魯世林，王 凱

（1.上海交通大學科學史與科學文化研究院，上海200240；2.哈爾濱師范大學教育科學學院，黑龍江哈爾濱150025）

一、研究視閾下的“申請—考核”制博士招生制度

“申請—考核”制博士招生制度目前在我國已實施十年左右，關于“申請—考核”制博士招生制度已經(jīng)有較為豐富的研究成果，但是具體來看針對我國“申請—考核”制博士招生制度的實證研究和批判反思相對較少。

以功能主義的視角來分析“申請—考核”制博士招生制度，可以進一步明晰“申請—考核”制博士招生制度程序性問題的改革思路。陳謙（2019）從博士招生“申請—考核”制實施過程出現(xiàn)的新問題入手提出了選拔制度建設、選拔標準確立、選拔培養(yǎng)機制設計等方面的完善路徑；［1］陳聰?shù)龋?018）通過問卷調查和描述性統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)上海四所高校博士生及博士生導師對博士生“申請—考核”制認可度和滿意度較高；［2］王海迪（2018）比較了“申請—考核”生和普通招考生的院校出身、科研能力和學術激情的差異；［3］姜云飛（2018）借助K-means聚類算法等數(shù)據(jù)挖掘技術從我國博士研究生招生的結構質量、生源質量和選拔質量等角度分析了招生質量并提出了政策建議；［4］陳亮和陳恩倫（2015）認為博士招生“申請—考核”制度存在對考生資格規(guī)定不合理，對博導資格要求過高，申請條件制定缺乏科學依據(jù)，考核制度和內容不夠科學，相關機制不健全以及“新瓶裝舊酒”等問題。［5］已有研究主要存在以下問題：第一，一些研究對“申請—考核”制博士招生制度的研究和分析主要是基于自身的工作經(jīng)驗，嚴格論證的實證研究和理論研究比較少；第二，一些研究在對“申請—考核”制博士招生制度的有效性進行實證分析時，往往是對已通過“申請—考核”制進入博士階段學習的博士生進行研究，而忽視了通過此類方式未能進入博士學習階段的考生的考察和研究，所得結論在一定程度上不夠全面；第三，一些研究從“申請—考核”制博士招生制度的程序性問題進行分析，在一定程度上忽視了從價值、目的和意義層面對“申請—考核”制博士招生制度進行反思，相關研究結論缺少一定的理論思考。

以沖突理論的視角來理解“申請—考核”制博士招生制度，能夠從博士招生制度的源頭和本質來理解制度的屬性和變遷、制度的意義和價值、制度的優(yōu)點和弊端等問題，通過追本溯源的理論思辨和批判反思來理解博士招生制度的發(fā)展和變遷具有重要的意義。周文輝和賀隨波（2019）總結了博士生招生“申請—考核”制在120所“雙一流”建設高校中擴散歷程的三個階段即緩慢擴散期（2007—2012年）、快速擴散期（2013—2015年）、穩(wěn)步擴散期（2016—2018年），并認為該政策受到學術邏輯、市場邏輯、行政邏輯和學科邏輯等多重制度邏輯的影響；［6］劉陽和林榮日（2018）以2017年6所高校及其院系的159份博士生招生簡章作為樣本建立申請條件、考核方式、考核標準、導師權力、監(jiān)督機制等觀測指標對博士生“申請—考核”制招生制度進行了分析并提出了申請條件重英語水平和科研成果、評價標準模糊、導師個體招生權力大以及監(jiān)督機制缺乏等問題；［7］張務農（2017）從歷史制度主義的視角分析了我國博士招生“申請—考核”制存在的主要問題，包括：在宏觀制度環(huán)境層面缺乏自由主義傳統(tǒng)，在微觀機制層面缺乏對個體理性的充分認識及相應規(guī)則，宏觀教育制度環(huán)境與博士招生“申請—考核”微觀行動主體的理性訴求難以協(xié)同；［8］陳亮（2014）提出了博士招生“申請—考核”制存在申請資格有損機會均等、考核內容有失教育的完整性及功利化價值取向束縛正義伸張等有失公正性的因素。［9］部分研究存在以下問題：第一，對于“申請—考核”制博士招生制度發(fā)展變遷的分析多局限于對現(xiàn)狀發(fā)展的描述及制度擴散機理的分析，缺少對于制度合理性的反思和評價；第二，與統(tǒng)考制博士招生制度比較研究主要比較兩種制度的異同，對兩種制度并行發(fā)展的合理性進行了論證，缺少對于制度變遷及制度改革路徑的探究；第三，一些研究對于“申請—考核”制博士招生制度的優(yōu)勢及缺陷進行了思考，但是在研究方法上主要還是對目前制度的基本框架和結構來進行解讀和總結，缺少對于制度本身的批判性思考與理論分析。

