代迪爾 畢小杰

貴州財經(jīng)大學(xué)大數(shù)據(jù)應(yīng)用與經(jīng)濟學(xué)院，貴州 貴陽 550025

自我國進入了供給側(cè)改革以來，高質(zhì)量且環(huán)境友好的經(jīng)濟發(fā)展一直是眾多學(xué)者和大眾討論的話題，我國政府高度重視經(jīng)濟引起的環(huán)境氣候變化，提出力爭于2030年前將二氧化碳的排放量達到峰值，并且努力爭取于2060年前實現(xiàn)碳中和。無論是碳中和還是碳排放權(quán)交易，都是以我國的實際碳排放量為基礎(chǔ)的，如何去正確判斷并全面地理解各方面的資源經(jīng)濟因素對我國碳排放的影響也就吸引了眾多學(xué)者的研究。其中，外商直接投資（FDI）對我國碳排放的影響更是處于研究的中心。

1 研究背景

外資對于一國環(huán)境影響早就引起了眾多學(xué)者的關(guān)注，主要理論包括“污染避難所”和“技術(shù)外溢”，前者認為重污染企業(yè)會自動向環(huán)境規(guī)制程度較低的國家流動，從而使得環(huán)境規(guī)制較低的國家污染會變得更加嚴(yán)重；而后者是說，由于發(fā)達國家的技術(shù)較為先進，他們帶到發(fā)展中國家的技術(shù)也比發(fā)展中國家自身技術(shù)更加清潔，而且還會帶動發(fā)展中國家企業(yè)提升自身技術(shù)，會改善發(fā)展中國家的環(huán)境質(zhì)量。這兩個主要理論也是相關(guān)研究的基礎(chǔ)，而就其研究方法，主要包括以下3種：①面板門檻模型：鄧榮榮等[1]利用面板門檻模型探尋了環(huán)境規(guī)制視角下FDI對碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)FDI對我國的碳排放具有雙門檻效應(yīng)，即當(dāng)區(qū)域采用的環(huán)境規(guī)制合理時，F(xiàn)DI會促進碳排放的降低，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制不合理時則會不利于減少碳排放；江心英等[2]同樣利用門檻模型進行了研究，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)北京、天津、上海的FDI對碳排放產(chǎn)生了抑制作用，而在我國的其余區(qū)域，F(xiàn)DI均提高了碳排放。 ②隨機性環(huán)境影響評估模型STIRPAT：杜凱旋[3]基于中國省際數(shù)據(jù)，采用了該模型發(fā)現(xiàn)二氧化碳排放量與外資利用規(guī)模之間存在著倒“U”型 關(guān)系，但是不同區(qū)域的關(guān)系差異較大，其中西部的倒“U”型關(guān)系最為顯著。③ARDL模型：王政[4]利用“一帶一路”國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，用ARDL模型證明了FDI與碳排放并沒有明顯的因果關(guān)系，且間接驗證了“一帶一路”倡議對我國環(huán)境的改進作用。

上述研究方法大部分將我國FDI作為直接的影響因素，使用時間序列數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)等建立相關(guān)計量模型，或者將FDI作為間接的影響因素研究其與碳排放的關(guān)系，這些研究方法只能從一個層面進行分析，忽略了碳排放的不同層次的影響因素之間存在的相互作用。本文采用多層統(tǒng)計模型，將FDI的直接影響和間接影響因素相互結(jié)合，通過對不同層次的變量分層計算，解釋具有層結(jié)構(gòu)的各省數(shù)據(jù)中FDI對碳排放總量的不同影響，揭示其作用途徑。本文以我國30個省（自治區(qū)、直轄市）為例，通過5個多層統(tǒng)計模型的建立，探究FDI與碳排放的深層關(guān)系。

2 FDI對碳排放總量影響的相關(guān)理論

貿(mào)易能夠通過哪些方面影響環(huán)境？這個問題早在20世紀(jì)90年代，西方經(jīng)濟學(xué)家Grossman和Krueger就給出了廣為認可的答案：貿(mào)易會通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)三種途徑影響環(huán)境質(zhì)量。

規(guī)模效應(yīng)是指，外國投資者的資金流入會擴大東道國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提升該國的經(jīng)濟水平，擴大了對能源的使用量，同時，經(jīng)濟水平的提高意味著對生活質(zhì)量的追求，也就會增加居民的環(huán)保意識。劉海云等[5]的研究結(jié)果顯示FDI通過規(guī)模效應(yīng)使我國的碳排放顯著增加，同時在經(jīng)濟水平較高的區(qū)域，F(xiàn)DI會通過規(guī)模效應(yīng)有效地抑制碳排放總量的增加。

