北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)中國(guó)外語(yǔ)與教育研究中心 何 偉

提 要：從復(fù)雜性研究范式看，語(yǔ)言是一個(gè)有機(jī)而非機(jī)械符號(hào)系統(tǒng)。在有機(jī)觀下，本文嘗試提出解決功能句法分析中存在的不一致性、繁瑣性和冗余性問(wèn)題的方案。文章指出，語(yǔ)言系統(tǒng)形式層的核心概念是語(yǔ)法范疇，包括語(yǔ)法單位、結(jié)構(gòu)成分和形式項(xiàng)；核心思想是語(yǔ)法關(guān)系，包括構(gòu)成、組成、填充、說(shuō)明和重合；語(yǔ)法描寫和分析應(yīng)尊重語(yǔ)言作為有機(jī)符號(hào)系統(tǒng)所具有的特點(diǎn)，包括采納有機(jī)級(jí)階思想和有機(jī)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)等，是簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，是繁則繁。

1.引言

學(xué)界普遍認(rèn)為，語(yǔ)言學(xué)研究有三項(xiàng)層級(jí)性任務(wù)：描寫、解釋和預(yù)測(cè)（Moravcsik，2013）。描寫的目的是呈現(xiàn)語(yǔ)言現(xiàn)象表現(xiàn)出的規(guī)律性模式、特點(diǎn)等；解釋的目的是揭示規(guī)律背后的原因；預(yù)測(cè)的目的是判斷語(yǔ)言行為的目的、可接受性、效果等。三項(xiàng)任務(wù)中，前者均為后者的基礎(chǔ)和前提；同時(shí)，三者之間形成一個(gè)循環(huán)。對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行研究，視角的選取十分重要，這一點(diǎn)早就為現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父Saussure指明。他（1983／2001：8）認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)研究中，研究視角先于研究對(duì)象，不確定研究視角似乎就不能確定研究對(duì)象，更不能得出系統(tǒng)、合理的結(jié)論。選取哪種研究視角，寬泛地講，也就是選取哪種研究范式，與自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的研究取向緊密關(guān)聯(lián)，進(jìn)一步講，與社會(huì)和時(shí)代的發(fā)展息息相關(guān)。近年來(lái)，語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域也開始采納興盛于自然科學(xué)領(lǐng)域，并在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域逐漸推廣的復(fù)雜性研究范式。本文擬在這一范式下探討語(yǔ)法范疇及語(yǔ)法關(guān)系，即語(yǔ)法描寫與分析的有機(jī)觀。

2.復(fù)雜性研究范式

文藝復(fù)興以來(lái)，長(zhǎng)達(dá)幾個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，現(xiàn)代科學(xué)以物理學(xué)為先導(dǎo)，尤其是以牛頓力學(xué)為經(jīng)典，其思維方式有三大支柱——“有序”、“理性”和“分割”，集中表現(xiàn)為“普遍性原則”、“可分離性原則”和“可還原原則”（黃欣榮，2013）。這種思維方式即是研究中的簡(jiǎn)單性范式。該范式具有以下特點(diǎn)：從本體論上采納機(jī)械自然觀；從認(rèn)識(shí)論上堅(jiān)持主客二分；從方法論上采取總分的還原方式。

二十世紀(jì)下半葉，簡(jiǎn)單性范式受到挑戰(zhàn)，復(fù)雜性研究范式在科學(xué)界逐漸興起?！皬?fù)雜性方法”首先由法國(guó)哲學(xué)家埃德加·莫蘭（Edgar Morin）在1973年出版的著作《迷失的范式：人性研究》（陳一壯譯，1999）中提出。莫蘭認(rèn)為世界的本質(zhì)是有序性和無(wú)序性的相互統(tǒng)一，有序和無(wú)序相互作用，成為系統(tǒng)組織復(fù)雜性的增長(zhǎng)口?！皬?fù)雜性科學(xué)”概念首先由比利時(shí)科學(xué)家普利戈金（Llya Prigogine）提出。1979年，他在與斯唐熱（Stengers）合著的法文版《新的聯(lián)盟》一書中——此書的英文版改名為《從混沌到有序：人與自然的新對(duì)話》（曾慶宏、沈小峰譯，2005），針對(duì)經(jīng)典物理學(xué)研究中的決定論和可逆性，提出物質(zhì)不是靜態(tài)的，而是不斷演化的，對(duì)于物質(zhì)而言，時(shí)間是一個(gè)重要的參量。其復(fù)雜性理論就是不可逆過(guò)程的物理學(xué)理論，包括物質(zhì)發(fā)展的多種可能性、不確定性、多樣化等。1984年，美國(guó)的圣塔菲研究所成立，致力于“復(fù)雜性科學(xué)”研究，其研究對(duì)象是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System）理論由美國(guó)學(xué)者約翰·霍蘭（John Holland）于1994年在圣塔菲研究所成立10周年的演講報(bào)告中正式提出，后見諸于其1995年的著作，該理論的核心思想是適應(yīng)性，核心概念是適應(yīng)性主體。微觀方面，具有適應(yīng)能力的主體（agent）在與環(huán)境及其他主體的交互作用中遵循刺激—反應(yīng)模式，為更好地在環(huán)境中生存，不斷根據(jù)行為效果來(lái)修改自身的行為規(guī)則；主體之間通過(guò)彼此相互作用和相互適應(yīng)形成整體有序狀態(tài)。宏觀方面，主體在相互作用和相互適應(yīng)中表現(xiàn)出分化、涌現(xiàn)等種種復(fù)雜的演化過(guò)程。

