王 輝，毛一名，于 璇，任 真

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100049；3.國家自然科學(xué)基金委員會，北京 100085）

加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，把握世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革大勢， 深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，歸根到底要有一批高質(zhì)量的人才作為支撐。黨的十九大報告明確提出要“實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略”和“建設(shè)人才強(qiáng)國”。在2021年9月召開的中央人才工作會議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要深入實(shí)施新時代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好人才，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地?？萍既瞬攀侨瞬刨Y源中的重要資源，科技人才隊(duì)伍的規(guī)模壯大與結(jié)構(gòu)優(yōu)化是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的關(guān)鍵保障。在廣泛凝聚科技人才方面，科學(xué)資助機(jī)構(gòu)設(shè)立的國際科技人才資助計劃是吸引各國優(yōu)秀科技人才的重要渠道。

國內(nèi)對科技人才資助計劃的研究主要集中在資助的現(xiàn)狀、成效與引進(jìn)模式，如中美人才資助模式效果、國外大學(xué)人才發(fā)展計劃、國內(nèi)外優(yōu)秀人才引進(jìn)的主要模式等[1-4]。雖然有對科技強(qiáng)國及主要新興經(jīng)濟(jì)體國家人才戰(zhàn)略的研究，但在人才計劃層面的研究主要集中在美國、日本、英國等國家[5-7]。德國與我國同屬非英語系國家，缺少引進(jìn)國際人才的語言優(yōu)勢。此外，在20世紀(jì)90年代，德國由于政府財力下降、教育與研究經(jīng)費(fèi)緊張等問題，曾出現(xiàn)過大學(xué)科研的國際影響力與競爭力下滑、科技人才流失的情況。政府隨之實(shí)施一系列人才戰(zhàn)略計劃，培養(yǎng)青年科技人才，吸引國際頂級科學(xué)家，且成效顯著，對于我國引進(jìn)國際科技人才具有很好的借鑒意義。

德國科學(xué)資助機(jī)構(gòu)中以公共資金為主要來源的共有三家——德意志研究聯(lián)合會（以下簡稱“DFG”）、亞歷山大·馮·洪堡基金會（以下簡稱“洪堡基金會”）和德國學(xué)術(shù)交流中心（DAAD），其中，德意志研究聯(lián)合會的科技人才計劃面向有意在德國科研體系內(nèi)發(fā)展的全球科研人員開放，洪堡基金會主要面向德國以外的國家和地區(qū)，德國學(xué)術(shù)交流中心側(cè)重短期的教育交流。本文以在吸引國外人才方面發(fā)揮突出作用的德意志研究聯(lián)合會和洪堡基金會為主要研究對象，分析其吸引全球科技人才計劃的特點(diǎn)，希望為我國國際科技人才的資助計劃完善提供些許借鑒。

1 德國國際科技人才資助計劃布局

為了建設(shè)科研體系人才隊(duì)伍，支持青年科技人才的職業(yè)發(fā)展，吸引國際人才到德國開展研究工作，德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會在研究職業(yè)發(fā)展的各個階段，通過競爭性資金的方式支持優(yōu)秀科技人才，項(xiàng)目的資助對象包括：博士后、初級科研人員、資深科研人員和國際頂級科學(xué)家[8,9]，全面覆蓋各個層次的科研人員及科研人員學(xué)術(shù)生涯的所有階段（見表1）。

表1 德國國際科技人才資助計劃布局

1.1 博士后資助計劃

德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會面向獲得博士學(xué)位不久的青年科技人才提供博士后研究基金，促進(jìn)剛踏上學(xué)術(shù)研究道路的青年科技人才流動和學(xué)術(shù)發(fā)展，支持其到德國大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)中開展研究工作，獲得獨(dú)立開展科學(xué)研究的機(jī)會。其中，德意志研究聯(lián)合會的沃爾特·本杰明基金和洪堡基金會博士后研究基金面向全球的申請者[10，11]。喬治·福斯特研究基金面向發(fā)展中國家、新興經(jīng)濟(jì)體 (中國、印度除外)的申請者[12]。沃爾特·本杰明基金還資助德國科學(xué)體系的科研人員出國開展研究，要求被資助者在博士或博士后階段至少連續(xù)3年在德國從事科學(xué)工作。

