陳 莞，張燁楨

（福州大學 經濟管理學院，福建 福州 350108）

一、引 言

中國經濟由高速發(fā)展邁向高質量發(fā)展新臺階，面對日益復雜的政治經濟形勢和日益嚴峻的全球環(huán)保問題，國家層面提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和“協(xié)同、創(chuàng)新、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念，創(chuàng)新成為企業(yè)核心競爭力，價值共享理念的企業(yè)社會責任實踐成為企業(yè)不可替代的競爭優(yōu)勢，企業(yè)社會責任和創(chuàng)新成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的兩個重要引擎。2018年，潤靈環(huán)球社會責任報告評級機構顯示，在披露企業(yè)社會責任（CSR）的851家上市企業(yè)中，僅北京、上海、廣東就有309 家，比例高達1/3，充分顯示地理位置對企業(yè)社會責任的影響作用。從披露社會責任報告的企業(yè)中來看，社會責任實踐表現更加優(yōu)秀的企業(yè)也往往呈現出較為豐富的社會網絡關系。企業(yè)社會責任受到來自外部環(huán)境的合法性機制驅動［1］，企業(yè)面臨當地政府市場的強制壓力、社區(qū)同構化的規(guī)范壓力和來自行業(yè)競爭對手的模仿壓力，地理位置對企業(yè)社會責任合法化有重要影響［2］，另一方面，基于模仿策略，社會網絡間的企業(yè)社會責任實踐往往具有相似性［3］。地理鄰近和網絡位置作為典型影響企業(yè)社會責任的重要外部環(huán)境，目前的文獻資料并未就此展開深入研究。

關于企業(yè)社會責任與創(chuàng)新兩者間的關系研究，張新等（2019）［4］基于制度視角發(fā)現，積極履行社會責任有助于促進企業(yè)開放式創(chuàng)新，政治關系在兩者之間起到正向調節(jié)作用；季桓永等（2019）［5］基于組織冗余視角的研究表明，社會責任顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新，非沉淀性冗余資源將正向調節(jié)兩者之間的關系；顧群等（2019）［6］基于研發(fā)異質性視角認為，企業(yè)社會責任承擔狀況與企業(yè)創(chuàng)新活動之間存在正相關關系；羅津等（2017）［7］基于工具性利益相關者視角和社會資本理論研究發(fā)現，積極的企業(yè)社會責任實踐有助于建立密切而長期的利益相關者關系，企業(yè)從中積累的社會資本有助于企業(yè)創(chuàng)新活動展開。

以往研究從多種視角對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新兩者間的關系進行探討，但就空間視角理解社會責任履行對創(chuàng)新影響的理論研究尚屬空白，關于地理鄰近、網絡位置對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新關系的作用研究顯得必要且重要。我國目前仍處于不平衡不充分的發(fā)展階段，區(qū)域發(fā)展不平衡的現階段，地理空間仍是企業(yè)重要決策情境之一；另一方面，深化改革開放背景下更加強調市場在資源配置中的決定性作用，企業(yè)間市場分工合作聯系日益緊密，企業(yè)社會網絡愈加豐富。本文從空間視角出發(fā)，結合地理空間和社會網絡二維空間的企業(yè)發(fā)展現實情境，以我國高新技術企業(yè)為對象，基于地理鄰近和網絡位置的調節(jié)作用，對空間視角下企業(yè)社會責任與創(chuàng)新關系展開研究，以期為我國高新技術企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供企業(yè)社會責任投資和外部環(huán)境選擇的理論指導。

