馬濤 陳曦

【內(nèi)容提要】能源合作是目前金磚國(guó)家能夠展開的重要?jiǎng)?wù)實(shí)合作領(lǐng)域之一。金磚國(guó)家圍繞能源進(jìn)行多邊戰(zhàn)略合作與治理已成為當(dāng)務(wù)之急。金磚國(guó)家在全球能源市場(chǎng)份額不斷增加，地位逐漸上升。金磚國(guó)家之間的合作多以雙邊合作為主，各國(guó)對(duì)于推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展越來(lái)越關(guān)注。金磚國(guó)家必須面對(duì)現(xiàn)有全球能源治理規(guī)則不能完全滿足發(fā)展需求的挑戰(zhàn)，處理與發(fā)達(dá)國(guó)家在碳排放方面的矛盾，同時(shí)還要應(yīng)對(duì)上升的金融風(fēng)險(xiǎn)給能源治理帶來(lái)的壓力。金磚國(guó)家需要同心協(xié)力制定應(yīng)對(duì)策略，從能源安全、科技、金融與法律領(lǐng)域展開多邊戰(zhàn)略合作，積極參與全球能源治理規(guī)則的制定。金磚國(guó)家內(nèi)部加強(qiáng)多邊合作，共同參與全球能源治理，必能為各國(guó)帶來(lái)更多的發(fā)展機(jī)遇。

【關(guān)鍵詞】金磚國(guó)家;能源合作;能源治理;挑戰(zhàn);對(duì)策

在金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第十一次會(huì)晤后發(fā)布的《金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第十一次會(huì)晤巴西利亞宣言》中，特別提到了能源在促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境保護(hù)方面的關(guān)鍵作用，并歡迎五國(guó)在能源領(lǐng)域進(jìn)行合作。當(dāng)今國(guó)際能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球能源治理出現(xiàn)的新趨勢(shì)和新挑戰(zhàn)更使得金磚國(guó)家之間開展更多更廣泛的能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作具有了必要性和緊迫性。新的消費(fèi)群體崛起、國(guó)家行為體影響力不斷上升和對(duì)氣候變化的擔(dān)憂這三個(gè)主要趨勢(shì)正在逐漸相互影響，共同構(gòu)成了對(duì)現(xiàn)有規(guī)則結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)。a 新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在現(xiàn)階段依然離不開大量的能源消耗。金磚國(guó)家已經(jīng)意識(shí)到，開展有效的合作能夠保障能源安全，有助于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，甚至在一定程度上改變?nèi)蚰茉粗卫硪?guī)則。在這一過(guò)程中，金磚國(guó)家會(huì)遇到什么樣的挑戰(zhàn)？金磚國(guó)家如何推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作、參與全球能源治理？這些都是值得關(guān)注的問(wèn)題。本文嘗試對(duì)金磚國(guó)家進(jìn)行能源合作和參與全球能源治理的現(xiàn)狀以及面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行梳理分析，并對(duì)金磚國(guó)家可以作出的應(yīng)對(duì)策略給出建議。

一、金磚國(guó)家能源合作與治理現(xiàn)狀

（一）金磚國(guó)家在全球能源市場(chǎng)份額不斷提升

金磚國(guó)家在全球能源市場(chǎng)的重要性與日俱增，其龐大的能源供應(yīng)量與消費(fèi)量是基礎(chǔ)。根據(jù)國(guó)際能源署（International Energy Agency，IEA）的統(tǒng)計(jì)，金磚國(guó)家的一次能源供應(yīng)占全球的36.4%，而這一比例在2040年將升至40%—50%。與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家相比，金磚國(guó)家從2000年到2017年一次能源供應(yīng)增長(zhǎng)了11.6%。在可再生能源領(lǐng)域，根據(jù)國(guó)際可再生能源署（International? Renewable Energy Agency， IREA）2019年公布的數(shù)據(jù)，新興市場(chǎng)在過(guò)去十年里的裝機(jī)容量增長(zhǎng)了161%，占世界總量的43.1%。 b 在能源消費(fèi)方面，中國(guó)是世界上最大的一次能源消費(fèi)國(guó)，2018年使用約330萬(wàn)噸石油當(dāng)量。2018年一次能源消費(fèi)量排名在前20的國(guó)家中，金磚國(guó)家全部上榜，并且中國(guó)、印度和俄羅斯均在前五名。 c 從金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一系列基本參數(shù)也可以確定它們?cè)谑澜缒茉串a(chǎn)業(yè)中的重要性不斷提升，尤其是能源需求量和電力生產(chǎn)的快速增加說(shuō)明了這一趨勢(shì)。俄羅斯政府分析中心預(yù)測(cè)，到2040年金磚國(guó)家會(huì)占全球能源消費(fèi)與生產(chǎn)的45%。d 金磚國(guó)家的能源儲(chǔ)備量同樣無(wú)法忽視。金磚國(guó)家的石油儲(chǔ)備占世界石油儲(chǔ)備總量的8.7%，天然氣儲(chǔ)備占23.8%，煤炭?jī)?chǔ)備占39.5%。 e 金磚國(guó)家近些年里能源生產(chǎn)與消費(fèi)的快速增長(zhǎng)使金磚國(guó)家參與全球能源治理和合作的必要性凸顯，也提高了其參與的積極性。

