白婉婷 侯建 陳建成

摘 要：針對(duì)區(qū)域發(fā)展不平衡以及轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)環(huán)境不穩(wěn)定的雙重壓力，從研發(fā)視角構(gòu)建科技人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力的面板門檻模型，進(jìn)一步研究在其視角影響下科技人力資本和創(chuàng)新活力之間的關(guān)系機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)科技人力資本激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力受到研發(fā)水平的影響;較低的研發(fā)水平不利于科技人力資本發(fā)揮其推動(dòng)作用，而隨著研發(fā)水平的提高并突破“臨界值”，在一定程度上增加了科技人力資本存量，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新活力的激發(fā)。在區(qū)間分布上，我國大部分區(qū)域的研發(fā)水平較高;但研發(fā)是一個(gè)長(zhǎng)期堅(jiān)持的過程，現(xiàn)階段仍需要不斷提高各區(qū)域的研發(fā)水平以保持創(chuàng)新活力。

關(guān) 鍵 詞：科技人力資本;創(chuàng)新活力;研發(fā);異質(zhì)門檻效應(yīng)

DOI：10.16315/j.stm.2021.04.004

中圖分類號(hào)： F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1008-7133（2021）04-0027-08

Abstract：In response to the dual pressures of unbalanced regional development and unstable economic environment during the transition period， the article constructs a panel threshold model for scientific and technological human capital to stimulate innovation vitality from the perspective of independent research and development， further study the relationship mechanism between human capital of science and technology and innovation vitality under the influence of its perspective. The study found that the stimulation of regional innovation vitality by technological human capital is affected by the level of independent research and development. The low level of independent research and development is not conducive to the promotion of scientific and technological human capital. As the level of independent research and development increases and breaks the “critical value”， the stock of scientific and technological human capital is increased to a certain extent， which in turn promotes the stimulation of regional innovation vitality. In addition， in terms of interval distribution， the level of independent research and development in most regions of my country is relatively high. However， independent research and development is a long-term process. At this stage， it is still necessary to continuously improve the level of independent research and development in each region to maintain innovation vitality.

Keywords：technology human capital;innovation vitality;independent research and development;heterogeneous threshold effect

創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，能夠通過科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的方式激發(fā)創(chuàng)新活力以保障各類創(chuàng)新主體在技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中占有優(yōu)勢(shì)。遺憾的是，當(dāng)前中國正面臨著區(qū)域發(fā)展不平衡以及轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)環(huán)境不穩(wěn)定的雙重壓力，難以協(xié)調(diào)各區(qū)域創(chuàng)新的成本以及風(fēng)險(xiǎn)，加之長(zhǎng)期依靠引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)在一定程度上擠壓了我國研發(fā)技術(shù)的市場(chǎng)空間[1]，導(dǎo)致我國在激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力方面面臨較大壓力。因此，激發(fā)創(chuàng)新活力已經(jīng)成為新時(shí)代區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展以及尋求中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求和戰(zhàn)略選擇。創(chuàng)新活力反映了各區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新的積極程度，從整體看，是創(chuàng)新主體將其創(chuàng)新的理念以實(shí)踐的形式表示出來，用以體現(xiàn)各區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)際價(jià)值[2]。由此，激發(fā)創(chuàng)新活力有其重要性和必要性，它既是推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素，也是保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑?；诖耍ぐl(fā)創(chuàng)新活力不僅僅是關(guān)系到區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要因素，更是關(guān)系到國際創(chuàng)新博弈的必然要求。

