熊仲儒

引言

漢語(yǔ)無(wú)定主語(yǔ)一直備受學(xué)界關(guān)注①相關(guān)內(nèi)容可參見(jiàn)劉丹青（2018）、方梅（2019）及其中所引文獻(xiàn)。。這一問(wèn)題涉及話題、焦點(diǎn)與主語(yǔ)的句法區(qū)分，一般認(rèn)為主語(yǔ)是句子的核心成分，主語(yǔ)左側(cè)的話題和焦點(diǎn)是句子的左邊界成分。本文擬從生成語(yǔ)法的視角出發(fā)，探討主語(yǔ)與話題、焦點(diǎn)的關(guān)系。之所以選擇生成語(yǔ)法，是因?yàn)樯烧Z(yǔ)法的研究不依賴于形態(tài)②印歐語(yǔ)中的詞類與句法成分等常有相應(yīng)的形態(tài)標(biāo)記。與之相比，漢語(yǔ)缺乏形態(tài)標(biāo)記，屬于孤立語(yǔ)，所以有人認(rèn)為漢語(yǔ)沒(méi)有詞類和（語(yǔ)法）主語(yǔ)。生成語(yǔ)法認(rèn)為，格（Case）有抽象格（abstract Case）（Chomsky，1995），句法成分由結(jié)構(gòu)定義（Chomsky，1965），這些觀點(diǎn)使得生成語(yǔ)法的研究不依賴于形態(tài)。沈家煊（2018）根據(jù)漢語(yǔ)沒(méi)有類似于“it”“there”這樣的虛主語(yǔ)而懷疑漢語(yǔ)是否有語(yǔ)法上的主語(yǔ)。但從生成語(yǔ)法的角度來(lái)看，虛主語(yǔ)出現(xiàn)與否跟T 有沒(méi)有強(qiáng)制性的EPP 特征有關(guān)，如果漢語(yǔ)沒(méi)有強(qiáng)制性的EPP 特征，那么它就沒(méi)有虛主語(yǔ)。宋文輝（2020）等根據(jù)漢語(yǔ)名詞短語(yǔ)沒(méi)有格形態(tài)以及謂語(yǔ)動(dòng)詞沒(méi)有一致形態(tài)而懷疑漢語(yǔ)是否有語(yǔ)法上的主語(yǔ)。但從生成語(yǔ)法的角度來(lái)看，有沒(méi)有形態(tài)并不重要，重要的是有沒(méi)有得到特征值。生成語(yǔ)法的研究雖不依賴于形態(tài)，但可以對(duì)各種形態(tài)作出合理的解釋，而且解釋形態(tài)變化也是驅(qū)動(dòng)生成語(yǔ)法理論發(fā)展的重要因素。早期提出的詞綴跳轉(zhuǎn)（affix hopping）是為了解釋動(dòng)詞的形態(tài)變化，也為由短語(yǔ)平面轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)換平面提供了證據(jù)；近期提出的協(xié)約操作（Agree）可以解釋名詞的格形態(tài)和動(dòng)詞的一致形態(tài)，也為層級(jí)理論提供了證據(jù)。因此，生成語(yǔ)法不僅可以解釋形態(tài)變化，也為漢語(yǔ)這種缺乏形態(tài)變化的語(yǔ)言提供了解釋空間。，這對(duì)作為孤立語(yǔ)的漢語(yǔ)而言是一種便利；此外，Rizzi（1997）與Haegeman（2012）等在生成語(yǔ)法理論下所發(fā)展的制圖理論（Cartographic Approach）對(duì)左邊界成分的分析而言也是一大利器（Abe，2017；Bayer & Dasgupta，2016）。制圖理論的核心思想是詳細(xì)地描述自然語(yǔ)言中功能范疇的層級(jí)圖譜，并用功能范疇解釋個(gè)體語(yǔ)言的句法語(yǔ)義與跨語(yǔ)言的共性和差異。①相關(guān)內(nèi)容可參見(jiàn)張志恒（2013）和司富珍（2019）。本文論述分為4 部分：第一部分介紹左邊界的邊界確定問(wèn)題（主語(yǔ)）；第二部分探討話題與焦點(diǎn)及其對(duì)應(yīng)功能范疇的層級(jí)圖譜；第三部分闡述本研究的理論蘊(yùn)涵；第四部分將對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行總結(jié)。

一、左邊界的邊界確定：主語(yǔ)

左邊界的句法成分要以主語(yǔ)為邊界進(jìn)行識(shí)別，主語(yǔ)及其左側(cè)的成分都可以算作句子左邊界的成分。但漢語(yǔ)缺乏形態(tài)變化，主語(yǔ)的識(shí)別很困難。例如，有人認(rèn)為例（1a）中全句的主語(yǔ)是“昨天”，有人認(rèn)為是“張三”；有人認(rèn)為例（1b）中的“李四”是主語(yǔ)，也有人認(rèn)為它不是主語(yǔ)；有人認(rèn)為例（1c）中的“一個(gè)人”是賓語(yǔ)，也有人認(rèn)為它是主語(yǔ)；有人認(rèn)為例（1d）中的“主席團(tuán)”是主語(yǔ)，也有人認(rèn)為它是賓語(yǔ)。本文將論證例（1a）中的“張三”是全句主語(yǔ)，例（1b）中的“李四”不是主語(yǔ)，例（1c）中的“一個(gè)人”是主語(yǔ)，例（1d）中的“臺(tái)上”和“主席團(tuán)”都是主語(yǔ)②典型的主語(yǔ)在類型學(xué)中具有施事性與話題性特征，“臺(tái)上”具有話題性但沒(méi)有施事性，“主席團(tuán)”具有施事性但沒(méi)有話題性。沈家煊（1999）從類型學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為“臺(tái)上”與“主席團(tuán)”都是不典型的主語(yǔ)。。

例（1）

a.昨天張三批評(píng)了李四。

b.李四，張三批評(píng)了。

c.來(lái)了一個(gè)人。

d.臺(tái)上坐著主席團(tuán)。

我們識(shí)別主語(yǔ)的依據(jù)是時(shí)制范疇（T）。這種識(shí)別方式不僅適用于英語(yǔ)這樣的屈折語(yǔ)，也適用于漢語(yǔ)這樣的孤立語(yǔ)。在印歐語(yǔ)中，語(yǔ)法上的主語(yǔ)可以根據(jù)謂詞的形態(tài)進(jìn)行識(shí)別。Croft（1990）指出，結(jié)構(gòu)主義有5 條獨(dú)立的證據(jù)可以將直接前置于動(dòng)詞的NP 鑒定為主語(yǔ)，如格標(biāo)記、主謂一致以及在非限定形式、祈使句和并列結(jié)構(gòu)中的刪略等。從生成語(yǔ)法的視角來(lái)看，格標(biāo)記、主謂一致與非限定形式中的刪略都與時(shí)制范疇有關(guān)。

第一，主語(yǔ)的格標(biāo)記和主謂一致都與時(shí)制范疇有關(guān)。主格是由時(shí)制范疇為某個(gè)跟它進(jìn)行協(xié)約操作（Agree）的名詞性短語(yǔ)所定的格特征值；主謂一致也是時(shí)制范疇在同某個(gè)具有完整phi-特征集（性、數(shù)、人稱）的名詞短語(yǔ)進(jìn)行協(xié)約操作時(shí)所獲得的特征值，并且它將該特征值傳遞給了毗鄰的動(dòng)詞（Chomsky，2001）。例如，例（2a）中句首的“he”跟T 協(xié)約操作，得到主格，所以“he”為主語(yǔ)；例（2b）中“Teresa”跟T 協(xié)約操作，前者將T 的phi-特征集定為第三人稱、單數(shù)與陰性，T 將該特征傳給動(dòng)詞，動(dòng)詞“l(fā)ove”取“第三人稱單數(shù)形式”，所以“Teresa”為主語(yǔ)。需要注意的是，格可以有形態(tài)，也可以沒(méi)有形態(tài)，phi-特征可以有形態(tài)，也可以沒(méi)有形態(tài)，如例（2c）中的“John”沒(méi)有格標(biāo)記，“John”與“l(fā)oved”之間也沒(méi)有主謂一致的形態(tài)表現(xiàn)，但這并不妨礙我們將“John”識(shí)別為主語(yǔ)。按照Chomsky（2001）的協(xié)約操作，雖無(wú)形態(tài)表現(xiàn)，但“John”在例（2c）中獲得主格特征值；此外，“John”也會(huì)為T(mén) 的phi-特征集定值，如第三人稱、單數(shù)、陽(yáng)性等。

例（2）

a.He congratulated him / *he.

b.Teresa loves / *love John.

c.John loved Teresa.

