郝振宇

(西北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，甘肅 蘭州 730070)

在中國(guó)古代社會(huì)，姓氏尤其是國(guó)姓常常與國(guó)家政治相結(jié)合，被賦予強(qiáng)烈的社會(huì)政治功能。(1)黃修明：《中國(guó)古代賜姓賜名制度考論》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2000年第6期。此亦成為中原王朝處理夷夏關(guān)系的重要方式之一。中原王朝可以通過(guò)給予內(nèi)附者賜姓的政治待遇而建立起擬制血緣關(guān)系，以此維系中央與邊疆關(guān)系的穩(wěn)定。中原王朝對(duì)內(nèi)附者的賜姓分為兩種情況：一是王朝勢(shì)強(qiáng)時(shí)，賜姓被視作褒獎(jiǎng)內(nèi)附者的政治手段，作用在于“賜姓命氏，因彰德功”；(2)陳耀文：《天中記》卷二十四，《文淵閣四庫(kù)全書》第966冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書館，1986年，第94頁(yè)上欄。一是王朝勢(shì)弱時(shí)，賜姓成為緩和緊張關(guān)系的一種安撫政策，“跋扈之臣與蠻酋賊渠，例皆賜以國(guó)姓，謂之固結(jié)其心”。(3)章如愚：《群書考索后集》卷三十五，《文淵閣四庫(kù)全書》第937冊(cè)，第495頁(yè)上欄。對(duì)接受賜姓的少數(shù)民族首領(lǐng)來(lái)說(shuō)，改姓在很大程度上意味著他們的身份發(fā)生變化。唐五代宋初，黨項(xiàng)拓跋氏先后經(jīng)歷李唐賜姓、趙宋賜姓和元昊改姓，無(wú)論賜姓或改姓，拓跋氏都能因時(shí)順勢(shì)地進(jìn)行身份構(gòu)建，吸收借鑒中原文化以適應(yīng)不同階段的發(fā)展需要，強(qiáng)化和鞏固其地位。目前，學(xué)界多從宏觀層面關(guān)注唐宋王朝的賜姓問(wèn)題，(4)主要有王鳳翔：《唐五代賜姓研究》，《渭南師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第6期；張冠凱：《隋唐五代賜姓名史料輯錄、整理與研究》，碩士學(xué)位論文，江西師范大學(xué)，2015年；亓艷敏：《唐五代改姓研究》，碩士學(xué)位論文，陜西師范大學(xué)，2010年；閆廷亮：《唐人姓名研究》，博士學(xué)位論文，南開(kāi)大學(xué)，2012年；和田英：《唐代賜姓賜名相關(guān)問(wèn)題研究》，碩士學(xué)位論文，陜西師范大學(xué)，2017年；趙寅達(dá)：《宋代賜姓與賜名現(xiàn)象探究》，《河北北方學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2015年第6期；劉永剛：《宋代西北漢姓蕃官研究》，碩士學(xué)位論文，寧夏大學(xué)，2009年；曹聽(tīng)：《宋代西北地區(qū)及西夏境內(nèi)番族漢姓初探》，碩士學(xué)位論文，西北大學(xué)，2015年；佟少卿：《北宋西北蕃官賜姓賜名現(xiàn)象探究》，《西夏研究》2018年第4期，等等。具體層面上對(duì)黨項(xiàng)拓跋氏的賜姓與改姓問(wèn)題還有討論空間?；诖?，本文以黨項(xiàng)拓跋氏的姓氏改易為切入點(diǎn)，從長(zhǎng)時(shí)段來(lái)探討黨項(xiàng)拓跋氏姓氏改易背后因時(shí)順勢(shì)的身份變遷及與之相適應(yīng)的形象塑造問(wèn)題，進(jìn)而明確拓跋氏在民族交融中潛移默化形成的文化認(rèn)同與中華民族共同體意識(shí)。

一、李唐賜姓：黨項(xiàng)拓跋氏的內(nèi)附與身份轉(zhuǎn)變

唐初，高祖李淵提出“懷柔遠(yuǎn)人，義在羈縻”的邊疆民族關(guān)系處理策略以期和睦四方、靜亂息民。(5)宋敏求編：《唐大詔令集》卷一二八，北京：商務(wù)印書館，1959年標(biāo)點(diǎn)本，第689頁(yè)。太宗李世民平定東突厥后，“西北諸蕃及蠻夷稍稍內(nèi)屬”。(6)《新唐書》卷四十三《地理志》，北京：中華書局，1975年標(biāo)點(diǎn)本，第4冊(cè)，第1119頁(yè)。此際，黨項(xiàng)羌前后內(nèi)屬者達(dá)三十萬(wàn)口，唐朝政府就黨項(xiàng)部落集中所處的關(guān)內(nèi)道和隴右道分別設(shè)置數(shù)量眾多的羈縻府州以安置，并拔擢其部酋為都督、刺史，且允許他們世襲。《舊唐書·黨項(xiàng)傳》載：“酋長(zhǎng)細(xì)封步賴舉部?jī)?nèi)附，太宗降璽書慰撫之。步賴因來(lái)朝，宴賜甚厚，列其地為軌州，拜步賴為刺史……諸姓酋長(zhǎng)相次率部落皆來(lái)內(nèi)屬，請(qǐng)同編戶，太宗厚加撫慰，列其地為崌、奉、巖、遠(yuǎn)四州，各拜其首領(lǐng)為刺史。”(7)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，北京：中華書局，1975年標(biāo)點(diǎn)本，第16冊(cè)，第5291頁(yè)。此后，黨項(xiàng)諸部開(kāi)始接受唐朝的封號(hào)，成為唐朝西北羈縻體系中的重要組成部分。

