徐換歌

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200433）

一、問(wèn)題提出

長(zhǎng)期以來(lái)，以自然資源為核心的城市依靠高污染、高耗能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)資源的過(guò)度依賴導(dǎo)致這些城市逐漸出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展疲軟、環(huán)境污染問(wèn)題突出以及產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展［1］。面對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源需求突出的矛盾，習(xí)近平總書記在2019年中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第五次會(huì)議上指出，一些城市特別是資源枯竭型城市，傳統(tǒng)工礦區(qū)城市發(fā)展活力不足，必須適應(yīng)新形勢(shì)，謀劃區(qū)域發(fā)展的新思路。同時(shí)，2017年《中國(guó)能源發(fā)展報(bào)告》顯示，我國(guó)煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重為60.4%，同比下降1.6 個(gè)百分點(diǎn)，天然氣、非化石能源等清潔能源消費(fèi)量約為9.5 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，同比增長(zhǎng)10.5%，清潔能源消費(fèi)占能源消費(fèi)總量比重達(dá)20.8%，同比上升1.3 個(gè)百分點(diǎn)。因此，可再生能源不僅在改善整體能源組合方面處于中心地位，并且現(xiàn)在被認(rèn)為是廣泛可接受的可持續(xù)增長(zhǎng)途徑［2］。然而，從以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我國(guó)對(duì)新能源發(fā)展存在基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)推動(dòng)端、環(huán)境支持端以及市場(chǎng)拉動(dòng)端等政策支持不足問(wèn)題［3-4］。為了促進(jìn)城市能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，發(fā)揮新能源在調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)方面的作用，2014年1 月8 日，國(guó)家能源局發(fā)布了《國(guó)家能源局關(guān)于公布創(chuàng)建新能源示范城市（產(chǎn)業(yè)園區(qū)）名單（第一批）的通知》，建立了新能源示范城市和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

新能源示范城市是能源政策的一種制度性嘗試。以往，中央政府通過(guò)制定各種政策和目標(biāo)推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，而目標(biāo)約束類政策面臨著實(shí)施的障礙，這種障礙以及促進(jìn)地方能源轉(zhuǎn)型的期望促使中國(guó)通過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目在地方一級(jí)試驗(yàn)?zāi)茉凑撸?］。那么，這種政策試驗(yàn)?zāi)芊襁_(dá)到實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)？如果上述問(wèn)題的答案是肯定的，其可能的影響機(jī)制是什么？這些問(wèn)題尚未得到關(guān)注，而了解新能源示范城市建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系對(duì)于揭示經(jīng)濟(jì)對(duì)能源的依賴和制定能源政策具有重要的意義［6］。從研究?jī)?nèi)容上來(lái)看，與能源經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中的其他問(wèn)題相比，檢驗(yàn)?zāi)茉凑叩挠行允且粋€(gè)新的話題［7］。學(xué)者們對(duì)新能源示范城市可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)關(guān)注不足，少量的文獻(xiàn)傾向于考察新能源示范城市的規(guī)劃建設(shè)［8］、分權(quán)模式下地方政府建設(shè)新能源示范城市的意愿和能力［9］以及新能源示范城市所帶來(lái)的環(huán)境減排效益［10］。在研究方法上，已有的研究?jī)A向于使用探索性分析、案例研究等定性研究的方法，很難科學(xué)估計(jì)政策的有效性。此外，從研究的對(duì)象來(lái)看，現(xiàn)有對(duì)能源政策經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的研究多聚焦于發(fā)達(dá)國(guó)家，且多是跨國(guó)的視角，鮮有從國(guó)家內(nèi)部入手，尤其是對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，能源生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)如何通過(guò)新能源示范城市的試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)促進(jìn)新能源的開發(fā)和利用，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，從而有助于破解城市“資源詛咒”的困境，目前尚未得到實(shí)證的檢驗(yàn)。因此，關(guān)于能源和自然資源問(wèn)題的政策研究比以往任何時(shí)候都更具有吸引力［11］。

