曹莉，鄧峰，卓乘風(fēng)

（1. 新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046；2. 中山大學(xué) 粵港澳發(fā)展研究院，廣東 廣州 510275）

改革開放以來，中國一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，取得了經(jīng)濟(jì)長期高速增長的好成績。然而，生態(tài)環(huán)境惡化、創(chuàng)新效率低下、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后等問題也制約著經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、倡導(dǎo)綠色發(fā)展理念的進(jìn)程中，科學(xué)高效優(yōu)化生產(chǎn)要素空間布局，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而提升綠色創(chuàng)新效率，是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。當(dāng)前，我國迫切需要進(jìn)行“綠色”兼具“創(chuàng)新”的生產(chǎn)活動(dòng)，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。綠色創(chuàng)新效率是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇，是兼顧了創(chuàng)新要素投入和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)的綜合性指標(biāo)。在繼續(xù)向西開放背景下，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)沿線省份（以下簡稱“絲路帶沿線省份”）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高綠色創(chuàng)新效率勢在必行。

近年來，隨著我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移深入推進(jìn)，越來越多的研究開始揭示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新之間的運(yùn)作機(jī)制。以往大量文獻(xiàn)主要從國家和區(qū)域?qū)用嬲归_分析，在探索產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，又從金融發(fā)展水平[1]、環(huán)境規(guī)制[2]視角繼續(xù)展開機(jī)制分析。然而，上述研究并沒有研究人力資本的機(jī)制作用。綠色創(chuàng)新發(fā)展離不開人力資本這一內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素。王雅潔和張淼[3]實(shí)證表明人力資本的提高有利于知識(shí)溢出的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力；李曉陽等[4]認(rèn)為較高的人力資本水平有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程，提升地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率。進(jìn)一步，我國各省份人力資本數(shù)量、質(zhì)量存在巨大差異，這必然導(dǎo)致人力資本的利用效率不盡相同。較高的人力資本水平能為絲路帶沿線省份提供人才支持，克服“資源詛咒”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。相反，另一些人力資本素質(zhì)較低的區(qū)域，不能有效吸收、傳遞溢出效應(yīng)，反而會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用強(qiáng)度。說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響存在著“門檻值”。那么，絲路帶沿線省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系是否受到人力資本素質(zhì)的影響？即絲路帶沿線省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新效率之間的關(guān)系是否存在人力資本門檻效應(yīng)。本文立足于絲路帶沿線省份，以人力資本為門檻變量，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率過程中的人力資本門檻效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的實(shí)證研究不多，大多數(shù)研究僅考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對“綠色”或“創(chuàng)新”等單一方面的影響，且結(jié)論不一。如豆建民和沈艷兵[5]認(rèn)為我國東部沿海省份向中部地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中伴隨著大量環(huán)境污染；董琨，白彬[6]研究發(fā)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)正向中西部轉(zhuǎn)移，這一過程中存在著“污染天堂”效應(yīng)；張峰等[7]利用2009—2018年黃河三角洲高效生態(tài)區(qū)的面板數(shù)據(jù)，指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中存在“污染避難所”效應(yīng)；陳春香和鄧峰[8]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，且具有空間效應(yīng)。也有不少學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新的影響，但大多數(shù)研究以創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新質(zhì)量、全要素生產(chǎn)率衡量創(chuàng)新，維度較多，側(cè)重點(diǎn)也不相同，結(jié)果值得商榷。如張國政等[9]以專利申請量度量自主創(chuàng)新成果，分析得出區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提升了湖南省的自主創(chuàng)新能力；馬永紅等[10]構(gòu)造了創(chuàng)新績效量表，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在長期和短期內(nèi)均正向促進(jìn)了欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新績效。然而，盡管有研究從投入產(chǎn)出角度衡量區(qū)域創(chuàng)新效率，但并未納入創(chuàng)新活動(dòng)的負(fù)向產(chǎn)出。同時(shí)，有些學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新具有負(fù)面作用。張秀生和黃鮮華[11]從要素生產(chǎn)率視角研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果，總樣本和分組回歸結(jié)果均顯示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并未提升區(qū)域全要素生產(chǎn)率。上述文獻(xiàn)結(jié)論并不一致，可能與研究樣本的選擇范圍、模型運(yùn)用或測度方法相關(guān)。通過梳理文獻(xiàn)也發(fā)現(xiàn)，目前缺少絲路帶沿線省份承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果的實(shí)證分析與研究，且創(chuàng)新能力的指標(biāo)構(gòu)建單一而且沒有納入綠色發(fā)展的理念。絲路帶沿線省份正是我國東中部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新選擇，也是我國進(jìn)一步擴(kuò)大改革開放的戰(zhàn)略要地。因此，有必要科學(xué)全面考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對這一地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的影響，有助于加深對黨的十九大報(bào)告新發(fā)展理念的理解。