重視科技人力資本在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面的激勵(lì)作用會(huì)在一定程度上減輕目前我國在創(chuàng)新活力方面面臨的問題和挑戰(zhàn)。在此情況下，通過科技人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力成為新的路徑選擇，把握好科技人力資本和創(chuàng)新活力之間的關(guān)系將成為未來研究的重點(diǎn)。從本質(zhì)上來說，人力資本作為在生產(chǎn)階段投入的要素資源，能夠在一定程度上實(shí)現(xiàn)收益的遞增，被認(rèn)為是激發(fā)一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新活力的關(guān)鍵因素[3]。而科技人力資本作為人力資本的重要組成部分，它是國家、地區(qū)、企業(yè)以及個(gè)人通過教育以及培訓(xùn)的方式，投資于專業(yè)技術(shù)人才、科技活動(dòng)人員和R&D人員的知識(shí)和技能[4]，這也要求其能夠擁有參與研發(fā)活動(dòng)的能力與促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的效力，為有效促進(jìn)區(qū)域增長(zhǎng)和激發(fā)創(chuàng)新活力提供載體和媒介;因此，應(yīng)在充分整合自身優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，不斷積累更多、更優(yōu)秀的科技人力資本存量，以更具發(fā)展眼光的科技人才資源來有效激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力。

進(jìn)一步來說，研發(fā)門檻作用下科技人力資本與區(qū)域創(chuàng)新活力關(guān)系問題的探討，對(duì)于目前復(fù)雜環(huán)境條件下的實(shí)踐活動(dòng)具有指導(dǎo)意義。研發(fā)意味著各個(gè)區(qū)域能有效發(fā)揮和利用自身研發(fā)資源和力量等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)以促進(jìn)當(dāng)?shù)匕l(fā)展[5]。但是，在研發(fā)環(huán)境下，吸收能力如何將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的方式尚不清楚，Huang等[6]也證明了研發(fā)對(duì)創(chuàng)新具有負(fù)面調(diào)節(jié)作用。此外，侯建等[7]認(rèn)為在不同區(qū)域已有技術(shù)水平的門檻效應(yīng)影響下研發(fā)能有效提升各個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新質(zhì)量。同時(shí)，靳巧花等[8]基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角探索研發(fā)和區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系，并證明兩者之間存在顯著的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門限效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，劉炳帥[9]認(rèn)為以研發(fā)經(jīng)費(fèi)為門限變量的前提下，低級(jí)人力資本、高級(jí)人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響不存在門限效應(yīng)，但中級(jí)人力資本存在一重門限效應(yīng)，尤其當(dāng)其存量跨越門限值后，中級(jí)人力資本可作為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的主要資源，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)程度極其顯著。綜上，究竟科技人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活力存在怎樣的激勵(lì)作用和內(nèi)生差別？不同地區(qū)研發(fā)水平的變化對(duì)科技人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力產(chǎn)生了怎樣異質(zhì)性影響？如何在研發(fā)的作用下通過提升科技人力資本的積累水平來激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)區(qū)域長(zhǎng)效發(fā)展？

基于此，在考慮區(qū)域異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，將研發(fā)引入科技人力資本對(duì)創(chuàng)新活力的非線性模型中，進(jìn)一步探討在不同研發(fā)門檻水平下科技人力資本和創(chuàng)新活力之間的關(guān)系，為決策者提供重新審視地區(qū)增長(zhǎng)的新模式、新方法，不斷積累科技人力資本存量，為實(shí)施差異化、最優(yōu)化的創(chuàng)新方式提供理論和實(shí)踐參考。

