顧鑫城 許冬平 陳 勇

國內(nèi)外高校基金會研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢與異同比較——基于CNKI和WOS（2006-2019）的文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析

顧鑫城 許冬平 陳 勇

[上海師范大學(xué)]

大學(xué)教育基金會是聯(lián)結(jié)大學(xué)與社會的重要橋梁，溝通了大學(xué)與社會之間的資源流動。通過探析國內(nèi)外高校教育基金會研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢及異同，以期為國內(nèi)高校基金會的進(jìn)一步建設(shè)與發(fā)展提供參考。研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外高?；饡l(fā)展與研究的差異表現(xiàn)為：籌資能力發(fā)展程度不同，對投資的重視程度及發(fā)展程度不同，組織結(jié)構(gòu)與管理模式不同，對前沿科學(xué)的關(guān)注度不同。

高?；饡?；研究熱點(diǎn)；發(fā)展趨勢；可視化

一、引言

美國威斯康星大學(xué)校長查里斯·范海斯（Charles R. Van Hise）認(rèn)為大學(xué)有三大職能，包括人才培養(yǎng)、科學(xué)研究以及社會服務(wù)。其中，范海斯最為重視社會服務(wù)，他認(rèn)為大學(xué)不應(yīng)該局限在自己的圍墻之內(nèi)，而應(yīng)發(fā)揮其在社會經(jīng)濟(jì)生活中的作用。[1]教育是社會的一個子系統(tǒng)，教育系統(tǒng)的發(fā)展會推動社會的發(fā)展，而社會經(jīng)濟(jì)生活的變化同樣會作用于教育系統(tǒng)。我國學(xué)者劉春生認(rèn)為大學(xué)教育基金會在很大程度上能夠促使“社會支持大學(xué), 大學(xué)服務(wù)社會”的理念得到統(tǒng)一。[2]李鋒亮認(rèn)為大學(xué)教育基金會是聯(lián)結(jié)大學(xué)與社會的重要橋梁。[3]2015年，《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知》強(qiáng)調(diào)高校要不斷拓寬籌資渠道，積極吸引社會捐贈[4]，由此，我國高?；饡l(fā)展迎來新的機(jī)遇。2016年，新《中華人民共和國慈善法》頒布，高?；饡邆淞舜壬平M織的申請資格，進(jìn)一步推動了該領(lǐng)域的發(fā)展。但是，由于國內(nèi)高?；饡鸩捷^晚，其發(fā)展并非一蹴而就的事情?；诖?，本研究通過可視化知識圖譜，梳理當(dāng)前國內(nèi)外高?；饡难芯繜狳c(diǎn)，分析國內(nèi)外高?；饡陌l(fā)展趨勢，比較國內(nèi)外高?；饡芯颗c建設(shè)的異同，以期為我國高校基金會的后續(xù)發(fā)展提供參考。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究中國外文獻(xiàn)來源于Web of Science核心合集中SSCI數(shù)據(jù)庫及SCI-EXPANDED數(shù)據(jù)庫，檢索文獻(xiàn)時間跨度為2006-2019年，檢索式為TI=（universit*or college* or alumn* or education*） AND TI=（fund* or endowment* or foundation*），限定語言為“English”，文章類型為“article”，共檢索得到859篇英文文獻(xiàn)，在剔除無關(guān)結(jié)果后獲得104條文獻(xiàn)。國內(nèi)文獻(xiàn)來源于中國期刊網(wǎng)（CNKI），來源類別選定為CSSCI（含擴(kuò)展版）數(shù)據(jù)庫，設(shè)定時間跨度為2006—2019年，選用“高級檢索”，設(shè)定的主題詞為大學(xué)基金會、高校基金會、教育基金會和校友基金會，各主題詞之間的連接邏輯為“或者”關(guān)系，通過檢索得到中文文獻(xiàn)438條。對所有438條文獻(xiàn)記錄進(jìn)行逐條篩選，剔除與本文主題無關(guān)的文獻(xiàn)條目，獲得中文文獻(xiàn)129條，最終獲得國內(nèi)外文獻(xiàn)共233條。