黨項(xiàng)拓跋氏亦在太宗時(shí)期內(nèi)附唐朝并首次接受唐朝賜姓，《舊唐書·黨項(xiàng)傳》：“羌酋拓跋赤辭者，初臣屬吐谷渾，甚為渾主伏允所昵，與之結(jié)婚。及貞觀初，諸羌?xì)w附，而赤辭不至。李靖之擊吐谷渾，赤辭屯狼道坡以抗官軍。廓州刺史久且洛生遣使諭以禍福，赤辭曰：‘我被渾主親戚之恩，腹心相寄，生死不貳，焉知其他?！?8)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，第16冊(cè)，第5291頁(yè)。據(jù)此可知，拓跋赤辭與吐谷渾王室通婚且奉吐谷渾為主，有“腹心相寄，生死不貳”的忠君思想。所以，拓跋赤辭在“諸羌?xì)w附”唐朝的情況下尚無(wú)內(nèi)屬之意，并在李靖攻取吐谷渾時(shí)“屢抗官軍”。(9)王溥：《唐會(huì)要》卷九八《黨項(xiàng)羌》，北京：中華書局，1955年標(biāo)點(diǎn)本，第1756頁(yè)。只是后因“從子思頭密送誠(chéng)款，其黨拓拔細(xì)豆又以所部來(lái)降。赤辭見(jiàn)其宗黨離，始有歸化之意”。(10)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，第16冊(cè)，第5292頁(yè)。由此可見(jiàn)，拓跋赤辭內(nèi)附唐朝在很大程度上是出于形勢(shì)所迫，但此內(nèi)附行為對(duì)保全拓跋氏有積極作用。唐貞觀九年(635)，太宗派兵征伐吐谷渾，最終吐谷渾主伏允“與千余騎遁于磧中，眾稍亡散，能屬之者才百余騎，乃自縊而死。國(guó)人乃立順為可汗，稱臣內(nèi)附”。(11)《舊唐書》卷一九八《吐谷渾傳》，第16冊(cè)，第5298-5299頁(yè)。在此形勢(shì)下，若拓跋赤辭與吐谷渾共抗官軍而拒不內(nèi)附，結(jié)果就是與宗黨離析而被唐軍所滅。在拓跋赤辭率眾內(nèi)附后，因拓跋氏在黨項(xiàng)八部中“最為強(qiáng)族”，(12)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，第16冊(cè)，第5290頁(yè)。太宗區(qū)別于其他黨項(xiàng)部落對(duì)待，“拜赤辭為西戎州都督，賜姓李氏”，(13)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，第16冊(cè)，第5292頁(yè)。以維系人心。

雖然拓跋氏享有賜姓的政治殊榮，但拓跋氏并未以李氏自稱。據(jù)出土墓志資料，直到唐僖宗李儇再次賜姓之前，拓跋氏一直沿用原姓而未改姓，這種情況一直持續(xù)至拓跋氏第十一代成員。有學(xué)者指出，拓跋氏沒(méi)有改姓是因?yàn)闆](méi)有形成家族命名的傳統(tǒng)。(14)楊浣：《五代夏州拓跋部世系與婚姻考論》，《寧夏社會(huì)科學(xué)》2005年第1期。這也在一定程度上說(shuō)明，短時(shí)間內(nèi)政治感情難以取代族群感情。(15)王明珂：《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同(增訂本)》，杭州：浙江人民出版社，2013年，第19頁(yè)。但是，有唐一代，拓跋氏與唐朝關(guān)系十分密切，始終“職貢不絕”。(16)《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)傳》，第16冊(cè)，第5292頁(yè)。據(jù)史書記載，貞觀以后，“吐蕃浸盛，拓跋畏逼，請(qǐng)內(nèi)徙，始詔慶州置靜邊等州處之?！?17)《新唐書》卷二二一《黨項(xiàng)傳》，第20冊(cè)，第6215頁(yè)?！锻匕鲜丶拍怪俱憽吩敿?xì)記載了拓跋部因吐蕃侵?jǐn)_而內(nèi)徙的情況。唐高宗儀鳳年間，“高祖立伽府君，委質(zhì)為臣，率眾內(nèi)屬。國(guó)家納其即敘，待以殊榮，卻魏絳之協(xié)和，美由余之入侍。拜大將軍，兼十八州部落使，徙居圁陰之地，則今靜邊府”。(18)杜建錄：《黨項(xiàng)西夏碑石整理研究》，上海：上海古籍出版社，2015年，第81頁(yè)。拓跋氏自此為部落使，統(tǒng)率十八個(gè)黨項(xiàng)拓跋氏部落，在拓跋后那時(shí)期任靜邊州都督一職。拓跋守寂之父拓跋思泰在唐玄宗開(kāi)元九年(721)率眾討襲六胡州叛亂，因功封爵為西平郡公。在唐中后期，黨項(xiàng)諸部與唐朝時(shí)有摩擦，杜牧在《賀平黨項(xiàng)表》中有“今古夷狄處在中土，未有不為亂者”。(19)杜牧：《賀平黨項(xiàng)表》，見(jiàn)董誥等編：《全唐文》卷七五〇，北京：中華書局，1983年影印本，第8冊(cè)，第7772頁(yè)下欄。但是，拓跋氏與唐朝的關(guān)系則相對(duì)緩和。唐宣宗李忱在《平黨項(xiàng)德音》中有言：“平夏黨項(xiàng)，素聞為善，自旬月以來(lái)，發(fā)使撫安，尤見(jiàn)忠順，一如指揮，便不猖狂，各守生業(yè)，自茲必令永戴恩信，長(zhǎng)被華風(fēng)?！?20)宋敏求編：《唐大詔令集》卷一三〇，第710頁(yè)。平夏黨項(xiàng)即黨項(xiàng)拓跋部，(21)湯開(kāi)建：《隋唐五代宋初黨項(xiàng)拓跋部世次嬗第考》，《西夏學(xué)》第9輯，2014年。此部基本上與唐為善且較為忠順，以致宣宗有“令永戴恩信，長(zhǎng)被華風(fēng)”的直觀感受。

