馬忠法，張 燈

（復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院，上海，200438）

在中美貿(mào)易爭端的背景下，中美之間的矛盾和分歧在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域體現(xiàn)得頗為集中，而其中一個十分突出的焦點(diǎn)便是雙邊技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。在40余年的中美官方互動之中，技術(shù)問題扮演了一個非常重要的角色，并在近期中美經(jīng)貿(mào)摩擦中再一次成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)。簡言之，該問題的本質(zhì)就是美國意圖遏制中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，意圖繼續(xù)以其高新技術(shù)優(yōu)勢維持其在科技領(lǐng)域的全球霸權(quán)。

鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述，一直是中國同世界各國進(jìn)行技術(shù)交流與合作的重要指南，其指導(dǎo)下的中國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐一直穩(wěn)步前行。這當(dāng)然意味著，作為中國對外技術(shù)合作的關(guān)鍵一環(huán)，中美之間的科學(xué)技術(shù)交往不僅得到了鄧小平同志本人的高度重視和親自推動，更同樣受到了鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述的積極影響和深刻指引。[1]在當(dāng)前中美關(guān)系特別是中美技術(shù)交往面臨新問題、新挑戰(zhàn)的情況下，再次回顧?quán)囆∑酵緦τ趪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化問題的論述，便顯得非常重要且具有現(xiàn)實(shí)意義：這不僅有助于我們更加深刻地理解鄧小平同志所奠定的中美技術(shù)交往的“法制化”基調(diào)，同時，也能夠?yàn)槲覀兘裉旄玫刂\劃“法制化”軌道上的中美知識產(chǎn)權(quán)和科學(xué)技術(shù)合作、克服美國保護(hù)主義勢力抬頭對中美關(guān)系的負(fù)面影響，提供有益借鑒。

一、鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述的現(xiàn)實(shí)背景

鄧小平同志作為我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的總設(shè)計師，曾長期主抓我國經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域工作。他提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名論斷，對我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。一直以來，鄧小平同志始終以提升我國自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平為根本關(guān)切，密切關(guān)注并大力推動我國同世界各國的技術(shù)交流與合作。在中國社會主義制度的建立尤其是中國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)等重要?dú)v史時期，鄧小平同志曾提出了諸多關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論、觀點(diǎn)，形成了對于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)問題的系統(tǒng)性論述。他還高度重視與之相關(guān)的法律問題的闡釋和解析，凸顯了相關(guān)論述的“法制化”意涵。

20世紀(jì)70年代，中美兩國關(guān)系發(fā)展勢頭良好。這一時期，中美在技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)合作多于分歧的互動特色，美國雖曾多次向中國拋出有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的問題，但這一時期中美簽署的幾十項法律文件，足以彰顯雙邊技術(shù)關(guān)系的穩(wěn)步向前。中美建交伊始簽署的《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》（以下簡稱“《中美科技合作協(xié)定》”）以為兩國“在共同感興趣的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合作提供廣泛的機(jī)會”為主要目的，致力于推動雙方在農(nóng)業(yè)、能源、空間、衛(wèi)生、環(huán)境、地學(xué)、工程等領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)、科技管理以及教育和學(xué)術(shù)交流方面的合作。[2]這一法律文本作為中美政府間技術(shù)合作的框架性協(xié)定，見證了中美雙方最早的技術(shù)（轉(zhuǎn)讓）合作的歷程。1979年，鄧小平同志曾親自赴美出席《中美科技合作協(xié)定》這一重要法律文本的簽字儀式，并表示：“我們來這里（美國）同朋友們會面，學(xué)習(xí)你們的先進(jìn)技術(shù)?！盵3]根據(jù)這一協(xié)議，中美雙方緊接著成立了中美科技合作聯(lián)委會機(jī)制，并簽署了協(xié)議框架下首批6個議定書。迄今為止，中美兩國政府有關(guān)部門在《中美科技合作協(xié)定》框架下已經(jīng)簽署了近50個議定書，中美科技合作已成為我國對外政府間科技領(lǐng)域最大的合作機(jī)制。[4]值得注意的是，《中美科技合作協(xié)定》已明確提到了知識產(chǎn)權(quán)問題，其第5條載明：“執(zhí)行本協(xié)定的具體協(xié)議可包括合作的題目、應(yīng)遵循的程序、知識產(chǎn)權(quán)的處理、經(jīng)費(fèi)以及其他適當(dāng)?shù)氖马?。”[5]作為《中美科技合作協(xié)定》框架下的執(zhí)行協(xié)議，《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會和美利堅合眾國能源部在高能物理領(lǐng)域進(jìn)行合作的執(zhí)行協(xié)議》第6條明確提到：“雙方認(rèn)識到，需要就有關(guān)版權(quán)保護(hù)以及在執(zhí)行本協(xié)議的過程中或按本協(xié)議所作出或設(shè)想出的發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的處理，達(dá)成協(xié)議條款以便按此進(jìn)行具體活動。因此，雙方應(yīng)指定這兩方面的專家，分別由他們向雙方推薦條款細(xì)節(jié)，這些條款細(xì)節(jié)，如經(jīng)雙方同意，將作為附件列入本協(xié)議。”[6]這體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)等法律問題自中美技術(shù)合作開始之初便具有重要地位。為了應(yīng)對美方在相關(guān)法律問題上可能的發(fā)難，我們必須注重樹立法律思維、使用法律手段，做好應(yīng)對可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險的準(zhǔn)備。而這種法律方面的現(xiàn)實(shí)需求，恰為鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述“法制化”意涵的凸顯作了鋪墊。

