高 敏，周思佳

近年來，教育行政主管部門及各高校都將戰(zhàn)略規(guī)劃作為高等教育改革發(fā)展的大事、要事，放在首要的位置及關鍵的環(huán)節(jié)［1-2］。根據(jù)別敦榮的研究，戰(zhàn)略規(guī)劃對高校的發(fā)展具有引領、動員、凝聚和規(guī)范等作用［3］?！鞍倌晡从兄笞兙帧焙筒粩喟l(fā)展變化的高等教育新態(tài)勢，迫切要求高校更加注重規(guī)劃對自身發(fā)展的驅動。好的戰(zhàn)略規(guī)劃，其核心在發(fā)展目標。以目標為牽引規(guī)劃未來一個時期內的發(fā)展方向、任務和舉措，有助于高校在一個目標鏈上持續(xù)進步，實現(xiàn)高質量發(fā)展。不少國內高校用“世界一流”“高水平”“研究型”“國際影響力”等描述其發(fā)展目標，這是一種抽象化的表述。查閱國內各高?！笆濉卑l(fā)展規(guī)劃文本，均制定了抽象化的發(fā)展目標，也制定了具體化、可量化、可執(zhí)行的關鍵指標。其中，關鍵指標在凝聚共識、引領發(fā)展、調配資源中發(fā)揮著重要作用。

目前關于發(fā)展規(guī)劃的研究多偏重于理論思辨研究，聚集于戰(zhàn)略規(guī)劃的理念、功能及其執(zhí)行等方面，而關于制定發(fā)展規(guī)劃的實證研究和方法研究相對較少。本文探索制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標的方法，并期望以此為突破，在“十三五”規(guī)劃收官及“十四五”規(guī)劃謀劃之際，為高校制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標提供科學、可量化、可操作的思路和方法。

一、高校戰(zhàn)略規(guī)劃常用的分析方法

目前學界常用的應用于一般性戰(zhàn)略規(guī)劃的分析方法有：SWOT 分析法、PEST 分析法、波特五力分析模型、波特價值鏈分析、情景規(guī)劃、利益相關者分析、定標比超分析法、需求調查分析、關鍵成功要素分析等。這些方法在高校發(fā)展規(guī)劃的制定中均有應用，下面對其進行比較分析，以便我們厘清定標超比法的概念與獨特作用。

SWOT 分析法，有助于全面把握戰(zhàn)略規(guī)劃與管理過程中的外部環(huán)境特點、內部資源優(yōu)勢、現(xiàn)有缺陷和存在的威脅等。鄧磊等人以SWOT 模型為工具，對西部少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展高等職業(yè)教育進行戰(zhàn)略分析，并提出相應的發(fā)展戰(zhàn)略［4］。上海交通大學在制定“十一五”“十二五”“十三五”期間的相關規(guī)劃時，均使用SWOT 分析法制定學校發(fā)展戰(zhàn)略類型。

PEST 分析法是從政治（Politics）、經濟（Economic）、社會（Society）、技術（Technology）四個方面分析外部宏觀環(huán)境一種方法［5］，能從各個方面把握宏觀環(huán)境現(xiàn)狀及變化趨勢。付立偉應用SWOT-PEST 模型，分析了“互聯(lián)網+”背景下圖書情報服務面臨的內部優(yōu)勢和劣勢、外部機遇和挑戰(zhàn)，并通過政策、經濟、技術等領域的分析，歸納了圖書情報的發(fā)展戰(zhàn)略［6］。

波特五力分析模型認為一個行業(yè)內部的競爭狀態(tài)取決于五種競爭作用力——潛在進入者、供應商、現(xiàn)有競爭者、購買方和替代品，這五種力量的綜合作用可以為組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和經營決策提供方向或策略性依據(jù)。

波特價值鏈分析常用來分析組織是如何創(chuàng)造價值以及組織的核心競爭優(yōu)勢。價值鏈由基本增值活動和支持性增值活動組成，這些活動相互關聯(lián)，構成了一個價值創(chuàng)造的動態(tài)過程［7］，其最終目的是實現(xiàn)原始資源的增值轉化，即實現(xiàn)價值活動。