二、理論分析與概念模型

（一）企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的影響機制

自波特提出“戰(zhàn)略性企業(yè)社會責任”概念之后，企業(yè)社會責任上升到企業(yè)競爭力的戰(zhàn)略層面。歐盟委員會（European Commission）曾指出，企業(yè)社會責任會刺激創(chuàng)新從而提高競爭潛力，有助于全球可持續(xù)發(fā)展，且在1996 年成立歐洲企業(yè)社會責任協(xié)會指導企業(yè)社會責任實踐。劉建秋等（2017）［8］的研究表明，戰(zhàn)略性社會責任對企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢有促進作用。創(chuàng)新是企業(yè)社會責任最直接和最有效的競爭表現，李文茜等（2017）［9］通過對高新技術企業(yè)的研究發(fā)現，積極履行社會責任可以進一步提升企業(yè)技術創(chuàng)新產出轉化為企業(yè)競爭力的效率；黃珺等（2017）［10］的研究表明，企業(yè)社會責任能夠促進技術創(chuàng)新進而提高企業(yè)價值水平；孟猛猛等（2019）［11］探討了在中國情境下企業(yè)承擔社會責任對技術創(chuàng)新和企業(yè)成長的促進作用；王站杰等（2019）［12］提出，企業(yè)社會責任的履行通過創(chuàng)新能力進一步正向作用于企業(yè)的國際化戰(zhàn)略。在企業(yè)社會責任相關研究中，大多數學者認為企業(yè)社會責任履行能夠為企業(yè)帶來各方面資本積累，進而促進創(chuàng)新活動。白旻等（2020）［13］根據利益相關者理論分析認為，企業(yè)社會責任通過緩解融資約束、獲取知識和吸引人才推動企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新；顧群等（2019）［6］認為企業(yè)社會責任通過融資能力、組織認同感和利益相關者三個維度對企業(yè)的技術創(chuàng)新形成積極作用；孟猛猛等（2019）［1］基于前人關于企業(yè)社會責任的必要性和動機的研究認為，企業(yè)社會責任能夠帶來無形資源、員工組織認同感以及企業(yè)聲譽和政治合法性，進而促進企業(yè)的技術創(chuàng)新。政治、資金、知識、社會資本是推動企業(yè)創(chuàng)新活動的四大關鍵資源，而企業(yè)社會責任的履行有助于企業(yè)獲取合法性地位，開拓融資渠道，吸引知識人才，豐富社會關系。本文將從制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個層面全方位探析企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的作用機制。

（1）企業(yè)社會責任強化企業(yè)制度資本，制度資本為企業(yè)創(chuàng)新提供先發(fā)優(yōu)勢?；仡櫄v史性的社會責任，作為對政治背景下企業(yè)社會責任組織合法性的拓展，企業(yè)逐漸要為超出傳統(tǒng)界限外的價值鏈相關活動負責［14］。國際倡議（如全球契約、SA8000、GRI和ISO26000等）的普及讓企業(yè)社會責任成為全球共識，企業(yè)社會責任報告作為全球合法化戰(zhàn)略的重要應用越來越多地在新興市場跨國企業(yè)（EMMNEs）中實踐［15］。戰(zhàn)略大師 Porter 和 Kramer 早在2011 年即提出共享價值思想，認為企業(yè)社會責任履行為企業(yè)和社會創(chuàng)造共享價值，是企業(yè)獲得組織合法性進而積累制度資本的最好機會方式。而無論是政府代表的正式制度資本抑或是關系網絡代表的非正式制度資本，均對企業(yè)創(chuàng)新傾向產生正向的影響作用［16］，為企業(yè)創(chuàng)新提供孵化條件。

（2）企業(yè)社會責任增強企業(yè)貨幣資本，貨幣資本為企業(yè)創(chuàng)新提供物質基礎?！肮緝r值論”認為，社會責任基金績效優(yōu)于常規(guī)基金，社會責任表現較好的企業(yè)往往經營更穩(wěn)健、管理更完善，財務績效優(yōu)異，能為投資者帶來相對更加安全更高收益的投資回報。Durand 等（2019）［17］采用道瓊斯可持續(xù)發(fā)展世界指數（DJSI）衡量企業(yè)社會責任變化，發(fā)現持續(xù)穩(wěn)定的道瓊斯指數會增加投資者的長期持股比例，企業(yè)社會責任表現影響投資者的投資決策。企業(yè)社會責任對企業(yè)融資市場中的貨幣資本積累有重要影響作用，貨幣資本作為企業(yè)創(chuàng)新的物質基礎，在經濟政策不確定性的背景下，企業(yè)創(chuàng)新活動容易受到融資約束制約［18］，劉柏等（2019）［19］研究表明，隨著企業(yè)承擔越多的社會責任，受到的融資約束會變得越小，企業(yè)社會責任能夠有效緩解企業(yè)融資約束。

（3）企業(yè)社會責任增進企業(yè)知識資本，知識資本為企業(yè)創(chuàng)新提供智力驅動。企業(yè)社會責任是人力資源戰(zhàn)略管理的重要工具。企業(yè)自發(fā)的社會責任實踐會創(chuàng)造人力資本管理方面的價值，世界上95%的大公司主動將企業(yè)社會責任列為獨立項目整合到企業(yè)戰(zhàn)略，員工忠誠及工作效率表現更加明顯［20］。廣泛實踐社會責任活動的企業(yè)也更容易獲得豐富的寶貴外部知識（包括外部利益相關者的知識和想法）［21］。人才吸引和外部知識獲取促進了企業(yè)的知識資本積累，知識的多樣性能夠顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效［22］。

