略考察　宋泓

【關(guān)鍵詞】出口創(chuàng)匯;技術(shù)引進(jìn);能力建設(shè);中國模式

一、引論

自人類進(jìn)入現(xiàn)代社會以來，追趕先進(jìn)國家就成為縈繞在后發(fā)國家精英們頭腦中的不滅愿望。這是一個艱難、曲折、漫長的過程。三百多年間，僅有寥寥數(shù)十個國家（地區(qū)）實現(xiàn)了這種追趕。后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)追趕可以學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國家發(fā)明的技術(shù)、嘗試過的制度和戰(zhàn)略，少走彎路，擁有潛在的后發(fā)優(yōu)勢。選擇和實施“出口創(chuàng)匯、技術(shù)引進(jìn)”的能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略能有效利用這種優(yōu)勢，實現(xiàn)追趕。

哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授里卡多·豪斯曼曾尖銳指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中“缺失的一環(huán)”是對于能力積累的研究?，F(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)重點關(guān)注經(jīng)濟(jì)激勵，并分析了其在眾多選項中對人們選擇的影響，但是，卻忽視了對于能力積累的研究，而能力才是最終決定人們可以選擇哪些選項的關(guān)鍵因素。后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展績效依賴于刺激和促進(jìn)能力積累的各種政策。牛津大學(xué)已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家桑加亞·拉爾曾經(jīng)提出“產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力”的概念，并用此來分析和解釋發(fā)展中國家和地區(qū)的發(fā)展。來自激烈反對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者們則一直強(qiáng)調(diào)能力建設(shè)的重要性，并深入研究影響能力建設(shè)的各種制度和政策因素，形成了影響廣泛的國家創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系等理論范式，發(fā)表了大量有關(guān)不同國家、不同產(chǎn)業(yè)的案例研究。國內(nèi)學(xué)者，更多地是從能力建設(shè)的角度來研究具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但從這個角度專門研究中國貿(mào)易和發(fā)展模式的文獻(xiàn)則比較少見。

對于中國貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的討論，最有影響的觀點是林毅夫等人主張的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。他們認(rèn)為，后發(fā)國家的發(fā)展應(yīng)該順應(yīng)其比較優(yōu)勢地位，并充分利用這種優(yōu)勢;只要沿著比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)，后發(fā)國家就可以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕。反之，如果選擇違反當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，那么，經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效就不會好，建立的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)也無自生能力。根據(jù)他們的分析，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程可以劃分為兩個階段：（1）改革開放前的不成功戰(zhàn)略時期，沒有執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，實行了所謂的追趕戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果很差;（2）改革開放后的成功發(fā)展時期，實行了比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。在他們的眼中，中國的成功發(fā)展只是改革開放之后的時期實現(xiàn)的，而之前則是一種負(fù)資產(chǎn)，從而將這兩個時期的發(fā)展對立起來。

江小涓也曾從國際貿(mào)易理論的角度分析了中國對外貿(mào)易與工業(yè)發(fā)展的關(guān)系。她的觀點和林毅夫等人不同。她認(rèn)為：后發(fā)國家不應(yīng)單純按照靜態(tài)比較優(yōu)勢來選擇貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，而應(yīng)該按照動態(tài)比較優(yōu)勢的原則行事;甚至在二者利益相左的時候，應(yīng)該舍棄當(dāng)前的靜態(tài)比較利益，而追求長期的動態(tài)比較優(yōu)勢利益。

從國際貿(mào)易的角度來看，其實，后發(fā)國家只是現(xiàn)有國際貿(mào)易體系的價格和其他貿(mào)易條件的接受者，無力左右和影響國際市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，不管這個國家處于何種經(jīng)濟(jì)體制，要參與國際貿(mào)易，就必須接受現(xiàn)有的國際市場經(jīng)濟(jì)條件。只有在這樣的條件下，這些國家才能獲得發(fā)展的空間。改革開放之前，即便中國在國內(nèi)實行的是計劃經(jīng)濟(jì)，但參與國際貿(mào)易也不得不接受外部的貿(mào)易條件，出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口比較劣勢產(chǎn)品。即便是社會主義國家之間的貿(mào)易，也基本符合國際貿(mào)易的原則和規(guī)律。技術(shù)先進(jìn)的國家不會主要出口初級產(chǎn)品，技術(shù)落后的國家也不可能出口機(jī)器設(shè)備和高技術(shù)產(chǎn)品。在國際市場上，后發(fā)國家能夠發(fā)揮作用的地方，只是組織更多的出口，有選擇地進(jìn)口。

