金曉彤 張笑楠 劉雨彤 拱茁

摘要：[目的/意義]建立有效的激勵機制對于中國特色新型智庫提高成果轉(zhuǎn)化率及提升服務(wù)政府決策的水平具有重要作用。[方法/過程]本文明確了中國特色新型智庫咨詢服務(wù)過程參與者的角色定位，論述了政府—新型智庫—智庫研究人員的雙重委托代理關(guān)系，構(gòu)建了中國特色新型智庫多層激勵模型，并對其進行求解與仿真，分析了政府激勵系數(shù)、智庫組織激勵系數(shù)以及研究人員努力程度與各影響因素的關(guān)系。[結(jié)果/結(jié)論]研究發(fā)現(xiàn)：政府激勵系數(shù)與智庫組織管理水平正相關(guān)，與智庫咨詢服務(wù)社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)負相關(guān);智庫激勵系數(shù)與智庫組織管理水平負相關(guān)，與智庫咨詢服務(wù)社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)正相關(guān);而雙重監(jiān)管對雙層激勵機制產(chǎn)生正向影響。因此，政府與新型智庫應(yīng)相互配合、各有側(cè)重設(shè)計中國特色新型智庫多層激勵機制。

關(guān)鍵詞：新型智庫 ? ?雙重委托代理模型 ? ?決策咨詢服務(wù) ? ?激勵機制

分類號：C932.6

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.01.04

1 ?引言

縱觀當(dāng)今世界各國現(xiàn)代化發(fā)展歷程，智庫在國家治理中發(fā)揮著越來越重要的作用，日益成為國家治理體系中不可或缺的組成部分，是國家治理能力的重要體現(xiàn)。2015年1月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，開啟了中國特色新型智庫建設(shè)的全新篇章[1]。中國特色新型智庫建設(shè)已進入“快車道”，全國各地各種類型的智庫大量涌現(xiàn)，國家高端智庫“領(lǐng)頭雁”的示范效應(yīng)日益顯現(xiàn)，較好體現(xiàn)了智庫咨政建言和理論創(chuàng)新的功能。然而，與當(dāng)前我國政府決策對智庫的期待和現(xiàn)實需求及發(fā)達國家智庫提供的高質(zhì)量智慧服務(wù)相比，我國智庫服務(wù)政府決策的能力相對滯后，能夠?qū)⒊晒D(zhuǎn)化為有效社會公共決策的智庫較少[2]。因此，調(diào)動與激勵智庫組織政策研究和決策咨詢的積極性，進一步加強政府對智庫組織的激勵和監(jiān)督，提高智庫研究人員知識創(chuàng)新的有效性和針對性，全面提升智庫服務(wù)政府決策水平，是中國特色新型智庫值得全身心投入的長期戰(zhàn)略任務(wù)。