（二）金磚國(guó)家的能源合作以雙邊為主

由于金磚國(guó)家在全球能源市場(chǎng)上的地位凸顯，金磚國(guó)家能源治理與合作的情況也日益受到關(guān)注。金磚國(guó)家內(nèi)部的能源雙邊合作非?；钴S。例如：早在2007年就已有印度天然氣公司與巴西國(guó)家石油公司簽訂合作勘探協(xié)議;中國(guó)國(guó)家電網(wǎng)和南非國(guó)有電力企業(yè)2015年就啟動(dòng)了戰(zhàn)略合作，并進(jìn)行電站建設(shè)方面的投資;中國(guó)與俄羅斯之間一直保持穩(wěn)定的能源合作，近年來(lái)中俄東線天然氣管道的投產(chǎn)使兩國(guó)的能源合作更上一個(gè)臺(tái)階。金磚國(guó)家間能源上的雙邊合作開展較多，與金磚國(guó)家參與全球能源治理采用不同于發(fā)達(dá)國(guó)家以往的方式有關(guān)。金磚五國(guó)在具體能源政策上各有側(cè)重，但在一定程度上都體現(xiàn)出了對(duì)這種路徑的堅(jiān)持。這種方式可以總結(jié)為趨向于國(guó)家自治和能源獨(dú)立，而非一味努力堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的能源政策和以深度融入全球能源市場(chǎng)為目的。f 金磚國(guó)家之所以會(huì)作出這樣的選擇，主要的原因有三點(diǎn)：

首先，雙邊合作能夠使金磚國(guó)家較好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能上的互補(bǔ)以及資源的優(yōu)化配置。在其他條件相同的情況下，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，可以為產(chǎn)能合作提供的空間越大。g 金磚國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模都相當(dāng)令人矚目，在能源儲(chǔ)量和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)上也各有不同。金磚國(guó)家彼此之間開展的雙邊合作可以有針對(duì)性地發(fā)揮各國(guó)在資源稟賦和產(chǎn)業(yè)布局中的特色，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性，充分利用好經(jīng)濟(jì)規(guī)模為產(chǎn)能合作帶來(lái)的良好基礎(chǔ)。這種雙邊合作可以最大程度地使雙方各取所需。

其次，金磚國(guó)家都需要考慮地緣政治經(jīng)濟(jì)的影響，將能源安全放在首要位置。金磚國(guó)家需要面對(duì)的地緣政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)各不相同，再加上能源問(wèn)題所具有的敏感性，能源合作比較難實(shí)現(xiàn)“一站式”合作方案。各成員國(guó)都對(duì)能源安全格外重視，并且強(qiáng)調(diào)能源上相對(duì)獨(dú)立的地位。對(duì)于金磚國(guó)家來(lái)說(shuō)，所處的情況有兩種：一種是如俄羅斯和巴西能源豐富，但時(shí)常受到地緣政治和國(guó)際能源市場(chǎng)價(jià)格因素影響，無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)能源價(jià)值最大化;另一種是如中國(guó)、印度和南非，對(duì)能源需求量大，但出于戰(zhàn)略考慮需要保證能源進(jìn)口渠道的多元和穩(wěn)定。從這一角度來(lái)說(shuō)，雙邊合作比較有利于進(jìn)行適合本國(guó)的戰(zhàn)略布局。

最后，雙邊合作在一定程度上可以減少交易成本，彌補(bǔ)當(dāng)前多邊合作機(jī)制上的不足。金磚國(guó)家在2019年的峰會(huì)宣言中提到了歡迎《金磚國(guó)家能源研究合作平臺(tái)工作章程》的批準(zhǔn)，這對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)合作有重要貢獻(xiàn)。但需要注意的是，金磚國(guó)家的多邊合作仍然沒(méi)有形成具體的合作綱領(lǐng)、制度文件以及后續(xù)的執(zhí)行、監(jiān)管機(jī)制。h 盡管加強(qiáng)能源上的多邊合作符合金磚國(guó)家的利益，也適應(yīng)國(guó)際能源合作的發(fā)展潮流，但在目前金磚國(guó)家能源合作機(jī)制并不完善的情況下，金磚國(guó)家更多地采取雙邊合作能夠減少交易成本，提高能源合作的效率。

（三）金磚國(guó)家能源治理模式推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源結(jié)構(gòu)上的差異，以金磚國(guó)家為代表的廣大發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體逐漸成為溫室氣體排放的主要國(guó)家。面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)下行與氣候危機(jī)加劇雙重壓力之下的新一輪科技革命浪潮，金磚國(guó)家不僅要保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)以進(jìn)一步提升綜合國(guó)力，還必須促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，以爭(zhēng)取在未來(lái)國(guó)際格局中占據(jù)有利地位。大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是金磚國(guó)家普遍采取的應(yīng)對(duì)政策，其最終目的也是為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。金磚國(guó)家采取的措施體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，設(shè)置碳排放減排目標(biāo)。金磚國(guó)家采取了較積極的減排政策推進(jìn)減排目標(biāo)達(dá)成和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，巴西在2009年出臺(tái)的方案使其2020年的溫室氣體排放基線水平減少了36.1%—38.9%;印度頒布的節(jié)能法及其制定的《氣候變化國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃》使其實(shí)現(xiàn)了2020年碳排放強(qiáng)度在2005年基礎(chǔ)上降低20%—25%的目標(biāo)。

