高資本回報(bào)率背景下，企業(yè)有更多的資金可以用于新產(chǎn)品研發(fā)或者產(chǎn)品的工藝改造與技術(shù)升級(jí)。同時(shí)，人工智能技術(shù)應(yīng)用也會(huì)提高創(chuàng)新效率和降低企業(yè)創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)，例如智能系統(tǒng)可以幫助企業(yè)以低成本和高效率的方式模擬不同的產(chǎn)品研發(fā)方案，并且盡可能地探尋產(chǎn)品創(chuàng)新的邊界，以及通過深度學(xué)習(xí)、智能算法和人機(jī)交互協(xié)作方式加快產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量與速率，從而提高企業(yè)投資于研發(fā)活動(dòng)的積極性，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。據(jù)此，本文提出：

假說2：人工智能技術(shù)會(huì)通過勞動(dòng)替代效應(yīng)、生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)和投資結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型。

三、模型設(shè)定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

(一)計(jì)量模型設(shè)定

通過構(gòu)建如下線性概率模型，實(shí)證檢驗(yàn)人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響：

coptrans=lnw_a+X+Z+ρ+δ+ε

基于KBE的施工升降機(jī)導(dǎo)軌架快速設(shè)計(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)如圖2，主要分為四層，分別是設(shè)計(jì)知識(shí)資源層，設(shè)計(jì)系統(tǒng)層，集成平臺(tái)層和用戶界面層。設(shè)計(jì)知識(shí)資源層主要是施工升降機(jī)導(dǎo)軌架的知識(shí)庫(kù)，包括實(shí)例庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)和規(guī)則庫(kù)。設(shè)計(jì)系統(tǒng)層是施工升降機(jī)導(dǎo)軌架系統(tǒng)的開發(fā)工具，是設(shè)計(jì)實(shí)例模型的核心、知識(shí)驅(qū)動(dòng)的動(dòng)力載體和系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)運(yùn)行的中流支柱。集成平臺(tái)層實(shí)現(xiàn)以NX軟件為平臺(tái)，將其他的系統(tǒng)集成到NX平臺(tái)中，方便系統(tǒng)操作。用戶界面層將用戶分為知識(shí)領(lǐng)域?qū)＜摇⒃O(shè)計(jì)人員和系統(tǒng)管理人員，知識(shí)領(lǐng)域?qū)＜邑?fù)責(zé)將設(shè)計(jì)過程中的知識(shí)進(jìn)行知識(shí)表示，不斷擴(kuò)充知識(shí)庫(kù)；設(shè)計(jì)人員通過交互界面使用系統(tǒng)，輔助整個(gè)設(shè)計(jì)任務(wù)的完成；系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)整個(gè)系統(tǒng)的正常運(yùn)營(yíng)。

(1)

其中，coptrans為二元變量，表示地區(qū)p行業(yè)j的企業(yè)i在2015年是否做出了轉(zhuǎn)型，“coptrans=1”表示企業(yè)進(jìn)行了轉(zhuǎn)型，“coptrans=0”表示企業(yè)未進(jìn)行轉(zhuǎn)型。lnw_a表示人工智能技術(shù)在企業(yè)層面的滲透程度；X是企業(yè)和企業(yè)家層面控制變量，主要包括企業(yè)凈資產(chǎn)、員工工資、營(yíng)業(yè)收入、新增投資額、政府對(duì)本企業(yè)的干預(yù)程度、本企業(yè)從銀行貸款的難易度、企業(yè)家年齡、受教育水平和性別；Z是地區(qū)層面控制變量，主要包括市場(chǎng)化程度、企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、平均工資水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。ρ是地區(qū)固定效應(yīng)，δ是行業(yè)固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

(二)變量說明

被解釋變量：企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查在2016年首次針對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型設(shè)計(jì)了相關(guān)問題，問卷調(diào)查了企業(yè)在2015年是否作出了重要轉(zhuǎn)型，并進(jìn)一步有針對(duì)性地調(diào)查了企業(yè)在提升技術(shù)(轉(zhuǎn)產(chǎn)高端產(chǎn)品、減輕污染等)、降低成本(減少用工成本、原料成本等)等具體轉(zhuǎn)型方向問題，每個(gè)方向回答者需要填寫“是”和“否”兩種選擇。本文據(jù)此首先構(gòu)造企業(yè)轉(zhuǎn)型二元變量，當(dāng)企業(yè)沒有進(jìn)行任何重要轉(zhuǎn)型時(shí)取值為0，反之作出其中任意一種轉(zhuǎn)型則取值為1。其次本文根據(jù)具體轉(zhuǎn)型方向構(gòu)建二元變量，當(dāng)企業(yè)在該種轉(zhuǎn)型方向下選擇為“是”時(shí)取值為1，反之取值為0。

