王 斌，劉 馨，康志勇

（揚(yáng)州大學(xué) 商學(xué)院，揚(yáng)州 225009）

我國(guó)正在開(kāi)啟建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的新征程，經(jīng)濟(jì)也正處于從追求速度向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變、從規(guī)模擴(kuò)張向結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)變、從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和新征程的核心。黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要“堅(jiān)持創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的頒布標(biāo)志我國(guó)開(kāi)啟了自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略；黨的十八大提出《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，黨的十九屆五中全會(huì)提出“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)”的戰(zhàn)略任務(wù)，創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位凸顯。提升和完善以制造業(yè)企業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)自主創(chuàng)新能力，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，引起了學(xué)者和政策制定者的廣泛關(guān)注。城市作為創(chuàng)新資源和要素的集聚地，是科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體。美國(guó)智庫(kù)布魯金斯學(xué)會(huì)2014年首次明確提出“創(chuàng)新城區(qū)”（innovation district）的概念，將創(chuàng)新城區(qū)定義為集聚研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)孵化器及支持機(jī)構(gòu)的宜居、宜業(yè)城市空間。為探索具有中國(guó)特色的城市創(chuàng)新發(fā)展道路，加快深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)2008年在深圳進(jìn)行“先行先試”創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)，并逐步擴(kuò)大政策試點(diǎn)范圍，2009年又將大連、青島等14個(gè)城市作為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，截至2020年在78個(gè)城市實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作。創(chuàng)新型城市建設(shè)是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，對(duì)建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家具有重要意義。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于創(chuàng)新型城市相關(guān)的研究大致集中在以下3個(gè)方面：①創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵以及特征界定［1-2］，辨識(shí)基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)模式［3］，并強(qiáng)調(diào)城市創(chuàng)新能力提升對(duì)周邊的輻射作用［4］；②創(chuàng)新型城市形成的動(dòng)力機(jī)制研究，主要從產(chǎn)業(yè)集聚［5］、多元?jiǎng)?chuàng)新文化和創(chuàng)新人才［6］以及創(chuàng)新活動(dòng)活躍程度［7］等方面探究如何推動(dòng)創(chuàng)新型城市的形成和發(fā)展；③創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系研究，澳大利亞2thinknow發(fā)布的全球創(chuàng)新城市指數(shù)是目前認(rèn)可度較高的評(píng)價(jià)指標(biāo)，我國(guó)科學(xué)技術(shù)部在2016年?duì)款^頒布了《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》，提出了針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型城市發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。鑒于我國(guó)創(chuàng)新型城市具有強(qiáng)烈的政策性特征，為數(shù)不多的學(xué)者以政府創(chuàng)新型城市政策為研究對(duì)象考察了創(chuàng)新型城市的實(shí)施效果。劉佳等［8］利用我國(guó)230個(gè)創(chuàng)新型城市和上市公司的微觀數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市的設(shè)立推動(dòng)了高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。李政和楊思瑩［9］基于我國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分模型等方法實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)城市創(chuàng)新水平的作用效果。

實(shí)施十多年的創(chuàng)新型城市政策已經(jīng)將我國(guó)一些城市打造為區(qū)域創(chuàng)新的“火車頭”，但學(xué)界對(duì)于創(chuàng)新型城市政策的關(guān)注既滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的現(xiàn)實(shí)內(nèi)在需求，也無(wú)法有效支撐對(duì)該問(wèn)題的改革實(shí)踐要求。現(xiàn)有相關(guān)研究多從宏觀或地區(qū)層面研究城市創(chuàng)新［10］，而非創(chuàng)新型城市或創(chuàng)新型城市政策，僅有2篇文獻(xiàn)以創(chuàng)新型城市為研究對(duì)象?；诤暧^視角的研究，無(wú)法有效識(shí)別創(chuàng)新型城市政策實(shí)施對(duì)不同行業(yè)不同企業(yè)的異質(zhì)性影響，更為重要的是，創(chuàng)新是手段而非目的，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)才是最終目標(biāo)。制造業(yè)全要素生產(chǎn)率不僅是創(chuàng)新績(jī)效的重要體現(xiàn)［11-12］，而且是我國(guó)經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，黨的十九大報(bào)告首次提出了要提高全要素生產(chǎn)率的緊迫要求。因此，對(duì)創(chuàng)新城市政策試點(diǎn)的研究不能忽視對(duì)全要素生產(chǎn)率的考察。企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和資源配置是生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要途徑，即創(chuàng)新型城市政策除了影響企業(yè)自身生產(chǎn)率變化外，還會(huì)作用于行業(yè)生產(chǎn)率的分布以及進(jìn)入與退出企業(yè)的生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)演化，須從生產(chǎn)率分布以及再配置的演化視角進(jìn)行全面評(píng)估。我國(guó)創(chuàng)新型城市政策自上而下、分批分次、逐漸推廣的特點(diǎn)，為采用多期雙重差分法（differences-in-differences，DID）考察創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用提供了一次難得的機(jī)會(huì)，能夠明確區(qū)分、識(shí)別創(chuàng)新型城市政策的處理組與對(duì)照組制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的差異，避免現(xiàn)有研究多采用傳統(tǒng)因果推斷方法的潛在內(nèi)生性問(wèn)題，保證結(jié)論的可靠性。