學(xué)者們關(guān)于新型智庫的研究主要包括以下幾方面。①在中國特色新型智庫建設(shè)。學(xué)者們對建設(shè)目標(biāo)、方向以及主要路徑進行了深入研究。例如，楊亞琴[3]分析了當(dāng)前中國智庫現(xiàn)代化建設(shè)存在的困難問題，提出加快中國特色新型智庫現(xiàn)代化建設(shè)的對策建議;梁煒等[4]提出了中國特色新型科技智庫建設(shè)的基本路徑，包括建設(shè)目標(biāo)、價值取向、基本特征、體系構(gòu)架和支撐條件;文宏等[5]利用內(nèi)容分析法，以黨和政府的政策文本為研究素材，提出“目標(biāo)引導(dǎo)—資源配置—環(huán)境開放—合作協(xié)同”的中國特色新型智庫建設(shè)發(fā)展的邏輯。也有學(xué)者從數(shù)據(jù)資源的視角出發(fā)研究新型智庫建設(shè)。例如，黃曉斌等[6]從需求規(guī)劃、資源內(nèi)容以及合作機制等角度，研究了新型智庫信息資源建設(shè)的問題;陸麗娜等[7]從科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管的角度對高校新型智庫建設(shè)進行策略分析，提出建立以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的高校智庫決策方式;羅繁明等[8]設(shè)計了基于大數(shù)據(jù)的特色新型智庫信息化平臺。②新型智庫治理。石偉[9]從健全政府信息公開制度、重大決策意見征集制度、政策評估制度、政府購買決策咨詢服務(wù)制度、輿論引導(dǎo)機制等五個方面入手，提出制度保障策略;汪橋紅等[10]分析了當(dāng)前我國智庫治理體系的現(xiàn)狀和存在的問題，提出了改善智庫治理體系的對策建議;郭寶等[11]分析了智庫治理問題產(chǎn)生的原因，探討智庫治理路徑結(jié)構(gòu)，并分析了美國智庫治理案例。③新型智庫評價。黃晉鴻等[12]構(gòu)建了智庫行為評價指標(biāo)體系，以全國31家省市級社會科學(xué)院為評價對象，對地方社會科學(xué)院智庫行為進行分析;湯建軍等[13]構(gòu)建了具有中國特色的新型智庫評價指標(biāo)體系——“天井模型”;方茜[14]構(gòu)建了中國特色新型智庫影響力的層次分析結(jié)構(gòu)模型和評價指標(biāo)體系，對我國2016年473家智庫的影響力進行了評價;張穎等[15]辨析智庫評價的情報作用，圍繞智庫評價與情報工作的共性、流程和方法3個維度，解析智庫評價與情報工作的關(guān)系。④新型智庫激勵。唐平秋等[16]基于期望理論，分析了高校智庫研究人員激勵的困境與對策;孫瑞英等[17]提出我國高校智庫聯(lián)盟激勵機制，包括工作激勵機制、報酬激勵機制、精神榮譽激勵機制、有效溝通激勵機制;陳海貝等[18]構(gòu)建了智庫與政府之間的激勵模型，給出了最優(yōu)合同設(shè)計。

縱觀已有研究，學(xué)者們主要從新型智庫建設(shè)目標(biāo)、路徑與對策、智庫治理、智庫評價等方面展開研究，雖然已有研究涉及新型智庫激勵，但主要是單一對象激勵，鮮少從“政府—智庫組織—智庫研究人員”三者關(guān)系視角出發(fā)，論述中國特色新型智庫的多層激勵機制。因此，本文基于雙重委托代理理論，對中國特色新型智庫決策執(zhí)行服務(wù)行為進行探究，分析政府、新型智庫與智庫研究人員之間的委托關(guān)系和利益關(guān)系，并建立起三者之間的激勵模型，設(shè)計新型智庫的多層激勵機制，為中國特色新型智庫提高成果轉(zhuǎn)化率及提升咨詢服務(wù)能力提供幫助。

2 ?智庫咨詢服務(wù)中的雙重委托代理關(guān)系分析

2.1 ?智庫咨詢服務(wù)中的角色定位

政府，是指國家進行統(tǒng)治和社會管理的機關(guān)，代表著社會公共權(quán)力，可以被看作一種制定和實施公共決策、實現(xiàn)有序統(tǒng)治的機構(gòu)。隨著國際、國內(nèi)形勢的動態(tài)發(fā)展與深刻變化以及多種內(nèi)外因素的交互作用，我國政府面臨的決策難度和復(fù)雜程度變得越來越大，亟需專業(yè)研究機構(gòu)提供更多的智力支持與智慧服務(wù)。因此，政府是智庫產(chǎn)品的需求方和購買方，可通過合同、委托等方式，向智庫購買政策調(diào)研、發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)咨詢、決策論證、文稿草擬等軟性服務(wù)[19]。

智庫是從事公共政策研究和決策咨詢的重要機構(gòu)，是適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展和決策需要不斷發(fā)展壯大的“思想工廠”[20]。智庫接受政府委托進行針對性的調(diào)查和研究，為政府提供咨政建言和決策支持，是智庫產(chǎn)品的生產(chǎn)方和供應(yīng)商。智庫提供的研究報告、咨詢服務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)品成為政府購買服務(wù)的重點內(nèi)容，而智庫通過競爭獲取政府購買服務(wù)的資格，同時促進行業(yè)的優(yōu)勝劣汰，增強自身服務(wù)公共決策的質(zhì)量和水平。