20世紀(jì)80年代末90年代初，中美關(guān)系急轉(zhuǎn)直下，在困難和危機(jī)中緩步推進(jìn)。[7]這一時期，中美雙方在政治領(lǐng)域的分歧迅速擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域，對中美技術(shù)合作產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。與此同時，國際經(jīng)濟(jì)形勢和美國國內(nèi)的“知識產(chǎn)權(quán)哲學(xué)”也出現(xiàn)了變化：20世紀(jì)后半葉，隨著東亞和西歐經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步崛起，美國企業(yè)進(jìn)一步認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)保護(hù)對于維持其全球競爭力的作用，因而，在私人部門的大力推動下，美國進(jìn)入了“重專利”的時代，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的要求進(jìn)一步壓倒了對于技術(shù)合作與運(yùn)用的需求。[8]在這一背景下，美國開始頻頻利用國內(nèi)法律程序就知識產(chǎn)權(quán)問題對中國發(fā)難，導(dǎo)致了20世紀(jì)90年代中美之間3次知識產(chǎn)權(quán)爭端的爆發(fā)，嚴(yán)重阻礙了中美在技術(shù)領(lǐng)域的交流與合作。中美之間的這3次知識產(chǎn)權(quán)爭端，都與美國1974年《貿(mào)易法》（Trade Act of 1974）的“特別301條款”有著直接和密切的聯(lián)系。在1991年、1994年和1996年，美國貿(mào)易代表辦公室（Office of the United States Trade Representative）分別在當(dāng)年發(fā)布的《特別301報告》中將中國列入“優(yōu)先觀察國家”（priority foreign countries）名單，指責(zé)中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，沒有嚴(yán)格執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)國際公約和國內(nèi)法律：“盜版特別嚴(yán)重，商標(biāo)侵權(quán)也很常見……還拒絕向依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國公民提供公平公正的市場準(zhǔn)入?！盵9]為防止?fàn)幎松墝﹄p方和世界造成不利影響，中美之間就知識產(chǎn)權(quán)問題展開了數(shù)次交流和對話，并形成了1992年《中華人民共和國政府與美利堅合眾國政府關(guān)于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》、以《有效保護(hù)及實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的行動計劃》為附件的1995年的《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府關(guān)于一九九五年中美知識產(chǎn)權(quán)問題的換文》和1996年的《關(guān)于中國在1995年知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議項下所采取的實(shí)施行動的報告》及《其他措施》等協(xié)議。隨著前述法律文件的最終簽訂，加之鄧小平同志、江澤民同志等黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在堅持原則基礎(chǔ)上所作出的積極努力，中美在技術(shù)領(lǐng)域的合作隨著中美關(guān)系的重新穩(wěn)定也漸趨回暖，呈現(xiàn)出愈發(fā)密切的趨勢：其后，雙方簽署了包括《中華人民共和國郵電部和美利堅合眾國商務(wù)部電信科學(xué)技術(shù)合作議定書》（1992年）和《中華人民共和國國家計劃委員會和美利堅合眾國能源部關(guān)于和平利用核技術(shù)合作的意向性協(xié)議》（1997年）等在內(nèi)的涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合作協(xié)議，以推動雙方“政府部門、工業(yè)企業(yè)、技術(shù)研究單位及院校相互之間的科技合作”[10]。

可見，美國作為世界范圍內(nèi)的超級大國，其在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力方面的壓倒性優(yōu)勢，使得剛剛改革開放的中國必須將中美科技交往作為提升自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平道路上不可逾越的關(guān)鍵問題看待，而這正是鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述成熟和發(fā)展的重要現(xiàn)實(shí)背景。但是，中美的科技交往從來不是一帆風(fēng)順的，20世紀(jì)80年代末90年代初，在雙邊關(guān)系和國際局勢作用下，中美雙方在技術(shù)領(lǐng)域的摩擦日益頻繁。在這一階段，美方基于自身國家利益和政治訴求，在中美科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域大打“法律牌”，將政治問題法律化，試圖以法律手段尤其是其國內(nèi)法律程序?yàn)槲淦?，達(dá)到阻礙中美技術(shù)交流進(jìn)而遏制中國科技進(jìn)步的目的。這進(jìn)一步凸顯了法律在中美技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)程中的關(guān)鍵作用，而在中美雙方就有關(guān)議題積極進(jìn)行磋商并最終使雙邊技術(shù)合作“化險為夷”的過程中，中方也始終高度重視、認(rèn)真對待相關(guān)法律問題，從而為鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述“法制化”意涵的凸顯奠定了現(xiàn)實(shí)根基。