本文的貢獻(xiàn)在于：①在研究?jī)?nèi)容上，與既有的運(yùn)用可再生能源消費(fèi)占能源消費(fèi)比例作為解釋變量來(lái)研究能源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系相比，本文借助于新能源示范城市的建設(shè)作為外生政策，評(píng)估能源結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)以及可能的影響機(jī)制，這將為能源結(jié)構(gòu)的變化對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義以及進(jìn)一步激發(fā)資源衰退型城市的經(jīng)濟(jì)活力提供新的視角和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；②在研究方法上，本文以雙重差分方法分析政策的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，并用傾向得分匹配以及反事實(shí)分析等相結(jié)合的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，能夠較好地糾正樣本的選擇偏誤以及遺漏變量等可能會(huì)影響研究結(jié)論的內(nèi)生性問(wèn)題；③規(guī)劃和建設(shè)可持續(xù)的能源系統(tǒng)需要長(zhǎng)期準(zhǔn)備和高額的初始投資，可能會(huì)與追求短期經(jīng)濟(jì)回報(bào)的目標(biāo)展開競(jìng)爭(zhēng)［9］，因此，在地方一級(jí)推動(dòng)建設(shè)新能源示范城市試點(diǎn)，能否產(chǎn)生預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策效果是一個(gè)有待檢驗(yàn)的命題。

二、政策背景與研究假說(shuō)

（一）政策背景

試點(diǎn)政策雖然不能取代中央現(xiàn)有的政策和目標(biāo)，但旨在刺激地方的政策制定，以期城市能夠借助新能源示范城市的政策來(lái)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。新中國(guó)成立以來(lái)資源型城市累計(jì)生產(chǎn)原煤529億噸、原油55億噸、鐵礦石58億噸、木材20億立方米，為我國(guó)工業(yè)體系的建立和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了歷史性貢獻(xiàn)。然而，豐富的自然資源能夠推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，也會(huì)引起“荷蘭病”，使資源型地區(qū)陷入經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)的困境，推動(dòng)資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型是世界各國(guó)普遍面臨的重要問(wèn)題［12］。增加可再生能源使用份額逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的重要政策議程，碳密集型化石燃料能源的消費(fèi)面臨著越來(lái)越嚴(yán)格的監(jiān)管［13］。因此，新能源示范城市建設(shè)旨在通過(guò)盡量減少對(duì)化石燃料的依賴，充分地利用當(dāng)?shù)氐奶?yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能等可再生資源，使可再生能源在城市的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占據(jù)較高比例或者較大規(guī)模，減少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)傳統(tǒng)能源的消耗依賴。

2012年5月，國(guó)家能源局正式啟動(dòng)了新能源示范城市的申報(bào)工作，申報(bào)主要標(biāo)準(zhǔn)是：城市新能源消費(fèi)占比3%或者不低于10 萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，太陽(yáng)能、風(fēng)能等需要有兩項(xiàng)指標(biāo)達(dá)標(biāo)，且2015 年末新能源消費(fèi)不得低于6%。此后，《可再生能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》對(duì)新能源發(fā)展作出了部署，并提出2015年實(shí)現(xiàn)可再生能源利用量達(dá)到4.78 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的目標(biāo)，并提出要組織100 個(gè)新能源示范城市，積極推動(dòng)地?zé)崮?、海洋能等新的可再生能源的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，加速了新能源示范城市的到來(lái)。2014年1月，國(guó)家能源局正式?jīng)Q定在81個(gè)城市和8個(gè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)開展首批新能源示范城市和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)建工作。2016年11月，甘肅敦煌市、西藏日喀則市、江蘇揚(yáng)中市獲批成為國(guó)家高比例新能源示范城市。

名單公布后，地方政府紛紛響應(yīng)與支持國(guó)家新能源示范城市的建設(shè)。例如，甘肅省敦煌市出臺(tái)的《敦煌十三五新能源發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)劃建設(shè)了敦煌光電產(chǎn)業(yè)園區(qū)，目前已建成60平方公里，并創(chuàng)造性地將新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同旅游業(yè)相融合，將新能源產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)成光電博覽園，集成辦公、旅游接待等一體化的項(xiàng)目，光電博覽園成功創(chuàng)建為國(guó)家3A 級(jí)旅游景區(qū)，激發(fā)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展活力。據(jù)敦煌市政府統(tǒng)計(jì)，僅2017年，敦煌市光伏發(fā)電上網(wǎng)電量就達(dá)到5.46億千瓦時(shí)，實(shí)現(xiàn)銷售收入達(dá)4.91億元。由此可見，新能源城市的建設(shè)不僅有利于緩解當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的能源供給側(cè)與需求側(cè)之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，而且有利于實(shí)現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化，為社會(huì)提供多元化的就業(yè)崗位，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)以及就業(yè)等多重目標(biāo)。

