王珊珊，林嵩

(中央財經(jīng)大學 商學院，北京 100081)

引言

在過去的20多年里，全世界為消除貧困做出了大量努力，也取得了顯著成效。聯(lián)合國《千年發(fā)展目標報告(2015)》數(shù)據(jù)顯示，全世界極端貧困人口數(shù)量已經(jīng)從1990年的19.26億人下降到2015年的8.36億人。盡管如此，貧困現(xiàn)象在發(fā)展中國家仍然普遍存在，截至2015年發(fā)展中國家的極端貧困率仍然高達14%。中國作為發(fā)展中國家的代表，在改革開放以來的40多年中，對全世界的減貧事業(yè)做出了卓越貢獻。改革開放以來中國貧困人口的數(shù)量持續(xù)大幅減少。世界銀行發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，按照每人每天1.9美元的國際貧困標準，從1981年到2015年，中國貧困發(fā)生率累計下降了87.6個百分點，年均下降2.6個百分點，同期全球貧困發(fā)生率累計下降32.2個百分點，年均下降0.9個百分點(1)張翼：《新中國成立70周年成就系列報告顯示——貧困人口大幅減少為世界提供中國方案》，《光明日報》2019年8月13日，第2版。。世界銀行2018年發(fā)布的《中國系統(tǒng)性國別診斷》報告稱“中國在快速經(jīng)濟增長和減少貧困方面取得了史無前例的成就”。2020年政府工作報告進一步顯示，截至2019年全國農(nóng)村貧困人口減少1109萬，貧困發(fā)生率降至0.6%。2020年是脫貧攻堅的收官之年，中國更是實現(xiàn)了全面脫貧。習近平總書記在全國脫貧攻堅總結(jié)表彰大會上的講話莊嚴宣告，“經(jīng)過全黨全國各族人民共同努力，在迎來中國共產(chǎn)黨成立一百周年的重要時刻，我國脫貧攻堅戰(zhàn)取得了全面勝利，現(xiàn)行標準下9899萬農(nóng)村貧困人口全部脫貧，832個貧困縣全部摘帽，12.8萬個貧困村全部出列，區(qū)域性整體貧困得到解決，完成了消除絕對貧困的艱巨任務，創(chuàng)造了又一個彪炳史冊的人間奇跡”。

不容忽視的是，雖然在中國絕對貧困已經(jīng)消除，但是仍然有大量人群處于相對貧困的狀態(tài)。周力參考歐盟貧困線設計了中國的相對貧困標準：根據(jù)家庭規(guī)模加權(quán)，家庭中第一個成年人賦予權(quán)重為1.0，之后的每一個14歲及以上的家庭成員賦予0.5的權(quán)重、每一個14歲以下的家庭成員賦予0.3的權(quán)重(2)周力：《相對貧困標準劃定的國際經(jīng)驗與啟示》，《人民論壇》2020年第7期，第70 -79頁。?；诖擞嬎愕某扇说刃司彝タ芍涫杖氲陀诔扇说刃珖用窨芍涫杖胫形粩?shù)的50%，可視為相對貧困。基于這一標準，使用中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)(China Family Panel Studies，CFPS)測算發(fā)現(xiàn)，2012—2018年間中國的相對貧困發(fā)生率從25.5%下降到22.2%，這主要是是由城鎮(zhèn)相對貧困發(fā)生率下降所促成的，而農(nóng)村相對貧困發(fā)生率基本穩(wěn)定在30%左右。也正因如此，近年來中央審時度勢進一步提出了共同富裕的發(fā)展目標。

可見，中國在減貧和共同富裕道路上仍然有較長的路要走。創(chuàng)業(yè)活動被認為是減貧的重要手段之一，近年來隨著中國政府的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策的不斷推出，創(chuàng)業(yè)活動發(fā)展非常迅速。那么，創(chuàng)業(yè)對于解決中國的貧困問題是否有幫助？如何才能更好地促進創(chuàng)業(yè)減貧效果的發(fā)揮？回答這些問題有助于幫助中國更好地消除貧困進而實現(xiàn)共同富裕。國內(nèi)外已經(jīng)有大量文獻圍繞創(chuàng)業(yè)的減貧效果等重要問題開展了深入研究，然而所得結(jié)論并不一致。一方面，關(guān)于創(chuàng)業(yè)究竟是否能夠減輕貧困，已有文獻尚存爭議。另一方面，關(guān)于中國創(chuàng)業(yè)減貧效果的研究，要么使用過于宏觀的數(shù)據(jù)，要么使用過于微觀的數(shù)據(jù)，導致研究結(jié)論也不一致。這說明，有關(guān)創(chuàng)業(yè)對貧困的影響還需要深入研究。本文通過全面審視與剖析國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)減貧領(lǐng)域的200余篇中英文文獻(3)囿于篇幅限制，正文中概述了部分主要文獻，正文中的文獻總數(shù)少于200篇。，對創(chuàng)業(yè)減貧的影響機制、作用效果及其影響因素進行了系統(tǒng)梳理。在此基礎(chǔ)上，本文評述了已有研究的不足，并給出了未來的研究方向，以期更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)活動的減貧效果，從而早日實現(xiàn)共同富裕的目標。

一、創(chuàng)業(yè)減貧的影響機制

理論上，創(chuàng)業(yè)可以通過促進經(jīng)濟增長、創(chuàng)造就業(yè)崗位、改善勞動力市場流動性等機制，提高創(chuàng)業(yè)者的收入水平，同時提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)所雇傭工人的收入水平，因此有助于提高全社會的收入水平，并幫助貧困人群減輕貧困。但是，國內(nèi)外研究均表明，這些機制的作用效果究竟如何尚存爭議。

(一)創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長的影響研究

不少研究指出，創(chuàng)業(yè)有助于產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)進步、提高生產(chǎn)率、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、市場競爭和市場發(fā)展，從而在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮積極促進作用(4)William J. Baumol and Robert J. Strom, “Entrepreneurship and Economic Growth,” Strategic Entrepreneurship Journal 1 (2007:3—4): 233 -237.(5)Sampsa Samila and Olav Sorenson, “Venture Capital, Entrepreneurship and Economic Growth,” Review of Economics and Statistics 93 (2011: 1): 338 -349.(6)Martin Andersson, Pontus Braunerhjelm and Per Thulin, “Creative Destruction and Productivity: Entrepreneurship by Type, Sector and Sequence,” Journal of Entrepreneurship and Public Policy 1 (2012: 2): 125 -146.(7)Ali Y. Al, and Abdel H. Hasaballah, “Entrepreneurship Development and Poverty Reduction: Empirical Survey from Somalia,” American International Journal of Social Science 2 (2013: 3): 108 -113.(8)姚鵬、張澤邦、孫久文、閆昊生：《城市品牌促進了城市發(fā)展嗎？——基于“全國文明城市”的準自然實驗研究》，《財經(jīng)研究》2021年第1期，第32 -46頁。。進一步地，歷史和國際經(jīng)驗表明，經(jīng)濟增長雖然可能會拉大貧富差距，但是幾乎無一例外地提高了貧困人群的收入水平，貧困人群可以享受經(jīng)濟增長帶來的福利，從而擺脫貧困。因此，理論上創(chuàng)業(yè)減貧的機制之一是：創(chuàng)業(yè)可以促進經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展，進而減輕貧困。

不少研究證實了創(chuàng)業(yè)的確會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生促進作用。其中，伯薩德(Berthold)和古德拉(Gründler)以及貝爾格斯基(Beugelsdijk)和諾德哈文(Noorderhaven)等人使用跨國數(shù)據(jù)進行了推導和驗證。伯薩德(Berthold)和古德拉(Gründler)首先將創(chuàng)業(yè)引入內(nèi)生增長模型，從理論上推導出創(chuàng)業(yè)活動可以通過拉動投資進而促進經(jīng)濟增長。在此基礎(chǔ)上，進一步使用1980—2010年間188個國家的數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)活動促進了這些國家的經(jīng)濟增長(9)Norbert Berthold and Klaus Gründler, “Entrepreneurship and Economic Growth in a Panel of Countries,” Discussion Paper Series 118, 2012, Julius Maximilian University of Würzburg, Chair of Economic Order and Social Policy.。貝爾格斯基(Beugelsdijk)和諾德哈文(Noorderhaven)使用54個歐洲經(jīng)濟體的數(shù)據(jù)，實證檢驗了自我雇傭創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長的影響，發(fā)現(xiàn)自我雇傭創(chuàng)業(yè)比率越高的經(jīng)濟體，其經(jīng)濟增長率越高(10)Sjoerd Beugelsdijk and Niels Noorderhaven, “Entrepreneurial Attitude and Economic Growth: A Cross-section of 54 Regions,” The Annals of Regional Science 38 (2004: 2): 199 -218.。此外，格拉瑟(Glaeser)以及賽米拉(Samila)和薩倫森Sorenson)重點研究了美國創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟增長和創(chuàng)業(yè)者收入的影響。格拉瑟(Glaeser)基于美國城市層面數(shù)據(jù)的實證研究表明，創(chuàng)業(yè)有助于解釋美國不同城市經(jīng)濟發(fā)展的差異。而且，就美國城市而言，用1970年各城市的自我雇傭創(chuàng)業(yè)水平可以預測該城市未來30年的收入增長(11)Edward L. Glaeser, “Entrepreneurship and The City,” NBER Working Paper 13551, 2007.。賽米拉(Samila)和薩倫森(Sorenson)通過對美國大城市地區(qū)的調(diào)查和分析，發(fā)現(xiàn)風險資本的增加能夠更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)活動對經(jīng)濟增長的促進作用(12)Sampsa Samila and Olav Sorenson, “Venture Capital, Entrepreneurship and Economic Growth,” Review of Economics and Statistics 93 (2011: 1): 338 -349.。究其原因，風險資本的增加能夠讓更多潛在的并且受到融資約束的企業(yè)家更順利地創(chuàng)業(yè)，并且更可能通過示范效應鼓勵其他人成為企業(yè)家。

