盧仁偉 凌 青 閆文君

（海軍航空大學(xué) 山東煙臺(tái) 264001）

2020 年7 月，國(guó)家召開了第一次全國(guó)研究生會(huì)議，會(huì)議提出研究生教育要加強(qiáng)外部質(zhì)量監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范管理，統(tǒng)籌運(yùn)用學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估、質(zhì)量專項(xiàng)檢查、學(xué)位論文抽檢等手段，強(qiáng)化對(duì)培養(yǎng)制度及其執(zhí)行的評(píng)價(jià)診斷。10 月，中共中央、國(guó)務(wù)院下發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，明確了研究生教育要強(qiáng)化過程評(píng)價(jià)，健全學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障制度。為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理，完善學(xué)位授予合格評(píng)估制度，11 月，國(guó)務(wù)院學(xué)位辦、教育部修訂《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》，正式拉開了新時(shí)代學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估的序幕，評(píng)估辦法既保證了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的特色建設(shè)和內(nèi)涵發(fā)展，同時(shí)將其持續(xù)納入全面檢查考核范疇，體現(xiàn)了新時(shí)代國(guó)家對(duì)高層次辦學(xué)單位的新要求[1]-[4]。

一、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的認(rèn)識(shí)

2015 年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第21 次會(huì)議確定學(xué)位點(diǎn)定期評(píng)估制度，通過評(píng)估，推動(dòng)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)整體水平提高，保證學(xué)位和研究生教育健康可持續(xù)發(fā)展。

2014 年1 月，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部下發(fā)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》，第一次系統(tǒng)科學(xué)地提出學(xué)位點(diǎn)評(píng)估的具體措施和方法步驟，明確了以學(xué)位授予單位自我評(píng)估為主，教育行政部門評(píng)估通過隨機(jī)抽取一定數(shù)量的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估。每5 年作為一個(gè)評(píng)估周期，根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估結(jié)果分別做出合格和不合格結(jié)論，對(duì)于不合格的分別做出限期整改或撤銷學(xué)位授權(quán)的處理決定。2019 年教育部發(fā)布了2014—2019 年學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估結(jié)果和意見和處理意見。2251 個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽估評(píng)估結(jié)果為“合格”，8 個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)結(jié)果為“不合格”，33 個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)結(jié)果為“限期整改”。經(jīng)過6 年的工作總結(jié)，2020 年，國(guó)家修訂了《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》，主要強(qiáng)化了對(duì)學(xué)位授予單位自評(píng)階段的要求，強(qiáng)化了學(xué)位授予單位的質(zhì)量保證主體責(zé)任，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，一是明確學(xué)位授予單位自我評(píng)估的性質(zhì)，是診斷性評(píng)估，方法是通過檢查辦學(xué)條件和制度，查找突出問題，凝練特色。二是進(jìn)一步細(xì)化了自評(píng)程序要求，特別細(xì)化了實(shí)施方案制訂、報(bào)告編寫、信息檢測(cè)、專家評(píng)議和結(jié)果認(rèn)定。三是學(xué)位授權(quán)單位定期編寫和發(fā)布《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報(bào)告》，加強(qiáng)常態(tài)化質(zhì)量自查，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。通過豐富自評(píng)的體系框架，推動(dòng)單位自評(píng)按照科學(xué)專業(yè)、獨(dú)立公正、評(píng)建結(jié)合的原則展開，確保研究生教育向高水平邁進(jìn)。

學(xué)位授予點(diǎn)自我評(píng)估的組織實(shí)施方是擁有學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)位授予單位，包括大學(xué)、研究所、醫(yī)院等單位，評(píng)估對(duì)象是經(jīng)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審核批準(zhǔn)的可以授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別的授權(quán)點(diǎn)。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估既是需求評(píng)估，又是水平評(píng)估，既是現(xiàn)狀評(píng)估，也是發(fā)展評(píng)估。自我評(píng)估是學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的重要組成部分，評(píng)估的內(nèi)容、要求和程序應(yīng)符合評(píng)估辦法的要求，重點(diǎn)是定位和方向、人才培養(yǎng)目標(biāo)、師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)質(zhì)量、特色、課程教材質(zhì)量、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、學(xué)術(shù)交流、條件建設(shè)和制度保障等。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估是診斷性評(píng)估，即通過對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的檢查評(píng)價(jià)，查找現(xiàn)實(shí)存在的問題，補(bǔ)齊短板和弱項(xiàng)，辦出水平和特色，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。因此，自評(píng)不能僅僅局限于培養(yǎng)人數(shù)、發(fā)表論文、課程教材和辦學(xué)條件等“硬指標(biāo)”，同時(shí)要將科學(xué)研究、重大成果、服務(wù)社會(huì)等“軟要素”一并納入自評(píng)體系和標(biāo)準(zhǔn)。