第二，非限定形式中的刪略也與時(shí)制范疇有關(guān)。時(shí)制范疇的phi-特征集不完整時(shí)，就只能為與之協(xié)約操作的成分指派空格（null Case），該成分只能采用零形式，即PRO，如例（3）中內(nèi)嵌句是非限定形式，即其中的T 在phi-特征集上不完整，不能為有語(yǔ)音形式的名詞短語(yǔ)的格特征定值，所以其主語(yǔ)只能是無(wú)語(yǔ)音形式的PRO，表現(xiàn)為刪略形式；在語(yǔ)義解讀上受成分統(tǒng)制它的主語(yǔ)“Jack”的控制。

例（3）

Jack wants［PRO to leave］

在Chomsky（1995/2001）等一系列著作中，均提出時(shí)制范疇T 具有普遍性。按照Chomsky（2001）提出的一致性原則（uniformity principle），即在缺乏強(qiáng)有力的反面證據(jù)的情況下，需假定結(jié)構(gòu)具有一致性，所以我們假定漢語(yǔ)也存在抽象格系統(tǒng)，并有為之定值的時(shí)制范疇與輕動(dòng)詞。在生成語(yǔ)法的框架中，我們將主語(yǔ)定義為“跟時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作的成分”。根據(jù)該定義，例（2a）中的“he”、例（2b）中的“Teresa”與例（3）中的“Jack”和“PRO”都是主語(yǔ)，這也符合結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的判斷。

根據(jù)Chomsky（2001）的一致性原則，在缺乏強(qiáng)烈反例的情形下，我們可以假定漢語(yǔ)也有時(shí)制范疇，漢語(yǔ)名詞性短語(yǔ)也要跟時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作。因此，根據(jù)時(shí)制范疇，我們也可以識(shí)別出漢語(yǔ)句子中的主語(yǔ)及其他相關(guān)句法成分。

①能夠區(qū)分主語(yǔ)與狀語(yǔ)

首先，我們來(lái)看例（1a），它涉及到附加語(yǔ)會(huì)不會(huì)成為主語(yǔ)的問(wèn)題。由于時(shí)制范疇不會(huì)跟附加語(yǔ)進(jìn)行協(xié)約操作，所以附加語(yǔ)不會(huì)成為主語(yǔ)。例如：

例（4）

a.T…［VP昨天［vP［DP張三］［v’［v］［VP［V批評(píng)了］［DP李四］］］］］

b.Top…T…［VP昨天［vP［DP張三］［v’［v］［VP［V批評(píng)了］［DP李四］］］］］

例（1a）中的“批評(píng)”是及物動(dòng)詞，“張三”是它的外部論元，“昨天”不是它的論元，所以可以指派例（4a）。在例（4a）中，“張三”是離T 最近的論元，最先跟T 協(xié)約操作，所以它是主語(yǔ)。因?yàn)椤白蛱臁辈皇钦撛圆粫?huì)跟T 協(xié)約操作。根據(jù)協(xié)約操作，我們可以將“張三”識(shí)別為主語(yǔ)。由于“張三”的phi-特征集完整，在與T 協(xié)約操作之后，T 不會(huì)繼續(xù)搜索另一論元“李四”，所以“李四”雖然是論元，但不會(huì)成為主語(yǔ)。

例（4a）中并未引進(jìn)話題范疇Top，引進(jìn)Top 之后的結(jié)構(gòu)為例（4b），“昨天”也可以同Top 協(xié)約操作，即也可以被分析為話題。也就是說(shuō)，在引進(jìn)Top之后，“昨天”先做附加語(yǔ)，后做話題，但不能做主語(yǔ)，因?yàn)樗鼪](méi)有論元身份。趙元任（1979）與朱德熙（1982）等持話題—主語(yǔ)等同說(shuō)，他們之所以將“昨天”處理為主語(yǔ)，是由于狀語(yǔ)也可以話題化；而黃伯榮、廖序東（2011）等持話題—主語(yǔ)不等同說(shuō)，所以將“昨天”處理為狀語(yǔ)。

②能夠區(qū)分主語(yǔ)與話題

我們接著來(lái)看例（1b），它涉及內(nèi)部論元會(huì)不會(huì)成為主語(yǔ)的問(wèn)題。進(jìn)行協(xié)約操作時(shí)，探針（Probe）向下搜索目標(biāo)（Goal），作為探針的T 會(huì)跟臨近的論元相匹配，該臨近論元會(huì)成為主語(yǔ)。臨近T 的論元往往是外部論元。如：

例（5）

例（5）中的“批評(píng)”是及物動(dòng)詞，“張三”是離T 最近的論元且phi-特征集完整，如例（5c），所以只有“張三”可以成為主語(yǔ)?！袄钏摹奔词固幱诰涫滓膊荒艹蔀橹髡Z(yǔ)，它處于句首是話題化作用的結(jié)果，如例（5b）。在漢語(yǔ)學(xué)界，一般認(rèn)為例（5b）是主謂謂語(yǔ)句，即“李四”是大主語(yǔ)，“張三”是小主語(yǔ)。但在協(xié)約論中，只有“張三”是主語(yǔ)，“李四”則是話題。這在英語(yǔ)中非常清楚，如例（6）中的主語(yǔ)只有“I”，“that new book by Thomas Guerbsey”不是主語(yǔ)，前者跟T 協(xié)約操作，使得“have”呈現(xiàn)“have”形式而不是“has”形式。

例（6）

That new book by Thomas Guerbsey | I haven’t read yet

主語(yǔ)也可以話題化，例（5a）中的“張三”是主語(yǔ)，也可以做話題；但例（5b）中的“李四”只是話題，而不是主語(yǔ)。如果我們接受Rizzi（1997）的多話題觀，則例（5b）中的“李四”與“張三”都可以是話題。主語(yǔ)、賓語(yǔ)與附加語(yǔ)都可以話題化。

③能夠區(qū)分主語(yǔ)與賓語(yǔ)

我們?cè)賮?lái)看例（1c），它涉及的也是內(nèi)部論元會(huì)不會(huì)成為主語(yǔ)的問(wèn)題?？梢猿蔀橹髡Z(yǔ)的主要是非受格動(dòng)詞與被動(dòng)句中動(dòng)詞的內(nèi)部論元，因?yàn)樗鼈儧](méi)有辦法從非受格動(dòng)詞、被動(dòng)句動(dòng)詞或相應(yīng)的輕動(dòng)詞那里獲得主格，在單句內(nèi)只能跟T 協(xié)約操作。如：

例（7）

a.There comes a man.

b.The man comes.