以互動論的視角來理解“申請—考核”制博士招生制度，可以從制度實施過程中的不同主體所處的基本現(xiàn)實境遇出發(fā)，在研究者與被研究者“主體間性”之相互理解的基礎上對“申請—考核”制博士招生制度的利弊及性質進行分析和思考，對博士招生制度的改革提出進一步完善的路徑。鄭若玲和劉夢青（2017）采取“半結構型”訪談法，對“申請—考核制”與傳統(tǒng)的招考方式相比具有的優(yōu)劣利弊、對不同招生入學方式的認同度、對筆試考核形式的看法、考核選拔方式的合理性與有效性、對導師招生自主權和自律的看法等方面進行了分析和研究；［10］趙松立（2016）以一所“985”高校的663位導師為樣本分析，發(fā)現(xiàn)在研究生選拔方面大多數(shù)導師傾向招收“推薦免試生”，博士生導師首選“本科直博生”；［11］王凱、孫芳和魯世林（2021）則在問卷調查和質性研究的基礎上，從地方非“雙一流”高校教育學碩士生的角度來對“申請—考核”制博士招生制度的公平性進行了研究。［12］總體來看，從互動論的視角來研究“申請—考核”制博士招生制度的相關文獻數(shù)量是較少的，且仍然存在一些不可忽視的問題。第一，已有研究多采用訪談的方法，對于其他的方法則運用較少；第二，已有對于“申請—考核”制博士招生制度的研究多是從招生導師這一主體出發(fā)進行研究，而針對制度參與中的考生以及招生機構的研究較少，在一定程度上缺少比較分析，因此未能很好地說明“申請—考核”制博士招生制度的利弊；第三，已有對于“申請—考核”制博士招生制度的質性研究多是對參與博士招生過程的招生導師的分析，在一定程度上缺少研究者對研究本身的反思和分析，使得研究仍然缺少一定的情感、互動、反思與批判。

二、重申“申請—考核”制博士招生制度的價值追求

“申請—考核”制博士招生制度的根本價值追求是促進高等教育的內涵式發(fā)展，推動我國的經(jīng)濟社會發(fā)展。每一項制度都有其自身的價值目標和功能定位。［13］目前中國的基本國情是我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，［14］教育制度作為我國上層建筑的重要組成部分，決定了我國的教育制度設計將服務于我國社會主義初級階段的經(jīng)濟社會發(fā)展。目前來看，“雙一流”建設作為新時代中國特色社會主義教育發(fā)展道路的重大戰(zhàn)略決策之一，其根本目標是提升我國教育發(fā)展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發(fā)展基礎。［15］也就是說，不管是從我國的基本國情出發(fā)，還是從目前高等教育發(fā)展的政策目標定位來說，我國高等教育制度的根本目標是在符合我國社會主義初級階段基本國情的基礎上，提升我國的高等教育發(fā)展水平和綜合國力，促進我國的經(jīng)濟社會發(fā)展并奠定長遠發(fā)展基礎。社會主義初級階段的發(fā)展既要講求效率，又要注重公平，也就是兼顧效率與公平。［16］也就是說，我國的高等教育發(fā)展也要符合這個邏輯，既不能步子邁得太大，也不能裹足不前，要兼顧效率與公平，為我國社會主義建設提供高素質的勞動者。只有我國高等教育系統(tǒng)培養(yǎng)的勞動者在質和量的層面上符合我國社會主義經(jīng)濟建設兼顧效率與公平的階段特征，才能使得高等教育發(fā)展與經(jīng)濟建設更相匹配，促進我國的經(jīng)濟社會發(fā)展和綜合國力提升。當前我國社會主要矛盾已經(jīng)轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。［17］中國社會主要矛盾的變化是關系全局的歷史性變化，對黨和國家工作提出了許多新要求，在經(jīng)濟上的新要求就是必須確立以人民為中心的經(jīng)濟發(fā)展思想，推動經(jīng)濟發(fā)展朝著實現(xiàn)全體人民共同富裕的方向前進。［18］同樣，在高等教育發(fā)展上的新要求就是推動高等教育滿足更廣大人民群眾的基本需求，促進高等教育的內涵式發(fā)展以及推動我國的經(jīng)濟社會發(fā)展。博士招生制度作為高等教育制度的重要組成部分，要從戰(zhàn)略層面來理解其價值追求，也就是我國博士招生制度的價值追求是促進高等教育的內涵式發(fā)展，推動我國的經(jīng)濟社會發(fā)展。