智庫研究人員是由智庫組織聘任的具有深厚理論知識素養(yǎng)、較強的研究能力和豐富的實踐經(jīng)驗的專、兼職研究人員。智庫研究人員接受智庫組織的統(tǒng)一安排管理，以項目的形式承擔(dān)具體的決策咨詢?nèi)蝿?wù)，通過深入調(diào)查和研究，形成觀點鮮明、邏輯嚴謹、表述順暢和具備可操作性的智庫產(chǎn)品。智庫的研究人員是智庫產(chǎn)品的具體生產(chǎn)者，其智力成果集中體現(xiàn)為智庫產(chǎn)品。

2.2 ?雙重委托代理的應(yīng)用條件

委托代理理論，最早是由美國經(jīng)濟學(xué)家伯利（Burley）等以現(xiàn)代公司治理為起點所提出的，目的在于平衡委托方與代理方之間的契約關(guān)系，構(gòu)建滿足雙方條件的最優(yōu)化契約。而本文所涉及的雙重委托代理，在兩個傳統(tǒng)參與方的模式下，增加一個參與方形成雙重代理的三級供應(yīng)鏈，包括政府、新型智庫組織以及智庫內(nèi)部的研究人員。中間方即委托人又是代理人，以委托雙方公認的指標(biāo)體系進行雙重激勵。

委托代理關(guān)系的建立需要滿足一定條件。首先，委托代理行為的參與方都處在信息非對稱的環(huán)境中。本文所涉及的參與方中，政府優(yōu)勢在于把控了社會發(fā)展的大政方針，對于經(jīng)濟、政治、文化等各個領(lǐng)域的發(fā)展方向和創(chuàng)新改革都有全面的規(guī)劃，但是對于智庫組織內(nèi)部的研究開發(fā)進程無法實時監(jiān)控;智庫組織匯集了各個領(lǐng)域的專業(yè)人才，有足夠能力為政府解決難題，但同時對于政府未來的發(fā)展政策難以預(yù)料。因此，本文雙重委托代理的各參與方滿足信息不對稱的條件。其次，雙重委托代理的行為主體追求效用的最大化，通過契約合同關(guān)系的訂立，形成行為主體間激勵與約束的協(xié)同關(guān)系，在保證激勵機制有效運行的同時，實現(xiàn)行為主體的最優(yōu)效用。因此，雙重委托代理理論適用于本文對于智庫激勵機制的研究。

2.3 ?政府—新型智庫—研究人員的雙重委托代理關(guān)系

政府購買新型智庫決策咨詢服務(wù)的過程中存在雙重委托代理關(guān)系，包括政府與智庫組織之間的委托代理關(guān)系和智庫組織與智庫研究人員之間的委托代理關(guān)系。從雙重委托代理的角度來看，政府、新型智庫與智庫研究人員通過契約合同相互聯(lián)系起來，構(gòu)成關(guān)于智庫知識成果的三級供應(yīng)鏈。政府與一些智庫組織長期合作，形成穩(wěn)定的代理關(guān)系;同時，政府也會通過項目申請、投招標(biāo)等方式，與一些智庫組織形成短期的委托代理關(guān)系。而智庫與其研究人員通過聘任合同，形成長期穩(wěn)定的委托代理關(guān)系。其中，政府既是購買服務(wù)的委托方，又是咨詢服務(wù)的消費者，在委托智庫進行項目調(diào)研、撰寫咨政建議的同時，也對智庫的努力程度、項目進度以及成果質(zhì)量進行監(jiān)督。智庫作為委托代理行為的中間人，一方面，代理政府的決策咨詢委托，接受政府購買服務(wù)行為的報酬與獎懲;另一方面，組織智庫研究人員進行項目的開發(fā)與研究，對研究人員工作的努力程度和效果進行監(jiān)督檢查。智庫研究人員既是購買服務(wù)的受托代理人，又是智庫成果的生產(chǎn)者，代理咨詢服務(wù)獲取新型智庫組織報酬，并提高自身效用。政府—新型智庫—智庫研究人員的雙重委托代理關(guān)系如圖1所示。在雙重委托代理關(guān)系中，政府、智庫組織和智庫研究人員本質(zhì)上都屬于理性經(jīng)濟人。政府以實現(xiàn)社會公共效益的最大化為目標(biāo);智庫組織在保證自身效益的同時，來實現(xiàn)政府的最優(yōu)公共決策;智庫研究人員以實現(xiàn)自身效用的最大化為目標(biāo)。