例（7）中的“come”是非受格動(dòng)詞，其內(nèi)部論元只能通過(guò)協(xié)約操作從主句T 那里獲得格，協(xié)約之后主語(yǔ)和時(shí)制范疇達(dá)到一致，即表現(xiàn)為主謂一致。從主謂一致可知，例（7a）中的“a man”雖然在動(dòng)詞之后，但也獲得了主語(yǔ)的功能。在英語(yǔ)中，沒(méi)有人會(huì)根據(jù)語(yǔ)序?qū)⒗?a）中的“a man”看作賓語(yǔ)；但漢語(yǔ)學(xué)者卻會(huì)根據(jù)語(yǔ)序?qū)⒗?a）中的“一個(gè)人”分析為賓語(yǔ)，將例（8b）中的“那個(gè)人”分析為主語(yǔ)。如：

例（8）

a.來(lái)了一個(gè)人。

b.那個(gè)人來(lái)了。

c.T…［VP［V來(lái)了］［DP一個(gè)人/那個(gè)人］］

如果將主語(yǔ)定義為“與時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作的成分”，那么例（8a）中的“一個(gè)人”與例（8b）中的“那個(gè)人”都必須分析為主語(yǔ)。類型學(xué)家也將例（8a—b）中的兩個(gè)名詞短語(yǔ)分析為主語(yǔ)（如Li & Thompson，1981），但他們的依據(jù)是意義，我們的依據(jù)是句法。

英漢的差別在于時(shí)制范疇EPP 特征的強(qiáng)弱。英語(yǔ)時(shí)制范疇的EPP 特征強(qiáng)，非受格動(dòng)詞的唯一論元或移到時(shí)制范疇的指示語(yǔ)位置，或留在動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)位置；留在原位時(shí)，需借助虛主語(yǔ)“there”來(lái)滿足時(shí)制范疇的EPP 特征。與之相比，漢語(yǔ)時(shí)制范疇的EPP 特征不強(qiáng)，非受格動(dòng)詞的唯一論元或移到時(shí)制范疇的指示語(yǔ)位置，或留在動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)位置；留在原位時(shí)，不需要借助虛主語(yǔ)。

④能夠允許多個(gè)主語(yǔ)出現(xiàn)

我們?cè)賮?lái)看例（1d），它涉及主語(yǔ)語(yǔ)法功能的分裂問(wèn)題。在進(jìn)行協(xié)約操作的時(shí)候，如果與時(shí)制范疇協(xié)約操作的第一個(gè)目標(biāo)成分在phi-特征集上不完整，那么時(shí)制范疇還需要同第二個(gè)目標(biāo)成分進(jìn)行協(xié)約操作，否則它的不可解釋的phi-特征將無(wú)法得到定值。phi-特征集不完整的有存現(xiàn)句中的介詞短語(yǔ)與“there be”句型中的“there”等，它們都可以跟時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作，并因此成為主語(yǔ)。如：

例（9）

a.［TPDPi［T［VPti［V PP］］］］

b.［TPPPi［T［VPDP［V ti］］］］

c.An old man sits on the chair.

d.On the chair sits an old man.

例（9a）和例（9b）是Rezac（2006）指派的結(jié)構(gòu)，前者可推導(dǎo)出例（9c），后者可推導(dǎo)出例（9d）。例（9d）是存現(xiàn)句，也叫處所倒置句，其中的介詞短語(yǔ)移到了TP 的指示語(yǔ)位置，滿足了T 的EPP 特征（見(jiàn)例<9b>）；由于介詞短語(yǔ)的phi-特征集不完整，所以T 會(huì)接著跟DP 進(jìn)行協(xié)約操作，這可以從動(dòng)詞的形態(tài)上看出來(lái)（見(jiàn)例<9d>）。所以，在存現(xiàn)句中，介詞短語(yǔ)①關(guān)于介詞短語(yǔ)主語(yǔ)功能的問(wèn)題，可參見(jiàn)Bresnan（1994）。和DP 都具有主語(yǔ)功能。

例（10）

a.There is a man in the classroom.

b.Is there a man in the classroom?

c.［TP［there］［T’［Tis］［pP［an old man］［p’［p］［PP［Pin］［DPthe classroom］］］］］］

例（10a）和例（10b）是“there be”句型。從助動(dòng)詞—主語(yǔ)倒置來(lái)看，“there”是主語(yǔ)，如例（10b）。從協(xié)約論來(lái)看，例（10c）中的“there”是通過(guò)外部合并同T 進(jìn)行協(xié)約操作，且滿足了T 的EPP 特征；但“there”的phi-特征集不完整，T 還會(huì)跟“a man”進(jìn)行協(xié)約操作，以獲得相應(yīng)的定值，如系動(dòng)詞實(shí)現(xiàn)為“is”。也就是說(shuō)，例（10）中“there”與“a man”都負(fù)載了一部分主語(yǔ)的語(yǔ)法功能，兩者都是主語(yǔ)。漢語(yǔ)也是如此。如例（11b）所示，如果“臺(tái)上”與“主席團(tuán)”都是論元的話，那么T 會(huì)與受其成分統(tǒng)制的毗鄰的“臺(tái)上”進(jìn)行協(xié)約操作，所以“臺(tái)上”是主語(yǔ)；如果“臺(tái)上”像英語(yǔ)中的介詞短語(yǔ)一樣phi-特征集不完整，那么時(shí)制范疇會(huì)接著跟“主席團(tuán)”進(jìn)行協(xié)約操作，這時(shí)“主席團(tuán)”也會(huì)負(fù)載一部分主語(yǔ)的功能。換言之，在例（11a）中，“臺(tái)上”與“主席團(tuán)”都是主語(yǔ)。

例（11）

a.臺(tái)上坐著主席團(tuán)。

b.T［ExistP［臺(tái)上］［Exist’［Exist-著］［VP［V坐］［DP主席團(tuán)］］］］

例（11a）中的“臺(tái)上”不是附加語(yǔ)，而是論元。如果它是附加語(yǔ)，從理論上來(lái)說(shuō)，“主席團(tuán)”可以移進(jìn)TP 的指示語(yǔ)位置，但結(jié)果將難以接受。試對(duì)比：

例（12）

a.臺(tái)上坐著主席團(tuán)。 ？臺(tái)上主席團(tuán)坐著。

b.昨天來(lái)了一個(gè)人。 昨天一個(gè)人來(lái)了。

例（12b）中的“一個(gè)人”是“來(lái)”的論元，而“昨天”不是。前者可以跟T 在原位進(jìn)行協(xié)約操作，也可以被提升到T 的指示語(yǔ)位置。而如果說(shuō)例（12a）中的“臺(tái)上”是附加語(yǔ)，那么理論上“主席團(tuán)”也可以像例（12b）中的“一個(gè)人”那樣前移，但實(shí)際上接受度很低，除非借助對(duì)舉的方式將例（12a）中的“主席團(tuán)”焦點(diǎn)化，才可以提高接受度，如例（13a）將“主席團(tuán)”焦點(diǎn)化，例（13b）將“牛肉”焦點(diǎn)化，兩者都需要對(duì)比項(xiàng)。

例（13）

a.?臺(tái)上主席團(tuán)坐著。 臺(tái)上主席團(tuán)坐著，主持人站著。

b.?張三牛肉吃了。 張三牛肉吃了，米線沒(méi)吃。

主語(yǔ)是時(shí)制范疇的協(xié)約對(duì)象，可以是直接合并的虛主語(yǔ)，也可以是論元層中的論元。在后一種情況中，主語(yǔ)通常是動(dòng)詞的外部論元，如果沒(méi)有外部論元或者外部論元被貶抑了，也可以是臨近的內(nèi)部論元。如果與之協(xié)約操作的成分phi-特征集不完整，時(shí)制范疇就會(huì)繼續(xù)搜索下一個(gè)目標(biāo)，這時(shí)便會(huì)出現(xiàn)多個(gè)成分負(fù)載主語(yǔ)語(yǔ)法功能的情況。據(jù)此，可以將主語(yǔ)同狀語(yǔ)、話題、賓語(yǔ)區(qū)分開(kāi)來(lái)。狀語(yǔ)是附加語(yǔ)，不是時(shí)制范疇搜索的目標(biāo)；話題高于時(shí)制范疇，也不是時(shí)制范疇搜索的目標(biāo)。此外，主語(yǔ)跟語(yǔ)義角色（如施事）也沒(méi)有關(guān)系。人們之所以認(rèn)為它們有關(guān)系，是因?yàn)槭┦鲁Ｖ概山o外部論元，外部論元只要不貶抑就會(huì)跟時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作。