二、鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的核心論點(diǎn)

鄧小平同志國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，涉及對待國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原則、策略、立場、態(tài)度等方方面面，具有實(shí)事求是、獨(dú)立自主、與時俱進(jìn)的鮮明特色，是鄧小平理論的重要組成部分。鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，以堅持社會主義制度，堅持獨(dú)立自主、自力更生為前提，以技術(shù)交流合作要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)為目標(biāo)，回答了為什么要進(jìn)行技術(shù)交流合作、如何進(jìn)行技術(shù)交流合作和怎樣進(jìn)行技術(shù)交流合作等重要問題，提出了一系列促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的措施、方法和手段。[11]鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，有助于人們解放思想，消除“四人幫”時期“擴(kuò)大中外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流是賣國主義”錯誤思想的不良影響，有力促進(jìn)了我國參與國際技術(shù)合作的進(jìn)程，為我國科技水平和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展、繁榮提供了強(qiáng)大的理論支撐。

（一）鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的根本立足點(diǎn)

鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，根本立足點(diǎn)在于提升我國自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平。鄧小平同志曾多次指出我國在技術(shù)領(lǐng)域同世界科技強(qiáng)國之間存在的巨大差距，并敏銳地意識到世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的潮流。早在建國初期的1957年，鄧小平同志就提出了“我國的科學(xué)技術(shù)水平還是很低的”[12]262這一現(xiàn)實(shí)問題。1977年，他在中央軍委座談會上再次指出：“我們一定要承認(rèn)我們的科學(xué)技術(shù)水平與世界先進(jìn)水平相比，還差很長的一截?！盵13]61第二次世界大戰(zhàn)以后，以電子計算機(jī)、微電子技術(shù)、航天技術(shù)的大發(fā)展為代表的第三次科技革命悄然興起，對世界經(jīng)濟(jì)乃至政治、文化領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響。鄧小平同志深刻洞察了這一趨勢，在1978年全國科學(xué)大會開幕式上指出，“現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)正在經(jīng)歷著一場偉大的革命”，這種革命不只是“一般意義上的進(jìn)步和改革”，其能夠?yàn)樯a(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步開辟道路。[13]87-88基于前述現(xiàn)實(shí)，鄧小平同志一直十分重視我國科技水平的提升。1957年，在中國新民主主義青年團(tuán)第三次全國代表大會上，他就提出：“我們要努力學(xué)習(xí)各種勞動的本領(lǐng)，不斷提高自己的文化、科學(xué)技術(shù)水平?！盵12]277“文化大革命”結(jié)束以后，面對改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新形勢，他進(jìn)一步指出：“四個現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化。沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，就不可能建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代國防。沒有科學(xué)技術(shù)的高速度發(fā)展，也就不可能有國民經(jīng)濟(jì)的高速度發(fā)展?！盵13]86為了彌補(bǔ)錯失第三次科技革命給我國經(jīng)濟(jì)所帶來的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)我國科技水平對西方發(fā)達(dá)國家的趕超，鄧小平同志較早認(rèn)識到國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性。他嚴(yán)厲地駁斥了“四人幫”將中外技術(shù)交流稱為“崇洋媚外”的所謂“洋奴哲學(xué)”，以實(shí)事求是的態(tài)度明確提出“要利用世界上一切先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)成果”的方針，將世界一切先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)成果作為實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展、實(shí)現(xiàn)四個現(xiàn)代化的起點(diǎn)。[13]111

