摘 要：科技型中小微企業(yè)是科技創(chuàng)新的生力軍和主力軍，是調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手和載體。然而河南省科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及自主創(chuàng)新能力與周邊省份差距很大，亟須加快發(fā)展和建設(shè)。筆者基于已有的研究成果，結(jié)合河南省實際，提出了促進河南省科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，尤其是自主創(chuàng)新能力建設(shè)的一系列政策建議，這些建議將有助于推動河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建設(shè)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：河南省科技型中小微企業(yè);自主創(chuàng)新能力;建設(shè)對策

中圖分類號：F273.7 ? ? 文獻標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）11-0138-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.11.031

Suggestions to Promote the Construction of Independent Innovation

Capacity of Small-Medium-Micro Science and Technology Enterprises in Henan Province

CAI Shutang

（ School of Business Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： Small-medium-micro technology-based enterprises are the new and main force of scientific and technological innovation. It is an important tool and vehicle for adjusting the economic structure， transforming the growth model and achieving high-quality economic development. However， there is a big gap between the development and independent innovation ability of the technology-based small and micro enterprises in our province and the surrounding provinces， so it is urgent to accelerate the development and construction. Based on the existing research and combined with the reality of Henan Province， this paper puts forward a series of policy suggestions to promote the innovation and development of technology-based SMEs in Henan Province， especially the construction of independent innovation ability. The research believes that these suggestions will help to promote the construction of independent innovation ability of technology-based small-medium-micro enterprises in our province， and promote the high-quality development of our province's economy.

Keywords： technology-based SMEs in Henan Province; independent innovation ability;construction countermeasure

0 引言

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，世界各國特別是西方大國與新興發(fā)展中國家（如金磚四國）之間競爭日益加劇，競爭的焦點主要集中在科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展上。面對國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境發(fā)生的深刻復(fù)雜變化，要求我們加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主的國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新經(jīng)濟發(fā)展格局。為了提高我國企業(yè)的國際競爭力，適應(yīng)當(dāng)前新形勢、新業(yè)態(tài)，必須實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，加快科技創(chuàng)新的步伐?？萍夹椭行∥⑵髽I(yè)是科技創(chuàng)新領(lǐng)域最為活躍、最具潛力的群體，是科技創(chuàng)新的主力軍，是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。依據(jù)工業(yè)和信息化部統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，截止到2018年底，我國科技型中小微企業(yè)數(shù)量超過3 000萬家，創(chuàng)造了近50%的財政收入，貢獻了70%的科技創(chuàng)新成果，成為當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展的重要力量[1]。目前，上海、廣州、江蘇、長沙等地都在積極搭平臺、出政策，大力培育與發(fā)展科技型中小微企業(yè)，構(gòu)建提升科技型中小微企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。河南省在這方面與上海、廣州、江蘇、長沙等地的差距較大，面臨的任務(wù)十分艱巨[2]，亟須研究并制定更符合區(qū)域發(fā)展的政策措施，來加快河南省科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，提升河南省科技型中小微企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。因此，研究如何促進河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)具有重要的現(xiàn)實意義。

1 現(xiàn)有研究回顧

通過知網(wǎng)以企業(yè)自主創(chuàng)新能力為主題進行文獻檢索，發(fā)現(xiàn)關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建路徑，學(xué)者們主要從企業(yè)外部和內(nèi)部兩個角度來研究如何構(gòu)建或培育企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

有學(xué)者從企業(yè)外部環(huán)境角度來探討企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)建路徑。曲順蘭[3]認為，政府財稅政策是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要手段，包括政府設(shè)置的科技創(chuàng)新引導(dǎo)基金、政府對科技創(chuàng)新產(chǎn)品的采購制度;唐炎釗等[4]基于科技型中小企業(yè)2015—2018年數(shù)據(jù)，研究得出政府補助對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性具有顯著的激勵效應(yīng);李建[5]從創(chuàng)新成果保護方面提出以下觀點：各級政府制定并頒布了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護法，如《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》等，有利于促進和保護從事企業(yè)自主創(chuàng)新活動的積極性;劉文獻[6]的研究表明，各級政府建立起來的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等機構(gòu)或平臺，促進了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

有學(xué)者從企業(yè)自身角度來設(shè)計企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)建路徑。趙建英等[7]認為，企業(yè)家及員工的創(chuàng)新精神和強烈愿望是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要影響因子，特別是企業(yè)家的創(chuàng)新精神和意愿對企業(yè)的創(chuàng)新力發(fā)揮著重要作用。侯潤秀等[8]研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的促進作用。基于河南省261戶重點企業(yè)的數(shù)據(jù)，陳金波[9]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，組織溝通對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也存在一定的正向影響。朱少英等[10]認為，在其他條件不變的情況下，中小企業(yè)的科技創(chuàng)新取決于科技人員的素質(zhì)和努力程度。蔣春燕[11]認為企業(yè)外部關(guān)系對內(nèi)部創(chuàng)新活動有重要影響。吳偉等[12]經(jīng)過實地調(diào)研遼寧省沈陽鼓風(fēng)機集團有限公司，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作成功開發(fā)了新產(chǎn)品和實現(xiàn)了企業(yè)核心技術(shù)突破。