3 ?中國特色新型智庫激勵模型構(gòu)建

3.1 ?研究假設(shè)和參數(shù)說明

基于上述中國特色新型智庫項目委托-代理關(guān)系分析，本文嘗試通過建立委托-代理模型來對中國特色新型智庫多層激勵機制進行研究。

（1）假設(shè)政府和新型智庫組織都是風(fēng)險中性，完全理性的;智庫的研究人員作為自然人是完全理性，但風(fēng)險規(guī)避的。因此，對于智庫研究人員效用函數(shù)的表達，本文引用阿羅-帕拉特風(fēng)險厭惡效用函數(shù)表示為u（k） = –e–rk。其中，r為智庫研究人員的風(fēng)險規(guī)避系數(shù)，其表達式為r = μ′′（k）/μ′（k），k為智庫研究人員所獲得的收入報酬。

（2）假設(shè)只考慮一家新型智庫組織為政府提供咨詢服務(wù)，不存在與其他智庫組織間的合作或競爭關(guān)系，并且不考慮智庫組織內(nèi)部研究人員之間的競爭和流動性。

（3）假設(shè)政府與新型智庫的目標(biāo)都是實現(xiàn)社會效益的最大化，而智庫研究人員的目標(biāo)是實現(xiàn)自身效用的最大化。

（4）假設(shè)智庫研究人員的工作成本用其努力程度來代替，工作成本c（x）與其努力程度x和努力所投入的邊際成本b（努力成本系數(shù)）有關(guān)，

即智庫研究人員所投入的工作成本。當(dāng)

x=0時，c（x）=0，說明當(dāng)個人不付出努力時就不會發(fā)生努力成本，x越大即智庫研究人員的努力程度越大，努力成本越大，隨之帶來的負效用也越大。

本文所涉及的關(guān)鍵參數(shù)及含義如表1所示。

3.2 ?效用函數(shù)的確定

3.2.1 ?智庫研究人員效用函數(shù) ? ?智庫研究人員在整個咨詢服務(wù)項目中的績效產(chǎn)出主要與自身的努力程度和新型智庫內(nèi)部的管理水平有關(guān)。因此，績效函數(shù)為y=ax+θ。其中，θ代表與努力程度不相關(guān)的環(huán)境風(fēng)險因子，其方差σ2越小，表明績效的產(chǎn)出水平大部分取決于研究人員的努力水平。根據(jù)新型智庫內(nèi)部的委托代理契約合同，智庫研究人員獲得固定報酬?0，在績效產(chǎn)出的基礎(chǔ)上以系數(shù)?對其進行激勵。當(dāng)y>y0時，新型智庫以?的比例對研究人員進行正向激勵;當(dāng)y<y0時，新型智庫以?的比例對研究人員進行負激勵。因此，智庫研究人員所獲得的報酬收入為?0+?（ax+θ–y0），且其努力成本為，智庫研究人員的收益

函數(shù)為

（1）

由于智庫研究人員對風(fēng)險的規(guī)避性，效用函數(shù)表達為u（X） = –e–rk，因此，智庫研究人員效用函數(shù)期望值的確定性等價收入為

（2）

3.2.2 ?新型智庫效用函數(shù) ? ?根據(jù)政府對購買新型智庫決策咨詢服務(wù)的委托代理契約合同，除了固定的報酬P(guān)0以外，政府需要根據(jù)該項目成果所帶來的社會效益對新型智庫進行系數(shù)為t的激勵。社會效益用（hx+λ）表示，即智庫研究人員努力程度的社會化轉(zhuǎn)換，則該激勵函數(shù)表示為T=t（hx+λ）。除此之外，智庫組織還要對智庫研究人員的工作進行監(jiān)督，其監(jiān)督所產(chǎn)生的成本表示為G = g – ηx。其中，η體現(xiàn)出智庫的監(jiān)管力度，隨著研究人員努力程度的提高，智庫內(nèi)部的整體監(jiān)管成本就會減少。因此，新型智庫的收益函數(shù)為