情景規(guī)劃（Scenario）就是將具備高度不確定性和關鍵性的宏觀環(huán)境因素和變革驅動力進行不同的組合，以此對組織所面對的環(huán)境在將來可能發(fā)生的變化進行分析［8］。

需求調查法是用來識別用戶需求的主要方法之一。通常使用問卷調查、專家調查、數(shù)據(jù)挖掘調查等方法。吳嵐艷等通過調查問卷的方法，了解高職院校護生對網絡視頻公開課的教學、制作、配套以及應用的需求，結合教育部關于網絡視頻公開課建設的相關政策及技術標準，提出了適合高職護生的網絡視頻公開課建設方案［9］。

關鍵成功要素分析法則通過分析影響戰(zhàn)略目標的各要素和子要素，并根據(jù)各關鍵要素的性能指標和評估標準對其進行打分［10］。

定標比超（Benmarking），也稱為基準調查、基準管理、標高超越、立桿比超、標桿戰(zhàn)略等。定標比超法的原理是：將組織各方面狀況和環(huán)節(jié)與競爭對手或行業(yè)內外一流組織進行對照分析，將本組織各項活動與從事該項活動的最佳者進行比較，從而提出行動方法，以彌補自身的不足。楊海平對高校定標比超的內涵和內容、步驟與方法、使用等進行研究，列出高校實施定標比超過程中需要注意的問題［11］。耿哲等運用定標比超的方法將我國情報學研究生教育的代表性機構與英國、美國、日本代表性培養(yǎng)單位從培養(yǎng)模式、課程教學、科學研究、就業(yè)情況等多方面進行比較，找出我國目前情報學研究生培養(yǎng)存在的差距，并提出具體的改進策略［12］。上海交通大學在制定發(fā)展規(guī)劃時，也使用了定標比超法分析自身與密歇根大學的差距，以支持自身的戰(zhàn)略目標及戰(zhàn)略舉措。

綜合上述分析方法，SWOT 分析法、PEST 分析法、波特五力分析模型、情景規(guī)劃等方法從整體宏觀的角度進行規(guī)劃相關分析，比較適用于制定總體規(guī)劃，而定標比超法從具體節(jié)點入手，比較適用于制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標。

二、定標比超法的機理與高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標制定的模型構建

1.樹立標桿

樹立好標桿是應用定標比超法制定發(fā)展關鍵指標的先決條件。高校之間本身就存在一定的辦學差異，因此需要根據(jù)一定的原則，結合實際情況，選取適當?shù)母咝Ｗ鳛閷Ρ葮藯U。

（1）以高校辦學層次作為選取標桿的原則。一流大學建設高校整體辦學實力較強，可選取國際公認的世界一流大學、或者同在國內一流大學建設高校序列的其他兄弟高校作為標桿；一流學科建設高校更加關注入選學科的建設，可選取國際公認的世界一流大學、國內一流大學建設高校、或者同在一流學科建設高校序列的其他高校作為標桿；暫未入選“雙一流”的高校可選取進入一流大學建設高校、一流學科建設高校序列的其他高校作為標桿。

（2）以高校辦學類型作為選取標桿的原則。綜合性高校學科門類齊全，更強調整體發(fā)展、協(xié)調發(fā)展，可選取同樣為綜合性類型的高校作為標桿；具有農、林、水、地、礦、油、信息、師范、藝術、體育等行業(yè)背景或辦學特色的高校，往往具有非常鮮明的特色優(yōu)勢，有的特色學科居于國內一流甚至國際領先的地位，可選取與其特色一致或相近的其他高校作為標桿。