人力資本是研究區(qū)域創(chuàng)新能力的重要概念。很多學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移綠色創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮受到一些因素的限制，其中人力資本素質(zhì)成為關(guān)注的焦點(diǎn)，但系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和人力資本對綠色創(chuàng)新效率影響的成果較少。理論上，人力資本促進(jìn)創(chuàng)新是不爭的事實(shí)，然而，實(shí)證檢驗(yàn)尚未得出一致結(jié)論。首先，大多數(shù)學(xué)者肯定人力資本對創(chuàng)新能力的積極作用。胡鳳玲和張敏[12]基于動(dòng)態(tài)資源理論，研究發(fā)現(xiàn)人力資本可顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效；朱建民和丁瑩瑩[13]認(rèn)為顯性、隱性人力資本均有助于提升創(chuàng)新績效；羅勇根等[14]將地區(qū)空氣污染納入對個(gè)體創(chuàng)新行為的分析框架中，發(fā)現(xiàn)人力資本在地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中扮演著重要角色。其次，也有部分學(xué)者認(rèn)為人力資本對創(chuàng)新具有消極影響。紀(jì)雯雯和賴德勝[15]研究發(fā)現(xiàn)，2005—2015年我國的人力資本行業(yè)部門錯(cuò)配率為-0.65，使得創(chuàng)新績效低下；李靜等[16]指出當(dāng)前我國大學(xué)以上學(xué)歷勞動(dòng)者集中在公共服務(wù)和壟斷部門，這制約了人力資本生產(chǎn)率的發(fā)揮，阻礙了創(chuàng)新增長。孫文杰和沈坤榮[17]指出技術(shù)差距過大，國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力的提升將十分有限。還有一部分學(xué)者認(rèn)為人力資本與創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，開始關(guān)注其中的門檻效應(yīng)。楊俊等[18]的實(shí)證結(jié)果表明，當(dāng)前我國部分地區(qū)的人力資本已達(dá)到臨界值，不能有效吸收、傳遞技術(shù)溢出。可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多并未區(qū)分人力資本和創(chuàng)新的異質(zhì)性，我國絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率對人力資本的要求是有差別的，同時(shí)說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率存在某種異質(zhì)性人力資本“門檻值”，絲路帶沿線省份人力資本達(dá)到該“門檻值”時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的綠色創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)由正向影響轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)向影響。因此，單獨(dú)比較并檢驗(yàn)絲路帶沿線省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新效率的人力資本門檻效應(yīng)是有必要的，這對國家適時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程具有重要的參考價(jià)值。

綜上，目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的研究還存在一些不足。在研究樣本方面，缺乏我國絲路帶沿線省份的研究。在研究內(nèi)容方面，目前大多數(shù)研究沒有考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力和環(huán)境污染的綜合影響，即缺少產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響。在機(jī)制上，已有文獻(xiàn)在考察兩者關(guān)系時(shí)忽視了人力資本的作用。在研究方法上，面板門檻模型在探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、人力資本對綠色創(chuàng)新效率影響關(guān)系上運(yùn)用較少。因此，本文的貢獻(xiàn)在于：（1）運(yùn)用絲路帶國內(nèi)沿線各省的數(shù)據(jù)，研究結(jié)論更具針對性、準(zhǔn)確性，可以深化對絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率的認(rèn)識(shí)和理解。（2）運(yùn)用面板門檻模型考察了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的非線性關(guān)系，分析了人力資本的門檻效應(yīng)，并且明確給出了門檻值。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 門檻模型設(shè)定

本文采用Hansen[19]面板門檻模型，在不同人力資本門檻值下，估計(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率的非線性關(guān)系，模型設(shè)定如下：