（3）

由于新型智庫屬于風(fēng)險中性，因此其效用函數(shù)的期望值為

（4）

3.2.3 ?政府效用函數(shù) ? ?根據(jù)政府對購買新型智庫決策咨詢服務(wù)的委托代理契約合同，政府可以獲得智庫服務(wù)成果所帶來的社會效益，即（1–t）（hx+λ）。同時，政府也要對新型智庫內(nèi)部的經(jīng)營管理和知識成果的質(zhì)量進行監(jiān)督，其監(jiān)督成本表示為M=m–β（ax+θ）。其中，β體現(xiàn)出政府的監(jiān)管力度，具體以整體績效的產(chǎn)出為基礎(chǔ)進行監(jiān)督。因此，地方政府的收益函數(shù)為

（5）

由于政府屬于風(fēng)險中性，因此效用函數(shù)的期望值為

（6）

3.3 ?雙重委托代理下的新型智庫激勵模型

根據(jù)委托代理理論的設(shè)立條件，激勵政策必須使得參與方滿足參與約束（IR）和激勵相容約束（IC）。其中，參與約束是指代理人接受委托人所委托的任務(wù)時，獲得的收益要大于不接受該任務(wù)的保留效用;激勵相容約束，是指代理人接受委托任務(wù)時應(yīng)滿足自身效用的最大化，這樣才能保證代理人參與到委托活動中[21-22]。

因此，本文假設(shè)智庫研究人員投入成本c（x）所獲得的最高效用函數(shù)為u（X0），X0表示工作人員的最高機會收益，即選擇其他委托時可能獲得的保留效用;u（D0）表示新型智庫所能獲得的最高效用函數(shù)，D0表示其可能獲得的最高機會收益。則分別存在和以個體和新型智庫的效用最大化。

綜上所述，基于雙重委托代理的中國特色新型智庫多層激勵模型為

（7）

（8）

（9）

（10）

（11）

3.4 ?模型求解

對智庫研究人員的激勵相容約束公式（10），求解關(guān)于努力程度x的一階偏導(dǎo)并使其為零，得到最優(yōu)的智庫研究人員努力水平，即

（12）

由公式（12）可以看出，智庫研究人員的努力水平x*與智庫組織管理水平a正相關(guān)，與研究人員努力的邊際成本b負相關(guān)，與智庫對研究人員的激勵系數(shù)?正相關(guān)。

將公式（12）代入公式（4）中，得到在智庫研究人員效用最大化的情況下新型智庫組織的激勵相容約束，并對其中新型智庫激勵系數(shù)?求一階偏導(dǎo)數(shù)使其為零。因此，滿足新型智庫效益最大化的激勵系數(shù)為

（13）

將公式（13）代入公式（6），得出同時滿足智庫研究人員和新型智庫效用最大化的政府期望效用，并對其中政府激勵系數(shù)t求一階偏導(dǎo)數(shù)使其為零。因此，滿足政府對智庫組織最優(yōu)激勵系數(shù)為

（14）

由公式（14）可以看出，政府對智庫組織的激勵系數(shù)t*與智庫研究人員努力的邊際成本b負相關(guān)，與新型智庫組織的監(jiān)管力度η負相關(guān)，與政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)。當(dāng)β<1時，存在，則政府對智

庫組織的激勵系數(shù)t*與新型智庫決策服務(wù)產(chǎn)生社會效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h負相關(guān);當(dāng)β>1時，

，則政府對智庫組織

的激勵系數(shù)t*與智庫內(nèi)部的組織管理水平a正相關(guān)。

將公式（14）代入公式（13）中，得到智庫對研究人員最優(yōu)激勵系數(shù)為

（15）

由公式（15）可以看出，新型智庫對智庫內(nèi)部工作人員的激勵系數(shù)?*與新型智庫決策服務(wù)產(chǎn)生社會效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h正相關(guān)，與新型智庫的監(jiān)管力度η正相關(guān)，與政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)，與智庫工作人員努力的邊際成本b正相關(guān)。存在，則新型智庫對智庫

內(nèi)部工作人員的激勵系數(shù)?*與新型智庫內(nèi)部的組織管理水平a負相關(guān)。

將公式（15）代入到公式（12）中，得到智庫研究人員最優(yōu)的努力水平為

（16）

由公式（16）可以看出，智庫組織研究人員的努力水平x*與社會效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h正相關(guān)，與新型智庫的監(jiān)管力度η和政府的監(jiān)管力度β正相關(guān)。