（二）研究工具與方法

本研究采用傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，主要應(yīng)用Cite Space可視化軟件作為研究工具,分別對所搜集的文獻(xiàn)進(jìn)行共詞分析,進(jìn)而運(yùn)用聚類分析等多元分析方法，以挖掘該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢，從宏觀上把握該領(lǐng)域國內(nèi)外的研究態(tài)勢，并對其異同進(jìn)行比較。

三、國內(nèi)外高?；饡难芯繜狳c(diǎn)梳理

（一）詞頻統(tǒng)計(jì)

為簡化統(tǒng)計(jì)過程并減少低頻詞對統(tǒng)計(jì)過程的干擾，共詞分析通常選擇高頻關(guān)鍵詞作為分析對象。[5]綜合相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量，選取前10項(xiàng)作為入選高頻關(guān)鍵詞的頻次參考值，具體結(jié)果如表1。

表1 國內(nèi)外高?；饡芯康母哳l關(guān)鍵詞表

高頻關(guān)鍵詞能夠在一定程度上反映當(dāng)前國內(nèi)外高校基金會的主要研究內(nèi)容，但內(nèi)容較為分散，無法精準(zhǔn)呈現(xiàn)研究熱點(diǎn)。因此，進(jìn)一步通過聚類分析獲取清晰的研究熱點(diǎn)。

（二）聚類分析

聚類分析能夠?qū)㈥P(guān)系較近的關(guān)鍵詞聚集起來，形成概念相對獨(dú)立的知識群組，使得研究熱點(diǎn)具象化。

1.國外高校基金會研究熱點(diǎn)分析

根據(jù)圖1，國外高校基金會研究的關(guān)鍵詞聚類共形成了10個知識群組，分別是“第三使命（third mission）”“科學(xué)政策（science policy）”“籌款（fundraising）” “眾籌（crowdfunding）”“人力資本（human capital）” “大學(xué)科技（university technology）” “費(fèi)用分?jǐn)偅╟ost sharing）” “產(chǎn)業(yè)與學(xué)術(shù)的關(guān)系（Industry-academic relations）” “腐?。╟orruption）” “模型（model）。根據(jù)文本閱讀，大致可概括為以下三個研究熱點(diǎn)。

（1）高校基金會籌資研究

關(guān)于籌資研究，國外諸多研究者以細(xì)微的切入點(diǎn)通過實(shí)證研究的方法來進(jìn)行。有研究者關(guān)注到黑人大學(xué)在美國民權(quán)時代的籌資歷史，強(qiáng)調(diào)了校友捐贈的重要性。[6]有研究者發(fā)現(xiàn)可以通過縮小捐贈者和高校之間的社會距離，來保持高等教育的公益性。[7]有研究者建構(gòu)了大學(xué)籌款行為量表，試圖使高校籌款的行為專業(yè)化。[8]有研究者認(rèn)為高校基金會要了解潛在捐贈者的意愿，促進(jìn)他們的夢想與大學(xué)的目標(biāo)相一致，最終更好地為社會服務(wù)。[9]

（2）高?；饡顿Y研究

有研究者發(fā)現(xiàn)高校基金會的資產(chǎn)配置是決定其高回報的最重要因素。[10]有研究者通過實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)更富有的高?；饡碛懈唢L(fēng)險的投資組合。[11]還有研究者分析了729所大學(xué)1987-2009年間投資組合決策的面板數(shù)據(jù)，得到如下預(yù)測：當(dāng)高?；饡杖朐黾忧也▌有韵陆禃r，高?；饡锌赡芡顿Y另類資產(chǎn)，并加大投資規(guī)模。[12]