（二）研究假說(shuō)

1.新能源示范城市建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在影響分析

新能源示范城市建設(shè)遵循“新城市、新能源、新生活”的理念，推動(dòng)城市可再生能源的發(fā)展戰(zhàn)略，形成促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在互動(dòng)治理體系。無(wú)論是在技術(shù)端還是在市場(chǎng)端，新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和孕育均需要國(guó)家或者地方政策的引導(dǎo)和支持，而且新興產(chǎn)業(yè)往往會(huì)替代落后產(chǎn)業(yè)并帶動(dòng)互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、適用性以及配套的服務(wù)是改變消費(fèi)者行為習(xí)慣、取得市場(chǎng)認(rèn)可的關(guān)鍵［3］。對(duì)地方政府而言，建設(shè)新能源示范城市是中央政府通過(guò)政策實(shí)驗(yàn)、用分權(quán)方式促使地方發(fā)展新政策。在這種授權(quán)下，應(yīng)充分調(diào)動(dòng)地方政府的治理積極性，依據(jù)自身的意愿和能力選擇適合于本地區(qū)的新能源發(fā)展策略，出臺(tái)有利于行業(yè)發(fā)展的政策文件，吸引投資企業(yè)的入駐，發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“援助之手”角色。如地方政府通過(guò)建立新能源金融服務(wù)體系或者通過(guò)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，確保企業(yè)高效、可持續(xù)和最低成本進(jìn)入新能源行業(yè)，以激活和發(fā)展新能源市場(chǎng)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)公眾而言，政府新能源示范城市建設(shè)的政策宣傳會(huì)強(qiáng)化公民的環(huán)保意識(shí)，促進(jìn)公民對(duì)發(fā)展新能源的理解與支持，甚至進(jìn)入到與新能源相關(guān)的服務(wù)行業(yè)就業(yè)，提升本地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比例。

對(duì)企業(yè)而言，地方政府建設(shè)新能源示范城市必然會(huì)強(qiáng)化對(duì)傳統(tǒng)污染性行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，已有的研究認(rèn)為，對(duì)污染性行業(yè)的規(guī)制會(huì)拉升污染性行業(yè)生產(chǎn)要素的價(jià)格，迫使企業(yè)停產(chǎn)或者轉(zhuǎn)移，進(jìn)而將資源投入到政策利好的新能源產(chǎn)業(yè)［14-15］。另一方面，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，污染類企業(yè)可能會(huì)引進(jìn)一些針對(duì)污染項(xiàng)目的環(huán)保服務(wù)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)合理化［16］。此外，近年來(lái)，國(guó)際能源價(jià)格的波動(dòng)加劇了依賴能源進(jìn)口國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不確定性，而建設(shè)新能源示范城市、促進(jìn)開發(fā)和利用新能源，能夠降低我國(guó)對(duì)石油等傳統(tǒng)能源的進(jìn)口依賴，實(shí)現(xiàn)有效的能源供給，進(jìn)而有利于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長(zhǎng)。基于此，本文提出假說(shuō)1。