二、話題范疇與焦點(diǎn)范疇的層級(jí)圖譜

生成語(yǔ)法的早期理論認(rèn)為，句子只有主語(yǔ)和謂語(yǔ)兩部分。但事實(shí)上，主語(yǔ)的左邊還會(huì)有其他成分，如一般疑問(wèn)句中倒置的助動(dòng)詞、特殊疑問(wèn)句中前移的wh-短語(yǔ)等。為容納這些成分，Bresnan（1970）在句子的左邊界（left periphery）中增加了一個(gè)補(bǔ)足成分。在X’-理論中，這些補(bǔ)足成分一部分成為標(biāo)句詞C，一部分成為C 的指示語(yǔ)。后來(lái)人們發(fā)現(xiàn)，僅僅一個(gè)C 及其指示語(yǔ)是不足以描寫(xiě)左邊界的，所以Rizzi（1997）又對(duì)C 作了分裂，得出了Force、Top、Foc 與Fin 等功能范疇。其中，Top 指示語(yǔ)位置的成分為話題（topic），F(xiàn)oc 指示語(yǔ)位置的成分為焦點(diǎn)（focus）。話題與焦點(diǎn)和句子的信息結(jié)構(gòu)有關(guān)，一直被當(dāng)作語(yǔ)用成分，但在制圖分析中可以被當(dāng)作句法成分，因?yàn)樗裰髡Z(yǔ)一樣，可以通過(guò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行定義。如：

例（14）

a.［TopP［ XP ］［Top’［Top］［YP］］］

b.［FocP［ XP ］［Foc’［Foc］［YP］］］

c.Top*…Foc…TP

Rizzi（1997）將例（14a）中Top 的指示語(yǔ)XP 定義為話題（topic），將Top 的補(bǔ)足語(yǔ)YP 定義為述題（comment）；將例（14b）中Foc 的指示語(yǔ)定義為焦點(diǎn)（focus），將Foc 的補(bǔ)足語(yǔ)YP 定義為預(yù)設(shè)（presupposition）。TP 以外的焦點(diǎn)跟話題有一定的次序，如話題在焦點(diǎn)上；且TP 以外可以有多個(gè)話題，如例（14c）。為了討論的便利，本文將主要探討單個(gè)Top 的情況。

van Gelderen（2013）認(rèn)為，CP 層的話題可以有基礎(chǔ)生成與移位生成兩種，但CP 層的焦點(diǎn)都是移位生成的。漢語(yǔ)也是如此。我們將話題定義為“與話題范疇Top 進(jìn)行協(xié)約操作的短語(yǔ)成分”，這意味著例（14a）中的XP 有兩個(gè)來(lái)源，一是移位過(guò)來(lái)的，一是在Top 的指示語(yǔ)位置直接合并生成的，即可以分為移位生成的話題與基礎(chǔ)生成的話題兩種。如：

例（15）

a.我讀了《紅樓夢(mèng)》。

b.［TopP［我1］［Top’［Top］［TP［t’1］［T’［T］［vP［t1］［v’［v］［VP［V讀了］［DP紅樓夢(mèng)］］］］］］］］

例（16）

a.小說(shuō)，我讀了《紅樓夢(mèng)》。

b.［TopP［小說(shuō)］［Top’［Top］［TP［我1］［T’［T］［vP［t1］［v’［v］［VP［V讀了］［DP紅樓夢(mèng)］］］］］］］］

例（15）中的“我”是移位生成的話題，例（16）中的“小說(shuō)”是基礎(chǔ)生成的話題。例（15）中的“我”由vP 的指示語(yǔ)位置移到TP 的指示語(yǔ)位置，再移到TopP 的指示語(yǔ)位置；相應(yīng)地，“我”在這3 個(gè)位置上分別充當(dāng)邏輯主語(yǔ)、語(yǔ)法主語(yǔ)與話題。在例（16）中，“我”由vP 的指示語(yǔ)位置移到TP 的指示語(yǔ)位置；相應(yīng)地，“我”在這兩個(gè)位置上分別充當(dāng)邏輯主語(yǔ)與語(yǔ)法主語(yǔ)，“小說(shuō)”在TopP 的指示語(yǔ)位置，為話題。

能夠跟話題范疇Top 進(jìn)行協(xié)約操作的短語(yǔ)被指派了話題特征。理論上，任何非無(wú)定的短語(yǔ)都可以指派話題特征，主語(yǔ)、賓語(yǔ)與附加語(yǔ)都有可能。如在例（17）中，3 個(gè)句子的話題分別由主語(yǔ)、賓語(yǔ)和附加語(yǔ)充當(dāng)。只要句法允許，各種非無(wú)定的短語(yǔ)都可以話題化。當(dāng)把話題視為主語(yǔ)的時(shí)候，例（17）中3 個(gè)句子的句首成分都可以被視為主語(yǔ)（趙元任，1979；朱德熙，1982）。

例（17）

a.［張三］Topic，昨天讀了《紅樓夢(mèng)》

b.［《紅樓夢(mèng)》］Topic，張三昨天讀了

c.［昨天］Topic，張三讀了《紅樓夢(mèng)》

話題范疇與焦點(diǎn)范疇具有平行性，都可以激發(fā)與其進(jìn)行協(xié)約操作的短語(yǔ)成分的移位，所以位于句首的成分既可以被分析為話題，如例（17），也可以被分析為焦點(diǎn)，如例（18）：

例（18）

a.［張三］Focus，昨天讀了《紅樓夢(mèng)》是［張三］Focus，昨天讀了《紅樓夢(mèng)》

b.［《紅樓夢(mèng)》］Focus，張三昨天讀了是［《紅樓夢(mèng)》］Focus，張三昨天讀了

c.［昨天］Focus，張三讀了《紅樓夢(mèng)》是［昨天］Focus，張三讀了《紅樓夢(mèng)》從表面上看，例（18）和例（17）中詞類的線性序列完全相同；如果作層次切分的話，其結(jié)果也應(yīng)當(dāng)相同。但從生成語(yǔ)法的制圖理論來(lái)看，例（17）跟例（18）結(jié)構(gòu)不同：前者是話題結(jié)構(gòu)，后者是焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)。話題與焦點(diǎn)的差別可以表現(xiàn)在語(yǔ)音上，例（18）中的焦點(diǎn)可以帶邏輯重音，即焦點(diǎn)重音，左邊界的焦點(diǎn)也可以用“是”進(jìn)行標(biāo)記。

相對(duì)來(lái)說(shuō)，主語(yǔ)最容易話題化。因?yàn)橹髡Z(yǔ)在TP 內(nèi)部的位置最高，只要賦予其話題特征便可以話題化（即移到話題范疇的指示語(yǔ)位置），而有些成分，如漢語(yǔ)中的間接賓語(yǔ)、介詞的賓語(yǔ)等，除非借助復(fù)指代詞，否則即使被賦予了話題特征也較難話題化。在有接應(yīng)代詞的情況下，句首左置成分常被分析為基礎(chǔ)生成的話題，如例（19a）中的“張三”；而例（19b）中的“張三”是間接賓語(yǔ)，不能直接話題化。