1 文獻(xiàn)綜述

科技人力資本作為創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵要素，能有效激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)區(qū)域長(zhǎng)效穩(wěn)定發(fā)展[10-12]。Delgado等[13]認(rèn)為科技人力資本與根本性創(chuàng)新之間的關(guān)系是線性且積極的。從公司集權(quán)程度來看，Ma等[14]認(rèn)為科技人力資本對(duì)創(chuàng)新的影響很大且很顯著。同時(shí)，王建民等[15]認(rèn)為人力資本，尤其是科技人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，在一定程度上能提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平。然而，王旭輝[16]認(rèn)為科技人力資本是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響因素。并且，科技人力資本水平的提高雖然在一定程度上可以激發(fā)創(chuàng)新活力，但總有其局限性，科技人力資本錯(cuò)配將會(huì)對(duì)創(chuàng)新活力的激發(fā)產(chǎn)生影響。如Barba等[17]認(rèn)為人力資本對(duì)根本創(chuàng)新的直接和間接影響尚未確定。特別地，馬宏[18]認(rèn)為受收入差距不均的影響，人力資本分布結(jié)構(gòu)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的不利影響也在增加。值得探討的是，學(xué)者們?cè)谶M(jìn)一步研究人力資本與創(chuàng)新活力兩者之間的關(guān)系中發(fā)現(xiàn)其影響并不確定，在某些情況下兩者之間的影響甚至可能是非線性相關(guān)性。首先，聚焦于企業(yè)層面，汪海霞等[19]認(rèn)為人力資本水平在產(chǎn)業(yè)升級(jí)與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間起部分中介作用。Fonseca等[20]認(rèn)為人力資本和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系成倒U型關(guān)系。張梔等[21]認(rèn)為教育人力資本和創(chuàng)新型人力資本通過創(chuàng)新傳導(dǎo)路徑對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)人力資本水平影響創(chuàng)新中介效應(yīng)強(qiáng)度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異引致人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間接效應(yīng)的差異。其次，著眼于區(qū)域?qū)用?，梁少波等[22]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系受人力資本門檻水平的影響。在此基礎(chǔ)上，汪芳等[23]認(rèn)為人力資本和區(qū)域創(chuàng)新效率之間受勞動(dòng)力市場(chǎng)化的調(diào)節(jié)作用影響。

通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)：在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下，由于我國區(qū)域發(fā)展不平衡以及不穩(wěn)定帶來的創(chuàng)新成本以及風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，必須重視創(chuàng)新活力不足的問題。同時(shí)，科技人力資本對(duì)創(chuàng)新活力具有多方面的作用，但是，現(xiàn)有研究也存在有待改進(jìn)和完善的方面：

第一，深入挖掘科技人力資本和創(chuàng)新活力之間存在的非線性影響可能會(huì)豐富對(duì)科技人力資本作用的認(rèn)識(shí)，并且文章也將彌補(bǔ)關(guān)于創(chuàng)新活力探索企業(yè)層面的不足，將其聚焦于區(qū)域?qū)用鎭韺?duì)科技人力資本對(duì)創(chuàng)新活力的關(guān)系做更深入的研究。

第二，雖然很多學(xué)者已經(jīng)關(guān)注了人力資本對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，而科技作為創(chuàng)新活力的強(qiáng)大助推力量，其對(duì)創(chuàng)新活力的研究相對(duì)較少，很少將科技人力資本作為影響區(qū)域創(chuàng)新活力的動(dòng)力來源之一，對(duì)其作用理解不充分。相比之下，本文基于研發(fā)視角研究了科技人力資本的影響過程，探索激發(fā)創(chuàng)新活力的驅(qū)動(dòng)力，拓展了激發(fā)創(chuàng)新活力的路徑和依據(jù)。

第三，由于現(xiàn)有研究中忽略了經(jīng)濟(jì)變量中包含的大量非線性關(guān)系。本文重點(diǎn)將研發(fā)異質(zhì)門檻特征納入科技人力資本發(fā)創(chuàng)新活力研究框架中，基于異質(zhì)性，考察不同地區(qū)研發(fā)門檻下科技人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力的非線性門檻差異，對(duì)進(jìn)一步探索科技人力資本從而有效激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力具有重要的實(shí)際意義。

2 面板門檻模型構(gòu)建

2.1 門檻模型設(shè)計(jì)

為了解決交叉項(xiàng)模型法以及分組檢驗(yàn)法存在的門檻值驗(yàn)證以及內(nèi)生性問題，本文采用Hansen提出的靜態(tài)面板回歸建模思路，自動(dòng)識(shí)別樣本數(shù)量來反映其中產(chǎn)生的非線性門檻特征，利用具體門檻值將其劃分為不同的區(qū)間，進(jìn)一步對(duì)變量之間產(chǎn)生的門檻效應(yīng)進(jìn)行分析和討論。在引入基本變量的基礎(chǔ)上，將控制變量納入其中進(jìn)行深入探討，控制區(qū)域創(chuàng)新活力的變化特征，進(jìn)一步探索激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力的路徑選擇。