唐僖宗中和二年(882)，因拓跋思恭平黃巢有功，拓跋氏被再賜國(guó)姓?！缎绿茣h項(xiàng)傳》記載了拓跋思恭的事跡：“黃巢入長(zhǎng)安，與鄜州李孝昌壇而坎牲，誓討賊，僖宗賢之，以為左武衛(wèi)將軍，權(quán)知夏綏銀節(jié)度事。次王橋，為巢所敗，更與鄭畋四節(jié)度盟，屯渭橋。……賊平，兼太子太傅，封夏國(guó)公，賜姓李?！?22)《新唐書》卷二二一《黨項(xiàng)傳》，第20冊(cè)，第6218頁(yè)。僖宗賜姓與太宗賜姓有所不同，這是在唐朝勢(shì)弱且國(guó)勢(shì)艱危時(shí)的籠絡(luò)舉措，即“賜以國(guó)姓，謂之固結(jié)其心”。(23)章如愚：《群書考索后集》卷三十五，《文淵閣四庫(kù)全書》第937冊(cè)，第495頁(yè)上欄。在賜姓的同時(shí)，拓跋思恭已被授予定難軍節(jié)度使一職，成為中央王朝認(rèn)可的地方藩鎮(zhèn)勢(shì)力。此后，拓跋氏以李氏自稱，憑借優(yōu)越的政治身份和軍事力量，在唐末五代各地爭(zhēng)雄的混亂局面中乘機(jī)發(fā)展勢(shì)力。至后唐明宗長(zhǎng)興四年(933)，拓跋李氏與中原王朝仍基本維持著臣屬關(guān)系。之后，拓跋李氏借軍事勢(shì)力和政治威權(quán)雄踞西北邊隅，基本脫離中原王朝的控制，成為不容忽視的區(qū)域力量，與中原諸王朝保持著一種互不侵犯、互相往來(lái)的關(guān)系。(24)史衛(wèi)民：《黨項(xiàng)族拓跋部的遷移及其與唐、五代諸王朝的關(guān)系》，《內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)(歷史學(xué)專集)》1981年第S1期。

有唐一代，黨項(xiàng)拓跋氏由內(nèi)附者成為地方蕃將，完成了角色的轉(zhuǎn)變，并把握住正確的發(fā)展方向，成功躋身強(qiáng)勢(shì)政治勢(shì)力成員。在政治地位提高的同時(shí)，拓跋氏在文化層面也漸次受到漢文化的影響，漸習(xí)漢風(fēng)。這主要體現(xiàn)在拓跋氏上層積極與漢族通婚并學(xué)習(xí)漢文化，依賴這種共同文化，其生活習(xí)慣也發(fā)生變化，拓跋氏上層逐漸融入漢人群體。其中，較為典型的是，自拓跋氏第六代成員始，男性的姓名中開(kāi)始出現(xiàn)明確的字輩與排行現(xiàn)象。如第六代拓跋守寂、拓跋守禮、拓跋守義等人，都以“守”字為字輩。第七代拓跋澄瀾、拓跋澄泌、拓跋澄峴等人，則以“澄”字為字輩。自第十二代拓跋思恭始，拓跋氏改姓李氏并形成家族命名的傳統(tǒng)，字輩與排行更加清晰明確。這種字輩現(xiàn)象，遵循著自漢以來(lái)形成的按字輩排列人物世系的基本原則。在漢人社會(huì)，字輩是專門用以標(biāo)志宗族成員輩份關(guān)系的，主要目的在于明確宗族內(nèi)世系，確保宗支不混淆，昭穆不失序，維護(hù)宗族制度。這是中國(guó)宗法制社會(huì)中人人都必須遵從的一種禮制。(25)歐陽(yáng)宗書：《字輩——中國(guó)古代宗法制社會(huì)的一種禮制》，《江西大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》1989年第4期。由此可見(jiàn)，漢文化對(duì)拓跋李氏有積極的影響，在一定程度上增強(qiáng)了其文化上的歸屬意識(shí)。這種歸屬意識(shí)對(duì)于拓跋氏的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，對(duì)于決定文化屬性的作用很大。如果說(shuō)拓跋李氏接受唐朝賜姓主要還是表現(xiàn)為形式上的隸屬關(guān)系，那么與漢人通婚則促進(jìn)了文化上的認(rèn)同與交融。