針對中國的部分研究同樣發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)活動可以促進經(jīng)濟增長。其中，李宏彬等人基于中國1983—2003年的省級面板數(shù)據(jù)，運用GMM等實證方法檢驗了創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)對中國經(jīng)濟增長有顯著的促進作用(13)李宏彬等：《企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神對中國經(jīng)濟增長的影響》，《經(jīng)濟研究》2009年第10期，第99 -108頁。。馬忠新和陶一桃則別樹一幟，通過對中華老字號企業(yè)的考察，從全新視角研究了中國各地企業(yè)家精神歷史傳承對經(jīng)濟增長的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神的歷史傳承對各地經(jīng)濟增長具有顯著的正向影響，這從另一個側(cè)面證實了創(chuàng)業(yè)活動會促進中國經(jīng)濟增長，進而起到減貧效果(14)馬忠新、陶一桃：《企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響》，《經(jīng)濟學動態(tài)》2019年第8期，第86 -98頁。。

然而，還有一些文獻發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)并不總會促進經(jīng)濟增長，甚至可能會阻礙經(jīng)濟增長。夏恩(Shane)明確指出，政策制定者通常認為，創(chuàng)建更多的初創(chuàng)公司將改變經(jīng)濟不景氣地區(qū)的增長狀況。然而，這種觀點是有缺陷的，因為典型的初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)造的工作崗位和財富也很少。盡管決策部門無法“挑選贏家”，但他們可以確定那些創(chuàng)造就業(yè)機會和促進經(jīng)濟增長的可能性很小的初創(chuàng)企業(yè)，通過消除這些相對弱小的初創(chuàng)公司，而加大對發(fā)展?jié)摿Ω蟮膭?chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，可以更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長的促進作用(15)Scott Shane, “Why Encouraging More People to Become Entrepreneurs is Bad Public Policy,” Small Business Economics 33 (2009:2): 141 -149.。布蘭查弗萊(Blanchflower)檢驗了1966—1996年美國、英國、日本等23個國家的自我雇傭創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長率的影響，發(fā)現(xiàn)自我雇傭創(chuàng)業(yè)阻礙而非促進了經(jīng)濟增長(16)David G. Blanchflower, “Self-employment in OECD Countries,” Labour Economics 7 (2005:3): 471 -505.。斯蒂姆(Stam)和斯蒂爾(Stel)使用36個國家的GEM創(chuàng)業(yè)數(shù)據(jù)，實證研究了創(chuàng)業(yè)在低收入國家、轉(zhuǎn)型國家和高收入國家的增長效應，結(jié)果發(fā)現(xiàn)雖然在高收入國家和轉(zhuǎn)型國家創(chuàng)業(yè)活動顯著促進了經(jīng)濟增長，但是在低收入國家創(chuàng)業(yè)活動沒有表現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的促進作用(17)Erik Stam and Andre van Stel, “Types of Entrepreneurship and Economic Growth,” WIDER Working Paper Series, 2009.。文克斯(Wennekers)基于2002年36個國家的GEM創(chuàng)業(yè)數(shù)據(jù)，實證分析發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)U型關(guān)系，只有當創(chuàng)業(yè)活動達到一定程度之后才會促進經(jīng)濟增長，而當創(chuàng)業(yè)活動達到一定程度之前，對經(jīng)濟增長不僅沒有促進作用反而有阻礙作用(18)Sander Wennekers, André Stel, Roy Thurik and Paul Reynolds, “Nascent Entrepreneurship and the Level of Economic Development,” Small Business Economics 24 (2005:3): 293 -309.。

(二)創(chuàng)業(yè)對就業(yè)崗位的影響研究

創(chuàng)業(yè)有助于創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位，從而增加貧困人群的收入。之所以落后地區(qū)存在大量的貧困人群，很重要的原因之一就是社會上難以提供充裕并且高質(zhì)量的就業(yè)崗位，導致他們只能通過從事農(nóng)業(yè)活動、打零工或接受社會救濟來維持生活。創(chuàng)業(yè)者是社會的精英人群，他們往往具有創(chuàng)造性思維及創(chuàng)新行為，能夠抓住商機創(chuàng)辦企業(yè)，進而增加社會上的就業(yè)崗位數(shù)量并提高就業(yè)崗位質(zhì)量。而更多的就業(yè)崗位能夠更好地吸納貧困人群就業(yè)，有利于提高他們的收入，從而減輕他們的貧困狀況(19)Abd. AzisMuthalib, LM Harafah, Muh Yani, Rostin Rostin, “The Influence of Micro Industry Entrepreneurship in the Process of Poverty Alleviation (Studies in the Food Industry Center at Southeast Sulawesi),” IOSR Journal of Business and Management 16 (2014: 11): 48 -53.(20)姚鵬、馬志達：《非稅自主權(quán)與部門結(jié)構(gòu)升級：“竭澤而漁”還是“細水長流”？》，《財經(jīng)研究》2022年第9期，第124 -138頁。。

不少研究均證實，創(chuàng)業(yè)的確可以增加就業(yè)崗位，從而通過帶動就業(yè)實現(xiàn)減貧目標。就針對國外的研究而言，蘇瑞科(Thurik)運用23個OECD國家的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，比較了自我雇傭創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家效應和難民效應的大小，從長期來看企業(yè)家效應大于難民效應，因此創(chuàng)業(yè)有助于促進就業(yè)(21)A. Roy Thurik, Martin A.Carree, André van Stel and David B. Audretsch, “Does Self-employment Reduce Unemployment,” Journal of Business Venturing 23 (2008: 6): 673 -686.。夏佛(Shaffer)對美國2000多個縣的分析表明，創(chuàng)業(yè)不僅可以帶動本部門的就業(yè)，而且可以帶動其他部門的就業(yè)，從而促進全社會的就業(yè)增加(22)Sherrill Shaffer, “Establishment Size and Local Employment Growth,” Small Business Economics 26 (2006：5): 439 -454.。巴姆加特納(Baumgartner)和凱里恩多(Caliendo)運用德國勞動力調(diào)查數(shù)據(jù)實證檢驗了創(chuàng)業(yè)補貼政策的作用效果，結(jié)果表明相關(guān)政策是有效的，這些政策提高了失業(yè)者重新就業(yè)或自我雇傭型創(chuàng)業(yè)的概率，并提高了他們的收入(23)Hans J. Baumgartner and Marco Caliendo, “Turning Unemployment into Self-Employment: Effectiveness and Efficiency of Two Start-up Programmes,” IZA Discussion Papers No 2660, 2007.。就針對中國的研究而言，盧亮和鄧漢慧采用全國1995—2010年29個省份的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)對就業(yè)有積極的促進作用。而且，在不同的時期創(chuàng)業(yè)對就業(yè)促進作用是不同的，創(chuàng)業(yè)初期對就業(yè)有積極的促進作用，創(chuàng)業(yè)中期會摧毀就業(yè)崗位，創(chuàng)業(yè)末期又會起到帶動就業(yè)的作用(24)盧亮、鄧漢慧：《創(chuàng)業(yè)促進就業(yè)嗎？——來自中國的證據(jù)》，《經(jīng)濟管理》2014年第3期，第11 -19頁。。莫寒帕特里(Mohapatra)基于河北、遼寧、陜西、浙江、湖北、四川六個省份1199戶家庭20年的追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)的自我雇傭創(chuàng)業(yè)促進了就業(yè)(25)Sandeep Mohapatra, Scott Rozelle, Rachael Goodhue, “The Rise of Self-Employment in Rural China: Development or Distress,” World Development 35 (2007: 1): 163 -181.。

相比之下，還有不少文獻發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)并非一定可以拉動就業(yè)。紐麥克(Neumark)等人以美國加州數(shù)據(jù)為例，研究發(fā)現(xiàn)新進入的小企業(yè)創(chuàng)造的職位相當于擴張中的大企業(yè)創(chuàng)造職位的三倍，同時退出的小企業(yè)損失的職位相當于衰退大企業(yè)的四倍。由此可見，創(chuàng)業(yè)企業(yè)帶來的就業(yè)崗位總量并不穩(wěn)定(26)David Neumark, Junfu Zhang, Brandon Wall, “Business Establishment Dynamics and Employment Growth,” Working Paper, 2005.。?？怂?Acs)和穆勒(Mueller)實證檢驗了1990—2003年間美國320個城市的新創(chuàng)企業(yè)對就業(yè)的影響，結(jié)果表明并非所有的新創(chuàng)企業(yè)都能夠促進就業(yè)，只有雇員超過20人但少于500人并且位于多元化大都市圈的新創(chuàng)企業(yè)才能產(chǎn)生持續(xù)的就業(yè)促進效應(27)Zoltan Acs and Pamela Mueller, “Employment Effects of Business Dynamics: Mice, Gazelles and Elephants,” Small Business Economics 30 (2008: 1): 85 -100.。格爾普(Golpe)和斯蒂爾(Stel)基于1979—2001年西班牙的數(shù)據(jù)，并使用向量自回歸模型進行實證分析，發(fā)現(xiàn)在高收入地區(qū)和低收入地區(qū)都存在企業(yè)家效應，高收入地區(qū)還存在難民效應，但是低收入地區(qū)找不到難民效應的證據(jù)(28)Antonio A. Golpe and André v. Stel, “Self-employment and Unemployment in Spanish Regions in the Period 1979—2001,” Jena Economic Research Papers 2007 -021, 2007.。巴普蒂薩(Baptista)等人運用葡萄牙1982—2002年的調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗了創(chuàng)業(yè)的就業(yè)效應，結(jié)果發(fā)現(xiàn)新創(chuàng)企業(yè)對地區(qū)就業(yè)的間接效應強于直接效應。不過，間接效應存在較長的時滯，要在新企業(yè)創(chuàng)立8年以后才能表現(xiàn)出來(29)Rui Baptista, Vítor Escária and Paulo Madruga, “Entrepreneurship, Regional Development and Job Creation: The Case of Portugal,” Small Business Economics 30 (2008: 1): 49 -58.。麥德爾曼(Mandelman)和蒙特·洛加斯(Montes-Rojas)采用阿根廷1995—2003年的城市家庭調(diào)查數(shù)據(jù)考察了自我雇傭型創(chuàng)業(yè)對就業(yè)的影響，實證結(jié)果表明，以雇傭他人為主的自我雇傭型創(chuàng)業(yè)更能促進經(jīng)濟活力和就業(yè)，而以自營為主的自我雇傭型創(chuàng)業(yè)對就業(yè)沒有明顯的促進作用(30)Federico S. Mandelman and Gabriel V. Montes-Rojas, “Is Self-employment and Micro-entrepreneurship a Desired Outcome?” World Development 37 (2009: 12): 1914 -1925.。