本文以區(qū)域創(chuàng)新活力（INO）為被解釋變量，以科技人力資本（THC）作為核心解釋變量，以研發(fā)（IRD）作為門檻變量，并加入地區(qū)發(fā)展水平（GDP）、外商直接投資（FDI）、政府支持（GOV）、行業(yè)出口導(dǎo)向度（IEX）等一系列控制因素，考察區(qū)域間不同研發(fā)門檻水平下科技人力資本對(duì)創(chuàng)新活力的影響作用?；诖?，設(shè)定面板門檻模型（以單一門檻為例）：

I

2.2 變量設(shè)置

被解釋變量：創(chuàng)新活力（INO）。創(chuàng)新活力是區(qū)域利用自身創(chuàng)新資源的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的過程，更加側(cè)重于其帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)為區(qū)域發(fā)展提供技術(shù)基礎(chǔ)，而創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新活動(dòng)是復(fù)雜的投入及產(chǎn)出的過程，整個(gè)過程能夠反映區(qū)域的創(chuàng)新活力擴(kuò)散效應(yīng)[24]?；诖?，本文利用各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)合同成交額來表示創(chuàng)新活力。

核心解釋變量：科技人力資本（THC）。高質(zhì)量發(fā)展要求工業(yè)化發(fā)展由粗放向集約轉(zhuǎn)化，擺脫過去傳統(tǒng)發(fā)展模式帶來的不合理現(xiàn)象，在此過程中，以科學(xué)技術(shù)為主要手段的增長(zhǎng)方式背景下，國家對(duì)科技人力資本的需求與日俱增;因此，本文選用各地區(qū)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量來衡量。

門檻變量：研發(fā)（IRD）。研發(fā)強(qiáng)調(diào)區(qū)域利用本身所擁有的研發(fā)資源和能力，不借助其他外部的知識(shí)、技能、機(jī)構(gòu)以及人員，創(chuàng)新生產(chǎn)的過程更加強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性、自主性，以便保持各區(qū)域創(chuàng)新活力[25]。故本文采用各地區(qū)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來表示研發(fā)。

在此基礎(chǔ)上，本文參考了相關(guān)文獻(xiàn)[26-28]，引入了一系列影響創(chuàng)新活力的控制變量。其中，外商直接投資選用各地區(qū)行業(yè)外商和港澳臺(tái)商投資工業(yè)資產(chǎn)額占本行業(yè)工業(yè)總資產(chǎn)的比重來表示。由于創(chuàng)新活力的激發(fā)依賴于一定的地區(qū)發(fā)展水平，地區(qū)發(fā)展水平較高的地區(qū)為創(chuàng)新提供了相對(duì)穩(wěn)定的物質(zhì)基礎(chǔ)，故納入地區(qū)發(fā)展水平這一控制變量并通過各地區(qū)人均GDP來衡量。同時(shí)，創(chuàng)新主體在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的過程中離不開政府給予的資金方面的支持，本文利用各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占政府資金比重來說明政府支持。最后，行業(yè)出口導(dǎo)向度選取各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示，由于在數(shù)據(jù)獲取方面存在一定的局限性，測(cè)算當(dāng)中的工業(yè)總產(chǎn)值選用主營業(yè)務(wù)收入代替。

本文數(shù)據(jù)主要選取了2009—2017年間30個(gè)省份（西藏地區(qū)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失）的面板數(shù)據(jù)。變量數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等，樣本描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，如表1所示。

3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示研發(fā)的三重門檻沒有通過檢驗(yàn)，而單重門檻和雙重門檻在5%的顯著水平上通過檢驗(yàn)，存在顯著的研發(fā)雙門檻效應(yīng)，如表2所示。因此，對(duì)科技人力資本的驅(qū)動(dòng)作用，本文采用研發(fā)雙重門檻模型進(jìn)行估計(jì)。

