黃思晗

摘要：科舉制是在我國存續(xù)了1300多年的選官制度。本文首先從前科舉時代的選官制度入手，分析了世襲和舉薦制度的成因、弊端以及其消亡的命運;然后從皇權(quán)與貴族力量變化的角度分析科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟動因，世族門閥的興盛威脅了皇權(quán)的統(tǒng)治，而均田制導(dǎo)致了門閥勢力的衰落，科舉的產(chǎn)生徹底破壞了貴族政治;最后，闡述了科舉制在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護統(tǒng)一等方面發(fā)揮的政治功能。

關(guān)鍵詞：科舉制;選官制度;政治邏輯

從秦始皇建立中央集權(quán)政體以后，國家開始從貴族政治走向官僚政治，皇帝作為最高統(tǒng)治者，擁有至高無上的權(quán)力，但其需要依靠不同層級的官僚體制對國家進行治理。因此，官僚制作為一項重要的憲政制度。而如何選拔官僚，是建構(gòu)官僚體系面臨的重大問題?？婆e是中國古代重要的選官制度，在其存續(xù)的1300多年來發(fā)揮了重要的政治功能。本文采用制度變遷的視角，首先從前科舉時代的選才制度入手，分析了世襲和舉薦制度的弊端以及其消亡的命運;然后從皇權(quán)與貴族力量變化的角度分析科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟動因，世族門閥的興盛威脅了皇權(quán)的統(tǒng)治，而均田制導(dǎo)致了門閥勢力的衰落，科舉的產(chǎn)生徹底破壞了貴族政治;最后，闡述了科舉制在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護統(tǒng)一等方面發(fā)揮的政治功能。

一、前科舉時代的選官制度

從中國古代的選官制度發(fā)展脈絡(luò)來看，我國的官僚選拔制度大致經(jīng)歷了一個世襲制到察舉制、再到科舉制發(fā)展的過程。而選官制度的變遷，受制于社會的客觀物質(zhì)條件和信息成本，也影響著社會的政治結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、人文傳統(tǒng)等各個方面。

原始社會，信息成本高昂，血緣被作為工具性紐帶，成為國家權(quán)力分配的依據(jù)。西周時期，皇帝將土地分給諸侯，諸侯再分給卿大夫，卿大夫進一步向下分封，最終形成一個“皇帝-諸侯-卿大夫-士-庶人”的家國一體的金字塔結(jié)構(gòu)，宗族組織和國家組織合二為一，宗法等級和政治等級完全一致，政治權(quán)力也通過這一結(jié)構(gòu)進行傳遞。金字塔中每一個層級的官僚只對自己的上一級負責(zé)，而不受中央的垂直管控，這種社會結(jié)構(gòu)屬于典型的封建社會。官位實行世卿世祿制，也就是說，由嫡長子繼承父位，世代相襲，嫡長子繼承制保證了在人均壽命不高的時候，保證了一般情況下權(quán)力穩(wěn)定的讓渡，并且固定化的分配方式，雖不一定總是符合效率，但明晰的權(quán)力配置規(guī)則也在一定程度上起到了定分止?fàn)幍墓δ堋＿@種貴族政治的體制使貴族對國家權(quán)力進行壟斷，加之不同的領(lǐng)主控制各自的封地，天子的權(quán)力難以到達基層。并且，經(jīng)過多代的稀釋之后，各地的領(lǐng)主以及領(lǐng)主與天子間在血緣上的聯(lián)系不再緊密，由此基于血緣產(chǎn)生的情感性聯(lián)結(jié)也日益淡薄。每一個封國都是集民事、經(jīng)濟、司法和軍事權(quán)力為一體的政治實體，國家的權(quán)力極端分散，皇權(quán)容易受到威脅，出現(xiàn)了春秋五霸、戰(zhàn)國七雄的諸侯割據(jù)分裂局面。