（4）企業(yè)社會責任提升企業(yè)社會資本，社會資本為企業(yè)創(chuàng)新提供資源支持。企業(yè)社會資本指企業(yè)的關系、聲譽和信任等無形資源。劉志雄（2019）［23］將社會資本看作企業(yè)的一項重要無形資產，企業(yè)社會責任的履行恰恰反映了企業(yè)與利益相關者各方之間互動關系形成的社會資本。Lins 等（2017）［24］在探討金融危機時期企業(yè)社會責任的價值時將CSR值作為主要衡量社會資本的變量，結果反映了“得道多助”的價值回報現象。簡佩茹（2019）［25］通過高新技術企業(yè)案例研究發(fā)現，社會資本來源于認知、關系網絡和結構三個維度，三者形成的正效應表明企業(yè)容易形成合作信任機制以提升創(chuàng)新績效，并通過資源利用促進企業(yè)技術、市場創(chuàng)新、管理、組織、制度等方面創(chuàng)新，進而實現企業(yè)價值。

（5）企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的影響機制模型。綜合以上分析，制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本通過政治、資金、人才知識、社會關系等資源為企業(yè)創(chuàng)新全過程提供了各種支持，企業(yè)社會責任通過制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個方面對創(chuàng)新產生影響，其作用機制如圖1所示。

圖1 企業(yè)社會責任對創(chuàng)新績效的影響機制模型

（二）地理鄰近的調節(jié)效應

“鄰近性”（Proximity）概念在區(qū)域經濟學、創(chuàng)新經濟學等理論中被廣泛使用，通?？煞譃榈乩磬徑浴⒄J知鄰近性、組織鄰近性、制度鄰近性和技術鄰近性五個緯度，地理鄰近是其他鄰近形式的基礎，其他形式的鄰近可以看作是地理鄰近某種程度的函數。

地理鄰近的主體間通常享有共同的地方文化、社會環(huán)境和制度環(huán)境，城市間存在制度“試驗場”的明顯政策外溢效應［26］，中心城市往往享有更多更早的制度紅利；金融資本表現出顯著的空間集聚趨勢，在全球國家尺度上，風險投資行業(yè)企業(yè)呈現大都市集中分布現象（特別是集中于經濟和金融中心城市）［27］，投資經理也有著典型的地緣偏好，體現出“資本”的地理鄰近；當下人才流動亦存在明顯的地理集聚現象，且地理鄰近知識溢出效果明顯，企業(yè)間通過互相學習模仿降低學習成本，鄰近區(qū)域內競爭意識將加強企業(yè)對新知識的學習意愿，提高新知識學習效率［28］；同一座城市的企業(yè)及其合作者更容易發(fā)生在社會關系上產生交集合作創(chuàng)新，地理鄰近可以通過互適—互信—互惠機制達到主體間的合作共贏，為企業(yè)積累社會資本［29］。

（三）網絡位置的調節(jié)效應

網絡是企業(yè)信息溝通、資源交換、新關系形成、已有關系鞏固的重要渠道，企業(yè)網絡位置不同意味著獲取資源和機會的差異。

處于網絡中心位置的企業(yè)往往占據更優(yōu)的制度地位，更加積極響應來自政府的規(guī)制性制度壓力，一方面政府政策內容設計常常貼合企業(yè)創(chuàng)新性訴求，另一方面則更直接通過制度資本獲取更大的利益優(yōu)惠［30］；網絡中心度和結構洞是兩個常見的網絡位置衡量指標，從時間成本看，網絡中心度越高表示社會聯結越多，此種聯系能夠有效減弱企業(yè)內部和外部投資者的信息不對稱，加速投資者對企業(yè)投資機會的識別和反應［31］，從投資成本看，占據結構洞的企業(yè)擁有更多非冗余的異質性社會關系，結構洞位置企業(yè)憑借信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢將企業(yè)從冗余關系管理壓力中釋放，大幅節(jié)省融資管理成本；基于知識觀，網絡中心度豐富的渠道資源讓高技術企業(yè)占有知識溢出明顯優(yōu)勢，影響企業(yè)接近和獲取知識的能力，而結構洞有助于企業(yè)獲取異質性的隱性知識，獲取高質量異質知識信息的機會將大幅提高［32］；基于資源觀，社會資本的本質是無形的社會“資源”，如果企業(yè)所處的網絡位置具有優(yōu)勢，就可以實現從被動“接受者”向擁有資源獲取主動權“控制者”的轉變，另一方面，社會資本的“遞延式”傳遞機制允許優(yōu)勢個人社會資本向企業(yè)社會資本傳遞，企業(yè)社會資本可通過企業(yè)內個人所處社會網絡位置攜帶的社會資本進行傳遞并內化［33］。因此，在高管網絡［33］、董事網絡［31］或是員工網絡［34］中占據優(yōu)勢位置的企業(yè)在不同程度上都為企業(yè)積累了一定的社會資本，為企業(yè)贏得可持續(xù)性的競爭優(yōu)勢。