綜上，李唐時(shí)期，黨項(xiàng)拓跋氏曾兩次被賜予國(guó)姓，兩次賜姓有不同的歷史背景和政治意涵。第一次賜姓是唐太宗對(duì)拓跋赤辭率眾內(nèi)附的表彰，拓跋氏身份由吐谷渾的臣屬變?yōu)樘瞥牧b縻都督，拓跋氏與李唐保持著一種相對(duì)密切和睦的關(guān)系，并在李唐中后期幫助唐政府戡亂平叛。第二次是唐僖宗對(duì)拓跋思恭力平黃巢的褒獎(jiǎng)，藉由平叛的戰(zhàn)功，拓跋氏被再次賜姓，有了定難軍節(jié)度使的殊榮，成為據(jù)有夏綏銀宥諸州的地方藩鎮(zhèn)力量。后面這次賜姓后，拓跋氏改姓李氏并以李氏自稱于世。拓跋氏在躋身唐朝社會(huì)上層的同時(shí)，又構(gòu)建起與政治身份相契合的文化身份，并以此調(diào)整自身的認(rèn)同體系。

二、趙宋賜姓：黨項(xiàng)拓跋氏的分裂與身份抉擇

北宋初，定難軍節(jié)度使李彝興遣使奉表入賀。建隆三年(962)復(fù)遣使貢馬，宋太祖“命玉工治帶，親臨視之，召其使問(wèn)彝興腹圍幾何，使言彝興大腰腹，上曰：‘汝帥真福人?！烨彩挂詭зn之，彝興感服?！?26)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三，太祖建隆三年四月戊申，北京：中華書局，2004年標(biāo)點(diǎn)本，第1冊(cè)，第67頁(yè)。因宋太祖對(duì)西北邊地采取籠絡(luò)政策，“靈、夏、河西，皆因其酋豪，許之世襲”。(27)《宋史》卷三一八《張方平傳》，北京：中華書局，1977年標(biāo)點(diǎn)本，第30冊(cè)，第10357頁(yè)。在這種情況下，拓跋李氏則繼續(xù)與北宋保持著一種互不侵犯、友好往來(lái)的關(guān)系，并出兵協(xié)助北宋攻取北漢。所以，清人吳廣成如此評(píng)價(jià)雙方關(guān)系：“李氏自歸宋以來(lái)，頻與漢戰(zhàn)，累立大功，其效順之心可謂誠(chéng)矣?！?28)吳廣成：《西夏書事》卷三，蘭州：甘肅文化出版社，1995年標(biāo)點(diǎn)本，第35頁(yè)。

宋太宗時(shí)期，拓跋李氏與北宋之間的關(guān)系開(kāi)始出現(xiàn)新變化。李彝興之孫李繼捧繼任定難軍節(jié)度使一職時(shí)沒(méi)有得到宗族內(nèi)部的一致支持，以致出現(xiàn)了“失禮諸父，宗族多不協(xié)”的現(xiàn)象，(29)吳廣成：《西夏書事》卷五，第56頁(yè)。而李繼捧也沒(méi)有能力解決宗族內(nèi)部的權(quán)力紛爭(zhēng)，所以其叔父綏州刺史李克文請(qǐng)?jiān)t使諭李繼捧入覲。與此同時(shí)，宋太宗也放棄太祖時(shí)許豪酋世襲的羈縻政策，對(duì)李繼捧的內(nèi)附給予積極地回應(yīng)。太平興國(guó)七年(982)，李繼捧來(lái)朝，“愿留京師，遂獻(xiàn)其所管四州八縣”，太宗隨即“遣使詣夏州，護(hù)繼捧緦麻以上親赴闕，縣次續(xù)食”。(30)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二三，太宗太平興國(guó)七年五月己酉，第1冊(cè)，第520頁(yè)。李繼捧入朝獻(xiàn)地之舉得到太宗認(rèn)可，宋廷進(jìn)一步要求繼捧五服之內(nèi)親屬皆入京師。李繼捧族弟李繼遷不愿內(nèi)徙，“與其黨數(shù)十人奔入蕃族地斤澤”，“出其祖彝興像以示戎人，戎人皆拜泣，繼遷自言：‘我李氏子孫，當(dāng)復(fù)興宗緒?！鍘ど陨詺w附”。(31)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二五，太宗雍熙元年九月，第2冊(cè)，第585-586頁(yè)。自此，拓跋李氏的勢(shì)力分裂為兩部分，一部以李繼捧為首，內(nèi)附于宋朝；一部以李繼遷為首，背宋自立。之后，以李繼遷為首的拓跋氏逐漸引領(lǐng)了黨項(xiàng)群體的發(fā)展走向。