“申請—考核”制博士招生制度的基本價值追求是公平、效率和可持續(xù)發(fā)展。當前我國高等教育發(fā)展正邁入普通化發(fā)展新階段，［19］高等教育的內涵式發(fā)展不僅對高等教育的空間維度即“質”和“量”提出了要求，而且還從可持續(xù)發(fā)展這一時間維度方面提出了要求。也就是說，“申請—考核”制博士招生制度不僅要在當下能夠更好地提高博士招生的質量以滿足我國高等教育內涵式發(fā)展和經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，還要盡可能從可持續(xù)發(fā)展的層面不斷改革和發(fā)展該制度以使其保持制度的活力和效率。從外部環(huán)境來說，目前博士研究生招生方式主要包括“申請—考核”制博士招生、公開招考、碩博連讀、本科直博等，其中碩博連讀、本科直博只覆蓋了少數(shù)頂尖大學及少部分學生，大多數(shù)學生攻讀博士學位都要選擇“申請—考核”制博士招生與公開招考博士兩種方式。前者目前在國內一流大學逐漸流行開來，而后者涉及的學校、學科的數(shù)量正在逐步減少。所以從“申請—考核”制博士招生制度的外部環(huán)境來說，其在博士研究生招生制度中的地位和作用越來越重要，客觀地說“申請—考核”制博士招生制度實施的效果如何，對博士招生制度的效果有著重要的影響，這是“申請—考核”制博士招生制度能否滿足基本價值追求的基礎。從“申請—考核”制博士招生制度的內部環(huán)境來說，“申請—考核”制博士招生制度與其他博士招考方式相比在進行選拔的過程中更加便捷，減少了人力、物力消耗，進一步簡化了招生過程中的手續(xù)；在博士選拔的過程中“申請—考核”制博士招生制度能夠更容易做到具體情況具體分析，選拔學生的過程相對靈活；“申請—考核”制博士招生制度與國外一流大學目前實行的博士招考制度具有較大的相似性，更接近國外頂尖高校選拔學生的方式。

具體來看，首先，“申請—考核”制博士招生制度是在我國博士招生考核現(xiàn)實基礎上借鑒國際成熟經(jīng)驗形成的博士招生制度，其目標指向是提高博士招生考核的靈活性，提高博士招生的效率，進一步滿足高等教育發(fā)展過程中“精英教育”階段的需求，所以從制度邏輯和現(xiàn)實發(fā)展來看“申請—考核”制博士招生制度相較而言更能夠滿足高等教育內涵式發(fā)展的效率追求。其次，“申請—考核”制博士招生制度在與其他招生考核方式相配合的過程中作用更加突出，且該制度實現(xiàn)了高等教育的國際化接軌，具有一定的科學性和先進性，“申請—考核”制博士招生制度的擴散過程相對而言也滿足制度在組織中逐漸適應、調整和推廣的過程，在一定程度上避免了制度推行的“一刀切”現(xiàn)象，所以總體而言“申請—考核”制博士招生制度滿足高等教育內涵式發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展需求。最后，值得討論的是“申請—考核”制博士招生制度是否滿足了高等教育內涵式發(fā)展的公平需求。我國高等教育正在從大眾化階段邁向普及化階段，不論是從我國總體的博士規(guī)模來看還是從人均擁有博士數(shù)量的指標來看，研究生規(guī)模尤其是博士規(guī)模仍然有限。當考慮到我國博士規(guī)模需要繼續(xù)擴大、基礎研究需要繼續(xù)深入推進的戰(zhàn)略需求時，博士的招生目標范圍也將會繼續(xù)擴大，而當高校博士招生規(guī)模逐漸擴大至滿足社會對博士教育的需求范圍時，招生目標范圍和招生權力分配等有關“申請—考核”制博士招生制度的公平性問題就會在一定程度上得到消解。也就是說目前存在的“申請—考核”制博士招生制度的公平性問題如果得以解決，就需要進一步滿足制度發(fā)展的邏輯，即進一步滿足國家對于博士招生規(guī)模擴大的需求。在明確了“申請—考核”制博士招生制度的發(fā)展目標和發(fā)展邏輯之后，對于其公平性的理解也就更客觀、全面和科學。