4 ?模型數(shù)值仿真

政府激勵系數(shù)t、智庫組織的激勵系數(shù)?和智庫研究人員努力程度x，與智庫組織管理水平a、智庫工作人員努力的邊際成本b、新型智庫決策服務(wù)產(chǎn)生社會效益的轉(zhuǎn)換系數(shù)h、新型智庫的監(jiān)管力度η以及政府的監(jiān)管力度β參數(shù)密切相關(guān)。為了探究各參數(shù)變化對新型智庫激勵的影響，本文采用數(shù)值模擬分析方法對上述參數(shù)進行數(shù)值運算，并對運算結(jié)果進行仿真處理。為了驗證上述分析方法在隨機情況下的合理性和有效性，設(shè)置參數(shù)的初始數(shù)值為a=3，h=300，b=1，η=5，β=5，然后再逐步調(diào)整數(shù)值大小，以考察在不同參數(shù)變化下政府激勵系數(shù)t、新型智庫的激勵系數(shù)?和智庫研究人員努力程度x的變動情況，結(jié)果如表2所示。

4.1 ?政府對智庫組織的激勵系數(shù)與其他因素的關(guān)系

智庫組織管理水平與政府的激勵系數(shù)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。智庫組織管理水平越高，政府的激勵效果越好。智庫管理水平的提高意味著智庫組織管理規(guī)范、運營良好，研究人員處于寬松、創(chuàng)新的文化氛圍中，其研究能力和咨詢服務(wù)水平可以較好地在項目中體現(xiàn)，政府的激勵機制落實在高管理水平的智庫組織相應(yīng)會取得更好的效果。在智庫管理處于較低水平時，政府為了智庫組織的發(fā)展會提高對智庫的激勵;當(dāng)智庫的管理達到一定水平時，政府對智庫組織的激勵逐步趨于平緩。

智庫咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)與政府的激勵系數(shù)呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。隨著智庫咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，咨詢服務(wù)項目社會化收益不斷增加，智庫組織可以獲得更高的成就滿足，此時，即便政府的激勵水平逐漸降低，智庫組織也會積極主動進行咨詢項目研究。因此，政府不需要設(shè)定過高的激勵也能確保項目的進行，并且可以有效地控制成本，政府的激勵最終減小到趨于平緩。

智庫與政府的雙重監(jiān)督對政府激勵系數(shù)的影響如圖2所示。政府監(jiān)管力度越大，其激勵系數(shù)也逐漸增大;而在智庫監(jiān)管力度同比增大時，政府的激勵系數(shù)逐漸減小。政府的監(jiān)管力度越大，代表其重視程度越高，政府會相應(yīng)設(shè)定更高的激勵系數(shù)。而雙重監(jiān)督同比增大時，政府的激勵在一定程度上被抵消。因此，政府與智庫組織需要在監(jiān)管時各有側(cè)重，共同發(fā)揮監(jiān)督效果，提高激勵水平。

4.2 ?新型智庫對智庫內(nèi)部研究人員的激勵系數(shù)與其他因素的關(guān)系

隨著智庫組織管理水平的提高，智庫內(nèi)部研究人員的激勵系數(shù)逐漸降低。新型智庫組織管理水平越高，組織結(jié)構(gòu)更清晰、管理制度更規(guī)范，研究人員工作的主動性和創(chuàng)新性也隨之提升，智庫組織研發(fā)效率、咨詢服務(wù)水平不斷提高，逐漸走向可持續(xù)發(fā)展道路。即使智庫組織設(shè)定較低水平的激勵，也能達到較好的咨詢服務(wù)效果。

隨著智庫咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，智庫組織對研究人員的激勵同比增大。咨詢服務(wù)社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)的增大，意味著政府咨詢服務(wù)項目帶來了持續(xù)的社會收益，這表明新型智庫咨詢服務(wù)更好地轉(zhuǎn)化為社會福利，為社會政治經(jīng)濟的發(fā)展提供了支持，這也是智庫組織存在的價值所在。因此，智庫組織為了獲得較高的轉(zhuǎn)換系數(shù)，必然設(shè)定較高的激勵系數(shù)，而較高的組織激勵水平，也會帶來智庫咨詢服務(wù)成果的高轉(zhuǎn)換。