核心解釋變量：人工智能技術(shù)。本文通過爬蟲和文本抓取方式在萬(wàn)方專利數(shù)據(jù)庫(kù)獲取了中國(guó)人工智能專利數(shù)據(jù)，為了與中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)，進(jìn)一步根據(jù)申請(qǐng)人的地理位置先匯總到地區(qū)層面，作為地區(qū)層面的人工智能技術(shù)。為了考察企業(yè)層面人工智能技術(shù)沖擊對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，本文參考王永欽和董雯的思路，以私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量與地區(qū)私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量中位數(shù)的比值作為權(quán)重，將地區(qū)層面人工智能技術(shù)分解至企業(yè)層面。

私營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型決策還會(huì)受到來自企業(yè)、企業(yè)家以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)特征的影響，因此本文從三方面加入一系列重要控制變量。第一，對(duì)于企業(yè)層面的控制變量，包括企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，利用企業(yè)的凈資產(chǎn)總額的對(duì)數(shù)值衡量；勞動(dòng)成本，利用企業(yè)當(dāng)年支付員工的工資與獎(jiǎng)金總額的對(duì)數(shù)值衡量；企業(yè)收入，利用企業(yè)當(dāng)年?duì)I業(yè)收入衡量；投資總額，利用企業(yè)當(dāng)年新增投資總額衡量；政府干預(yù)，利用企業(yè)家關(guān)于地方政府對(duì)企業(yè)干預(yù)程度的五級(jí)評(píng)價(jià)衡量；貸款難易度，利用企業(yè)家關(guān)于本企業(yè)從銀行貸款難易程度的五級(jí)評(píng)價(jià)衡量。第二，對(duì)于企業(yè)家層面控制變量，主要包括企業(yè)家的年齡，通過企業(yè)家出生日期計(jì)算獲得；性別，為二元變量，男性取值為1，女性取值為0；受教育程度，利用企業(yè)家的受教育水平度量，初中及以下賦值為1、高中/職高/中專/技校賦值為2、大專賦值為3、本科(含雙學(xué)士)賦值為4、碩士賦值為5、博士賦值為6。第三，對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)因素，主要包括了地區(qū)市場(chǎng)化程度，利用中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告中各省份市場(chǎng)化總指數(shù)衡量；企業(yè)總量，根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)庫(kù)按地區(qū)匯總得到地區(qū)層面登記在冊(cè)的企業(yè)總數(shù)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，利用地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重衡量；地區(qū)平均工資，利用地區(qū)在崗職工平均工資的對(duì)數(shù)值衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，利用地區(qū)人均國(guó)民生產(chǎn)總值衡量。

(三)數(shù)據(jù)來源與處理

本文所用企業(yè)層面數(shù)據(jù)來自2016年中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查(Chinese Private Enterprise Survey，CPES)數(shù)據(jù)庫(kù)，該調(diào)查是中國(guó)持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的大型全國(guó)性抽樣調(diào)查之一，自1993年開始，每?jī)赡赀M(jìn)行一次。該數(shù)據(jù)庫(kù)抽樣調(diào)查的總原則是在全國(guó)范圍內(nèi)按一定比例(0.03%—0.05% 左右，每次的比例根據(jù)調(diào)查經(jīng)費(fèi)的不同有所差別)進(jìn)行多階段抽樣，2016年是目前最新公開可申請(qǐng)的數(shù)據(jù)年份。數(shù)據(jù)庫(kù)使用原國(guó)家工商行政管理總局信息中心提供的全私營(yíng)企業(yè)名錄作為抽樣框，進(jìn)行更加嚴(yán)格的目錄抽樣和執(zhí)行督促，具有更優(yōu)的代表性。本文在數(shù)據(jù)選取方面進(jìn)行了如下處理：首先，由于西藏地區(qū)樣本缺失較多且數(shù)量較少，因此本文保留了除西藏地區(qū)外的其余30個(gè)省、市和自治區(qū)；其次，本文剔除了行業(yè)信息缺失或不明的樣本，保留了農(nóng)林牧漁、采礦、制造等其余14個(gè)行業(yè)；最后，剔除了回歸模型中各變量有缺失或明顯失真的觀測(cè)值。地區(qū)人工智能專利數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)爬蟲和文本分析方法獲取自萬(wàn)方專利數(shù)據(jù)庫(kù)，機(jī)器人數(shù)據(jù)來自國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟(IFR)，地區(qū)企業(yè)總量來自天眼查數(shù)據(jù)庫(kù)，地區(qū)市場(chǎng)化程度來自中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告，其余的地區(qū)經(jīng)濟(jì)變量來自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