（3）高?；饡c利益相關(guān)者的研究

高?；饡陌l(fā)展與社會方方面面存在關(guān)聯(lián)性。有研究者發(fā)現(xiàn)基金會發(fā)展對大學(xué)發(fā)展、大學(xué)排名、學(xué)術(shù)研究起到巨大影響。[13][14][15]有研究者對高?；饡闹С鰶Q策提出了新的看法：高?；饡仨毱胶忾L期與短期目標(biāo)。[16]“第三使命”（Third Mission）的提出推動了高?；饡某闪⑴c發(fā)展，基于此，有研究者對高?；饡I(yè)績的決定因素進(jìn)行了分析。[17]有研究者根據(jù)歐洲大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室管理人員的調(diào)查數(shù)據(jù)，探析金融工具在其中的應(yīng)用及效果。[18]

2.國內(nèi)高?；饡芯繜狳c(diǎn)分析

根據(jù)圖2，國內(nèi)高校基金會研究的關(guān)鍵詞聚類共形成了10個知識群組，分別是“基金會”“高?；饡薄懊绹?“大學(xué)基金會”“教育政策” “教育基金會”“社會捐贈”“大學(xué)教育基金會” “就業(yè)力培養(yǎng)”以及“美國高校”。基于文本閱讀，大致可概括為以下三個研究熱點(diǎn)。

（1）高校基金會資金運(yùn)作研究

在捐贈方面，我國研究者廣泛借鑒了美國高校基金會的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，例如《美國高校教育捐贈制度探析》[19]《美國高校捐贈與基金會的運(yùn)作及啟示》[20]《中美高等教育捐贈結(jié)構(gòu)及途徑之比較》。[21]此外，有一些研究者對國內(nèi)起步較早且發(fā)展較好的高?；饡_展研究，如《清華大學(xué)教育基金會接受捐贈情況分析及思考》等。[22]有少部分研究者開展了實(shí)證研究，例如，有研究者基于長尾理論，創(chuàng)造性地提出了高校基金會可以引入眾籌概念，提升捐贈項(xiàng)目的個性化程度。[23]

在投資方面，有研究者認(rèn)為我國大學(xué)基金會受到了許多外部限制，不利于世界一流大學(xué)的建設(shè)。[24]有研究者認(rèn)為要制定與完善有關(guān)高?；饡顿Y機(jī)制的相關(guān)制度，給予高校基金會一定的特殊保護(hù)和激勵，基礎(chǔ)較好高?？上刃邢仍?。[25]還有研究者關(guān)注到高?；饡耐顿Y風(fēng)險困境，認(rèn)為要構(gòu)建起高?；饡顿Y風(fēng)險的協(xié)同治理機(jī)制。[26]

在整體運(yùn)作方面，有研究者認(rèn)為要加強(qiáng)對法律問題的研究來推動高?；饡?guī)范化與專業(yè)化的運(yùn)作與發(fā)展。[27]還有研究者構(gòu)建了大學(xué)教育基金投資的模擬指數(shù)，認(rèn)為高?？梢晕袑I(yè)基金管理機(jī)構(gòu)來管理資金。[28]

（2）高?；饡c利益相關(guān)者關(guān)系研究

第一，高?；饡c高校的關(guān)系。有研究者認(rèn)為高?；饡檠芯啃痛髮W(xué)的發(fā)展提供了大量的資金,推動了科學(xué)研究、知識生產(chǎn)和人才培養(yǎng)的發(fā)展。[29]有研究者揭露了高校基金會與高校之間存在著非對稱性依賴關(guān)系，不完善的規(guī)章制度影響著高?；饡陌l(fā)展。[30]

第二，高?；饡c社會的關(guān)系。有研究者提出我國高?；饡婢叻菭I利組織和公共事業(yè)單位的雙重身份,承載著不同于一般基金會的多重社會功能。[31]有研究者提出高?；饡浞掷闷溆斯δ?，為社會主義事業(yè)培養(yǎng)全面發(fā)展的合格接班人。[32]

第三，高?；饡c政府部門的關(guān)系。有研究者認(rèn)為高校基金會的快速發(fā)展亟需政府部門健全法規(guī)體系。[33]政府的行為極大地影響了高?；饡陌l(fā)展，同時高?；饡矊φぷ饔兴绊?。[34]有研究者認(rèn)為社會捐贈資金的管理是擺在高等教育管理部門面前的重要課題，而這一問題的解藥正是高?；饡陌l(fā)展。[35]