1.2 初級科研人員資助計劃

為吸引全球優(yōu)秀青年科技人才到德國大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)組建自己的科研團(tuán)隊(duì)，獨(dú)立開展高水平的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)青年科技人才未來職業(yè)生涯發(fā)展，德意志研究聯(lián)合會設(shè)立艾米·努特基金，支持具有豐富國際研究經(jīng)驗(yàn)、至少兩年博士后研究經(jīng)驗(yàn)或獲得臨時合同的初級科研人員，在德國的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)一個獨(dú)立的初級研究小組。開始資助3年后，德意志研究聯(lián)合會對受資助者進(jìn)行中期評估，評估合格后繼續(xù)資助3年。資助經(jīng)費(fèi)包括直接項(xiàng)目成本、人員費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、學(xué)術(shù)交流及家庭津貼。德意志研究聯(lián)合會制訂了不同職稱的人員費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)受資助者組建團(tuán)隊(duì)的人員情況，利用經(jīng)費(fèi)模板測算確定資助金額[13]。外國申請人需要簽署書面協(xié)議，保證資助期結(jié)束后繼續(xù)在德國從事科學(xué)工作。

洪堡基金會設(shè)立的索菲亞·科瓦雷夫斯卡亞獎針對獲得博士學(xué)位不超過6年的優(yōu)秀科研人員，為其提供5年總金額為165萬歐元的資助，經(jīng)費(fèi)可用于研究小組人員費(fèi)用、設(shè)備、差旅費(fèi)支出及受資助者生活費(fèi)用[14]。

1.3 資深科研人員資助計劃

德意志研究聯(lián)合會設(shè)立了海森堡基金，洪堡基金會設(shè)立了洪堡研究基金、喬治·福斯特研究基金和馬普洪堡研究獎，支持具有一定科研經(jīng)驗(yàn)、能夠獨(dú)立從事研究的科研人員開展高水平研究，提高自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，為科學(xué)界保留一批杰出的后備科學(xué)家。

海森堡基金資助已獲得教授資格或同等資質(zhì)的科研人員，包括4種資助類型（見表2）。受資助者需提供所在機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目支持或合同聲明，資助期限最長為5年[15]，且低等級可以向高等級流動。海森堡教席受資助者所在的大學(xué)需承諾，如果受資助者在資助期結(jié)束后通過了德意志研究聯(lián)合會和大學(xué)的評估考核，則將該受資助者晉升為終身教授。

表2 海森堡基金的4種類型 （單位：歐元）

洪堡研究基金和喬治·福斯特研究基金資助博士畢業(yè)12年以內(nèi)、已獲得副教授或研究小組初級領(lǐng)導(dǎo)人同等級別職位的高水平科學(xué)家[16]。受資助者可自行選擇研究主題和大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，在3年內(nèi)最多分3個逗留期在德國開展6~18個月的合作研究。

馬普洪堡研究獎由洪堡基金會與馬普學(xué)會聯(lián)合設(shè)立，首先由馬普學(xué)會提名委員會提出有意在德國機(jī)構(gòu)(高校優(yōu)先)從事科研工作的外國學(xué)者作為候選人，再由包括洪堡基金會主席和馬普學(xué)會主席在內(nèi)的選舉委員會評選出獲獎?wù)遊17]。獲獎?wù)邔⒌玫?50萬歐元資助，用于在德國創(chuàng)建并管理一個新的研究組，或以其他創(chuàng)新形式與德國科研人員開展為期5年的合作，開辟新的科研方向，進(jìn)行創(chuàng)新性和高風(fēng)險的研究，獲獎?wù)哌€將額外得到8萬歐元的個人獎金。

1.4 國際頂級科學(xué)家資助計劃

為吸引國際頂級科學(xué)家，洪堡基金會設(shè)立了洪堡研究獎、喬治·福斯特獎和洪堡教席獎。洪堡研究獎和喬治·福斯特獎表彰國際上有新發(fā)現(xiàn)、提出新理論或獨(dú)到見解、對所在學(xué)科產(chǎn)生重大影響、有望在未來繼續(xù)取得突破的科研人員，基金會邀請獲獎?wù)吲c德國的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行6~12個月的研究項(xiàng)目合作，可以靈活分幾個時間段在德國逗留[18]。