基于上述考慮，本文采用中國(guó)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，利用多期DID計(jì)量框架，從企業(yè)自身生產(chǎn)率變化和企業(yè)間生產(chǎn)率變化兩個(gè)維度考察政府創(chuàng)新型國(guó)家政策對(duì)我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率演化的影響。相較以往研究，本文主要的特色體現(xiàn)在以下方面。①作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特別是創(chuàng)新活動(dòng)的微觀主體，企業(yè)的生產(chǎn)率水平提升直接關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。本文以制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率為研究對(duì)象，克服了以往創(chuàng)新型城市政策研究多集中于考察政策宏觀或者地區(qū)層面的不足，為相關(guān)實(shí)證研究提供了有價(jià)值的補(bǔ)充。②本文未局限于制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，而是將創(chuàng)新型城市政策對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的檢驗(yàn)拓展到對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率分布以及行業(yè)生產(chǎn)率再配置的考察，深化了對(duì)我國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率分布以及增長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)源的認(rèn)識(shí)。③本文采用多期DID計(jì)量模型、空間計(jì)量模型的實(shí)證檢驗(yàn)，提供了更可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1 研究假設(shè)

一般研究認(rèn)為，空間均衡條件下的集聚經(jīng)濟(jì)和人力資本外溢是創(chuàng)新型城市發(fā)展的主要理論基礎(chǔ)之一［13］，也是城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究關(guān)注的核心問(wèn)題。伴隨著創(chuàng)新資源的集聚，創(chuàng)新型城市政策能通過(guò)知識(shí)資本的聯(lián)結(jié)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成熟以及外部環(huán)境的優(yōu)化來(lái)促進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。①創(chuàng)新型城市政策會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新資源的不斷集聚，創(chuàng)新主體知識(shí)資本能夠?qū)崿F(xiàn)更為全面的聯(lián)結(jié)，不僅能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的深度融合，而且拉近與消費(fèi)市場(chǎng)的距離，更好地滿足市場(chǎng)需求，推動(dòng)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。②創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施會(huì)促進(jìn)包括企業(yè)、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體的發(fā)展，并逐步促進(jìn)形成相互依賴、共擔(dān)責(zé)任、擁有共同發(fā)展方向的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，不斷提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的耦合程度。隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)耦合程度的提升，每一個(gè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新作用會(huì)被疊加放大，推動(dòng)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。③創(chuàng)新型城市政策實(shí)施所引發(fā)的制度環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、需求環(huán)境、要素條件、社會(huì)文化環(huán)境等創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化，也推動(dòng)了制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升。創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施在一定程度上促進(jìn)了所在城市市場(chǎng)化條件的完善，不僅能吸引更多創(chuàng)新要素在創(chuàng)新型城市的有效集聚、整合，而且能促進(jìn)主體圍繞知識(shí)的識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化、傳遞以及共享，協(xié)同產(chǎn)生無(wú)形的知識(shí)鏈，提高資源配置效率、改善資源錯(cuò)配，促使新企業(yè)進(jìn)入與低生產(chǎn)率企業(yè)退出的機(jī)制更加暢通，推動(dòng)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。同時(shí)，不可否認(rèn)，創(chuàng)新型城市政策的試點(diǎn)也可能會(huì)對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。各級(jí)地方政府在推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中或多或少存在偏好“補(bǔ)貼型”政策的情況，在一定程度上會(huì)引發(fā)市場(chǎng)扭曲與錯(cuò)配，不利于行業(yè)內(nèi)達(dá)爾文式優(yōu)勝劣汰選擇機(jī)制的發(fā)揮，對(duì)企業(yè)乃至行業(yè)整體生產(chǎn)率具有一定的負(fù)面影響［14］。但是，考慮創(chuàng)新型城市政策是一個(gè)涵蓋科技研發(fā)、創(chuàng)新主體、平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作、保障措施等多維度的政策體系，補(bǔ)貼型政策的占比有限，所以創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)總體能夠促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升①實(shí)證檢驗(yàn)中，創(chuàng)新型城市政策有利于降低行業(yè)全要素生產(chǎn)率分散化程度的檢驗(yàn)結(jié)論也間接支持了本文的假設(shè)。。據(jù)此，本文提出如下研究假設(shè)。

H1創(chuàng)新型城市政策促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)或地區(qū)整體制造業(yè)生產(chǎn)率的演化是由企業(yè)自身生產(chǎn)率和企業(yè)間生產(chǎn)率兩方面變化構(gòu)成。前者是制造業(yè)企業(yè)自身全要素生產(chǎn)率的變化；后者則是行業(yè)或整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的資源配置效率的變化。行業(yè)或地區(qū)整體生產(chǎn)率水平是企業(yè)自身生產(chǎn)率增加和企業(yè)間生產(chǎn)率分布改善共同作用的結(jié)果。創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施如果能實(shí)現(xiàn)資源從生產(chǎn)率較低的企業(yè)重新配置到生產(chǎn)率較高的企業(yè)，即熊彼特所稱的“清潔機(jī)制”，則能淘汰落后的低生產(chǎn)率企業(yè)，推動(dòng)高生產(chǎn)率企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體生產(chǎn)率水平的提升。如果上述機(jī)制成立，則意味著創(chuàng)新型城市政策會(huì)降低行業(yè)生產(chǎn)率分散度（productivity dispersion），并促進(jìn)行業(yè)整體生產(chǎn)率增長(zhǎng)。進(jìn)一步，創(chuàng)新型城市政策還能通過(guò)影響行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)的相對(duì)發(fā)展速度，特別是行業(yè)中企業(yè)進(jìn)入和退出的結(jié)構(gòu)，即創(chuàng)新型城市政策不僅會(huì)影響企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步，還會(huì)影響企業(yè)之間資源配置，以及市場(chǎng)中新舊企業(yè)的更替對(duì)整體制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。目前，學(xué)術(shù)界相關(guān)實(shí)證研究多集中在企業(yè)自身生產(chǎn)率變化方面，在一定程度上忽視了基于行業(yè)生產(chǎn)率再配置視角的研究。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)。