既然改革開放前，中國的出口貿(mào)易符合比較優(yōu)勢等國際貿(mào)易的基本規(guī)律和原則，那么，林毅夫等人批評和反對的是什么呢？是中國的進(jìn)口產(chǎn)品及其構(gòu)成：中國進(jìn)口了機(jī)器和設(shè)備，并建設(shè)了比較劣勢產(chǎn)業(yè)和非貿(mào)易部門，支持了比較劣勢產(chǎn)業(yè)和非貿(mào)易部門的發(fā)展。這么做就違反了比較劣勢的原則，支持和發(fā)展了本該淘汰或者放棄的產(chǎn)業(yè)。而這一點正是本文不敢茍同的方面，也在很大程度上決定著后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)追趕的成效，也是江小涓所強(qiáng)調(diào)的動態(tài)比較優(yōu)勢利益的最重要源泉。本文認(rèn)為，為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，后發(fā)國家就必須實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上對于先進(jìn)國家的追趕，推動當(dāng)?shù)氐墓I(yè)化進(jìn)程，因此，應(yīng)該實施“出口創(chuàng)匯，技術(shù)引進(jìn)”的能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，用比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上的出口創(chuàng)匯，支持技術(shù)引進(jìn)和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)，尤其是比較劣勢產(chǎn)業(yè)和非貿(mào)易部門的發(fā)展。過去70多年間，中國正是這么做的。

新中國成立后首先學(xué)習(xí)參考了蘇聯(lián)的發(fā)展經(jīng)驗，推行以工業(yè)化為目標(biāo)的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略：通過初級產(chǎn)品的出口，引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，甚至工廠項目，快速地建立起獨立的重工業(yè)以及整個工業(yè)體系，提高全社會，尤其是農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)的生產(chǎn)效率，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕以及人們生活水平的提高。在很大程度上，中國選擇這樣的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，也是蘇聯(lián)和中東歐社會主義國家實施的類似戰(zhàn)略的一種傳承。它由蘇聯(lián)首創(chuàng)，并被其他后續(xù)的社會主義國家所仿效。這種貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略在蘇聯(lián)的出現(xiàn)，是在經(jīng)濟(jì)上獨立、技術(shù)上追趕西方資本主義國家、軍事上保護(hù)新生政權(quán)等壓力下的被迫選擇。該戰(zhàn)略，在蘇聯(lián)實行的第一個和第二個五年計劃時期發(fā)揮出巨大的效力，在很短的時間內(nèi)將蘇聯(lián)完整的工業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)體系建立起來，并為隨后的第二次世界大戰(zhàn)提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。也正是這樣的一種選擇，探索和開創(chuàng)出了后發(fā)國家（尤其是后發(fā)大國）實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)追趕的一條新途徑。

需要強(qiáng)調(diào)和說明的是，蘇聯(lián)和中國改革開放前的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略曾被解讀為“重工業(yè)優(yōu)先”的戰(zhàn)略。實際上，這只是一種誤解。長期來看，它只是能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的初期階段。能力建設(shè)導(dǎo)向型戰(zhàn)略的重心總是放在本國能力的最迫切、最薄弱方面和環(huán)節(jié)上。建國初期當(dāng)然是在重工業(yè)上，之后隨著重工業(yè)能力的積累和提高，重心逐漸擴(kuò)展到其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。建國后的70多年間，這個戰(zhàn)略在中國的實施，形式上經(jīng)歷了一系列的演變，但其用比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上的出口創(chuàng)匯來支持比較劣勢產(chǎn)業(yè)和非貿(mào)易部門上的技術(shù)引進(jìn)以及相關(guān)的能力建設(shè)的核心思路卻一直延續(xù)至今。

二、突破外匯短缺約束，擴(kuò)大國際先進(jìn)技術(shù)來源后

發(fā)國家能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的順利推進(jìn)，至少需要兩個條件：其一，充足的外匯供應(yīng);其二，廣泛的技術(shù)來源。

（一）增加出口，突破外匯短缺約束

中國經(jīng)歷了三個時期，逐步突破了外匯限制。

第一個時期20世紀(jì)50—60年代，是出口創(chuàng)匯最艱難時期。在一窮二白的基礎(chǔ)上，中國的技術(shù)引進(jìn)是從全方位、成套設(shè)備甚至項目開始的。這類引進(jìn)需要花費的外匯多，而出口創(chuàng)匯的能力又有限，外匯供需之間的缺口很大。就是從這樣一條非常狹窄的羊腸小道上，中國走出了高效的能力建設(shè)以及工業(yè)化道路，并逐漸追趕上來。