(三)創(chuàng)業(yè)對勞動力市場流動性的影響研究

貧困在很大程度上呈現(xiàn)出代際固化的特點，如果貧困人群的工作性質(zhì)和身份不發(fā)生轉(zhuǎn)變的話，他們將很難實現(xiàn)從低收入人群向高收入人群的跨越，而創(chuàng)業(yè)則為貧困者向高收入人群的跨越提供了可能。具體而言，創(chuàng)業(yè)會改變低收入人群的工作性質(zhì)和身份，對于多數(shù)自我雇傭型創(chuàng)業(yè)者與自己之前掙工資相比，可以通過創(chuàng)業(yè)增加收入、增強收入的流動性。不僅如此，創(chuàng)業(yè)還將改變低收入人群子女的受教育狀況，打破代際固化，使貧困家庭徹底脫貧?；魻柶潯ぐ?Holtz-Eakin)等人使用1969—1990年美國的PSID數(shù)據(jù)測算發(fā)現(xiàn)，對于低收入個人而言，通過創(chuàng)業(yè)能夠比那些仍然是工薪階層的人更快地實現(xiàn)收入的向上流動(31)Douglas Holtz-Eakin, Harvey S. Rosen and Robert Weathers, “Horatio Alger Meets the Mobility Tables,” Small Business Economics 14 (2000：4): 243 -274.。庫艾誅尼(Quadrini)首先使用美國1984年、1989年和1992年的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了創(chuàng)業(yè)對代際財富流動的影響，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)與就業(yè)相比實現(xiàn)財富向上流動的可能性更大。然后使用理論模型對此進行了推導，再次證實創(chuàng)業(yè)有助于提高勞動力向上流動的可能性(32)Vincenzo Quadrini, “Entrepreneurship, Saving, and Social Mobility,” Review of Economic Dynamics 3 (2000: 1): 1 -40.。甘德拉姆(Gandelam)和羅巴諾(Robano)使用烏拉圭1982—2010年數(shù)據(jù)的研究結(jié)果同樣表明，創(chuàng)業(yè)的確是勞動者實現(xiàn)收入向上流動的有效手段(33)Néstor Gandelam and Vlrginia Robano, “Intergenerational Mobility and Entrepreneurship in Uruguay,” Latin American Journal of Economics 51 (2014: 2): 195 -226.。

不過，也有部分文獻得到了不一樣的結(jié)果，相關(guān)文獻認為低收入人群要想通過創(chuàng)業(yè)向上流動面臨較大困難。劉琳等人基于2013年中國家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)，同時采用代際收入彈性和代際收入轉(zhuǎn)換矩陣兩種方法實證檢驗了創(chuàng)業(yè)對代際收入流動的影響，發(fā)現(xiàn)不同收入階層的子女創(chuàng)業(yè)對代際收入流動的影響存在明顯差異。具體而言，低收入家庭子女難以通過創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)代際收入的向上流動，中等收入家庭的子女更可能通過創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)收入的向上流動，而出身最高收入家庭的子女則可能因為創(chuàng)業(yè)失敗導致收入向下流動(34)劉琳、趙建梅、鐘海：《創(chuàng)業(yè)視角下代際收入流動研究：階層差異及影響因素》，《南開經(jīng)濟研究》2019年第5期，第163 -179頁。。

(四)創(chuàng)業(yè)減貧作用機制的總結(jié)與評述

本部分結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)文獻，梳理了創(chuàng)業(yè)減貧的三條主要作用機制。一是，創(chuàng)業(yè)通過促進經(jīng)濟增長，進而實現(xiàn)減貧目的。二是，創(chuàng)業(yè)通過增加就業(yè)崗位，進而實現(xiàn)減貧目的。三是，創(chuàng)業(yè)通過提高代際收入流動性，進而實現(xiàn)減貧目的。然而，這三條機制的作用效果究竟如何尚存爭議。

就第一條機制而言，雖然理論上創(chuàng)業(yè)可以通過產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)進步、提高生產(chǎn)率、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進市場競爭和市場發(fā)展，進而促進經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展，最終起到減貧效果，但是現(xiàn)實情況并非始終如此。對于部分低收入國家，尤其是創(chuàng)業(yè)活動仍然處于相對初始階段的低收入國家(35)Sander Wennekers, André van Stel, Roy Thurik and Paul Reynolds, “Nascent Entrepreneurship and the Level of Economic Development,” 293 -309.(36)Erik Stam and André van Stel, “Types of Entrepreneurship and Economic Growth,” WIDER Working Paper Series, 2009.，創(chuàng)業(yè)很可能難以通過促進經(jīng)濟增長來實現(xiàn)減貧目的。

就第二條機制而言，理論上創(chuàng)業(yè)活動能夠增加社會上的就業(yè)崗位數(shù)量，而更多的就業(yè)崗位能夠更好地吸納貧困人群就業(yè)，有利于提高他們的收入，從而減輕貧困狀況。然而，“難民效應”的存在導致在一些情況下創(chuàng)業(yè)并不能有效拉動就業(yè)和減貧。一些失業(yè)者因生活所迫而不得不進行自我雇傭型創(chuàng)業(yè)，這些創(chuàng)業(yè)者通常是勞動力市場上的弱勢群體，不具備企業(yè)家才能，創(chuàng)業(yè)的目的是自我謀生或養(yǎng)家糊口，很難指望他們通過自我雇傭型創(chuàng)業(yè)緩解社會就業(yè)壓力，這就是所謂的“難民效應”。相比之下，由優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)者主動創(chuàng)業(yè)所促成的“企業(yè)家效應”才是創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)的關(guān)鍵：新開辦的企業(yè)要雇傭員工，因而會直接減少失業(yè)；而且，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)通常會選擇比普通人群創(chuàng)業(yè)更具商業(yè)前景和市場回報的項目，這樣的創(chuàng)業(yè)可以通過新產(chǎn)品和新工藝更好地促進整個經(jīng)濟的發(fā)展并且間接對就業(yè)產(chǎn)生正面影響?？梢?，創(chuàng)業(yè)能否帶動一個國家和地區(qū)的就業(yè)進而實現(xiàn)減貧目的，很大程度上取決于“難民效應”和“企業(yè)家效應”的相對大小。

就第三條機制而言，理論上創(chuàng)業(yè)為貧困者向高收入人群的跨越提供了可能，創(chuàng)業(yè)不僅可以改變貧困者的工作性質(zhì)和身份從而增加他們的收入，而且可以改變貧困者子女的受教育狀況，打破代際固化，從而使貧困家庭徹底脫貧。然而，現(xiàn)實中創(chuàng)業(yè)面臨諸多障礙，貧困者創(chuàng)業(yè)面臨的困難和限制更是可想而知，部分貧困者難以通過創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)收入的向上流動也自然在情理之中。

二、創(chuàng)業(yè)減貧效果的定量評估與實證檢驗

正如上一部分的機制分析所述，創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟增長、就業(yè)崗位等的作用方向和作用效果并不明確，由此可以推斷創(chuàng)業(yè)的減貧效果也是不確定的。通過梳理國內(nèi)外相關(guān)研究可以證實這一推斷，一部分文獻發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有助于減貧，然而另一部分文獻則發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)的減貧效果并不明顯甚至對減貧產(chǎn)生了阻礙作用。針對中國的研究結(jié)論也是不一致的，既有文獻發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有助于中國減貧，也有文獻發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)不利于中國減貧。