（3）高?；饡卫硌芯?/p>

在外部治理方面，有研究者明確提出政府應(yīng)該設(shè)立專職機(jī)構(gòu)對高?；饡幕顒舆M(jìn)行監(jiān)督，同時要嚴(yán)懲高校基金會違規(guī)使用資金的行為。[36]還有研究者提出政府應(yīng)該規(guī)范高?；饡倪\(yùn)行并對其實(shí)行監(jiān)管，鼓勵社會力量參與高?；饡谋O(jiān)督與評估。[37]

在內(nèi)部治理方面，有研究者認(rèn)為我國高?；饡媾R著制度沖突，高?；饡仨氁庾R到其公益屬性，優(yōu)化其內(nèi)部管理體制，提升自身的治理能力。[38]有研究者收集了我國262家高?；饡?shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)高?；饡硎聲?guī)?？蛇m當(dāng)擴(kuò)大，同時基金會工作成效應(yīng)納入理事長考核體系，以期提高內(nèi)部治理有效性。[39]

圖1 國外高校基金會關(guān)鍵詞聚類分析知識圖譜

圖2 國內(nèi)高?；饡P(guān)鍵詞聚類分析知識圖譜

四、國內(nèi)外高?；饡陌l(fā)展趨勢

（一）國外高校基金會發(fā)展趨勢

1.趨勢一：進(jìn)一步關(guān)注投資收益能力

國外高?；饡蠖嘁呀?jīng)形成了特定的資產(chǎn)管理模式。美國大學(xué)基金會投資運(yùn)作方式可以分為兩種：一種是以耶魯大學(xué)為代表，在校內(nèi)成立專門的投資辦公室，之上設(shè)置學(xué)校投資委員會，直接由校董事會領(lǐng)導(dǎo)模式；另一種是以哈佛大學(xué)為代表，成立由學(xué)校全資控股的資產(chǎn)管理公司，由學(xué)校將捐贈資產(chǎn)交由公司管理和運(yùn)作，資產(chǎn)管理公司的董事會由大學(xué)投資委員會管理。但是，國外高校的學(xué)費(fèi)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足其科研、基建等方面的需求, 更需要高?；饡鞒雠Α６?dāng)下國際經(jīng)濟(jì)形勢下行，勢必將考驗(yàn)高?；饡Y產(chǎn)增值保值能力。因此，國外高校基金會研究的關(guān)注點(diǎn)仍將在其資產(chǎn)管理。

2.趨勢二：助力推動前沿科學(xué)研究

眾所周知，歐美國家的學(xué)術(shù)與科研能力處于國際領(lǐng)先地位，這得益于其高?；饡木揞~資金支持。特別是醫(yī)學(xué)方面，許多醫(yī)療機(jī)構(gòu)要為醫(yī)學(xué)生提供科研與學(xué)習(xí)的崗位，例如杜克大學(xué)醫(yī)院為醫(yī)學(xué)生提供了大量的職位，造成了極大的經(jīng)濟(jì)壓力。因此，杜克大學(xué)成立了特定的教育基金以支持對醫(yī)學(xué)生的培養(yǎng)。高?；饡馁Y金支持，能夠推動前沿科學(xué)的研究，以此吸引優(yōu)秀生源，并通過優(yōu)秀人才與科研成果的產(chǎn)出，吸引更多優(yōu)秀的社會資源，形成良性循環(huán)。有如醫(yī)學(xué)此類需要巨額資金支持的學(xué)科，將是國外高?；饡芯筷P(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域。

3.趨勢三：對籌資提出更高要求

社會捐贈在歐美國家有著長期的歷史，其發(fā)展至今也相對比較完善，這得益于有完善的法律法規(guī)能夠保障捐贈者的權(quán)益。但是從宏觀層面來看，國外高校基金會的籌資存在著“馬太效應(yīng)”，少數(shù)一流的高校基金會坐擁絕大部分的社會捐贈。國外學(xué)界對此已經(jīng)有了一定關(guān)注，對相關(guān)法律的完善提出了更高的要求?？梢灶A(yù)見的是，國外高?；饡诨I資方面的方向是專業(yè)化與公平化。