（二）鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的核心要義

鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，核心要義在于堅持獨(dú)立自主基礎(chǔ)上自力更生與開放合作的統(tǒng)一。推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，決不能違背我國社會主義制度，更不能因此而受制于人。對此，鄧小平同志曾多次強(qiáng)調(diào)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上堅持獨(dú)立自主、自力更生的重要性。他強(qiáng)調(diào)，過去行之有效的東西，我們必須堅持，特別是根本制度，社會主義制度，社會主義公有制，那是不能動搖的[13]133；提高我國的科學(xué)技術(shù)水平，當(dāng)然必須依靠我們自己努力，必須發(fā)展我們自己的創(chuàng)造，必須堅持獨(dú)立自主、自力更生的方針[13]91；絕不允許把我們學(xué)習(xí)資本主義社會的某些技術(shù)和某些管理的經(jīng)驗(yàn)，變成了崇拜資本主義外國，受資本主義腐蝕，喪失社會主義中國的民族自豪感和民族自信心[13]262。與此同時，在堅持前述原則性問題不動搖基礎(chǔ)上，進(jìn)行國際技術(shù)交流與合作，也一直是鄧小平同志所大力提倡的。他指出：“獨(dú)立自主不是閉關(guān)自守，自力更生不是盲目排外?？茖W(xué)技術(shù)是人類共同創(chuàng)造的財富。任何一個民族、一個國家，都需要學(xué)習(xí)別的民族、別的國家的長處，學(xué)習(xí)人家的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)……即使我們的科學(xué)技術(shù)趕上了世界先進(jìn)水平，也還要學(xué)習(xí)人家的長處……我們要積極開展國際學(xué)術(shù)交流活動，加強(qiáng)同世界各國科學(xué)界的友好往來和合作關(guān)系”[13]91；“我們學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、先進(jìn)的科學(xué)、先進(jìn)的管理來為社會主義服務(wù)，而這些東西本身并沒有階級性”；“我們引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，是為了發(fā)展生產(chǎn)力，提高人民生活水平，是有利于我們的社會主義國家和社會主義制度”[13]351?？梢钥闯觯囆∑酵緦τ诂F(xiàn)代科技條件下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的重要性有著十分深刻和一貫的認(rèn)識。[14]但與此同時，他對其與獨(dú)立自主、自力更生原則之間的關(guān)系，也有著十分清晰地把握：他清醒地意識到，技術(shù)轉(zhuǎn)讓本身并不是目的，發(fā)展社會主義生產(chǎn)力、鞏固社會主義制度才是目的，應(yīng)當(dāng)努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相協(xié)調(diào)，切不可本末倒置。

（三）鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的基本主張

鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述，基本主張在于將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與對外貿(mào)易、人才培養(yǎng)和管理模式創(chuàng)新相結(jié)合，體現(xiàn)了與時俱進(jìn)的開創(chuàng)精神。為了在堅持獨(dú)立自主的基礎(chǔ)上盡可能多地引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，以更好服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，為我國在世界科技發(fā)展大潮中立于不敗之地打下良好基礎(chǔ)，鄧小平同志創(chuàng)造性地提出了諸多促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的思路、方式、方法。他指出，要將國際技術(shù)合作與擴(kuò)大出口、提升管理水平相結(jié)合：“化工產(chǎn)品要考慮出口。煤炭也要考慮出口，還可以考慮同外國簽訂長期合同，引進(jìn)他們的技術(shù)裝備開采煤礦，用煤炭償付……要爭取多出口一點(diǎn)東西，換點(diǎn)高、精、尖的技術(shù)和設(shè)備回來，加速工業(yè)技術(shù)改造，提高勞動生產(chǎn)率”[13]29；“管理也是一種技術(shù)”[15]65，“引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備后，一定要按照國際先進(jìn)的管理方法、先進(jìn)的經(jīng)營方法、先進(jìn)的定額來管理，也就是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律管理經(jīng)濟(jì)”[13]129。同時，鄧小平同志堅持人才是推動科技進(jìn)步的根本，因而，他十分注重將引技與引智相結(jié)合，以促進(jìn)我國科技人才的培養(yǎng)。早在主政西南時，他就指出：“就長遠(yuǎn)來說，工人教育應(yīng)以文化技術(shù)為主?！盵12]172其后，在黨的第八次全國代表大會上，他再次提出：“黨必須特別注意培養(yǎng)精通生產(chǎn)技術(shù)和其他各種專門業(yè)務(wù)知識的干部，因?yàn)檫@是建設(shè)社會主義的基本力量?！盵12]2511975年當(dāng)他再次主持黨、國家和軍隊日常工作的時候，鄧小平同志便明確把人才的重要性提升到了前所未有的高度，并著力通過國際技術(shù)合作促進(jìn)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，謀求在根本上解決我國自主創(chuàng)新能力不足的問題。他指出：“科學(xué)技術(shù)叫生產(chǎn)力，科技人員就是勞動者”[13]34；“我們還要在努力提高現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)隊伍的水平，充分發(fā)揮他們的作用的同時，大力培養(yǎng)新的科學(xué)技術(shù)人才”[13]94；“要利用外國智力，請一些外國人來參加我們的重點(diǎn)建設(shè)以及各方面的建設(shè)”[15]32。

三、鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的“法制化”意涵

鄧小平同志高度重視民主和法制。他多次強(qiáng)調(diào)法律對于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和改革開放事業(yè)的重要保障意義，提出了加強(qiáng)社會主義民主和健全社會主義法制的任務(wù)。[16]103他指出，搞四個現(xiàn)代化一定要有兩手，只有一手是不行的?！八^兩手，即一手抓建設(shè)，一手抓法制?！盵16]347在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域，為了促進(jìn)我國對外開放和科技發(fā)展水平，擴(kuò)大我國參與國際技術(shù)合作的程度，保障我國的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作健康、有序發(fā)展，鄧小平同志將法制擺在了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作中的重要位置，“法制化”由此也成為鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述中最為鮮明的特色和最為深刻的內(nèi)涵。