根據(jù)門檻理論，科技人力資本激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力作用中存在顯著的研發(fā)雙重門檻效應(yīng)，門檻值為13.343和15.109，其估計(jì)值分別位于95%置信區(qū)間[12.493，13.553]和[12.493，15.233]中，如表3所示。本文根據(jù)以上門檻值計(jì)算將研發(fā)劃分為低研發(fā)水平（IRD≤13.343）、中研發(fā)水平（13.34315.109）3種類型。另外，由門檻估計(jì)值與置信區(qū)間也可以明顯看出，科技人力資本和區(qū)域創(chuàng)新活力之間存在顯著的研發(fā)雙重門檻效應(yīng)，如圖1、圖2所示。

接著，本文通過門檻值將其劃分為不同區(qū)間，分別考慮在不同研發(fā)門檻水平下的科技人力資本對(duì)激發(fā)創(chuàng)新活力的門檻作用以及差異。估計(jì)結(jié)果，如表4所示。

由表4可知，在不同水平的研發(fā)門檻下，科技人力資本和區(qū)域創(chuàng)新活力之間的關(guān)系路徑。在研發(fā)水平較低的情況下（IRD≤13.343），科技人力資本對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新活力存在顯著的負(fù)向影響，當(dāng)研發(fā)處于中等水平時(shí)（13.34315.109），由一開始較低水平下的顯著負(fù)向影響變化為不顯著的正向影響，此時(shí)科技人力資本在一定程度上有效激發(fā)了區(qū)域創(chuàng)新活力，為推動(dòng)區(qū)域進(jìn)一步發(fā)展提供技術(shù)支持。由此可見，科技人力資本影響區(qū)域創(chuàng)新活力的作用受到研發(fā)的限制，較低的研發(fā)水平不利于科技人力資本發(fā)揮其推動(dòng)作用，而隨著研發(fā)水平的提高并突破“臨界值”，在一定程度上增加了科技人力資本存量，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新活力的激發(fā)。

一方面，當(dāng)研發(fā)處于較低水平時(shí)，和技術(shù)引進(jìn)之間形成一定的互補(bǔ)關(guān)系，此時(shí)為了尋求區(qū)域發(fā)展則會(huì)一味地去模仿和引進(jìn)國外的技術(shù)來減少本國自身的技術(shù)創(chuàng)新，這就擠壓了我國的自主創(chuàng)新市場(chǎng)空間，那么在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取得短暫發(fā)展之后可能會(huì)陷入一段時(shí)間的技術(shù)依賴陷阱，加之研發(fā)本身具有高成本，高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，無節(jié)制的模仿和引進(jìn)容易被技術(shù)較發(fā)達(dá)的地區(qū)低端鎖定，這也不利于保持和激發(fā)區(qū)域的創(chuàng)新活力[29]。一般來說，研發(fā)水平和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有很大的關(guān)聯(lián)，在研發(fā)水平比較低的時(shí)候，受限于區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、物質(zhì)條件等因素的影響，各區(qū)域?qū)θ瞬诺奈?huì)較弱，而吸收和消化技術(shù)需要一定的科技人力資本存量，若無法達(dá)到一個(gè)較低的門檻水平，則會(huì)缺乏足夠的技術(shù)人員來承接和消化國外技術(shù)[30]，無法在已有基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新資源的整合，導(dǎo)致激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力受到一定程度的限制。

另一方面，隨著研發(fā)水平的進(jìn)一步提高，如果增加本地的研發(fā)投入會(huì)帶來新技術(shù)、新知識(shí)以及新資本的產(chǎn)生，引導(dǎo)區(qū)域引進(jìn)新工藝和新設(shè)備，不斷增加科技人力資本存量，進(jìn)而形成規(guī)模效應(yīng)，激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力[31]。同時(shí)隨著內(nèi)部研發(fā)支出的不斷增加，對(duì)于技術(shù)以及研發(fā)人員的培訓(xùn)投入也會(huì)相應(yīng)提高，各區(qū)域依據(jù)較先進(jìn)的人才優(yōu)勢(shì)以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在一定程度上增強(qiáng)了區(qū)域吸收和消化國外核心技術(shù)的能力，在充分利用和學(xué)習(xí)外部創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力。