如上所述，復(fù)雜性科學(xué)不是一門具體的學(xué)科，而是分散在眾多學(xué)科中，具有學(xué)科互涉性質(zhì)。復(fù)雜性科學(xué)已發(fā)展為一種全新的研究范式（黃欣榮，2013），該范式把各學(xué)科的研究對(duì)象看作一個(gè)個(gè)處于演化過(guò)程中的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，而非傳統(tǒng)研究范式中孤立的自在實(shí)體；它認(rèn)為人們與研究對(duì)象之間不是主客二分，人們對(duì)研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)不是被動(dòng)的，而是能動(dòng)的，不是直觀的反映，而是具有建構(gòu)性質(zhì)的反映；它超越了以拆分方式為特點(diǎn)的還原論以及以輸入和輸出為特點(diǎn)的整體論，對(duì)系統(tǒng)要素采取自上而下和自下而上雙向因果關(guān)系的研究路徑，即以融合貫通的思維方式來(lái)揭示研究對(duì)象的本質(zhì)特點(diǎn)和運(yùn)行規(guī)律。復(fù)雜性科學(xué)認(rèn)為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的核心概念是作為主體的構(gòu)成要素，核心思想是這些要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。作為主體的要素具有自主性和適應(yīng)性，它們不是一種被動(dòng)的、機(jī)械的存在，而是一種能動(dòng)的存在，具有主動(dòng)性；同時(shí)，系統(tǒng)的存續(xù)要求這些要素具有適應(yīng)性，即能夠根據(jù)生存需求，調(diào)適自身的情況。系統(tǒng)要素之間不是孤立的，相互之間存在或生發(fā)多種多樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系。要素的自主性和適應(yīng)性以及要素之間關(guān)系的多樣性衍生了系統(tǒng)的非線性核心特征，非線性特征表現(xiàn)為系統(tǒng)的整體性和涌現(xiàn)性。同時(shí)，時(shí)間是系統(tǒng)的一個(gè)不可或缺的參數(shù)，時(shí)間參數(shù)使系統(tǒng)具有演化性。在整體性、涌現(xiàn)性和演化性協(xié)同作用下，系統(tǒng)具有不確定性，即不可預(yù)測(cè)性。

復(fù)雜性研究范式已被廣泛應(yīng)用于物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用也已鋪開。Holland，et al.（2005）指出復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)理論可應(yīng)用到語(yǔ)言研究中，王士元（2006）、Larsen-Freeman＆Cameron（2008）、Beckner，et al.（2009）、Kirby（2012）、沈鐘偉（2014）、石毓智（2017）等已將這種研究范式運(yùn)用到語(yǔ)言學(xué)研究中。不過(guò)需要指出的是，他們的研究主要關(guān)涉二語(yǔ)習(xí)得、語(yǔ)言教學(xué)、詞匯發(fā)展、個(gè)體語(yǔ)言與群體語(yǔ)言的互動(dòng)，目前學(xué)界還鮮見對(duì)語(yǔ)言系統(tǒng)內(nèi)形式層的描寫和闡釋。鑒于此，本文在復(fù)雜性研究范式下對(duì)語(yǔ)言形式層進(jìn)行描寫和解釋，試圖揭示語(yǔ)言在系統(tǒng)內(nèi)部形式層次的運(yùn)行規(guī)律，并對(duì)規(guī)律運(yùn)作的動(dòng)因與機(jī)理進(jìn)行剖析。