圖1 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)工作流程圖

二、授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估存在的問題

從2014-2019 年，第一輪學(xué)位授權(quán)點(diǎn)周期性評(píng)估來看，本輪合格評(píng)估達(dá)到了促進(jìn)學(xué)位授予單位加強(qiáng)質(zhì)量保證體系建設(shè)、打破學(xué)位授予終身制的目標(biāo)，特別是部分學(xué)位授予單位通過自我評(píng)估和學(xué)科發(fā)展規(guī)劃，主動(dòng)撤銷或調(diào)整了學(xué)位授予點(diǎn)，反映了自我評(píng)估的嚴(yán)肅性。但也發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

（一）自評(píng)主體存在本位思想，缺少科學(xué)公正

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的評(píng)估是新形勢(shì)下科學(xué)確定研究生教育發(fā)展和配置教育資源、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)、促進(jìn)整體布局的有效方式?？紤]評(píng)估的重點(diǎn)在于把脈診斷，目的在于以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促轉(zhuǎn)，所以評(píng)估主體的“主要角色”是學(xué)位授予單位，學(xué)位授予單位對(duì)評(píng)估的認(rèn)可程度決定學(xué)科的深層次發(fā)展，所以，學(xué)位授權(quán)評(píng)估的主要方式是自我評(píng)估。但由于部分授權(quán)單位管理者的認(rèn)識(shí)有限，在評(píng)估中將主要精力投到評(píng)估結(jié)論上，注重見效快的短期投入，關(guān)注學(xué)位點(diǎn)的數(shù)量變化，忽視或者回避學(xué)位點(diǎn)的“短板”，甚至有的數(shù)據(jù)“摻假”，從而造成自評(píng)結(jié)果出現(xiàn)偏差。例如，第一輪學(xué)位授權(quán)評(píng)估中，從上級(jí)部門的抽檢結(jié)果看，有少部分學(xué)位授權(quán)單位的專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)結(jié)果合格，但抽檢結(jié)果不合格。

（二）自評(píng)體系關(guān)注數(shù)據(jù)指標(biāo)，缺少關(guān)聯(lián)印證

院校教育的質(zhì)量監(jiān)督體系既有綜合性教學(xué)評(píng)價(jià)，也有重點(diǎn)不同但相互聯(lián)系緊密的專業(yè)評(píng)價(jià)，例如教材評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)價(jià)和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估等。部分單位在制定自評(píng)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)過程中，按照自評(píng)要求設(shè)置了導(dǎo)向要求和限制性要求，而這些指標(biāo)多是數(shù)據(jù)指標(biāo)，有時(shí)通過“集中優(yōu)勢(shì)資源”達(dá)到指標(biāo)線，這種 “成果移植”在專項(xiàng)評(píng)價(jià)中有時(shí)可以渾水摸魚，但是面對(duì)綜合性評(píng)價(jià)就難以應(yīng)付。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)一般6 年為一個(gè)評(píng)估周期性，各類評(píng)價(jià)交叉展開，部分內(nèi)容重疊。通過分類整理相關(guān)材料，既能簡(jiǎn)化評(píng)估過程中煩瑣行政工作，也能提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，學(xué)位授予單位掌握學(xué)科或?qū)W位授予單位發(fā)展變化，多維度全方面分析實(shí)際情況，做出正確決策。

（三）自評(píng)內(nèi)容偏重現(xiàn)狀分析，缺少內(nèi)涵特色

一般情況下，每個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)經(jīng)過長(zhǎng)期發(fā)展和摸索，對(duì)接應(yīng)用需求，形成了自有人才培養(yǎng)特色，但由于近年學(xué)科調(diào)整后，部分學(xué)科整合但沒有融合，造成雖是“一家人”，但不入“一家門”，主要體現(xiàn)在多個(gè)方向思想理念和發(fā)展定位沒有統(tǒng)一，從而造成自評(píng)體系設(shè)計(jì)上“點(diǎn)多線少”，串不起來。例如，重點(diǎn)關(guān)注了導(dǎo)師學(xué)生數(shù)量、發(fā)表論文的數(shù)量、建設(shè)條件等“顯指標(biāo)”，而對(duì)于“三才”（教材、人才和器材）對(duì)培養(yǎng)目標(biāo)的支撐作用，學(xué)習(xí)效果能否達(dá)到培養(yǎng)要求等問題研究分析不夠，沒有凝練出學(xué)位點(diǎn)的內(nèi)涵和特色，查找問題不深刻。國(guó)家推進(jìn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)的考慮既包括“補(bǔ)弱”，即發(fā)現(xiàn)問題、整改提高，還有“固強(qiáng)”，就是凝練特色、強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)。若自評(píng)質(zhì)量不高，弱化了制度設(shè)計(jì)的“初心”。