（四）空間視角下企業(yè)社會責任與創(chuàng)新的概念模型

通過企業(yè)社會責任、創(chuàng)新、地理鄰近和網絡位置四個研究要素之間的理論分析，本文認為：第一，企業(yè)社會責任與創(chuàng)新之間存在內在影響機制，企業(yè)社會責任通過制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個層面促進創(chuàng)新；第二，地理鄰近、網絡位置分別通過制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本進一步強化企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的作用機制。創(chuàng)新包括創(chuàng)新研發(fā)投入和創(chuàng)新專利產出?；谝陨戏治?，本文構建以企業(yè)社會責任為自變量、創(chuàng)新為因變量、地理鄰近和網絡位置為調節(jié)變量的理論關系概念模型，如圖2所示。

圖2 企業(yè)社會責任、地理鄰近、網絡位置與創(chuàng)新的理論關系概念模型

三、研究假設

（一）企業(yè)社會責任與創(chuàng)新的關系假設

本文企業(yè)社會責任影響創(chuàng)新的路徑主要由制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個機制形成。從企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的制度資本機制看，正因為企業(yè)社會責任并非完全法律形式的強制要求，自愿自覺積極主動承擔企業(yè)社會責任成為企業(yè)爭取獲得組織合法性地位的最佳表達方式，除卻法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)章制度規(guī)定的遵守帶來的良好“社會公民”形象，企業(yè)社會責任還將為企業(yè)增添文化價值魅力，為企業(yè)奠定良好的創(chuàng)新環(huán)境，并獲得制度性的創(chuàng)新資源支持；從企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的貨幣資本機制看，企業(yè)社會責任拓寬融資渠道，降低融資成本，企業(yè)社會責任能夠有效做到財務上的“開源節(jié)流”，保證創(chuàng)新投入的物質基礎；從企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的知識資本機制看，社會責任履行形成企業(yè)獨有的文化價值觀，樹立品牌形象和社會聲譽，對高素質員工形成價值認同吸引力，并增強員工的組織認同感，提高人才的忠誠率，另一方面，企業(yè)社會責任在回應利益相關者期望的同時進行外部交流，在交流學習過程中自然形成創(chuàng)新知識，刺激創(chuàng)新成果轉化；從企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的社會資本機制看，社會責任履行加強了同利益相關者群體的聯系，大大拓展企業(yè)社會網絡并增進了其間的關系黏性，由社會責任贏取的社會形象和企業(yè)聲譽為企業(yè)積累了社會資本，當企業(yè)開展創(chuàng)新活動時，社會資本調動的資源大大促進了其生產轉化能力。

綜合以上分析，本文提出假設1。

H1：企業(yè)社會責任正向影響創(chuàng)新。

H1a：企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度正相關，即企業(yè)社會責任評分越高，企業(yè)研發(fā)投入強度越高；

H1b：企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量正相關，即企業(yè)社會責任評分越高，企業(yè)專利申請數量越多。

（二）地理鄰近對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新的調節(jié)作用關系假設

企業(yè)社會責任對創(chuàng)新的影響并非完全均質，還受到環(huán)境等外部因素影響，地理鄰近是典型的外部環(huán)境具體描述之一。企業(yè)社會責任有兩大驅動因素，分別為來自外部環(huán)境的合法性機制和來自內部資源的效率性機制。企業(yè)在地理上越鄰近大城市，越受到更嚴格的社會責任信息披露監(jiān)督審查和更強烈的利益相關者壓力，除了強制壓力外，企業(yè)還將受到社區(qū)同構化的規(guī)范壓力和來自行業(yè)競爭對手的模仿壓力，從而進一步促進企業(yè)社會責任；此外，中心城市孕育成長的企業(yè)高管往往具有更強烈的社會責任意識，企業(yè)的社會責任文化也同其地理位置密切相關，越臨近開放型大都市的企業(yè)往往更具有“兼濟天下”的情懷。創(chuàng)新存在明顯的正空間自相關性，基于區(qū)域的地理鄰近特征是衡量區(qū)域創(chuàng)新溢出的首要因素，且就中國現階段來看，地理距離比技術鄰近對創(chuàng)新溢出的影響更顯著［35］；地理鄰近還將通過知識溢出促進規(guī)模經濟效應、技術學習機會增加和異質性能力互補方面提升創(chuàng)新［28］；此外，區(qū)域空間內地理鄰近的組織更容易形成創(chuàng)新合作伙伴關系，建立持續(xù)的創(chuàng)新合作機制，進而提升企業(yè)間的合作創(chuàng)新效率［36］。