3.語(yǔ)言系統(tǒng)的有機(jī)觀

在復(fù)雜性研究范式下，本文將語(yǔ)言視為有機(jī)符號(hào)系統(tǒng)，即認(rèn)為語(yǔ)言是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。關(guān)于語(yǔ)言系統(tǒng)的復(fù)雜性，Halliday多次提及，他（Halliday，2005；Halliday＆Matthiessen，1999）指出世界由四個(gè)系統(tǒng)組成：物理系統(tǒng)（physical system）、生物系統(tǒng)（biological system）、社會(huì)系統(tǒng)（social system）和符號(hào)系統(tǒng)（semiotic system）。四個(gè)系統(tǒng)在復(fù)雜程度上形成四個(gè)層級(jí)：物理系統(tǒng)為最低層級(jí)；生物系統(tǒng)比物理系統(tǒng)復(fù)雜，增加了生命屬性；社會(huì)系統(tǒng)比生物系統(tǒng)復(fù)雜，增加了價(jià)值屬性；符號(hào)系統(tǒng)比社會(huì)系統(tǒng)復(fù)雜，增加了符號(hào)屬性。語(yǔ)言系統(tǒng)屬于符號(hào)系統(tǒng)，是符號(hào)系統(tǒng)中最為高級(jí)的系統(tǒng)，它又可區(qū)分為不同的層級(jí)——音系／字系層、詞匯-語(yǔ)法層、語(yǔ)義層。Halliday的這種區(qū)分突顯了語(yǔ)言的復(fù)雜性，但與受生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等學(xué)科影響的復(fù)雜性科學(xué)還是存在一定的不同。從生態(tài)學(xué)角度，籠統(tǒng)地講，世界由兩個(gè)系統(tǒng)組成：自然生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)；語(yǔ)言屬于社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)。從復(fù)雜性科學(xué)角度，任何一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)都應(yīng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，不能簡(jiǎn)單地講一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)一定比另外一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)更為復(fù)雜。作為社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，語(yǔ)言是人類認(rèn)識(shí)和建構(gòu)自然與社會(huì)的一種十分重要的方式，同時(shí)也是人類的一種實(shí)踐活動(dòng)。通過(guò)對(duì)語(yǔ)言的使用，人類認(rèn)識(shí)到自然和社會(huì)的復(fù)雜性，從而將這些復(fù)雜性反映到語(yǔ)言中；語(yǔ)言作為一種實(shí)踐活動(dòng)也進(jìn)一步推動(dòng)自然和社會(huì)的演繹，這說(shuō)明語(yǔ)言具有能動(dòng)性。究竟語(yǔ)言系統(tǒng)是否比其他系統(tǒng)更為復(fù)雜，不是本文的焦點(diǎn)，此處不贅述。

本文要突出的是，本體論上，語(yǔ)言作為一個(gè)具有物理性、生物性、社會(huì)性基礎(chǔ)和特點(diǎn)的符號(hào)系統(tǒng)，或者說(shuō)語(yǔ)言作為社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，而社會(huì)又是自然的一部分，或者是自然的一個(gè)延伸，其自身具有自主性和適應(yīng)性，并且內(nèi)部系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)內(nèi)部要素之間的關(guān)系具有多樣性，因此語(yǔ)言是一個(gè)有機(jī)符號(hào)系統(tǒng)，而非直觀或機(jī)械符號(hào)系統(tǒng)。

認(rèn)識(shí)論上，本文強(qiáng)調(diào)實(shí)踐的作用，堅(jiān)持主客融合原則。我們認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)世界中不存在一個(gè)純客觀的語(yǔ)言系統(tǒng)，語(yǔ)言是人類的語(yǔ)言，是人類的一種實(shí)踐活動(dòng)，也是人類其他實(shí)踐活動(dòng)的一種介入方式。人類對(duì)語(yǔ)言性質(zhì)的認(rèn)識(shí)與人類對(duì)自然和社會(huì)的認(rèn)識(shí)具有耦合關(guān)系，其他復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中因要素的自主性、適應(yīng)性以及要素之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的多樣性，而生發(fā)的非線性特征，以及非線性特征的兩個(gè)表現(xiàn)，即整體性和涌現(xiàn)性，還有因整體性與涌現(xiàn)性和時(shí)間上的演化性而衍生的不確定性，或者說(shuō)不可預(yù)測(cè)性，也都是語(yǔ)言作為有機(jī)符號(hào)系統(tǒng)的特征。本文認(rèn)為，語(yǔ)言系統(tǒng)本身以及內(nèi)部的任一層次都具有這些復(fù)雜性特征。

方法論上，本文認(rèn)為，語(yǔ)言研究應(yīng)融貫以輸入與輸出為特點(diǎn)的整體論以及以拆分為特點(diǎn)的還原論，也就是采取下向和上向兩個(gè)因果關(guān)系研究路徑，既探討語(yǔ)境以及語(yǔ)言系統(tǒng)內(nèi)部各層次由上對(duì)下的影響和制約，也探討各層次之間由下對(duì)上的作用。對(duì)于每個(gè)層次中的內(nèi)容，也要采取這兩個(gè)因果關(guān)系路徑來(lái)研究。