第二個時期20世紀(jì)70—80年代，是中國出口創(chuàng)匯的中期階段，外匯緊張狀態(tài)得到改善。這一時期，中國出口發(fā)生了兩大變化：其一，是70年代，國際石油危機(jī)后，石油出口大增，大大改善了中國的外匯極度緊張短缺狀態(tài);其二，是80年代，中國抓住了國際勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，大力發(fā)展由以進(jìn)養(yǎng)出演化而來的“三來一補”貿(mào)易（主要是加工貿(mào)易），積極融入東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)往來，出口收入快速增長。這二十年是中國技術(shù)進(jìn)口最強(qiáng)烈時期，出口的快速增長有力地支持了這種進(jìn)口。

第三個時期20世紀(jì)90年代以后，中國出口創(chuàng)匯快速增長，并在90年代末期完全突破了持續(xù)將近半個世紀(jì)的外匯約束，積累起越來越多的外匯儲備，不僅滿足了技術(shù)進(jìn)口的需求，更是防范住了一次又一次的國際金融危機(jī)的沖擊。加入世界貿(mào)易組織以后，進(jìn)一步開放的中國再次成為各跨國公司競相投資的對象，并逐漸升級為世界的加工和制造中心，全球生產(chǎn)體系的中介和橋梁。這個時期，由于國內(nèi)企業(yè)能力的提升，也由于跨國公司的參與，中國的不少重要產(chǎn)業(yè)開始步入世界的前沿。

（二）高效利用外匯，突破各種限制，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)

來之不易的外匯收入，中國格外珍惜。在1949—1952年的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期，中國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化：其中，工業(yè)器材、機(jī)器設(shè)備以及化工原料等生產(chǎn)資料方面的進(jìn)口占據(jù)了主導(dǎo)，而民用品和奢侈品的進(jìn)口比例則大幅度下降。這種轉(zhuǎn)變在很大程度上代表了新中國政府的效力以及新中國領(lǐng)導(dǎo)人的愿望，更是新的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的一種體現(xiàn)。這樣的集中于生產(chǎn)資料方面的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，一直持續(xù)到最近時期。

為了將來之不易的外匯收入用好，中國突破各種限制，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)進(jìn)口來源。1950—1959年，中國處于冷戰(zhàn)時期的蘇東社會主義國家陣營中，引進(jìn)技術(shù)的來源主要是蘇聯(lián)等社會主義國家。20世紀(jì)60年代，中蘇關(guān)系破裂，中國和中東歐國家的關(guān)系也受到負(fù)面影響，加上美國的嚴(yán)密封鎖，中國引進(jìn)技術(shù)的國際來源幾近枯竭。當(dāng)時，只有少數(shù)西方國家與我國建交。因此我國獨辟蹊徑，以民間關(guān)系的形式發(fā)展同與我尚未建交的西方國家的經(jīng)貿(mào)交往，很艱難地從日本、英國、法國、聯(lián)邦德國等國家進(jìn)口了少數(shù)民生項目和技術(shù)，彌補了一些產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品空缺。

隨著20世紀(jì)70年代中美關(guān)系改善，中國與西方國家的外交關(guān)系逐漸打開，為技術(shù)進(jìn)口和隨后的改革開放打開了寬闊的國際空間。這一時期，西方國家正處于世界石油危機(jī)導(dǎo)致下的經(jīng)濟(jì)滯漲之中，重化工業(yè)開始向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，中國抓住了這次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，引進(jìn)了大量石化產(chǎn)業(yè)以及鋼鐵產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。改革開放以后，盡管有美國為首的西方國家對中國的各種技術(shù)出口限制和管制，中國還是從世界上100多個國家和地區(qū)廣泛地進(jìn)口了各種技術(shù)，基本突破了先進(jìn)技術(shù)進(jìn)口來源上的限制。

隨著工業(yè)化過程的推進(jìn)，中國進(jìn)口中被動擴(kuò)大的因素越來越多，大大限制了技術(shù)引進(jìn)的力度。出現(xiàn)這種情況的原因在于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)后，配套的零部件和相關(guān)材料的質(zhì)量、品質(zhì)要求也會提高。如果國內(nèi)相關(guān)的技術(shù)水平?jīng)]有及時改進(jìn)，那么，進(jìn)口的需求就會增加。尤其重要的是，配套的零部件和相關(guān)材料的生產(chǎn)和制造又會牽涉上下游的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，從而進(jìn)一步擴(kuò)大零部件和原材料的技術(shù)要求和范圍。這就是技術(shù)引進(jìn)的進(jìn)口引致效應(yīng)，也是工業(yè)化程度深入的一種表現(xiàn)。但是，這種進(jìn)口引致效應(yīng)會削弱后發(fā)國家外匯使用的選擇和靈活性。突破這種限制的最有效辦法是進(jìn)一步擴(kuò)大相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)的設(shè)備和技術(shù)進(jìn)口，同時，進(jìn)行這方面的能力建設(shè)和國產(chǎn)化，增加本土工業(yè)的寬度和厚度。但這些方法又會增加對外匯以及先進(jìn)技術(shù)來源的需求。因此，改革開放以后，中國在大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)的同時，大力推動國內(nèi)的消化吸收以及國產(chǎn)化工作，其中的一個原因就是為了減少對這些進(jìn)口原材料的依賴。