例（19）

a.張三，我送了他兩本書(shū)。

b.?張三，我送了兩本書(shū)。

焦點(diǎn)也是如此，說(shuō)話人賦予哪個(gè)成分（對(duì)比）焦點(diǎn)特征，該成分就可以與CP 層的焦點(diǎn)范疇進(jìn)行協(xié)約操作，任何成分都可以被賦予焦點(diǎn)特征，包括詞與語(yǔ)素。在這一方面，焦點(diǎn)與話題截然不同。如通過(guò)分析例（20）中的5 個(gè)句子可以發(fā)現(xiàn)，不僅主語(yǔ)、狀語(yǔ)和賓語(yǔ)可以指派焦點(diǎn)特征（如例<20a>、例<20b>和例<20d>），動(dòng)詞也可以被指派焦點(diǎn)特征（如例<20c>），甚至語(yǔ)素也可以被指派焦點(diǎn)特征（如例<20e>中的“紅”）。

例（20）

a.［張三］Focus昨天讀了《紅樓夢(mèng)》

b.張三［昨天］Focus讀了《紅樓夢(mèng)》

c.張三昨天［讀］Focus了《紅樓夢(mèng)》，沒(méi)有抄《紅樓夢(mèng)》

d.張三昨天讀了［《紅樓夢(mèng)》］Focus

e.張三昨天讀了《［紅］Focus樓夢(mèng)》，沒(méi)讀《青樓夢(mèng)》

將例（19）和例（20）進(jìn)行對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)成分只需要被指派焦點(diǎn)特征便可以成為焦點(diǎn)，而一個(gè)短語(yǔ)即使被指派了話題特征也可能很難成為話題。這是因?yàn)榻裹c(diǎn)特征可以通過(guò)邏輯重音顯現(xiàn)，而話題特征卻沒(méi)有比較好的凸顯方式，最后只能借助移位，用線性位置來(lái)體現(xiàn)話題特征。徐烈炯、劉丹青（2007）將“把”后成分分析為次話題。這是個(gè)十分有趣的觀察：它意味著要么次話題可以在原位同句首的話題范疇進(jìn)行協(xié)約操作，要么VP 的左邊界也有話題范疇。根據(jù)Chomsky（2013）的標(biāo)記計(jì)算，我們選擇后者。如：

例（21）

a.張三把書(shū)放在桌子上。

b.T…［α［DP張三］［vP［v把］［β［DP書(shū)］［VP［V放］［PP［ 在桌子上］］］］］］

c.T…［α［DP張三］［vP［v把］［γ［DP書(shū)］［TopP［Top］［VP［DP書(shū)］［VP［V放］［PP［在桌子上］］］］］］］］

例（21b）中α 的標(biāo)記可以在“張三”移位之后定為vP；但β 在例（21b）中無(wú)法得到標(biāo)記，因?yàn)镈P 與VP 都有核心，除非“書(shū)”發(fā)生移位，否則不符合Chomsky（2013）的最小搜索操作（minimal search）①最小搜索相關(guān)操作參見(jiàn)張連文（2019）中的介紹。。在“書(shū)”移位之后，β的標(biāo)記為VP。為了使β 獲得標(biāo)記，需要在β 之上設(shè)置一個(gè)范疇來(lái)激發(fā)“書(shū)”的移位。目前學(xué)界一致認(rèn)為，“把”后成分應(yīng)符合指稱性要求。根據(jù)這一原則，我們可以設(shè)置話題范疇，如例（21c）。這樣就可以利用“書(shū)”這個(gè)DP 的核心D 與TopP 的核心Top 二者的共同特征（如）來(lái)對(duì)γ 進(jìn)行標(biāo)記。

話題特征與焦點(diǎn)特征在漢語(yǔ)中相互排斥，一個(gè)成分不能被同時(shí)指派話題特征和焦點(diǎn)特征。劉丹青（2016）列舉了漢語(yǔ)主句的主語(yǔ)不是話題的7 種情況：①主語(yǔ)為對(duì)比焦點(diǎn)；②主語(yǔ)為信息焦點(diǎn)；③主語(yǔ)出現(xiàn)于整句焦點(diǎn)句；④主語(yǔ)受焦點(diǎn)敏感算子約束；⑤新信息主語(yǔ)句；⑥最小量化主語(yǔ)句；⑦無(wú)定主語(yǔ)句等。前6 種都跟焦點(diǎn)特征有關(guān)；后1 種跟話題特征有關(guān)，即不能向（存在解的）無(wú)定成分指派話題特征。主語(yǔ)可以被指派焦點(diǎn)特征，也可以被指派話題特征，當(dāng)然也可以不被指派焦點(diǎn)特征與話題特征，所以主語(yǔ)可以是焦點(diǎn)與話題，也可以不是焦點(diǎn)與話題。

在PF 層，留在原位的焦點(diǎn)，通過(guò)邏輯重音凸顯焦點(diǎn)特征；但在LF 層，留在原位的焦點(diǎn)還是需要移位到FocP 的指示語(yǔ)位置的②具體可參見(jiàn)Rizzi（1997）。。這一現(xiàn)象可以用于解釋Chomsky（1976）提出的弱跨越效應(yīng)。如：

例（22）

a.*Hisidog bit JOHNi.*他i 的狗咬了約翰i。

b.*Whoidid hisidog bite ti? *他i 的狗咬了誰(shuí)i？

c.*Hisidog bit everyonei.*他i 的狗咬了每一個(gè)人i。

例（22b）發(fā)生了疑問(wèn)短語(yǔ)的顯性移位，跨越了同標(biāo)的代詞，導(dǎo)致推導(dǎo)失敗；例（22c）含有量化短語(yǔ)，量化短語(yǔ)也需要移位到左邊界以獲得解釋，這種強(qiáng)制性的左移使其同樣也跨越了同標(biāo)代詞，從而導(dǎo)致推導(dǎo)失敗。如果我們也按照類似的方式對(duì)例（22a）加以解釋，那么其中的焦點(diǎn)也必須在LF 層發(fā)生移位。作為對(duì)比焦點(diǎn)，非量化短語(yǔ)會(huì)產(chǎn)生量化用法，并導(dǎo)致量化提升，這也是例（22a）中“JOHN”與“約翰”會(huì)產(chǎn)生弱跨越效應(yīng)的原因。

按照Rizzi（1997）的看法，一個(gè)句子中可以存在多個(gè)話題，但（對(duì)比）焦點(diǎn)卻只能有一個(gè)。我們?cè)谝陨系恼撌鲋兄挥懻摿艘粋€(gè)話題范疇的情況，實(shí)際上也可以存在多個(gè)話題范疇，并產(chǎn)生多個(gè)話題。例如，例（23a）中的“昨天”與“我”分布于焦點(diǎn)標(biāo)記詞“是”的左側(cè)，二者都是話題；例（23b—d）也都是含有兩個(gè)話題的情形。上文的分析中只引進(jìn)了一個(gè)Top，這里則引進(jìn)了兩個(gè)Top。張志恒（2013）也認(rèn)為漢語(yǔ)一個(gè)句子中可以有多個(gè)話題范疇?！笆恰笔墙裹c(diǎn)標(biāo)記詞，它表明左邊界的焦點(diǎn)低于話題，由此我們可以為漢語(yǔ)左邊界建立起如例（24）所示的層級(jí)圖譜，在將來(lái)的研究中可以對(duì)該圖譜作進(jìn)一步的完善。