4.有機(jī)觀下的語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系

4.1 從功能觀到有機(jī)觀的初步探討

語(yǔ)言系統(tǒng)包括意義層①語(yǔ)言系統(tǒng)中的意義層對(duì)應(yīng)Halliday以及Fawcett區(qū)分的語(yǔ)義層，形式層對(duì)應(yīng)Halliday區(qū)分的詞匯-語(yǔ)法層和音系／字系層，也就是Fawcett描述的形式層。和形式層，本文主要關(guān)注語(yǔ)言系統(tǒng)的形式層。對(duì)語(yǔ)言形式的描述，從傳統(tǒng)語(yǔ)法到結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)，再到轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法以及系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)，學(xué)界主要聚焦語(yǔ)法／句法范疇和語(yǔ)法／句法關(guān)系。②這里需要說(shuō)明，不同的理論體系在指語(yǔ)言形式層時(shí)，在術(shù)語(yǔ)上或采用“語(yǔ)法”，或采用“句法”。為表述上的一致性和系統(tǒng)性，在回顧其他理論體系時(shí)，本文遵循其原有的做法；在表達(dá)本文的觀點(diǎn)時(shí)，采用“語(yǔ)法”。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)內(nèi)部，以Halliday（1994；Halliday＆Matthiessen，2014）為代表的悉尼模式就語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系提出的核心概念是語(yǔ)法單位，包括小句、詞組／短語(yǔ)、詞和語(yǔ)素；核心思想是級(jí)階假說(shuō)，以及由此衍生的構(gòu)成關(guān)系和級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系。根據(jù)級(jí)階假說(shuō)，語(yǔ)法單位處于不同的層級(jí)；不同層級(jí)語(yǔ)法單位之間是一種整分的構(gòu)成關(guān)系；當(dāng)一個(gè)層次的單位由上級(jí)或同級(jí)單位構(gòu)成時(shí)，就出現(xiàn)了級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系。基于此構(gòu)成關(guān)系和向下的級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系，以及語(yǔ)言的功能思想，悉尼模式對(duì)語(yǔ)法單位的解釋分為兩個(gè)維度：一是語(yǔ)法單位在上一級(jí)單位中承擔(dān)的功能；二是語(yǔ)法單位中的大部分構(gòu)成成分都能在下一級(jí)單位中得到完全解釋，少部分能在上一級(jí)或同級(jí)單位中得到完全解釋。這兩個(gè)維度均屬自上而下的單向描寫路徑。

由于悉尼模式排除了向上的級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系，因而其所描述的構(gòu)成關(guān)系就成為常態(tài)，即被看作非標(biāo)記性；級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系則變成非常態(tài)，即被看作標(biāo)記性。鑒于此，學(xué)界認(rèn)為，悉尼模式堅(jiān)持的是一種強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)，并對(duì)此存有爭(zhēng)議。Butler（1985）、Huddleston（1988）、Fawcett（2000）、楊炳鈞（2003）、何偉、仲偉（2020）等指出，對(duì)于一些單位類別而言，比如介詞短語(yǔ)、帶有后置修飾語(yǔ)的名詞詞組等，它們的部分構(gòu)成成分總是處于級(jí)轉(zhuǎn)移中；連詞可以出現(xiàn)在詞復(fù)合體、詞組復(fù)合體、小句復(fù)合體中，其層級(jí)不能固定，等等。

為解決強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)帶來(lái)的問(wèn)題，以Fawcett（2000，2008）為代表的加的夫模式提出的核心概念是句法范疇，包括單位、成分、形式項(xiàng)，核心思想是組成、填充、說(shuō)明和重合。其中，單位包括小句和詞組，詞組包括名詞詞組（以及名詞詞組的次類——字符串）、性質(zhì)詞組、數(shù)量詞組、介詞詞組，不包括動(dòng)詞詞組。加的夫模式認(rèn)為悉尼模式中動(dòng)詞詞組的所有成分應(yīng)提至小句層次，直接在小句中承擔(dān)一定的功能。成分指單位結(jié)構(gòu)的組成要素，不同的單位有不同的結(jié)構(gòu)成分。形式項(xiàng)包括詞、語(yǔ)素和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。組成指單位結(jié)構(gòu)成分在功能上的差異與搭配關(guān)系；填充指單位與結(jié)構(gòu)成分之間的形式與功能補(bǔ)缺關(guān)系；說(shuō)明指形式項(xiàng)與結(jié)構(gòu)成分之間的形式與功能示例關(guān)系；重合指形式在功能上的疊加關(guān)系。根據(jù)Fawcett對(duì)句法的描述，句法單位之間不發(fā)生直接的關(guān)系，而是通過(guò)組成、填充、說(shuō)明和重合句法關(guān)系關(guān)聯(lián)起來(lái)。由此可見，加的夫模式比較重視句法單位的結(jié)構(gòu)關(guān)系。在界定一個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象是否是句法單位時(shí)，加的夫模式堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)，一個(gè)單位需至少由一個(gè)以上的結(jié)構(gòu)成分組成，最核心的是中心成分，這個(gè)結(jié)構(gòu)還必須有潛在的、能與中心成分發(fā)生功能差異及搭配關(guān)系的其他成分。對(duì)加的夫模式來(lái)說(shuō)，不管其他成分是否真正出現(xiàn)，只要有潛勢(shì)，這種語(yǔ)言現(xiàn)象就可界定為句法單位，否則就是形式項(xiàng)。何偉、仲偉（2020）認(rèn)為這種潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于絕對(duì)，結(jié)果導(dǎo)致一些語(yǔ)言現(xiàn)象的分析背離了語(yǔ)言事實(shí)，譬如對(duì)于表示“物”的名詞詞組和表示“性質(zhì)”的性質(zhì)詞組的分析，凡是中心詞是名詞、形容詞或副詞的，不論是否搭配有其他成分，都被界定為名詞詞組和性質(zhì)詞組，而對(duì)于數(shù)量詞組、介詞詞組等的描寫和分析，卻放棄了潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，而按照實(shí)際情況來(lái)進(jìn)行，即如果只有中心成分，那么就視為形式項(xiàng)。從根本上看，加的夫模式對(duì)句法單位的界定主要采納的是上向因果關(guān)系路徑。這會(huì)導(dǎo)致分析上的繁瑣及冗余，甚至是無(wú)序。