三、引進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)建現(xiàn)代化工業(yè)體系

在能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略中，所謂的能力建設(shè)，體現(xiàn)在后發(fā)國家的比較劣勢和非貿(mào)易部門的發(fā)展上，并主要通過從先進(jìn)國家的技術(shù)引進(jìn)來實現(xiàn)。過去70多年間，“出口創(chuàng)匯，技術(shù)引進(jìn)”的能力建設(shè)導(dǎo)向型貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，在中國經(jīng)歷了四個不同的階段，實現(xiàn)了多次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)和工業(yè)化建設(shè)，表1給出這四個階段的詳細(xì)劃分。

（一）第一階段是1949—1982年，大規(guī)模引進(jìn)國外的成套設(shè)備、工廠，逐漸建立起完整的工業(yè)體系的階段

在這30多年中，我國共進(jìn)行了五次國家主導(dǎo)的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)，基本上都是以成套設(shè)備的引進(jìn)為主。

20世紀(jì)50年代，中國很多成套設(shè)備的引進(jìn)，采取了蘇聯(lián)提供制造圖紙，中方企業(yè)制造分交的形式。這一時期，引進(jìn)工程中由中方分交的設(shè)備一般占比為30%—50%。伴隨著這些項目的完成，中國建成了“迷你”版的獨立工業(yè)體系。

20世紀(jì)60年代，引進(jìn)的主要是石油化工、冶金礦山、電子和精密機(jī)械等方面的新技術(shù)和成套設(shè)備。這些引進(jìn)項目和技術(shù)，雖然在執(zhí)行過程中也存在不少問題，但卻打下了我國化纖和石化工業(yè)的基礎(chǔ)。

1973—1977年，中國開始了新一輪從西方國家的技術(shù)引進(jìn)（四三方案）。引進(jìn)的成套設(shè)備，多數(shù)屬于世界先進(jìn)水平，能耗低、生產(chǎn)能力強(qiáng)，自動化程度高。項目建成后，不僅擴(kuò)大了中國相關(guān)生產(chǎn)，甚至填補了不少產(chǎn)業(yè)空白，而且提高了中國工業(yè)技術(shù)水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的差距。

1978年，受“四三”技術(shù)引進(jìn)方案的鼓舞，加上與西方世界的巨大差距，激發(fā)了中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)界對西方先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的強(qiáng)烈渴求，1978年的中國出現(xiàn)了大規(guī)模引進(jìn)西方技術(shù)和設(shè)備的浪潮。這一年中國提出了龐大的新技術(shù)引進(jìn)規(guī)劃。這些項目對于緩和國內(nèi)供需緊張狀況，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平發(fā)揮了積極作用。

1979年，國務(wù)院專門成立了“國家進(jìn)出口管理委員會”，專門負(fù)責(zé)整個國家的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)口事宜。進(jìn)出口委的成立，鼓勵技術(shù)許可證貿(mào)易，使得我國的技術(shù)進(jìn)口一改過去單純引進(jìn)成套設(shè)備和項目的做法而多元化;同時，該委員會還要求凡是包含設(shè)備的技術(shù)引進(jìn)項目，國內(nèi)可以制造的設(shè)備都要求由國內(nèi)企業(yè)分交制造。這有利于國內(nèi)企業(yè)的制造能力的提升，同時也開創(chuàng)國內(nèi)外企業(yè)合作生產(chǎn)的先河。這一時期的技術(shù)引進(jìn)，有效地貫徹了國家產(chǎn)業(yè)政策，有計劃地填補了國內(nèi)技術(shù)和產(chǎn)品空白。

（二）第二階段是1983—1992年，對于現(xiàn)有工業(yè)體系的更新改造為主、新建擴(kuò)建為輔的階段

以1982年頒布的《國務(wù)院關(guān)于對現(xiàn)有企業(yè)有重點、有步驟地進(jìn)行技術(shù)改造的決定》為標(biāo)志，中國貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)入到了以更新改造現(xiàn)有工業(yè)體系，新建擴(kuò)建為輔的新階段。該決定開宗明義，要“改變過去以新建企業(yè)作為擴(kuò)大再生產(chǎn)主要手段的做法，實行以技術(shù)改造作為擴(kuò)大再生產(chǎn)主要手段的方針?！边@一時期，為了鼓勵企業(yè)和地方出口創(chuàng)匯，中國開始推行外匯留成制;同時，對企業(yè)放權(quán)讓利，增加企業(yè)活力。