假說(shuō)1：新能源示范城市建設(shè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

2.新能源示范城市建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間作用機(jī)制分析

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。新能源市場(chǎng)的發(fā)展是政策持續(xù)性推動(dòng)的結(jié)果［17］。Lund 認(rèn)為，新能源政策會(huì)帶來(lái)重要的產(chǎn)業(yè)成果，在大多數(shù)情況下，強(qiáng)化國(guó)內(nèi)新能源的發(fā)展將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資活動(dòng)的多元化發(fā)展［18］。對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目（RE-CDM）在中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的實(shí)施社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)估發(fā)現(xiàn)，生物質(zhì)能項(xiàng)目可以為非技術(shù)工人提供更多的就業(yè)，而風(fēng)能項(xiàng)目則通過(guò)促進(jìn)勞動(dòng)力進(jìn)入第一產(chǎn)業(yè)而促進(jìn)農(nóng)村的發(fā)展［19］。逯進(jìn)等的研究發(fā)現(xiàn)，在新能源示范城市建設(shè)過(guò)程中，地方政府為了響應(yīng)中央政府的政策號(hào)召，傾向于“被動(dòng)”改變現(xiàn)有能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，限制高耗能生產(chǎn)模式，從而對(duì)已有的產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生沖擊，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)合理化和高級(jí)化［10］。對(duì)環(huán)境規(guī)制、資源稟賦與城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制為門檻變量時(shí)，無(wú)論對(duì)于資源型還是非資源型城市，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)厲程度的增加均會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化趨于有利［20］。此外，清潔能源項(xiàng)目也會(huì)吸引外商對(duì)東道國(guó)的投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增大，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。綜上，在新能源示范城市建設(shè)過(guò)程中，一方面，地方政府通過(guò)政策傾斜穩(wěn)定了企業(yè)家對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)投資的預(yù)期，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的投資增多激發(fā)了產(chǎn)業(yè)活力；另一方面，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)了人力資本、要素等在不同地區(qū)之間的流動(dòng)。最終，在政府的政策引導(dǎo)下，為了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率及利潤(rùn)的最大化，要素會(huì)逐漸向生產(chǎn)率水平高的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)效率。基于此，本文提出假說(shuō)2。

假說(shuō)2：新能源示范城市建設(shè)通過(guò)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。創(chuàng)造性活動(dòng)投資的固有風(fēng)險(xiǎn)和潛在匯報(bào)的扭曲性質(zhì)意味著投資人可能難以評(píng)估在研發(fā)方面投資的潛在后果，在這種情況下，通過(guò)改善投資政策可能會(huì)對(duì)光伏等可再生能源的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。因此，隨著環(huán)保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益迫切，政策在刺激環(huán)境創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用，政府政策可以成為影響企業(yè)向可再生能源技術(shù)方向努力的有效工具［21］。新能源示范城市建設(shè)中政府作為外部力量，政策干預(yù)行為促進(jìn)了新能源技術(shù)的擴(kuò)散，減少了風(fēng)險(xiǎn)，增加了資本的可獲得性和承受性，而技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散又會(huì)降低新能源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，優(yōu)化能源使用效率。Johnstone 運(yùn)用專利數(shù)據(jù)研究了OECD 國(guó)家的可再生能源領(lǐng)域的公共政策，如稅收抵免、投資激勵(lì)等措施促進(jìn)了風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、海洋能專利等申請(qǐng)，而且不同類型的可再生能源政策所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也有很大的差異性［22］。對(duì)歐盟的碳排放交易權(quán)、配額分配等推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型的政策進(jìn)行分析表明，這些工具有力地促進(jìn)了可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新［23］。基于技術(shù)視角的考察，對(duì)可再生能源技術(shù)吸收能力與能源產(chǎn)業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究表明，可再生能源技術(shù)吸收能力的增強(qiáng)使能源效率得以提升，進(jìn)而提升了能源產(chǎn)業(yè)的能源利用率、降低能源強(qiáng)度、減少了要素投入，從降低成本的視角提升了能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益［24］。綜上，新能源示范城市的建設(shè)促進(jìn)了個(gè)體和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而在技術(shù)創(chuàng)新的作用下，新能源發(fā)展的成本得以降低、效率得以提升，產(chǎn)生了創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升。因此，本文提出假說(shuō)3。

假說(shuō)3：新能源示范城市建設(shè)通過(guò)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、識(shí)別方法、變量和數(shù)據(jù)

（一）識(shí)別方法

新能源示范城市的建設(shè)為研究提供了一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，基于此，本文構(gòu)建了雙重差分的評(píng)估模型，以評(píng)估新能源示范城市的建立對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)。在樣本的選取上，以能源部2014年1月公布的第一批新能源示范城市名單為處理組，并剔除了縣級(jí)市以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)的樣本?？紤]政策文件發(fā)布在上半年，將2014年作為政策沖擊年份，采用標(biāo)準(zhǔn)的雙重差分方法評(píng)估政策影響。參考已有的研究，具體的模型設(shè)定如下：