鄧小平同志堅持引資、引智與引技相結(jié)合在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要意義，主張充分發(fā)揮法律在其中的保障作用，以此提升我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓交流與合作水平。他提出，“民主與法制是我們社會主義建設(shè)的保障”[16]123。“現(xiàn)在是領(lǐng)導(dǎo)人說的話就叫法，不贊成領(lǐng)導(dǎo)人說的話就叫違法，這種狀況不能繼續(xù)下去了”[16]84，“必須使民主制度化，法律化，使這種制度和法律不因領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變，不因領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變……做到有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必糾”[16]100。黨的十一屆三中全會是黨歷史上具有重要意義的轉(zhuǎn)變，以鄧小平同志為核心的黨的第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體開始形成，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為全黨全國工作的中心。在這一新的歷史背景下，鄧小平同志大力強(qiáng)調(diào)民主法制工作的重要性，充分體現(xiàn)出其對于我國改革開放事業(yè)不可替代的保障作用。與此同時，在鄧小平同志看來，技術(shù)同樣是我國改革開放事業(yè)推進(jìn)過程中具有基礎(chǔ)性地位的要素，發(fā)揮著關(guān)鍵的推動作用。他指出：“經(jīng)濟(jì)調(diào)整本身是為了發(fā)展得更快，更好地利用先進(jìn)的技術(shù)和外國資金”[16]118；“中國將繼續(xù)實(shí)行對外開放政策。我們主要是引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和管理知識，吸收對我們有用的資金”[16]215。由此，充分保障科學(xué)技術(shù)對于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的推動力，成為法律發(fā)揮對于改革開放事業(yè)保障作用的關(guān)鍵一環(huán)。對于這一點(diǎn)，鄧小平同志進(jìn)行過多次重要的闡釋。在會見竹入義勝為團(tuán)長的日本公明黨第八次訪華團(tuán)時，他指出，“調(diào)整、改革、整頓、提高”八字方針的提出，“是為加快我們實(shí)現(xiàn)四個現(xiàn)代化打下一個更好的基礎(chǔ)，并不影響我們吸收外國資金和技術(shù)的既定方針……為了明確表示我們要堅定不移地執(zhí)行這個既定方針，我們?nèi)珖舜笸ㄟ^了《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》……以后會再搞一些具體的執(zhí)行條例、規(guī)定來加以補(bǔ)充”[16]123。《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》是鄧小平同志多次提及并重點(diǎn)關(guān)注的法律文件，其中多有涉及國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)條款。例如，該法明確載明其目的是“為了擴(kuò)大國際經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流”，并在第5條規(guī)定：“外國合營者作為投資的技術(shù)和設(shè)備，必須確實(shí)是適合我國需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。如果有意以落后的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行欺騙，造成損失的，應(yīng)賠償損失?！睂τ谝浴吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法》為代表的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律，鄧小平同志寄予厚望。他十分期待這些法律能夠進(jìn)一步保障、促進(jìn)我國參與國際技術(shù)交流與合作的過程，幫助我國更好地利用外國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、資金和技術(shù)，同時在這一進(jìn)程中助推我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)更高程度的法制化。他表示，希望外國朋友不要等我們法律完備以后再同我們合作；在合作中，逐步使我們的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》完備起來[16]155；“如果法律不完善還可以補(bǔ)充”[16]353。

由上可見，“法制化”是鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的鮮明底色：其實(shí)事求是、獨(dú)立自主、與時俱進(jìn)的特色，提升我國自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平的根本立足點(diǎn)，堅持獨(dú)立自主基礎(chǔ)上自力更生與開放合作的統(tǒng)一的核心要義，以及將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與對外貿(mào)易、人才培養(yǎng)和管理模式創(chuàng)新相結(jié)合的基本方法，都有賴于法律為其實(shí)現(xiàn)提供充分的保障?？v觀我國改革開放以來所形成的以《憲法》等規(guī)定為指導(dǎo)、以《民法典》基本規(guī)定為核心和基礎(chǔ)、以知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定為前提、以《對外貿(mào)易法》《環(huán)境保護(hù)法》《外商投資法》的相關(guān)規(guī)范為具體體現(xiàn)、以《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》等的規(guī)范為限制、以《企業(yè)所得稅法》《環(huán)境保護(hù)稅法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定等為激勵的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度體系，其基本框架皆是鄧小平同志擔(dān)任黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人時期內(nèi)所奠定的。[17]例如，我國第一部《專利法》便是在1984年通過并施行的，其為技術(shù)以專利申請權(quán)和專利權(quán)形式的轉(zhuǎn)讓提供了法律依據(jù)。再如，作為我國《民法典》合同編前身之一的《技術(shù)合同法》是在1987年頒布并生效的，其中專章規(guī)定了“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同”的相關(guān)內(nèi)容。此外，國務(wù)院在1985年還頒布了《國務(wù)院關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》，就技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體問題進(jìn)行了原則性規(guī)定。前述法律文件中，雖然有的被廢止、有的被修訂，并沒有全部被沿用至今，但其在特定的歷史時期，作為鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述的直接落實(shí)，深刻昭示了后者的“法制化”意涵，而這種“法制化”意涵恰能夠?yàn)槲覀冊趫猿粥囆∑絿H技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述核心論點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以法律思維處理當(dāng)前國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域所面臨的問題提供諸多借鑒。