總之，如果現(xiàn)階段研發(fā)水平達(dá)到一定高度則明顯有利于吸引人才，增加科技人力資本存量從而激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力。隨著研發(fā)水平的提高，倒逼著各區(qū)域加大對(duì)技術(shù)人員和輔助人員培訓(xùn)以及溝通方面的投入，通過良好的人才優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)基礎(chǔ)來減少對(duì)外部核心技術(shù)的路徑依賴，從而保持區(qū)域創(chuàng)新活力的水平。

對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力的其他驅(qū)動(dòng)力，外商直接投資和地區(qū)發(fā)展水平對(duì)于創(chuàng)新活力的激發(fā)都產(chǎn)生了顯著正向影響。外商直接投資能夠通過吸引技術(shù)、管理以及科技人力資本等要素對(duì)本地的創(chuàng)新活力激發(fā)產(chǎn)生重要的影響，其技術(shù)外溢效應(yīng)為激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力提供保障。而一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平狀況也是激發(fā)創(chuàng)新活力的物質(zhì)條件之一，高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域能借助于自身的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)吸收各方面的要素資本，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。另外，政府支持不利于激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力，其主要原因是政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)支持的層次較多偏向于從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮，更加偏好于對(duì)“遠(yuǎn)期”創(chuàng)新活動(dòng)的投資，加之在政府資金支持方面缺乏有效監(jiān)管也會(huì)影響其發(fā)揮積極作用。最后，行業(yè)出口導(dǎo)向度對(duì)激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，但結(jié)果不太顯著，出口交易在一定程度上加快了國內(nèi)外知識(shí)遷移、交流的進(jìn)程，學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，揚(yáng)長(zhǎng)避短。

空間上，研發(fā)門檻等級(jí)空間分布，如表5所示。從整體來看，我國大部分區(qū)域的研發(fā)水平較高，尤其在2009—2013年的時(shí)候，絕大多數(shù)地區(qū)位于中等研發(fā)水平。從2014年開始，研發(fā)水平跨過門檻值的區(qū)域范圍明顯擴(kuò)大且逐漸超過處于中等研發(fā)水平的區(qū)域數(shù)量。主要是由于2012年十八大的召開更加強(qiáng)調(diào)要走具有中國特色的自主創(chuàng)新發(fā)展道路，以全球化、多樣化視角來激發(fā)創(chuàng)新活力，在自身要素優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上吸收和消化外來先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而刺激內(nèi)部的研發(fā)水平來提升和保持區(qū)域創(chuàng)新活力，但是從政策理念的提出到執(zhí)行需要一定的時(shí)間，因此其政策效果的呈現(xiàn)具有滯后性以及延續(xù)性，所以我國研發(fā)水平從2012年開始逐年上升，并在2014年之后效果更加明顯，其跨過門檻值的區(qū)域超過中等研發(fā)水平的區(qū)域?？偠灾?，目前全國大部分區(qū)域的研發(fā)水平已跨過門檻值達(dá)到高研發(fā)水平，科技人力資本受到研發(fā)的影響能有效激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力，同時(shí)部分區(qū)域的研發(fā)水平應(yīng)該給予重視。

4 主要研究結(jié)論及啟示

4.1 研究結(jié)論

本文基于2009—2017年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析不同區(qū)域下科技人力資本對(duì)創(chuàng)新活力的影響機(jī)制，并以研發(fā)異質(zhì)門檻為切入點(diǎn)，進(jìn)一步深入分析科技人力資本、研發(fā)與創(chuàng)新活力之間的協(xié)同效應(yīng)。得出以下結(jié)論：

1）科技人力資本激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力受到研發(fā)水平的影響。較低的研發(fā)水平不利于科技人力資本發(fā)揮其推動(dòng)作用，而隨著研發(fā)水平的提高并突破“臨界值”，在一定程度上增加了科技人力資本存量，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新活力的激發(fā)。