秦朝吸取前朝的教訓(xùn)，廢除了分封制改設(shè)郡縣制，建立了專制主義中央集權(quán)制度，由官僚政治取代貴族政治，這一改革使得地方不再受貴族勢力所掌控，強化了皇權(quán)對地方的控制，君主專制中央集權(quán)制度也是我國作為一個疆域遼闊的國家在漫長的歷史長河中得以存續(xù)的重要基礎(chǔ)。漢朝延續(xù)了秦朝的郡縣制，對于官僚的選拔，開始實行察舉，“考其德行，察其道義”。察舉制主要分兩種，一種是賢良方正，另一種是孝廉。察舉具有效度上的優(yōu)勢。其優(yōu)勢根源于兩方面，其一，舉薦的基礎(chǔ)大多是長期觀察的結(jié)果，不同于科舉中一份試題的局限和一次考試的偶然性，長期觀察更具穩(wěn)定性。其二，被觀察的行為大多與日后舉薦他擔(dān)任某種職務(wù)有較大的相關(guān)性，而與此相對，科舉制度所考核的內(nèi)容與任職所需要的才能相關(guān)性并不高。但舉薦有兩個弱點，一是信息成本高昂，從何處發(fā)現(xiàn)人才，常常出現(xiàn)“千里馬常有，而伯樂不常有”的困境，如何檢驗和考察人才，這需要舉薦人長期的觀察。并且，舉薦缺乏一個標(biāo)準(zhǔn)化的方案，舉薦人的自由裁量權(quán)較大，因此容易滋長權(quán)力尋租，這使得舉薦在效度上大打折扣。漢時舉薦人是地方上的權(quán)勢者。結(jié)果就是察舉被貴戚操縱，權(quán)門請托、賄賂公行之弊橫生，舉薦人的私心決定了兩漢和魏晉的舉薦制以失敗告終。由于被薦舉的機會是極度稀缺的，被舉薦者常因舉薦人的“知遇之恩”與舉薦者形成朋黨，而朋黨對皇權(quán)構(gòu)成了一定威脅?！逗鬂h書.順帝紀(jì)》載“今當(dāng)舉之孝廉，多得貴戚書令?！痹谖簳x時期，魏文帝曹丕廢察舉制，改為九品中正制，強調(diào)以家庭血統(tǒng)和父輩官位作為舉薦官員和評定品級的標(biāo)準(zhǔn)，重出身而輕德才，出現(xiàn)“上品無寒門，下品無士族”的局面。這種選官制度維護了豪門世族的統(tǒng)治地位，造成了學(xué)校教育的廢弛，對中央政府的權(quán)力集中構(gòu)成較大威脅。

總體來看，科舉制之前的各種選官制度，很大程度上妨礙了效忠于皇權(quán)的職業(yè)官僚體系的形成。并且由于官員選拔過程中缺乏嚴格的客觀標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的主觀性，官員的選任又依賴于掌權(quán)的政治力量，導(dǎo)致政權(quán)很大一部分掌握在貴族實力派手中。

二、科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟動因——皇權(quán)與貴族的力量變化

從舉薦到科舉，社會發(fā)生的顯著變化就是階級流動性的增強。雖然皇權(quán)至上，但是其權(quán)力的行使依賴于貴族和官僚，雙方勢力形成相互制衡的局面。制度變遷必然伴隨著阻力，打破階級固化的格局必然會侵犯到現(xiàn)有貴族的既得利益，貴族也必然有激勵去維護和固化原有制度。皇權(quán)是如何打擊和削弱貴族實力對于了解科舉制的具有重要意義。下文將對科舉制的政治經(jīng)濟動因進行分析。

不同于西方社會存在政治精英與平民大眾的二元社會結(jié)構(gòu)，兩種階級之間的博弈影響著社會制度的演進。而我國長期實行中央集權(quán)統(tǒng)治，政治精英內(nèi)部的斗爭與博弈，皇權(quán)與貴族的斗爭會影響制度變遷。