悉尼模式和加的夫模式在語(yǔ)法／句法描述方面各有其不足。何偉、仲偉（2020）指出，悉尼模式的強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)和加的夫模式的潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)都沒有充分尊重語(yǔ)言的復(fù)雜性事實(shí)，因而具有一定的局限性。從語(yǔ)言的實(shí)際情況來(lái)看，他們（同上）認(rèn)為加的夫模式提出的句法范疇和句法關(guān)系類別較為合理，而對(duì)單位的界定以及對(duì)句法關(guān)系發(fā)生比例的描述不符合語(yǔ)言的實(shí)際情況。在吸納兩種模式的優(yōu)點(diǎn)、摒棄其不足的基礎(chǔ)上，他們提出，從單位之間的形式關(guān)系看，強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)不合理，應(yīng)持比較弱的級(jí)階假說(shuō)，也就是高一級(jí)的單位不只是由低一級(jí)的單位來(lái)構(gòu)成，可以由更低層級(jí)的單位來(lái)構(gòu)成，低一級(jí)的單位也可由高一級(jí)或同一級(jí)的單位來(lái)構(gòu)成；單位的界定不能堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)尊重語(yǔ)言的實(shí)際發(fā)生情況；相應(yīng)地，句法關(guān)系的發(fā)生比例是填充關(guān)系減少、說(shuō)明關(guān)系增多。

可以說(shuō)，何偉、仲偉（2020）對(duì)語(yǔ)言形式層的探討超越了功能觀，已開始嘗試借鑒復(fù)雜性范式解決功能句法分析中存在的問(wèn)題，但因拘于對(duì)強(qiáng)級(jí)階思想和潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的辯駁，沒有提出語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的有機(jī)觀，尚未對(duì)語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系做出全面系統(tǒng)的描述，也沒有對(duì)這樣描述的理?yè)?jù)進(jìn)行充分的闡釋，下文將呈現(xiàn)有機(jī)觀下的語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系，并基于復(fù)雜性范式進(jìn)行論證。

4.2 有機(jī)觀下的描寫與分析

如上所述，本文在有機(jī)觀下對(duì)語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系進(jìn)行描寫與分析，一方面源于對(duì)復(fù)雜性研究范式的借鑒，另一方面始于對(duì)語(yǔ)法／句法分析中所遇到的難題的思考。

本文認(rèn)為語(yǔ)言形式層有兩項(xiàng)重要內(nèi)容：一是構(gòu)成要素，即語(yǔ)法范疇，包括單位、成分、形式項(xiàng)①Halliday（1994，Halliday＆Matthiessen，2014）指出，語(yǔ)法與詞匯形成一個(gè)連續(xù)統(tǒng)，語(yǔ)法是這個(gè)連續(xù)統(tǒng)的最抽象的一端，詞匯是最具體的另一端，正因如此，Halliday把語(yǔ)言系統(tǒng)的中間層次稱為詞匯-語(yǔ)法（lexicogrammar）。Fawcett（2000，2008）也認(rèn)同有關(guān)詞匯與語(yǔ)法的這種關(guān)系，所以他也把包括詞和語(yǔ)素的形式項(xiàng)看作句法范疇。本文在復(fù)雜性范式下，也持這種觀點(diǎn)。；二是要素之間的關(guān)系，即語(yǔ)法關(guān)系，包括構(gòu)成、組成、填充、說(shuō)明、重合。語(yǔ)法單位的種類與悉尼模式基本相同，包括小句、詞組／短語(yǔ)、詞和語(yǔ)素。另外也包括一種特殊的語(yǔ)言現(xiàn)象，即不能區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)。