技術(shù)效應(yīng)是指，隨著國外資金的流入，比本國更為先進的技術(shù)也隨之流入，進一步提高東道國的生產(chǎn)效率水平，從而節(jié)約了能源。錢遠大[6]經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入對環(huán)境的整體影響是負面的，但是可以通過基數(shù)效應(yīng)減少工業(yè)的二氧化碳排放量，從而改善環(huán)境。

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指，國外資金的流入會改善該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高生產(chǎn)效率和能源使用效率，進一步提高了環(huán)境的質(zhì)量。陳永城等[7]利用耗散結(jié)構(gòu)原理分析認為FDI的結(jié)構(gòu)效應(yīng)包括擴張效應(yīng)和優(yōu)化效應(yīng)，前者給環(huán)境帶來壓力，而后者則會優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量。

3 問題的提出與變量選取

3.1 問題的提出

結(jié)合貿(mào)易與環(huán)境的相關(guān)理論和以上的研究，本文提出以下幾個問題：①FDI流入量的增大對我國的碳排放量是否有顯著的影響？②FDI是否能夠通過貿(mào)易對環(huán)境的三種效應(yīng)影響我國的碳排放量？③如果FDI能通過以上三個效應(yīng)影響碳排放，那么不同影響機制的作用方向和強度如何？本文以貿(mào)易影響環(huán)境的三種途徑為基礎(chǔ)，結(jié)合多層統(tǒng)計模型，進一步探索FDI對我國碳排放量影響的作用機制和途徑。

3.2 變量的選取

碳排放的核算方法較多，本文采用了中國碳排放核算數(shù)據(jù)庫（CEADs）的模型和數(shù)據(jù)[8-9]，獲取了中國30個省（區(qū)、市）（不含港澳臺地區(qū)和西藏自治區(qū)）的2010—2018年的碳排放量CE，單位：MtCO2），該網(wǎng)站的數(shù)據(jù)已經(jīng)得到了廣泛的認可和使用。而對于其三種效應(yīng)的變量，考慮到數(shù)據(jù)的完整性，分別選取了人均國民生產(chǎn)總值增長率PGDP（規(guī)模效應(yīng)）、第二產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費增長率RD（技術(shù)效應(yīng)）、第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占比IS（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）。用外資依存度的年均增長率(本文用NFDI表示)，來衡量各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）各年的 FDI 的差異。

4 實證分析

本文采用多層統(tǒng)計橫向分析模型，這是一種用來研究個體與不同層次的變量間多層線性模型。外國資金的流入可能會對我國碳排放產(chǎn)生直接的影響，也可能通過影響其他方面的因素從而間接地產(chǎn)生規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，最終影響碳排放。首先建立零模型，該模型中只含有CE，其中，βoj為j省在2010—2018年的碳排放量均值，CEij為第i年j省的碳排放總量，結(jié)果如表1所示：

表1 零模型結(jié)果

零模型主要用于確定總碳排放量中有多大的比例是由二層變量引起的，其檢驗信度是 0.996，樣本數(shù)據(jù)質(zhì)量高。通過得到的數(shù)據(jù)計算組間差異為80%，即約有80%的碳排放總量的差異源自于不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）之間的差異。組間差異較高，可以考慮建立多層線性模型。

隨后建立模型二，結(jié)果如表2所示。

表2 模型二結(jié)果

結(jié)果表明，F(xiàn)DI對碳排放有正面影響，并且FDI占GDP的比例每增加一個百分點，碳排放總量就會增加3.5%。殘差項方差減少了17.42%，說明FDI占GDP比例的增長率能夠解釋我國各地碳排放總量的17.42%。

進而建立模型三，結(jié)果如表3所示。

表3 模型三結(jié)果

模型三的目的是檢驗選擇的三種效應(yīng)的代表變量對我國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）碳排放總量的影響，根據(jù)結(jié)果，PGDP、IS、RD對我國的碳排放量都有著顯著影響。在其他因素不變的情況下，人均GDP年增長率、IS、年均研發(fā)經(jīng)費增長率每增加一個百分比，碳排放總量分別增加10.02%、增加2.766%、減少1.72%。三個變量對碳排放的影響都是符合預(yù)期的。三個變量一共解釋各地碳排放總量變化的19.71%。

接下來建立模型四，結(jié)果如表4所示。

表4 模型四結(jié)果

模型四是將FDI作為背景因素，研究其對我國碳排放量的影響機制和途徑，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，發(fā)現(xiàn)FDI與人均GDP增長率之間存在正向的交互作用，國外資金的流入會促進我國各省的經(jīng)濟增長。同時，F(xiàn)DI的流入也與第二產(chǎn)業(yè)的增加值占比之間呈現(xiàn)負向的交互作用，這也意味著，F(xiàn)DI主要流入的是第三產(chǎn)業(yè)，削弱了第二產(chǎn)業(yè)的比重，調(diào)整了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高了我國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的能源效率，從而降低了碳排放量。而對于第二產(chǎn)業(yè)的研究與實驗經(jīng)費占比，F(xiàn)DI與其之間的交互效應(yīng)并不明顯。