第二，積極發(fā)展新能源和可再生能源。金磚國(guó)家作為新興經(jīng)濟(jì)體，既追求發(fā)展的速度，也努力將低碳經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展緊密結(jié)合，推動(dòng)新一輪工業(yè)革命。為了達(dá)到目標(biāo)，金磚國(guó)家近年來(lái)在新能源和可再生能源上加大投入力度。巴西在生物液體燃料方面一直處于領(lǐng)先地位;俄羅斯將核能作為新能源的優(yōu)先發(fā)展方向;印度、中國(guó)和南非都十分注重開發(fā)水力、風(fēng)能和太陽(yáng)能等可再生能源。

第三，推動(dòng)內(nèi)部改革提高能源利用率。提高能源效率是控制溫室氣體排放的重要手段。金磚國(guó)家致力于通過(guò)開展節(jié)能減排措施、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)以及建設(shè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)工程等，將低碳經(jīng)濟(jì)主動(dòng)融入現(xiàn)有相關(guān)政策與實(shí)踐當(dāng)中。既可發(fā)揮應(yīng)對(duì)氣候變化與節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境政策的協(xié)同效應(yīng)，又可提升高能耗行業(yè)能源生產(chǎn)、輸送、加工和轉(zhuǎn)換的節(jié)能管理水平。

具有相似性的國(guó)情和所處相同的國(guó)際環(huán)境使推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展成為金磚國(guó)家目前最合理且有效的能源治理模式。對(duì)這一能源治理模式的認(rèn)同與堅(jiān)持是金磚國(guó)家能夠達(dá)成能源相關(guān)合作的重要基礎(chǔ)。

二、金磚國(guó)家參與全球能源治理面臨的挑戰(zhàn)

（一）全球能源治理機(jī)制無(wú)法滿足發(fā)展需要

全球能源治理機(jī)制這一概念是在2005年的八國(guó)集團(tuán)首腦峰會(huì)上最早提出的。當(dāng)時(shí)驅(qū)使能源治理受到關(guān)注的原因主要是石油價(jià)格上漲造成能源安全緊張;俄羅斯與烏克蘭的天然氣爭(zhēng)端愈演愈烈;還有不斷加劇的全球氣候變暖。全球能源治理機(jī)制想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)包括實(shí)現(xiàn)能源供給和需求上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際安全、環(huán)境可持續(xù)和良好國(guó)內(nèi)治理。i然而對(duì)于金磚國(guó)家來(lái)說(shuō)，全球能源治理機(jī)制存在著很多治理上的空白以及不利于金磚國(guó)家發(fā)展的約束性條件。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，全球能源治理機(jī)制并不完善，呈現(xiàn)出了治理碎片化的特征。目前產(chǎn)生較大影響力的國(guó)際能源治理機(jī)構(gòu)和協(xié)議包括國(guó)際能源署、國(guó)際能源論壇（International Energy Forum，IEF）、石油輸出國(guó)組織（Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC）、國(guó)際能效合作伙伴關(guān)系（International Partnership for Energy Efficiency Cooperation，IPEEC）、國(guó)際能源憲章（International Energy Charter， IEC）、聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）等。除此之外，多邊發(fā)展銀行和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)也會(huì)參與全球能源治理。但是，各種治理機(jī)構(gòu)和組織之間基本上相互脫節(jié)，只能夠各自側(cè)重于能源治理的某個(gè)方面。例如， UNFCCC 多關(guān)注的是能源影響氣候變化和環(huán)境的問(wèn)題， IEF 多致力于交流有關(guān)全球能源市場(chǎng)的觀點(diǎn)，等等。長(zhǎng)期來(lái)看，甚至可能會(huì)發(fā)生一個(gè)機(jī)構(gòu)的政策破壞另一個(gè)機(jī)構(gòu)政策有效性的問(wèn)題。j 全球能源治理缺少真正有權(quán)威的組織或平臺(tái)協(xié)商解決問(wèn)題的機(jī)制，不利于金磚國(guó)家作為整體發(fā)揮作用。

第二，全球能源治理機(jī)制未能適應(yīng)能源市場(chǎng)發(fā)生的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致金磚國(guó)家普遍話語(yǔ)權(quán)較弱。最為典型的案例是國(guó)際能源署。國(guó)際能源署成立于1974年，由當(dāng)時(shí)世界上最大的幾個(gè)石油消費(fèi)國(guó)——美國(guó)、日本以及一些歐洲國(guó)家發(fā)起建立以應(yīng)對(duì)20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)。后來(lái)，國(guó)際能源署逐漸涉足除石油以外的其他能源領(lǐng)域，并且擴(kuò)大了成員規(guī)模，但大多數(shù)成員都是“經(jīng)合組織”國(guó)家。金磚五國(guó)雖然已經(jīng)在全球能源消費(fèi)國(guó)排行中名列前茅，但均非國(guó)際能源署成員。類似的情況在其他能源治理機(jī)構(gòu)都有一定程度的存在。這說(shuō)明當(dāng)前全球的能源治理機(jī)制并未真正反映出全球能源市場(chǎng)上的力量對(duì)比和變化，在合法性方面存在爭(zhēng)議。