H2創(chuàng)新型城市政策影響行業(yè)生產(chǎn)率的分散化程度，進(jìn)而影響制造業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率水平。

H3創(chuàng)新型城市政策影響市場(chǎng)資源再配置，進(jìn)而影響地區(qū)制造業(yè)生產(chǎn)率水平。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 實(shí)證模型：多期DID模型

為了有效識(shí)別創(chuàng)新型城市政策對(duì)我國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，本文將始于2008年的創(chuàng)新型城市政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，由于創(chuàng)新型城市政策的試點(diǎn)是逐年分地區(qū)逐步展開(kāi)，不符合一般DID模型對(duì)于政策的要求，因此本文嘗試采用多期DID模型進(jìn)行實(shí)證研究。傳統(tǒng)DID方法是構(gòu)造受到政策影響的“處理組”和未受政策影響的“對(duì)照組”，在控制其他因素的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)比政策實(shí)施前后“處理組”和“對(duì)照組”的差異，實(shí)現(xiàn)對(duì)政策實(shí)施效果的評(píng)估。BECK等［15］在傳統(tǒng)DID方法的基礎(chǔ)上構(gòu)造了多期DID方法（亦稱為漸進(jìn)性雙重差分法），該方法可有效處理研究對(duì)象被“處理”的時(shí)間存在先后差異，這讓研究某一逐漸推廣的政策效果成為可能。近年來(lái)，多期DID方法獲得了學(xué)術(shù)界的重視和廣泛的應(yīng)用［16-17］。

傳統(tǒng)DID方法一般包含政策措施（treatment）、觀察結(jié)果（outcome）和對(duì)照組（control group）3個(gè)主要因素。在實(shí)證研究中，政策措施Tit采用創(chuàng)新型城市政策（Policy），反映i地區(qū)t年份是否受到了創(chuàng)新型城市政策的影響：某地區(qū)開(kāi)始實(shí)施創(chuàng)新型城市政策的當(dāng)年和此后各年取值為1，否則為0。Yfikt表示觀察結(jié)果，代表制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。參照政策實(shí)施的時(shí)間，生成“處理組”和“對(duì)照組”以及政策“實(shí)施前”和“實(shí)施后”的雙重差異。為了識(shí)別創(chuàng)新型城市政策對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的實(shí)際影響，設(shè)定如下計(jì)量方程。

其中：f表示企業(yè)，i表示地區(qū)，k表示行業(yè)，t表示時(shí)間；Ai和Bt代表控制個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng)的啞變量；X*為控制變量。具體而言，若β＞0，表明實(shí)施創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的城市中制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升大于未實(shí)施城市的企業(yè)，即創(chuàng)新型城市政策促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升；反之，則表明創(chuàng)新型城市政策抑制了制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。在方程（1）中，政策措施不僅可以采用0—1型變量，還可以進(jìn)一步界定Tit=Treati×Aftert，其中，Treati為是否受到創(chuàng)新型城市政策影響的組別判斷變量，Aftert為創(chuàng)新型城市政策實(shí)施前后的時(shí)間判斷變量。為了進(jìn)一步考察創(chuàng)新型城市政策變化對(duì)制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率影響的滯后性，設(shè)置回歸方程如下。

其中，Ti，t±τ為t±τ期i地區(qū)是否受到創(chuàng)新型城市政策影響的0—1型變量，回歸系數(shù)γ+τ捕捉創(chuàng)新型城市政策實(shí)施的滯后效應(yīng)，回歸系數(shù)γ-τ檢驗(yàn)方程是否滿足平行趨勢(shì)要求。

2.2 變量測(cè)量

參考BECK等［15］的多期DID方法的設(shè)定要求，將實(shí)施創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的地區(qū)設(shè)定為處理組（即Treati= 1），將未實(shí)施此項(xiàng)政策的地區(qū)設(shè)定為對(duì)照組（即Treati= 0）。本文的核心指標(biāo)是企業(yè)全要素生產(chǎn)率的（TFP）。為了解決傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)估算中的內(nèi)生性和選擇性偏誤問(wèn)題，采用OLLEY和PAKES［18］的方法估算企業(yè)全要素生產(chǎn)率。該方法以企業(yè)投資作為可觀測(cè)全要素生產(chǎn)率的代理變量，以半?yún)?shù)估計(jì)克服OLS估計(jì)的不一致問(wèn)題，具體計(jì)算過(guò)程參考康志勇等［19］的研究。

