胡星辰

（四川大學 經(jīng)濟學院，四川 成都 610065）

一 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了高速發(fā)展，2010年GDP 總量超過日本，位居世界第二，創(chuàng)造了“中國奇跡”［1］。然而2012年以后，中國經(jīng)濟發(fā)展的傳統(tǒng)動力逐漸衰退，經(jīng)濟增速由高速轉向中高速，依靠資源投入、廉價勞動力投入、投資出口實現(xiàn)經(jīng)濟增長的方式難以為繼。同時環(huán)境惡化、資源過度消耗、經(jīng)濟結構失衡、收入差距加大等一系列問題愈發(fā)凸顯［2］。因此中國需要創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展動力，提高經(jīng)濟發(fā)展的效率和質(zhì)量，轉變發(fā)展方式，兼顧資源節(jié)約和環(huán)境保護。

長期以來，城市一直是經(jīng)濟發(fā)展的重心，同時也是上述一系列問題和矛盾發(fā)生的空間載體。2012年，國家智慧城市試點創(chuàng)建工作會議召開，指出將集約、低碳、生態(tài)、智慧等先進理念融合到城鎮(zhèn)化的具體過程中，通過綜合運用現(xiàn)代科學技術、整合信息資源、統(tǒng)籌業(yè)務應用系統(tǒng)，加強城市規(guī)劃、建設和管理，提升城市管理能力和服務水平，促進產(chǎn)業(yè)轉型發(fā)展，促進我國城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展。智慧城市作為一種新型的城市發(fā)展模式，從政策實施的要求來看，將不僅能促進解決“城市病”問題，還能促進城市經(jīng)濟增長，激發(fā)新的經(jīng)濟發(fā)展動力。

經(jīng)過近十年的發(fā)展，已經(jīng)可以檢驗智慧城市這一新型城市發(fā)展模式能否實現(xiàn)促進經(jīng)濟增長的目標，以及智慧城市政策對城市經(jīng)濟增長產(chǎn)生了怎樣的影響。例如，周小敏等［3］通過將首批國家智慧城市試點看作準自然實驗，運用雙重差分法定量研究智慧城市建設對地區(qū)經(jīng)濟增長的影響，但由于智慧城市試點范圍擴大，用此方法區(qū)分的智慧城市與非智慧城市可能不夠準確，將導致部分城市樣本的損失。趙蔡晶等［4］基于多期DID 方法評估智慧城市建設政策對城市發(fā)展質(zhì)量的影響，基于非合意產(chǎn)出的SBM 模型測算綠色全要素生產(chǎn)率，用以測度城市發(fā)展的質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)智慧城市政策對城市發(fā)展質(zhì)量的顯著影響，以及更容易受到試點影響的城市特征，但缺乏智慧城市對城市發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生影響的途徑分析。近兩年還有一些學者定量研究智慧城市試點對城市經(jīng)濟發(fā)展的某些具體方面的影響。例如趙建軍等［5］和王敏等［6］考察了智慧城市建設對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級產(chǎn)生的積極影響。張節(jié)等［7］、袁航等［8］和李霞等［9］檢驗了智慧城市建設對城市創(chuàng)新的影響。這些研究有助于我們理解智慧城市建設有利于城市經(jīng)濟增長，以及提出可能影響城市經(jīng)濟增長和發(fā)展的途徑。

綜上所述，本文基于2005—2016年211 個地級市的面板數(shù)據(jù)，利用多期雙重差分法研究智慧城市建設對城市經(jīng)濟增長的影響，并進一步分析智慧城市建設對城市經(jīng)濟增長的影響機理。本文的創(chuàng)新之處可能在于：考慮了智慧城市試點時間不一致、分批次建立的情形，采用多期雙重差分模型擬合現(xiàn)實情況，避免由于僅使用某一年智慧城市試點的數(shù)據(jù)因而剔除其他年份的智慧城市導致的樣本量減少的問題，減小樣本選擇導致出現(xiàn)內(nèi)生性問題的可能。