智庫與政府的雙重監(jiān)督對智庫內(nèi)部研究人員的激勵產(chǎn)生積極的正向影響，如圖3所示。當(dāng)政府和智庫監(jiān)督力度不斷增大時，智庫組織對研究人員的激勵系數(shù)也按一定比例穩(wěn)步增大，且政府監(jiān)督力度對于智庫的激勵系數(shù)影響更大。政府對智庫的監(jiān)督力度直接表現(xiàn)為政府對智庫的重視程度，隨著政府監(jiān)督力量的上升，智庫對研究人員的激勵也隨之增大。

圖3 ?雙重監(jiān)管對于智庫激勵的影響

Figure 3 ?Impact of dual regulation on think tank incentive

4.3 ?智庫研究人員的努力程度與其他因素的關(guān)系

智庫研究人員努力的邊際成本與其努力程度呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。當(dāng)研究人員努力的邊際成本逐漸增加時，其努力程度不斷下降，從急速的下降趨勢最終趨于平穩(wěn)狀態(tài)。研究人員較高的努力邊際成本會產(chǎn)生較大的負效應(yīng)，因此，研究人員往往不愿意付出更多的勞動。

智庫組織管理水平與智庫研究人員的努力程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。智庫組織管理水平越高，智庫研究人員的工作就會越努力，即高水平的組織管理可以為研究人員提供一個身心良好的工作環(huán)境，能夠更加激發(fā)出研究人員的創(chuàng)造力與工作熱情。

智庫對研究人員的激勵與研究人員的努力程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。隨著智庫激勵系數(shù)的增大，工作人員的努力水平也隨之增大，即智庫組織激勵機制使得研究人員愿意付出更多努力，但是受到努力邊際成本的影響，研究人員的努力水平在有限理性的范圍內(nèi)呈上升趨勢，然后趨于平緩。

智庫與政府的雙重監(jiān)督對于智庫研究人員努力水平的影響如圖4所示。兩種監(jiān)督力度的增加都會給研究人員努力水平帶來積極的影響，隨著監(jiān)督力度的提高，政府與智庫組織對于咨詢服務(wù)項目質(zhì)量的把控趨于嚴格，并且對于項目研發(fā)人員提出更高的要求，更能激發(fā)研究人員的工作熱情與創(chuàng)新能力。從同比增加的監(jiān)管力度來看，智庫組織的監(jiān)管更為直接地影響研究人員的努力水平。

圖4 ?雙重監(jiān)管對于智庫研究人員努力水平的影響

Figure 4 ?Impact of dual regulation on the effort level of think tank researchers

5 ?結(jié)論

本文以中國特色新型智庫作為研究對象，將智庫激勵作為決策變量對中國特色新型智庫多層激勵機制進行數(shù)學(xué)建模及仿真分析，拓展組織激勵和個人激勵研究，豐富中國特色新型智庫的相關(guān)研究?；陔p重委托代理視角，本文對中國特色新型智庫咨詢服務(wù)過程進行分析，構(gòu)建了政府、新型智庫組織和智庫研究人員三者之間的雙重委托代理模型，并對其進行求解與仿真，分析政府激勵智庫組織和智庫組織激勵內(nèi)部研究人員時，主要因素對智庫激勵的影響。本文得出以下結(jié)論。首先，政府對新型智庫組織的激勵與智庫組織管理水平、雙重監(jiān)管力度正相關(guān)，與智庫咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)負相關(guān)。因此，政府需要在新型智庫發(fā)展過程中為其提供必需的資源和條件，支持和引導(dǎo)新型智庫走上健康、規(guī)范的創(chuàng)新發(fā)展道路，促使新型智庫提高管理水平，提升咨詢服務(wù)能力，帶來更大的社會效益，從而實現(xiàn)自我激勵。其次，新型智庫組織對內(nèi)部研究人員的激勵與雙重監(jiān)管力度、智庫咨詢服務(wù)所產(chǎn)生效益的社會化轉(zhuǎn)換系數(shù)正相關(guān)，與智庫組織管理水平負相關(guān);而智庫研究人員的努力程度與智庫組織管理水平、雙重監(jiān)管力度正相關(guān)，與智庫研究人員努力的邊際成本負相關(guān)。因此，新型智庫組織為了實現(xiàn)激勵效用最大化，既要設(shè)計合理的監(jiān)管機制與政府監(jiān)管形成有效配合，又要為研究人員提供良好的資源和條件，幫助研究人員提高創(chuàng)新水平和咨詢服務(wù)能力，并通過咨詢服務(wù)成果的社會化應(yīng)用，提高研發(fā)人員的成就滿足感，抵消努力帶來的負效應(yīng)，提升智庫研究人員的產(chǎn)出份額和努力程度。