例（23）

a.［昨天］Topic，［我］Topic，是書(shū)沒(méi)看

b.［小說(shuō)］Topic，［我］Topic是讀了《紅樓夢(mèng)》

c.［張三］Topic，［昨天］Topic，是讀了《紅樓夢(mèng)》

d.［那部電影］Topic，［我］Topic是看過(guò)了

例（24）

除邏輯重音和焦點(diǎn)標(biāo)記詞以外，語(yǔ)序也常常被用來(lái)區(qū)分話題與焦點(diǎn)。如例（24）所示，語(yǔ)序反映話題范疇與焦點(diǎn)范疇的層級(jí)。一般認(rèn)為，漢語(yǔ)中的“S外部論元O內(nèi)部論元V”①還有一種偽“S外部論元O內(nèi)部論元V”語(yǔ)序，其中S 實(shí)為O 的領(lǐng)有者。如：a.我的作業(yè)做完了。 → b.我作業(yè)做完了。b 句中的“我”也可以被分析為“作業(yè)”的領(lǐng)有者，具體可參看熊仲儒（2015）及其中所引文獻(xiàn)。例（25b）也可進(jìn)行類似的分析（為確保主題的集中性，本文不作具體展開(kāi)）。如：c.我的那部電影看過(guò)了。 → d.我，那部電影看過(guò)了。按照這種方法進(jìn)行分析，例（25b）中的“那部電影”也可不必分析為焦點(diǎn)，如可以分析為主語(yǔ)或次話題。是最典型的焦點(diǎn)表達(dá)語(yǔ)序，其中作為內(nèi)部論元的O 是焦點(diǎn)。沈家煊（1999）認(rèn)為這里的“O”一定具有對(duì)比性，Sun & Givón（1985）也有類似的看法。如：

例（25）

根據(jù)例（24），若例（25a）中的“我”是主語(yǔ)，則“那部電影”是話題或焦點(diǎn)；若“我”是焦點(diǎn)，則“那部電影”是話題；若“我”是話題，則“那部電影”是另一話題。從左邊界來(lái)看，外部論元“我”已經(jīng)由主語(yǔ)話題化了，“那部電影”或?yàn)樵掝}，或?yàn)榻裹c(diǎn)，話題可以分析為“我啊，那部電影呢，早就看過(guò)了”。如例（24）所示，在漢語(yǔ)的左邊界，話題范疇高于焦點(diǎn)范疇。所以，在單一話題范疇的框架中，SOV 中的O 為焦點(diǎn)，S 為話題；而在多重話題范疇的框架中，SOV 中的O 也可以是話題。我們可以用邏輯重音來(lái)識(shí)別SOV 中的O 是話題還是焦點(diǎn)。將SOV 中的O 分析為焦點(diǎn)，采用的是單一話題范疇框架。例（25c）非常有趣，一方面它表明一個(gè)句子中不能有兩個(gè)對(duì)比焦點(diǎn)——“我”為“是”標(biāo)記的對(duì)比焦點(diǎn)，“那部電影”為語(yǔ)序標(biāo)記的對(duì)比焦點(diǎn)；另一方面它也表明漢語(yǔ)話題范疇不能介于焦點(diǎn)范疇與時(shí)制范疇之間，也就是說(shuō)，當(dāng)“那部電影”被分析為話題、只有“我”一個(gè)對(duì)比焦點(diǎn)時(shí)，句子也不合法。

一般認(rèn)為，vP 與TP 平行，TP 之外有話題與焦點(diǎn)，vP 之外也有話題與焦點(diǎn)，話題的數(shù)量均沒(méi)有限制。Shyu（2014）的觀點(diǎn)與此類似（如例<26>所示）。Paul（2002）等也曾探討過(guò)句內(nèi)話題，即vP 的左邊界話題。本文只討論TP 左邊界的成分問(wèn)題。

例（26）

Subject > TopicP* >（lian-）Focus > VP

話題是跟話題范疇進(jìn)行協(xié)約操作的成分，焦點(diǎn)是跟焦點(diǎn)范疇進(jìn)行協(xié)約操作的成分。成為話題的成分可以基礎(chǔ)生成，也可以移位生成；成為焦點(diǎn)的成分，可以移位生成，也可以在原位協(xié)約操作。兩者的差別主要體現(xiàn)在韻律上，即焦點(diǎn)成分有邏輯重音，而話題成分沒(méi)有。雖然焦點(diǎn)成分還可以通過(guò)語(yǔ)序與標(biāo)記詞得到凸顯，不過(guò)邏輯重音還是最為關(guān)鍵的。在層級(jí)上，話題范疇高于焦點(diǎn)范疇，這可通過(guò)焦點(diǎn)標(biāo)記詞“是”來(lái)顯現(xiàn)。

三、理論蘊(yùn)涵：無(wú)定主語(yǔ)的允準(zhǔn)

主語(yǔ)與話題在邏輯學(xué)上是相同的，都是用來(lái)滿足謂詞“λxP（x）”的飽和要求的①一般情形下，話題與主語(yǔ)都是“λxP（x）”的論元，“λxP（x）”是對(duì)應(yīng)的述題與謂語(yǔ)的語(yǔ)義。因此，話題與主語(yǔ)在語(yǔ)義上都是被陳述的對(duì)象。但是，焦點(diǎn)與這兩者不同，它不是“λxP（x）”的論元，其本身具有量化屬性，所以可以認(rèn)為“λxP（x）”是焦點(diǎn)的論元。如“張三喜歡李四”，作為對(duì)比焦點(diǎn)的“張三”，其語(yǔ)義表達(dá)式為“λP?x［P（x）→ x=張三］”，其預(yù)設(shè)集為“λy 喜歡（李四）（y）”，所以整個(gè)焦點(diǎn)句的表達(dá)式為“?x［喜歡（李四）（x）→x=張三］”。。漢語(yǔ)名詞性成分缺乏格形態(tài)，所以漢語(yǔ)的主語(yǔ)和話題常被當(dāng)作同一種句法成分，如趙元任（1979）、朱德熙（1982）提出了“話題—主語(yǔ)等同說(shuō)”，沈家煊（2017/2018）與宋文輝（2018）等也認(rèn)為“主謂結(jié)構(gòu)就是話題—說(shuō)明結(jié)構(gòu)”。但也有學(xué)者持話題—主語(yǔ)分離說(shuō)（如Li & Thompson，1981；徐烈炯、劉丹青，2007 等）。而在語(yǔ)法學(xué)中，主語(yǔ)與話題是不同的概念，二者分別是與時(shí)制范疇T 和話題范疇Top 進(jìn)行協(xié)約操作的短語(yǔ)成分。在話題與主語(yǔ)之間，還有個(gè)焦點(diǎn)②我們可以用多種手段區(qū)分話題、焦點(diǎn)與主語(yǔ)，如名詞短語(yǔ)的指稱性與關(guān)系化等。關(guān)于關(guān)系化手段，請(qǐng)參見(jiàn)熊仲儒（2015）及所引文獻(xiàn)，本文只探討指稱性手段。。

時(shí)制范疇只跟含phi-特征集（性、數(shù)與人稱諸特征）的成分進(jìn)行協(xié)約操作，至于這個(gè)成分在指稱上是不是無(wú)定，時(shí)制范疇是不予考慮的，所以可以存在無(wú)定主語(yǔ)。而話題范疇只跟具有話題特征的成分進(jìn)行協(xié)約操作，由于無(wú)定成分不能指派話題特征，所以話題范疇排斥無(wú)定成分，也就不存在無(wú)定話題。朱德熙（1982）等認(rèn)為漢語(yǔ)主語(yǔ)有強(qiáng)烈的有定傾向，這實(shí)際上主要是從話題的角度來(lái)說(shuō)的，話題排斥無(wú)定成分；范繼淹（1985）認(rèn)為漢語(yǔ)存在無(wú)定主語(yǔ)，這實(shí)際上是從主語(yǔ)的角度來(lái)說(shuō)的，主語(yǔ)不排斥無(wú)定成分。如：

例（27）

劉丹青（2016）認(rèn)為例（27）中的無(wú)定成分沒(méi)有話題屬性，熊仲儒（2008）認(rèn)為這些無(wú)定成分實(shí)為主語(yǔ)。話題另由一個(gè)看不見(jiàn)的時(shí)空論元（spatio-temporal argument）充當(dāng)，該話題又稱階段話題（stage topic）。如例（28）所示，這樣的時(shí)空論元也是可以補(bǔ)充出來(lái)的。