因李繼遷不肯降宋，太宗最初采取以夷制夷的策略，“親書五色金花箋賜繼捧國(guó)姓，改名保忠，授定難節(jié)度使，所管五州錢帛芻粟田園等并賜保忠”。(32)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二九，太宗端拱元年五月辛酉，第2冊(cè)，第653頁(yè)。此舉意在以李繼捧制衡李繼遷。在太宗的一系列舉措下，淳化二年(991)，李繼遷“奉表歸順”，北宋“授繼遷銀州觀察使，賜以國(guó)姓，名曰保吉”。(33)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三二，太宗淳化二年七月乙亥，第2冊(cè)，第718頁(yè)。清人吳廣成認(rèn)為這是“西夏受宋姓之始”。(34)吳廣成：《西夏書事》卷五，第55頁(yè)。北宋賜姓賜名本是“寵以天潢之屬”的舉動(dòng)，目的在于“易其倔強(qiáng)之心”。(35)吳廣成：《西夏書事》卷五，第55頁(yè)。從歷史發(fā)展來(lái)看，李繼遷對(duì)所賜的趙氏身份并未給予積極地回應(yīng)與認(rèn)同，而是拿這種政治身份為我所用。他在攻取宋夏沿邊的熟倉(cāng)族時(shí)，曾經(jīng)派人對(duì)其進(jìn)行誘導(dǎo)，其中很重要的理由就是表示自己“身已歸朝，賜國(guó)姓，今后請(qǐng)勿相拒，共稟朝命”。因?yàn)槭靷}(cāng)族地處宋夏沿邊要道，李繼遷“不得熟倉(cāng)，不能入環(huán)慶”，他為達(dá)到“入環(huán)慶”的軍事目的，采取的策略是以趙氏自稱，消解熟倉(cāng)族的戒備以便攻取。李繼遷雖接受趙宋賜姓賜名，但其實(shí)并沒(méi)有放棄李氏身份。因?yàn)椤拔魅艘岳钍鲜乐鞯?，往往多歸之”，李繼遷需借用李氏身份以更好地籠絡(luò)黨項(xiàng)豪右，他曾言：“李氏世有西土，今一旦絕之，爾等不忘李氏，能從我興復(fù)乎？眾曰諾?！?36)《宋史》卷四八五《夏國(guó)傳》，第40冊(cè)，第13086頁(yè)。相比于趙氏身份，“世著恩德”的黨項(xiàng)部眾對(duì)李氏身份認(rèn)同意識(shí)更強(qiáng)，李繼遷也要借助李氏身份凝聚黨項(xiàng)部眾，以圖霸業(yè)。所以，宋太宗淳化四年(993)，李繼遷在攻取綏州和銀州后，遣使入宋請(qǐng)復(fù)宥、夏等州，他直言：“五州故地，先業(yè)留遺，拓土展疆，是誠(chéng)在我?！?37)吳廣成：《西夏書事》卷五，第57頁(yè)。可見(jiàn)，李繼遷以李氏自居，致力于恢復(fù)“先業(yè)留遺”的夏綏銀宥等故地。李繼遷在與北宋的反復(fù)斗爭(zhēng)中，借助趙氏身份以交好北宋，堅(jiān)守李氏身份來(lái)團(tuán)結(jié)部眾，在雙重身份的交替使用中，經(jīng)過(guò)數(shù)年奮斗，在取得銀夏諸州后建都西平府。因西平府“北控河、朔，南引慶、涼，據(jù)諸路上游，扼西陲要害”的優(yōu)越地理位置和“其人習(xí)華風(fēng)，尚禮好學(xué)”的社會(huì)風(fēng)尚，李繼遷欲“借此為進(jìn)取之資，成霸王之業(yè)”，(38)吳廣成：《西夏書事》卷七，第85頁(yè)。在自立道路上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

黨項(xiàng)因與北宋間連年征戰(zhàn)而實(shí)力受損，所以，李繼遷臨死時(shí)告誡其子李德明應(yīng)韜光養(yǎng)晦，與北宋結(jié)好，“當(dāng)傾心歸順朝廷。如一兩表未蒙開(kāi)納，但連上封章以祈見(jiàn)德”。(39)張方平：《上仁宗乞因郊禋肆赦招懷西賊》，見(jiàn)趙汝愚編：《宋朝諸臣奏議》卷一三三，上海：上海古籍出版社，1999年標(biāo)點(diǎn)本，第1476頁(yè)。李德明遵循其父的政治遺策，“言父有遺命，永無(wú)貳心”，(40)吳廣成：《西夏書事》卷八，第100頁(yè)。對(duì)北宋實(shí)行積極友好的睦鄰政策。所以，在李德明稱臣于宋的三十年中，“貢獻(xiàn)之使，歲時(shí)不絕”，而宋仁宗也“以其恭順，遣使持冊(cè)封夏王，車服旌旗降天子一等，又加食邑千戶”。(41)吳廣成：《西夏書事》卷十一，第130頁(yè)。在宋夏關(guān)系相對(duì)緩和友好的三十年間，西夏的生產(chǎn)獲得發(fā)展，商業(yè)隨之活躍，對(duì)外經(jīng)濟(jì)、文化交流也有重大成就。借著社會(huì)經(jīng)濟(jì)上升的時(shí)機(jī)，李德明勵(lì)精圖治，集中力量實(shí)施對(duì)河西地區(qū)的控制，為西夏的建立與發(fā)展奠定了必要的基礎(chǔ)。吳廣成對(duì)李德明有很高的評(píng)價(jià)，認(rèn)為這一時(shí)期“牛羊、繒帛，彼此各受其利，使塞垣之下有耕無(wú)戰(zhàn)逾三十年，殆所謂識(shí)時(shí)務(wù)者耶。迨俸賜既贍，兵力亦完，然后東戰(zhàn)契丹，南扼蒼耳，北城懷遠(yuǎn)，西拔甘、涼，粟支數(shù)年，地拓千里，夏國(guó)之業(yè)，實(shí)基于此”。(42)吳廣成：《西夏書事》卷十一，第131頁(yè)。