(一)創(chuàng)業(yè)有助于減貧的相關(guān)研究

一部分學者的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)有助于減少貧困，此類文獻最常見的研究對象為南非、尼日利亞、坦桑尼亞、盧旺達、索馬里等非洲欠發(fā)達國家。其中，佛魯夫·莫瑞斯(Furlough-Morris)考察了2002—2015年南非9個省份新注冊企業(yè)對減貧的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)新注冊企業(yè)越多的省份，市場化程度越高、經(jīng)濟發(fā)展越快、貧困人口越少(37)Stephanie Furlough-Morris, “Examining Poverty, Entrepreneurship, and Multinational Corporation Participation in South Africa,” Working Paper, 2017.。昂亞戈(Onyango)和金特夫(Jentoft)研究了坦桑尼亞婦女創(chuàng)業(yè)的減貧效果，發(fā)現(xiàn)雖然當?shù)氐膵D女相對于男性處于社會從屬地位，但是她們通過運用自身的實用性、文化性和關(guān)系性技巧方式，在沒有危及男性文化角色和價值觀的前提下，努力通過社會創(chuàng)業(yè)活動增加了收入、擺脫了貧困(38)Paul Onyango and Svein Jentoft, “Climbing the Hill: Poverty Alleviation, Gender Relationships, and Women’s Socia Entrepreneurship in Lake Victoria, Tanzania,” Working Paper, 2011.。托比亞斯(Tobias)等人基于盧旺達2008年的10個地區(qū)的農(nóng)村調(diào)查數(shù)據(jù)，使用結(jié)構(gòu)方程模型分析了盧旺達農(nóng)村的特色咖啡行業(yè)創(chuàng)業(yè)活動對居民收入的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)相關(guān)創(chuàng)業(yè)活動有意或無意地提高了創(chuàng)業(yè)者自己和所在社區(qū)的生活質(zhì)量(39)Jutta M. Tobias, Johanna Mair, Celestina Barbosa-Leiker, “Toward a Theory of Transformative Entrepreneuring: Poverty Reduction and Conflict Resolution in Rwanda’s Entrepreneurial Coffee Sector，” Journal of Business Venturing 28 (2013: 6): 728 -742.?？ɡ漳?Kareem)通過對尼日利亞100個企業(yè)家進行問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)企業(yè)家認為創(chuàng)業(yè)可以通過創(chuàng)造就業(yè)機會、發(fā)展基礎(chǔ)建設、拉動教育水平減少貧困。進一步的實證分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)的確能夠增加尼日利亞創(chuàng)業(yè)者的收入，從而減輕貧困(40)R.O Kareem, “Impact of Entrepreneurship on Poverty Alleviation,” Journal of Business Administration and Education 7 (2015: 1): 1 -16.。埃里(Ali)等人對索馬里小微企業(yè)主的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)可以通過創(chuàng)造新的市場、建立新的產(chǎn)業(yè)、提高生產(chǎn)率等方式減少貧困(41)Ali Y. Al and Abdel H. Hasaballah, “Entrepreneurship Development and Poverty Reduction: Empirical Survey from Somalia,” American International Journal of Social Science 2 (2013: 3): 108 -113.。

非洲之外的其他國家，包括部分發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家，也被證實創(chuàng)業(yè)能夠產(chǎn)生減貧效果。就發(fā)達國家而言，斯文森(Svendsen)等人通過對丹麥農(nóng)村1800—1900年的創(chuàng)業(yè)活動進行案例分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家因為社會資本在局部地區(qū)產(chǎn)生集聚，可以更好地吸納就業(yè)，從而減少貧困(42)Gunnar L. H. Svendsen and Gert T. Svendsen, “Alleviating Poverty: Entrepreneurship and Social Capital in Rural Denmark 1800-1900,” Belgeo 3 (2011:3): 231 -246.。伯格蘭(Berglann)等人使用挪威1997—2006年的創(chuàng)業(yè)者調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)活動增加了挪威創(chuàng)業(yè)者的收入，最成功的25%創(chuàng)業(yè)者所獲得的創(chuàng)業(yè)收入要遠超排名末尾的25%創(chuàng)業(yè)者。該研究還專門指出，即便是對于創(chuàng)業(yè)失敗者(自創(chuàng)業(yè)開始的五年內(nèi)關(guān)閉了企業(yè))，創(chuàng)業(yè)者的收入也有所增加(43)Helge Berglann, Espen R. Moen, Knut Red, Jens F. Skogstrm, “Entrepreneurship: Origins and Returns,” Labour Economics 18 (2011:2): 180 -193.。本哈特(Bernhardt)基于加拿大1981年的社會調(diào)查數(shù)據(jù)，對自我雇傭創(chuàng)業(yè)者和工人的收入進行了分析，發(fā)現(xiàn)自我雇傭創(chuàng)業(yè)者的收入是工人收入的1.5倍，而且預期收入的高低是個體職業(yè)選擇的重要決定因素。就發(fā)展中國家而言(44)Irwin Bernhardt, “Comparative Advantage in Self-employment and Paid Work,” The Canadian Journal of Economics 27 (1994: 2): 273 -289.，阿茲姆泰勒博(AzisMuthalib)等人分析了印度尼西亞南部地區(qū)創(chuàng)業(yè)和減貧的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)小企業(yè)主的創(chuàng)業(yè)態(tài)度會促使其努力尋找新的途徑創(chuàng)辦新企業(yè)并勇于承擔風險，這有利于創(chuàng)業(yè)者提高收入水平、增加家庭資產(chǎn)、增加消費、教育和醫(yī)療支出，從而有助于削減貧困(45)Abd. AzisMuthalib, LM Harafah, Muh Yani, Rostin Rostin, “The Influence of Micro Industry Entrepreneurship in the Process of Poverty Alleviation (Studies in the Food Industry Center at Southeast Sulawesi),” IOSR Journal of Business and Management 16 (2014: 11): 48 -53.。諾德(Naude)通過梳理文獻發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)活動有助于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展、社會福利的改善和扶貧脫貧政策的實施(46)Wim Naude, “Entrepreneurship, Developing Countries, and Development Economics: New Approaches and Insights,” Small Business Economics 34 (2010:1): 1 -12.。

(二)創(chuàng)業(yè)不利于減貧的相關(guān)研究

與上述研究截然不同的是，另一部分學者認為，創(chuàng)業(yè)可能難以減輕貧困，此類研究同樣常見于發(fā)展中國家。偐埡(Yanya)通過對泰國1997—2010年76個省份的面板數(shù)據(jù)進行VAR分析和方差分解，結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)會導致貧困人口數(shù)量增加并加劇收入不平等程度，不利于消除貧困(47)Muhammadsuhaimee Yanya, “Causal Relationship Between Entrepreneurship Poverty and Income Inequality in Thailand,” International Journal of Trade, Economics and Finance 3 (2012: 6): 436 -440.。類似地，偐埡(Yanya)等人以泰國1995—2008年的省級面板數(shù)據(jù)進行實證研究發(fā)現(xiàn)，不僅創(chuàng)業(yè)本身不能有效降低貧困水平，而且與創(chuàng)業(yè)相關(guān)的企業(yè)家精神在減輕貧困、調(diào)節(jié)收入分配等方面也未發(fā)揮出明顯作用(48)Muhammadsuhaimee Yanya, Roslan Abdul-Hakim and Nor Azam Abdul-Razak, “Does Entrepreneurship Bring an Equal Society and Alleviate Poverty Evidence from Thailand,” Procedia-Social and Behavioral Sciences 91 (2013:10): 331 -340.。沃吉翁(Wujung)和姆貝拉(Mbella)通過對喀麥隆1980—2013年的數(shù)據(jù)進行VAR分析，發(fā)現(xiàn)因為喀麥隆創(chuàng)辦的大多是通過游說獲得執(zhí)照的非生產(chǎn)性企業(yè)(unproductive entrepreneurs)，這使得生產(chǎn)性企業(yè)減少了在國內(nèi)的投資進而減少了就業(yè)機會，最終導致創(chuàng)業(yè)不利于減輕貧困(49)Vukenkeng A. Wujung and Mukete E. Mbella, “Entrepreneurship and Poverty Reductionin Cameroon: A Vector Autoregressive Approach,” Archives of Business Research 2 (2014: 5): 1 -11.。而班捷(Banerjee)和迪弗洛(Duflo)則強調(diào)，低收入國家的創(chuàng)業(yè)門檻較低，因此大部分窮人都可以扮演著企業(yè)家的角色，但是創(chuàng)業(yè)者卻難以獲得較高的回報率，從而一直在溫飽線徘徊，而未能很好地消除貧困(50)Abhijit V. Banerjee and Esther Duflo, “The Economic Lives of the Poor,” Journal of Economic Perspectives 21 (2007: 1): 141 -167.。

即便是在發(fā)達國家，也有研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)沒有達到減貧的目的。例如，漢密爾頓(Hamilton)以美國的收入調(diào)查數(shù)據(jù)為依據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，對大多數(shù)自主創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家而言，其本身并不具備創(chuàng)業(yè)要求的知識和能力，導致他們自主創(chuàng)業(yè)獲得的收入低于打工收入。與此同時，創(chuàng)業(yè)者面臨著巨大的風險，導致其收入水平也具有極強的不確定性，因此通過創(chuàng)業(yè)途徑難以減輕貧困(51)Barton H. Hamilton, “Does Entrepreneurship Pay An Empirical Analysis of the Returns to Self-employment,” Journal of Political Economy 108 (2000: 3): 604 -631.。海蒂納(Hyytinen)使用芬蘭的男性雙胞胎調(diào)查數(shù)據(jù)，從而控制個體層面的因素對收入的影響，在此前提下估算了創(chuàng)業(yè)活動對收入的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)不利于收入的增加(52)Ari Hyytinen, Pekka Ilmakunnas and Otto Toivanen, “The Return-to-Entrepreneurship Puzzle,” Labour Economics 20 (2013:1): 57 -67.。

對于創(chuàng)業(yè)沒有實現(xiàn)減貧的原因，王春超和馮大威對相關(guān)研究進行了梳理，發(fā)現(xiàn)有兩類常見的解釋(53)王春超、馮大威：《中國城鎮(zhèn)創(chuàng)業(yè)行為與收入溢價》，《經(jīng)濟學動態(tài)》2018年第4期，第28 -42頁。。一類解釋是，創(chuàng)業(yè)者低報瞞報收入以達到避稅等目的，經(jīng)過修正之后，創(chuàng)業(yè)者的收入會明顯升高。另一類解釋是，沒有考慮創(chuàng)業(yè)者群體的內(nèi)部異質(zhì)性，由于創(chuàng)業(yè)者群體的收入方差往往高于工資獲得者，而且在極高和極低收入水平上分布的概率也相對高于工資獲得者。因此有必要考慮創(chuàng)業(yè)者群體的內(nèi)部異質(zhì)性，對創(chuàng)業(yè)的收入回報進行更細致的討論。