除此之外，前文還討論了地理鄰近通過制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個機制進一步強化企業(yè)社會責任對創(chuàng)新影響的調節(jié)作用。

綜合以上分析，本文提出假設2。

H2：地理鄰近正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新。

H2a：地理鄰近正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度，即企業(yè)與中心城市地理鄰近程度越高，企業(yè)社會責任促進研發(fā)投入強度的影響越強；

H2b：地理鄰近正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量，即企業(yè)與中心城市地理鄰近程度越高，企業(yè)社會責任促進專利申請數量的影響越強。

（三）網絡位置對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新的調節(jié)作用關系假設

除了地理空間場域，社會空間場域也是重要的外部環(huán)境之一，社會網絡是地理空間的外部空間延伸。從合法性視角出發(fā)，企業(yè)所處的網絡位置越靠近中心，受到利益相關者的監(jiān)督壓力越高，企業(yè)的信息披露水平也就越高；從戰(zhàn)略選擇視角來看，企業(yè)基于社會資本資源會主動選擇社會責任戰(zhàn)略，社會網絡造成的相似性、模仿策略性回應亦會選擇履行社會責任；有關研究表明企業(yè)的利益相關者網絡區(qū)位優(yōu)勢顯著促進企業(yè)社會責任承擔，越是處于網絡中心位置的企業(yè)，其社會責任績效越好［37］。外部網絡具有資源價值性、稀缺性、難以模仿性以及無法替代性等特點，是企業(yè)持續(xù)競爭的優(yōu)勢來源之一，明確企業(yè)自身所處環(huán)境識別網絡位置是獲取關鍵性創(chuàng)新資源的第一步，網絡位置存在“資源”效應和“信息”效應，由此帶來的企業(yè)網絡“聲望”和“權利”對創(chuàng)新能力具有積極影響［33］，中心網絡位置的企業(yè)能夠憑借其位置優(yōu)勢管理外部資源依賴，促進企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動開展［31］。

此外，前文還闡述了網路位置通過制度資本、貨幣資本、知識資本和社會資本四個機制強化企業(yè)社會責任對創(chuàng)新影響的調節(jié)作用。

綜合以上分析，本文提出假設3。

H3：網絡位置正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新。

H3a：網絡中心度正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度，即企業(yè)網絡中心度越高，企業(yè)社會責任促進研發(fā)投入強度的影響越強；

H3b：網絡中心度正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量，即企業(yè)網絡中心度越高，企業(yè)社會責任促進專利申請數量的影響越強；

H3c：結構洞正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度，即企業(yè)結構洞越豐富，企業(yè)社會責任促進研發(fā)投入強度的影響越強；

H3d：結構洞正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量，即企業(yè)結構洞越豐富，企業(yè)社會責任促進專利申請數量的影響越強。

（四）地理鄰近和網絡位置的交互作用對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新的調節(jié)作用關系假設

空間具有二維性（地理緯度和社會網絡緯度）特點，企業(yè)同時處于地理空間和網絡空間的雙重空間中，地理優(yōu)勢依賴于網絡位置同時對網絡空間具有改變信息和資源的轉移效果，兩者相互依存交互作用。地理鄰近和網絡位置的作用疊加，加深了企業(yè)對利益相關者履行社會責任的意愿，加強了企業(yè)對創(chuàng)新活動的影響作用。郭燕燕等（2017）［38］以中國碳納米管領域專利為研究對象，發(fā)現地理鄰近性與中心度的交互作用正向調節(jié)創(chuàng)新產出。趙炎等（2015）［39］針對聯盟創(chuàng)新網絡進行的研究發(fā)現，地理鄰近性對企業(yè)創(chuàng)新有顯著作用，且聯盟網絡密度受到地理鄰近性影響，地理鄰近性程度越高，聯盟網絡密度越強，對創(chuàng)新績效的影響越顯著。

