談 戈，蔣蘇南

（中國科學技術(shù)部，北京 100862）

英國是世界科技創(chuàng)新強國，研究實力強、原創(chuàng)成果多。但因本國市場較小，很多成果都在美國、日本等地開花結(jié)果，造成英國本土實體產(chǎn)業(yè)不強。針對此種情況，英國近年來積極出臺產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，專門設計針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的科技計劃（或項目），加強科技界與產(chǎn)業(yè)界的合作，建立彈射中心，積極培育新興產(chǎn)業(yè)，在依靠科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面做出了有益探索。

1 政府頂層設計產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

英國政府2017年出臺《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略：打造適應未來的英國》[1]（以下簡稱《戰(zhàn)略》），對英國經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行頂層布局和規(guī)劃，強調(diào)科技創(chuàng)新在推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關鍵作用?！稇?zhàn)略》展示了英國在脫歐背景下希望重塑發(fā)展動力、提升生產(chǎn)效率、擁抱技術(shù)變革的愿景，體現(xiàn)了英國對蓬勃興起的新科技革命的思考和應對。

《戰(zhàn)略》給出了英國在新階段面臨的4個重大挑戰(zhàn)[2]，也是新興產(chǎn)業(yè)的生長點。一是人工智能和數(shù)據(jù)經(jīng)濟；二是清潔增長；三是老齡化社會；四是未來移動，包括移動產(chǎn)品、移動服務、移動社會等。為此，英國在《研發(fā)路線圖》[3]中提出到2030年建成世界第一的創(chuàng)新強國，到2027年把全社會研發(fā)投入強度從目前的1.7%提升到2.4%，長遠目標是達到3.0%，即未來10年英國將增加800億英鎊研發(fā)投入。

《戰(zhàn)略》針對生產(chǎn)率的五大要素，即創(chuàng)新理念、人力資源、基礎設施、商業(yè)環(huán)境和區(qū)域發(fā)展，提出一系列關鍵措施。

創(chuàng)新理念：提高企業(yè)研發(fā)投入抵扣稅率，從11%提高至12%。向產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金（ISCF）注資7.25億英鎊以激勵創(chuàng)新。

人力資源：建立與英國一流的高等教育體系相匹配的技術(shù)教育體系。向中學階段的科學、數(shù)學、技術(shù)教育增加4.06億英鎊投入，補齊國民教育中科技和工程內(nèi)容的短板。實施新的“國民再培訓計劃”，幫助民眾獲得適應未來的新技能。

基礎設施：對國家生產(chǎn)力投資基金增加310億英鎊投入，完善交通、住房、數(shù)字基礎設施。增加4億英鎊充電樁建設投入，增加1億英鎊電動汽車購買補貼。增加10億英鎊數(shù)字基礎設施投入，包括1.76億英鎊的5G網(wǎng)絡建設和2億英鎊的光纖網(wǎng)建設。

商業(yè)環(huán)境：啟動“公私部門合作”，簽訂政府和產(chǎn)業(yè)界的行業(yè)合作協(xié)議，建立合作伙伴關系，共同推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。首輪重點資助產(chǎn)業(yè)包括生命科學、建筑、人工智能、自動駕駛。英國商業(yè)銀行（British Business Bank, BBB）新設25億英鎊的投資基金，引導產(chǎn)業(yè)界200億英鎊投入到創(chuàng)新和高發(fā)展?jié)摿︻I域。

區(qū)域發(fā)展：鼓勵各地方根據(jù)區(qū)域優(yōu)勢制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。設立17億英鎊“城市轉(zhuǎn)型基金”，用于加強城市間交通連接，形成城市群。設立4 200萬英鎊“教師發(fā)展津貼”，給落后地區(qū)的每位教師提供1 000英鎊“高質(zhì)量職業(yè)發(fā)展補助”。

2 通過產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

為落實《戰(zhàn)略》，英國政府專門設立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金[4]，交由與政府有“一臂之距”的英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）具體實施管理。該基金是英國政府公共研發(fā)資金推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要抓手。目前產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金總資金約56億英鎊，其中政府投入約26億英鎊，產(chǎn)業(yè)界配套投入約30億英鎊。產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金關注英國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的重要挑戰(zhàn)，為英國經(jīng)濟拓展新的發(fā)展空間，打造新的發(fā)展動力，培育新的增長點，確保英國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的領先地位。

2.1 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金的總體布局

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金根據(jù)《戰(zhàn)略》提出4個重大挑戰(zhàn)方向，有針對性地細分了23個重點領域，主要包括以下領域。

人工智能和數(shù)據(jù)經(jīng)濟領域：未來影視，量子技術(shù)商業(yè)化，創(chuàng)意經(jīng)濟，數(shù)據(jù)安全，下一代人工智能服務。