式中：GIEit表示綠色創(chuàng)新效率；IRit表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，β是待估參數(shù)；向量X是控制變量集，反映省際層面可能影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的其他特征變量，θ代表相應(yīng)的系數(shù)向量；Hit表示門檻變量人力資本，γ為門檻值；μi表示個(gè)體效應(yīng)；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

（1）被解釋變量：綠色創(chuàng)新效率。本文采用Max DEA ultra 7軟件測度綠色創(chuàng)新效率。目前，學(xué)術(shù)界普遍采用SFA方法和非參數(shù)DEA方法測度創(chuàng)新效率，兩種方法各有優(yōu)劣。相比于SFA方法，非參數(shù)DEA方法限制條件少，解決了SFA方法系統(tǒng)誤差較大問題，更適用于本文綠色創(chuàng)新效率多投入多產(chǎn)出問題。早期DEA方法以CCR和BCC為主，這兩種模型通過測算決策單元和最佳生產(chǎn)前沿面的距離得出效率值，但缺點(diǎn)是沒有考慮松弛變量，導(dǎo)致出現(xiàn)多個(gè)無效決策單元。對此，Tone[20]構(gòu)建了非徑向、非線性的基于松弛變量的SBM模型。需要注意的是，考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型沒能解決投入與產(chǎn)出指標(biāo)較多情況下，效率測算結(jié)果中出現(xiàn)的多個(gè)決策單元同為有效，即效率值為1的問題。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中必然存在環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出，且不同省份的綠色創(chuàng)新效率會(huì)同時(shí)處于DEA效率前沿面（即ρ=1）。為解決以上問題，Tone又進(jìn)一步改進(jìn)了SBM模型，提出了Super-SBM模型，本文采用該方法測算綠色創(chuàng)新效率，該模型的分式規(guī)劃形式為：

綠色創(chuàng)新效率這一指標(biāo)的構(gòu)造充分考慮了投入和產(chǎn)出問題，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。其中，產(chǎn)出變量方面，本文包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出中，新產(chǎn)品銷售收入以2006年為基期按工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算；非期望產(chǎn)出中，本文選取三個(gè)環(huán)境污染指數(shù)，使用熵值法進(jìn)行計(jì)算。

表1 綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（2）解釋變量：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。Zhao & Yin[21]通過比較不同地區(qū)制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移發(fā)生前后的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)間接識(shí)別出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大小和方向，本文在此基礎(chǔ)上，借鑒馮南平和楊善林[22]的做法，加入了地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模占全國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的比重，改進(jìn)后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指標(biāo)可以表示為：

式中：IAVit為地區(qū)i在t時(shí)期內(nèi)的工業(yè)增加值，代表i地區(qū)在t時(shí)期內(nèi)全國的工業(yè)增加值。如果IRit＞0，表明所考察年份i地區(qū)有工業(yè)轉(zhuǎn)入，反之則表示有工業(yè)轉(zhuǎn)出。

（3）門檻變量：人力資本。本文采用人力資本存量衡量絲路帶沿線省份的人力資本水平，并考慮了不同教育階段對生產(chǎn)效率的作用具有異質(zhì)性特征。就業(yè)人員受教育階段劃分為：文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)專科、研究生。參考彭國華[23]的做法，本文計(jì)算得出人力資本存量。

（4）控制變量。本文選取以下幾個(gè)控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Eco），本文用對數(shù)化處理的實(shí)際人均GDP衡量；對外開放水平（Open），本文用地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP的比重衡量；環(huán)境規(guī)制（ER），本文用環(huán)境污染治理投資額與GDP比率衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS），本文用第三產(chǎn)業(yè)總值占GDP比重衡量。

本文選取2006—2017年絲路帶國內(nèi)沿線9省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。本文所有的數(shù)據(jù)來源于2006—2017年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，少量缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演進(jìn)和地區(qū)異質(zhì)性分析