（3）以高校所在區(qū)域作為選取標桿的原則。以“中國最好大學排名”的視角來看，華東地區(qū)的整體科研水平最高，其次是華北地區(qū)，西北地區(qū)的整體科研水平最低［13］。經濟社會發(fā)展的不平衡、宏觀政策的調控等因素造成了這種區(qū)域差異的現(xiàn)狀，因此位于西北等地區(qū)的高?？梢赃x取華東、華北等地區(qū)的高校作為標桿。

（4）以高校發(fā)展定位作為選取標桿的原則。發(fā)展定位是高校在一定時期內為實現(xiàn)一定的目標而作出的戰(zhàn)略選擇及藍圖愿景，處于不同的發(fā)展時期，發(fā)展定位會體現(xiàn)出近期及中長期的區(qū)別；達成不同的目標，發(fā)展定位會體現(xiàn)出戰(zhàn)略重點的選擇差異。目前國內高校的中長期發(fā)展定位多作出“世界一流”“國際知名”“高水平”“研究型”“有特色”等戰(zhàn)略選擇，因此高?？梢赃x取與自身發(fā)展定位表現(xiàn)出同樣努力方向的高校作為標桿。

（5）以高校的社會影響力作為選取標桿的原則。社會影響力是衡量高校綜合實力和辦學水平的常用方法和手段，一般以排名、評估等各類評價結果作為判別標準。通過比較分析高校在各種評價、評估中折射出的狀態(tài)，可以得出高校之間的辦學實力差異。因此高?？梢赃x取在各類社會評價中領先于自己的高校作為標桿。

上述原則涉及高校辦學層次、辦學類型、區(qū)域環(huán)境、發(fā)展定位、社會影響力等各方面，高校在樹立標桿時，可根據(jù)實際情況靈活運用、綜合判斷，選取合適的標桿高校。

2.明確關鍵指標原則

確定好關鍵指標是實現(xiàn)高校發(fā)展規(guī)劃目標的核心要素。高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標一般用數(shù)字或文字表述，是發(fā)展目標的具體表現(xiàn)形式，是發(fā)展規(guī)劃的“核心”。

（1）關鍵指標要體現(xiàn)內涵建設要求。在教育全球化背景下，高等教育的行為范式也發(fā)生了重大變化，高校之間的比拼不再是“貪大求全”。當前在統(tǒng)籌建設“雙一流”的背景下，引導高校科學定位、精準發(fā)展，直接表明了高等教育內涵建設的重要性和迫切性。因此在確定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，體現(xiàn)“雙一流”建設等內涵式發(fā)展的觀測點，可以作為約束性指標。

（2）關鍵指標要關注社會重點關切。高校的重要功能之一是服務社會，即能夠為促進經濟社會發(fā)展、科技進步、改善人民生活、完善公共服務、構建終身學習體系等方面發(fā)揮應有重要作用。這也是加快推進教育現(xiàn)代化、建設教育強國、辦好人民滿意的教育的應有之義。因此在確定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，充分反映社會對高校辦學治校的要求十分必要。

（3）關鍵指標要兼顧樹立標桿原則。選取適當?shù)臉藯U一定程度上表現(xiàn)出高校努力前進的發(fā)展方向。換句話說，以怎樣的原則樹立標桿高校，代表著未來一段時期內高校的戰(zhàn)略選擇及戰(zhàn)略重點。因此在確定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，以樹立標桿高校的原則作為出發(fā)點之一，能夠挖掘出充分體現(xiàn)發(fā)展方向的指標要素。

（4）關鍵指標要考慮辦學的延續(xù)性。高校的發(fā)展狀態(tài)體現(xiàn)著長期的歷史積淀，是自身戰(zhàn)略選擇的結果，是獨特辦學優(yōu)勢及特色最佳寫照，更是避免高校之間產生“同質化”的重要標志。因此在確定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，應充分考慮現(xiàn)發(fā)展現(xiàn)狀，從辦學的延續(xù)性角度出發(fā)，讓高校在發(fā)展的道路中成為“真正的自己”。