二 政策背景與研究假說

1.智慧城市建設的背景與我國的發(fā)展情況

當城市面臨越來越嚴峻的問題，城市治理越來越受到關注，如何使城市具備經(jīng)濟發(fā)展活力的同時又能保持健康和可持續(xù)發(fā)展成為公眾與學界共同關注的問題。21 世紀以來，隨著信息通信技術的快速發(fā)展，有學者提出城市治理與技術創(chuàng)新息息相關，新興電子信息技術與城市治理相聯(lián)系，由此發(fā)展出更加智慧的城市治理方式［10］。智慧城市的概念逐漸發(fā)展，并且逐漸被世界各國采納與引進。

阿爾伯特·梅耶爾等研究總結國外的文獻后提出，智慧城市主要有三種典型的定義：一是以智能技術為主導的智慧城市，強調(diào)利用新技術提高城市重要基礎設施和服務的智能性與便利性，進而帶動其他社會因素的變革與發(fā)展，技術是城市治理的核心要素；二是以智慧人才為主導的智慧城市，需要培養(yǎng)大量的高端人才；三是以智能協(xié)作為主導的智慧城市，智慧城市的視角不在于城市，而在于“用戶”體驗，是城市中不同利益相關者之間的相互作用，因此更看重不同城市行為者之間的互動與合作。大多數(shù)文章在理解智慧城市時對這三種理念進行了混合，對智慧城市進行全面的定義應包含對智慧技術、智慧人才和智能合作的理解。

我國智慧城市的建設由政府發(fā)起并推動，2010年起部分地方政府開始探索建設智慧城市，直到2012年住建部發(fā)布《關于做好國家智慧城市試點工作的通知》確定了首批國家智慧城市試點名單，智慧城市的建設由地方自發(fā)組織轉向國家支持。2014年國家發(fā)改委牽頭制定了《關于促進智慧城市健康發(fā)展的指導意見》，要求推動新一代信息技術創(chuàng)新應用，加強城市管理和服務體系智能化建設，同年發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》提出推進智慧城市建設，推動新一代信息技術創(chuàng)新應用。2015年智慧城市建設首次被寫入政府工作報告，2017年在黨的十九大報告中智慧社會與科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡強國、交通強國、數(shù)字中國并列提出，這標志著智慧城市建設逐步上升為國家戰(zhàn)略。2016年在《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》中首次提出要“建設一批新型示范性智慧城市”，智慧城市的概念更加本土化，建設理念進一步深化，內(nèi)涵不斷豐富。

唐斯斯等［11］提出，我國的智慧城市建設發(fā)展到了新的階段，成為以現(xiàn)代信息技術為條件，針對城市經(jīng)濟、社會發(fā)展的現(xiàn)實需求，以提升人民群眾的幸福感和滿意度為核心，為提升城市發(fā)展方式的智慧化而開展的改革創(chuàng)新系統(tǒng)工程；其核心是以人為本，本質(zhì)是改革創(chuàng)新，途徑是技術創(chuàng)新應用、城市互聯(lián)互通。孟凡坤［12］也認為，現(xiàn)在進行智慧城市建設不僅要強調(diào)基礎設施和技術支撐與應用的作用，還重在推動技術進一步創(chuàng)新和發(fā)展，推動公共服務的智慧化，促進提升城市公共服務和治理水平，提高人民生活的便捷度與滿意度。

2.研究假說

基于前文對國外智慧城市發(fā)展的了解以及我國智慧城市發(fā)展情況和特點的梳理，本文認為智慧城市建設能通過技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結構升級帶動城市經(jīng)濟增長。

熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展概論》中最先將創(chuàng)新作為一種理論提出，創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結合”引入生產(chǎn)體系，資本主義經(jīng)濟的增長和發(fā)展中最重要、最根本的因素就是創(chuàng)新。對于創(chuàng)新的定義，經(jīng)濟與合作發(fā)展組織認為，從狹義上理解，創(chuàng)新就是技術創(chuàng)新，包括新產(chǎn)品和新工藝以及原有產(chǎn)品和工藝的顯著技術變化。技術創(chuàng)新能夠提高勞動工具的使用效能，改變勞動者的質(zhì)量，開發(fā)新材料、新工藝和新能源，進而引起生產(chǎn)率的提高，最終帶來經(jīng)濟總量的增長［13］。傳統(tǒng)的依靠投入生產(chǎn)要素數(shù)量拉動經(jīng)濟增長的方式導致了能源消耗過度、產(chǎn)業(yè)結構失衡、城市環(huán)境惡化、經(jīng)濟增長凝滯等一系列問題，因此通過技術創(chuàng)新克服資源環(huán)境問題、為經(jīng)濟增長提供新動能變得迫在眉睫，提升城市技術創(chuàng)新水平成為我國經(jīng)濟進入新常態(tài)以后的重要任務［14］。智慧城市建設一方面通過應用性服務不斷內(nèi)生技術創(chuàng)新，在將新一代信息技術運用于實踐的過程中，可以加速新一輪信息通信技術和軟件開發(fā)的創(chuàng)新，產(chǎn)生新的技術進步與革新，提升城市整體的創(chuàng)新能力，從而推動城市經(jīng)濟增長；另一方面智慧城市的開發(fā)與建設能提供更加便捷更有創(chuàng)造力的生活條件，提供適宜高技能高學歷勞動者就業(yè)的機會，更好地吸引和留住人才，保證充足的創(chuàng)新源動力，帶動城市創(chuàng)新能力提升。

根據(jù)上述理論分析，本文提出假說1：智慧城市建設通過提高城市技術創(chuàng)新水平促進城市經(jīng)濟增長。

產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級是經(jīng)濟增長的重要影響因素，“結構紅利假說”認為在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的過程中“產(chǎn)業(yè)結構紅利”能夠促進經(jīng)濟保質(zhì)保量增長，生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的部門轉向生產(chǎn)率高的部門，能夠促進整個社會生產(chǎn)效率的提高。智慧城市基于信息技術和信息化的發(fā)展，為新型基礎設施、物聯(lián)網(wǎng)、智能交通、智慧醫(yī)療、軟件服務等新興行業(yè)和高人力資本、高科技密集產(chǎn)業(yè)提供了發(fā)展機遇，這些新興產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)往往具有技術含量高而能耗資源低的特點。隨著智慧城市建設的不斷發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比重逐漸提高，傳統(tǒng)高耗能、低附加值的要素不斷淘汰，有利于帶動城市產(chǎn)業(yè)結構升級，提高經(jīng)濟發(fā)展水平。

根據(jù)以上闡述，本文提出假說2：智慧城市建設通過加快城市產(chǎn)業(yè)結構升級促進城市經(jīng)濟增長。

三 研究設計

1.模型設定

智慧城市試點時間并非單一時點，而是分批次逐漸設立，本文參考曹清峰［15］的處理方法，構建漸近性雙重差分模型，同時借鑒石大千等［16］的研究，若某個地級市僅將市內(nèi)某個區(qū)或縣進行試點，為了以防低估地級市由政策試點帶來的經(jīng)濟效應，因此剔除這類地級市樣本。具體模型設定如下：

式（1）中i 代表地級市，t 代表年份，μt為年份固定效應，vi為城市固定效應。被解釋變量lngdpit代表城市i 在t年的經(jīng)濟增長情況；核心解釋變量didit為雙重差分量，如果城市i 在t年確立進行智慧城市試點，在確立的t年和之后的年份中didit=1，否則為0；Zit為控制變量集，代表其他可能影響經(jīng)濟增長的因素。參考已有的研究，本文選擇了以下控制變量：投資，用固定資產(chǎn)投資額占GDP 的比重表示。消費，用社會消費品零售總額占GDP 的比重度量。外商直接投資，用當年實際使用外資金額衡量［17-18］。政府財政支出，用全市公共財政支出占GDP 的比重表示［19-21］。人口密度，用每平方公里人口數(shù)量表示［22-23］。金融發(fā)展，用年末金融機構貸款余額表示［24］。信息化發(fā)展水平，用互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)度量［25］。