洪堡教席獎是德國高端人才戰(zhàn)略的重要舉措，直接由德國聯(lián)邦教育和研究部資助，招募國際上公認(rèn)的各領(lǐng)域頂級科學(xué)家到德國大學(xué)開展長期、前瞻性的研究，提升德國研究的國際競爭力，資助期限為5年，為實(shí)驗(yàn)研究資助500萬歐元，為理論研究資助350萬歐元。資助經(jīng)費(fèi)可用于研究隊(duì)伍建設(shè)或設(shè)備場地配備，也可以用于隨行伴侶的工作經(jīng)費(fèi)及個人酬金。為支持聯(lián)邦政府的人工智能戰(zhàn)略，洪堡基金會在2020—2024年專門針對人工智能領(lǐng)域增設(shè)30個洪堡教授席位[19]。

1.5 人才發(fā)現(xiàn)配套資助計劃

洪堡基金會為拓寬國際人才發(fā)現(xiàn)渠道，于2020年5月推出了亨麗埃特·赫茲偵察員計劃，為洪堡研究基金開辟了一條新的申請途徑[20]。洪堡基金會每年通過競爭性同行評審遴選出最多40名“洪堡偵察員”，這些“偵察員”在德國擁有教授職位或具有同等水平的管理職位，具有杰出的學(xué)術(shù)成就、廣泛的國際合作網(wǎng)絡(luò)及遴選優(yōu)秀人才的能力。每位偵察員可以推薦最多3位外國青年研究人員，洪堡基金會對候選人開展為期兩周的審核，審核通過后，即授予洪堡研究基金，支持“偵察員”與外國青年研究人員合作開展研究。洪堡基金會計劃每年通過上述方式資助100名外國青年研究人員。此外，洪堡基金會2020年5月還面向德國大學(xué)新設(shè)了亨利埃特·赫茲獎，鼓勵大學(xué)制定國際化人才吸引戰(zhàn)略，采取使用數(shù)字平臺、開發(fā)新算法、培養(yǎng)本?！昂楸刹靻T”等手段發(fā)現(xiàn)高素質(zhì)國際人才，并與本校需求相匹配，提升大學(xué)招聘并留住國際人才的能力[21]。

2 德國國際科技人才資助計劃特點(diǎn)分析

本節(jié)對德國國際科技人才資助計劃的資助對象、資金用途、資助期限、配套措施、國際合作、兩性平等、人才遴選權(quán)力等因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)了其不同于我國人才計劃的一些特點(diǎn)。

2.1 以學(xué)術(shù)年齡為參考

德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會根據(jù)科研人員所處階段的不同，設(shè)立了一系列資助計劃，全面覆蓋了所有階段的科研人員及其全部職業(yè)生涯。資助計劃以學(xué)術(shù)年齡作為參考，博士后基金資助期限為半年到兩年，重點(diǎn)支持青年科技人才在職業(yè)生涯的早期階段獨(dú)立進(jìn)行研究，博士畢業(yè)4年內(nèi)可申請；面向初級科研人員的基金資助期限為5~6年，重點(diǎn)提升該階段科研人員的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)能力，為其提供獲得大學(xué)教授職位所需的資歷，博士畢業(yè)6年內(nèi)可申請；面向資深科研人員的基金包括6~18個月的短期與5年的長期資助，重點(diǎn)支持具有一定資歷或研究基礎(chǔ)的科研人員繼續(xù)提高學(xué)術(shù)聲譽(yù)，為高級學(xué)術(shù)職位做準(zhǔn)備，博士畢業(yè)12年內(nèi)可申請；而面向頂級科學(xué)家的資助沒有年齡限制，資助期限為5年，重點(diǎn)吸引國際上具有潛力的杰出科學(xué)家和頂級科學(xué)家在德國開展高水平研究，提升德國研究的國際競爭力。

2.2 資金使用靈活

德國國際科技人才經(jīng)費(fèi)既可用于差旅、出版、小型設(shè)備和耗材等研究支出，又可用于人員工資。如沃爾特·本杰明基金、艾米·努特基金、索菲亞·科瓦雷夫斯卡亞獎、海森堡基金、馬普洪堡研究獎的經(jīng)費(fèi)可用于支付受資助者本人工資，艾米·努特基金、索菲亞·科瓦雷夫斯卡亞獎和洪堡教席獎還可以用于支付受資助者所創(chuàng)建團(tuán)隊(duì)的人員工資,艾米·努特基金的研究經(jīng)費(fèi)還可用于支付客座科研人員的酬金。馬普洪堡研究獎和洪堡教席獎都設(shè)有獎勵性質(zhì)的資金，馬普洪堡研究獎給予受資助者所在機(jī)構(gòu)8萬歐元的獎勵，洪堡教席獎的受資助者除了從高校自有經(jīng)費(fèi)中拿到的工資外，每年還可從教席獎中獲得不超過18萬歐元的獎金（見表3）。