2）對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力的其他推動(dòng)力，外商直接投資和地區(qū)發(fā)展水平對(duì)于創(chuàng)新活力的激發(fā)都產(chǎn)生了顯著的正向影響，行業(yè)出口導(dǎo)向度對(duì)于激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力也有一定的推動(dòng)作用，然而有證據(jù)證明政府支持在一定程度上不利于激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力。

3）區(qū)間分布上，從整體來看，我國大部分區(qū)域的研發(fā)水平較高，尤其在2009—2013年的時(shí)候，絕大多數(shù)地區(qū)位于中等研發(fā)水平;從2014年開始，研發(fā)水平跨過門檻值的區(qū)域范圍明顯擴(kuò)大且逐漸超過處于中等研發(fā)水平的區(qū)域數(shù)量。然而，研發(fā)是一個(gè)長(zhǎng)期堅(jiān)持的過程，現(xiàn)階段仍需要不斷提高各區(qū)域研發(fā)的水平以保持創(chuàng)新活力。

4.2 政策建議

本文更加關(guān)注科技人力資本對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新活力的影響機(jī)制，上述結(jié)論有助于更好地從創(chuàng)新活力的視角來研究科技人力資本的驅(qū)動(dòng)問題，并結(jié)合研發(fā)異質(zhì)門檻特征為區(qū)域發(fā)展吸引多樣化、有特點(diǎn)的科技人力資本提供基礎(chǔ)。因此，提出如下實(shí)踐啟示與建議：

1）在激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力的過程中，要明確科技人力資本在其中扮演的角色和作用，利用本地的制度文化、地理位置、要素資本等優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步加大對(duì)研發(fā)的投入，有效提高各區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效水平，擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力水平，把更加優(yōu)質(zhì)的科技人力資本配置到創(chuàng)新領(lǐng)域，真正發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，將以稅收政策為主的傳統(tǒng)激勵(lì)方式和具體實(shí)際結(jié)合，創(chuàng)建新興扶持和激勵(lì)體系，通過不斷提升各區(qū)域的對(duì)外開放水平，增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，為研發(fā)環(huán)境提供更完善的制度保障，吸引更優(yōu)秀、更前沿的科技人才在吸收和消化外來先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生創(chuàng)新新模式和新體系，進(jìn)一步激發(fā)區(qū)域的創(chuàng)新活力。

2）發(fā)揮各部分之間的協(xié)調(diào)作用對(duì)激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力具有不可替代的作用。通過外商直接投資的方式為引進(jìn)技術(shù)、人才提供平臺(tái)支持，促進(jìn)技術(shù)要素、資本要素在各區(qū)域之間的合理流動(dòng)，提升地區(qū)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，在此基礎(chǔ)上完善和提升本地的研發(fā)能力。另外，應(yīng)進(jìn)一步完善政府的激勵(lì)政策，適當(dāng)增加對(duì)重大科技項(xiàng)目以及核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的支持力度，發(fā)揮政府在激發(fā)創(chuàng)新活力中的重要作用。

3）各區(qū)域需要客觀的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)在創(chuàng)新活力激發(fā)的過程中研發(fā)的發(fā)展趨勢(shì)和階段性特征，并將其保持在一個(gè)相對(duì)合理的范圍。值得注意的是，在通過科技人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力的路徑中，需要進(jìn)一步考慮研發(fā)的門檻異質(zhì)效應(yīng)，針對(duì)不同發(fā)展時(shí)期和不同區(qū)域研發(fā)水平差異分布情況來激發(fā)創(chuàng)新活力，對(duì)于低研發(fā)水平的區(qū)域應(yīng)加大對(duì)研發(fā)投入，包括對(duì)更多科技人力資本的投入，進(jìn)而形成一定規(guī)模的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)一步吸收和消化外來先進(jìn)技術(shù)以激發(fā)創(chuàng)新活力。而研發(fā)水平較高的區(qū)域要學(xué)會(huì)把握和平衡好科技人力資本和創(chuàng)新活力之間的關(guān)系，將其激勵(lì)作用控制在較合理的范圍之內(nèi)，盡可能保障科技人力資本和創(chuàng)新活力之間的積極作用。

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[編輯：厲艷飛]