控制變量（X*）包括如下變量。①資本密集度（Capital）：取固定資產(chǎn)與年平均從業(yè)人數(shù)比值的對(duì)數(shù)，企業(yè)的資本密集度越高，越傾向于采用“機(jī)器替代勞動(dòng)”的資本要素密集型生產(chǎn)方式，擁有更高的全要素生產(chǎn)率。②創(chuàng)新（Innovation）：以新產(chǎn)品產(chǎn)出與銷售額的比值表示。③企業(yè)規(guī)模（Size）：以企業(yè)年均員工數(shù)的對(duì)數(shù)衡量，政府在一定程度上存在規(guī)模偏好，大企業(yè)更容易獲得政府的青睞。④企業(yè)年齡（Age）：以樣本期內(nèi)企業(yè)有效年齡的對(duì)數(shù)表示，成立時(shí)間越長(zhǎng)，其生產(chǎn)效率相對(duì)越高，但也不排除出現(xiàn)生產(chǎn)模式僵化等問(wèn)題，導(dǎo)致生產(chǎn)率下降；而且企業(yè)處于不同發(fā)展階段，自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源不同會(huì)導(dǎo)致其生產(chǎn)率存在差異。⑤資產(chǎn)負(fù)債率（Lev）：反映企業(yè)的融資水平，影響企業(yè)生產(chǎn)率水平，以總負(fù)債與總資產(chǎn)之比表示。⑥企業(yè)出口（Export）：定義為企業(yè)是否有出口業(yè)務(wù)，有則賦值為1，無(wú)則為0，控制出口企業(yè)可能存在的“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。⑦政府補(bǔ)貼（Subsidy）：是反映企業(yè)是否獲得政府補(bǔ)貼的虛擬變量。⑧所有制類型（Ownership）：按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中企業(yè)國(guó)有注冊(cè)資本比重是否超過(guò)50%，將所有樣本劃分為國(guó)有和非國(guó)有，國(guó)有企業(yè)為0，非國(guó)有企業(yè)為1，以控制所有制類型差異的影響。⑨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)因素（HHI）：將按照二分位行業(yè)企業(yè)的銷售額計(jì)算的行業(yè)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)作為衡量指標(biāo)。⑩制度環(huán)境（Inst）：創(chuàng)新政策的實(shí)施績(jī)效和制度環(huán)境密切相關(guān)，限于數(shù)據(jù)的可得性，本文設(shè)定省際層面制度環(huán)境的指標(biāo)Instd=marketd×(1-disegd)，其中，marketd為各年我國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)，disegd為各年地區(qū)市場(chǎng)分割指數(shù)。

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果具體如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Descriptive statistics of major variables

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)自2005—2013年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，包含規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的主要特征指標(biāo)和幾乎全部的財(cái)務(wù)指標(biāo)。剔除采礦業(yè)以及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，僅選取制造業(yè)企業(yè)樣本進(jìn)行研究，參考康志勇等［19］的方法處理和清洗數(shù)據(jù)，并僅保留具有連續(xù)3年以上觀測(cè)值的樣本企業(yè)，所得總樣本為759 554個(gè)；在考慮企業(yè)特征變量之后，去掉創(chuàng)新、補(bǔ)貼以及出口數(shù)值缺失的樣本，所得樣本為370 555個(gè)。

3 結(jié)果與分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2報(bào)告了實(shí)證檢驗(yàn)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。模型（1）在控制了企業(yè)與年份固定效應(yīng)后，創(chuàng)新型城市政策的估計(jì)系數(shù)為正且在1%水平上顯著，說(shuō)明創(chuàng)新型城市政策有利于提高制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率。模型（2）控制了企業(yè)層面的影響因素，創(chuàng)新型城市政策的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，再次表明創(chuàng)新型城市政策可以顯著提高制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。其他控制變量的估計(jì)系數(shù)基本與預(yù)期一致。模型（3）進(jìn)一步引入行業(yè)層面的影響因素，創(chuàng)新型城市政策的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正。從模型（2）和模型（3）的結(jié)果看，加入外部行業(yè)等變量后估計(jì)的政策效應(yīng)變化不大，說(shuō)明遺漏變量偏差并不嚴(yán)重［20］。

表2 基本方程的回歸結(jié)果Tab.2 Regression results of basic equations

3.2 共同趨勢(shì)性假設(shè)檢驗(yàn)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)估計(jì)

基于多期DID方法檢驗(yàn)結(jié)論可靠的前提是要滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，實(shí)施創(chuàng)新型城市政策時(shí)間的早與晚對(duì)于地區(qū)的企業(yè)在政策實(shí)施之前的發(fā)展趨勢(shì)不應(yīng)該存在系統(tǒng)性差異，或者即使存在系統(tǒng)性差異，這種差異也是固定的，即政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組具有共同趨勢(shì)。參考BECK等［15］的處理方法進(jìn)行共同趨勢(shì)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)公式如下。

其中，Yfikt表示企業(yè)f在t年內(nèi)的全要素生產(chǎn)率，T表示創(chuàng)新型城市政策實(shí)施時(shí)間的虛擬變量以及該政策提前或滯后的時(shí)期數(shù)。為了檢驗(yàn)是否滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，本文用各年份時(shí)間虛擬變量替換計(jì)量方程（1）中的政策沖擊時(shí)間虛擬變量，再進(jìn)行估計(jì)（結(jié)果見(jiàn)圖 1）。由于本文數(shù)據(jù)樣本期為2005—2013年，最早深圳在2008年實(shí)施創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)，因此選擇提前3個(gè)周期和滯后5個(gè)周期進(jìn)行檢驗(yàn)。從圖1可知，在2008年之前的3年周期中（t-1到t- 3），創(chuàng)新型城市政策的邊際效應(yīng)線較為平坦，β系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，即“處理組”和“對(duì)照組”企業(yè)全要素生產(chǎn)率的差異不能拒絕為0的原假設(shè)。以上檢驗(yàn)結(jié)論證實(shí)，“處理組”與“對(duì)照組”樣本企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變化在2008年政策實(shí)施之前滿足同趨勢(shì)性假設(shè)。不過(guò)，從2008年創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)開(kāi)始（t到t+ 5），邊際效應(yīng)線開(kāi)始向右上方傾斜并且幅度越來(lái)越大，β系數(shù)基本通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，即在2008年創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)實(shí)施以后，創(chuàng)新型城市政策對(duì)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用隨著時(shí)間延長(zhǎng)而逐步增強(qiáng)。創(chuàng)新型城市政策實(shí)施1年后，企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率提高約4%，而到創(chuàng)新城市實(shí)施5年以后，這一效應(yīng)會(huì)提升到約10%。