在中國古代，平民與國家之間形成相互依存的關(guān)系。人口對政權(quán)是一種稀缺資源，平民是國家的稅源和兵源，對于以小農(nóng)經(jīng)濟為主要生產(chǎn)方式的國家，國家為民眾提供土地和安全服務(wù)。最初，皇帝將權(quán)力分封給貴族，希望貴族能夠起到蕃屏、輔弼和支持的作用。但是如果對貴族權(quán)力沒有進行限制，就可能威脅到皇權(quán)。貴族勢力發(fā)展到足夠強大時，貴族的勢力發(fā)展勢必會對皇權(quán)造成威脅。在三國兩晉南北朝時期，各地諸侯并起、國家戰(zhàn)亂頻繁，人民往往以血緣、宗族或其他的社會關(guān)系集合起來，形成軍事、經(jīng)濟、政治組織合一的集團，也稱門閥。門閥可以通過土地兼并占有土地，他們?yōu)榈柁r(nóng)提供土地，并組織自己的武裝力量為其提供安全保障，起到國家的替代作用。受到貴族的庇護的平民免于向國家納稅和服兵役，導(dǎo)致中央政府控制的人口急劇減少，由于連年戰(zhàn)亂，人口大量減少，政府的兵源、稅源枯竭，朝廷實際上掌握的經(jīng)濟資源有限，中央政府和皇權(quán)被嚴重削弱。占有人口是維持統(tǒng)治的第一要務(wù)。在魏晉南北朝時代，皇權(quán)與貴族勢力存在著競爭的關(guān)系。對于皇權(quán)而言，打壓貴族勢力才能長久地維護其政治統(tǒng)治。

土地制度的變革使不同階級力量對比出現(xiàn)了變化。魏晉南北朝的長期動亂留下了大量無主荒地加上唐朝開國者的開疆拓土，國家所控制的土地資源大幅增長。在結(jié)束了漫長的戰(zhàn)亂之后，國家亟待恢復(fù)生產(chǎn)力，北魏和唐朝前期土地實行均田制。國家按照人口分配土地，有利于無主荒地的開墾，解決了農(nóng)民無地和少地問題。同時，國家通過最高授田額度來限制世族門閥對土地的占有。另外，國家還通過檢括戶口及嚴格的戶籍管理政策防止平民成為世族門閥的蔭附人口。由此，國家成功從世族門閥手中爭奪了人口，大量平民直接受中央政府控制，成為了國家穩(wěn)定的稅源。土地政策的變化導(dǎo)致門閥勢力被削弱，因此皇權(quán)在與貴族的競爭中獲得優(yōu)勢地位。

隋唐科舉制的產(chǎn)生使得門閥的勢力進一步被打壓?？婆e制是由中央政府舉行分科考試，以考試成績作為選材標(biāo)準(zhǔn)，科舉考試排斥門第、出身、家族背景等非個人能力因素，這一選官制度使得毫無背景的平民進入政府，為皇帝服務(wù)，政治權(quán)力向皇帝重新集中，皇權(quán)逐步擺脫世家大族的限制，政治制度圍繞“科舉制”形成新的形態(tài);聯(lián)系著社會底層與政治精英集團，社會下層有能力的個人通過這一途徑上升到社會的上層，達到了“開放政權(quán)，消融階級”的目的。統(tǒng)治階級中的貴族被大量的官僚取代，貴族無法形成壟斷政治權(quán)力的局面?；实酆推矫駭[脫了對貴族的依賴，使得社會結(jié)構(gòu)更加扁平化，加強了中央集權(quán)。