綜合以上分析，本文提出假設4。

H4：地理鄰近和網絡位置的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新。

H4a：地理鄰近和網絡位置中心度的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度；

H4b：地理鄰近和網絡位置中心度的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量；

H4c：地理鄰近和網絡位置結構洞的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入強度；

H4d：地理鄰近和網絡位置結構洞的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利申請數量。

四、實證設計與分析

（一）樣本選擇與數據來源

以高新技術企業(yè)為研究對象，選取2016—2018年我國高新技術上市企業(yè)為研究樣本。數據篩選標準如下：①剔除截止到2018年1月1日上市不滿三年的企業(yè)，共有551家高新技術資質認定企業(yè)；②剔除ST 企業(yè)11 家，得到540 家企業(yè)樣本；③選取技術密集型的醫(yī)藥制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、電氣制造業(yè)、電子制造業(yè)和信息技術服務業(yè)七大行業(yè)為研究行業(yè)，得到335家企業(yè)樣本；④以2016—2018年為研究年度，為避免可能的內生性問題，自變量企業(yè)社會責任（CSR）滯后一年，剔除數據缺失的企業(yè)，最終得到281家企業(yè)共計843份研究樣本。

根據《上市公司行業(yè)分類指引》，在選取的281家有效樣本企業(yè)中，各行業(yè)按比例由大到小依次為：電子制造業(yè)61 家，占比21.71%；醫(yī)藥制造業(yè)50家，占比17.79%；電氣制造業(yè)50 家，占比17.79%；專用設備制造業(yè)45家，占比16.01%；通用設備制造業(yè)25 家，占比8.90%；汽車制造業(yè)25 家，占比8.90%；信息技術服務業(yè)25家，占比8.90%。制造業(yè)在本次研究中占比較大。

數據來源于CSMAR 國泰安數據庫、和訊網上市公司社會責任報告以及CNRDS中國研究數據服務平臺。

（二）變量與指標選取

（1）創(chuàng)新?；凇巴度搿a出”視角，企業(yè)研發(fā)投入作為創(chuàng)新投入端，代表了企業(yè)創(chuàng)新意志和企業(yè)資源分配占比；企業(yè)專利產出直接反映企業(yè)創(chuàng)新活動成果，是最為切實可見的衡量指標。研發(fā)投入強度是創(chuàng)新投入的直接表現，專利申請數是創(chuàng)新產出的集中體現，故本文選用研發(fā)投入強度（R&D）和專利申請數（Patent）作為創(chuàng)新投入—產出指標的測量。

（2）企業(yè)社會責任。基于客觀、全面和高質量的數據選擇，選取第三方數據庫評估的方式進行企業(yè)社會責任衡量，采用和訊網“上市公司社會責任報告”評級體系得分進行社會責任指標的衡量。

（3）地理鄰近?；诘乩磬徑獙用妫纯臻g維度）兩個主體之間物理空間距離的定義，利用Haversine 公式計算樣本企業(yè)與最鄰近中心城市之間的距離，采用兩地之間距離的倒數衡量地理鄰近這一指標。

（4）網絡位置。董事兼任行為形成的連鎖董事網絡是企業(yè)間網絡關系中的一種重要表現形式，其作為社會資本和非正式制度的雙重載體越來越受到學術界關注［31］，本文擬從連鎖董事網絡的角度定位企業(yè)網絡位置。借助社會網絡分析軟件UCINET6，采用連鎖董事網絡中的網絡中心度和結構洞衡量企業(yè)網絡位置。

（5）控制變量。包括企業(yè)規(guī)模、股權集中度、盈利能力、成長能力。

各變量指標測量標準見表1所列。

表1 變量指標

基于研究假設及變量界定，為驗證因變量創(chuàng)新（Y）、自變量企業(yè)社會責任（CSR）、調節(jié)變量地理鄰近（Prox）、調節(jié)變量網絡位置（Loc）之間的關系作用，構造如下五個研究模型。

模型一：

模型二：

模型三：

模型四：

模型五：

（三）實證分析

（1）描述性統(tǒng)計分析。借助SPSS 23.0 對各變量進行描述性統(tǒng)計分析，并采取Pearson 相關性檢驗，結果見表2所列。

表2 描述性統(tǒng)計及相關系數

表2 的報告顯示出創(chuàng)新產出和企業(yè)社會責任的標準差較大，數值較為分散，說明高新技術企業(yè)之間創(chuàng)新績效有顯著差異，且關注程度及履行程度不盡相同。研發(fā)投入（R&D）的均值僅6.071，表明高新技術企業(yè)整體研發(fā)投入不足。調節(jié)變量地理鄰近均值0.037（即地理距離27.0 km），可以看出有大致一半企業(yè)位于中心城市內，且極值差異顯著，地理鄰近效應明顯；調節(jié)變量網絡位置中，中心度和結構洞的均值分別為9.451和4.063，整體平均社會網絡關系較為豐富。其余不同變量也呈現了一定的差異性，比較真實地反映了市場情況。