第三，金磚國(guó)家共同傾向的能源議程與當(dāng)前的全球能源治理機(jī)制目標(biāo)無(wú)法完全相容。金磚國(guó)家強(qiáng)調(diào)能源安全和國(guó)家自治，不論是在能源政策制定還是能源合作上，對(duì)國(guó)際能源署等機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的模式都持審慎的態(tài)度。金磚國(guó)家各自對(duì)能源政策又有不同的傾向，這又決定了金磚國(guó)家作為整體暫時(shí)無(wú)法對(duì)全球能源治理機(jī)制給出有建設(shè)性的、清晰的改革方案。金磚國(guó)家目前的能源合作多將技術(shù)合作作為優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，因此將新能源和可再生能源研發(fā)作為能源合作的重中之重。這樣的能源議程其實(shí)與全球能源治理機(jī)制呈現(xiàn)出的“機(jī)制復(fù)雜性”（regime complex）顯得格格不入。然而，如果金磚國(guó)家未來(lái)想要在全球能源治理中發(fā)揮更大作用，對(duì)現(xiàn)有機(jī)制的改革提出符合自身地位和利益的方案是極其必要的。這是今后金磚國(guó)家面臨的一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。

（二）與發(fā)達(dá)國(guó)家在碳排放領(lǐng)域的矛盾

碳排放一直與能源合作和治理有著密切的關(guān)系，現(xiàn)在已成為金磚國(guó)家談及能源問(wèn)題時(shí)特別關(guān)注的一點(diǎn)。雖然《京都議定書》建立起的長(zhǎng)期綜合性的治理框架為氣候治理制定了相關(guān)規(guī)則，但是由于國(guó)家利益和立場(chǎng)不同，有關(guān)碳排放的國(guó)際談判長(zhǎng)期以來(lái)一直是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生矛盾并進(jìn)行博弈的領(lǐng)域。碳排放問(wèn)題上金磚國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的主要矛盾集中在以下幾個(gè)方面：

首先，關(guān)于“共同但有區(qū)別的責(zé)任”這一原則，發(fā)達(dá)國(guó)家和以金磚國(guó)家為代表的發(fā)展中國(guó)家之間的分歧正在不斷擴(kuò)大。很多發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，碳減排是全球所有國(guó)家共同的責(zé)任，并不應(yīng)該因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低就理所當(dāng)然地承擔(dān)更少的責(zé)任。治理碳排放問(wèn)題應(yīng)當(dāng)從整體效果出發(fā)，讓發(fā)展中國(guó)家也實(shí)行同步強(qiáng)制碳減排。但站在金磚國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上，發(fā)達(dá)國(guó)家的觀點(diǎn)既回避了社會(huì)福利分配問(wèn)題，也沒(méi)有考慮到發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際碳減排能力。發(fā)展中國(guó)家的首要任務(wù)仍然是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，消除貧困，這些目標(biāo)在嚴(yán)苛的碳減排條件下現(xiàn)階段難以實(shí)現(xiàn)。k 發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題原本就與發(fā)達(dá)國(guó)家早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系，如今還在承受歷史原因造成的碳排放影響，這種不公平性也是需要維持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”這一原則的原因。然而，現(xiàn)在的問(wèn)題在于一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)于如何區(qū)分發(fā)展中國(guó)家又進(jìn)行了質(zhì)疑。有觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際合作的主要挑戰(zhàn)之一是如何重新思考劃分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的傳統(tǒng)分界線，建立有效和公平的制度。將所有發(fā)展中國(guó)家視為單一群體既不有效，也不等同，這在貿(mào)易和氣候變化治理機(jī)制中均是如此。l 如果當(dāng)前對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的劃分成為主要探討的問(wèn)題，毫無(wú)疑問(wèn)，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”這一原則的闡釋和適用性將經(jīng)受更多的考驗(yàn)。

其次，金磚國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在碳減排技術(shù)轉(zhuǎn)移和資金支持等問(wèn)題上一直存有爭(zhēng)議。在碳減排方面，發(fā)達(dá)國(guó)家掌握先進(jìn)的技術(shù)，但卻不愿意對(duì)缺乏資金和研發(fā)技術(shù)的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和協(xié)助技術(shù)研發(fā)。 m 盡管中國(guó)、印度、巴西對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系改革、區(qū)別定價(jià)、資金技術(shù)支持等提出過(guò)具體的要求，但發(fā)達(dá)國(guó)家的回應(yīng)并不積極。成功的氣候治理需要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家直接提供援助，這當(dāng)然也需要發(fā)展中國(guó)家對(duì)創(chuàng)造真正技術(shù)需求所需的國(guó)家措施作出明確承諾。理想中的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家可以達(dá)成的全球氣候協(xié)議中應(yīng)當(dāng)包含可行的碳排放目標(biāo)，推動(dòng)全球碳市場(chǎng)發(fā)展的措施，以及推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家低碳技術(shù)提升的方法;還應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)新的機(jī)構(gòu)，用以監(jiān)測(cè)、評(píng)估和建議相關(guān)問(wèn)題。然而，實(shí)際情況是合作似乎從未完全代替發(fā)達(dá)國(guó)家和金磚國(guó)家之間激烈的博弈。有研究顯示，金磚國(guó)家比七國(guó)集團(tuán)（G7）的技術(shù)效率提升做得更好，金磚國(guó)家正在向能源高效利用上推進(jìn)。相反， G7的技術(shù)退化正在顯露，一些 G7成員甚至已出現(xiàn)高排放現(xiàn)象。n 正因如此，發(fā)達(dá)國(guó)家感受到的來(lái)自金磚國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大。技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供資金、放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)等直接牽扯到發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)際利益，對(duì)發(fā)展中國(guó)家作出的讓步空間愈發(fā)有限。