清潔增長領域：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型脫碳，低成本核能，智能制造，高效電網(wǎng)，可降解塑料包裝，建筑轉(zhuǎn)型，食品產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)降能。

老齡化社會領域：新型診斷技術(shù)，提升老人獨立生活品質(zhì)，精準醫(yī)療，新藥開發(fā)。

未來移動領域：動力變革（包括電機、操控技術(shù)），未來航空（包括電動飛機、無人客機），電池，衛(wèi)星檢測，極端環(huán)境機器人，自動駕駛。

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金的首輪投入約10億英鎊，主要支持項目包括以下幾個領域。

法拉第挑戰(zhàn)：開展電動汽車電池研究，加快清潔交通轉(zhuǎn)型。

極端環(huán)境下的人工智能和機器人研究：開展離岸能源開采、核能、太空和深地開采等極端條件下的智能機器人研究。

制藥產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)技術(shù)：開發(fā)制藥原創(chuàng)技術(shù)以提升英國在生物制藥領域的競爭力。

無人駕駛：開發(fā)無人駕駛智能控制系統(tǒng)。

新型材料：研發(fā)用于航空、汽車等領域的新型輕材料。

衛(wèi)星技術(shù)：研發(fā)衛(wèi)星新型發(fā)射技術(shù)、制造工藝和檢測技術(shù)，為英國制造和發(fā)射衛(wèi)星提供支撐。

2.2 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金的管理

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金由英國研究與創(chuàng)新署統(tǒng)籌管理，由其下屬的各相關研究理事會按領域進行資助，部分項目可獲得多個研究理事會的聯(lián)合資助。截至2021年4月，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金已批準立項69項。從研究理事會看，創(chuàng)新署主要資助企業(yè)創(chuàng)新20項，工程與自然科學研究理事會（EPSRC）17項，生物技術(shù)與生物科學研究理事會（BBSRC）16項，醫(yī)學研究理事會（MRC）12項，經(jīng)濟與社會研究理事會（ESRC）3項，藝術(shù)和人文科學研究理事會（AHRC）1項。從資助規(guī)?？?，10萬英鎊至100萬英鎊的項目有40個；大于100萬英鎊的項目14個（其中，大于1 000萬英鎊的項目僅1個）；低于10萬的項目15個。

資金使用方向比較多元，支持合作研發(fā)的項目10個，占16%；支持基礎設施建設的項目3個，占5%；支持可行性研究的3個，占5%，支持知識轉(zhuǎn)移類項目3個，占5%；支持前沿技術(shù)研究的36個，占57%；此外還有少量支持工藝改進的項目和獎學金（Fellowship）項目。

3 政府與企業(yè)達成合作協(xié)議，共同支持產(chǎn)…業(yè)發(fā)展

英國市場經(jīng)濟發(fā)達，政府使用公共資金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，強調(diào)公共資金投向的市場競爭公平性。因此，公共資金的投向以上游、前端、公用基礎設施、政府采購等為主，需要企業(yè)在后端配合。《戰(zhàn)略》發(fā)布后，英國政府按行業(yè)分工，與10大領域的各主要企業(yè)分別達成10個政產(chǎn)合作協(xié)議（Industrial Sector Deal）[5]，政府和企業(yè)各自承諾自己的投入和貢獻，共同推動該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。10個達成政產(chǎn)合作協(xié)議的行業(yè)包括：航空航天、自動駕駛、人工智能、建筑、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、生命科學、核能、離岸風能、鐵路、旅游業(yè)。

以人工智能產(chǎn)業(yè)的政產(chǎn)合作協(xié)議[6]為例：政府和相關企業(yè)宣布共同投入10億英鎊支持該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，包括7億英鎊的公共資金和3億英鎊的企業(yè)界資金，涉及50多家人工智能領域企業(yè)和研究機構(gòu)。政產(chǎn)合作協(xié)議還是圍繞《戰(zhàn)略》的生產(chǎn)率五大關鍵要素進行具體分工，如政府方面的承諾包括：通過產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金對人工智能產(chǎn)業(yè)進行研發(fā)投入；鼓勵人工智能服務和產(chǎn)品在政府部門的使用；政府通過“技術(shù)催化劑計劃”向人工智能產(chǎn)品和服務的示范推廣提供2 000萬英鎊支持；實施“圖靈獎學金”計劃，支持人工智能領域人才培養(yǎng)。企業(yè)方面的承諾則包括：為政府的研發(fā)投入提供配套資金；與英國領先大學合作，在人工智能領域設立企業(yè)獎學金；跨國公司加大在英國分公司的人工智能領域投入；支持人工智能產(chǎn)品和服務在政府部門試點示范。