變量之間的相關性整體較為顯著，存在較強的線性關系。企業(yè)社會責任與專利申請顯著正相關，初步驗證H1b，但與研發(fā)投入的關系不明顯，有待進一步檢驗。調節(jié)變量中，地理鄰近與研發(fā)投入正相關，網絡位置與專利申請數顯著正相關。各變量間的相關系數基本低于0.4，整體不超過0.5，且各模型的VIF均低于10，因此本文所涉及的變量之間不存在多重共線性問題。

（2）回歸結果——創(chuàng)新投入（R&D）的回歸分析。表3 R&D 的回歸結果顯示，模型1至模型2擬合度R2從 0.061 上升至 0.064，模型中 CSR 系數為正（0.067，顯著性水平0.1），說明企業(yè)社會責任正向促進企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入，H1a得到驗證。

表3 創(chuàng)新投入（R&D）的回歸結果

模型3 和模型4-1 中擬合度R2較模型2 均有不同程度提升，地理鄰近的調節(jié)系數為0.127（顯著性水平0.05），網絡中心度的調節(jié)系數為0.078（顯著性水平0.01），調節(jié)系數均為正，地理鄰近和網絡位置中心度均正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入的關系，H2a、H3a 得到驗證；但是網絡位置結構洞對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入關系的調節(jié)作用不顯著，H3c 未得到實證結果支持。

模型5-1 和模型5-2 顯示，地理鄰近與網絡位置的交互作用對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入關系的調節(jié)作用不顯著，有待進一步探究其深層次原因，H4a、H4c亦未得到實證結果支持。

（3）回歸結果——創(chuàng)新產出（Patent）的回歸分析。表4 Patent 的回歸結果中，模型1 創(chuàng)新產出的擬合度R2相較于表3創(chuàng)新投入由0.061變?yōu)?.151，說明因變量創(chuàng)新產出與控制變量的整體擬合度更佳。模型2 擬合度R2較模型1 有所提升，整體擬合度達0.213，CSR的系數為0.285（顯著性水平0.01），企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利產出顯著正相關，且企業(yè)社會責任對創(chuàng)新專利產出的作用強于對創(chuàng)新投入的影響，H1b獲得支持。

表4 創(chuàng)新產出（Patent）的回歸結果

模型3顯示，地理鄰近對企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利產出的無明顯調節(jié)作用，H2b未得到實證結果驗證；模型4-1和模型4-2顯示網絡位置中心度和結構洞的調節(jié)系數分別為0.168（顯著性水平0.01）、0.162（顯著性水平0.01），網絡位置顯著正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利產出，H3b、H3d獲得支持。

模型5-1 和模型5-2 中，地理鄰近和網絡位置（中心度、結構洞）的交互作用調節(jié)系數為0.258（顯著性水平0.01）、0.323（顯著性水平0.01），系數為正，其交互作用表現為互補作用，顯著正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利產出的關系，H4b、H4d成立。

五、研究結論

企業(yè)社會責任從制度資本、貨幣資本、知識資本以及社會資本四個層面積累創(chuàng)新資本，促進創(chuàng)新投入產出。首先，社會責任履行有利于企業(yè)獲得組織合法性地位，積累制度資本，良好的“社會公民”形象更容易在創(chuàng)新方向上與當地政府的政策內容設計保持較高的一致性；其次，社會責任履行有利于拓展融資渠道，降低融資成本，提高企業(yè)的貨幣資本，貨幣資本為創(chuàng)新提供最根本的物質性基礎；再次，社會責任履行過程中與外部相關者的聯系有助于企業(yè)知識交流，通過社會責任實踐積累的企業(yè)聲譽有助于吸引人才，企業(yè)知識資本得到提升，人才的積累和新知識的產生為創(chuàng)新提供了智力動力；最后，企業(yè)社會責任實踐過程將進一步豐富企業(yè)與外部的聯結，加強企業(yè)同利益相關者的聯系，積累企業(yè)的社會資本，社會資本的信息效應和資源效應將提升企業(yè)競爭力，促進創(chuàng)新水平。