最后，發(fā)達(dá)國(guó)家和金磚國(guó)家在碳泄漏問(wèn)題上的長(zhǎng)期博弈未來(lái)可能會(huì)越來(lái)越受到關(guān)注。碳泄漏是采取環(huán)境規(guī)制措施以外的國(guó)家和地區(qū)增加的二氧化碳排放量和采取環(huán)境規(guī)制措施的國(guó)家和地區(qū)減少的二氧化碳排放量之比。這里涉及的爭(zhēng)議是非減排政策的差異性引起碳排放跨國(guó)轉(zhuǎn)移是否也是碳泄漏，政策的差異性是否必然導(dǎo)致碳泄漏增高，到底由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)責(zé)任。o 碳泄漏問(wèn)題與國(guó)際貿(mào)易緊密聯(lián)系，各國(guó)減排政策的差異性是出現(xiàn)碳泄漏的主要原因。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的博弈主要是圍繞不同立場(chǎng)和觀點(diǎn)展開的。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為碳排放跨國(guó)轉(zhuǎn)移也應(yīng)納入碳泄漏范圍，碳泄漏集中在發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的泄漏，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制減排。發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家忽略了發(fā)達(dá)國(guó)家之間的碳泄漏，發(fā)展中國(guó)家也是碳泄漏的受害者。使雙方博弈愈演愈烈的導(dǎo)火線是為了解決由減排管制而造成的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力損失和碳泄漏問(wèn)題，美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體考慮采用的邊境調(diào)節(jié)稅措施（Border Tax Adjustments， BTAs）。這種單邊調(diào)節(jié)措施引起了多數(shù)國(guó)家和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的不滿，并且這些措施能否真的起到防治碳泄漏的效果也尚未可知。這些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體采取邊境調(diào)節(jié)稅措施實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易保護(hù)的行為，希望用這種措施對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行打擊，以保護(hù)本國(guó)日益喪失競(jìng)爭(zhēng)力的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。金磚國(guó)家的幾個(gè)主要成員國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的代表首當(dāng)其沖面臨此類問(wèn)題的困擾。

（三）與能源相關(guān)的金融風(fēng)險(xiǎn)

金磚國(guó)家面對(duì)的與能源相關(guān)的金融風(fēng)險(xiǎn)正在不斷上升。這樣的風(fēng)險(xiǎn)較為明顯地體現(xiàn)在與能源緊密聯(lián)系的碳交易機(jī)制和可再生能源投資上。從目前的碳交易機(jī)制現(xiàn)狀來(lái)看，可能對(duì)金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成威脅的隱患始終存在。雖然歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體一直積極推進(jìn)碳交易機(jī)制的建設(shè)，但是這一機(jī)制在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)揮的作用有限，致使發(fā)展中國(guó)家的積極性不足。主因是企業(yè)需要投入到綠色技術(shù)研發(fā)的成本高、回報(bào)周期長(zhǎng)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體普遍擁有雄厚資本，碳資本投機(jī)的情況也有發(fā)生。在意識(shí)到碳資源價(jià)值后，碳金融市場(chǎng)的套利活動(dòng)較難避免，甚至還會(huì)有利用碳市場(chǎng)崩潰攫取金融利潤(rùn)的可能。這對(duì)于金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制還并不十分完善的金磚國(guó)家來(lái)說(shuō)是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)。

在可再生能源投資方面，金磚國(guó)家同樣面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)。金磚國(guó)家近年來(lái)對(duì)可再生能源的開發(fā)十分重視，大量的資金不斷投資到可再生能源領(lǐng)域。這些資金主要是由銀行和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的低息貸款籌集而來(lái)。行業(yè)資金在可再生能源融資中也起著重要作用。金磚國(guó)家政府都致力于發(fā)展可再生能源，并分配了專項(xiàng)資金來(lái)支持研究和開發(fā)項(xiàng)目，此外還向開發(fā)商和消費(fèi)者提供補(bǔ)貼，這些均是較為有效的激勵(lì)政策?？稍偕茉垂镜墓善焙蛡呀?jīng)出現(xiàn)在中國(guó)的資本市場(chǎng)中，并籌集了大量資金。在中國(guó)、印度和巴西，涉及可再生能源領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)也越來(lái)越受歡迎。五個(gè)國(guó)家都采用國(guó)際融資模式，資金來(lái)自外國(guó)政府、國(guó)際銀行和外國(guó)私人投資者。p 但是金磚國(guó)家還是有缺乏融資渠道的問(wèn)題。中小企業(yè)投資短缺，融資依賴國(guó)外資金，再加上政府政策的不完善，都給可再生能源的投資造成潛在風(fēng)險(xiǎn)。