隨著中國特色新型智庫的建設(shè)與發(fā)展，黨和政府在決策咨詢服務(wù)工作中扮演著越來越重要的角色。應(yīng)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，在政府的帶領(lǐng)下積極構(gòu)建符合中國國情的智庫體系，完善智庫的發(fā)展規(guī)劃，建立起多層次、寬領(lǐng)域的發(fā)展格局;建立政府購買決策咨詢服務(wù)制度和評估制度，通過契約合同明確買賣雙方的責(zé)任和義務(wù)，第三方評估智庫成果質(zhì)量，可以有效地增加決策的科學(xué)性;構(gòu)建決策咨詢服務(wù)平臺，使得政府的研發(fā)項目和智庫組織的成果實時對接，加大智庫成果的轉(zhuǎn)化力度;積極建立和推行專利成果的保護政策，強化成果保護觀念，并提高科研開發(fā)的積極性。

本文雖然按照理論分析、模型構(gòu)建、數(shù)值模擬和參數(shù)分析的思路對中國特色新型智庫激勵機制進行了系統(tǒng)探討，但是仍然存在一些不足：從研究內(nèi)容來看，需要繼續(xù)細化新型智庫創(chuàng)新激勵雙重委托-代理關(guān)系的構(gòu)成要素，從多個維度對雙層激勵機制影響因素進行闡釋;從研究方法來看，可以采取組態(tài)分析的方法對新型智庫組織激勵要素及其內(nèi)部關(guān)系進行分析，探索中國特色新型智庫激勵的多組態(tài)路徑。

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作者貢獻說明：

金曉彤：設(shè)計構(gòu)思，模型建立求解，數(shù)據(jù)分析，論文起草;

張笑楠：版本修訂，論文語言修改;

拱 ?茁：資料查找;

劉雨彤：資料查找。

Research on Multi-Level Incentive Mechanism of New Think Tank with Chinese Characteristics Based on Double Principal-Agent Theory

Jin Xiaotong ?Zhang Xiaonan ?Liu Yutong ?Gong Zuo

School of Government Management， Liaoning Normal University， Dalian 116029

Abstract： [Purpose/significance] Establishing an effective incentive mechanism plays an important role in improving the achievement conversion rate of new think tank with Chinese characteristics and improving the level of serving government decision-making. [Method/process] This paper clarifies the roles of the participants in the consultation service process of the new think tank with Chinese characteristics， expounds the double principal-agent relationship between the government， the new think tank and the researchers of the think tank. The multi-layer incentive model of the new think tank with Chinese characteristics is constructed， solved and simulated， and the relationship between government incentive coefficient， think tank organization incentive coefficient， researchers’ effort and various influencing factors is analyzed. [Result/conclusion] The results show that the government incentive coefficient is positively correlated with the level of think tank organization and management， and negatively correlated with the transformation coefficient of the socialization of the think tank consulting service; the incentive coefficient of think tank is negatively correlated with the level of organization and management of think tank， and positively correlated with the transformation coefficient of the socialization of the think tank consulting service; and the double supervision has a positive effect on the double incentive mechanism. Therefore， the government and the new think tank should cooperate with each other and lay particular stress on designing the multi-level incentive mechanism of the new think tank with Chinese characteristics.

Keywords： new think tank ? ?dual principal-agent model ? ?decision-making advisory service ? ?incentive mechanism

收稿日期：2021-08-09 ? ? 修回日期：2021-09-04

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