表3 德國國際科技人才資助計劃經(jīng)費(fèi)用途

2.3 資助期限靈活

德國的國際科技人才計劃既包括5~6年的長期合作研究，也包括6~12個月的短期合作，短期交流還可以靈活地分期在德逗留，洪堡研究基金和喬治·福斯特研究基金資助的資深研究人員可以在3年內(nèi)靈活地最多分為3個逗留期在德國與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)合作開展研究；洪堡研究獎的獲獎?wù)吲c德國的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行一年的研究項(xiàng)目合作，也可以將逗留期分為若干個時間段。

2.4 配套措施完善

德國的人才資助計劃支持科研人員兼顧工作與家庭，部分資金可用于受資助者本人及家庭成員的語言培訓(xùn)課程費(fèi)用、往返德國的費(fèi)用及家庭成員的津貼。這些用于研究之外的資金根據(jù)各項(xiàng)人才計劃規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算，例如，沃爾特·本杰明基金為科研人員提供兒童津貼，第一個兒童400歐元/月，每增加一個兒童增加100歐元/月；海森堡基金為科研人員家庭里不滿三歲、由配偶單獨(dú)照料的兒童提供保育津貼，一個兒童154歐元/月，兩個兒童205歐元/月，三個及以上兒童256歐元/月；科研人員因會議或出差無法照顧兒童或其他需要照顧的家庭成員時，艾米·努特基金可提供受照管家庭成員的旅費(fèi)，及在此期間請專業(yè)護(hù)理機(jī)構(gòu)或個人照顧家庭成員所產(chǎn)生的護(hù)理費(fèi)用；洪堡基金會對于在資助期內(nèi)陪同受資助者至少三個月的配偶和未成年子女提供家庭津貼和健康與責(zé)任保險津貼，配偶的家庭津貼為276歐元/月，健康和責(zé)任保險70歐元/月，子女204歐元/月，單親科研人員第一個孩子兒童津貼為400歐元/月，每增加一個兒童增加100歐元/月，受資助者可享受多種教育培訓(xùn)服務(wù)。

續(xù)表

2.5 注重國際合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會都注重受資助者的后期關(guān)系維護(hù)與合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。例如，洪堡基金會秉持“獲獎?wù)呷蚬餐w”的理念，在全球打造具有品牌效應(yīng)的“洪堡網(wǎng)絡(luò)”，把資助的科學(xué)家稱作“洪堡學(xué)者”。截至2020年年初，洪堡基金會已經(jīng)資助了來自140個國家的約2.85萬名科學(xué)家，其中包括55位諾貝爾獎獲得者，并在74個國家和地區(qū)設(shè)有110個洪堡校友會。洪堡基金會不僅吸引優(yōu)秀的科研人員到德國開展研究工作，注重其對德國科學(xué)體系的貢獻(xiàn)，還資助德國優(yōu)秀的青年科技人才到洪堡學(xué)者所在的國外科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)從事研究，促進(jìn)洪堡學(xué)者之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維護(hù)和國際科學(xué)交流，提高德國科研體系在全球的影響力。

2.6 促進(jìn)研究中的兩性平等

兩性平等有利于提高研究質(zhì)量，擴(kuò)大人才庫范圍，促進(jìn)研究視角的多樣性，消除單一性別在研究內(nèi)容和方法中的盲點(diǎn)，為此，德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會均在資助方案中體現(xiàn)了兩性平等的理念。例如，申請人可在申請表中注明由于撫養(yǎng)子女或照顧家人而中斷學(xué)術(shù)工作的時間，基金會在評估學(xué)術(shù)成就時考慮這些因素；為非全日制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供額外的人員經(jīng)費(fèi)，幫助受資助者在研究工作和照顧家庭之間取得平衡；為產(chǎn)假或陪產(chǎn)假期間的科研人員提供臨時替崗經(jīng)費(fèi)；為有孩子的受資助者提供津貼；如果孩子在資助期內(nèi)出生，可以將批準(zhǔn)的資助期限延長3個月，等等。