例（28）

我們一般將謂詞分為個(gè)體性謂詞（individual-level predicate）和階段性謂詞（stage-level predicate）兩類。個(gè)體性謂詞描述的是事物或個(gè)體比較穩(wěn)定的屬性，該屬性不會(huì)隨著時(shí)空的改變而改變，如“很漂亮”“很聰明”等；階段性謂詞描述的則是事物或個(gè)體臨時(shí)性的行為或狀態(tài)，該行為或狀態(tài)會(huì)隨著時(shí)空的變化而變化。①對(duì)這兩種謂詞更詳細(xì)的描述可參見(jiàn)劉丹青（2018）。Erteschick-Shir（1997）認(rèn)為只有階段性謂詞才有階段話題。根據(jù)Kratzer（1995），階段性謂詞句可以有時(shí)空論元，而個(gè)體性謂詞句沒(méi)有時(shí)空論元（Diesing，1992）。這兩種謂詞對(duì)句首名詞性成分有不同的要求，如例（29a）中的謂詞是階段性謂詞，準(zhǔn)許無(wú)定成分出現(xiàn)在句首；而例（29b）中的謂詞是個(gè)體性謂詞，不準(zhǔn)許無(wú)定成分出現(xiàn)在句首。對(duì)此，可以認(rèn)為無(wú)定成分能夠充當(dāng)階段性謂詞的主語(yǔ)，但不能充當(dāng)個(gè)體性謂詞的主語(yǔ)。但在本文看來(lái)，例（29a）與例（29b）的差別不在于“a man”能否充當(dāng)主語(yǔ)，而在于句中有無(wú)話題。根據(jù)Kratzer（1995）的觀點(diǎn)，例（29a）中的謂詞有時(shí)空論元，所以可以通過(guò)時(shí)空論元滿足話題范疇的協(xié)約要求；例（29b）中的謂詞沒(méi)有時(shí)空論元，所以只能通過(guò)主語(yǔ)滿足話題范疇的協(xié)約要求。

例（29）

a.A man is injured.A man is drunk.

b.*A man is intelligent.*A man has red hair.（Lyons，1999：249）

如例（30b）所示，“a man”具有無(wú)定特征，不符合話題范疇的要求，所以例（29b）推導(dǎo)失敗。同時(shí)，例（29a）之所以合法，是因?yàn)榫渲芯哂袩o(wú)定特征的“a man”沒(méi)有同話題范疇進(jìn)行協(xié)約操作（如例<30a>）。劉丹青（2018：5）也指出，階段性謂詞“對(duì)主體論元的指稱屬性就不再?gòu)?qiáng)制要求，有定無(wú)定均可”。如例（31a）中的“一個(gè)學(xué)生”是無(wú)定成分，例（31b）中的“這個(gè)學(xué)生”是有定成分。這兩個(gè)成分都具有phi-特征集，且受時(shí)制范疇成分統(tǒng)制并離時(shí)制范疇最近，所以它們都可以跟時(shí)制范疇進(jìn)行協(xié)約操作并成為主語(yǔ)。由于無(wú)定成分不能指派話題特征，所以例（31a）中的話題范疇不能跟無(wú)定的“一個(gè)學(xué)生”進(jìn)行協(xié)約操作；為了滿足其EPP 特征，話題范疇只能跟隱含的時(shí)空論元進(jìn)行協(xié)約操作——這是最后的策略（last resort）。例（31b）中的“這個(gè)學(xué)生”是有定成分，可指派話題特征，所以“這個(gè)學(xué)生”在成為主語(yǔ)之后，還會(huì)接著成為話題。有些研究者不能接受例（31a）這樣的句子，但有些研究者認(rèn)為可以接受，所以學(xué)界才會(huì)有關(guān)于無(wú)定主語(yǔ)的討論?？梢越邮埽且?yàn)闀r(shí)空論元具有修復(fù)作用。不能接受，或者是因?yàn)檫@類說(shuō)話者/研究者不允許隱含的時(shí)空論元存在，最后因無(wú)法滿足話題范疇的EPP 特征而導(dǎo)致推導(dǎo)崩潰（crash）；或者是因?yàn)檫@類說(shuō)話者/研究者強(qiáng)行將無(wú)定主語(yǔ)移位到TopP 的指示語(yǔ)位置，最后因特征不匹配而導(dǎo)致推導(dǎo)崩潰。在筆者看來(lái)，在不接受的理由中，后一種的可能性更大。例（31c）在加了“有”之后，所有人都接受，說(shuō)明話題范疇的EPP 特征在所有人的心目中都可以通過(guò)時(shí)空論元得到滿足；“有”對(duì)不接受無(wú)定主語(yǔ)的人而言，起著阻止無(wú)定主語(yǔ)提升為話題的作用。滿足準(zhǔn)則的成分會(huì)在準(zhǔn)則位置（criterial position）凝固（Rizzi，2015），如疑問(wèn)短語(yǔ)在移到“wonder”的補(bǔ)足子句的句首之后就不再移位了?！坝小焙鬄闊o(wú)定成分的準(zhǔn)則位置，例（31c）中的“一個(gè)學(xué)生”位于準(zhǔn)則位置，即使時(shí)空論元是隱性的，它也不會(huì)移到TopP的指示語(yǔ)位置。

例（30）

a.［TopP［stagetopicspatio-temporal argument ］［Top’［Top］［TPa man is injured］］］

b.*［TopP［stagetopica man ］［Top’［Top］［TPa man is intelligent］］］

例（31）

a.一個(gè)學(xué)生做了實(shí)驗(yàn)。

b.這個(gè)學(xué)生做了實(shí)驗(yàn)。

c.有一個(gè)學(xué)生做了實(shí)驗(yàn)。

（劉丹青，2018：4）

個(gè)體性謂詞沒(méi)有隱含的時(shí)空論元，所以對(duì)句首成分的指稱屬性要求比較嚴(yán)格。如例（32a）中有定的“這個(gè)農(nóng)民”與例（32b）中無(wú)定的“一個(gè)農(nóng)民”都能夠充當(dāng)主語(yǔ)，因?yàn)樗鼈兌伎梢詽M足要與時(shí)制范疇（T）進(jìn)行協(xié)約操作的所有條件。這一點(diǎn)與例（31）是一樣的。但是，只有例（32a）中的“這個(gè)農(nóng)民”才能跟話題范疇協(xié)約，因?yàn)樵摼涞闹^詞沒(méi)有時(shí)空論元。由于沒(méi)有時(shí)空論元，例（32b）本應(yīng)是個(gè)不合法的句子，但劉丹青（2018）對(duì)其的判斷是“接受性低”，所以標(biāo)注了“??”。這是因?yàn)槔?2b）在TP 之上也可以受焦點(diǎn)范疇擴(kuò)展。劉丹青（2018：4）指出：“如果在對(duì)比的情況下，則無(wú)定成分可以通過(guò)排除法獲得更大的特指性，從而促成謂語(yǔ)落地，就可以帶屬性謂語(yǔ)了?！崩?3）中“一個(gè)農(nóng)民”跟“其他”構(gòu)成對(duì)比焦點(diǎn)。熊仲儒（2008：542）也有類似的觀察（如例<34>），他認(rèn)為焦點(diǎn)范疇對(duì)“成分的定指性不敏感”，可以允準(zhǔn)無(wú)定主語(yǔ)。