四、人工智能技術(shù)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果與分析

根據(jù)計(jì)量模型(1)，本文首先實(shí)證檢驗(yàn)人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，結(jié)果如表1所示。列(1)是不加入任何控制變量的回歸結(jié)果，可以看出，人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型行為存在顯著正向作用，即人工智能技術(shù)應(yīng)用顯著提高了企業(yè)轉(zhuǎn)型概率，且線性概率模型中各變量的回歸系數(shù)即為邊際效應(yīng)，即人工智能技術(shù)應(yīng)用每提高1%，企業(yè)轉(zhuǎn)型概率將提高約3%。列(2)—(4)是依次加入企業(yè)層面、企業(yè)家層面和地區(qū)層面控制變量的回歸結(jié)果，可以看出，人工智能技術(shù)系數(shù)的方向和顯著性均未發(fā)生變化，且系數(shù)值變動(dòng)較小，表明人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型具有穩(wěn)定且顯著的正向作用。由于模型的被解釋變量為二元變量，因此本文還使用probit模型進(jìn)行重新回歸，結(jié)果如列(5)所示。結(jié)果顯示人工智能技術(shù)與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間仍然存在顯著正向關(guān)系，但此時(shí)的回歸系數(shù)并非其邊際效應(yīng)，為了與線性概率模型的結(jié)果相比較，本文進(jìn)而計(jì)算了各變量的邊際效應(yīng)，如列(6)所示，對(duì)比probit模型和線性概率模型的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)二者結(jié)果較為相似。綜合以上分析，本文驗(yàn)證了假說1，即人工智能技術(shù)應(yīng)用會(huì)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

以上驗(yàn)證了人工智能技術(shù)的應(yīng)用有助于企業(yè)轉(zhuǎn)型，那么企業(yè)向何種方向轉(zhuǎn)型？人工智能技術(shù)誘致企業(yè)轉(zhuǎn)型是否存在方向偏好？為此，本文利用私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)中關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型具體方向的相關(guān)問題構(gòu)造二元變量。具體而言，根據(jù)企業(yè)向要素節(jié)約和技術(shù)升級(jí)兩個(gè)方向的轉(zhuǎn)型行為構(gòu)建二元轉(zhuǎn)型方向變量，當(dāng)回答者選擇“是”時(shí)取值為1，選擇“否”時(shí)取值為0。同時(shí)，依據(jù)企業(yè)問卷數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)在區(qū)位遷移和其他方向上轉(zhuǎn)型行為的二元變量，以此考察人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的偏好。列(7)和(8)的結(jié)果顯示人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)朝技術(shù)創(chuàng)新與要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型具有顯著正向作用，并且根據(jù)回歸系數(shù)可以看出，人工智能技術(shù)應(yīng)用誘致企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)型的概率最高，其次則是朝要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。列(9)的結(jié)果表明人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)區(qū)位轉(zhuǎn)移具有正向作用，但統(tǒng)計(jì)上并不顯著。列(10)的結(jié)果顯示人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)朝其他方向轉(zhuǎn)型具有正向作用，但同樣在統(tǒng)計(jì)上不顯著，因此人工智能技術(shù)不會(huì)引導(dǎo)企業(yè)朝其他方向轉(zhuǎn)型。結(jié)合上述分析，人工智能技術(shù)誘致私營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中具有明顯的方向偏好，主要推動(dòng)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(二)工具變量回歸結(jié)果與分析