三、金磚國(guó)家應(yīng)對(duì)能源合作與治理挑戰(zhàn)的策略

在現(xiàn)今的全球政治經(jīng)濟(jì)背景下，金磚國(guó)家一方面應(yīng)立足于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加強(qiáng)能源產(chǎn)業(yè)的多邊戰(zhàn)略合作;另一方面也應(yīng)共同積極完善多邊能源治理機(jī)制中的規(guī)則。金磚國(guó)家應(yīng)對(duì)能源合作與治理挑戰(zhàn)的策略可集中在以下五個(gè)方面：

第一，保障能源安全是金磚國(guó)家能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作的重點(diǎn)。金磚國(guó)家中的部分成員國(guó)能源對(duì)外依賴性較強(qiáng)。中國(guó)石油對(duì)外依存度從21世紀(jì)初的23%增加到2012年的58%，印度石油80%依靠進(jìn)口，南非石油67%依靠進(jìn)口。與中國(guó)、印度、南非對(duì)外依賴嚴(yán)重的情況相反，俄羅斯和巴西都是能源出口大國(guó)，能源出口是經(jīng)濟(jì)支柱。金磚國(guó)家能源合作應(yīng)當(dāng)著眼于長(zhǎng)期利益，互信互讓，謀求各方的共同發(fā)展，這是金磚國(guó)家加強(qiáng)能源安全合作的原動(dòng)力和目的。金磚國(guó)家之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政治互信，針對(duì)能源安全機(jī)制建設(shè)加強(qiáng)對(duì)話，增信釋疑。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，能源安全的重要性不言而喻。金磚國(guó)家中既有潛在的能源競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也有重要的能源安全戰(zhàn)略伙伴。如何平衡其中的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)與各方的雙贏是中國(guó)面臨的重要挑戰(zhàn)。從市場(chǎng)思路來(lái)看，金磚國(guó)家相互合作、互利共贏的可能性完全存在。俄羅斯和巴西可以向其他三國(guó)提供穩(wěn)定的供給和優(yōu)惠的政策。中國(guó)、印度、南非可以增加從金磚伙伴國(guó)的能源采購(gòu)量。

第二，發(fā)掘在能源科技領(lǐng)域合作的潛力是金磚國(guó)家在全球能源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)的關(guān)鍵。金磚國(guó)家有豐富多樣的自然資源和技術(shù)專長(zhǎng)，可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)全球能源合作。在探索可再生能源、提高能源效率、技術(shù)研發(fā)與融資方面，金磚國(guó)家都占有一定的優(yōu)勢(shì)，探索互利雙贏的合作模式前景可期。例如南非是非洲唯一擁有核電站的國(guó)家，中國(guó)是世界上建設(shè)核電規(guī)模最大的國(guó)家，兩國(guó)在核能源領(lǐng)域可以加強(qiáng)合作。在2012年第四屆金磚國(guó)家峰會(huì)提出的《德里宣言》中，金磚國(guó)家聲明將開發(fā)清潔和可再生能源，推廣能效和替代技術(shù)，以及在清潔和可再生能源領(lǐng)域開展知識(shí)、技能和技術(shù)交流。能源產(chǎn)業(yè)的科技進(jìn)步不僅有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的效率提升，也能夠降低對(duì)環(huán)境的影響。尤其對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，大力發(fā)展能源領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)格外重要。以新能源技術(shù)為代表的第四次技術(shù)革命一定會(huì)到來(lái)。只有成為第四次技術(shù)革命的領(lǐng)導(dǎo)者，中國(guó)才有機(jī)會(huì)突破能源瓶頸，在這一領(lǐng)域擁有自己的發(fā)言權(quán)。q 因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)在金磚國(guó)家能源科技發(fā)展方面投入更大力度，積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力作用，更好地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

第三，建立起能源領(lǐng)域的金融合作是保證能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略順利實(shí)施的必要條件。在融資方面，2014年成立的金磚國(guó)家開發(fā)銀行（New Development Bank，NDB）扮演了重要的角色。NDB 工作的一個(gè)關(guān)鍵方面是為金磚國(guó)家設(shè)定能源目標(biāo)，提供可持續(xù)和可靠的投資，以使各國(guó)提升發(fā)展可再生能源的能力。NDB 設(shè)定了針對(duì)每個(gè)金磚國(guó)家的目標(biāo)，同時(shí)考慮到各國(guó)的計(jì)劃和現(xiàn)有的可再生能源水平，為各國(guó)快速靈活地提供貸款以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。同時(shí)，NDB 也在能源資源開發(fā)和油氣管道建設(shè)方面加大了投資力度。金磚國(guó)家需要進(jìn)一步將本國(guó)能源產(chǎn)業(yè)資本與金融資本優(yōu)化融合，進(jìn)而構(gòu)建金磚國(guó)家能源秩序，r 共同應(yīng)對(duì)氣候變化，這也是促進(jìn)能源領(lǐng)域金融合作的一個(gè)契機(jī)。由于二氧化碳排放量增加對(duì)氣候變化產(chǎn)生的影響已成為全球性問(wèn)題，各國(guó)都對(duì)氣候問(wèn)題特別重視，這也為開發(fā)可再生能源和新能源的融資創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。另外，大多數(shù)新能源技術(shù)都需要高水平的融資及國(guó)家在法律和制度方面的支持，還要有長(zhǎng)期的金融貸款和合適的儲(chǔ)備器材。因此，開發(fā)能源領(lǐng)域的新科技需要金磚各國(guó)共同努力，形成研發(fā)推廣的網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，才能使新技術(shù)有朝一日真正服務(wù)于能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略合作。