上述原則涉及高校內涵建設、社會關注、標桿方向、辦學延續(xù)等各方面，高?？筛鶕?jù)實際情況，確定恰如其分、方向明確、行之有效的發(fā)展規(guī)劃關鍵指標。

3.采集標桿高校關鍵信息

采集完備的標桿高校關鍵信息是應用定標比超法的重要保障。關鍵信息齊全且可篩選、可比對，有利于精準掌握標桿高校發(fā)展狀態(tài)，明晰與其差距。這包括標桿高校關鍵指標數(shù)據(jù)來源的確定，以及數(shù)據(jù)時段的界定。

從數(shù)據(jù)來源上講，標桿高校的官方網站是獲取其關鍵指標信息最直接的來源；教育部、科技部等國家部委公開的各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)、公報、簡報、資料匯編等也是獲取標桿高校關鍵指標信息的權威來源；Web of Science、Scopus 等數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息是獲取標桿高校關鍵指標信息的重要來源。此外，各類社會評價的公開信息、第三方評價機構的信息平臺數(shù)據(jù)全面、更新及時，也能夠為獲取標桿高校關鍵指標信息提供強大的助力。

從數(shù)據(jù)界定上講，數(shù)據(jù)統(tǒng)計的時段一定要準確清晰，能夠反映當前及今后一段時期內可持續(xù)的高等教育領域熱點、重點與難點，剔除“過時”、不夠科學的統(tǒng)計時間段及相關信息。

4.如何實現(xiàn)“比超”

如何實現(xiàn)“比超”是應用定標比超法制定發(fā)展關鍵指標的現(xiàn)實路徑。在樹立標桿高校、確定關鍵指標、采集數(shù)據(jù)信息的基礎上，采用何種方式，實現(xiàn)科學“比超”，至關重要。本文認為可以分四個步驟進行。

首先，以列表的形式展示所采集到的標桿高校關鍵指標信息，并計算各指標的數(shù)據(jù)區(qū)間［M，N］或平均值A 等。其次，將自身指標X 與標桿高校相應指標的數(shù)據(jù)區(qū)間［M，N］或平均值A 進行對比，明確各指標差值，可能出現(xiàn)自身指標大于、小于或接近標桿高校的情況。第三步，確定“比超”理論值Z，當自身指標大于或等于標桿高校表現(xiàn)時，應考慮一定的增長率。如全國GDP 的增速、從官方渠道獲取的該指標歷年增長率、相關文件的規(guī)定等，確定“比超”理論值。當自身指標小于標桿高校表現(xiàn)時，參照標桿高校的數(shù)據(jù)區(qū)間［M，N］或平均值A，確定“比超”理論值。以自身指標X 與標桿高校數(shù)據(jù)區(qū)間［M，N］的對比為例，說明確定“比超”理論值Z 的方法，如表1 所示。最后，根據(jù)計算出的“比超”理論值Z，結合高校自身實際，進行適度調整，計算確定關鍵指標的規(guī)劃目標值。

表1 “比超”理論值Z 計算方法

5.模型建立的初步探討

根據(jù)上述以定標比超法制定高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標的方法，初步建立相關模型，如圖1所示。

圖1 高校制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標的定標比超法模型

三、定標比超法的實踐探索

下面，運用應用定標比超法及初步建立的模型，以H 大學為例開展實踐研究，計算其“十四五”規(guī)劃期內某項關鍵指標的規(guī)劃目標值，并驗證定標比超法用于制定高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標的科學性及可操作性。

第一步：樹立標桿。H 大學位于江蘇省，是一所理工特色非常鮮明的工科類學校，擁有2個一流建設學科，其發(fā)展目標是建成高水平行業(yè)特色研究型大學，并向世界一流特色研究型大學邁進。根據(jù)定標比超法樹立標桿的辦學層次、辦學類型、所在區(qū)域發(fā)展定位、社會影響力等原則，選擇相同類型或具有鮮明特色的高校、選擇高等教育同樣發(fā)達的北京、江蘇、四川等地的高校、選擇同為一流學科建設高校甚至是一流大學建設高校、選擇同樣以“世界一流”“研究型”“特色”為發(fā)展定位關鍵詞的高校，選擇在國內外各類排名體系中表現(xiàn)優(yōu)于自身的高校，能夠確保標桿的可比性。綜合上述原則，本研究選定電子科技大學、北京科技大學、北京交通大學、南京理工大學及南京農業(yè)大學作為H 大學的定標高校。