本文從企業(yè)特征、企業(yè)家特征和地區(qū)經(jīng)濟(jì)因素三個(gè)方面加入了控制變量，并且控制了地區(qū)和行業(yè)特征，盡可能地規(guī)避了遺漏變量引發(fā)的內(nèi)生性問題。然而，人工智能技術(shù)和企業(yè)轉(zhuǎn)型之間仍然可能存在反向因果問題，在人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，企業(yè)轉(zhuǎn)型所催生的智能化技術(shù)需求也可能進(jìn)一步激勵(lì)人工智能技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，而反向因果問題的存在會(huì)導(dǎo)致本文基準(zhǔn)模型部分的估計(jì)結(jié)果存在一定的偏誤。對(duì)此，本文通過尋找工具變量并結(jié)合兩階段最小二乘來緩解可能存在的內(nèi)生性問題干擾。具體而言，本文利用IFR公布的美國(guó)工業(yè)機(jī)器人安裝量并采用巴蒂克工具變量方法，構(gòu)造中國(guó)私營(yíng)企業(yè)層面機(jī)器人滲透度作為本文工具變量，具體計(jì)算方法為：

(2)

(3)

公式(2)中p_robotw表示p省份j行業(yè)的私營(yíng)企業(yè)i的機(jī)器人滲透度，coplabor為p省份j行業(yè)的私營(yíng)企業(yè)i雇傭的勞動(dòng)力數(shù)量，median_coplabor為省份p私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量的中位數(shù)。average_robot為省份p機(jī)器人滲透度的均值，由公式(3)計(jì)算得出。公式(3)中amrobot為城市c的工業(yè)機(jī)器人安裝量，labor表示城市c當(dāng)年擁有的從業(yè)人員數(shù)，二者的比值表示城市c的機(jī)器人滲透度。L表示城市c中j行業(yè)的從業(yè)人數(shù)占全國(guó)該行業(yè)總從業(yè)人數(shù)份額，amrobot為IFR提供的美國(guó)j行業(yè)工業(yè)機(jī)器人安裝數(shù)量。由于中國(guó)統(tǒng)計(jì)體系中的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與IFR的行業(yè)分類(ISIC)不完全一致，我們按照《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》所提供的分城市分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)照IFR所提供的大類行業(yè)進(jìn)行歸并處理。

該工具變量的合理性在于：第一，工業(yè)機(jī)器人是人工智能技術(shù)在工業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用的重要表現(xiàn)之一。陳媛媛等認(rèn)為工業(yè)機(jī)器人科技前沿作為工具變量可以剝離影響本國(guó)人工智能技術(shù)應(yīng)用的混雜因素，王永欽和董雯認(rèn)為美國(guó)工業(yè)機(jī)器人發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)同期相比也是較為相近的，因此，中美兩國(guó)在人工智能技術(shù)應(yīng)用和相關(guān)技術(shù)發(fā)展上具有一定的相似性。第二，美國(guó)工業(yè)機(jī)器人使用并不會(huì)直接影響中國(guó)本土企業(yè)的轉(zhuǎn)型，而僅可能通過技術(shù)溢出方式影響企業(yè)轉(zhuǎn)型決策。因此，本文所用工具變量滿足相關(guān)性和外生性要求。

使用企業(yè)層面機(jī)器人滲透度作為工具變量的兩階段回歸的結(jié)果如表2所示。列(1)中第二階段的回歸結(jié)果表明，人工智能技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型具有顯著正向作用，且回歸系數(shù)值與基準(zhǔn)回歸相近。同時(shí)第一階段的回歸結(jié)果顯示美國(guó)工業(yè)機(jī)器人(p_robotw)對(duì)中國(guó)企業(yè)層面人工智能技術(shù)滲透具有顯著正向作用，且第一階段的F統(tǒng)計(jì)量均大于Stock-Yogo檢驗(yàn)在10%的臨界值，通過了弱工具變量檢驗(yàn)。列(2)是進(jìn)一步針對(duì)probit模型所采用的IV-probit回歸結(jié)果，列(3)是進(jìn)一步計(jì)算各變量邊際效應(yīng)的結(jié)果。可以看出，人工智能技術(shù)仍然顯著促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型，且第一階段結(jié)果通過AR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)，表明不存在弱工具變量問題。列(4)和(5)是以企業(yè)轉(zhuǎn)型具體方向?yàn)楸唤忉屪兞康墓ぞ咦兞炕貧w結(jié)果，可以看出人工智能技術(shù)應(yīng)用顯著促進(jìn)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型，且回歸系數(shù)與基準(zhǔn)回歸部分非常接近，同時(shí)也通過了弱工具變量檢驗(yàn)。結(jié)合以上工具變量的回歸結(jié)果，本文在考慮內(nèi)生性問題的基礎(chǔ)上進(jìn)一步驗(yàn)證了人工智能技術(shù)確實(shí)能夠推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，并且存在方向偏好，即主要推動(dòng)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新和要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。