由圖1可知，2006—2017年，絲路帶綠色創(chuàng)新效率總體不高，呈平穩(wěn)小幅上升的態(tài)勢。2006年為峰谷，綠色創(chuàng)新效率值僅為0.194，2017年為峰頂，綠色創(chuàng)新效率值為0.565。值得注意的是，自2013年起，絲路帶綠色創(chuàng)新效率快速攀升，并呈現(xiàn)陡峭增長趨勢。事實(shí)上，中央政府2013年提出“一帶一路”倡議后，絲路帶沿線省份在此政策背景下，憑借向西開放的地理區(qū)位和資源優(yōu)勢，不斷吸引中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。與此同時(shí)，這一地區(qū)近幾年的R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)都呈噴涌式增加，也為吸收、模仿和學(xué)習(xí)綠色技術(shù)溢出奠定了基礎(chǔ)。為進(jìn)一步解釋絲路帶綠色創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化趨勢，選取2006年、2010年、2014年和2017年的截面數(shù)據(jù)為考察對象，將絲路帶沿線省份12年的數(shù)據(jù)分解為四個(gè)階段，采用非參數(shù)核密度估計(jì)方法，繪制圖2即絲路帶綠色創(chuàng)新效率的核密度曲線。

圖1 綠色創(chuàng)新效率測算結(jié)果

由圖2可以看出，2006—2017年，絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)規(guī)律特點(diǎn)。首先，綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯的“右偏”分布，表明個(gè)別省份綠色創(chuàng)新效率較高；其次，波峰寬度增大，呈現(xiàn)“峰寬右長尾”趨勢，說明綠色創(chuàng)新效率在整體上明顯提高；最后，波峰逐漸右移，曲線在2006年呈雙峰分布，這表明絲路帶綠色創(chuàng)新效率地區(qū)差異較大，發(fā)展不協(xié)調(diào)，但2009年、2012年、2015年和2017年曲線由“雙峰”變“單峰”，較為收斂，多個(gè)“橋頭堡”地區(qū)開始出現(xiàn)。

圖2 綠色創(chuàng)新效率核密度圖

根據(jù)絲路帶綠色創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演進(jìn)的總體特征，需進(jìn)一步考察地區(qū)間綠色創(chuàng)新效率異質(zhì)性效應(yīng)。2015年國家相關(guān)部門出臺(tái)《愿景與行動(dòng)》文件，本文據(jù)此將絲路帶沿線9省份劃分為“對外窗口區(qū)”（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）和“開放先行區(qū)”（廣西、重慶、四川、云南）。由圖3可知，整體上綠色創(chuàng)新效率在空間分布格局上呈現(xiàn)由東向西的層級(jí)遞減趨勢，地區(qū)間存在較大差異性。首先，重慶綠色創(chuàng)新效率的平均水平為0.8，相較于其他地區(qū)較為突出，位列第一。其次，廣西、四川也大于地區(qū)均值0.3%（三角形圖示）。造成上述結(jié)論的主要原因是“開放先行區(qū)”較早開始承接?xùn)|中部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，科技投入大，技術(shù)市場比較完善，從而能較好地吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)，另外環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，更側(cè)重引進(jìn)環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，注重資源合理利用和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。此外，云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆的綠色創(chuàng)新效率均低于地區(qū)均值。這個(gè)現(xiàn)象符合中國的實(shí)際情況，究其原因，這6個(gè)省份對能源具有較強(qiáng)的依賴性，經(jīng)濟(jì)增長過程中伴隨著大量資源密集型行業(yè)的轉(zhuǎn)入，與日俱增的能源消耗和環(huán)境污染導(dǎo)致綠色創(chuàng)新效率處于較低水平。針對上述負(fù)面影響，政府和企業(yè)應(yīng)提高節(jié)能減排的研發(fā)投入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并采用先進(jìn)綠色環(huán)保設(shè)備。

圖3 絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率

3.2 門檻效應(yīng)分析

首先，本文采用Bootstrap法來檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率是否存在人力資本門檻效應(yīng)或存在幾個(gè)門檻。根據(jù)Hansen提出的理論，要具體觀察抽樣后獲得的F值及相應(yīng)的P值。由表3可知，結(jié)果顯示通過了單重門檻效應(yīng)，但雙重門檻和三重門檻并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。因此，本文選擇單門檻模型探究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)。具體來說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在10%的顯著性水平下對綠色創(chuàng)新效率存在單門檻效應(yīng)，人力資本單重門檻為9.503，95%置信區(qū)間為[9.288, 9.521]，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新效率存在非線性關(guān)系。