四、鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述的現(xiàn)實(shí)意義

進(jìn)入新世紀(jì)以來，尤其是隨著中國于2001年加入世界貿(mào)易組織，中國企業(yè)開始更多地進(jìn)入美國市場，民間力量也隨之越來越多地參與到中美之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作的進(jìn)程中來。伴隨著這一趨勢，中美就知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的爭議卻也大有愈演愈烈的趨勢，并廣泛波及了中美的技術(shù)交流。近年來，美國國際貿(mào)易委員會（United States International Trade Commission）開始頻繁依據(jù)美國1930年《關(guān)稅法》（Tariff Act of 1930）第337節(jié)以知識產(chǎn)權(quán)問題為由對中國企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”，且涉案產(chǎn)品呈現(xiàn)出逐步向高新技術(shù)領(lǐng)域集中的勢頭。但總體而言，這一時期的中美技術(shù)交流與合作仍是在鄧小平同志等黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人奠定的法律軌道上推進(jìn)的，整體呈現(xiàn)出“斗而不破”的姿態(tài)。但是，自2017年以特朗普為首的新一屆美國政府上臺以來，其出于維護(hù)本國利益的需要，不斷以加征關(guān)稅等手段為威脅對中國進(jìn)行極限施壓，中美經(jīng)貿(mào)摩擦不斷升級。[18]在此期間，美方開始頻繁地單獨(dú)拋出所謂“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的問題，使之逐漸與知識產(chǎn)權(quán)問題相結(jié)合，從而成為中美之間爭議的核心問題之一。對于雙方的分歧，中方一直本著對雙方和對世界負(fù)責(zé)任的態(tài)度，積極與美方展開對話和溝通，并于2020年1月15日在華盛頓與美方簽署了《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》（以下簡稱“《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》”）。《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》重申了雙方“確保公平、充分、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法”和“確保按照自愿和基于市場的條件開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的共識[19]，為雙方有效管控和解決相關(guān)領(lǐng)域的分歧提供了指南[20]。

但是，美國并沒有完全停止其單邊主義、保護(hù)主義和霸權(quán)主義行徑，《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》很難一勞永逸地解決中美之間在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的深層次矛盾。同時，美國在中美經(jīng)貿(mào)摩擦中的所作所為，也體現(xiàn)出其欲在中美雙邊科技合作和技術(shù)交流中故技重施，將知識產(chǎn)權(quán)與所謂“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”問題相配合，實(shí)現(xiàn)政治意圖法律化，以試圖阻礙對華技術(shù)合作，從而達(dá)到污名化甚至遲滯中國科技發(fā)展的目的。甚至，為達(dá)此目的，美國政府內(nèi)的極端人士頻頻揮舞“國家安全”大棒，以這種模糊的、并不“法制化”的理由，頻頻打壓華為、中興等中國科技企業(yè)，不斷破壞中美之間在技術(shù)交流領(lǐng)域來之不易的合作成果，打破了雙方在這一領(lǐng)域長期以來所形成的“法制化”默契。[21]對此，我們必須時刻保持謹(jǐn)慎，以正確的態(tài)度面對中美在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問題上的分歧：一方面，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，隨著美國對于中國科學(xué)水平和技術(shù)發(fā)展的日漸關(guān)注和警惕，中方企業(yè)是否掌握出口產(chǎn)品的核心技術(shù)、技術(shù)自主程度是否足以應(yīng)對美方“極限施壓”，越來越成為中方面對美方在知識產(chǎn)權(quán)問題上發(fā)難時的決勝關(guān)鍵[22]；另一方面，法律在中美圍繞以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心的技術(shù)問題的爭議與合作中扮演了重要的角色，不僅相關(guān)合作的開展和落實(shí)基本都以法律文本的形式予以體現(xiàn)，相關(guān)爭議的緣起與化解也基本都與國內(nèi)或國際法律程序緊密相關(guān)，這使得法律在中美雙邊技術(shù)交流與合作中既能起到?jīng)_突“導(dǎo)火索”的作用，又能扮演合作“穩(wěn)壓器”的角色。