第二步：確定關鍵指標。H 大學在過去年15年間已經編制了“十一五”“十二五”“十三五”事業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃，并按規(guī)劃明確的發(fā)展目標、主要任務和系列舉措展開辦學治校的各項工作。定標比超法以內涵建設、社會關注、標桿方向、辦學延續(xù)等作為確定關鍵指標的主要原則，“十四五”規(guī)劃期內，H 大學的發(fā)展規(guī)劃關鍵指標應體現(xiàn)出良好的學科布局與建設水平、優(yōu)秀的人才培養(yǎng)質量、雄厚的科學研究實力、精準的社會服務能力、高層次領軍人才隊伍建設、產出重大項目與成果、國際顯示度與影響力等發(fā)展方向，制定具體指標。

因論文篇幅限制，不可能確定所有的關鍵指標并一一用定標比超法加以計算。本文以體現(xiàn)高校科學研究質量與社會服務能力的“技術轉讓收入”（高校技術轉讓當年實際收入）為關鍵指標示例。高校的研究成果是否對經濟發(fā)展具有實際價值，技術轉讓獲得的收入是直接的測量指標，體現(xiàn)了市場對成果的認可。這也符合《教育部國家知識產權局科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1 號）中對“全面提升高校專利質量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理，更好地發(fā)揮高校服務經濟社會發(fā)展的重要作用”的總要求。

第三步：采集相關數(shù)據(jù)。根據(jù)高校官網、部委公開統(tǒng)計信息、權威數(shù)據(jù)庫、第三方平臺等獲得相關數(shù)據(jù)來源，采集到H 大學及電子科技大學、北京科技大學等5 所標桿高校的“技術轉讓收入”這一關鍵指標的數(shù)據(jù)信息（見表2）。高?！凹夹g轉讓收入”來源于《2018年高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》這一最新的公開權威渠道，數(shù)據(jù)時段的界定為2017年，具有一定有參考價值。

第四步：確定“比超”理論值及規(guī)劃目標值。從表2 中得知，標桿高校的技術轉讓收入區(qū)間為［332，11677］，H 大學的技術轉讓收入為613 萬元，處于標桿高校區(qū)間內。根據(jù)定標比超法計算“比超”理論值的方法，技術轉讓收入指標的計算符合N＜X＜M 這一情景，以增長率計算法或參照標桿法來計算“比超”理論值。

表2 各高?！凹夹g轉讓收入”指標值/萬元

以增長率計算法來計算時，經查閱《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》（2015年、2016年、2017年、2018年）時，發(fā)現(xiàn)H 大學的技術轉讓收入從37.7 萬元提升至613 萬元，折算到每年，平均增長率為100.81%。5 所標桿高校的這一指標也有所增長，但增長率不及H 大學。因此，以613 為基數(shù)，100%為年增長率，H 高校技術轉讓收入這一指標的“比超”理論值每年為1226、2452、4904、9808、19616，一個規(guī)劃期的“比超”理論值總計為38006。

以參照標桿法來計算時，根據(jù)《2018年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，H 大學的技術轉讓收入高于電子科技大學、北京科技大學、北京交通大學，略低于南京農業(yè)大學，遠低于南京理工大學，5 所標桿高校技術轉讓收入的年平均值為2654，是H 大學的4.32 倍。以2654 作為基數(shù)，擴展到一個規(guī)劃期，H 大學技術轉讓收入的“比超”理論值總計為13270。