綜上，拓跋李氏自李繼捧納土內(nèi)附而分為兩部，以李繼遷為首的一部逐漸繼承拓跋李氏在唐末五代積累的政治與軍事遺產(chǎn)，并在與北宋對(duì)峙的過(guò)程中發(fā)展成為拓跋李氏的中堅(jiān)力量。為了維持西北邊疆地區(qū)的穩(wěn)定，北宋對(duì)“有因歸順，或立戰(zhàn)功”的少數(shù)民族首領(lǐng)“特賜姓名，以示旌寵”，(43)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷四七六，哲宗元祐七年八月庚寅，第20冊(cè)，第11343頁(yè)。意圖通過(guò)賜姓賜名以達(dá)到籠絡(luò)少數(shù)民族政權(quán)和撫慰歸順者的目的。但北宋為籠絡(luò)李繼遷而給予賜姓賜名的政治優(yōu)待，已不能充分發(fā)揮有效的政治功用。因?yàn)橥匕侠钍献蕴颇└男涨野l(fā)展成雄踞西北的地方勢(shì)力后，更傾向于維系與中原王朝互不侵犯、互相往來(lái)的關(guān)系。李繼遷父子對(duì)于趙氏身份并沒(méi)有積極認(rèn)同，只是將趙氏身份作為獲得發(fā)展機(jī)遇和獲取更多利益的籌碼，為西夏王朝的建立奠定基礎(chǔ)。

三、元昊改姓：黨項(xiàng)拓跋氏的自立與身份重構(gòu)

李德明死后，其子元昊繼為定難軍節(jié)度使。元昊對(duì)宋朝始終持排斥態(tài)度，他曾“數(shù)勸德明勿臣于宋”，即使宋仁宗遣使冊(cè)封時(shí)，亦有“先王大錯(cuò)，有如此國(guó)，而猶臣拜于人”的憤慨之言。(44)吳廣成：《西夏書事》卷十一，第131頁(yè)。對(duì)性雄毅且多大略的元昊來(lái)說(shuō)，他始終心懷“英雄之生，當(dāng)霸王耳”的雄心壯志，廢除了其父德明長(zhǎng)期實(shí)行的從屬北宋的政治策略，并積極謀求成為獨(dú)立的對(duì)等國(guó)，(45)杉山正明：《疾馳的草原征服者：遼西夏金元》，烏蘭、烏日娜譯，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2014年，第240頁(yè)。開(kāi)始以強(qiáng)硬的姿態(tài)對(duì)待北宋。所以，元昊對(duì)宋朝賜姓的態(tài)度與其祖、父二人截然不同，他甚至認(rèn)為“李、趙賜姓不足重”而斷然“改姓嵬名氏”。(46)吳廣成：《西夏書事》卷十一，第131頁(yè)。元昊改姓是拓跋氏身份變革和重新構(gòu)建的重要一環(huán)，標(biāo)志著元昊與李氏、趙氏身份的割裂。而且，元昊通過(guò)改姓以明貴賤，將拓跋群體進(jìn)一步分化整合，強(qiáng)調(diào)自己族屬的高貴出身和政治地位，將姓氏區(qū)分血緣、社會(huì)關(guān)系和權(quán)利的功能與社會(huì)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)進(jìn)一步整合在一起。

宋仁宗寶元元年(1038)，元昊在李繼遷和李德明所奠定的基礎(chǔ)上稱帝建國(guó)，嵬名氏升格為帝姓和宗室姓，宋代史籍對(duì)西夏宗室有“嵬名族人”(47)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷四六七，哲宗元祐六年十月庚申，第20冊(cè)，第11146頁(yè)。和“嵬名親族”(48)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷四六九，哲宗元祐七年正月壬子，第20冊(cè)，第11212頁(yè)。的指稱。然而，元昊稱帝建國(guó)的行為使宋夏關(guān)系迅速惡化，寶元二年(1039)六月，仁宗下詔“削趙元昊官爵，除屬籍”。(49)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一二三，仁宗寶元二年六月壬午，第5冊(cè)，第2913頁(yè)。但是，北宋的這種懲罰性措施并未對(duì)元昊自立的政治訴求和行動(dòng)產(chǎn)生任何阻礙。因?yàn)樵桓男蘸螅头e極地在政治和文化等方面對(duì)原屬身份進(jìn)行革新，對(duì)新身份進(jìn)行系統(tǒng)構(gòu)建，力圖形成一種文化認(rèn)同與政治認(rèn)同的共同體。他特別將發(fā)展民族文化作為在政治上對(duì)抗中原的重要手段，即用文化強(qiáng)調(diào)政治的獨(dú)立，用政治實(shí)現(xiàn)文化的擴(kuò)充。(50)樸志焄：《西夏的自國(guó)認(rèn)識(shí)及宋朝觀——以元昊統(tǒng)治為中心》，《宋史研究論叢》第15輯，2014年。雖然元昊與北宋政治上交惡，軍事上兵戎相見(jiàn)，但在文化上卻始終與中原文化難以割舍。因?yàn)樵谔莆宕纬醯臄?shù)百年中，黨項(xiàng)群體已深受中原漢文化影響，即使元昊試圖發(fā)展民族文化，但潛意識(shí)中這種民族文化還是帶有中原文化的深刻烙印。