(三)針對中國創(chuàng)業(yè)減貧效果的研究

針對中國創(chuàng)業(yè)減貧效果方面的研究，由于所使用的樣本、數(shù)據(jù)、方法不同，最終得到的結(jié)論也不一致。總體而言，大部分研究認為中國的創(chuàng)業(yè)有助于減貧，而且相關(guān)研究通常以某個地區(qū)的調(diào)查數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)。其中，斯曉夫(Si)等人以浙江義烏成功脫貧為案例，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)脫貧不僅可以依賴政府和大企業(yè)的扶持，還可以由貧困人群自發(fā)轉(zhuǎn)變觀念，通過建立商貿(mào)市場自主創(chuàng)業(yè)，主動脫貧。作者專門研究了義烏創(chuàng)業(yè)脫貧的四個發(fā)展階段，并總結(jié)出其成功的經(jīng)驗，為其他發(fā)展中國家通過創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)脫貧提供有效的借鑒(54)Steven Si, Xuebao Yu, Aiqi Wu, Shouming Chen, Song Chen and Yiyi Su, “Entrepreneurship and Poverty Reduction: A Case Study of Yiwu, China,” Asia Pacific Journal of Management 32 (2015: 1): 119 -143.。而納姆塞(Naminse)等人對浙江溫州中小企業(yè)主的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)能夠促進其財富的積累、擴展社會網(wǎng)絡，是非常有效的脫貧手段(55)Eric Y. Naminse, JinCai Zhuang and Joseph A. Awuni, “Economic Growth, Farmer Entrepreneurship and Rural Poverty Alleviation in China: A Critical Review,” Asian Journal of Agricultural Extension, Economics & Sociology 11 (2016: 4): 1 -15.。納姆塞(Naminse)和莊晉財通過對廣西省三個地區(qū)的309名農(nóng)民的調(diào)查問卷進行研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有助于減貧，而且提高企業(yè)家能力能夠使創(chuàng)業(yè)減貧的效果更好地發(fā)揮(56)Eric Y. Naminse and JinCai Zhuang, “Does Farmer Entrepreneurship Alleviate Rural Poverty in China Evidence from Guangxi Province,” PlosOne 13 (2018: 3): e0194912.。

少數(shù)文獻使用全國層面的調(diào)查數(shù)據(jù)，同樣發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有助于增加收入，從而達到減貧效果。例如，王春超和馮大威使用2009年的中國農(nóng)村—城市移民調(diào)查數(shù)據(jù)和1993—2011年的中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了中國城鎮(zhèn)勞動力市場創(chuàng)業(yè)者與工資獲得者之間的收入差異(57)王春超、馮大威：《中國城鎮(zhèn)創(chuàng)業(yè)行為與收入溢價》，《經(jīng)濟學動態(tài)》2018年第4期，第28 -42頁。。結(jié)果表明，創(chuàng)業(yè)活動相對工資性工作存在顯著收入溢價，城鎮(zhèn)居民從創(chuàng)業(yè)活動中獲得的溢價收入比農(nóng)村—城市移民更高。袁方和史清華基于2003—2013年全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)，從返貧的視角研究了創(chuàng)業(yè)與農(nóng)戶貧困的關(guān)系，結(jié)果表明，創(chuàng)業(yè)率每增加10個百分點，農(nóng)村返貧率減少0.76%(58)袁方、史清華：《創(chuàng)業(yè)能減少農(nóng)村返貧嗎？——基于全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)的實證》，《農(nóng)村經(jīng)濟》2019年第10期，第62 -69頁。。不過，也有文獻指出，創(chuàng)業(yè)的減貧效果并非在所有地區(qū)都成立。古家軍和謝鳳華基于1997—2009年的省級面板數(shù)據(jù)，研究了中國30個省份農(nóng)民創(chuàng)業(yè)活躍度對農(nóng)民人均收入的影響，發(fā)現(xiàn)東部和中部地區(qū)的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)有助于減貧，但是西部地區(qū)的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)不僅沒有減輕反而加劇了貧困(59)古家軍、謝鳳華：《農(nóng)民創(chuàng)業(yè)活躍度影響農(nóng)民收入的區(qū)域差異分析——基于1997—2009年的省際面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2012年第2期，第19 -23頁。。

三、創(chuàng)業(yè)減貧效果的決定因素

之所以不同學者研究的結(jié)論存在不一致，在一定程度上是因為他們研究過程中所使用的樣本、數(shù)據(jù)、方法不同，除此之外，更深層次的原因在于創(chuàng)業(yè)者所面臨的環(huán)境和條件不同。正如阿爾瓦茲(Alvarez)和巴尼(Barney)所述，創(chuàng)業(yè)究竟能否消除貧困取決于多因素的因素，除了把握創(chuàng)業(yè)機會外，還取決于金融市場完善程度、人力資本水平、產(chǎn)權(quán)保護程度等因素的影響。通過進一步梳理文獻可知，已有文獻重點關(guān)注了如下幾類因素對創(chuàng)業(yè)減貧效果的影響(60)Sharon A. Alvarez and Jay B. Barney, “Entrepreneurial Opportunities and Poverty Alleviation,” Entrepreneurship Theory and Practice 38 (2014: 1): 159 -184.。

(一)金融市場完善程度

一部分學者認為，通過完善金融市場為貧困人群提供小微貸款可以幫助他們更好地實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)減貧。班捷(Banerjee)和紐曼(Newman)通過建立動態(tài)的經(jīng)濟增長模型，研究了個人職業(yè)選擇與財富分配的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，個人職業(yè)選擇受到初始財富的限制。由于早期金融市場不完善，導致窮人創(chuàng)業(yè)活動受到融資約束，被迫成為工資雇傭者，延續(xù)了貧困現(xiàn)狀；隨著金融市場的不斷完善，許多低收入人群可以通過貸款得到融資支持進行創(chuàng)業(yè)，此時勞動需求增加，工資水平上升，貧困狀況得到改善(61)Abhijit V. Banerjee and Andrew F. Newman, “Occupational Choice and the Process of Development,” Journal of Political Economy 101 (1993: 2): 274 -298.。戈塔克(Ghatak)等人通過理論模型分析發(fā)現(xiàn)，金融市場的完善有利于降低融資約束的影響，使更多有能力的低收入人群進行創(chuàng)業(yè)，從而增加對勞動的需求，提高窮人的工資水平(62)Maitreesh Ghatak and Neville Nien-Huei Jiang, “A Simple Model of Inequality, Occupational Choice, and Development,” Journal of Development Economics 69 (2002:1): 205 -226.。狄米谷·昆特(Demirgü?-Kunt)和萊文(Levine)也指出，如果一國的金融體系能夠為具有創(chuàng)新精神的中低收入者提供融資，使其中一部分人成為企業(yè)家，那么這樣的金融體系將有利于提高貧困人群收入水平，降低該國的貧困率(63)Asli Demirgü-Kunt and Ross Levine, “Finance and Inequality: Theory and Evidence,” Annual Review of Financial Economics 1 (2009:1): 287 -318.。萊恩斯克(Lensink)和普海姆(Pham)基于越南2004年和2006年的調(diào)查數(shù)據(jù)，使用面板固定效應模型研究了小額信貸對家庭自主創(chuàng)業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)小額貸款有助于家庭自主創(chuàng)業(yè)。該研究還專門考察了越南給貧困人群貸款的VBSP機構(gòu)，該機構(gòu)為需要資金的貧困人群提供幫助，對鼓勵貧困家庭自主創(chuàng)業(yè)擺脫貧困有積極的影響(64)Robert Lensink,Thi T. T. Pham, “The Impact of Microcredit on Self-employment Profits in Vietnam,” Economics of Transition 20 (2012: 1): 73 -111.。

但是，也有一部分學者認為，為貧困人群提供小微貸款并不能幫助其擺脫貧困，甚至可能會使其陷入更大的債務危機，對極端貧困人群而言尤為如此。例如，莫斯利(Mosley)和休謨(Hulme)基于1991—1993年間印度、印度尼西亞、玻利維亞、馬拉維等7個發(fā)展中國家的金融機構(gòu)調(diào)查報告進行實證研究，發(fā)現(xiàn)借貸對象如果是針對極端貧困的群體，其減貧的作用會比較低。極端貧困人群更傾向于把所得貸款作為維持生活的保障而很少投資于新技術(shù)、固定資本和雇傭勞動力，而且窮人往往缺乏遠見和良好的理財能力，因此對窮人的貸款不僅不能使借款人的收入發(fā)生巨大的變化，還會使貧困者其陷入更大的債務負擔之中(65)Paul Mosley and David Hulme, “Microenterprise Finance: Is there a Conflict Between Growth and Poverty Alleviation,” World Development 26 (1998: 5): 783 -790.。威斯(Weiss)和蒙特莫利(Montgomery)通過對比拉丁美洲和亞洲的小微貸款與減貧效果發(fā)現(xiàn)，小微貸款對于極端貧困群體(家庭收入大大低于貧困線)脫貧的作用非常有限(66)John Weiss and Heather Montgomery, “Great Expectations: Microfinance and Poverty Reduction in Asia and Latin America,” Oxford Development Studies 33 (2005: 3-4): 391 -416.。