表2 內(nèi)生性處理

五、人工智能技術(shù)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的機(jī)制分析

(一)勞動(dòng)替代與規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)

人工智能技術(shù)會(huì)通過何種途徑影響企業(yè)轉(zhuǎn)型？本文基準(zhǔn)回歸部分驗(yàn)證了人工智能技術(shù)會(huì)提高企業(yè)轉(zhuǎn)型概率，并且主要推動(dòng)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新和成本節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。人工智能技術(shù)的引入可能助力于企業(yè)向要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型，其一在于智能化設(shè)備可以直接替代從事重復(fù)性任務(wù)的勞動(dòng)力，從而節(jié)約了勞動(dòng)成本，誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型；其二在于以機(jī)器人為載體的人工智能技術(shù)在對(duì)常規(guī)型、重復(fù)性崗位任務(wù)形成替代的同時(shí)，企業(yè)也會(huì)實(shí)現(xiàn)更具效率的規(guī)?；悄芑a(chǎn)，而效率提高和規(guī)模擴(kuò)張會(huì)引導(dǎo)企業(yè)向要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。本文通過調(diào)查問卷中離職員工數(shù)量和是否投資于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來考察人工智能技術(shù)是否會(huì)通過勞動(dòng)替代效應(yīng)和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)來誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型，結(jié)果如表3所示。列(1)的結(jié)果顯示人工智能技術(shù)會(huì)擠出一部分企業(yè)勞動(dòng)力，這表明人工智能技術(shù)確實(shí)存在一定的勞動(dòng)替代作用，能夠減少一部分勞動(dòng)工資成本。列(2)和(3)的結(jié)果顯示人工智能產(chǎn)生的勞動(dòng)替代作用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)向成本節(jié)約方向轉(zhuǎn)型具有顯著正向作用。列(4)考察人工智能技術(shù)是否有助于企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，結(jié)果顯示人工智能技術(shù)的回歸系數(shù)顯著為正，因此人工智能技術(shù)存在一種生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張作用。列(5)和(6)結(jié)果顯示人工智能技術(shù)所產(chǎn)生的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張作用對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型具有顯著正向作用，并且會(huì)誘致企業(yè)向成本節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。因此，本文驗(yàn)證了假說2中人工智能技術(shù)會(huì)通過勞動(dòng)替代和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型。

(二)投資結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)

通過上述分析可見，人工智能技術(shù)會(huì)通過替代部分勞動(dòng)力和擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模方式誘致企業(yè)向要素節(jié)約方向轉(zhuǎn)型。那么，人工智能技術(shù)是如何影響企業(yè)朝技術(shù)創(chuàng)新方向升級(jí)的呢？根據(jù)假說2，以機(jī)器人為載體的人工智能應(yīng)用提高了生產(chǎn)效率，也節(jié)約了勞動(dòng)成本，企業(yè)會(huì)有更多資金用于新產(chǎn)品的研發(fā)、傳統(tǒng)工藝的改造，以及相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新，因此通過改變企業(yè)的投資結(jié)構(gòu)促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型與技術(shù)升級(jí)。本文利用調(diào)查問卷中企業(yè)新增投資方向是否投資于技術(shù)創(chuàng)新和工藝改造領(lǐng)域和新產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，分別構(gòu)造二元變量，實(shí)證檢驗(yàn)這一機(jī)制的存在性，結(jié)果如表3所示。列(7)是人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)是否投資于創(chuàng)新和工藝改造的回歸結(jié)果，可以看出，人工智能技術(shù)的回歸系數(shù)顯著為正，這表明人工智能應(yīng)用會(huì)促進(jìn)企業(yè)將資金更多地投向創(chuàng)新領(lǐng)域。列(8)和(9)的結(jié)果顯示創(chuàng)新投資對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型和朝技術(shù)創(chuàng)新方向升級(jí)具有顯著正向作用。本文也利用企業(yè)是否投資于新產(chǎn)品研發(fā)作為中介變量重新進(jìn)行回歸。列(10)結(jié)果顯示人工智能技術(shù)會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)，列(11)和(12)的結(jié)果顯示企業(yè)投資于新產(chǎn)品研發(fā)會(huì)顯著推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型和朝技術(shù)創(chuàng)新方向升級(jí)。綜合以上分析可知，人工智能技術(shù)應(yīng)用會(huì)促進(jìn)企業(yè)投資于技術(shù)創(chuàng)新與工藝改造以及新產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，進(jìn)而誘致企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新方向升級(jí)。因此，假說2中人工智能技術(shù)會(huì)通過調(diào)整投資結(jié)構(gòu)而推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型得以驗(yàn)證。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)