三、科舉制的政治功能

科舉給讀書人帶來的階級躍遷的機會，可以引導(dǎo)教育以及人才流動的方向。根據(jù)宋真宗趙恒曾經(jīng)寫過一首詩“中自有黃金屋，書中自有顏如玉，書中自有千鐘粟，書中自有車如簇”，可以看出通過科舉考考取功名可以在政治、經(jīng)濟、社會地位都占據(jù)巨大的優(yōu)勢?？婆e使得社會流動的速度加快，出現(xiàn)了“朝為田舍郎，暮登天子堂”的局面?？婆e作為古代人人生四大幸事“久旱逢甘雨，他鄉(xiāng)遇故知，洞房花燭夜，金榜提名時”之一，可見通過科舉考取功名，光耀門楣是學(xué)子追求的重大人生目標(biāo)。該制度通過有效的影響人才教育和人才流動發(fā)揮了重要的政治功能。

第一，科舉制可以打壓貴族對統(tǒng)治階級的壟斷，保證權(quán)力集中于中央政府。通過科舉制形成官僚政治取代貴族政治，保證統(tǒng)治階層的流動性，防止其形成世襲的大勢力對皇權(quán)構(gòu)成威脅。馬克思·韋伯認為，“這一制度導(dǎo)致了候補整合相互競爭官職與俸祿，因而使得他們無法聯(lián)合起來形成封建官吏貴族。獲得官職的機會對任何人開放，只要他們能夠證明自己足夠的學(xué)養(yǎng)。”根據(jù)《舊唐書》和《新唐書》關(guān)于1561名官員入仕方式的記載，科舉入仕在唐代后期（安史之亂之后）變得更加重要，其比重由41.57%增加到53.13%，由此看出，科舉制打破了貴族對政治權(quán)力的壟斷。權(quán)力控制者必然子嗣繼承自己的政治權(quán)力，所以科舉制最初也面臨著被官僚、貴族操縱的危險。朝廷對于防范科舉考試作弊想出了很多舉措，武則天時代開始的糊名，宋代的謄錄都是為了防止科舉考試中作弊。為什么要防止作弊呢？保證考試公平固然有助于選拔人才，但更重要的是防止當(dāng)權(quán)者操控考試結(jié)果。當(dāng)官位不再能世襲時，既得利益者如果希望延續(xù)政治實力，唯一路徑是讓自己的子嗣也通過科舉方式考去功名。相比普通考生，掌權(quán)官僚更容易與主考官或其他人員進行串通進行作弊。很多位高權(quán)重者就希望通過作弊等方式使自己的后代通過科舉入仕，從而強化自己家族的實力，典型例子的就是秦檜，作為南宋的宰相，他曾數(shù)次通過作弊方式希望兒子和孫子能夠考取狀元，以延續(xù)和增強家族的政治勢力。掌權(quán)勢力政治權(quán)力的繼承和累積，必然增加官僚朋黨對于皇權(quán)的威脅和對行政的操縱的可能。而通過保證考試的公平，可以一定程度上防止政治權(quán)力被某一個大集團控制。

第二，中央政府能夠通過科舉制籠絡(luò)優(yōu)秀人才，防止其服務(wù)于其他與中央政府相競爭的政權(quán)或在野政權(quán)。科舉制能夠?qū)⑸鐣聦拥哪苋酥臼烤W(wǎng)羅進政府中去，既能樹立政府的開明形象，又可以消弭社會上的反抗力量?！袄位\英才，驅(qū)策志士”是科舉制的政治功用之一 ，即讓“天下英雄盡入吾彀中”。不同的國家之間、國家與貴族之間、國家與其他在野政權(quán)都會形成人才競爭，而國家通過賦予通過科舉考試的官員政治、經(jīng)濟、文化等方面的巨大福利，成功收割了大批量人才。而如果放任能力強的人留在民間，有可能被其他國家的政權(quán)所用，在邊境地區(qū)的人才可以選擇為其他政權(quán)效力。明朝的時候區(qū)域文化發(fā)展水平不均，因此科舉分設(shè)南北榜，一個重要原因就是那么如果不被北方士人相應(yīng)的待遇，北方士人就會投靠殘元的政權(quán)，對中原地區(qū)形成巨大威脅。一部分人才也有可能自己去發(fā)展野生勢力，唐末、北宋、明末、太平天國時都有一些落第舉子的反叛行為，比如黃巢和洪秀全以及洪秀全領(lǐng)導(dǎo)的太平天國的高級將領(lǐng)都是落第舉子。而如果由國家通過選官制度將他們收編，人才就不容易投奔或形成中央政府的敵對勢力。收割和搶奪人才實際上也能削弱其他的競爭勢力。