4 建設跨越“死亡之谷”的彈射中心

科研成果想要成功市場化，需要跨越從技術(shù)創(chuàng)新到商業(yè)化之間的“死亡之谷”。按技術(shù)成熟度衡量，1到3級為前期研發(fā)階段，主要在大學和實驗室完成；7到9級為接近市場的技術(shù)，主要由企業(yè)完成；其間的4到6級則為空白區(qū)，大學和科研院所難以繼續(xù)研發(fā)，而企業(yè)則因市場前景不明，不愿投入。針對這個死亡空白區(qū)，英政府在2010年決定建立若干“彈射中心”[7]，幫助科研成果借助“彈射”跨越“死亡之谷”。

彈射中心定位于支持成熟度為4至6級的技術(shù)，遴選標準有5條：一是該技術(shù)領域有廣闊市場前期，預計每年能實現(xiàn)數(shù)十億英鎊的市場規(guī)模；二是英國在該領域有領先優(yōu)勢；三是英國有承接該技術(shù)并將其進一步熟化到7至9級能力的企業(yè)；四是能借此吸引和集聚全球相關創(chuàng)新資源；五是與英國國家發(fā)展戰(zhàn)略一致。

按照以上遴選標準，英國已建立了9個彈射中心，包括細胞和基因治療、復合半導體應用、位置聯(lián)系、數(shù)字、能源系統(tǒng)、高價值制造、藥物發(fā)現(xiàn)、離岸再生能源、衛(wèi)星應用等。每個彈射中心針對行業(yè)領域，為學界和產(chǎn)業(yè)界提供公共科研設施平臺、專家人才和經(jīng)費支持，支持4~6級技術(shù)的成熟和完善，推動相關技術(shù)更快走向市場。

彈射中心是具有獨立法人性質(zhì)的非營利研發(fā)機構(gòu)，中心建設的初始資金來自政府，在隨后的運營過程中，政府投入（通過創(chuàng)新署來具體執(zhí)行）占中心資金來源的1/3左右，另1/3經(jīng)費由中心通過申請國家或歐盟的競爭性科研經(jīng)費獲得，再1/3經(jīng)費由中心通過向企業(yè)提供商業(yè)化服務獲得。彈射中心希望通過政府投入帶動企業(yè)投入，并逐步培養(yǎng)其自身營利能力。政府對彈射中心的投入力度為每年每個彈射中心1 000萬英鎊，連續(xù)投5年。5年后評估一次，如通過，則再連續(xù)支持5年。截至2020年底，全社會對彈射中心的投入已超過20億英鎊。

彈射中心雖為非營利機構(gòu)，但可以以研發(fā)服務合同形式向企業(yè)收取相關費用。這部分收入需納稅，但享受稅收優(yōu)惠。根據(jù)彈射中心所屬行業(yè)領域不同，優(yōu)惠稅率不完全相同。

彈射中心對形成的知識產(chǎn)權(quán)有自主權(quán)，不受資助方創(chuàng)新署的干涉，即創(chuàng)新署雖然出資1/3，但知識產(chǎn)權(quán)歸彈射中心所有；1/3由競爭性渠道獲得的經(jīng)費所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)由中心與出資方協(xié)商確定；1/3由企業(yè)出資產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)由出資企業(yè)擁有。

5 設立形式多樣的產(chǎn)學研合作計劃

英國政府先后出臺了多個旨在促進技術(shù)轉(zhuǎn)移、推動產(chǎn)學研合作的計劃。早在1975年就設立過教研公司計劃（TCS），1986年設立聯(lián)系計劃，1996年設立院校與產(chǎn)業(yè)合作計劃（CBP），1998年設立高等教育支持商業(yè)和社區(qū)發(fā)展計劃。這些計劃有的支持研發(fā)機構(gòu)，有的支持企業(yè)創(chuàng)新，還有的支持大學生創(chuàng)業(yè)，總的目標都是拉近學術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的距離，讓企業(yè)找到技術(shù)源頭，讓技術(shù)接近市場需求，讓創(chuàng)新者找到用武之地。目前，英國的主要產(chǎn)學研合作計劃包括以下幾個。

知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃（KTP）[8]：前身可追溯到教研公司計劃，已有數(shù)十年發(fā)展歷史。每個知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃項目有三個參與方——伙伴研究機構(gòu)（可以是大學，也可以是公共部門研究機構(gòu)），伙伴企業(yè)（大中小型企業(yè)、慈善機構(gòu)、衛(wèi)生機構(gòu)均可），伙伴研究人員（可以是大學生、研究生或其他研究人員，資質(zhì)為取得國家職業(yè)合格證書4級以上）。目前每年實施的知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃項目約800余項。每個項目年度經(jīng)費支出約6萬英鎊，執(zhí)行期為1到3年。知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃經(jīng)費來源包括兩個部分，一是政府公共資金，二是伙伴企業(yè)配套資金。一般而言，對于規(guī)模在250人以下的企業(yè)，企業(yè)配套經(jīng)費約占1/3；超過250人規(guī)模的企業(yè)或其他不能認定為小微企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)配套資金需達到1/2。公共資金直接撥付到伙伴研究機構(gòu)，用于伙伴研究機構(gòu)參與項目的成本（包括直接成本以及管理費等間接成本）和支付伙伴研究人員的薪酬。