六、人工智能技術(shù)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的異質(zhì)性分析

(一)企業(yè)家營(yíng)商環(huán)境感知差異

對(duì)于私營(yíng)企業(yè)而言，企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、決策和戰(zhàn)略制定方面具有重要作用，企業(yè)家自身對(duì)于本地營(yíng)商環(huán)境的感知程度會(huì)影響其決策行為。私營(yíng)企業(yè)調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)了關(guān)于企業(yè)主對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)環(huán)境方面的評(píng)價(jià)，本文選取行政治理效率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及外部基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)問題，根據(jù)回答情況將各變量劃分成兩組，通過分組回歸的方式考察在不同營(yíng)商環(huán)境感知差異情境下，人工智能技術(shù)沖擊對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的異質(zhì)性影響。

表4中列(1)和(2)是分別針對(duì)企業(yè)家對(duì)當(dāng)?shù)匦姓矢兄叩头纸M的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，人工智能技術(shù)在高行政效率感知組中能夠顯著推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，而在低行政效率感知組中具有正向作用但統(tǒng)計(jì)上并不顯著。這意味著企業(yè)家對(duì)當(dāng)?shù)卣姓实母兄侨斯ぶ悄芗夹g(shù)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件，其原因在于，在我國(guó)不同地區(qū)政府行政效率差異較大背景下，行政效率的提高對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為重要，煩瑣復(fù)雜而又耗時(shí)的行政手續(xù)辦理和審批，無(wú)疑會(huì)直接增加企業(yè)的制度性交易成本。因此，當(dāng)企業(yè)家認(rèn)為政府有能力提供更為高效的公共服務(wù)時(shí)，往往會(huì)以積極的態(tài)度應(yīng)對(duì)新興技術(shù)沖擊和推動(dòng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。列(3)和(4)是根據(jù)企業(yè)家對(duì)當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)感知高低的分組回歸結(jié)果，可以看出，人工智能技術(shù)在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)感知組中能夠有效推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，而在低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)感知組中回歸系數(shù)為正但統(tǒng)計(jì)上并不顯著。導(dǎo)致這一明顯差異化結(jié)果出現(xiàn)的原因在于，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中可能會(huì)通過產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，如果企業(yè)家認(rèn)為該地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱，則現(xiàn)有制度難以保護(hù)企業(yè)的特別商標(biāo)和專有技術(shù)等，則企業(yè)更傾向于通過搭便車的方式來節(jié)約前期耗資巨大且風(fēng)險(xiǎn)較高的創(chuàng)新投資，進(jìn)而抑制了企業(yè)轉(zhuǎn)型決策。因此，在低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)感知組中，人工智能技術(shù)難以有效推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型。相反，如果企業(yè)家認(rèn)為當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度較為完善，良好的創(chuàng)新環(huán)境可能會(huì)激發(fā)其創(chuàng)新積極性，因此人工智能技術(shù)在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)感知組中能夠顯著推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型。列(5)和(6)是企業(yè)家對(duì)企業(yè)外部基礎(chǔ)設(shè)施方面感知高低分組的回歸結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，人工智能技術(shù)在外部基礎(chǔ)設(shè)施高感知組中能夠顯著推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，而在外部基礎(chǔ)設(shè)施低感知組中同樣為非顯著的正向作用。如水電、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施是保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必要條件，也能夠減少企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)成本，并且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在外溢作用，有助于實(shí)現(xiàn)研發(fā)行為的規(guī)模效應(yīng)，提高企業(yè)生產(chǎn)率。當(dāng)企業(yè)家認(rèn)為地方基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境較差時(shí)，可能預(yù)期企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在掣肘，未來企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新和新技術(shù)引進(jìn)模仿存在外部瓶頸，因此企業(yè)家也缺少通過人工智能技術(shù)應(yīng)用推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿；而當(dāng)企業(yè)家感知外部基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境較好時(shí)，則會(huì)采取積極的態(tài)度應(yīng)用人工智能技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。以上是企業(yè)家營(yíng)商環(huán)境感知差異的分析結(jié)果，企業(yè)家優(yōu)良的營(yíng)商環(huán)境感知是人工智能技術(shù)有效推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要條件。