2.數(shù)據(jù)來源及描述性分析

本文使用的數(shù)據(jù)來自于2006—2017年《中國城市統(tǒng)計年鑒》，截至2016年年底全國共有293 個地級市，部分城市經(jīng)歷了行政區(qū)劃調(diào)整，部分城市數(shù)據(jù)缺失嚴重，某些城市部分缺失數(shù)據(jù)采用本地區(qū)前后兩年指標數(shù)值之和再平均后的數(shù)值將其補齊，最終整理后得到211 個地級城市2005—2016年的平衡面板樣本數(shù)據(jù)，所有變量的基本統(tǒng)計結果見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計

四 實證結果及分析

1.雙重差分模型的適用性檢驗

使用雙重差分模型需要滿足兩項基本假定：一是滿足政策的外生性，避免因反向因果導致內(nèi)生性問題；二是需要滿足平行趨勢假定，在政策干預之前，實驗組和控制組的發(fā)展趨勢保持基本一致。

根據(jù)2012年國家智慧城市試點工作會議要求，申報試點需要滿足4 個條件：其一，智慧城市建設工作已列入當?shù)貒窠?jīng)濟和社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃或相關專項規(guī)劃；其二，已完成智慧城市發(fā)展規(guī)劃綱要編制；其三，已有明確的建設資金籌措方案和保障渠道；其四，責任主體的主要負責人負責創(chuàng)建試點申報和組織管理。由此可以看出確立智慧城市并不簡單取決于城市經(jīng)濟發(fā)展狀況，基本滿足政策的外生性要求，反向因果關系并不強烈。

使用漸進雙重差分方法的另一前提要求為，進行智慧城市試點的城市與沒有進行試點的城市在政策實施前的經(jīng)濟增長水平應具有共同的發(fā)展趨勢或不存在顯著的差異。本文借鑒曹清峰的方法，構造時間啞變量檢驗平行趨勢，模型設定如下：

式（2）中，k 代表處理組政策實施前后的時期，由于樣本稀疏的原因，當k≤-8 時，=1，其他情況取值為0；當k≥3 時，1，其他情況取值為0。在平行趨勢檢驗中，政策實施的當期為基期不參與回歸。最終平行趨勢檢驗結果如圖1 所示。根據(jù)圖1 的結果顯示，智慧城市試點之前的變量在統(tǒng)計上并不顯著，證實了處理組和對照組城市在政策實施前經(jīng)濟水平差異不顯著，滿足了平行趨勢假設。

圖1 平行趨勢檢驗

2.基準模型回歸結果

式（1）的回歸結果如表2 所示，模型（1）為不加入控制變量僅控制城市和年份固定效應的模型，模型（2）加入了控制變量進行回歸。表2 估計結果顯示，無論是否加入控制變量，智慧城市試點政策均在5%的水平上顯著促進經(jīng)濟增長。根據(jù)模型（2）的結果顯示，智慧城市建立以后可以促進城市經(jīng)濟增長約3 個百分點，對城市經(jīng)濟增長具有較強的拉動作用。