第四，構(gòu)建并完善能源合作的法律機(jī)制框架是金磚國(guó)家能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作的支柱。要保證金磚國(guó)家能源合作能夠有序規(guī)范運(yùn)行，就要構(gòu)建符合金磚國(guó)家能源特點(diǎn)和要求的能源合作法律機(jī)制框架，在制度上保障金磚國(guó)家能源合作創(chuàng)新內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)。能源合作本質(zhì)上是追求共同利益，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要通過(guò)合作。合作法律機(jī)制的建立就是為了解決合作中潛在的矛盾和紛爭(zhēng)，達(dá)到互惠互利和合作共贏的目標(biāo)。金磚國(guó)家能源合作法律機(jī)制可以理解為金磚各國(guó)通過(guò)談判和協(xié)商一致設(shè)立能源合作機(jī)構(gòu)，簽訂能源合作多邊條約，制定一系列規(guī)則制度，形成金磚各國(guó)在調(diào)整能源合作法律關(guān)系中所遵守的國(guó)內(nèi)政策法規(guī)、多邊條約、雙邊條約組成的框架體系。s 金磚國(guó)家在能源合作法律機(jī)制這一問(wèn)題上還存在許多的空白。因此，金磚國(guó)家需要有效地完善本國(guó)的法律體系，簽訂多邊協(xié)議，建立起專門的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律事務(wù)的管理。金磚國(guó)家各國(guó)的法學(xué)家都贊成成員國(guó)國(guó)際能源合作的發(fā)展應(yīng)當(dāng)建立單一法律空間。至于能源資源的直接對(duì)外貿(mào)易，首先必須優(yōu)先考慮各國(guó)民法的差異，作為法律的分支規(guī)范和管理有外國(guó)因素在其中的私人貿(mào)易關(guān)系。實(shí)施這一政策需要法律上的協(xié)調(diào)。但是，建立能源合作的法律機(jī)制涉及重要的國(guó)家主權(quán)問(wèn)題。即便是能源產(chǎn)業(yè)合作領(lǐng)域的法律要想做到協(xié)調(diào)，也需要各國(guó)讓渡出部分主權(quán)，因此目前看來(lái)仍然存在較多的問(wèn)題。金磚國(guó)家應(yīng)當(dāng)積極在雙邊和多邊能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作上取得突破，由此邁向更趨于一致的法律機(jī)制。

第五，積極參與并完善國(guó)際能源規(guī)則的制定是金磚國(guó)家推動(dòng)全球能源治理發(fā)展的重要途徑。面對(duì)應(yīng)接不暇的挑戰(zhàn)，金磚國(guó)家成員應(yīng)當(dāng)明確以一個(gè)整體的身份更深程度地介入全球能源治理是一項(xiàng)正確的戰(zhàn)略選擇。在有了清晰的共同目標(biāo)之后，金磚國(guó)家的行動(dòng)往往能事半功倍。有研究指出，金磚國(guó)家在共同認(rèn)定了溫和的、帶有修正主義色彩的目標(biāo)之后，凝聚力會(huì)大大提升，談判中的成員會(huì)取得最好的效果。然而，如果沒(méi)有明確目標(biāo)，金磚國(guó)家會(huì)放棄聯(lián)盟性的行為。除非五國(guó)能夠有連貫性的戰(zhàn)略約束各自的力量，金磚國(guó)家各自基于自身利益的盤算會(huì)破壞地緣政治上的共同行動(dòng)。t 因此，金磚國(guó)家應(yīng)當(dāng)更加團(tuán)結(jié)，從內(nèi)部構(gòu)筑共同身份，提出基于金磚國(guó)家共同利益并且符合共同價(jià)值的能源合作戰(zhàn)略，參與全球能源治理;應(yīng)當(dāng)努力從全球能源治理中的“規(guī)則接受者”向“規(guī)則制定者”逐步轉(zhuǎn)型，填補(bǔ)在制度和機(jī)制建設(shè)工作中存在的大量空白;可以成立專門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，與其他國(guó)際組織或國(guó)際合作框架進(jìn)行對(duì)接。通過(guò)多層次、多領(lǐng)域、多渠道促進(jìn)和加強(qiáng)雙邊和多邊能源合作，金磚國(guó)家未來(lái)改變?nèi)蚰茉粗卫頇C(jī)制，制定更多有利于新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際規(guī)則是值得期待的。

結(jié)語(yǔ)