1982年，國家進(jìn)出口委撤銷后，技術(shù)引進(jìn)的工作重新由國家經(jīng)委來負(fù)責(zé)。這一時期的技術(shù)進(jìn)口，采用了雙軌制：一軌是大型項目和重大技術(shù)的引進(jìn)，由國家經(jīng)委負(fù)責(zé);另一軌是地方的技術(shù)引進(jìn)。國家下放500萬美元的技術(shù)引進(jìn)項目的審批權(quán)給各省份和十四個沿海開放城市，放開了中小型企業(yè)和地方企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)申請。通過這次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，以及后續(xù)的消化吸收，中國國民經(jīng)濟(jì)的整體技術(shù)水平大幅度提高，大部分產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平達(dá)到了發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)70年代末期、80年代初期的水平。

（三）第三階段是1993—2003年，引進(jìn)外資，彌補國內(nèi)產(chǎn)業(yè)能力以及技術(shù)方面的不足，促進(jìn)國內(nèi)競爭，提高整個工業(yè)體系的競爭力階段

黨的十四大確立了建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展目標(biāo)，并把國有企業(yè)改革作為重點。這一時期，改革開放的效果開始顯現(xiàn)，短缺經(jīng)濟(jì)逐漸消退，買方市場成分越來越濃，市場競爭越來越激烈，國有經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)經(jīng)營陷入前所未有的困境之中。在這種情況下，在能力建設(shè)方面，我國也開拓出了新的思路：除了繼續(xù)堅持傳統(tǒng)的引進(jìn)技術(shù)改造國有企業(yè)和地方企業(yè)的方式之外，還鼓勵外國直接投資企業(yè)的進(jìn)入。

中國引進(jìn)外國直接投資的最初考慮是服務(wù)于國內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)能力提高。這是中國引進(jìn)外國直接投資的最本質(zhì)的特征之一。歡迎和鼓勵的外國直接投資有兩類：其一，是出口導(dǎo)向型投資。這類投資，既有利于推動整個國家的出口，增加外匯收入，也有利于推動國內(nèi)企業(yè)進(jìn)入國際市場，逐漸融入世界經(jīng)濟(jì)體系。其二，是技術(shù)先進(jìn)型投資。這是“市場換技術(shù)”思路的一種體現(xiàn)，即出讓一部分國內(nèi)市場，鼓勵這類外資進(jìn)入并在國內(nèi)市場上銷售產(chǎn)品。很多時候，這類投資中所包含的技術(shù)，是外國企業(yè)不愿意轉(zhuǎn)讓的，只能采取出讓部分國內(nèi)市場的方式引入。這一時期，還延續(xù)了前一時期技貿(mào)結(jié)合的引進(jìn)技術(shù)形式——在引進(jìn)技術(shù)的同時，進(jìn)口一定數(shù)量的國外同類產(chǎn)品。

這樣，伴隨著跨國公司對華直接投資的不斷擴(kuò)大，中國技術(shù)引進(jìn)中加入了一支越來越活躍的生力軍——三資企業(yè)。它們的進(jìn)入，大多采取了合資形式，合作的對象往往是行業(yè)中的龍頭國有企業(yè)。通過吸引外國直接投資方式引進(jìn)技術(shù)有三重意義：首先，促進(jìn)國有企業(yè)的脫困和轉(zhuǎn)型升級，使得中國核心產(chǎn)業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)的制造水平、產(chǎn)品開發(fā)能力大幅度提升;其次，促進(jìn)核心產(chǎn)業(yè)和核心企業(yè)的市場化轉(zhuǎn)型，使得技術(shù)引進(jìn)項目更加注重經(jīng)濟(jì)效益以及市場化運營效果;最后，提升國內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，以有效應(yīng)對中國入世挑戰(zhàn)。通過這種國家主導(dǎo)的內(nèi)外資、內(nèi)外企之間的聯(lián)姻，結(jié)果不是國有企業(yè)被外資企業(yè)所并購或者吞并;相反，是國有企業(yè)的不斷壯大。

（四）第四階段是2004年以來，開放經(jīng)濟(jì)條件下，參與國際競爭，在“引進(jìn)來”和“走出去”雙向互動中不斷優(yōu)化和提高階段

加入世界貿(mào)易組織標(biāo)志著中國經(jīng)濟(jì)的全面開放。根據(jù)入世承諾，中國要對外資和內(nèi)資、內(nèi)企和外企、國內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品逐漸實行國民待遇，過去以外資來推動中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)能力建設(shè)的模式也必須轉(zhuǎn)化成一視同仁的中性模式。