蔡樹堂[13]在已有研究的基礎(chǔ)上，基于組織能力一般構(gòu)成理論和組織能力一般分析方法，從企業(yè)自身角度進一步研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素和培育路徑，提出了一個新的培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力的理論模型，即PTOCO五要素模型，如圖1所示。

2 河南省科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀與問題

2.1 河南省科技型中小微企業(yè)總量少、規(guī)模小

據(jù)調(diào)查，河南省科技型中小微企業(yè)占比較低，低于全國3%的平均水平，與中部地區(qū)的湖北省、湖南省、安徽省相比，也存在不小差距，這與河南省經(jīng)濟發(fā)展總量不相稱。

2.2 科技型中小微企業(yè)聚集人才難、科技開發(fā)人員不足，研發(fā)機能不健全

招工難、用工貴、招聘高水平的專業(yè)技術(shù)人員難的問題在調(diào)研的河南省科技型中小微企業(yè)中普遍存在，約占調(diào)研企業(yè)的60%;即使同等待遇，很多高學(xué)歷人才也不愿到中小微企業(yè)工作。另外，在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，三分之一的河南省科技型中小微企業(yè)沒有完整的研發(fā)機構(gòu)或團隊。

2.3 創(chuàng)新發(fā)展所需資金短缺、融資難、融資成本高，研發(fā)投入少

從調(diào)研數(shù)據(jù)來看，由于科技型中小微企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品市場都面臨著較大的不確定性，無核心資產(chǎn)做抵押，銀行發(fā)放貸款不積極，導(dǎo)致河南省大量科技型中小微企業(yè)存在資金短缺、貸款成本高、研發(fā)投入無資金的現(xiàn)狀。

2.4 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識不強，缺乏對科技研發(fā)人員長期激勵機制

據(jù)調(diào)查，河南省80%的大學(xué)畢業(yè)生不愿意創(chuàng)業(yè)，家長也不愿意讓孩子去中小微企業(yè)就業(yè)，考公務(wù)員熱情很高。據(jù)訪談了解，50%的企業(yè)不能容忍創(chuàng)業(yè)失敗;對科技人員的激勵方式陳舊，仍以傳統(tǒng)的工資和獎金對科技人員進行激勵，科技人員擁有公司的股份非常低，47%的企業(yè)的科技人員不占有公司的任何股份，缺乏長期激勵機制。

2.5 政府支持科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的平臺不足

在構(gòu)建服務(wù)科技型中小微企業(yè)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品中試等方面，河南省各級政府搭建的各類中介服務(wù)機構(gòu)較少，如產(chǎn)品開發(fā)中試平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移與買賣平臺、信息交流服務(wù)中介等，不能及時、有效地為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、專利成果轉(zhuǎn)讓與獲取技術(shù)前沿信息等專業(yè)化社會服務(wù)。

3 促進河南省中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的路徑與對策

基于以上分析，提出了促進河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的對策建議。

3.1 河南省各級政府要進一步幫助科技型中小微企業(yè)建立、完善自主創(chuàng)新活動主體

進一步建立、完善科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新平臺或研究開發(fā)機構(gòu)，并進一步培育和提高參與自主創(chuàng)新活動的主體，包括研究開發(fā)人員、研發(fā)團隊領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)參與自主創(chuàng)新的決策者的素質(zhì)和能力，即人力資本水平?？萍夹椭行∥⑵髽I(yè)自主創(chuàng)新能力蘊藏于企業(yè)創(chuàng)新活動主體之中。企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新主體的人力資本水平不高，難以形成較強的自主創(chuàng)新能力。所以，要從建立或培育河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新主體研發(fā)平臺和投資提高參與自主創(chuàng)新人員的人力資本入手。當(dāng)前，科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新活動的行為主體主要包括承擔(dān)自主創(chuàng)新活動的機構(gòu)、進行相關(guān)戰(zhàn)略決策的企業(yè)家團隊，以及直接從事技術(shù)創(chuàng)新的科技人員。

根據(jù)對河南省中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力調(diào)研的實際狀況，建議河南科技型中小微企業(yè)采取以下3種措施。

①多方式、多渠道地建立健全企業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，提升企業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺的等級。

②加大企業(yè)自主創(chuàng)新人力資本的引進、開發(fā)力度，構(gòu)筑企業(yè)自主創(chuàng)新的人才高地。人才和高水平的人力資本通過以下2種途徑獲取。一是內(nèi)部人才和人力資本開發(fā)，二是人才和人力資本引進。內(nèi)部人才和人力資本開發(fā)，可以通過以下2種方式進行。一是內(nèi)部建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，鼓勵在崗人員自學(xué)，內(nèi)部定期和非定期進行專題或基礎(chǔ)培育學(xué)習(xí);二是外出參加短期或長期培訓(xùn)學(xué)習(xí)。外部人才和人力資本引進，可以有以下形式：短期或長期聘用外部科研院所高層次人才來單位指導(dǎo);從外部引進大學(xué)畢業(yè)生包括碩士、博士錄用或海外引進高層次人才;還可以與外部企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所合作開發(fā)某一項目，或成立聯(lián)合實驗室等方式，集聚自主創(chuàng)新所需要的人力資本。