其中：Yct為被解釋變量，包括地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值對(duì)數(shù)（lngdp）與人均生產(chǎn)總值對(duì)數(shù)（lnpergdp），用于衡量城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；DIDct為本研究的核心解釋變量，其中DIDct=Treatc×Policyt，在本文的研究區(qū)間段內(nèi)，若城市c 被設(shè)立為新能源示范城市，則Treatc=1，反之，則為0；政策沖擊變量為政策實(shí)施之后為1，實(shí)施之前為0；其中c、t代表城市和年份；Xct代表控制變量；t代表時(shí)間固定效應(yīng)；c代表城市固定效應(yīng)；εct為隨機(jī)誤差項(xiàng)；β1即為本文感興趣的新能源示范城市所帶來(lái)政策效應(yīng)，若β1顯著為正，則證明新能源示范城市能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。

（二）數(shù)據(jù)與變量設(shè)定

本研究基于2003—2017 年287 個(gè)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估新能源示范城市的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)以及政策在各個(gè)地區(qū)的異質(zhì)性。被解釋變量和控制變量數(shù)據(jù)來(lái)源于EPS數(shù)據(jù)庫(kù)，主要解釋變量的數(shù)據(jù)根據(jù)能源部網(wǎng)站公布的新能源示范城市的名單整理而成。

在變量設(shè)置上，與劉瑞明等［25］以及郭峰等［26］、張國(guó)建等［27］的研究相一致，用地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值取對(duì)數(shù)作為因變量，用以衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。核心的解釋變量設(shè)置如“識(shí)別方法”部分的介紹。同時(shí)，用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量［28］。專利數(shù)據(jù)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和CNRDS 數(shù)據(jù)庫(kù)公布的實(shí)用型、發(fā)明型、外觀型專利數(shù)據(jù)為主［29］，因此，本文以CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)布的專利數(shù)據(jù)作為另外一個(gè)機(jī)制變量。

除了新能源示范城市建設(shè)會(huì)對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響外，還有一系列影響GDP增長(zhǎng)的因素，本文盡量排除這些外生的干擾，以估計(jì)政策的凈效應(yīng)。借鑒張國(guó)建等［27］、馬光榮等［30］以及邵帥等［31］的研究，本文還選取了如下控制變量：使用人口規(guī)模（lnpeople）取對(duì)數(shù)來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)的集聚程度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響；用第二產(chǎn)業(yè)所占比重（second）來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響；同時(shí)，用實(shí)際利用外資總額（lnfdi）取對(duì)數(shù)反映外商投資水平的影響；人力資本水平（humcapit）用高等教育人數(shù)占總?cè)丝跀?shù)比重來(lái)反映；政府干預(yù)水平（ganyu）則用政府支出水平減去科技支出部分占總的GDP比重衡量；采用房地產(chǎn)投資總額增長(zhǎng)率（invest）來(lái)反映投資對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響；用居民儲(chǔ)蓄存款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量居民儲(chǔ)蓄率（chuxulv）的影響。以上所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

四、實(shí)證分析結(jié)果

（一）平行趨勢(shì)分析

雙重差分方法的一個(gè)重要前提是要滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。即在不存在新能源示范城市這一外生政策沖擊的條件下，受到處理的實(shí)驗(yàn)組和沒有受到處理的非實(shí)驗(yàn)組具有相同的變化趨勢(shì)。本文展示了2013 年之前地區(qū)GDP 和人均GDP 的趨勢(shì)圖，如圖1 所示，并將2014 年作為政策沖擊年份。從圖1 可以看出，無(wú)論是人均GDP 還是地區(qū)總的GDP在2014年之前的兩個(gè)組別之間的變化趨勢(shì)基本一致，由此證明，本文雙重差分的前提條件得到滿足。

圖1 新能源示范城市建設(shè)前的平行趨勢(shì)事前檢驗(yàn)