表3 門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)

其次，本著逐步檢驗(yàn)及進(jìn)一步驗(yàn)證的思路，本文繪制了圖4，即似然比函數(shù)圖。通過圖4可檢驗(yàn)人力資本門檻估計(jì)值是否有效。由圖4可知，當(dāng)似然比統(tǒng)計(jì)量LR值和X軸相交，即LR值為0時(shí)，此時(shí)門檻估計(jì)值（H）為9.503。同時(shí)，門檻估計(jì)值95%的置信區(qū)間[9.288, 9.521]位于虛線以下，也進(jìn)一步說明人力資本門檻有效性通過。

圖4 門檻估計(jì)值與置信區(qū)間

表4是單重門檻模型變量系數(shù)估計(jì)結(jié)果。從門檻變量估計(jì)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響存在復(fù)雜的非線性機(jī)制及顯著的人力資本門檻效應(yīng)。當(dāng)人力資本水平低于第一門檻值9.503時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移IR的系數(shù)估計(jì)僅為0.488，通過5%顯著性水平檢驗(yàn)，說明在較低的人力資本水平下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響存在顯著正向促進(jìn)作用；當(dāng)人力資本跨過第一個(gè)門檻值，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移IR的回歸系數(shù)在1%水平下顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響程度由強(qiáng)變?nèi)?。綜上，可以看出絲路帶國內(nèi)段沿線省份產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制存在一個(gè)最優(yōu)人力資本門檻區(qū)間，當(dāng)突破最優(yōu)門檻達(dá)到較高人力資本水平時(shí)，絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率的提高非常有限。為何會(huì)出現(xiàn)“人才悖論”現(xiàn)象，其原因可能在于：從需求側(cè)看，可能由于人力資本在部門間不匹配，高級(jí)人才偏離創(chuàng)新活動(dòng)，從而引起高級(jí)要素資源浪費(fèi)，導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下。另外，也可能由于該地區(qū)創(chuàng)新意識(shí)相對落后，創(chuàng)新環(huán)境過于保守，人才引進(jìn)和落實(shí)政策不到位，導(dǎo)致高端人才使用不到位，阻礙了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新活動(dòng)正外部性作用的發(fā)揮。從供給側(cè)看，本研究數(shù)據(jù)來自絲路帶沿線省份，該區(qū)域相對東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，承接產(chǎn)業(yè)主要以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，技術(shù)含量較低，反而更容易和中低人力資本結(jié)合，能更好地吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出，提高創(chuàng)新水平。這一發(fā)現(xiàn)也印證了張寬和黃凌云[24]的研究結(jié)論，即人力資本的約束效應(yīng)在西部和落后地區(qū)均不成立，但隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的持續(xù)深入推進(jìn)，絲路帶沿線省份要想更好地促進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展必須要提升人力資本水平。

表4 門檻面板回歸結(jié)果

控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在1%水平下顯著為正，說明中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展兼顧了綠色創(chuàng)新效率的提升，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程中，各級(jí)地方政府、各省市都在積極進(jìn)行綠色生產(chǎn)，探索“綠色兼具發(fā)展”的模式；對外開放水平的系數(shù)為正，但不顯著，說明中國實(shí)行的改革開放政策促進(jìn)了綠色創(chuàng)新效率，但地方政府有可能干預(yù)過多，損害了要素配置效率，市場失靈現(xiàn)象的存在提高了個(gè)別企業(yè)的進(jìn)入壁壘，導(dǎo)致生產(chǎn)率下降；環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為負(fù)且不顯著，說明該區(qū)域環(huán)境規(guī)制阻礙了綠色創(chuàng)新效率的改善，原因是過高的環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙勞動(dòng)力資源、產(chǎn)業(yè)設(shè)備以及技術(shù)引進(jìn)等活動(dòng)的開展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率的提升，原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化會(huì)提高生產(chǎn)率，降低能耗和污染排放，由于絲路帶沿線省份工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)一步加快，“三高一低”的增長模式有所緩解，從而綠色創(chuàng)新效率提升的步伐明顯加快。