（二）國內(nèi)高?；饡l(fā)展趨勢

1.趨勢一：助力世界一流大學(xué)建設(shè)

高校基金會最直接的作用就是拓寬籌資渠道，提升高校的籌資能力。雖然清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校的教育基金會籌資能力有了極大提升，但不論是發(fā)展規(guī)模還是投資能力與歐美同行相比明顯不足。目前，我國研究型大學(xué)正處于建設(shè)世界一流大學(xué)的重要階段。2015年10月，國務(wù)院明確提出高校要不斷拓寬籌資渠道，積極吸引社會捐贈。[40]這對國內(nèi)高?；饡陌l(fā)展來說是利好消息，因此，國內(nèi)學(xué)界對高?；饡难芯勘憷@不開助力世界一流大學(xué)建設(shè)的愿景。

2.趨勢二：著力增強(qiáng)資產(chǎn)管理能力

受限于資產(chǎn)規(guī)模、投資環(huán)境、專業(yè)團(tuán)隊(duì)、社會觀念以及相關(guān)法律法規(guī)等方面，與國外同行相比，國內(nèi)高?；饡谕顿Y收益能力方面有如“襁褓中的嬰兒”。為彌補(bǔ)不足，國內(nèi)高?；饡谶@方面做出了一些努力。2009年，清華大學(xué)教育基金會成立了資產(chǎn)管理公司，聘請專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)對資金進(jìn)行資產(chǎn)化運(yùn)作。北京大學(xué)教育基金會、浙江大學(xué)教育基金會等在基金會內(nèi)部也擁有相應(yīng)的投資人員對資金進(jìn)行投資配置。相信隨著相關(guān)法律法規(guī)的完善以及國內(nèi)高?；饡I(yè)團(tuán)隊(duì)的努力，其資產(chǎn)管理能力會有更為廣闊的前景。

3.趨勢三：大力提升內(nèi)部治理能力

國內(nèi)高?；饡鸩捷^晚，且國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)并不完善，這導(dǎo)致了高校基金會內(nèi)外部的治理能力均存在一定問題。學(xué)術(shù)界對此十分關(guān)注，問題主要集中于監(jiān)督機(jī)制的缺失、崗位掛職兼職現(xiàn)象顯著、組織結(jié)構(gòu)責(zé)任不明晰、工作動力與熱情缺失等等，這些問題將極大地限制國內(nèi)高?；饡陌l(fā)展?jié)摿Α？梢灶A(yù)見的是，國內(nèi)高?；饡磥韺⑨槍@些問題進(jìn)行相應(yīng)的改革，大力提升內(nèi)部治理能力，以期推動高?；饡拈L期發(fā)展。

五、國內(nèi)外高?；饡芯亢徒ㄔO(shè)的差異比較

由于起步時間、市場環(huán)境、社會觀念以及相關(guān)政策法規(guī)等方面的差別，國內(nèi)外高校基金會研究與建設(shè)處于不同的發(fā)展階段，存在較大差異?；诖耍容^國內(nèi)外高?；饡芯颗c建設(shè)的不同之處，能夠清晰地找出國內(nèi)高?；饡壳按嬖诘牟蛔?，從而為我國高?；饡陌l(fā)展提供參考。

（一）籌資能力發(fā)展程度不同

國外的社會捐贈體系已較為完善，捐贈者的權(quán)益能夠得到最大限度的保障，社會捐贈逐漸成為歐美國家的傳統(tǒng)。國內(nèi)高?；饡w籌資能力不足，學(xué)界對歐美國家的捐贈體系、籌資體系等做了大量研究，為國內(nèi)高?；饡峁﹨⒖?。在此方面，不僅需要高?；饡呐?，更需要國內(nèi)慈善行業(yè)的整體努力，國內(nèi)慈善行業(yè)在許多歷史時期傷害了捐贈者的心。與此同時，相關(guān)法規(guī)政策也亟需完善，力求捐贈者的權(quán)益得到最大限度的保障，捐贈者的初心得以最大限度的實(shí)現(xiàn)。