2.7 人才遴選權(quán)力委托下放

全球招聘優(yōu)秀科學(xué)家的競爭日益激烈，洪堡基金會通過2020年5月新設(shè)的亨麗埃特·赫茲偵察員計劃，將國際人才遴選權(quán)力委托下放到有廣泛國際合作網(wǎng)絡(luò)和國際知名度的本國科學(xué)家，委托其推薦出于各種原因并沒有自己主動申請洪堡基金的國際科技人才，尤其是來自新興研究領(lǐng)域或“洪堡網(wǎng)絡(luò)”以外地區(qū)的科技人才。洪堡基金會通過人才遴選權(quán)力的委托下放，鼓勵本國大學(xué)、科學(xué)家直接參與國際科技人才引進(jìn)工作?；饡c科學(xué)家聯(lián)手引進(jìn)人才的模式有助于提高人才招募的效率和提升德國積極招聘國際人才的形象。

3 啟示與建議

隨著知識和創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)規(guī)模在全球范圍內(nèi)不斷擴(kuò)大，優(yōu)秀科技人才是贏得國際競爭的重要戰(zhàn)略資源，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)是國際科技人才的主要集聚地和流入地，德國作為非英語系國家，其語言環(huán)境致使其在全球招募優(yōu)秀科學(xué)家的競爭中不占優(yōu)勢；然而，其通過一系列人才資助計劃，成功地為大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)引入了大量優(yōu)秀的科技人才。本研究通過對德意志研究聯(lián)合會與洪堡基金會人才資助計劃的資助布局、計劃特點(diǎn)進(jìn)行分析，得到啟示如下。

（1）優(yōu)化形成結(jié)構(gòu)合理、功能完善的人才培養(yǎng)和資助體系。

我國應(yīng)進(jìn)一步完善科技人才資助體系，形成科研生涯全覆蓋、資助周期靈活多樣、資助強(qiáng)度具有較強(qiáng)吸引力、資助內(nèi)容人性化的資助布局。特別是要加大對優(yōu)秀青年人才的資助規(guī)模和支持力度，為更多青年科技人才提供優(yōu)越的研究環(huán)境。針對當(dāng)前我國人才計劃在支持頂級科學(xué)家方面的不足，建議參考德國洪堡基金的成功經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立面向國際頂級科學(xué)家的人才項(xiàng)目，提供具有國際競爭力的資助選擇，吸引海外人才來華（回國）開展周期靈活的科學(xué)研究，大力促進(jìn)科技人才交流和合作研究。此外，德國人才計劃以學(xué)術(shù)成熟度而非絕對年齡作為項(xiàng)目申請門檻，對于我國完善科技人才資助機(jī)制也有一定借鑒意義。

（2）構(gòu)建具有全球競爭力的人才制度體系。

目前我國面向外國人才的各項(xiàng)科技人才計劃（項(xiàng)目）經(jīng)費(fèi)尚只能用于科學(xué)研究，并不包括語言學(xué)習(xí)、家庭成員國際旅費(fèi)、兒童補(bǔ)貼等內(nèi)容，也沒有針對子女上學(xué)的支持服務(wù)，難以保障國際學(xué)者在華的生活問題。在當(dāng)前全球科技人才爭奪進(jìn)入白熱化的背景下，建議我國加快科研經(jīng)費(fèi)等科技領(lǐng)域的體制機(jī)制改革，從多方面優(yōu)化人才發(fā)展“軟”環(huán)境，逐步構(gòu)建形成科學(xué)規(guī)范、開放包容、運(yùn)行高效的現(xiàn)代化國家科技人才發(fā)展體系，不斷提高我國在全球配置人才資源的能力。

（3）充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)在人才市場中的主體作用。

目前我國在人才引進(jìn)中雖然有用人單位參與，但總體而言還是以政府或管理部門為主導(dǎo)，人才資源配置尚未實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。建議我國一方面要進(jìn)一步簡政放權(quán)，充分保障用人主體在人員聘用、職稱評定、績效工資分配以及激勵等方面的用人自主權(quán)；另一方面也要鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所走出國門，積極參與全球人才競爭，在競爭中培養(yǎng)人才、錘煉人才和提升人才使用效能?！?/p>