第三，通過科舉將儒學(xué)作為正統(tǒng)意識形態(tài)的規(guī)訓(xùn)和教化作用。實行政治統(tǒng)治有兩種方式，一是靠暴力鎮(zhèn)壓，二是靠文化上教化?？婆e作為一個有效的階級躍遷渠道，理論上將政治權(quán)力向大多數(shù)底層人民開放，大批社會底層人民希望通過這一制度“鯉魚躍龍門”，并為其進行數(shù)十年的寒窗苦讀。科舉制帶動了學(xué)校教育的發(fā)展，科舉考試的主要參與者是學(xué)校生徒，各級學(xué)校主要研習(xí)儒家經(jīng)典，科舉制客觀上也促成了教育體制的發(fā)展，教育體制是教育的重要基礎(chǔ)設(shè)施。科舉考試對于國民教育也產(chǎn)生了深遠的影響，儒家的四書五經(jīng)一直是重要的考試內(nèi)容。儒家其建構(gòu)的就是家國一體的社會格局?！熬秊槌季V，父為子綱，夫為妻綱”儒家文化將忠君愛國的思想貫穿于其中，通過科舉考試的風(fēng)向標(biāo)作用，儒學(xué)與科舉結(jié)合，儒家思想也借助科舉考試在社會傳播開，滲透到社會的各個角落，國家由此成功完成了規(guī)模巨大的思想宣傳，起到了教化民眾的作用，成為了延續(xù)千百年來的主流的意識形態(tài)，使得疆域遼闊的國土上形成了一個文化共同體，從思想上實現(xiàn)了政治控制。

第四，通過區(qū)域配額保證各地的政治參與，平衡各地區(qū)的發(fā)展。明朝由于經(jīng)歷了之前北方連年征戰(zhàn)，南方相對穩(wěn)定，因此南方的教育水平明顯優(yōu)于北方。如果完全按照唯才是舉的原則，勢必會打擊北方學(xué)子科舉的積極性，進一步拉大地區(qū)差異。在明朝朱元璋時期，洪武十三年出現(xiàn)了南北榜事件后，開始設(shè)南北榜，分區(qū)取士，對于北方的文化教育的發(fā)展起到了促進作用，也防止由于各地參政議政機會的不平等爆發(fā)地域沖突和矛盾。為了調(diào)動落后地區(qū)的讀書人的參政積極性，促進當(dāng)?shù)氐奈幕?，并維護中華民族統(tǒng)一。清代為安撫孤懸海外的臺灣，特別為臺灣士子設(shè)置了保障名額。這種分省取士，照顧了邊疆和文化落后地區(qū)，具有濃厚的地緣政治色彩，似乎不利于考試的公平和選材的效率，但卻增加了落后地區(qū)、邊疆地區(qū)的讀書人的中央政府的向心力，有利于國家的統(tǒng)一和民族凝聚力的增強。

結(jié)語

在科舉制產(chǎn)生之前，官僚采用世襲制和舉薦制。世襲制和舉薦制度都不利于中央集權(quán)。土地制度的變化使得貴族的力量衰落，科舉制的產(chǎn)生進一步打壓了貴族政治，形成了較為完善的官僚政治體系。它是歷史上較為完備的一種人才選拔制度，這一制度也在長期實踐中不斷進化來解決人才選拔的難題?？婆e制度在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護統(tǒng)一等方面都發(fā)揮了重要的政治功能，對于帝國的延續(xù)起到了重要的歷史作用。

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中國海洋大學(xué)法學(xué)院