圖1 創(chuàng)新型城市政策對(duì)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)影響Fig.1 Dynamic effect of innovative city policy on total factor productivity

3.3 溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

多期DID結(jié)論穩(wěn)健可靠的另一個(gè)關(guān)鍵是無(wú)明顯溢出效應(yīng)，政策評(píng)價(jià)需要滿足個(gè)體處理穩(wěn)定性假設(shè)（the stable unit treatment value assumption，SUTVA），即“對(duì)照組”不受“處理組”影響。但實(shí)際情況是，創(chuàng)新型城市政策實(shí)施后，可能會(huì)吸引很多周邊非創(chuàng)新城市企業(yè)進(jìn)駐，此消彼長(zhǎng)，導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏高；或是創(chuàng)新城市的企業(yè)對(duì)周邊非創(chuàng)新城市的企業(yè)產(chǎn)生正面溢出效應(yīng)（如學(xué)習(xí)效應(yīng)），導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏低。因此，有必要對(duì)潛在的溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。本文借鑒MIGUEL和KREMER［21］以及LU等［22］提出的直接估計(jì)法來(lái)檢驗(yàn)溢出效應(yīng)。不同于LU等［22］的處理方法②在省級(jí)行政單位內(nèi)部研究溢出效應(yīng)可能因?yàn)榫嚯x的差異產(chǎn)生錯(cuò)誤估計(jì)，比如，南京實(shí)施創(chuàng)新政策對(duì)緊鄰的馬鞍山和滁州的潛在溢出效應(yīng)可能高于對(duì)省內(nèi)徐州的影響，所以采用空間緊鄰的視角而非在省級(jí)行政單位內(nèi)部研究溢出效應(yīng)。，本文主要從空間緊鄰的視角來(lái)檢驗(yàn)溢出效應(yīng)是否存在。假設(shè)溢出效應(yīng)來(lái)自緊挨著本地級(jí)市的其他實(shí)施創(chuàng)新型城市政策的地級(jí)市，采用如下方程進(jìn)行檢驗(yàn)。

在空間維度上一個(gè)地級(jí)市i實(shí)施創(chuàng)新型城市政策（Tit= 1），那和它緊鄰的地級(jí)市p也認(rèn)為實(shí)施了創(chuàng)新型城市政策（Tpt= 1），反之，則不成立③北京海淀區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)、上海楊浦區(qū)以及重慶沙坪壩區(qū)也采取類似的處理，即當(dāng)某一區(qū)縣實(shí)施創(chuàng)新型城市政策時(shí)認(rèn)定其所在的城市也實(shí)施了該政策。。所以，當(dāng)某一地級(jí)市實(shí)施創(chuàng)新型城市政策（Tit=Tpt= 1）的直接效應(yīng)是β1，緊鄰所產(chǎn)生（Tit=0，Tpt= 1）的溢出效應(yīng)是β2，相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。從檢驗(yàn)結(jié)果可知，在沒(méi)有引入控制變量的情況下，溢出效應(yīng)的系數(shù)為正，勉強(qiáng)通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)。雖然存在溢出效應(yīng)，但和直接效應(yīng)系數(shù)相比，其在經(jīng)濟(jì)上的影響非常小。從表3中模型（2）、模型（3）的結(jié)果可知，在分別引入企業(yè)控制變量和外部市場(chǎng)控制變量后，溢出效應(yīng)的系數(shù)雖然還是為正，但是無(wú)法通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。綜合來(lái)看，創(chuàng)新型城市政策的溢出效應(yīng)并不明顯，上文檢驗(yàn)結(jié)論穩(wěn)健可靠。

表3 溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of spillover effects

3.4 異質(zhì)性企業(yè)樣本的進(jìn)一步檢驗(yàn)

3.4.1 所有制差異一般認(rèn)為，同等條件下國(guó)有企業(yè)更易獲得政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等諸多政策支持，由此引發(fā)思考：政府為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新而實(shí)施的創(chuàng)新城市政策試點(diǎn)對(duì)于國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的全要素生產(chǎn)率是否存在顯著的差異？本文按照企業(yè)國(guó)有注冊(cè)資本比重是否超過(guò)50%，將所有樣本劃分為國(guó)有和非國(guó)有兩組樣本，結(jié)果如表4模型（1）、模型（2）所示。首先，基于國(guó)有企業(yè)樣本和非國(guó)有企業(yè)樣本的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，表明上文檢驗(yàn)結(jié)論穩(wěn)健。其次，簡(jiǎn)單對(duì)比兩組樣本的回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新型城市政策對(duì)非國(guó)有企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更明顯。國(guó)有企業(yè)可能憑借其規(guī)模優(yōu)勢(shì)擁有更高的創(chuàng)新能力，但僵化的企業(yè)內(nèi)部組織、嚴(yán)重的委托代理問(wèn)題以及因與政府的天然聯(lián)系而獲得的超額利潤(rùn)或?qū)ぷ馐找?，都?huì)削弱國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新效率，導(dǎo)致創(chuàng)新型城市政策對(duì)國(guó)有企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用弱于非國(guó)有企業(yè)。