每種語(yǔ)法單位都可區(qū)分為不同的類別，比如根據(jù)是否同時(shí)表達(dá)三大元功能意義，小句可區(qū)分為基本小句（major clause）和非基本小句（minor clause），比如“She is my teacher”、“她是個(gè)老實(shí)人”，“Good morning”、“你好”；②文中例子除特殊標(biāo)注外，大多來(lái)自BNC和CCL語(yǔ)料庫(kù)。為方便對(duì)比，本文基于語(yǔ)感對(duì)個(gè)別例子進(jìn)行了調(diào)整。根據(jù)語(yǔ)氣的類型，小句可區(qū)分為陳述句、疑問(wèn)句和祈使句，比如“She is my teacher”、“她是個(gè)老實(shí)人”，“Is she your teacher？”、“她是個(gè)老實(shí)人嗎？”，“Stand up，please”、“請(qǐng)關(guān)上門窗”；根據(jù)限定性，小句可區(qū)分為限定性小句和非限定性小句，詳見何偉、仲偉（2019）。詞組／短語(yǔ)包括名詞詞組，比如“a beautiful lady”、“一位善良的老人”；性質(zhì)詞組，比如“very tall”、“很高興”；數(shù)量詞組，比如“about thirty”、“二十上下”；介詞短語(yǔ)，比如“in the room”、“基于這件事”；介詞詞組，比如“immediately in front of”、“距（今）20億年”；連詞詞組，比如“almost as soon as”、“緊接著”；字符串，比如“William Jones”、“李白”。詞包括名詞、動(dòng)詞、形容詞、副詞、介詞等。根據(jù)是否可以單獨(dú)成詞，語(yǔ)素可區(qū)分為自由語(yǔ)素和粘著語(yǔ)素；根據(jù)功能，可區(qū)分為詞根或詞干和詞綴，詞綴又可根據(jù)在詞中的位置，區(qū)分為前綴、后綴、中綴、插綴、環(huán)綴（Moravcsik，2013）——英語(yǔ)中多后綴和前綴，漢語(yǔ)中也有后綴和前綴，其他類型的詞綴多出現(xiàn)在其他語(yǔ)言中，等等。習(xí)語(yǔ)也可根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為不同的類型。成分因單位而異，小句可包括主語(yǔ)、謂體、補(bǔ)語(yǔ)、狀語(yǔ)等；名詞詞組可包括限定詞、修飾語(yǔ)、中心詞、后置修飾語(yǔ)等；詞包括詞根語(yǔ)素，或包括詞根語(yǔ)素和詞綴語(yǔ)素；詞綴可以是一綴一義，也可以是一綴多義。形式項(xiàng)包括各類詞、語(yǔ)素、不可區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)以及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的具體實(shí)例。

上述語(yǔ)法范疇通過(guò)各種語(yǔ)法關(guān)系關(guān)聯(lián)在一起，形成復(fù)雜的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。語(yǔ)法單位之間的整分為構(gòu)成關(guān)系，比如小句由詞組構(gòu)成；單位結(jié)構(gòu)成分之間功能上的差異與搭配為組成關(guān)系，比如小句由主語(yǔ)、謂體、補(bǔ)語(yǔ)、狀語(yǔ)組成；語(yǔ)法單位與結(jié)構(gòu)成分之間形式與功能的補(bǔ)缺為填充關(guān)系，比如小句中的主語(yǔ)由名詞詞組填充；形式項(xiàng)與語(yǔ)法單位之間的例示為說(shuō)明關(guān)系，比如名詞由“table”說(shuō)明；語(yǔ)法單位在語(yǔ)法功能上的非唯一性為重合關(guān)系，比如系動(dòng)詞“be”可同時(shí)體現(xiàn)一種語(yǔ)氣類型意義以及關(guān)系意義，因此是操作詞和謂體的重合。

語(yǔ)法范疇之間的語(yǔ)法關(guān)系如下圖所示：

圖1a：有機(jī)觀下的語(yǔ)法范疇及語(yǔ)法關(guān)系（I）①注：Σ＝sentence（句子）；Cl＝clause（小句）；S＝Subject（主語(yǔ)）；O／P＝Operator／Predicator（操作詞／謂體）；C＝Complement（補(bǔ)語(yǔ)）；E＝Ender（結(jié)束標(biāo)記）；ngp＝nominal group（名詞詞組）；v.＝verb（動(dòng)詞）；qlgp＝quality group（性質(zhì)詞組）；punc.＝punctuation mark（標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）；dd＝deictic determiner（指示限定詞）；h＝head（中心詞）；dt＝degree temperer（程度調(diào)節(jié)詞）；a＝apex（核心詞）；adj.＝adjective（形容詞）；n.＝noun（名詞）；adv.＝adverb（副詞）；suff.＝suffix（后綴）；free＝free morpheme（自由語(yǔ)素）；bound＝bound morpheme（粘著語(yǔ)素）。此處需說(shuō)明，be動(dòng)詞在此承擔(dān)兩種功能：一是表示載體和屬性之間的一種歸屬關(guān)系，具有實(shí)際的意義，所以是謂體；二是體現(xiàn)小句語(yǔ)氣類型及肯定與否定之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，比如在變?yōu)橐蓡?wèn)句時(shí)，be動(dòng)詞需要提至句首。有關(guān)這一點(diǎn)，參見Fawcett（2008：83）。另外，有關(guān)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的句法性質(zhì)，本文贊同F(xiàn)awcett（2000：304-307；2008：209，230）的看法，鑒于其對(duì)語(yǔ)氣類型意義等的表達(dá)以及對(duì)小句是否結(jié)束的標(biāo)記，也將其視為小句的一個(gè)句法成分，稱為“結(jié)束語(yǔ)”。