通過上述兩種方法，計算出的H 大學技術轉讓收入“比超”理論值差異較大。增長率計算法考慮了一定的增速，在一個規(guī)劃期內，技術轉讓收入呈指數(shù)增長，而以參照標桿法計算，技術轉讓收入呈線性增長。如何合理確定H 大學這一指標的規(guī)劃目標值，在參考兩種方法的同時，還需要考慮學校的發(fā)展預期及實際情況。

四、結論與啟示

總結前文所述，本研究至少在以下三個方面作出了探索：

第一，明確了定標比超法的作用與機理。在高校制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，首先應綜合考慮辦學層次、辦學類型、所在區(qū)域、發(fā)展定位、社會影響力等原則，樹立恰當?shù)臉藯U高校；其次根據(jù)高校內涵建設、社會關注、標桿方向、辦學延續(xù)等各方面，確定符合學校實際的發(fā)展規(guī)劃關鍵指標；再次通過高校官網、部委公開統(tǒng)計信息、權威數(shù)據(jù)庫、第三方平臺等渠道，獲得準確、完備、可對比的關鍵指標信息；最后對比自身與標桿的差距，不同情景下采用不同的方法計算“比超”理論值，結合學校實際，適度調整優(yōu)化，確定關鍵指標的規(guī)劃目標值。

第二，明確了定標比超法模型的應用策略。該模型清晰地展示了定標比超法在制定高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時的主要模塊，并詳細說明每一模塊的主要原則和注意事項。高校在制定發(fā)展規(guī)劃主要指標時，往往會出現(xiàn)指標多、難以選取到真正體現(xiàn)學校辦學質量的指標，或者指標難以量化的情況。指標定得過高，不符合學校在一個規(guī)劃期的發(fā)展趨勢，表現(xiàn)為“眼高手低”，難以真正引領學校發(fā)展，長期下去容易使高校喪失道路自信及發(fā)展自信；指標定得過低，不需要花費力氣就能全面完成，不利于學校在國內外高等教育坐標體系中找準定位，高校會陷于盲目樂觀的處境而喪失發(fā)展良機。通過該模型，能夠系統(tǒng)、直接地確定高校發(fā)展規(guī)劃主要指標及其規(guī)劃目標值，將看似難以量化指標具體化、操作化，并最終以科學、合理的方法找準高校發(fā)展規(guī)劃的著力點。

第三，明確了定標比超法可檢驗可迭代的原理。以H 大學為例，應用定標比超法的模型，選定標桿高校，明確關鍵指標，計算“比超”理論值，全過程公開透明可檢驗，能得出較好的計算結果。其一，使用定標比超法過程中，在選取標桿高校、確定關鍵指標時，可以綜合運用相關原則，反復迭代、多重比選、層層遞進，獲得最優(yōu)方案。其二，在計算“比超”理論值時，不同的情景使用不同的計算方法，在某一確定情景下，同樣的方法計算時可選參數(shù)的不同也會改變計算結果。例如，我們可以選取不同的增長率，反復迭代計算、多方對比，最終確定最佳的規(guī)劃目標值。

總之，高校發(fā)展規(guī)劃關鍵指標既是發(fā)展目標及定位的具體表現(xiàn)形式，又能綜合反映高校的辦學質量與辦學成果。定標比超法是計算確定關鍵指標目標值的一種科學、可操作的方法，但也存在理論性較強、計算時難以全部兼顧現(xiàn)實情況或整體情況的現(xiàn)象。此外，標桿高校關鍵指標的表現(xiàn)也是不斷發(fā)展變化的，并非相對靜止。因此在制定發(fā)展規(guī)劃關鍵指標時，要明確不同方法的適用性和局限性，合理選擇適用的方法，揚長避短，盡量發(fā)揮不同方法的優(yōu)勢，克服其局限性。同時也應將定性分析與定量分析結合起來，注重多種方法的綜合利用和相互補充，制定出科學、有效、導向性強的關鍵指標，以引領高校實現(xiàn)戰(zhàn)略目標并最終實現(xiàn)高質量發(fā)展。