3.3 分位數(shù)回歸

為確保估計(jì)結(jié)果的有效性和真實(shí)性，同時(shí)為彌補(bǔ)面板門檻模型只使用解釋變量來說明綠色創(chuàng)新效率均值的缺點(diǎn)，本文進(jìn)一步使用分位數(shù)模型驗(yàn)證絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率。分位數(shù)回歸方法可得到被解釋變量不同分位數(shù)條件下模型的回歸系數(shù)，具有放松分布假設(shè)、解決模型異方差性、獲取更精確估計(jì)結(jié)果的優(yōu)點(diǎn)。

首先，表5顯示了分位數(shù)回歸的估計(jì)結(jié)果和不同分位數(shù)下各影響因素系數(shù)的變化趨勢?？傮w上，不同分位數(shù)條件下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率影響的權(quán)重系數(shù)都是各異的。隨著分位數(shù)的增加，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移綠色創(chuàng)新的效果呈減弱趨勢。在0.1分位上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移IR的系數(shù)為0.339，但在0.9分位上降到了-0.111。結(jié)果表明，初期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實(shí)很大程度上提升了綠色創(chuàng)新效率。因此，為確保絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新發(fā)展，國家和地方政府層面都在積極推進(jìn)各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動(dòng)西進(jìn)。但隨著分位數(shù)的增加，變量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的系數(shù)逐漸減小，表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果有所減弱。在引進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移走向正軌后，各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動(dòng)需要遵循市場規(guī)律，科學(xué)積極合理引進(jìn)高級(jí)生產(chǎn)要素，促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色健康發(fā)展。否則，就會(huì)浪費(fèi)產(chǎn)業(yè)資源，經(jīng)濟(jì)和環(huán)境發(fā)展得不償失。

表5 面板分位數(shù)回歸結(jié)果

其次，初期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移系數(shù)高度顯著且隨著人力資本水平上升一直為正，但在0.4～0.9分位上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的影響均不顯著，甚至在0.9分位上，影響系數(shù)為負(fù)。這再次驗(yàn)證了上文門檻存在性檢驗(yàn)結(jié)果，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率存在一定的人力資本門檻效應(yīng)。此外，通過比較各分位數(shù)下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移系數(shù)發(fā)現(xiàn)，在0.1分位上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率的效果最強(qiáng)，在0.9分位上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不利于綠色創(chuàng)新效率的提高，這與門檻回歸結(jié)果一致，但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分位數(shù)估計(jì)系數(shù)大于門檻估計(jì)，說明門檻回歸低估了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的負(fù)向影響。綠色創(chuàng)新效率較低的地區(qū)缺少創(chuàng)新人才，同時(shí)創(chuàng)新動(dòng)力與需求不是很強(qiáng)，從而人力資本錯(cuò)配對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用較?。痪G色創(chuàng)新效率較高的地區(qū)，技術(shù)、人才等高級(jí)要素都在此聚集，從而“人才悖論”一旦出現(xiàn)，對綠色創(chuàng)新效率的負(fù)向影響較強(qiáng)。

最后，分位數(shù)各回歸方程擬合優(yōu)度保持正向增大趨勢，說明面板門檻模型的有效性和真實(shí)性對高人力資本水平的地區(qū)具有更好的解釋。

4 結(jié)論與政策建議

本文基于2006—2017年絲路帶國內(nèi)段9省份的面板數(shù)據(jù)，利用核密度和雷達(dá)圖分析了綠色創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演變規(guī)律與區(qū)域異質(zhì)性，同時(shí)選取人力資本水平作為門檻變量，運(yùn)用面板門檻模型實(shí)證考察了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新效率之間存在的人力資本門檻效應(yīng)。研究結(jié)果表明：（1）整體上，絲路帶沿線省份綠色創(chuàng)新效率相對較低，核密度曲線由“單峰”演變成“雙峰”，波峰跨度變寬，地區(qū)差距呈擴(kuò)大趨勢，其中廣西、重慶、四川的綠色創(chuàng)新效率明顯優(yōu)于云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新效率存在顯著的雙重人力資本門檻，門檻值是9.691 0和9.720 4，當(dāng)人力資本水平在兩個(gè)門檻值之間時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用最強(qiáng)；當(dāng)人力資本水平小于第一門檻值9.691 0時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用減弱；而當(dāng)人力資本水平大于第二門檻值9.720 4時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新效率的作用不明顯。