作為鄧小平理論的重要組成部分，鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述以獨(dú)立自主為前提性的核心原則，以平等、互惠、尊重、虛心為一貫態(tài)度，并高度重視法律對于科學(xué)發(fā)展和技術(shù)合作的重要保障和促進(jìn)作用，擁有鮮明的“法制化”意涵。面對美國極右翼保守勢力抬頭，其國內(nèi)對于我國“侵犯知識產(chǎn)權(quán)”“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的指責(zé)甚囂塵上的現(xiàn)實(shí)狀況，鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述有助于指引我們在提升自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮法律作用、采取法律手段，讓中美之間以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心的技術(shù)交流與合作重回法制化軌道。當(dāng)前，中國始終致力于推動知識產(chǎn)權(quán)更高水平的保護(hù)，積極履行知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的國際義務(wù)。[23]美方對于中國的無端指責(zé)完全是荒謬的，甚至其所提出的所謂“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的概念本身就是一個偽命題。[24]然而，樹欲靜而風(fēng)不止，出于本國利益的考量，即使在新當(dāng)選總統(tǒng)拜登上臺后，美國對于我國的指責(zé)和相關(guān)動作在短時間內(nèi)也并不會輕易減少。[25]面對美方以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心的技術(shù)問題向我國發(fā)難日益常態(tài)化的現(xiàn)實(shí)，我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持鄧小平同志對于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)論述的核心論點(diǎn)及其“法制化”意涵，并從新的時代視角和時代背景出發(fā)，探尋其對于今天的啟示，從中總結(jié)面對新問題時我們應(yīng)當(dāng)采取的策略和態(tài)度。

五、美國在技術(shù)領(lǐng)域頻繁發(fā)難的應(yīng)對策略

（一）把握中美技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的實(shí)質(zhì)，不斷提高我國科學(xué)技術(shù)水平

回顧中美在技術(shù)領(lǐng)域互動的歷程，可以發(fā)現(xiàn)，中美之間在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上的矛盾愈發(fā)突出，其日趨成為中美在技術(shù)領(lǐng)域的主要爭議點(diǎn)，并大有與知識產(chǎn)權(quán)問題相融合的趨勢。曾經(jīng)，單純意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)讓并非嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)問題，但其之所以在近期的中美經(jīng)貿(mào)爭端中浮出水面，一方面是由于當(dāng)前技術(shù)權(quán)利化、財產(chǎn)化的發(fā)展趨勢，使得其與知識產(chǎn)權(quán)所涉及領(lǐng)域的重合度變得越來越高，這就為美國將其與知識產(chǎn)權(quán)問題“打包”而一并向中國發(fā)難提供了現(xiàn)實(shí)的可能性[26]；另一方面，也是更為重要的一點(diǎn)原因是，隨著中國綜合國力的日益提升，中國在科技領(lǐng)域追趕美國的步伐已經(jīng)大大加快，中國已經(jīng)開始由一個“制造大國”逐漸向“制造強(qiáng)國”乃至“科技強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變，以致美國單單依靠在知識產(chǎn)權(quán)問題上做文章已經(jīng)不足以實(shí)現(xiàn)其遏制中國技術(shù)進(jìn)步的目的。因而，美國開始有意識地單獨(dú)拋出所謂“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的問題，試圖使其與知識產(chǎn)權(quán)手段一道，共同構(gòu)成在高科技領(lǐng)域阻擊中國的“兩板斧”。對此，我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述的精神，以提升我國自主創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)水平為根本立足點(diǎn)，堅持獨(dú)立自主、自力更生。因?yàn)?，首先，自主?chuàng)新能力的提升是根本，任何形式的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓最終都必須落實(shí)到我國自身科技水平的提升上來，如果只引進(jìn)而不消化、吸收，那么，這種技術(shù)合作便無法從長遠(yuǎn)意義上改變我國科技在某些領(lǐng)域過度依賴技術(shù)轉(zhuǎn)讓、受制于人的狀況。其次，我國自主創(chuàng)新能力的提升，也是有效應(yīng)對美國就知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓向我國頻繁發(fā)難的根本途徑。由于西方發(fā)達(dá)國家在其具有話語優(yōu)勢的國際場合，仍片面強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的“保護(hù)”而有意忽視廣大發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)“合作”與“運(yùn)用”的需求，故面對與西方國家的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，尤其是以美國國內(nèi)機(jī)構(gòu)為戰(zhàn)場的“301調(diào)查”和“337調(diào)查”時，如能切實(shí)掌握相關(guān)產(chǎn)品所涉及的核心技術(shù)，則有助于為我方爭取較大的主動權(quán)，這一點(diǎn)在中國企業(yè)勝訴的“337調(diào)查”過往案件中體現(xiàn)的非常明顯。[27]最后，如能在一些關(guān)鍵技術(shù)上擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，則在面對美國等國的不實(shí)指責(zé)時，我國便能夠切實(shí)拿出強(qiáng)有力的證據(jù)，令其“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的謊言不攻自破。