表4 異質(zhì)性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果Tab.4 Regression results of heterogeneity tests

3.4.2 企業(yè)規(guī)模差異 企業(yè)自身規(guī)模的差異可能影響創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施效果。熊彼特創(chuàng)新理論指出，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，大規(guī)模企業(yè)通常擁有較為完善的創(chuàng)新研發(fā)體系，生產(chǎn)效率和自身技術(shù)水平也更高（以全要素生產(chǎn)率衡量）；相反，小規(guī)模企業(yè)自身技術(shù)能力薄弱，創(chuàng)新型城市政策對(duì)小企業(yè)的影響可能會(huì)弱化。為了檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市政策對(duì)不同規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)率的影響是否存在差異，本文以樣本企業(yè)規(guī)模均值為依據(jù)，將樣本企業(yè)劃分為規(guī)模較大的企業(yè)樣本組和規(guī)模較小的企業(yè)樣本組分別進(jìn)行檢驗(yàn)。表4中模型（3）、模型（4）的結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)兩組企業(yè)樣本全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用都顯著為正且兩者的差別不大，再次表明結(jié)論的穩(wěn)健性。

3.4.3 融資約束差異 考慮存在類似金融抑制現(xiàn)象的發(fā)展中國(guó)家中，企業(yè)普遍存在較為嚴(yán)重的融資約束問(wèn)題，從而影響政府創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施效果。政府創(chuàng)新型城市政策可能對(duì)那些融資約束較輕、內(nèi)源融資能力強(qiáng)的企業(yè)促進(jìn)作用更強(qiáng)；相反，在融資約束較重、內(nèi)源融資能力弱的企業(yè)中，創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施效果可能會(huì)較弱。本文利用企業(yè)流動(dòng)性指標(biāo)［23］作為融資約束指標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)證，流動(dòng)性的計(jì)算公式為（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)性負(fù)債）/企業(yè)總資產(chǎn)。企業(yè)流動(dòng)性越大，企業(yè)內(nèi)源融資越強(qiáng)，則融資約束越小。本文根據(jù)企業(yè)流動(dòng)性是否大于總樣本均值，將全部企業(yè)劃分為融資約束程度輕和融資約束程度重的兩組樣本，分別對(duì)兩組樣本進(jìn)行檢驗(yàn)。表4中模型（5）、模型（6）列示了檢驗(yàn)結(jié)果，創(chuàng)新型城市政策對(duì)兩組企業(yè)樣本全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用均顯著為正，但在融資約束程度輕的樣本企業(yè)中，政府創(chuàng)新型城市政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。對(duì)比性的檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明，在我國(guó)當(dāng)前金融發(fā)展相對(duì)滯后的現(xiàn)實(shí)背景下，政府創(chuàng)新型城市政策對(duì)融資約束較輕的企業(yè)的發(fā)展更有利。以上結(jié)果也說(shuō)明，創(chuàng)新型城市政策能否發(fā)揮其應(yīng)有的促進(jìn)作用，必須考慮金融發(fā)展等外部制度環(huán)境對(duì)政策實(shí)施效果的制約。通過(guò)完善和優(yōu)化外部制度可能會(huì)強(qiáng)化、提升政府創(chuàng)新型城市政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效果。

4 基于生產(chǎn)率分布和資源再配置視角的拓展研究

綜上所述，創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)不僅會(huì)直接影響企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，還會(huì)影響企業(yè)間生產(chǎn)率的相對(duì)分布和行業(yè)生產(chǎn)率再配置。因此，下文將從生產(chǎn)率分布以及資源再配置效應(yīng)的視角展開(kāi)進(jìn)一步分析，以系統(tǒng)地考察創(chuàng)新型城市政策與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。

4.1 拓展研究Ⅰ：生產(chǎn)率分布視角

成熟、健康的市場(chǎng)機(jī)制下，資源會(huì)從生產(chǎn)率較低的企業(yè)重新配置到生產(chǎn)率較高的企業(yè)，即熊彼特所稱的“清潔機(jī)制”。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)淘汰落后的低生產(chǎn)率企業(yè)，推動(dòng)高效率企業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體生產(chǎn)率水平的提升。如果上述機(jī)制成立，則意味著長(zhǎng)期來(lái)看，行業(yè)生產(chǎn)率分散度（productivity dispersion）將會(huì)降低，并促進(jìn)行業(yè)整體生產(chǎn)率增長(zhǎng)。為了驗(yàn)證創(chuàng)新型城市政策是否也具備上述機(jī)制，本文從行業(yè)生產(chǎn)率分散度的視角進(jìn)一步檢驗(yàn)?；谏a(chǎn)率分散度視角的檢驗(yàn)將有助于更加全面地理解和把握創(chuàng)新型城市政策對(duì)經(jīng)濟(jì)體資源配置的效果。本文參考SYVERSON［24］的處理方法，將行業(yè)全要素生產(chǎn)率分散度定義為：分別表示地級(jí)市—行業(yè)層面的企業(yè)全要素生產(chǎn)率第75分位數(shù)和第25分位數(shù)，為地級(jí)市—行業(yè)層面的企業(yè)全要素生產(chǎn)率中位數(shù)。為了檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市政策對(duì)行業(yè)全要素生產(chǎn)率分散度的影響，將計(jì)量模型設(shè)定為