(二)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期

對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，企業(yè)家自身對(duì)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期會(huì)影響企業(yè)的投融資行為，進(jìn)而影響企業(yè)智能化改造與轉(zhuǎn)型升級(jí)行為。中國(guó)私營(yíng)企業(yè)問卷調(diào)查了企業(yè)家對(duì)今后五年中對(duì)經(jīng)濟(jì)陷入低迷風(fēng)險(xiǎn)和工人大規(guī)模失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。本文依據(jù)企業(yè)家對(duì)未來經(jīng)濟(jì)陷入低迷風(fēng)險(xiǎn)和未來爆發(fā)工人失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能性的預(yù)期，將樣本劃分為高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)兩組。本文通過分組回歸的方式比較宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期差異下，人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的異質(zhì)性作用。企業(yè)家對(duì)未來經(jīng)濟(jì)陷入低迷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的高低分組回歸結(jié)果如表4中列(7)和(8)所示?？梢钥闯觯诹?7)高風(fēng)險(xiǎn)分組中，人工智能技術(shù)能夠顯著推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，而在低風(fēng)險(xiǎn)分組中并不顯著。其背后原因在于，如果企業(yè)家對(duì)未來持悲觀態(tài)度，預(yù)期未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于下行階段，此時(shí)企業(yè)家往往有動(dòng)力在當(dāng)下盡快尋求變革，積極利用新興技術(shù)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，從而抵御未來風(fēng)險(xiǎn)。而當(dāng)企業(yè)家認(rèn)為未來經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨好時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力不大，企業(yè)家往往缺乏推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。列(9)和(10)是企業(yè)家對(duì)未來工人大規(guī)模失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)感知的高低分組回歸結(jié)果，可以看出，在工人失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高感知分組中，人工智能技術(shù)能夠顯著促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而在工人失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)低感知分組中，人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型存在非顯著的負(fù)向作用。這一明顯差異化結(jié)果出現(xiàn)的原因在于，企業(yè)家之所以預(yù)期未來工人大規(guī)模失業(yè)，是因?yàn)槠漕A(yù)判機(jī)器自動(dòng)化和人工智能技術(shù)將在未來占據(jù)主導(dǎo)地位，會(huì)替換掉大量的勞動(dòng)力，那么具備戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家就可能盡快做出企業(yè)轉(zhuǎn)型的決策，積極應(yīng)用人工智能技術(shù)，提前搶占市場(chǎng)以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(三)個(gè)人綜合地位認(rèn)同

企業(yè)家對(duì)自身身份、地位的感知、認(rèn)同和評(píng)價(jià)是一種基于自身主觀的心理認(rèn)知，會(huì)進(jìn)一步影響企業(yè)家的日常經(jīng)營(yíng)管理決策。特別對(duì)于私營(yíng)企業(yè)而言，企業(yè)家對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略制定、治理模式等重要事項(xiàng)具有較大的決定權(quán)。私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)中設(shè)計(jì)了關(guān)于企業(yè)家同周圍其他社會(huì)成員相比，自身在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治地位階梯上所處位置的問題，每種階梯共計(jì)1—10層，數(shù)值越小則代表企業(yè)家對(duì)自身所處地位的評(píng)價(jià)越低，反之則越高。本文首先將企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治三種地位階梯以相同權(quán)重合并為一個(gè)變量，用以表征企業(yè)家個(gè)人綜合地位認(rèn)同，取值范圍為1—10，其次分別將1—3、4—6和7—10歸類為低、中和高個(gè)人綜合地位認(rèn)同，通過分組回歸的形式考察在差異化個(gè)人綜合地位認(rèn)同度下，人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的異質(zhì)性作用。表4中列(11)是在低地位認(rèn)同度分組中人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示人工智能技術(shù)的回歸系數(shù)為正，但統(tǒng)計(jì)上并不顯著；列(12)的結(jié)果顯示人工智能技術(shù)每提高1%，企業(yè)轉(zhuǎn)型概率將在1%的水平上顯著提高2.06%；列(13)的結(jié)果顯示人工智能技術(shù)每提高1%，企業(yè)轉(zhuǎn)型概率將在1%的水平上顯著提高2.40%，因此人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的推動(dòng)作用僅當(dāng)企業(yè)家認(rèn)為自身所處綜合地位居于中等以上時(shí)方才成立。為何企業(yè)家認(rèn)為自身在社會(huì)中階層較低時(shí)，人工智能技術(shù)無(wú)法有效推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型？事實(shí)上，人工智能作為一種具有革命性、顛覆性技術(shù)，個(gè)人地位認(rèn)同度較低的企業(yè)家面臨新興技術(shù)變革往往缺乏信心，對(duì)于外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避態(tài)度，不會(huì)耗費(fèi)大量資金用于進(jìn)行智能化改造升級(jí)，反而可能強(qiáng)化和鞏固現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)模式。而認(rèn)為自身在經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)地位處于中等以上位置時(shí)，則更愿意承擔(dān)智能化改造升級(jí)可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)，因此人工智能技術(shù)應(yīng)用能夠有效滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，推動(dòng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表4 異質(zhì)性分析