圖1b：有機(jī)觀下的語(yǔ)法范疇及語(yǔ)法關(guān)系（II）②圖1a和圖1b的區(qū)別在于詞這個(gè)語(yǔ)法單位是否還需進(jìn)一步分析的問(wèn)題。本文認(rèn)為，完整的語(yǔ)法分析以及為揭示不同語(yǔ)言的個(gè)性而進(jìn)行的語(yǔ)法分析需要再進(jìn)一步，如圖1a所示；如果研究目的不涉及構(gòu)詞形態(tài)，則綜合呈現(xiàn)即可，如圖1b所示；或者詞內(nèi)不再區(qū)分語(yǔ)素，比如把圖1b中的“teachers”看成一個(gè)形式項(xiàng)，不區(qū)分為兩個(gè)語(yǔ)素。

本文提出的語(yǔ)法范疇種類比悉尼模式多，總體上與加的夫模式一致，但內(nèi)涵和外延上又與加的夫模式存在差異。就語(yǔ)法單位而言，對(duì)于小句類別的區(qū)分，本文與加的夫模式基本相同，此處不贅述，可參見何偉等（2015a，2015b）。有關(guān)詞組／短語(yǔ)的區(qū)分，本文與加的夫模式存在明顯的差異。除了名詞詞組、性質(zhì)詞組、數(shù)量詞組、介詞短語(yǔ)（相當(dāng)于加的夫模式中的介詞詞組）外，本文認(rèn)為還有介詞詞組、連詞詞組，比如“immediately in front of（the bank）”、“further away from（the table）”、“six miles from（the city）”、“向（西）150米”、“距（今）兩億年”、“往（前）60米”括號(hào)之外的語(yǔ)言現(xiàn)象都是介詞詞組；“almost as soon as”、“almost the moment”、“緊接著”都是連詞詞組（何偉等，2015a：166-169；2015b：190-194）。此外，本文與悉尼模式一致，也認(rèn)為詞、語(yǔ)素是語(yǔ)法單位，它們與形式項(xiàng)不同。詞和語(yǔ)素是抽象的語(yǔ)法單位，種類有限，都是對(duì)實(shí)際詞匯和語(yǔ)素所承擔(dān)功能以及形式特點(diǎn)的高度概括。此外，本文認(rèn)為不能區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)也是一種語(yǔ)法單位，不過(guò)是一種特殊的語(yǔ)法單位。形式項(xiàng)是詞、語(yǔ)素及習(xí)語(yǔ)的實(shí)例，數(shù)量大。

語(yǔ)法單位的界定既不強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系，也不堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。本文認(rèn)為，語(yǔ)法單位的界定有三個(gè)依據(jù)：（1）功能上是否作為整體對(duì)外起作用；（2）形式上或可拆解為其他語(yǔ)法單位；（3）結(jié)構(gòu)上或可由承擔(dān)不同功能的成分組成。該界定標(biāo)準(zhǔn)兼顧了下向和上向兩個(gè)路徑的因果關(guān)系。這種界定使小句、詞組／短語(yǔ)、詞和語(yǔ)素以及習(xí)語(yǔ)均被描述為語(yǔ)法單位；同時(shí)，也蘊(yùn)涵了實(shí)際語(yǔ)言現(xiàn)象分析中，像“She is beautiful”、“It is funny”、“他是老師”、“我高興”等小句中的“She”、“It”、“她”、“老師”、“我”都被直接看作詞，或代詞或名詞，而非只有中心詞的名詞詞組；“beautiful”、“funny”、“高興”都被看作詞，具體為形容詞，而非只有核心詞的性質(zhì)詞組。對(duì)于詞和詞組的區(qū)分，從功能上，主要看是表達(dá)單一還是多種語(yǔ)義特征；從形式上，主要看是否可拆解為其他可以自由使用并且有獨(dú)立意義的語(yǔ)法單位；在結(jié)構(gòu)上，主要看是否可由承擔(dān)不同功能的成分組成。比如“My parents love those pictures”、“這花漂亮”中的“My parents”、“those pictures”、“這花”都是詞組，即名詞詞組；“l(fā)ove”、“漂亮”都是詞，其中“l(fā)ove”是由一個(gè)語(yǔ)素組成的詞，“漂亮”是由兩個(gè)語(yǔ)素組成的詞。