這一時期，中國的政府管理體制也進(jìn)行了很大的調(diào)整，支撐中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)能力建設(shè)的、存在了半個多世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)部門及相關(guān)的綜合部門，比如化工部、冶金部、紡織部等以及后來的國家經(jīng)貿(mào)委都撤銷了。中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)能力建設(shè)的主導(dǎo)形式，開始轉(zhuǎn)移到以大型企業(yè)為主的自主引進(jìn)，行業(yè)組織發(fā)揮中介作用，國家發(fā)改委、科技部和工信部為代表的國家綜合管理部門發(fā)揮引導(dǎo)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)作用的形式。這種政府引導(dǎo)下的市場化操作式的能力建設(shè)形式，和戰(zhàn)后日本以及韓國的體制比較類似。

除了少部分產(chǎn)業(yè)之外，中國絕大部分的產(chǎn)業(yè)開始進(jìn)入到世界前沿的水平。幾乎在所有的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)大類中，都有領(lǐng)先的中國企業(yè)（尤其是國有企業(yè)集團(tuán)）進(jìn)入到前10或者前5行列。這樣，中國能夠引進(jìn)來的國外先進(jìn)技術(shù)越來越難，也越來越少，能力建設(shè)導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展模式也進(jìn)入到了自主創(chuàng)新階段;中國追趕西方先進(jìn)國家的進(jìn)程也逐漸進(jìn)入到并跑甚至某些領(lǐng)域、某些方面上的領(lǐng)跑階段。

這樣，經(jīng)過建國以來70多年的持續(xù)不懈努力，中國從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，培育起了世界上門類最齊全、富有國際競爭力的現(xiàn)代工業(yè)體系。

四、中國為什么成功？

過去70多年，在選擇和推進(jìn)能力建設(shè)導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略過程中，中國經(jīng)歷過很多的坎坷，也有諸多不如意的方面。

內(nèi)部而言，首先，是引進(jìn)技術(shù)過程中的重復(fù)引進(jìn)。理論上講，最佳的情形是，某項技術(shù)只引進(jìn)一次，吸收消化后，在國內(nèi)推廣。這樣，花費的外匯最少，從而外匯的使用效率也高，同時吸收消化的效應(yīng)也大。但在改革開放初期，尤其在20世紀(jì)80年代初期，放開地方和中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)口之后，重復(fù)引進(jìn)的情形比較嚴(yán)重。實際上，這種情況在不同時期的技術(shù)引進(jìn)過程都存在，只是程度不同而已。其次，引進(jìn)技術(shù)之后，沒有進(jìn)行有效的消化吸收，從而形成“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的怪圈和對于國外技術(shù)和設(shè)備的依賴。最好的情形是引進(jìn)一項技術(shù)能夠徹底消化吸收，從而做到舉一反三。過去70多年中，消化吸收的工作，有些時期做得并不好。因此，在20世紀(jì)八九十年代，國家出臺了一系列的政策推動技術(shù)引進(jìn)及國產(chǎn)化項目。

外部而言，中國一直是美國為首的西方國家封鎖和限制的對象。20世紀(jì)50年代美國全面封鎖和禁運中國;60年代，美蘇兩霸同時敵視中國;90年代冷戰(zhàn)結(jié)束后，中國重新成為美國限制和針對的對象;特朗普政府更是把中國作為戰(zhàn)略競爭對手，采取全政府遏制政策，拜登政府則繼承了這種做法，并變本加厲，聯(lián)合其他盟國制華。作為一個大國，世界上和歷史上，很少有像中國這樣受到這么長時間、大范圍的技術(shù)封鎖和限制的國家了。

但即便如此，為什么中國還是成功地實現(xiàn)對于發(fā)達(dá)國家技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的追趕，而很多其他的國家卻沒有呢？

首先，最關(guān)鍵的一點是中國選擇了一個正確的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略。這種“出口創(chuàng)匯，引進(jìn)工廠、機(jī)器設(shè)備、技術(shù)，建立當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)體系”的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，既不是出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略，因為出口的規(guī)模非常有限，很長一段時期僅限于初級產(chǎn)品，在整個國民經(jīng)濟(jì)中占比很小;也不是進(jìn)口替代戰(zhàn)略，因為即便是沒有進(jìn)口保護(hù)、在完全自由貿(mào)易條件下，中國能夠進(jìn)口的數(shù)量也非常少。因此，本文將這種戰(zhàn)略稱為“能力建設(shè)”導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略。它的導(dǎo)向是建立當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)和生產(chǎn)能力，以便自立發(fā)展（國內(nèi)的需求絕大部分通過國內(nèi)的供給來滿足）。在此戰(zhàn)略下，出口并不是目的而只是手段;國際貿(mào)易不僅僅是為了出口或者進(jìn)口的貿(mào)易。如果中國也選擇了其他國家選擇的比較優(yōu)勢貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展的績效也不會這么突出。這種戰(zhàn)略的要義是，按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，進(jìn)口發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的消費品（往往是制成品），出口初級產(chǎn)品（往往是農(nóng)副產(chǎn)品）。這樣做的結(jié)果，就會像眾多發(fā)展中國家和地區(qū)的處境一樣，被鎖定在初級產(chǎn)品的出口上，無法實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的追趕。主張比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的學(xué)者們，也許應(yīng)該思考和回答這樣一個問題，即：自改革開放尤其是20世紀(jì)80年代以來，和中國一起實行了這種戰(zhàn)略的國家和地區(qū)為什么成功者寥寥？