例（32）

a.這個(gè)農(nóng)民很辛苦。

b.??一個(gè)農(nóng)民很辛苦。

（劉丹青，2018：4）

例（33）

一個(gè)農(nóng)民很辛苦，其他都不辛苦。

（劉丹青，2018：4）

例（34）

a.*一個(gè)小孩很聰明。

b.一個(gè)小孩很聰明，一個(gè)小孩很笨。

（熊仲儒，2008：542）

一個(gè)無(wú)定主語(yǔ)句是否被允準(zhǔn)，與話題范疇或者焦點(diǎn)范疇的協(xié)約操作密切相關(guān)。包含階段性謂詞的無(wú)定主語(yǔ)句，可以通過(guò)時(shí)空論元得到話題范疇的允準(zhǔn)；包含個(gè)體性謂詞的無(wú)定主語(yǔ)句，可以通過(guò)對(duì)比得到焦點(diǎn)范疇的允準(zhǔn)。但有時(shí)候，個(gè)體性謂詞的無(wú)定主語(yǔ)不一定是對(duì)比焦點(diǎn)。如例（35a）中的“一個(gè)女人”和例（35b）中的“一個(gè)小孩”是以無(wú)定的形式表達(dá)非無(wú)定的意義。本文所講的無(wú)定主語(yǔ)，表達(dá)的是存在義，而不是全稱義或類指義。無(wú)定短語(yǔ)本身并沒(méi)有量化語(yǔ)力，要在語(yǔ)境中才可獲得存在、全稱、類指及其他量化等解讀。例（35）中的無(wú)定主語(yǔ)獲得的是類指解讀，可由話題范疇允準(zhǔn)，話題范疇排斥的無(wú)定成分實(shí)際上是存在解讀的無(wú)定短語(yǔ)。換言之，有定、類指等成分都可以獲得話題特征。

例（35）

a.一個(gè)女人能做出很多你意想不到的事。

b.一個(gè)小孩喜歡吃糖，將來(lái)他的牙齒就會(huì)早早壞掉。

Rizzi（1997：288）指出了話題范疇與焦點(diǎn)范疇的選擇性問(wèn)題，即TP 可以只受話題范疇擴(kuò)展，也可以只受焦點(diǎn)范疇擴(kuò)展，還可以在受焦點(diǎn)范疇擴(kuò)展之后再接著受話題范疇擴(kuò)展。例（33）與例（34b）就只受焦點(diǎn)范疇的擴(kuò)展而未受話題范疇的擴(kuò)展?？梢韵胍?jiàn)，如果例（33）還受話題范疇的擴(kuò)展，就會(huì)導(dǎo)致推導(dǎo)失敗，因?yàn)樵掝}范疇的協(xié)約操作將無(wú)法進(jìn)行。

“無(wú)定主語(yǔ)句”可以留在TP 的指示語(yǔ)位置，這跟焦點(diǎn)無(wú)關(guān)，如例（27）與例（29a）中階段性謂詞的主語(yǔ)；它也可以移位到FocP 的指示語(yǔ)位置充當(dāng)焦點(diǎn)，如例（33）與例（34b）中個(gè)體性謂詞的主語(yǔ)。階段性謂詞的無(wú)定主語(yǔ)也可以做焦點(diǎn)（如例<36>）。

例（36）

a.一個(gè)學(xué)生在做實(shí)驗(yàn)，另一個(gè)學(xué)生卻在閑聊。

b.一個(gè)人來(lái)了，另一個(gè)人還在家磨磨蹭蹭。

話題范疇排斥無(wú)定成分，不能與無(wú)定成分進(jìn)行協(xié)約操作。這一點(diǎn)不僅適用于漢語(yǔ)，其他語(yǔ)言也是如此（如例<29>）。有時(shí)無(wú)定成分似乎也可以充當(dāng)話題。例如，漢語(yǔ)學(xué)界一般將句中語(yǔ)氣詞視為話題標(biāo)記，按照這一觀點(diǎn)，例（37）中“一個(gè)老頭兒”這樣的無(wú)定成分也成了話題。但事實(shí)并非如此。話題后可出現(xiàn)句中語(yǔ)氣詞，但后邊出現(xiàn)句中語(yǔ)氣詞的成分不一定都是話題。例如，在以“得”為標(biāo)記的述補(bǔ)結(jié)構(gòu)中，“得”后也可以加語(yǔ)氣詞，如例（38）中“唱咑（得）好聽(tīng)”是述補(bǔ)結(jié)構(gòu)，但“唱咑（得）”就不能分析為話題。方梅（1994：130）也考察了類似的例子，她認(rèn)為“從句法上看，（例<39>中）語(yǔ)氣詞隔開(kāi)的兩個(gè)語(yǔ)段不是句子的直接組成成分”，這些成分自然不能成為話題。例（37—39）告訴我們，不能將所有的句中語(yǔ)氣詞都當(dāng)作話題標(biāo)記。

例（37）

例（38）

他唱咑·（得），好聽(tīng)。

（趙元任，1979：179）

例（39）

（方梅，1994：130）

指稱性跟話題范疇與焦點(diǎn)范疇的層級(jí)性應(yīng)該沒(méi)有關(guān)系，話題范疇排斥無(wú)定，焦點(diǎn)范疇不排斥無(wú)定。如果主句中的TP 不受擴(kuò)展，則無(wú)法說(shuō)明無(wú)定主語(yǔ)句的語(yǔ)法性差異，而無(wú)定主語(yǔ)句語(yǔ)法性的差異能夠證明話題范疇與焦點(diǎn)范疇的存在。因此，有必要在句子的左邊界引進(jìn)話題范疇與焦點(diǎn)范疇。

結(jié)語(yǔ)

漢語(yǔ)有沒(méi)有主語(yǔ)，這一爭(zhēng)論可能還會(huì)持續(xù)下去。這主要是因?yàn)闈h語(yǔ)缺乏形態(tài)變化，而學(xué)者們又大都以印歐語(yǔ)的眼光去看待漢語(yǔ)的主語(yǔ)。有些學(xué)者雖然排斥印歐語(yǔ)眼光，但往往又在無(wú)意中落入了印歐語(yǔ)的窠臼。生成語(yǔ)法以發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言的共性為目標(biāo)，不拘泥于形態(tài)。從生成語(yǔ)法的視角來(lái)看，時(shí)制范疇是必有的理論構(gòu)件。相應(yīng)地，盡管漢語(yǔ)沒(méi)有時(shí)制范疇的語(yǔ)音形式，也沒(méi)有主格形態(tài)，但是漢語(yǔ)必有主語(yǔ)。話題通常位于句首，是句子的起點(diǎn)，也是述題陳述的對(duì)象，排斥具有存在解讀的無(wú)定成分。（對(duì)比/排除）焦點(diǎn)位于TP 之上，能夠引發(fā)量化現(xiàn)象，帶有邏輯重音，可以由“是”或邏輯重音標(biāo)記，有時(shí)也由特殊的語(yǔ)序標(biāo)記，如特殊語(yǔ)序“SOV”中的“O”為對(duì)比焦點(diǎn)。主語(yǔ)是跟時(shí)制范疇協(xié)約操作的成分，常為外部論元，也可以是非受格動(dòng)詞或被動(dòng)句中動(dòng)詞的內(nèi)部論元。根據(jù)“是”這一標(biāo)記，話題、焦點(diǎn)與主語(yǔ)所對(duì)應(yīng)的功能范疇，其層級(jí)圖譜可繪制為“Top*>Foc>T”。話題范疇只對(duì)無(wú)定成分敏感，只要是被指派了話題特征的非無(wú)定成分都可以成為話題。主語(yǔ)對(duì)名詞短語(yǔ)的指稱性不敏感，只要有phi-特征集中的某個(gè)或全部特征、且受時(shí)制范疇成分統(tǒng)制并離它最近，都可以成功地跟時(shí)制范疇協(xié)約操作。焦點(diǎn)對(duì)名詞短語(yǔ)的指稱屬性也同樣不敏感。只要有辦法將無(wú)定成分鎖定于時(shí)制范疇的指示語(yǔ)位置或焦點(diǎn)范疇的指示語(yǔ)位置，推導(dǎo)就能成功。換言之，如果考慮指稱屬性，就需要區(qū)分話題、焦點(diǎn)與主語(yǔ)。

（致謝：修改時(shí)得到《二外學(xué)報(bào)》編輯部與審稿人的幫助。謹(jǐn)致謝忱?。?/p>