空間視角下，地理鄰近正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新投入之間的關系，網絡位置則主要正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新產出之間的關系，地理鄰近和網絡位置的交互作用正向調節(jié)企業(yè)社會責任與創(chuàng)新產出之間的關系。地理上鄰近中心城市的企業(yè)受到更嚴格的社會責任履行壓力［2］，金融資本表現出空間集聚的趨勢［40］，形成資本的地理鄰近性。地理鄰近關乎企業(yè)承受社會責任制度壓力的類型和強弱［41］，且地理鄰近的企業(yè)往往有更高的創(chuàng)新投入意識和行動，在研發(fā)投入傾向和強度上表現更為突出［42］。因此企業(yè)的地理鄰近性越強，社會責任表現越好，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入越高，地理鄰近正向調節(jié)企業(yè)社會責任與研發(fā)投入的關系。在社會網絡方面，占據優(yōu)勢網絡位置的企業(yè)往往表現出更活躍的社會責任參與意識與參與程度［3］，處于中心位置的企業(yè)將獲得更多的外部性資源和異質性知識，有效提升企業(yè)的合作專利數目［43］，網絡位置有效影響企業(yè)社會責任和企業(yè)專利產出，正向調節(jié)兩者之間的關系。網絡位置可以為企業(yè)獲取大量信息，而地理鄰近在此基礎上增加了企業(yè)與其他知識信息源面對面交流的機會，促進企業(yè)吸收隱性知識，有利于企業(yè)創(chuàng)新產出［38］。地理鄰近有助于企業(yè)更快地獲得新知識，網絡位置則有助于企業(yè)獲得更多的異質性知識，地理鄰近和網絡位置的交互作用使企業(yè)既快又好地獲得大量前沿的異質性信息知識，促進創(chuàng)新成果產出，因此地理鄰近和網絡位置的交互作用調節(jié)影響企業(yè)社會責任與創(chuàng)新專利產出的關系。

另一方面，過度的地理鄰近容易形成本地技術鎖定效應，知識同質化、知識封閉導致企業(yè)難以進行創(chuàng)新突破［30］，且激烈的市場競爭使得企業(yè)更加傾向于利用現有的信息資源進行創(chuàng)新模仿而非自主創(chuàng)新以求得更快的商業(yè)回報，因此地理鄰近對社會責任與創(chuàng)新專利產出關系的調節(jié)作用不顯著。以往研究結果顯示結構洞促進創(chuàng)新研發(fā)投入［31］，本文發(fā)現結構洞在對社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入關系的調節(jié)作用中不顯著?；谫Y源基礎觀和知識觀猜想創(chuàng)新活動中來自外部網絡獲得的異質性知識也許比企業(yè)閉門造車的獨自研發(fā)更有意義，結構洞位置有利于促進創(chuàng)新專利成果產出［44］，此種情況下企業(yè)將考慮把原來進行研發(fā)投入的資源用于社會網絡中結構洞位置的經營，因此結構洞對社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入關系的調節(jié)作用不顯著。地理鄰近和網絡位置本身從地域優(yōu)勢和社會網絡聯系上都帶有拓展融資渠道屬性［27，31］，兩者出現功能重復，且優(yōu)越的地理鄰近和中心的網絡位置均需消耗企業(yè)資源以維持，因此地理鄰近和網絡位置的交互作用對社會責任與創(chuàng)新研發(fā)投入關系的調節(jié)作用不顯著。

不同的外部環(huán)境有不同的效果，企業(yè)在選擇外部環(huán)境時，應結合自身發(fā)展。若企業(yè)面臨研發(fā)投入資金緊張的困境，可嘗試將總部搬遷至社會責任氛圍更好融資更有機會的中心城市；若創(chuàng)新成果轉化上存在難度，可嘗試建立更豐富的社會責任網絡關系，利用外部的信息資源彌補自身能力的不足以刺激創(chuàng)新。若企業(yè)實力強大，有足夠資源支持，在不影響研發(fā)投入的情況下可以考慮地理鄰近和網絡位置的同時實現，中心城市迭代豐富的網絡關系將進一步提升企業(yè)的創(chuàng)新產出能力。但基于企業(yè)有限資源的現實條件，企業(yè)當量力而行，結合自身創(chuàng)新投入產出能力，戰(zhàn)略性地進行企業(yè)社會責任投資，選擇性地進行或地理位置或網絡位置的優(yōu)先考量。

六、研究不足與展望

本文研究仍存在以下不足：地理鄰近、網絡位置對社會責任與創(chuàng)新的調節(jié)作用機制并未窮盡，仍有待進一步挖掘。地理鄰近局限于二元層面的物理距離鄰近，未考慮一元層面（企業(yè)集聚）的調節(jié)作用；網絡位置僅考慮連鎖董事網絡，其他社會聯系有待進一步完善。基于本文研究的局限性，對未來研究做出如下展望：第一，本文局限于國內空間范圍的地理鄰近和網絡位置，在全球化的背景下，未來研究可進一步探究跨國企業(yè)的地理鄰近和網絡位置對社會責任履行與創(chuàng)新關系的影響，為我國企業(yè)“走出去”提供切實理論指導；第二，可進一步拓展研究社會責任、地理鄰近、網絡位置對創(chuàng)新的剛性作用影響，探索四者間的非線性關系作用機制。