小企業(yè)研究計劃（SBRI）[9]：政府采購市場沒有的產(chǎn)品和技術(shù)，以購買的方式來鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新。做法是政府發(fā)布招標需求，廣泛動員企業(yè)參與，企業(yè)提出創(chuàng)新解決方案，通過綜合評判，擇優(yōu)與企業(yè)簽訂研發(fā)合同，經(jīng)過兩輪評估后給予資金資助。即企業(yè)先墊付，結(jié)題后獲得政府資金。目前，小企業(yè)研究計劃上已有70余個政府部門或公共機構(gòu)參與發(fā)布招標需求，包括國防部，國民健康保障系統(tǒng)，商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部等，招標金額為數(shù)億英鎊。招標內(nèi)容豐富，如設計無人駕駛船，研發(fā)新型抗感染注射器、先進核材料制造工藝等。企業(yè)如有好的創(chuàng)意，可通過小企業(yè)研究計劃申請10萬至100萬英鎊開發(fā)原型機。

6 設立廣泛覆蓋的技術(shù)轉(zhuǎn)移社會服務體系

經(jīng)過多年發(fā)展，英國已形成了廣泛存在的各類技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務機構(gòu)，這里簡單介紹得到公共資金支持的社會組織性質(zhì)的知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡（KTN）和大學擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務中心。

知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡[10]：是英國創(chuàng)新署支持建立的創(chuàng)新服務網(wǎng)絡，旨在加強學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、金融界和政府部門之間的緊密聯(lián)系，通過跨部門、跨領域的交流，讓創(chuàng)新的火花找到合適的資源，變成現(xiàn)實的產(chǎn)品。知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡的主要工作是把各類人才聚到一起開展交流，其下按領域建立了20余個興趣組，包括創(chuàng)意設計、電子基礎設施、位置服務、物聯(lián)網(wǎng)、石墨烯、智能機器人、空間技術(shù)、水環(huán)境等。這些興趣組吸引研究人員、投資者和企業(yè)界人士參加，每年舉辦近百場交流會，并向會員不定期發(fā)送信息簡訊。創(chuàng)新署每年向知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡撥款約1 000萬英鎊以支持其活動。

大學技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)：大學是英國科研力量的主要集中地，根據(jù)英國法律，大學教授在崗期間創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸大學所有。因此，英國主要高校大都建立了自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，通過對本校（部分還擴展到周邊其他高校）知識產(chǎn)權(quán)的運營來實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)自身的生成和發(fā)展，從而提高學?？蒲械挠绊懥?，創(chuàng)造經(jīng)濟和社會效益。如2021年4月，利茲大學、曼徹斯特大學、謝菲爾德大學籌資5億英鎊擬聯(lián)合成立成果轉(zhuǎn)化公司，以支持這幾所大學的研發(fā)成果成立初創(chuàng)企業(yè)。

7 值得借鑒之處

英國依靠相關科技計劃（或項目）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的做法頗有成效，孕育了數(shù)量眾多的科技型中小企業(yè)，也吸引了產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)投入，國際資本對英國科技產(chǎn)業(yè)的風投多年高居歐洲之首。歸納其做法，以下幾點值得借鑒。

一是政府直接設立針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科技計劃，以多種方式給予支持。英國產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金就是很典型的例子，數(shù)億英鎊的公共資金瞄準產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的技術(shù)瓶頸，通過研發(fā)項目資金、基礎設施和基地建設投入、支持產(chǎn)學研合作、人才基金等多種渠道推動產(chǎn)業(yè)成長和壯大。

二是強調(diào)政府科技計劃和資金的引導性，政府與企業(yè)達成政產(chǎn)合作協(xié)議，各司其職、共同發(fā)力。在達成政產(chǎn)協(xié)議過程中，政府部門（英國商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部）與行業(yè)主要龍頭企業(yè)及中小企業(yè)代表召開了多場座談會，雙方各自明確支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體舉措，形成向全社會公開的合作協(xié)議，堅定企業(yè)和市場預期，引導社會資本投入。

三是針對“死亡之谷”建立彈射中心，在穩(wěn)定投入的公共資金、競爭性獲得的項目資金、服務性合同資金等多元資金的共同支持下，打造國家級的孵化器，推動4~6級成熟度的技術(shù)加快熟化。

四是營造友好的創(chuàng)新環(huán)境，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系建設和發(fā)展，加強學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、資本界的對接，促進政產(chǎn)學研用的合作?！?/p>