元昊在建立官制、制定禮樂(lè)、議定朝儀和推動(dòng)文化教育等方面雖突出民族性，實(shí)質(zhì)上借鑒吸收的還是中原文化的內(nèi)質(zhì)。官制方面，元昊仿宋制置尚書令，考百官庶府之事而會(huì)決之。又改宋二十四司為十六司，分理六曹。禮制方面，將吉兇、嘉賓、宗祀、燕亨等接納過(guò)來(lái)，裁禮之九拜為三拜，革樂(lè)之五音為一音，但元昊更定的禮樂(lè)本就原屬唐宋，史稱：“僖宗時(shí)，賜思恭鼓吹全部，部有三駕……歷五代入宋，年隔百余，而其音節(jié)悠揚(yáng)，聲容清厲，猶有唐代遺風(fēng)。迨德明內(nèi)附，其禮文儀節(jié)，律度聲音，無(wú)不遵依宋制?！?51)吳廣成：《西夏書事》卷十二，第146頁(yè)。朝儀方面，元昊“久悉中朝典故……于正朔朝賀雜用唐宋典式，而見(jiàn)官屬以六日為常參，九日為起居，均令蕃宰相押班，百官以次序列朝謁，舞蹈，行三拜禮”。(52)吳廣成：《西夏書事》卷十三，第152頁(yè)。文化教育方面，西夏尚學(xué)且尤重儒家經(jīng)典。元昊創(chuàng)制蕃書以翻譯《孝經(jīng)》《爾雅》，諒祚上表宋朝求取九經(jīng)，乾順養(yǎng)賢重學(xué)以隆文治，仁孝尊孔子為帝、設(shè)科取士、“遣使請(qǐng)市儒、釋諸書”。(53)《金史》卷六〇《交聘表》，北京：中華書局，1975年標(biāo)點(diǎn)本，第5冊(cè)，第1408頁(yè)。凡此種種，有力推動(dòng)了西夏儒學(xué)發(fā)展與文教興盛。西夏編纂刊刻的書籍，都帶有儒家文化因子。西夏人在借鑒吸收《孝經(jīng)》及其他儒家著作的基礎(chǔ)上，編纂了《圣立義?！分屑彝惱淼赖虏糠值膬?nèi)容。而《圣立義?！犯恰耙匀寮业膫惱淼赖掠^為主導(dǎo)思想，結(jié)合本國(guó)風(fēng)土人情編修的一部百科教科書，供本國(guó)學(xué)子、庶民學(xué)習(xí)之用”。(54)克恰諾夫、李范文、羅矛昆：《圣立義海研究》，銀川：寧夏人民出版社，1995年，第31頁(yè)。西夏還仿照北宋名臣司馬光的《家苑》一書編成《新集慈孝傳》，意圖通過(guò)中原歷史故事為人們樹(shù)立封建人倫的榜樣。西夏編譯的《類林》中也以中原漢人事跡宣揚(yáng)儒家倫理秩序。(55)史金波、黃振華、聶鴻音：《類林研究》，銀川：寧夏人民出版社，1993年，第33-34頁(yè)?！督鹗贰の飨膫鳌穼?duì)西夏尊孔崇儒贊曰：“能崇尚儒術(shù)，尊孔子以帝號(hào)，其文章辭命有可觀者?！?56)《金史》卷一三四《西夏傳》，第8冊(cè)，第2877頁(yè)。

鑒于元昊在制度設(shè)計(jì)中內(nèi)含的諸多中原文化元素，《宋史·夏國(guó)傳》稱西夏“設(shè)官之制，多與宋同。朝賀之儀，雜用唐、宋，而樂(lè)之器與曲，則唐也”。(57)《宋史》卷四八六《夏國(guó)傳》，第40冊(cè)，第14028頁(yè)。而宋人富弼更進(jìn)一步認(rèn)為：“西夏得中國(guó)土地，役中國(guó)人力，稱中國(guó)位號(hào)，仿中國(guó)官屬，任中國(guó)賢才，讀中國(guó)書籍，用中國(guó)車服，行中國(guó)法令……中國(guó)所有，彼盡知之?！?58)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一五〇，仁宗慶歷四年六月戊午，第6冊(cè)，第3641頁(yè)。所以，元昊雖然改姓建國(guó)，在政治和文化等方面建立新體制以突顯民族特色，但在無(wú)形中卻吸收中原文化因子，促進(jìn)西夏與中原文化的交往、交流、交融，既不同程度地保持了自己的特色，也形成了互相緊密關(guān)聯(lián)、不可分割的連續(xù)統(tǒng)。(59)納日碧力戈：《建設(shè)中華文化共同體：從互聯(lián)到共有》，《西部蒙古論壇》2019年第1期。