三、我國“申請—考核”制博士招生制度的分析框架及主要困境

從總體規(guī)模上來看，目前我國已經(jīng)成為擁有全世界第一大博士入學總人數(shù)（total student enrollment）的國家，但是從人均規(guī)模上來看我國仍然遠遠落后于發(fā)達國家。［20］另外，從發(fā)展質量上來說，目前我國世界一流大學的數(shù)量較為有限，世界頂尖大學的數(shù)量相對于發(fā)達國家尤其是美國和英國還有較大的差距，研究生培養(yǎng)的質量仍然有待提升。除了要認清基本差距之外，還應該注意的是如何完善我國研究生培養(yǎng)的質量保障體系，以使得在人工智能時代、新科技革命興起的關鍵階段，我國的研究生教育能夠擔負起引領世界科技發(fā)展、占領科技創(chuàng)新高地的歷史使命。

目前已有研究分析我國“申請—考核”制博士招生制度所采用的制度分析方法和視角多為歷史制度主義的視角、多重制度邏輯的分析框架、理性選擇制度主義的分析框架等，這些研究為我國“申請—考核”制博士招生制度的分析、改革與完善提供了一定的參考。但是，歷史制度主義的分析框架以及理性選擇制度主義的分析框架是新制度主義分析的重要組成部分，歷史制度主義的分析框架在一定程度上能夠反映出制度發(fā)展歷程中與政治、經(jīng)濟及社會的互動過程與決策選擇，但是卻不能將制度的內部變化邏輯予以很好地反映和呈現(xiàn)；理性選擇制度主義雖然能夠將制度變化的理性選擇過程進行考量，但卻不能反映出制度革命性變化的原因及制度改革和完善的過程。而多重制度邏輯的分析框架能夠更好地分析不同制度邏輯之間的關系及互動，卻不能為制度的變革提供較為合理的解釋。通過透視我國“申請—考核”制博士招生制度的價值追求，可以發(fā)現(xiàn)我國“申請—考核”制博士招生制度不僅需要在宏觀層面不斷改革和發(fā)展以適應經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，還需要在制度的具體實踐層面不斷完善相關的制度安排。在改革開放不斷深化和高等教育內涵式發(fā)展的背景下，我國“申請—考核”制博士招生制度既是一項教育制度，也是關系經(jīng)濟社會發(fā)展的社會制度。李文釗（2018）提出了“中國改革的制度分析框架”，它可以提供一套分析中國全面深化改革的元語言，對中國改革過程進行描述、解釋、診斷和建議。［21］不管是從我國“申請—考核”制博士招生制度的歷史發(fā)展來看，還是從我國“申請—考核”制博士招生制度改革和發(fā)展的應然和必然來說，借鑒和利用中國改革的制度分析框架對我國“申請—考核”制博士招生制度進行分析都有一定的合理性。因為，高等教育體制核心的機制并沒有真正改變，在許多方面依然執(zhí)行的是中央政府計劃經(jīng)濟體制的功能；高等教育改革中政府的邏輯多傾向于加強外部控制，而大學的內在邏輯則傾向于增加學校自主。［22］在借鑒中國改革的制度分析框架的基礎上，本研究進一步構建了我國“申請—考核”制博士招生制度的分析框架（圖1）。

圖1 我國“申請—考核”制博士招生制度的分析框架

從圖1可以看出，“申請—考核”制博士招生制度作為一項制度牽涉到大學治理的領導決策層和執(zhí)行層等兩個層面。決策層的鏈條a—b—c是集體選擇的鏈條，同樣也是最重要的鏈條，直接決定著博士招生制度的改革過程及制度架構。因此，這一選擇情景直接決定著“申請—考核”制博士招生制度的價值追求和改革成效。c—d/f—e/g—h構成了操作選擇的鏈條，它涉及到對“申請—考核”制博士招生制度影響的招生部門、招生導師和學生的制約，制度效果受到制度實施過程和制度治理的影響，制度效果也促使招生部門、導師和學生共同為實現(xiàn)制度的改革和完善努力。h—a或者h—c—a構成了反饋機制的鏈條，它會對制度的預期效果與實際效果進行評估，來發(fā)揮正反饋或負反饋作用，從而強化制度或修正制度。i是制度的評價標準，它通過對制度效果進行價值評估和判斷而發(fā)揮反饋作用，對制度實施過程產生影響。