所以進行調(diào)整并建立模型五，結(jié)果如表5所示。

表5 模型五結(jié)果

進行調(diào)整后，發(fā)現(xiàn)FDI對人均GDP增長率和第二產(chǎn)業(yè)增值占比的交互影響增加，模型三和模型五結(jié)合證明了，我國人均GDP增長率對碳排放總量有著正向影響。FDI能夠調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而第二產(chǎn)業(yè)增值占比對碳排放總量也有著正向影響。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié) 論

根據(jù)模型結(jié)果得到以下結(jié)論。

（1）我國地域廣闊，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的資源經(jīng)濟因素差異較大，各地碳排放總量的差異較大，并且這種差異是由多層次因素引起的。FDI能夠解釋經(jīng)濟水平增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化這兩個方面對碳排放總量的影響。并且總的來說，外國資金的流入會導(dǎo)致碳排放量的增加。

（2）FDI對第二產(chǎn)業(yè)的研發(fā)的交互影響不大，包括制造業(yè)、采礦業(yè)、供應(yīng)業(yè)等的第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)周期長，技術(shù)攻關(guān)改進較難，投入資金需求較大，很難在研發(fā)方面獲取到外商資金的投入。

（3）FDI主要是通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響我國的碳排放，其中，外商資金的增加會帶動我國各地的經(jīng)濟水平，導(dǎo)致投入與產(chǎn)出的增加，同時增加了碳排放總量。盡管貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)對一國環(huán)境的影響是雙面的，但是根據(jù)本文建立的多層線性模型，F(xiàn)DI通過規(guī)模效應(yīng)對我國的碳排放量的影響是正向的，即我國國民的環(huán)保意識還較為薄弱，經(jīng)濟水平的提高在一定程度上擴大了碳排放總量。

（4）對于FDI的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，F(xiàn)DI主要進入的是第三產(chǎn)業(yè)，主要原因是我國政策限制及外商投資獲利目的。第二產(chǎn)業(yè)主要有制造業(yè)、采礦業(yè)等，這些關(guān)乎我國國民重大經(jīng)濟命脈的行業(yè)牢牢地把握在自己手中，外資難以進入。FDI主要聚集在制造業(yè)。除此之外，牟取利潤、獲取國內(nèi)市場是大部分外商資金進入的目的，服務(wù)業(yè)，尤其是金融行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)，很早就有外資的進入，市場管制和相關(guān)技術(shù)都相對成熟，獲利較快，容易獲得外國投資者的青睞。

5.2 建 議

通過建立的多層統(tǒng)計模型的結(jié)論，結(jié)合我國實際國情和經(jīng)濟情況，提出以下建議。

（1）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。為了進一步踐行我國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級是關(guān)鍵性的著手點。我國政府應(yīng)一手抓科技，一手抓新能源，加大相關(guān)的科研經(jīng)費和人力資源的投入，只有處理好產(chǎn)業(yè)與資源、與環(huán)境的關(guān)系，形成良性循環(huán)，才能實現(xiàn)我國2060年實現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。

（2）提升國民環(huán)保意識。大量外國資金的流入大力促進了我國經(jīng)濟水平的提升，同時，正確認識和處理經(jīng)濟發(fā)展和自然環(huán)境之間的關(guān)系成了當(dāng)務(wù)之急。我國政府應(yīng)合理利用法律和教育資源，加強環(huán)保的宣傳，提高國民的環(huán)保意識。細微的環(huán)保思想的落實都能夠給我國的環(huán)保事業(yè)帶來巨大的進展。

（3）對外國資金的態(tài)度。我國對外資一直持歡迎和包容的態(tài)度，我國廉價的勞動力、優(yōu)惠的投資政策、豐裕的人力及環(huán)境資源和無限的發(fā)展?jié)摿Φ葍?yōu)點，使我國吸引了大量外資的進入。而在吸納這些外資的同時，我國政府應(yīng)該多鼓勵，外資企業(yè)從生產(chǎn)制造業(yè)向研究科技類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，通過產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出、競爭、學(xué)習(xí)及示范帶動本國企業(yè)的創(chuàng)新能力，同時促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，進一步深化我國供給側(cè)改革。當(dāng)我國的經(jīng)濟水平進一步提高，因為環(huán)境保護需要對外資進行限制時，F(xiàn)DI與碳排放量之間的多層次影響也為我國未來限制或放松FDI流入的相關(guān)政策提供了相關(guān)的理論支撐。