其次，與上一點相關(guān)聯(lián)，中國的工業(yè)化戰(zhàn)略也是內(nèi)生的，是以國內(nèi)的積累來推動的。我國沒有像歷史上資本主義列強(qiáng)那樣，到處侵略和掠奪，完成原始積累，而是依賴國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)剩余來支持工業(yè)化。但戰(zhàn)后推行這種內(nèi)生工業(yè)化戰(zhàn)略的后發(fā)國家，總是出現(xiàn)兩種極端的情形：一是片面強(qiáng)調(diào)人們現(xiàn)在的生活水平的改善，追求低水平的經(jīng)濟(jì)福利，將現(xiàn)有條件下的經(jīng)濟(jì)剩余分配和享受凈盡，甚至超出現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)條件，提前預(yù)支未來收入。這在落后的民主國家中比較普遍，使得此類國家一直深陷低水平的“民主—福利化”的泥潭中不能自拔;二是片面強(qiáng)調(diào)積累和長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，限制和約束人們的消費，甚至出現(xiàn)不能滿足人們最基本的生活需求、出現(xiàn)饑荒的情形，或者管理不善出現(xiàn)過度收購農(nóng)民手中的糧食，使得農(nóng)村出現(xiàn)饑荒的情形。這在蘇聯(lián)和20世紀(jì)60年代的中國都曾經(jīng)歷過。不同的是，中國很快就從這種極端的傾向中走出來，并杜絕了類似情形的再次發(fā)生。

最后，很重要的一點是，對于正確的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的長期堅持和不懈追求，沒有出現(xiàn)大的偏離。選擇了正確的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，沒有堅持下去，不能持之以恒，效果和選擇了錯誤的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略是一樣的，最終都不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的追趕。因為短暫正確戰(zhàn)略下積累起來的當(dāng)?shù)啬芰?，很容易在后續(xù)的錯誤戰(zhàn)略下流失掉。因此，振蕩性選擇正確和錯誤戰(zhàn)略，能夠建設(shè)起來的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)和企業(yè)能力會非常有限。這也許是一個后發(fā)國家追趕過程中最難的地方。

20世紀(jì)80年代，債務(wù)危機(jī)之后，拉美國家被迫進(jìn)行經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型，從進(jìn)口替代戰(zhàn)略向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，實行私有化、自由化、市場化和民主化的所謂“華盛頓共識”政策，之前幾十年間進(jìn)口替代戰(zhàn)略時期初步建立起來的本土產(chǎn)業(yè)和企業(yè)很快流失掉了。90年代，中東歐的社會主義國家，以及蘇聯(lián)在休克療法中向市場化轉(zhuǎn)型，幾乎都放棄了以前正確的“能力建設(shè)”導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)果辛辛苦苦培育起來的產(chǎn)業(yè)很快就被進(jìn)口競爭以及跨國公司在當(dāng)?shù)氐耐顿Y沖刷掉了。而中國一直堅持將本土企業(yè)和產(chǎn)業(yè)及其能力的培育作為首選，經(jīng)過70多年的發(fā)展成功實現(xiàn)了對發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的追趕。

五、結(jié)論

在前文分析的基礎(chǔ)上，可以得出以下結(jié)論：

首先，實行“出口創(chuàng)匯，技術(shù)引進(jìn)”的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略（或稱能力建設(shè)導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略）是后發(fā)國家實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上追趕先進(jìn)國家的最佳選擇。與單純利用自身比較優(yōu)勢，參與國際分工，并不斷擴(kuò)大這類產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和出口，放棄比較劣勢產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略（或稱比較優(yōu)勢貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略）相比，能力建設(shè)導(dǎo)向型的戰(zhàn)略能夠促使沒有推進(jìn)工業(yè)化的后發(fā)的農(nóng)業(yè)國家改變現(xiàn)狀，建立起一個一個的當(dāng)?shù)噩F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，從一個落后的農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變成為一個現(xiàn)代化的工業(yè)國家。是否選擇出口初級產(chǎn)品，進(jìn)口工廠、機(jī)器設(shè)備或者技術(shù)的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，是后發(fā)國家走向復(fù)興的關(guān)鍵一步;錯失這種選擇，將會陷入停滯甚至貧困境地。只有那些選擇了這種貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，并長期堅持不懈的國家才能實現(xiàn)成功的經(jīng)濟(jì)追趕。