表2 基準模型回歸結果

3.穩(wěn)健性檢驗

（1）傾向匹配得分檢驗。在基準模型回歸中，通過是否為智慧城市政策試點城市這個事實來設置處理組和對照組，但這可能產(chǎn)生系統(tǒng)誤差，導致回歸結果出現(xiàn)偏誤。因此，本文選擇通過傾向匹配得分的方法，以居民人均收入水平、GDP 增長率、二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、投資、消費、外商直接投資、政府干預程度、人口規(guī)模等指標為依據(jù)，按照1∶1 近鄰匹配有放回抽樣的方法，為進行智慧城市試點的城市逐年匹配配對城市，基于PSM 方法匹配后，將新樣本進行回歸，結果如表3 所示。智慧城市試點政策對城市經(jīng)濟增長具有顯著正向作用，與基準回歸結果一致，本文研究結論較為穩(wěn)健。

表3 PSM-DID 回歸結果

（2）反事實檢驗。本文人為擬定了政策時間區(qū)間并設置一個政策開始的時間點，利用反事實的方法檢驗智慧城市對經(jīng)濟增長的影響，如果回歸系數(shù)顯著，則可能出現(xiàn)了虛假回歸，若回歸系數(shù)不顯著，表明城市經(jīng)濟增長是由智慧城市試點引起的，前述回歸結果穩(wěn)健。檢驗結果如表4 所示，模擬不同的政策時間區(qū)間和政策試點時間，政策差分變量均不顯著，證實本文的研究結論是可信穩(wěn)健的。

表4 反事實檢驗

4.智慧城市建設影響經(jīng)濟增長的機制檢驗

前文已通過定量的方式說明了智慧城市建設能夠顯著促進城市經(jīng)濟增長，接下來進一步說明智慧城市建設如何實現(xiàn)對經(jīng)濟增長的作用。如本文第二部分分析理論機制時所述，智慧城市建設能夠通過促進城市技術創(chuàng)新、帶動產(chǎn)業(yè)升級從而促進城市經(jīng)濟增長。為了驗證這一機制，本文參考周小敏的方法引入政策變量和機制變量的交互項參與回歸檢驗。驗證假說1 和假說2 的具體模型分別如下：

式（3）中innov 為城市創(chuàng)新水平指標，數(shù)據(jù)來自復旦大學產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心公布的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》城市創(chuàng)新指數(shù)，該指數(shù)越大代表城市創(chuàng)新水平越高。式（4）中struc 表示產(chǎn)業(yè)結構升級，已有的研究從產(chǎn)業(yè)結構高級化和合理化的角度來解釋產(chǎn)業(yè)升級的含義，而從智慧城市建設的實踐來看，各省區(qū)市大多從信息資源開發(fā)利用、大數(shù)據(jù)分析等角度出發(fā)，推動新一代信息技術應用落地，推動了第三產(chǎn)業(yè)新型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、第二產(chǎn)業(yè)智能升級、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比和質(zhì)量提升，體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結構水平高級化。因此，本文借鑒王敏等的研究用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重代表產(chǎn)業(yè)結構高級化水平，以此反映產(chǎn)業(yè)結構升級。

表5 影響機制檢驗結果顯示，智慧城市的建設可以通過提升城市創(chuàng)新水平、促進產(chǎn)業(yè)結構升級帶動經(jīng)濟增長，隨著城市創(chuàng)新水平提高和二三產(chǎn)業(yè)質(zhì)量提升，智慧城市建設拉動城市經(jīng)濟增長的作用也會增強。

表5 影響機制檢驗

五 異質(zhì)性分析

1.城市規(guī)模異質(zhì)性

城鎮(zhèn)化發(fā)展新形勢下，我國以城區(qū)常住人口為統(tǒng)計口徑將城市規(guī)模劃分為五類七檔，不同規(guī)模的城市產(chǎn)業(yè)結構和創(chuàng)新水平會有所差異。一般來說，城市規(guī)模等級和創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)結構水平具有正相關關系，同時高等級規(guī)模大的城市具有自然資源和社會資源相對優(yōu)勢，自身經(jīng)濟發(fā)展基礎較好?；诖蟪鞘械陌l(fā)展優(yōu)勢，本文認為等級規(guī)模大的城市政策落地和執(zhí)行效果會更好，進行智慧城市政策試點的經(jīng)濟增長帶動效應更強，因此針對這一問題進行驗證。城市規(guī)模的劃分依據(jù)為2014年《國務院關于調(diào)整城市規(guī)模劃分標準的通知》。小城市的數(shù)量少樣本少，回歸結果沒有可信度，因此表6 中僅報告了中等及以上城市的結果，可以看到規(guī)模大的城市，智慧城市建設顯著提升了經(jīng)濟增長水平。