（二）基準(zhǔn)回歸與地區(qū)異質(zhì)性結(jié)果分析

表2 為新能源示范城市建設(shè)對(duì)地區(qū)GDP 以及人均GDP 的基準(zhǔn)回歸結(jié)果以及動(dòng)態(tài)效應(yīng)展示，四個(gè)模型均采用雙向固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。表2中，模型（1）和模型（2）分別匯報(bào)了新能源示范城市對(duì)地區(qū)GDP 總值和人均GDP 的影響，可以看出，Treat×Policy（Did）回歸系數(shù)為0.043 8、0.026 2，且兩者分別在5%和10%的水平上顯著為正。這說(shuō)明新能源示范城市的建設(shè)顯著提升了地區(qū)人均GDP 和總的GDP水平。因此，假說(shuō)1得到了驗(yàn)證。

模型（3）（4）列示了新能源示范城市政策的動(dòng)態(tài)效果，新能源示范城市對(duì)人均GDP 以及總的GDP 的效應(yīng)從政策實(shí)施當(dāng)年就顯現(xiàn)出來(lái)。總體而言，政策效應(yīng)均呈現(xiàn)逐年強(qiáng)化的效果，這也說(shuō)明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2 基準(zhǔn)回歸與動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果

續(xù)表2

在控制變量中，居民儲(chǔ)蓄率與人均GDP 之間表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，可能的原因是居民儲(chǔ)蓄率越高，其消費(fèi)水平就會(huì)有所降低，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第二產(chǎn)業(yè)比重以及外商投資水平的上升均會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正面影響，豐富的人力資源則為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了新的動(dòng)力，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度過(guò)強(qiáng)會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但對(duì)于人均GDP而言，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有助于GDP 增長(zhǎng)，這與邵帥等［31］的研究相一致。

從地區(qū)異質(zhì)性來(lái)看，政策效果在東部、中部和西部呈現(xiàn)出一定的差異。其中，東部地區(qū)的政策效果最為明顯，而中、西部地區(qū)政策效果則比較有限，見表3 所列?？赡艿脑蚴鞘艿秸吆唾Y源傾斜的影響，東部地區(qū)擁有良好的能源基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和能源利用效率，加上人力資本、技術(shù)條件以及資金支持等，新能源的有效開發(fā)和利用進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的上升。此外，已有研究認(rèn)為，在環(huán)境規(guī)制情形下，會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，并最終代替甚至創(chuàng)造超出能源替代帶來(lái)的成本［32］。與之相對(duì)，中、西部地區(qū)主要依靠傳統(tǒng)能源促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)資金等有限，在新能源開發(fā)利用過(guò)程中的效率損失抵消了新能源增長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)紅利。

表3 地區(qū)異質(zhì)性

根據(jù)《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020）》中對(duì)全國(guó)資源型城市的綜合分類，本文設(shè)置了四類城市的虛擬變量并分別進(jìn)行回歸。表4、表5 分別展示了新能源示范城市建設(shè)對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值的分城市異質(zhì)性。從表4、表5 可以看出，新能源的發(fā)展對(duì)再生型城市總的GDP、人均GDP 的增長(zhǎng)效應(yīng)突出，回歸結(jié)果均顯著為正，進(jìn)一步說(shuō)明新能源示范城市建設(shè)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的作用。表5顯示，新能源示范城市建設(shè)對(duì)衰退型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的影響，可能的原因是對(duì)于衰退型城市而言，由于依靠傳統(tǒng)的能源“起家”，城市的各種產(chǎn)業(yè)和部門均集中在傳統(tǒng)能源上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較單一，而傳統(tǒng)能源消耗在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)所帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題以及“荷蘭病”效應(yīng)均比較突出，新能源的發(fā)展能夠?yàn)槌鞘信嘤碌膽?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化能源組合、促進(jìn)城市功能的完善。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式得到了轉(zhuǎn)換，以往的環(huán)境污染問(wèn)題就得到緩解，重新激發(fā)了城市發(fā)展的活力。

表4 資源型城市綜合分類異質(zhì)性（因變量=GDP）

表5 資源型城市綜合分類異質(zhì)性（因變量=人均GDP）

（三）機(jī)制檢驗(yàn)