（二）對投資的重視程度及其發(fā)展程度不同

國外高?；饡肿⒅卦谕顿Y市場的表現(xiàn)，學(xué)界開展了大量的實(shí)證研究來探討投資組合的更優(yōu)解，耶魯大學(xué)基金會在過去30年能夠?qū)崿F(xiàn)年均17%以上的投資收益回報。國內(nèi)高?；饡芟抻诙喾矫嬖?，對投資市場的表現(xiàn)關(guān)注度與發(fā)展程度均不足。考慮到金融市場的穩(wěn)定性、相關(guān)法規(guī)政策的完善程度以及社會意識等方面，國內(nèi)高校基金會謀求在投資收益方面有所建樹仍然任重道遠(yuǎn)。在此方面，亟需清華大學(xué)教育基金會、北京大學(xué)教育基金會等領(lǐng)頭羊扛起重任，為國內(nèi)同行樹立楷模。同時，隨著新《慈善法》的頒布，明確將“慈善信托”作為一種慈善形式列出，為國內(nèi)高校基金會的投資運(yùn)作提供了新的可能。

（三）組織結(jié)構(gòu)與管理模式不同

國外高?；饡慕M織結(jié)構(gòu)沒有明確的規(guī)定，主要通過大學(xué)投資辦公室或資產(chǎn)管理公司來管理捐贈基金。嚴(yán)格來講，國外許多大學(xué)捐贈基金與基金管理機(jī)構(gòu)在體制上是分離的。而國內(nèi)高?；饡t是嚴(yán)格按照《基金會管理?xiàng)l例》設(shè)立的，必須設(shè)有理事會與監(jiān)事，且任期相同。理事會設(shè)理事長、副理事長和秘書長，從理事中選舉產(chǎn)生，理事長是基金會的法定代表人，理事、理事的近親屬和基金會財會人員不得兼任監(jiān)事。[41]為了高校基金會更好的發(fā)展，應(yīng)鼓勵國內(nèi)發(fā)展較為領(lǐng)先的高?；饡纬筛鼮殚_放的管理模式，適當(dāng)?shù)姓臈l條框框，提升管理團(tuán)隊(duì)與執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性。同時，在宏觀的政策法規(guī)方面要予以相應(yīng)的保障。

（四）對前沿科學(xué)的關(guān)注度不同

根據(jù)所選文獻(xiàn)，國外高?；饡τ谏铩⑨t(yī)學(xué)、高新技術(shù)等前沿科學(xué)給予極高關(guān)注，大大推動了前沿科學(xué)的發(fā)展。國內(nèi)高?；饡壳疤幱谄鸩诫A段，關(guān)注點(diǎn)更集中于推動母體高校的發(fā)展。雖然，清華大學(xué)教育基金會為學(xué)科發(fā)展設(shè)立了相關(guān)基金與研究中心，主要涵蓋醫(yī)學(xué)、納米技術(shù)、能源環(huán)境等。但國內(nèi)多數(shù)高校基金會受限于自身的發(fā)展階段，尚無余力去關(guān)注前沿科學(xué)。在此方面，同樣需要國內(nèi)高校基金會的第一梯隊(duì)加大力度發(fā)光發(fā)熱，依托于自身的學(xué)術(shù)與科研優(yōu)勢，對前沿科學(xué)投入更多的關(guān)注。

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基金課題：上海師范大學(xué)教育發(fā)展基金會委托課題“基礎(chǔ)教育均衡化視角下校企協(xié)同培養(yǎng)教師機(jī)制研究——基于上海師范大學(xué)教育發(fā)展基金會教師能力提升計(jì)劃”（項(xiàng)目編號：JJH-2020-001）

（責(zé)任編輯：趙相華）