表6 城市規(guī)模異質(zhì)性分析

2.城市特征異質(zhì)性

智慧城市建設離不開經(jīng)濟基礎和人力資源的支持，人力資本提供了保障智慧城市建設依賴的技術信息，經(jīng)濟水平的差異可能影響智慧城市建設所需的物質(zhì)支持，因此智慧城市建設對經(jīng)濟增長的效應可能會受到人力資本和初始經(jīng)濟水平差異的影響，為此本文分別按初始經(jīng)濟水平和人力資本大小分為高低水平兩組分別進行回歸，用人均GDP 度量經(jīng)濟水平，每萬人在校大學生數(shù)代表人力資本。檢驗結果表明，城市特征的差異的確會使智慧城市建設的經(jīng)濟增長效應產(chǎn)生差異，經(jīng)濟水平高和低的城市都能產(chǎn)生增長效應，但經(jīng)濟水平高的城市顯著性更強。高人力資本的城市比低人力資本的城市政策項的系數(shù)略高且具有顯著性，即智慧城市建設對經(jīng)濟水平較高、人力資本較高的城市的經(jīng)濟增長促進作用更大。

表7 城市特征異質(zhì)性分析

六 研究結論與政策建議

本文利用我國211 個地級市2005—2016年數(shù)據(jù)，采用漸進雙重差分模型研究了智慧城市這一新型城市發(fā)展模式的建設對城市經(jīng)濟增長的影響，實證結果表明智慧城市建設能顯著促進城市經(jīng)濟增長，經(jīng)過了逐年匹配PSM-DID 檢驗和反事實檢驗后，這一結果依然穩(wěn)健。通過理論機制分析和實證分析，發(fā)現(xiàn)智慧城市建設本質(zhì)是改革創(chuàng)新，倒逼城市改革，通過提升城市技術創(chuàng)新水平和帶動產(chǎn)業(yè)升級促進城市經(jīng)濟增長。進一步對不同規(guī)模等級的城市、初始經(jīng)濟水平和人力資本水平有高低差異的城市進行分組分析，發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模更大、初始經(jīng)濟水平更好、人力資本水平更高的城市，建設智慧城市的經(jīng)濟效應更大。

基于本文的研究結論，筆者提出三點政策建議。

一是要重視提升城市創(chuàng)新能力。大力建設大數(shù)據(jù)分析等智能化平臺，完善信息技術服務體系，在現(xiàn)有的技術水平和實踐應用中發(fā)展新一代信息技術，引發(fā)新的技術革新，提升城市整體創(chuàng)新能力。

二是要抓住政策機遇，調(diào)整城市產(chǎn)業(yè)結構。智慧城市建設為城市的生產(chǎn)和生活提供了很多智慧因素，一方面便于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級更新，另一方面為高科技產(chǎn)業(yè)和新興技術產(chǎn)業(yè)提供了重要的發(fā)展契機，還能帶動研發(fā)設計、信息服務等生產(chǎn)性服務業(yè)發(fā)展。各個城市要抓住政策機遇，通過行政和市場共同的力量為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、新興產(chǎn)業(yè)占比提升提供良好的發(fā)展環(huán)境。

三是要重視人才，發(fā)展人才。引導優(yōu)化人力資本結構，提升人力資本質(zhì)量，保障智慧城市建設過程中的人才支撐。政府在這一過程中要做好引導和服務工作，為人才的發(fā)展提供良好的專業(yè)學習和研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。