本文在基準(zhǔn)回歸結(jié)果中已經(jīng)證明了新能源示范城市對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)，為了進(jìn)一步探究政策是通過(guò)何種機(jī)制作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，借鑒溫忠麟等［33］的研究構(gòu)建了如下方程：

其中，M為本研究的中介變量，分別表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)（jiegou）、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（innovation）。根據(jù)溫忠麟中介效應(yīng)的檢驗(yàn)步驟，若在回歸中μ1與μ2均顯著為正，且μ1的系數(shù)與之前相比變小了，則說(shuō)明M為部分中介變量；若在回歸中μ1不顯著，μ2顯著為正，則說(shuō)明M為完全中介變量。

根據(jù)上述公式，表6展示了新能源示范城市建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制。從模型（1）看，新能源示范城市的建設(shè)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，回歸系數(shù)為0.025 4，在5%的水平上顯著為正。同樣，模型（2）（3）回歸系數(shù)分別為0.040 4 和0.022 7，且均在5%的水平上顯著為正，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進(jìn)了地區(qū)GDP與人均GDP的增長(zhǎng)。原因可能是地方政府通過(guò)新能源示范城市的平臺(tái)，發(fā)展了更多的新能源產(chǎn)業(yè)，如近年來(lái)的新能源汽車、光伏產(chǎn)業(yè)等，實(shí)現(xiàn)了多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的來(lái)源變得更加包容。同理，在模型（4）中，新能源示范城市建設(shè)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也產(chǎn)生了積極影響，其原因?yàn)樵趪?guó)家新能源戰(zhàn)略的推動(dòng)下，激發(fā)了地方政府發(fā)展新能源的熱情，地方政府與企業(yè)在政策牽引與支持下，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新提高能源利用效率，能源效率的改善又進(jìn)一步促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。至此，假說(shuō)2和假說(shuō)3均得到了驗(yàn)證。

表6 新能源示范城市對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制分析

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（一）傾向得分匹配

雙重差分法是重要的因果推斷方法，但它要求數(shù)據(jù)為隨機(jī)控制或者自然實(shí)驗(yàn)，然而這一要求在社會(huì)科學(xué)中較難得到滿足［34］。為了矯正新能源示范城市建設(shè)過(guò)程中政策選擇可能存在的偏誤，如選擇的結(jié)果是根據(jù)城市的地理、政治以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素來(lái)決定的。本文采用傾向得分匹配方法，通過(guò)Logit模型估算出傾向得分，即樣本城市被選為新能源示范城市的條件概率，以此將新能源示范城市與具有相似觀測(cè)屬性的非示范城市進(jìn)行配對(duì)，將匹配成功后的對(duì)照組結(jié)果作為處置組的反事實(shí)結(jié)果，以減輕可能偏差。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配后的結(jié)果如圖2所示，處理組和控制組在匹配前后具有較大的重合區(qū)域，較好地滿足了共同支撐條件。

圖2 匹配前后的核密度對(duì)比

此外，圖3展示了各個(gè)變量匹配之后的標(biāo)準(zhǔn)化偏差。可以看出，匹配之后，各個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差率均有所降低，且基本上都在0 線附近，說(shuō)明匹配后的處理組與對(duì)照組的變量特征基本一致。

圖3 各個(gè)協(xié)變量的匹配前后標(biāo)準(zhǔn)化偏差率(%)

經(jīng)過(guò)匹配后，可以進(jìn)一步計(jì)算平均處置效應(yīng)。在表7中，模型（1）和模型（2）分別采用卡尺內(nèi)1對(duì)3的半徑匹配方法，可以看出平均處置效應(yīng)分別為0.046 1、0.024 9，且分別在5%、10%的水平上顯著為正。這表明了新能源示范城市建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平積極的處理效應(yīng)，也與前邊基準(zhǔn)回歸的估計(jì)結(jié)果相一致。為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）和（2）中結(jié)果的穩(wěn)健性，本文嘗試了更多的匹配方法，如果其他方法的結(jié)果是穩(wěn)健的，則證明估計(jì)是無(wú)偏的。表7的核匹配與卡尺內(nèi)的半徑匹配結(jié)果基本一致，且在5%、10%的水平上顯著為正。因此，不同匹配方法下傾向得分的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