金融市場不完善也對中國的創(chuàng)業(yè)減貧效果尤其是農(nóng)村創(chuàng)業(yè)減貧產(chǎn)生了一定影響。張梓榆和溫濤對金融雙軌制下金融供給對中國農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)收入增長的作用進行研究，發(fā)現(xiàn)正規(guī)金融供給對中、高收入農(nóng)戶的創(chuàng)業(yè)收入具有明顯的促進作用，而非正規(guī)金融供給對中、低收入農(nóng)戶的創(chuàng)業(yè)收入具有明顯的促進作用(67)張梓榆、溫濤：《金融雙軌制與農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)收入增長》，《財貿(mào)研究》2018年第6期，第36 -46頁。。張龍耀等人使用2008年的中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)研究了金融約束對中國城鄉(xiāng)居民家庭創(chuàng)業(yè)收入的不同影響，發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展可以通過促進家庭創(chuàng)業(yè)進而提高家庭人均收入水平。相對于城鎮(zhèn)地區(qū)來說，中國農(nóng)村地區(qū)存在不完善的金融市場，不利于農(nóng)村家庭開展創(chuàng)業(yè)活動，進而對提高農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)居民收入差距產(chǎn)生了不利影響(68)張龍耀、楊軍、張海寧：《金融發(fā)展、家庭創(chuàng)業(yè)與城鄉(xiāng)居民收入——基于微觀視角的經(jīng)驗分析》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2013年第7期，第47 -57頁。。

(二)制度和政策環(huán)境

一方面，商業(yè)規(guī)則和社會規(guī)范會影響創(chuàng)業(yè)的減貧效果。迪加科夫(Djankov)等人使用從世界銀行獲得的2005—2013年間189個國家的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)商業(yè)規(guī)則(創(chuàng)業(yè)難易程度、獲得許可證難以程度、獲得信貸難以程度、合同執(zhí)行情況)與貧困高度相關(guān)，良好的商業(yè)規(guī)則有助于企業(yè)更好地創(chuàng)業(yè)，從而創(chuàng)造出更多的工作崗位，對降低貧困有正向影響(69)Simeon Djankov, Dorina Georgieva and Rita Ramalho, “Business Regulations and Poverty,” Economics Letters 165 (2018:C): 82 -87.。麥爾(Mair)和馬蒂(Marti)通過對孟加拉國農(nóng)村地區(qū)的分析，發(fā)現(xiàn)長期存在的社會規(guī)范以及不健全的法律和政治規(guī)范制約著貧困和弱勢群體融入市場體系，盡管如此，部分貧困和弱勢群體通過開展創(chuàng)業(yè)活動，促進了當?shù)匦刨J體系、社區(qū)網(wǎng)絡和教育制度的完善。有鑒于此，要想改善創(chuàng)業(yè)活動的減貧效果，應該從社會網(wǎng)絡、社會關(guān)系和組織基礎(chǔ)等方面進行制度優(yōu)化，為創(chuàng)業(yè)活動提供更優(yōu)異的環(huán)境(70)Johanna Mair and Ignasi Marti, “Entrepreneurship in and Around Institutional Voids: A Case Study from Bangladesh,” Journal of Business Venturing 24 (2009:5): 419 -435.。

另一方面，與創(chuàng)業(yè)相關(guān)的政策環(huán)境同樣會影響到創(chuàng)業(yè)。卡勒姆(Kareem)認為，尼日利亞的稅負過高阻礙了創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)展，從而導致創(chuàng)業(yè)減貧的效果并不理想(71)R.O Kareem, “Impact of Entrepreneurship on Poverty Alleviation,” Journal of Business Administration and Education 7 (2015: 1): 1 -16.。迪谷(Dugguh)進一步指出，之所以尼日利亞所出臺的部分鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的政策沒有很好地消除貧困，是因為受到了戰(zhàn)爭及腐敗因素的阻礙(72)Stephen I. Dugguh, “Entrepreneurship and Small Business: Strategic Approach to Alleviating Poverty and Corruption in Nigeria,” Journal on Business Review 3 (2013: 1): 57 -66.。寧光杰和段樂樂運用2011年全國流動人口動態(tài)監(jiān)測廣東和浙江兩省數(shù)據(jù)，實證檢驗了戶籍制度和戶籍改革對流動人口創(chuàng)業(yè)選擇和收入的影響(73)寧光杰、段樂樂：《流動人口的創(chuàng)業(yè)選擇與收入——戶籍的作用及改革啟示》，《經(jīng)濟學(季刊)》2017年第2期，第771 -792頁。。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，非農(nóng)戶籍和本地戶籍能夠促進流動人口的自我雇傭行為，并顯著提高自我雇傭者的收入。

(三)人力資本和社會資本積累

關(guān)于人力資本，由于不少發(fā)展中國家的教育體系不夠完善，導致人力資本積累程度偏低，從而抑制了創(chuàng)業(yè)減貧效果的發(fā)揮。奧坤德爾(Ogundele)等人對尼日利亞250名企業(yè)家進行調(diào)查問卷，并對數(shù)據(jù)進行回歸分析也得到了同樣的結(jié)論，即對沒有工作的貧困人員進行創(chuàng)業(yè)培訓和創(chuàng)業(yè)教育有助于他們擺脫貧困(74)O. J. K. Ogundele, Waidi A. Akingbade and Hammed B. Akinlabi, “Entrepreneurship Training and Education as Strategic Tools for Poverty Alleviation in Nigeria,” American International Journal of Contemporary Research 2 (2012: 1): 148 -155.。斯考特(Scott)通過對南非問題進行研究，發(fā)現(xiàn)加強教育和創(chuàng)業(yè)培訓有助于更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)在削減貧困方面的作用(75)Linda Scott, Catherine Dolan, Mary Johnstone-Louis, Kimberly Sugden, Maryalice Wu, “Enterprise and Inequality: A Study of Avon in South Africa,” Entrepreneurship Theory & Practice 36 (2012: 3): 543 -568.。

關(guān)于社會資本，已有研究通常用社會網(wǎng)絡加以反映，并且大都認為社會網(wǎng)絡能夠幫助創(chuàng)業(yè)者獲得重要的信息和資源，從而改善創(chuàng)業(yè)的減貧效果。馬光榮和楊恩艷使用2009年中國農(nóng)村的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，擁有更多社會網(wǎng)絡的農(nóng)民會有更多的民間借貸渠道，從而更有可能創(chuàng)辦企業(yè)。而且，在正規(guī)金融越不發(fā)達的地區(qū)，社會網(wǎng)絡所帶來的民間借貸對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)所發(fā)揮的作用越大(76)馬光榮、楊恩艷：《社會網(wǎng)絡、非正規(guī)金融與創(chuàng)業(yè)》，《經(jīng)濟研究》2011年第3期，第83 -94頁。。葉文平等人將社會網(wǎng)絡視為外來人口創(chuàng)業(yè)的重要抓手，外來人口嵌入本地社會網(wǎng)絡的程度越高，越有助于促進其異地創(chuàng)業(yè)活動的開展。而創(chuàng)業(yè)活動的順利開展則能夠改善其減貧效果(77)葉文平、李新春、朱沆：《地區(qū)差距、社會嵌入與異地創(chuàng)業(yè)——“過江龍”企業(yè)家現(xiàn)象研究》，《管理世界》2018年第1期，第139 -156頁。。張博等人基于2011年中國家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)，實證研究了社會網(wǎng)絡對家庭創(chuàng)業(yè)收入的影響及其作用機制，發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡對家庭創(chuàng)業(yè)收入具有顯著的正向影響，其作用機制在于社會網(wǎng)絡通過拓寬家庭獲取信息的渠道為其提供大量重要信息，從而有助于提高創(chuàng)業(yè)收入(78)張博、胡金焱、范辰辰：《社會網(wǎng)絡、信息獲取與家庭創(chuàng)業(yè)收入——基于中國城鄉(xiāng)差異視角的實證研究》，《經(jīng)濟評論》2015年第2期，第52 -67頁。。

(四)創(chuàng)業(yè)類型

不少研究指出，不同類型的創(chuàng)業(yè)活動的減貧效果明顯不同。例如，萊文(Levine)和魯賓斯坦(Rubinstein)根據(jù)是否滿足有限責任制及獨立合法經(jīng)營主體的條件將創(chuàng)業(yè)活動分為公司型創(chuàng)業(yè)和非公司型創(chuàng)業(yè)，發(fā)現(xiàn)公司型創(chuàng)業(yè)可以顯著提高個體收入，而非公司型創(chuàng)業(yè)對收入沒有顯著影響(79)Ross Levine and Yona Rubinstein, “Smart and Illicit: Who Becomes an Entrepreneur and Do They Earn More,” Quarterly Journal of Economics 132 (2017: 2): 963 -1018.。斯古納(Sorgner)等人根據(jù)雇員數(shù)量將創(chuàng)業(yè)分為無雇員創(chuàng)業(yè)和有雇員創(chuàng)業(yè)，利用德國的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有雇員的創(chuàng)業(yè)者可以比工資獲得者獲得更高的收入，而無雇員、純粹的自我雇傭者獲得的收入則相對較低(80)Alina Sorgner, Michael Fritsch and Alexander Kritikos, “Do Entrepreneurs Really Earn Less,” Small Business Economics 49 (2017:2): 251 -272.。阿爾瓦茲(Alvarez)和巴尼(Barney)也專門指出，自我雇傭型創(chuàng)業(yè)會加劇收入不平等的程度(81)Sharon A. Alvarez and Jay B. Barney, “Entrepreneurial Opportunities and Poverty Alleviation,” Entrepreneurship Theory and Practice 38 (2014: 1): 159 -184.。