（四）自評(píng)結(jié)論往往被束之高閣，缺少持續(xù)改進(jìn)

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的最終結(jié)論按照評(píng)定等級(jí)分類評(píng)價(jià)，學(xué)位授予單位普遍重評(píng)估結(jié)果輕評(píng)后整改，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估一般采取靜態(tài)觀測(cè)—?jiǎng)討B(tài)比對(duì)—綜合評(píng)定，評(píng)定結(jié)論是行政決策的依據(jù)，決定了下階段學(xué)位授予點(diǎn)能否保留、招生數(shù)目增減、是否得到國(guó)家扶持，但評(píng)定結(jié)論作為反饋信息對(duì)受評(píng)單位的督促作用不大，學(xué)位授予單位將學(xué)位授權(quán)評(píng)估作為階段性評(píng)估，給出了結(jié)論和建設(shè)意見，如何落實(shí)、落實(shí)得怎樣成了“下回文章”。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)沒有了上級(jí)的督促約束，在沒有形成常態(tài)化檢視思維時(shí)，對(duì)自評(píng)的診斷建議進(jìn)行整改沒有了內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力，“評(píng)估—整改—再評(píng)估—再整改”的循環(huán)遞進(jìn)機(jī)制沒有形成，關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失致使機(jī)制出現(xiàn)了漏洞，從而失去了自評(píng)的價(jià)值。

三、改進(jìn)學(xué)位點(diǎn)自評(píng)工作的建議

新時(shí)代研究生教育正朝著立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越為主線的方向邁進(jìn)，相關(guān)的配套促使正在緊鑼密鼓研究下發(fā)，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估要制止“裝門面”式的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，引導(dǎo)自評(píng)工作朝著科學(xué)健康和規(guī)范運(yùn)行，打破學(xué)位授權(quán)點(diǎn)終身制，推動(dòng)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。

（一）調(diào)整優(yōu)化學(xué)位授權(quán)單位自評(píng)專家選配方式

在研究生教育質(zhì)量監(jiān)督體系，既需要外部質(zhì)量監(jiān)督，也建立內(nèi)部監(jiān)督體系，二者都是質(zhì)量監(jiān)督體系的重要組成部分，但主體不同，內(nèi)部監(jiān)督既有教學(xué)管理單位，也包括學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、督導(dǎo)組、學(xué)術(shù)委員會(huì)等專家咨詢機(jī)構(gòu)，監(jiān)督手段多樣，信息反饋方便。外部監(jiān)督主要靠教學(xué)訓(xùn)練檢查、教學(xué)評(píng)價(jià)等手段，監(jiān)督科學(xué)公平，但頻次少。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估專業(yè)程度高，自評(píng)應(yīng)考慮引入外部同行專家和用人單位專家，并適當(dāng)擴(kuò)大專家組人數(shù)，避免內(nèi)部評(píng)估、閉門造車。國(guó)家和省學(xué)位主管部門按照學(xué)科分類建立專家?guī)欤瑢＜抑饕譃樵盒ｎI(lǐng)導(dǎo)、學(xué)科負(fù)責(zé)人、同領(lǐng)域院校專家和企業(yè)專家，年齡可適度放寬。通過隨機(jī)抽選確定專家，頒發(fā)聘任書，專家組獨(dú)立辦公，向?qū)W位評(píng)估單位負(fù)責(zé)，至少須完成一個(gè)周期評(píng)估，每年制訂工作計(jì)劃，定期集中辦公并提交學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)報(bào)告，通過與其他內(nèi)部監(jiān)督評(píng)價(jià)相互協(xié)調(diào)，找到問題不足，彰顯特色優(yōu)勢(shì)，服務(wù)教學(xué)建設(shè)。