七、結(jié)論與政策啟示

近年來人工智能技術(shù)的快速發(fā)展引發(fā)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，然而諸多研究將目光集中于勞動(dòng)力市場(chǎng)，忽略了新興技術(shù)變革對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向的誘導(dǎo)作用。本文利用人工智能專利數(shù)據(jù)和中國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，考察了人工智能技術(shù)是否能夠推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型以及會(huì)誘致企業(yè)向何種方向升級(jí)，進(jìn)一步在企業(yè)家營(yíng)商環(huán)境感知、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和個(gè)人綜合地位認(rèn)同差異化情境中，探究人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的異質(zhì)性效應(yīng)。結(jié)果表明：(1)人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型具有積極穩(wěn)健的推動(dòng)作用，且主要引導(dǎo)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新和成本節(jié)約方向升級(jí)，工具變量回歸結(jié)果同樣驗(yàn)證了人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引導(dǎo)作用。(2)人工智能技術(shù)應(yīng)用主要通過勞動(dòng)替代和規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)朝成本節(jié)約方向轉(zhuǎn)型，也會(huì)調(diào)整企業(yè)的投資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)投資于技術(shù)創(chuàng)新、工藝改造以及新產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，進(jìn)而誘致企業(yè)技術(shù)升級(jí)。(3)不同情境中人工智能技術(shù)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在異質(zhì)性。檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境、高經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和較高的個(gè)人綜合地位認(rèn)同度，會(huì)對(duì)人工智能技術(shù)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)起到積極的推動(dòng)作用。結(jié)合本文的研究結(jié)論，提出如下政策建議：

第一，以人工智能技術(shù)為引領(lǐng)的第四次工業(yè)革命是未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力，正逐漸滲透和改變?cè)薪?jīng)濟(jì)模式，企業(yè)既是人工智能技術(shù)沖擊的首要經(jīng)濟(jì)對(duì)象，也是人工智能技術(shù)應(yīng)用的重要微觀主體。因此，政府應(yīng)當(dāng)切實(shí)促進(jìn)人工智能技術(shù)在企業(yè)層面的應(yīng)用，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與智能化改造，利用人工智能技術(shù)重塑企業(yè)生產(chǎn)流程與經(jīng)營(yíng)管理模式，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。積極發(fā)揮人工智能技術(shù)的創(chuàng)新投資激勵(lì)效應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新方向升級(jí)。同時(shí)，積極利用人工智能技術(shù)進(jìn)行智能化與規(guī)?；a(chǎn)，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，引導(dǎo)企業(yè)向成本節(jié)約方向升級(jí)。

第二，私營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、決策和戰(zhàn)略制定方面發(fā)揮重要作用，其個(gè)人對(duì)于營(yíng)商環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及個(gè)人地位的認(rèn)同水平，是人工智能技術(shù)能否有效推動(dòng)私營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要約束條件。因此，地方政府應(yīng)當(dāng)著力優(yōu)化地區(qū)營(yíng)商環(huán)境，通過提高自身行政效率、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以優(yōu)質(zhì)優(yōu)越的外部環(huán)境優(yōu)勢(shì)提高企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)信心；加強(qiáng)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力，降低失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以穩(wěn)健的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式提高民營(yíng)企業(yè)家對(duì)未來企業(yè)發(fā)展的預(yù)期；提高民營(yíng)企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等方面的地位認(rèn)同感，有助于私營(yíng)企業(yè)家積極推動(dòng)企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型。