其中，X*控制變量的設(shè)定和式（1）一致，采用地級(jí)市—行業(yè)層面變量的均值表示。

表5模型（1）～模型（3）分別匯報(bào)了按照地級(jí)市—4分位行業(yè)、地級(jí)市—3分位行業(yè)和地級(jí)市—2分位行業(yè)計(jì)算的生產(chǎn)率分散度的回歸結(jié)果；模型（4）～模型（6）匯報(bào)了采用企業(yè)全要素生產(chǎn)率第90分位數(shù)和第10分位數(shù)計(jì)算的生產(chǎn)率分散度指標(biāo)即的回歸結(jié)果，作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。基于各種口徑計(jì)算的生產(chǎn)率分散度指標(biāo)的回歸結(jié)果均顯示：創(chuàng)新型城市政策的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，創(chuàng)新型城市政策可通過(guò)降低行業(yè)生產(chǎn)率的分散化程度，進(jìn)而提升行業(yè)的平均生產(chǎn)率水平。

表5 生產(chǎn)率分布視角的檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Regression results of productivity distribution

4.2 拓展研究Ⅱ：資源再配置效應(yīng)的視角

為進(jìn)一步從資源再配置視角檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市政策對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，首先參考MELITZ和POLANEC［25］以及OLLEY-PAKES［18］的方法，將制造業(yè)總體生產(chǎn)率的增長(zhǎng)分解為存活企業(yè)自身生產(chǎn)率水平變動(dòng)效應(yīng)、存活企業(yè)市場(chǎng)份額再配置效應(yīng)、進(jìn)入生產(chǎn)率效應(yīng)以及退出生產(chǎn)率效應(yīng)4個(gè)組成部分，分解公式如式（6）所示。

其中，第1項(xiàng)ΔφSt為組內(nèi)效應(yīng)，第2項(xiàng)ΔcovS為組間效應(yīng)，兩者之和為企業(yè)成長(zhǎng)效應(yīng)，分別對(duì)應(yīng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率（未加權(quán)）平均水平變化和不同生產(chǎn)率企業(yè)間要素分布變化；第3項(xiàng)θNt(ΦNt-ΦSt)為進(jìn)入效應(yīng)，第4項(xiàng)θXt-1(ΦSt-1-ΦXt-1)為退出效應(yīng)，分別對(duì)應(yīng)新企業(yè)進(jìn)入和老企業(yè)退出所引致的總體生產(chǎn)率的變動(dòng)。第3項(xiàng)與第4項(xiàng)之和為凈進(jìn)入效應(yīng)，對(duì)應(yīng)企業(yè)更替行為對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用。參考吳利學(xué)等［26］的處理方法，根據(jù)企業(yè)成立時(shí)間原則界定企業(yè)狀態(tài)，加總權(quán)重為企業(yè)銷售收入，在地級(jí)市—2分位行業(yè)層面上對(duì)樣本期制造業(yè)企業(yè)總體全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)來(lái)源進(jìn)行分解④該數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)口徑在2011年出現(xiàn)變化，即調(diào)查對(duì)象從主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為500萬(wàn)及以上擴(kuò)展到主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為2 000萬(wàn)及以上的工業(yè)企業(yè)。為了避免統(tǒng)計(jì)口徑變化造成部分企業(yè)樣本不在工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中所引發(fā)的計(jì)算誤差，本文在此剔除了2010年后的樣本。。

表6報(bào)告了采用動(dòng)態(tài)Olley-Pakes方法（dynamic Olley-Pakes，DOP）進(jìn)行分解的最終結(jié)果。從結(jié)果來(lái)看，2005—2010年制造業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)效應(yīng)是制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力和源泉，對(duì)制造業(yè)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大超過(guò)90%；其余增長(zhǎng)則由凈進(jìn)入效應(yīng)貢獻(xiàn)，這一結(jié)論與吳利學(xué)等［26］以及毛其淋和許家云［27］的研究結(jié)論一致。為進(jìn)一步考察創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，本文仍然采用多期DID檢驗(yàn)方法就創(chuàng)新型城市政策試點(diǎn)分別對(duì)分解后的組內(nèi)效應(yīng)、組間效應(yīng)、進(jìn)入效應(yīng)和退出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。

表6 DOP法生產(chǎn)率的分解Tab.6 Decomposition of DOP productivity

表7 生產(chǎn)率再配置視角的檢驗(yàn)結(jié)果Tab.7 Test results of productivity reallocation

表7模型（1）顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)生產(chǎn)率水平組內(nèi)效應(yīng)具有顯著的促進(jìn)作用，這與上文結(jié)論一致。表7模型（2）的估計(jì)結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明創(chuàng)新型城市政策顯著改善了市場(chǎng)資源再配置狀況，提升了地區(qū)生產(chǎn)率。表7模型（3）和模型（4）分別報(bào)告了以進(jìn)入效應(yīng)和退出效應(yīng)為因變量的估計(jì)結(jié)果，進(jìn)入效應(yīng)系數(shù)為負(fù)但未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，退出效應(yīng)系數(shù)顯著為正。這一檢驗(yàn)結(jié)果也印證了上文得到的有關(guān)創(chuàng)新型城市政策降低生產(chǎn)率分散度的結(jié)論。