元昊在李繼遷和李德明奮斗的基礎(chǔ)上謀求獨(dú)立的政權(quán)，不僅反對(duì)趙宋王朝給予的賜姓恩榮，更對(duì)傳承百年的李氏身份進(jìn)行否定，直接改姓嵬名作為帝姓和宗室姓。因?yàn)樾彰鳛樯鐣?huì)產(chǎn)物具有豐富的文化內(nèi)涵以及一定的制度意義和情感意義，(60)納日碧力戈：《姓名論》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1997年，第83頁(yè)。元昊通過(guò)改姓就是在明確強(qiáng)硬、自立的政治態(tài)度。故《宋史·夏國(guó)傳》有評(píng)價(jià)曰：“概其(西夏)歷世二百五十八年，雖嘗受封冊(cè)于宋，宋亦稱有歲幣之賜、誓詔之答。要皆出于一時(shí)之言，其心未嘗有臣順之實(shí)也。元昊結(jié)發(fā)用兵，凡二十年，無(wú)能折其強(qiáng)者。”(61)《宋史》卷四八六《夏國(guó)傳》，第40冊(cè)，第14030頁(yè)。另外，元昊為凸顯獨(dú)立政權(quán)的民族性，試圖通過(guò)創(chuàng)制蕃書、改革服飾、確立官制等系列措施使黨項(xiàng)群體可以在心理上自覺(jué)認(rèn)同和主動(dòng)歸屬新建立的西夏政權(quán)。西夏意欲凸顯民族性，但在唐五代宋初數(shù)百年的影響下，黨項(xiàng)統(tǒng)治群體已有深刻的中原文化烙印，不能全然抹去，所以西夏始終無(wú)法同中原文化徹底割裂，在近兩百年的時(shí)段內(nèi)對(duì)中原文化的認(rèn)同仍逐漸深化，以致西夏遺民對(duì)儒家治國(guó)深有認(rèn)同之意，如高智耀所言：“昔之有天下者，用儒則治，舍儒則亂，則其效也。蓋以為儒者以仁義為本，未有仁而遺其親也，未有義而后其君也。為臣而忠，為子而孝，儒之教也?！?62)《元史》卷一二五《高志耀傳》，北京：中華書局，1976年標(biāo)點(diǎn)本，第10冊(cè)，第3072頁(yè)。

四、結(jié) 語(yǔ)

自黨項(xiàng)拓跋氏見(jiàn)諸史籍后的六個(gè)多世紀(jì)里，其姓氏先后經(jīng)歷了拓跋氏、李氏、趙氏、嵬名氏的改易，與姓氏改易相伴隨的是拓跋氏的身份變遷與形象塑造。李唐時(shí)期，拓跋氏因功被賜姓李氏，由高原河谷地區(qū)的游牧者先變?yōu)樘瞥膬?nèi)附者，再變?yōu)榈胤椒?zhèn)。經(jīng)唐末五代宋初百余年的經(jīng)營(yíng)，拓跋李氏在政治上與中央保持良好關(guān)系，在軍事上發(fā)展壯大自身實(shí)力，在文化上學(xué)習(xí)吸收中原文化，逐漸成為一個(gè)與中原王朝相類的地方政權(quán)。趙宋時(shí)期，因李繼捧和李繼遷的分立而分為兩部分，最終由李繼遷引領(lǐng)了拓跋李氏的發(fā)展走向，在和北宋控制與反控制的反復(fù)斗爭(zhēng)中，拓跋李氏由地方藩鎮(zhèn)漸趨走向自立。元昊則直接放棄李氏和趙氏而改姓嵬名，并把握歷史契機(jī)，試圖以共同的語(yǔ)言文字和價(jià)值觀念等為紐帶組成共同體，構(gòu)建一種文化認(rèn)同與政治認(rèn)同。雖然拓跋氏由游牧者的身份逐漸在唐宋更替的時(shí)代背景中發(fā)展壯大，直至立足西北建立政權(quán)。但西夏所據(jù)之地原為漢唐舊疆，宋人張方平認(rèn)為：“蓋今羌戎(西夏)，乃漢、唐郡縣，非以逐水草射獵為生，皆待耕獲而食?！瓫r朔方、靈武、河西五郡，聲教所暨，莫非王民。”(63)張方平：《上仁宗乞因郊禋肆赦招懷西賊》，見(jiàn)趙汝愚編：《宋朝諸臣奏議》卷一三三，第1475頁(yè)。王朝統(tǒng)治者亦認(rèn)為“河西士民素被王化”。(64)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一三四，仁宗慶歷元年十一月丙寅，第6冊(cè)，第3198頁(yè)。拓跋氏在與唐宋王朝長(zhǎng)期的互動(dòng)交流中不斷接受中原漢文化，密切的文化關(guān)聯(lián)使西夏始終處在中華文化圈之內(nèi)，這種文化同一性不僅為以后王朝的大統(tǒng)一準(zhǔn)備了條件，更有益于穩(wěn)定的民族共同體意識(shí)的形成。因?yàn)槲幕J(rèn)同作為中華民族共同體意識(shí)的核心，是最深層次的認(rèn)同。(65)張?。骸段幕?hào)、文化心理與中華民族共同體意識(shí)》，《光明日?qǐng)?bào)》2020年5月8日，第11版。各民族在交往交流交融過(guò)程中對(duì)中華文化的深層次認(rèn)同，能夠不斷鑄牢中華民族共同體意識(shí)。