此外，有研究指出，包容性創(chuàng)業(yè)和公益創(chuàng)業(yè)往往具有較好的減貧效果。其中，麥克穆倫(McMullen)認為包容性創(chuàng)業(yè)，即為金字塔底層的貧困群體提供平等參與創(chuàng)業(yè)的機會，不僅可以實現(xiàn)包容性增長，還可以鼓勵貧困人群通過創(chuàng)業(yè)擺脫貧困(82)Jeffery S. Mcmullen, “Delineating the Domain of Development Entrepreneurship: A Market-based Approach to Facilitating Inclusive Economic Growth,” Entrepreneurship Theory & Practice 35 (2011: 1): 185 -193.。韋伯(Webb)等人認為，應該鼓勵發(fā)展公益創(chuàng)業(yè)，為貧困地區(qū)營造創(chuàng)業(yè)條件，引導貧困人群參與創(chuàng)業(yè)活動，從而改善他們的收入狀況(83)Justin W. Webb, Laszlo Tihanyi, R. Duane Ireland and David G. Sirmon, “You Say Illegal, I Say Legitimate: Entrepreneurship in the Informal Economy,” The Academy of Management Review 34 (2009: 3): 492 -510.。對此，塞勒斯(Seelos)和麥爾(Mair)也有相同的結(jié)論，認為公益創(chuàng)業(yè)可以刺激企業(yè)承擔更多的社會責任，從而改善貧困人群的生活水平(84)Christian Seelos and Johanna Mair, “Social Entrepreneurship: Creating New Business Models to Serve the Poor,” Business Horizons 48 (2005:3): 241 -246.。

四、提高創(chuàng)業(yè)減貧效果的主要舉措

考慮到創(chuàng)業(yè)減貧效果會受到金融市場完善程度、商業(yè)規(guī)則和制度環(huán)境、人力資本和社會資本積累、創(chuàng)業(yè)類型等方面因素的影響，要想更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)減貧效果，需要把相關(guān)障礙加以清除。

第一，通過減輕融資約束、降低稅負等舉措，營造良好的創(chuàng)業(yè)氛圍，從而更好地實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)減貧。比安奇(Bianchi)通過構(gòu)建理論模型，證明了金融發(fā)展水平的提高有益于緩解金融約束，從而增加企業(yè)家的數(shù)量，同時也有利于企業(yè)家將才能更多地配置到生產(chǎn)性活動和技術(shù)創(chuàng)新上。該研究建議，通過放松金融管制，使金融機構(gòu)更好地發(fā)展，貧窮但有企業(yè)家才能的人可以利用貸款創(chuàng)辦企業(yè)，從而最終擺脫貧困(85)Milo Bianchi, “Credit Constraints, Entrepreneurial Talent, and Economic Development,” Small Business Economics 34 (2010: 1): 93 -104.?？ɡ漳?Kareem)基于尼日利亞的政策實踐，認為需要通過營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、加強配套性基礎(chǔ)設施的建設以及降低稅負等舉措，更好地促進創(chuàng)業(yè)減貧效果的發(fā)揮(86)R.O Kareem, “Impact of Entrepreneurship on Poverty Alleviation,” Journal of Business Administration and Education 7 (2015: 1): 1 -16.。寧光杰和段樂樂認為，戶籍改革中的入籍政策改革會促進流動人口選擇創(chuàng)業(yè)，給流動人口提供養(yǎng)老保險會促使其選擇自我雇傭，而積分入學、職業(yè)培訓會使流動人口不愿意選擇自我雇傭。要想鼓勵流動人口的創(chuàng)業(yè)行為，進而提高他們的收入，可以考慮給予流動人口非農(nóng)戶籍或本地戶籍(87)寧光杰、段樂樂：《流動人口的創(chuàng)業(yè)選擇與收入——戶籍的作用及改革啟示》，《經(jīng)濟學(季刊)》2017年第2期，第771 -792頁。。

第二，通過加強教育等舉措促進人力資本積累，從而更好地實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)減貧。賈巴(Garba)研究發(fā)現(xiàn)，尼日利亞貧困率高達70%的原因是由國民高文盲率、高失業(yè)率、政府腐敗和無效管理造成的，所以通過對尼日利亞的國民尤其是青年人進行創(chuàng)業(yè)教育，提高國民的專業(yè)技能和知識水平，使之符合市場需求，有助于提高他們的收入水平、改善貧困狀況(88)Abubakar S. Garba, “Refocusing Education System towards Entrepreneurship Development in Nigeria: A Tool for Poverty Eradication,” European Journal of Social Sciences 15 (2010: 1): 140 -150.。與之類似，奧坤德爾(Ogundele)等人同樣認為，應該注重加強對尼日利亞青年人群的技術(shù)技能和管理能力的培訓，通過個體能力的提升激發(fā)創(chuàng)業(yè)減貧效果的發(fā)揮(89)O. J. K. Ogundele, Waidi A. Akingbade and Hammed B. Akinlabi, “Entrepreneurship Training and Education as Strategic Tools for Poverty Alleviation in Nigeria,” American International Journal of Contemporary Research 2 (2012: 1): 148 -155.。

第三，通過強化包容性創(chuàng)業(yè)和公益創(chuàng)業(yè)等聚焦特殊群體的創(chuàng)業(yè)活動，從而更好地實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)減貧。麥克穆倫(McMullen)認為，為了解決貧困問題，制度設計應該更加鼓勵貧困人群創(chuàng)業(yè)，支持包容性增長。包容性增長是探究創(chuàng)業(yè)與金字塔底層群體關(guān)系的新理念，通過包容性創(chuàng)業(yè)，為金字塔底層的貧窮群體提供平等參與創(chuàng)業(yè)的機會，可以實現(xiàn)包容性增長(90)Jeffery S. Mcmullen, “Delineating the Domain of Development Entrepreneurship: A Market-Based Approach to Facilitating Inclusive Economic Growth,” Entrepreneurship Theory & Practice 35 (2011: 1): 185 -193.。韋伯(Webb)等人建議通過公益創(chuàng)業(yè)，為貧困地區(qū)的人民創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)條件，引導他們參與創(chuàng)業(yè)活動，鼓勵貧困人群通過創(chuàng)業(yè)擺脫貧困，從而改善貧困者的收入狀況(91)Justin W. Webb, Laszlo Tihanyi, R. Duane Ireland and David G. Sirmon, “You Say Illegal, I Say Legitimate: Entrepreneurship in the Informal Economy,” The Academy of Management Review 34 (2009: 3): 492 -510.。斯洛斯(Seelos)和麥爾(Mair)認為，大企業(yè)不應該只關(guān)注金字塔頂層的富裕人群，而應該轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略，關(guān)注金字塔底層的貧困人群(92)Christian Seelos and Johanna Mair, “Social Entrepreneurship: Creating New Business Models to Serve the Poor,” Business Horizons 48 (2005:3): 241 -246.。大企業(yè)將工廠建在貧困地區(qū)，雇傭貧困人群工作，使他們獲得工資后有能力購買該企業(yè)的產(chǎn)品，這種將貧困人群作為潛在消費者的銷售形式，一方面可以帶來更多利潤以回報投資者，另一方面也可以提高貧困人群的生活水平。

第四，通過激發(fā)貧困者的創(chuàng)業(yè)精神，鼓勵貧困人群主動創(chuàng)業(yè)，從而更好地實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)減貧。布魯頓(Bruton)等人指出，由政府或慈善機構(gòu)為窮人提供物資，只能暫時緩解生活困難，不能根治貧困(93)Garry D. Bruton, David J. Ketchen Jr, R. Duane Ireland, “Entrepreneurship as a Solution to Poverty,” Journal of Business Venturing 28 (2013:6): 683 -689.。長期來看，貧困者的創(chuàng)業(yè)精神才是幫助他們擺脫貧困的長期有效之策。斯曉夫(Si)等人以中國義烏成功脫貧為案例，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)脫貧不僅可以依賴政府和大企業(yè)的扶持，還可以由貧困人群自發(fā)的轉(zhuǎn)變觀念，主動通過創(chuàng)實現(xiàn)脫貧(94)Steven Si, Xuebao Yu, Aiqi Wu, Shouming Chen, Song Chen and Yiyi Su, “Entrepreneurship and Poverty Reduction: A Case Study of Yiwu, China,” Asia Pacific Journal of Management 32 (2015: 1): 119 -143.。

五、簡評與未來研究展望

通過梳理國內(nèi)外相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)有大量文獻從多個角度探尋了創(chuàng)業(yè)的減貧作用，其中既有針對亞洲、非洲、拉丁美洲等地區(qū)發(fā)展中國家的研究，也有針對美國、德國等發(fā)達國家的研究，還有專門針對中國的研究。已有文獻對于我們理解與把握創(chuàng)業(yè)的減貧效果、作用機理及其影響因素大有裨益，不過仍然存在幾方面不足有待完善。

第一，已有研究在檢驗創(chuàng)業(yè)的減貧效果時，通常使用個別地區(qū)的調(diào)查數(shù)據(jù)，樣本代表性受限，未來應該使用全國范圍內(nèi)更具代表性的樣本和數(shù)據(jù)開展研究。

在分析創(chuàng)業(yè)的減貧效果時，要想開展統(tǒng)計分析或?qū)嵶C研究，首先面臨的問題就是創(chuàng)業(yè)活動的定量測度。通過上文所提及的文獻可知，已有文獻通常使用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)或者是小規(guī)模的企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)獲得創(chuàng)業(yè)數(shù)據(jù)，相對而言樣本量偏小。