本文主要指出了金磚國(guó)家進(jìn)行能源合作和參與全球能源治理的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)。金磚國(guó)家的能源戰(zhàn)略合作具有緊迫性和必要性。以目前金磚國(guó)家在能源市場(chǎng)的地位來(lái)看，僅僅側(cè)重于雙邊合作仍顯不足。金磚國(guó)家已普遍意識(shí)到這一問(wèn)題，更加尋求多邊合作，推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展。但是，金磚國(guó)家參與全球能源治理面臨現(xiàn)有全球能源機(jī)制不完善，與發(fā)達(dá)國(guó)家在碳排放問(wèn)題上矛盾較多，能源領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)上升等諸多現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。因此，金磚國(guó)家應(yīng)當(dāng)積極在能源安全、科技、金融與法律等領(lǐng)域展開合作，助力金磚國(guó)家間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，同時(shí)推動(dòng)全球能源治理規(guī)則的不斷完善。對(duì)于金磚國(guó)家來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)金磚內(nèi)部的多邊合作和共同治理是應(yīng)對(duì)能源挑戰(zhàn)最有效的途徑之一，其蘊(yùn)藏的機(jī)遇值得金磚各國(guó)共同努力探索。

【注釋】

a Andreas Goldthau， Global Energy Governance： The New Rules of the Game， Washington DC： Brooking Institution Press， 2010.

b Pan Zhaoyi， “Data tells： Why should BRICS countries cooperate on energy？”11 Nov . ， 2019， https：//news . cgtn.com/news/2019-11-09/Data-tells-Why- should-BRICS-countries-cooperate-on-energy-- Ls9iBCpUWs/index.html，訪問(wèn)時(shí)間：2020年2月27日。

c British Petroleum， BP Statistical Review of World Energy 2019， London： BP p .l .c . ， 2019.

d SAIIA， “BRICS energy cooperation： Why Russia and South Africa still need each other，”27 Feb . ， 2019， https：//saiia .org .za/research/brics -energy - cooperation -why - russia -and -south -africa -still - need-each-other，訪問(wèn)時(shí)間：2020年2月27日。

e British Petroleum， BP Statistical Review of World Energy 2019， London： BP p .l .c . ，2019.

f Taylor， M.“A BRICS Approach to Energy Cooperation： Implications for Global Energy Governance，”ESI Policy Brief， No.24， 2018.

g 劉曙光：《金磚國(guó)家產(chǎn)能合作的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)探析》，載《理論學(xué)刊》，2017 年第 6 期，第 62— 70 頁(yè)。

h 葉劍梅：《金磚國(guó)家能源合作的問(wèn)題與路徑》，載《法學(xué)研究》，2015 年第 2 期，第 105—106 頁(yè)。

i Van de Graaf， T. and Colgan， J.，“Global Energy Governance： a review and research agenda，”Palgrave Communications， Vol.2， No.1， 2016， pp.1-12.

j Meyer， Timothy，“The Architecture of International Energy Governance，”UGA Legal Studies Research Paper， No. 2013-13， 2013， https：//ssrn.com/abst ract=2240412，訪問(wèn)時(shí)間：2020 年 3 月 1 日。

k 單良艷、何海燕、張漢飛：《國(guó)際碳排放博弈的根源、困境和出路》，載《云南社會(huì)科學(xué)》，2018 年第 2 期，第 123—129 頁(yè)。

l Joost Pauwelyn，“The End of Differential Treatment for Developing Countries？ Lessons from the Trade and Climate Change Regimes，”Review of European Community & International Environmental Law， Vol.22， No.1， 2013， pp 29-41.

m 單良艷、何海燕、張漢飛：《國(guó)際碳排放博弈的根源、困境和出路》，載《云南社會(huì)科學(xué)》，2018 年第 2 期，第 123—129 頁(yè)。

n Chang， Ming-Chung， et al.，“Resource Efficiency and Productivity Changes in the G7 and BRICS Nations，”Polish Journal of Environmental Studies ， Vol.27， No.6， 2018， pp 2463-2474.

o 孟國(guó)碧：《碳泄漏：發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的規(guī)則博弈與戰(zhàn)略思考》，載《當(dāng)代法學(xué)》，2017 年第 4 期，第 38—49 頁(yè)。

p Zeng， S.， et al.，“A review of renewable energy investment in the BRICS countries： History， models， problems and solutions，”Renewable and Sustainable Energy Reviews， Vol.74， 2017， pp.860-872.

q Zhao， X. et al.（eds.）， BRICS Innovation Competitiveness Report 2017 ， July 2017， https：//www.ranepa.ru/ eng/images/CIIR/BRICS/BRICS%20Innovative%20 Competitiveness%20Report%202017.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2020 年 4 月 11 日。

r 閆世剛：《金磚國(guó)家能源合作現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》，2014 年第 9 期，第 50—54 頁(yè)。

s 岳樹梅：《金磚國(guó)家能源合作的法律機(jī)制構(gòu)建》，載《法學(xué)》，2014 年第 2 期，第92—100 頁(yè)。

t Christian Brutsch and Mihaela Papa，“Deconstructing the BRICS： Bargaining Coalition， Imagined Community， or Geopolitical Fad？”The Chinese Journal of International Politics， Vol.6， 2013， pp 299- 327.

（截稿：2022 年 5 月 責(zé)編：季哲忱）

作者簡(jiǎn)介馬濤，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員

陳曦，北京市科學(xué)技術(shù)研究院助理研究員