從我國“申請—考核”制博士招生制度的分析框架來看，目前我國“申請—考核”制博士招生制度主要面臨著缺少制度變革動力，缺少制度靈活性，缺少制度監(jiān)督途徑，缺少制度建構方法等困境。第一，我國“申請—考核”制博士招生制度的決策層直接決定著該制度的運行和發(fā)展，其設計的制度安排直接影響著招生部門、招生導師和考生在招生系統(tǒng)中的行為規(guī)則。對于制度的改革和完善來說，“申請—考核”制博士招生制度的決策層大多時候只能夠從改革的效果處得到反饋，這遠沒有滿足多方共同治理和民主監(jiān)督的現(xiàn)代大學制度的需求。從這個層面來看，我國“申請—考核”制博士招生制度面臨著缺少制度變革動力的困境。第二，我國“申請—考核”制博士招生制度的執(zhí)行層即招生部門對制度的細化和安排有著重要的影響，掌握著一定的權力，其決策決定著“申請—考核”制博士招生制度的具體推行。從制度的運行機制來說，執(zhí)行層主要起到上傳下達的作用，但是其權力卻可以按照下行的方向影響“申請—考核”制博士招生制度的具體參與者即招生導師和考生。從這個層面來看，我國“申請—考核”制博士招生制度面臨著缺少制度靈活性的困境。第三，在我國“申請—考核”制博士招生制度目前的制度安排下，我國“申請—考核”制博士招生制度的具體參與者即招生導師和考生在大多數(shù)情況下只能夠作為制度的參與者，而不是制度的監(jiān)督者。從我國“申請—考核”制博士招生制度目前的制度安排來看，僅有反饋機制卻缺少監(jiān)督機制，直接參與制度運行過程的招生導師和考生沒有多少途徑和機會發(fā)揮自身的監(jiān)督作用。從這個層面來看，我國“申請—考核”制博士招生制度面臨著缺少制度監(jiān)督途徑的困境。第四，由于目前我國“申請—考核”制博士招生制度安排缺少靈活性以及有效的監(jiān)督機制，再加上制度決策層有時并不能完全預料到改革過程中的具體問題及挑戰(zhàn)，這就容易導致我國“申請—考核”制博士招生制度的體制機制、程序設計及實施方法出現(xiàn)設計上的問題。從這個層面來說，我國“申請—考核”制博士招生制度面臨著缺少制度建構方法的困境。

四、我國“申請—考核”制博士招生制度的改革路徑

研究生教育制度是國家高層次人才培養(yǎng)的根本制度。［23］我國“申請—考核”制博士招生制度的改革和完善要從制度的目標出發(fā)，明確制度的價值追求以及目標意義。要做好體制層面的改革和完善工作，加強我國“申請—考核”制博士招生的制度保障。此外，要進一步完善“申請—考核”制博士招生的機制安排，使得招生的程序更加科學。具體說來，要達到的基本目標是，在制度安排中招生部門、招生導師和學生擁有較為平等的地位，制度實施的效果可以影響制度決策層，或者通過執(zhí)行層及招生部門進而影響制度決策層。在當前的制度框架下，開展試點工作是“申請—考核”制博士招生制度改革和發(fā)展值得考慮的方法，通過開展試點工作可以進一步給制度的改革和發(fā)展帶來動力。

從目標設置層面來說，高校要結合自身面臨的區(qū)情、域情和基本發(fā)展情況，結合自身高校發(fā)展的歷史使命，深入實踐、廣泛調研，明確本?！吧暾垺己恕敝撇┦空猩贫鹊男枨蠹皢栴}，進一步制定更符合本校發(fā)展的“申請—考核”制博士招生制度。從體制完善層面來說，高校應該將推行“申請—考核”制博士招生制度的權力運行機制由縱向轉為橫向，進一步保障招生導師和學生的權利，積極吸取參與“申請—考核”制博士招生具體流程的相關主體的建議，完善制度的監(jiān)督途徑。從機制操作層面來說，要進一步促進程序科學。一方面，目前我國“申請—考核”制博士招生制度在現(xiàn)實推行中可能存在著一些問題如條件門檻設置過高、強制性的英語水平要求、導師權力過大以及院校身份歧視等，需要積極吸取專家學者意見并深入考生群體調研以了解和明確招生程序中的科學性問題，進一步加強“申請—考核”制博士招生制度的機制完善工作。另一方面，要在“申請—考核”制博士招生制度中設置監(jiān)督反饋機制，目前現(xiàn)有的監(jiān)督反饋機制實際上主要由博士招生的具體機構掌握，對于招生過程中的問題反饋及招生制度的相關建議可能會得不到積極回應，這就需要高校在推進“申請—考核”制博士招生制度時確立監(jiān)督反饋機制，保障招生程序的科學和公正。從方法實施層面來說，要進一步開展試點工作。目前我國“申請—考核”制博士招生制度作為一項較有創(chuàng)新性、實施時間相對較短的博士招生制度，在研究生教育的發(fā)展過程中發(fā)揮了不可忽視的作用。對該制度的創(chuàng)新發(fā)展和改革完善需要不斷推進，要進一步提高該制度的有效性。