③更加注意企業(yè)家和企業(yè)家精神的培育和鍛造，為企業(yè)自主創(chuàng)新活動注入強大動力。

3.2 加大對河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新活動中研發(fā)經(jīng)費的投入力度

沒有科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新活動的經(jīng)費投入，就相當(dāng)于創(chuàng)新活動無米下鍋。無米下鍋，就不會產(chǎn)生較強的企業(yè)自主創(chuàng)新能力。因此，要培育和提高河南省科技型中小微企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，必須適時適當(dāng)?shù)赝度敫嗟钠髽I(yè)自主創(chuàng)新資源。根據(jù)對河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實際調(diào)研，建議河南省科技型中小微企業(yè)努力做到以下兩點。①企業(yè)最高管理層要從注重短期收益轉(zhuǎn)向關(guān)注長期回報，要增加研發(fā)經(jīng)費投入。②河南省科技型中小微企業(yè)要實施多元化融資戰(zhàn)略，拓展創(chuàng)新資金的來源渠道，如積極利用國家和各級政府技術(shù)創(chuàng)新基金、風(fēng)險資本等為其創(chuàng)新活動融資，另外可創(chuàng)新性地應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保這一融資模式，通過租賃設(shè)備這一間接融資策略解決資金問題等。

3.3 進一步建立健全有利于科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新的制度和組織結(jié)構(gòu)

企業(yè)的自主創(chuàng)新能力同樣也蘊藏在企業(yè)的自主創(chuàng)新制度和組織安排之中。組織安排，尤其是企業(yè)自主創(chuàng)新活動中有關(guān)參與人員的責(zé)權(quán)利關(guān)系的安排對企業(yè)自主創(chuàng)新影響很大。因此，要研究企業(yè)自主創(chuàng)新活動中有關(guān)參與人員的責(zé)權(quán)利關(guān)系的安排問題。根據(jù)對河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實際調(diào)研，建議河南省科技型中小微企業(yè)采取以下改進措施。

3.3.1 進一步建立健全企業(yè)自主創(chuàng)新人才激勵機制，充分發(fā)揮自主創(chuàng)新人才的人力資本作用。具體做法是：①建立科學(xué)的創(chuàng)新績效考評體系。②實施有效的物質(zhì)激勵，讓創(chuàng)新者參與創(chuàng)新成果分享是鼓勵探索精神的重要手段之一。例如，有些企業(yè)在給付發(fā)明創(chuàng)造者一定貨幣或財產(chǎn)形式的一次性獎勵后，還允許開發(fā)團隊從新產(chǎn)品銷售收益中提取5%作為物質(zhì)獎勵。

3.3.2 提高組織結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新活動的適應(yīng)性。建議河南省科技型中小微企業(yè)重點要以柔性化的思路設(shè)計創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，以矩陣小組進行新產(chǎn)品開發(fā)，構(gòu)建回饋交融的網(wǎng)狀創(chuàng)新系統(tǒng)。

3.3.3 建立企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)機制。包括知識的獲取與整合機制、知識的創(chuàng)造機制、知識的融合與共享機制。建議河南省科技型中小微企業(yè)要主動推動企業(yè)向?qū)W習(xí)型組織邁進。

3.4 河南省科技型中小微企業(yè)要積極培育以創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)文化

企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也蘊藏在企業(yè)的文化之中。鼓勵企業(yè)構(gòu)建自主創(chuàng)新的文化和制度，大力推動企業(yè)自主創(chuàng)新活動的開展，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在創(chuàng)新文化培育上，建議河南省科技型中小微企業(yè)把重點放在開放創(chuàng)新精神的培育、權(quán)力下放、發(fā)揮科技人員主動性和積極性上。

3.5 河南省科技型中小微企業(yè)積極擴大對外經(jīng)濟、技術(shù)、人才、經(jīng)營等合作交流網(wǎng)絡(luò)，利用外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)創(chuàng)新資源要素在企業(yè)內(nèi)的有效集成

對于河南省大多數(shù)科技型中小微企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，如果完全依賴自身力量開展創(chuàng)新活動，在短期內(nèi)很難實現(xiàn)目標(biāo)。因此，整合和利用外部科技資源就顯得尤為重要。從調(diào)研的數(shù)據(jù)中也看到了這一點。河南省科技型中小微企業(yè)在擴大企業(yè)對外經(jīng)濟、技術(shù)、人才、經(jīng)營等合作交流網(wǎng)絡(luò)中，主要工作應(yīng)放在以下兩個方面。①建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟，充分利用外部科研院所和高校的智力資本及其他創(chuàng)新資源;②積極發(fā)展全球供應(yīng)鏈上下游互聯(lián)互通、協(xié)調(diào)配合，實現(xiàn)互利共贏。

以上對策建議，必將有助于推動河南省科技型中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建設(shè)，推動河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，促進河南省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

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