表7 不同的匹配方法下的估計(jì)結(jié)果

（二）安慰劑檢驗(yàn)

本文與范子英等［35］、Liu 等［36］、周玉龍等［37］的研究相一致，借助安慰劑檢驗(yàn)的思想，將政策實(shí)施時(shí)間提前2 年，若Treat×Policy 的系數(shù)依然顯著，則證明政策的效應(yīng)非新能源示范城市建設(shè)帶來(lái)的，反之則證明政策有效。由表8可見，無(wú)論是對(duì)于人均地區(qū)生產(chǎn)總值還是地區(qū)生產(chǎn)總值，Treat×Policy 的系數(shù)均不顯著，表明新能源示范城市建設(shè)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)并非是隨機(jī)的。

表8 政策實(shí)施時(shí)間提前兩年的檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)論與討論

本文基于2003—2017 年地級(jí)城市的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了新能源示范城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，結(jié)果表明新能源示范城市建設(shè)顯著地促進(jìn)了地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，且隨著政策的深入，效果更加顯著。對(duì)地區(qū)異質(zhì)性的檢驗(yàn)結(jié)果表明，這種政策效果在東部和中部城市更加明顯。通過(guò)對(duì)不同類型資源型城市的考察發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市的建設(shè)有利于重新激發(fā)資源衰退型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，也促進(jìn)了成長(zhǎng)型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)新能源示范城市促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市建設(shè)推動(dòng)了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與變遷，產(chǎn)生了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；此外，依托新能源示范城市建設(shè)，新能源發(fā)展的重要依托——科學(xué)技術(shù)得以發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。本文的研究結(jié)論拓展了對(duì)新能源示范城市建設(shè)的理解，所帶來(lái)的政策啟示為以下幾個(gè)方面：

（一）促進(jìn)新能源示范城市的有序擴(kuò)散，提高政策供給質(zhì)量。地方政府一方面要促進(jìn)有條件的城市有序建設(shè)新能源示范城市，優(yōu)化新能源城市的空間布局，但也要防止其盲目擴(kuò)散。同時(shí)，試點(diǎn)地區(qū)應(yīng)該借助新能源示范城市建設(shè)這一綠色發(fā)展的“助推器”，完善和細(xì)化新能源發(fā)展的政策和意見，引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)的政府部門因地制宜發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。政府部門要做好新能源產(chǎn)業(yè)引進(jìn)與發(fā)展的服務(wù)工作，破除阻礙新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度障礙，優(yōu)先審批重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)，打造新能源發(fā)展的制度供給高地。

（二）依托新能源示范城市建設(shè)平臺(tái)，推動(dòng)新能源發(fā)展“產(chǎn)學(xué)研”一體化建設(shè)。科學(xué)技術(shù)是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐力量，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)在新能源領(lǐng)域的利用至關(guān)重要。為此，地方政府要強(qiáng)化與高校和科研院所的合作，培養(yǎng)新能源技術(shù)人才，推動(dòng)創(chuàng)新性與基礎(chǔ)性的研究工作。應(yīng)該明確新能源技術(shù)發(fā)展的路徑，提高對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)等依靠國(guó)外技術(shù)的主要領(lǐng)域的資金投入和研發(fā)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力和新能源科技成果的轉(zhuǎn)化。

（三）以新能源示范城市發(fā)展為契機(jī)，促進(jìn)資源衰退型城市產(chǎn)業(yè)多元化，重新激活城市增長(zhǎng)能力。目前，中國(guó)是全球最大的能源生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，受制于資源稟賦的約束，以往以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)帶來(lái)了環(huán)境污染和過(guò)多的碳排放等一系列問(wèn)題［38］，尤其是對(duì)于那些資源型城市而言。為此，應(yīng)該依托新平臺(tái)以及地區(qū)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)舊的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)資金、技術(shù)等與傳統(tǒng)能源部門的逐漸解綁，促進(jìn)人力資本向新能源產(chǎn)業(yè)部門的整合與發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)城市活力的再生與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。