其次，影響后發(fā)國家貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略選擇的因素很多，其中，歷史的作用不容忽視。蘇聯(lián)和隨后的新中國選擇這種戰(zhàn)略，很大程度上，是當(dāng)時的國內(nèi)外環(huán)境和條件所迫使的，當(dāng)然，也是務(wù)實的蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人和中國共產(chǎn)黨人的明智抉擇。同樣，即便是選擇了這種戰(zhàn)略，并能夠長期堅持，咬定青山不放松，也受到眾多因素的影響，其中，政治制度和體制、執(zhí)政黨的初心和使命等等發(fā)揮著決定性的作用。一方面既看到了在很多民選政府的輪替中，后發(fā)國家的發(fā)展戰(zhàn)略的震蕩性搖擺，以及為了爭取選票所進(jìn)行的“競爭性福利承諾”，使得這些國家陷入低端的“福利化”陷阱之中不能自拔;另一方面也看到了很多一黨執(zhí)政的國家中的執(zhí)政黨以及領(lǐng)導(dǎo)階層的蛻化變質(zhì)，甚至將一黨執(zhí)政變成領(lǐng)導(dǎo)人家族的世襲制，使得整個國家的發(fā)展轉(zhuǎn)變成一個黨、一小部分領(lǐng)導(dǎo)人以公謀私的平臺和工具。如何破解這種貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略選擇以及堅持的難題，是后發(fā)國家發(fā)展中最艱巨的挑戰(zhàn)之一。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的問題，本質(zhì)上，不是一個認(rèn)識問題。正確的戰(zhàn)略，不難理解和接受，但是，為什么這么正確、簡單的戰(zhàn)略，在很多國家中沒有被選擇、沒有被堅持下來呢？背后的原因，更多的是利益和政治問題。這里中國的發(fā)展和經(jīng)歷也許可以提供很多很有意義的參考和借鑒。

再次，選擇之后，出口創(chuàng)匯的規(guī)模以及國際先進(jìn)技術(shù)的來源會影響這種貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略的實施效果。后發(fā)國家能夠創(chuàng)造的外匯規(guī)模越大、國際先進(jìn)技術(shù)的來源越廣泛、供應(yīng)越充分，則這種戰(zhàn)略實施的效果就越好，反之則相反。后發(fā)國家能夠創(chuàng)造出多大規(guī)模的外匯收入以進(jìn)口工廠、機(jī)器設(shè)備或者技術(shù)，則取決于當(dāng)?shù)氐某隹谀芰?。在起初階段，這主要取決于當(dāng)?shù)爻跫壆a(chǎn)品剩余的多少，以及征收這些初級產(chǎn)品剩余的能力。如果政府強(qiáng)勢，國民合作，那么，一定時點上，能夠出口的初級產(chǎn)品就會越多，反之則相反。長期來看，當(dāng)?shù)爻跫壆a(chǎn)品的出口能力也取決于當(dāng)?shù)氐淖匀环A賦、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平，以及擴(kuò)張潛力等。在農(nóng)產(chǎn)品出口方面，很重要的一點，也取決于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)模式。歷史證明，以家庭農(nóng)戶經(jīng)營為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，輔之以政府的系統(tǒng)支持，效率最高。發(fā)達(dá)國家?guī)缀醵际沁@種模式，蘇聯(lián)以及改革開放前的中國所實行的集體農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式則效果不佳。

最后，后發(fā)國家實施“能力建設(shè)”導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，一般會經(jīng)歷這樣幾個階段：一是建立獨立的工業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)體系階段，最初時期以引進(jìn)成套項目、設(shè)備，建設(shè)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)能力為主;二是提高現(xiàn)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平的階段，以有選擇地有計劃地引進(jìn)技術(shù)為主;三是進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)的前沿，技術(shù)引進(jìn)和出口雙向推進(jìn)階段;四是并跑甚至領(lǐng)跑階段。過去70多年中，中國一直推進(jìn)“能力建設(shè)”導(dǎo)向型的貿(mào)易和發(fā)展戰(zhàn)略，中間經(jīng)歷過眾多的艱難險阻，也犯過不少錯誤，但是都堅持了下來，并取得了巨大成功。中國的實踐說明，一個國家的發(fā)展是長期的過程，一定要選擇正確的戰(zhàn)略，沿著正確的方向前進(jìn)，堅持不懈，必能成功。

作者簡介 宋泓，中國社會科學(xué)院美國研究所副所長、研究員