就國外研究而言，發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)通常來源于調(diào)查數(shù)據(jù)。例如，斯考特(Scott)等人使用的是調(diào)查和家庭訪問所獲得的2007—2010年雅芳公司對南非貧困女性創(chuàng)業(yè)影響的數(shù)據(jù)(95)Linda Scott, Catherine Dolan, Mary Johnstone-Louis, Kimberly Sugden, Maryalice Wu, “Enterprise and Inequality: A Study of Avon in South Africa,” Entrepreneurship Theory & Practice 36 (2012: 3): 543 -568.，托比亞斯(Tobias)等人使用的是盧旺達2008年的10個地區(qū)的農(nóng)村調(diào)查數(shù)據(jù)(96)Jutta M. Tobias, Johanna Mair, Celestina Barbosa-Leiker, “Toward a Theory of Transformative Entrepreneuring: Poverty Reduction and Conflict Resolution in Rwanda’s Entrepreneurial Coffee Sector,” Journal of Business Venturing 28 (2013: 6): 728 -742.，凱姆(Kimhi)使用的是埃塞俄比亞南部地區(qū)1995年1月到3月期間583個家庭調(diào)查數(shù)據(jù)(97)Ayal Kimhi, “Entrepreneurship and Income Inequality in Southern Ethiopia,” Small Business Economics 34 (2010: 1): 81 -91.，卡勒姆(Kareem)使用的是尼日利亞100個企業(yè)家問卷調(diào)查(98)R.O Kareem, “Impact of Entrepreneurship on Poverty Alleviation,” Journal of Business Administration and Education 7 (2015: 1): 1 -16.。發(fā)達國家的大部分研究同樣使用了調(diào)查數(shù)據(jù)，例如，斯文森(Svendsen)等人使用的是1800—1900年丹麥農(nóng)村的創(chuàng)業(yè)案例(99)Gunnar L. H. Svendsen and Gert T. Svendsen, “Alleviating Poverty: Entrepreneurship and Social Capital in Rural Denmark 1800-1900,” Belgeo 3 (2011:1): 231 -246.，伯格蘭(Berglann)等人使用的是挪威1997—2006年的創(chuàng)業(yè)者調(diào)查數(shù)據(jù)(100)Helge Berglann, Espen R. Moen, Knut Red, Jens F. Skogstrm, “Entrepreneurship: Origins and Returns,” Labour Economics 18 (2011:2): 180 -193.。事實上，即便是覆蓋范圍廣泛的GEM數(shù)據(jù)，其代表性也相對有限，究其原因，GEM是基于對全球60多個國家的成人調(diào)查數(shù)據(jù)(Adult Population Survey，APS)和專家調(diào)查數(shù)據(jù)(National Expert Survey，NES)得到的，而且每個國家調(diào)查的樣本只有2000多個。

就中國的研究而言，納姆塞(Naminse)等人僅針對浙江和廣西等個別地區(qū)的少數(shù)創(chuàng)業(yè)者進行調(diào)查研究(101)Eric Y. Naminse, JinCai Zhuang and Joseph A. Awuni, “Economic Growth, Farmer Entrepreneurship and Rural Poverty Alleviation in China: A Critical Review,” Asian Journal of Agricultural Extension, Economics & Sociology 11 (2016: 4): 1 -15.(102)Eric Y. Naminse and JinCai Zhuang, “Does Farmer Entrepreneurship Alleviate Rural Poverty in China? Evidence from Guangxi Province,” PlosOne 13 (2018: 3): e0194912.，所調(diào)查樣本無法代表全國其他地區(qū)，因此所得結(jié)論同樣有待商榷。古家軍和謝鳳華選取各省份歷年農(nóng)村私營企業(yè)投資者和農(nóng)村個體就業(yè)人數(shù)占農(nóng)村就業(yè)總數(shù)的比例來反映農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的活躍程度(103)古家軍、謝鳳華：《農(nóng)民創(chuàng)業(yè)活躍度影響農(nóng)民收入的區(qū)域差異分析——基于1997—2009年的省際面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2012年第2期，第19 -23頁。，這忽視了大量的非農(nóng)創(chuàng)業(yè)，而且無法反映同一省份內(nèi)部不同縣域的創(chuàng)業(yè)活動差異。

綜上所述，由于創(chuàng)業(yè)數(shù)據(jù)的獲得面臨一定的限制，已有文獻大都以某個地區(qū)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)加以分析，導致所使用樣本的覆蓋面和代表性受限，由此得到的結(jié)論可能不夠嚴謹。伴隨著政府部門和部分科研院校統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的不斷完善，未來可以使用全國范圍內(nèi)更有代表性的統(tǒng)計數(shù)據(jù)開展研究，從而得到更加科學可靠的實證結(jié)果。林嵩等人使用國家工商局提供的年度注冊企業(yè)數(shù)量衡量創(chuàng)業(yè)活動，研究了中國31個省份2000—2017年創(chuàng)業(yè)活動的減貧效果(104)Song Lin, Christoph Winkler, Shanshan Wang and Hui Chen, “Regional Determinants of Poverty Alleviation through Entrepreneurship in China,” Entrepreneurship & Regional Development 32 (2020: 1-2): 41 -62.，為我們使用更大范圍、更有代表性的樣本和數(shù)據(jù)開展研究提供了借鑒參考。

第二，已有研究忽視了一些新因素對創(chuàng)業(yè)減貧效果的影響，未來可以考慮深入研究經(jīng)濟與社會發(fā)展過程中所出現(xiàn)的新因素、新變化、新事物對創(chuàng)業(yè)所產(chǎn)生的影響，從而更加全面地分析不同情境下創(chuàng)業(yè)減貧效果的差異。

伴隨著經(jīng)濟發(fā)展與科技進步，影響創(chuàng)業(yè)的因素出現(xiàn)了新的變化。比如，最近一二十年，高鐵可達性在全國范圍內(nèi)大幅提高，與公路和以往的鐵路相比，高鐵運行速度大幅提高，對經(jīng)濟運行與社會發(fā)展產(chǎn)生了顯著影響(105)龍玉等：《時空壓縮下的風險投資——高鐵通車與風險投資區(qū)域變化》，《經(jīng)濟研究》2017年第4期，第195 -208頁。(106)趙靜、黃敬昌、劉峰：《高鐵開通與股價崩盤風險》，《管理世界》2018年第1期，第157 -168頁。(107)馬光榮、程小萌、楊恩艷：《交通基礎(chǔ)設施如何促進資本流動——基于高鐵開通和上市公司異地投資的研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2020年第6期，第5 -23頁。(108)吉赟、楊青：《高鐵開通能否促進企業(yè)創(chuàng)新：基于準自然實驗的研究》，《世界經(jīng)濟》2020年第2期，第147 -166頁。。本質(zhì)上，高鐵是一種新型的基礎(chǔ)設施，而大量文獻已經(jīng)證實基礎(chǔ)設施會影響到創(chuàng)業(yè)活動，因此理論上高鐵對創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生重要影響，進而影響到創(chuàng)業(yè)減貧效果。再如，霧霾等環(huán)境因素也會對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生影響。究其原因，一方面，霧霾會影響投資者情緒，導致投資者更加保守和厭惡風險，進而使得企業(yè)難以通過股市順利融資。另一方面，霧霾越嚴重，政府部門越有可能出臺環(huán)境監(jiān)管政策，導致企業(yè)面臨較強的政策不確定性，這同樣不利于創(chuàng)業(yè)活動的開展，進而對創(chuàng)業(yè)的減貧效果產(chǎn)生影響(109)姚鵬、李金澤、孫久文：《縣鄉(xiāng)財政支出集權(quán)能增加地方民生性支出嗎？——基于安徽省“鄉(xiāng)財縣管”準自然實驗的證據(jù)》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2022年第2期，第94 -114頁。。

雖然理論上高鐵和霧霾等新因素都會對創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生影響，不過目前鮮有文獻對此進行深入研究。有鑒于此，未來可以考慮深入研究經(jīng)濟與社會發(fā)展過程中所出現(xiàn)的新因素、新變化、新事物對地區(qū)創(chuàng)業(yè)活動所產(chǎn)生的影響，從而更加全面準確地分析不同情境下創(chuàng)業(yè)減貧效果的差異。

第三，創(chuàng)業(yè)與貧困之間存在反向因果關(guān)系，從而導致實證檢驗面臨內(nèi)生性問題的挑戰(zhàn)，但是大多數(shù)已有研究忽視了對內(nèi)生性問題的處理，未來需要對內(nèi)生性等問題進行科學處理，從而得到更加嚴謹可靠的結(jié)論，為實現(xiàn)共同富裕提供科學借鑒。

雖然本文主要梳理了創(chuàng)業(yè)減貧效果相關(guān)的文獻，但是還有一類文獻重點研究了貧困(收入)對創(chuàng)業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)貧困尤其是收入差距會對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生顯著影響。尹志超等人較為系統(tǒng)地梳理了相關(guān)文獻，其代表性觀點主要有三點(110)尹志超、劉泰星、王曉全：《農(nóng)村收入差距抑制了農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)嗎？——基于流動性約束與人力資本投資視角的實證分析》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2020年第5期，第76 -95頁。。一是，收入差距的擴大將改變?nèi)藗兊南鄬Φ匚唬觿　跋鄬兿鞲小焙蜕鐣哟畏只?，導致低收入群體的創(chuàng)業(yè)精神被激發(fā)，從而鼓勵低收入人群主動開展創(chuàng)業(yè)活動。二是，收入不平等的加劇，意味著報酬相對良好的工作崗位減少，優(yōu)質(zhì)就業(yè)機會的競爭力加大，勞動力市場的工資與技能錯配加劇了失業(yè)問題，當缺乏可行的就業(yè)機會時，人們可能會選擇開展被動型創(chuàng)業(yè)活動。三是，收入差距的擴大削弱了中低收入階層的物質(zhì)資本投資和人力資本投資能力，影響了中低收入階層的財富積累速度和人力資本存量，導致其開展創(chuàng)業(yè)活動所需要的資金門檻和企業(yè)家能力無法達到要求，從而抑制了創(chuàng)業(yè)活動的開展。

基于上述文獻可知，創(chuàng)業(yè)與貧困(收入)之間存在較為明顯的反向因果關(guān)系，從而導致實證過程中面臨內(nèi)生性問題的困擾。理論上，需要消除內(nèi)生性才能獲得科學可靠的實證結(jié)論。然而，大部分已有研究并沒有消除內(nèi)生性的影響，導致結(jié)論的可靠性存疑。在未來的研究中，有必要考慮使用兩階段最小二乘法或聯(lián)立方程模型等實證方法消除內(nèi)生性問題，從而得到穩(wěn)健可靠的實證結(jié)論，為早日實現(xiàn)共同富裕提供科學借鑒。