綜合上文檢驗(yàn)結(jié)果可知，創(chuàng)新型城市政策不僅能直接促進(jìn)微觀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新突破以及創(chuàng)新能力體系構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的提升，而且可以通過(guò)完善外部市場(chǎng)環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境，對(duì)微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力起到基礎(chǔ)性激勵(lì)作用，從而提升生產(chǎn)率。依據(jù)長(zhǎng)期的實(shí)地調(diào)研、觀察和思考，當(dāng)前我國(guó)各級(jí)政府特別是地方政府在落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中易走依靠政府政策主導(dǎo)和政府補(bǔ)貼為主的傳統(tǒng)發(fā)展路徑，一定程度上忽略了對(duì)營(yíng)商環(huán)境和市場(chǎng)制度環(huán)境的完善。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，激發(fā)微觀主體研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力與完善外部制度環(huán)境的有機(jī)結(jié)合是推進(jìn)自主創(chuàng)新體系建設(shè)的最優(yōu)途徑。政府創(chuàng)新型城市政策這只“看得見(jiàn)的手”，既要落在企業(yè)的基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)等方面，主動(dòng)加大政府的支持力度，也要落在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、人才培養(yǎng)和激勵(lì)體系設(shè)計(jì)、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境維護(hù)等制度環(huán)境建設(shè)方面。

5 結(jié)論與政策啟示

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正逐漸進(jìn)入由要素推動(dòng)型增長(zhǎng)模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的特定階段，作為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，創(chuàng)新型城市政策承載著激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的任務(wù)，是重塑中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力的重大政策舉措。全面系統(tǒng)地考察創(chuàng)新型城市政策對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升和行業(yè)配置效率改善的效果對(duì)評(píng)估國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施績(jī)效具有重要意義。本文采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和多期DID模型，以始于2008年的創(chuàng)新型城市政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率和行業(yè)配置效率的綜合影響效應(yīng)。本文有意義的發(fā)現(xiàn)歸納如下。①?gòu)钠髽I(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)來(lái)看，在控制了時(shí)間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)之后，創(chuàng)新型城市政策能顯著促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，但促進(jìn)作用會(huì)受到所有制類別和融資約束的影響，表現(xiàn)為在非國(guó)有企業(yè)樣本和融資約束較小樣本中的促進(jìn)作用更為明顯。②從行業(yè)全要素生產(chǎn)率分布視角看，創(chuàng)新型城市政策顯著降低了行業(yè)生產(chǎn)率的分散化程度。創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施有助于發(fā)揮市場(chǎng)的“清潔機(jī)制”，將資源從生產(chǎn)率較低的企業(yè)重新配置到生產(chǎn)率較高的企業(yè)，淘汰落后的低生產(chǎn)率企業(yè)，推動(dòng)高效率企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體生產(chǎn)率水平的提升。③從地區(qū)加總生產(chǎn)率再配置的視角看，創(chuàng)新型城市政策對(duì)生產(chǎn)率水平變動(dòng)效應(yīng)（組內(nèi)效應(yīng)）具有顯著的促進(jìn)作用，而且改善了市場(chǎng)資源再配置狀況，提升了地區(qū)生產(chǎn)率。

本文提出以下政策啟示。①企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既是創(chuàng)新型城市政策的核心訴求，也是促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的核心推動(dòng)力。因此，未來(lái)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮創(chuàng)新型城市政策的各項(xiàng)措施，激發(fā)企業(yè)主體的創(chuàng)新活力，加強(qiáng)企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理能力的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。②我國(guó)正在開(kāi)啟建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的新征程，對(duì)創(chuàng)新模式提出了新要求。當(dāng)今時(shí)代，任何創(chuàng)新乃至創(chuàng)新的任何環(huán)節(jié)，都需要眾多創(chuàng)新主體的協(xié)同參與，圍繞著同一個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)形成一個(gè)復(fù)雜且不斷演化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。因此，未來(lái)的創(chuàng)新型城市政策應(yīng)基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)協(xié)作互動(dòng)、資源共享、價(jià)值共創(chuàng)的融通創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過(guò)各類主體融通創(chuàng)新促進(jìn)政策績(jī)效和制造業(yè)生產(chǎn)率的提升。③逐步放棄各級(jí)地方政府在實(shí)施創(chuàng)新型城市政策中“補(bǔ)貼政策”的偏好，把握政府和市場(chǎng)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中的功能邊界和協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)兩種手段的高度耦合；在政策實(shí)施的過(guò)程中，要突出當(dāng)下我國(guó)創(chuàng)新型城市發(fā)展的多階段和多樣化產(chǎn)業(yè)特征，避免政策的“一刀切”。④創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施過(guò)程中，不能僅局限于單純的科技創(chuàng)新治理問(wèn)題，而應(yīng)牢牢立足于加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代化城市產(chǎn)業(yè)體系，通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新型城市內(nèi)部知識(shí)資本連接、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)完善以及外部制度環(huán)境優(yōu)化，提高城市吸引技術(shù)和人才的能力，促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的持續(xù)提升。同時(shí)，不僅需要在區(qū)域空間尺度上實(shí)施創(chuàng)新型城市政策，更需要突破區(qū)域空間的限制，基于知識(shí)技術(shù)的連接與協(xié)同加強(qiáng)與高等院校、研究機(jī)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)在區(qū)域內(nèi)的合作，加快新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的形成，形成開(kāi)放且動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

創(chuàng)新型城市是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，未來(lái)可以從創(chuàng)新型城市內(nèi)部機(jī)制和外部關(guān)聯(lián)兩方面進(jìn)行拓展。利用創(chuàng)新生態(tài)理論深入創(chuàng)新型城市的內(nèi)部，有效識(shí)別創(chuàng)新型城市發(fā)展的核心要素、內(nèi)在動(dòng)力、演化機(jī)制以及路徑等，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究創(chuàng)新型城市空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，將成為下一步研究的重點(diǎn)。