（二）持續(xù)完善學(xué)位授權(quán)單位自評(píng)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)有學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)分類不明確，過于突出學(xué)位授權(quán)單位的自主性，層次分類不明確，不能全面反映研究生培養(yǎng)規(guī)律性和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)現(xiàn)狀。從科學(xué)的角度看，自評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)至少包括三個(gè)層次，即目標(biāo)、條件、過程。除了規(guī)定的“必答項(xiàng)”，還有反映學(xué)科特色的“自選項(xiàng)”，確保自評(píng)體系體現(xiàn)了學(xué)科和類別的區(qū)分度。另外指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)該體系化，條件的二級(jí)指標(biāo)能全面連貫地反映目標(biāo)項(xiàng)，過程的二級(jí)指標(biāo)與目標(biāo)和條件項(xiàng)形成有機(jī)整體，客觀全面反映學(xué)位授予點(diǎn)的現(xiàn)狀和發(fā)展。作為決策性評(píng)估，能夠說服別人是關(guān)鍵，自評(píng)體系的建立是第一步，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)定性和定量的有機(jī)統(tǒng)一，定量部分就像是一個(gè)個(gè)“節(jié)點(diǎn)”，“定性部分”是點(diǎn)與點(diǎn)之間的連線，共同織成上下交錯(cuò)、左右連橫的“大網(wǎng)”。最后指標(biāo)要反映授予點(diǎn)的特色和內(nèi)涵，自評(píng)體系不能千篇一律，要反映學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的特色，指標(biāo)設(shè)置不是簡(jiǎn)單的達(dá)標(biāo)，應(yīng)對(duì)特色進(jìn)行提煉，把基本事實(shí)上升到具有導(dǎo)向和借鑒意義的內(nèi)容上來。

表1 指標(biāo)體系建立范例表

（三）加快推進(jìn)學(xué)位授權(quán)單位自評(píng)保障手段建設(shè)

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估可以調(diào)動(dòng)參評(píng)單位的主觀能動(dòng)性，但前提是有規(guī)范的約束制度、科學(xué)的自評(píng)方式和先進(jìn)的自評(píng)手段。一是通過健全法規(guī)制度匡正學(xué)位授權(quán)點(diǎn)無序發(fā)展，激發(fā)學(xué)位授權(quán)單位的責(zé)任意識(shí)，改變以往以規(guī)模為導(dǎo)向的教學(xué)評(píng)價(jià)方式，建立社會(huì)反饋和責(zé)任倒查制度，倒逼學(xué)位授權(quán)單位主動(dòng)作為，刀口向內(nèi)。自評(píng)方式體現(xiàn)診斷整改，避免不同學(xué)科比較，減少同類學(xué)科比較，將自評(píng)方式放在采用不同年度的對(duì)比態(tài)勢(shì)和分析上，督促學(xué)位授權(quán)點(diǎn)對(duì)接社會(huì)需求，認(rèn)識(shí)補(bǔ)齊短板，發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色，避免同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)，避免求大求全。二是引入現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行信息管理和評(píng)估。通過建立數(shù)據(jù)填報(bào)系統(tǒng)不僅可解決人力和物力浪費(fèi)的問題，而且可以引入人工智能算法，提高大數(shù)據(jù)下數(shù)據(jù)篩檢和簡(jiǎn)單分析處理能力，完成遠(yuǎn)程協(xié)同辦公，常態(tài)化開展評(píng)估工作。如果實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)評(píng)估，提高了工作效率，這樣為增加行政部門抽檢比例，減少自評(píng)創(chuàng)造了條件。

（四）著力健全學(xué)位授權(quán)單位自評(píng)常態(tài)化機(jī)制

學(xué)位點(diǎn)評(píng)估是周期性評(píng)估，并沒有做到全時(shí)覆蓋，對(duì)整改情況的監(jiān)督落實(shí)不到位。所以，學(xué)位點(diǎn)授權(quán)評(píng)估應(yīng)建立多元、動(dòng)態(tài)的評(píng)估機(jī)制，既要保證評(píng)估的連續(xù)性，同時(shí)要確保一定時(shí)期內(nèi)組織外部行政單位抽評(píng)。要與其他的評(píng)價(jià)統(tǒng)籌或結(jié)合，建立多元評(píng)估、年報(bào)和監(jiān)督體系數(shù)據(jù)互通機(jī)制。建立6 年一個(gè)周期的連續(xù)評(píng)價(jià)機(jī)制，評(píng)估報(bào)告要向以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，接受公眾監(jiān)督。對(duì)于自評(píng)診斷的問題，應(yīng)建立學(xué)位授予點(diǎn)權(quán)益救濟(jì)和問題推進(jìn)清零制度，不認(rèn)可問題應(yīng)答辯說明后再給出結(jié)論，若認(rèn)可問題應(yīng)提出可行性整改方案，答辯通過進(jìn)行整改，并作為下輪學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估的重要指標(biāo)。

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)政策導(dǎo)向性強(qiáng)、內(nèi)容豐富、涉及面廣，應(yīng)建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，促進(jìn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)持續(xù)改進(jìn)，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量水平。