（二）繼續(xù)擴(kuò)大對外開放，加強(qiáng)同世界各國的科技交往與合作

近年來，美國頻頻就知識產(chǎn)權(quán)和所謂“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”問題指責(zé)中國，并不意味著進(jìn)行國際技術(shù)交流合作本身是不必要和高風(fēng)險的舉措。相反，在中美科技關(guān)系的前景尚不甚明朗的當(dāng)下，我們更應(yīng)當(dāng)以積極開放的姿態(tài)，進(jìn)一步擴(kuò)大同全世界的科技交往與合作。因?yàn)?，只有如此，才能為我國在科技領(lǐng)域的自主能力和創(chuàng)新能力的提升、為我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供充足的外部保障與國際合作空間，以有效應(yīng)對美國等國千方百計試圖阻礙我國科技發(fā)展的圖謀。因此，我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化思想，以與時俱進(jìn)的開創(chuàng)精神，不斷創(chuàng)新與世界各國進(jìn)行技術(shù)交流與合作的方式和方法，抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，以國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓有效推動我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動我國外貿(mào)投資、人才培養(yǎng)和管理模式創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。鄧小平同志指出：“我們是三個方面的開放。一個是對西方發(fā)達(dá)國家的開放……一個是對蘇聯(lián)和東歐國家的開放……還有一個是對第三世界發(fā)展中國家的開放，這些國家都有自己的特點(diǎn)和長處，這里有很多文章可以做”[15]99；“南南之間還要進(jìn)行合作……這些年來第三世界有一些發(fā)展，各國都有一些好的東西，可以相互交流和合作”[15]20。因此，我們必須擴(kuò)大科技領(lǐng)域的全方位開放，并在重視從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)的同時，加大技術(shù)輸出力度，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的雙向流動和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的全面推進(jìn)。

（三）樹立國際法治思維，力促中美技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓全球治理法制化

面對紛繁復(fù)雜的國際局勢和新的全球性問題，以習(xí)近平同志為核心的黨中央提出了推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要倡議，為建設(shè)一個什么樣的世界、如何建設(shè)這個世界貢獻(xiàn)了中國方案。[28]“法者，治之端也”，人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建以《威斯特伐利亞和約》所確立的平等和主權(quán)原則、日內(nèi)瓦公約所確立的國際人道主義精神、聯(lián)合國憲章所明確的四大宗旨和七項原則以及萬隆會議所倡導(dǎo)的和平共處五項原則等公認(rèn)的國際法原則為基本遵循，洋溢著鮮明的國際法治精神，為許多全球性問題的解決指明了國際法治路徑。[29]面對中美關(guān)系圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的交鋒，應(yīng)在國內(nèi)層面繼續(xù)堅定不移擴(kuò)大對外開放，落實(shí)國內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》中有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條款，加強(qiáng)涉技術(shù)轉(zhuǎn)讓的執(zhí)法、司法工作力度，進(jìn)一步提高我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法制化水平；同時，應(yīng)在國際層面進(jìn)一步敦促美方依法辦事，履行有關(guān)國際條約、協(xié)定，落實(shí)《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》《中美科技合作協(xié)定》等雙邊文件精神，并不斷參與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)多邊規(guī)則的完善和發(fā)展，遏制貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的全球治理向縱深化方向發(fā)展，增強(qiáng)穩(wěn)定性、預(yù)期性，防止相關(guān)議題偏離法制化的預(yù)定軌道。[30]

六、結(jié)語

鄧小平同志是偉大的馬克思主義者，他把畢生心血都獻(xiàn)給了中國人民。[31]鄧小平同志思想敏銳、目光遠(yuǎn)大，多謀善斷、舉要馭繁，總是站在國內(nèi)大局和國際大局相互聯(lián)系的高度審視中國和世界的發(fā)展，善于從全局上思考問題，善于在關(guān)鍵時刻作出戰(zhàn)略決策。[32]鄧小平同志深邃的思想，指引了中國建設(shè)、改革的歷史進(jìn)程，推動了包括科技領(lǐng)域在內(nèi)的我國各個領(lǐng)域的發(fā)展與進(jìn)步。鄧小平理論是他留給我們的重要政治和思想遺產(chǎn)，鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述是其重要的組成部分。當(dāng)前，面對紛繁復(fù)雜的國際局勢，尤其是在當(dāng)前中美關(guān)系出現(xiàn)新的變化的時間節(jié)點(diǎn)下，我們更應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論，深入探究鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述，以實(shí)事求是、獨(dú)立自主、與時俱進(jìn)的態(tài)度，應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，繼續(xù)推動我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、交流與國際合作，發(fā)揮鄧小平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其法制化論述在新的時代語境下的新的、更大的作用。