本文提出的語(yǔ)法關(guān)系種類多樣，比悉尼模式多四種，即構(gòu)成關(guān)系以外的四種；比加的夫模式多一種，即構(gòu)成關(guān)系——詳見圖1a和1b。本文認(rèn)為，語(yǔ)法單位之間既可以通過(guò)組成與填充建立聯(lián)系，也可以通過(guò)形式要素之間的整分建立構(gòu)成關(guān)系。從語(yǔ)言事實(shí)出發(fā)，有機(jī)觀下的構(gòu)成關(guān)系盡管也關(guān)涉級(jí)階思想，然而這是一種尊重語(yǔ)言事實(shí)的有機(jī)級(jí)階思想。語(yǔ)法單位可以由下一級(jí)的語(yǔ)法單位構(gòu)成，形成嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系；也可以由上一級(jí)及下下級(jí)語(yǔ)法單位構(gòu)成，也就是允許向下級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系和向上級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系。至于嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系，以及級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系，哪種為標(biāo)記性，哪種為非標(biāo)記性，要看語(yǔ)法單位的類別以及包括使用者在內(nèi)的語(yǔ)境因素。組成關(guān)系或?yàn)檎Z(yǔ)法單位的一種架構(gòu)機(jī)制，也就是說(shuō)，本文與加的夫模式不同，不堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為應(yīng)尊重語(yǔ)言事實(shí)，遵循有機(jī)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。如果實(shí)際語(yǔ)言現(xiàn)象中的語(yǔ)法單位沒有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，即不涉及組成關(guān)系，那么就不應(yīng)該再構(gòu)想一個(gè)潛在的成分補(bǔ)充到該語(yǔ)法單位，將其視為一個(gè)具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的現(xiàn)象。對(duì)于填充關(guān)系，本文認(rèn)為所有具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法單位的成分均由其他語(yǔ)法單位填充，該“其他”語(yǔ)法單位或具有或不具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，這是填充單位在結(jié)構(gòu)上的差異性；不具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法單位由形式項(xiàng)說(shuō)明。

4.3 復(fù)雜性范式下的闡釋

語(yǔ)法單位的多樣性、語(yǔ)法單位界定標(biāo)準(zhǔn)的因果關(guān)系雙向性、總體語(yǔ)法關(guān)系的多樣性、構(gòu)成關(guān)系的多樣性、組成關(guān)系的多樣性以及非潛勢(shì)性、填充單位的多樣性等均可在復(fù)雜性研究范式中找到解釋。

自主性和適應(yīng)性系復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)構(gòu)成要素的本質(zhì)特征。自主性指構(gòu)成要素的能動(dòng)性；適應(yīng)性指構(gòu)成要素為維護(hù)其在系統(tǒng)中的生存，需與其他要素競(jìng)爭(zhēng)與合作，在這一過(guò)程中調(diào)適自身的形式與功能。語(yǔ)言系統(tǒng)形式層的構(gòu)成要素指包括語(yǔ)法單位、結(jié)構(gòu)成分和形式項(xiàng)在內(nèi)的語(yǔ)法范疇。如上所述，語(yǔ)法單位種類多樣，這源于其作為語(yǔ)言形式層要素的自主性和適應(yīng)性。比如，漢語(yǔ)小句存在完句與非完句之分，完句指可以獨(dú)立于語(yǔ)篇、脫離語(yǔ)境的小句（賀陽(yáng)1994），非完句指具有句干而不能獨(dú)立于語(yǔ)篇、脫離語(yǔ)境存在的小句，完句就是句干加上包括語(yǔ)氣、時(shí)體、數(shù)量、指代等完句成分的小句（金廷恩，1999；何偉、仲偉，2020）。漢語(yǔ)小句的完句與非完句之分源于小句作為語(yǔ)法單位的自主性，也就是說(shuō)對(duì)語(yǔ)境的敏感性。不同類別的語(yǔ)法單位都不是機(jī)械的，其使用對(duì)語(yǔ)境有著不同的要求，也正是這種要求，造就了它們存在的合理性。比如，

（1）他走?！吡耍?，我不走／他沒走。

（2）It rained cats and dogs.

（3）There are a few cats and dogs in the yard.

例（1）中“他走”具有句干——主語(yǔ)和謂體，該謂體是不及物動(dòng)詞。從結(jié)構(gòu)上講，這應(yīng)該是一個(gè)完整的小句。然而，該小句不能脫離語(yǔ)境使用，它不是一個(gè)完句。如果要獨(dú)立于語(yǔ)境而使用，需要增加其他成分，比如增加“了”，變成“他走了”，或者增加“我不走”，變成“他走，我不走”，或者增加“沒”，變成“他沒走”，等等。我們?cè)诿枋稣Z(yǔ)言時(shí)，不應(yīng)機(jī)械地認(rèn)為“他走”就是一個(gè)完整的可以獨(dú)立使用的小句。完句與非完句在漢語(yǔ)語(yǔ)言行為中都存在，這說(shuō)明因語(yǔ)境的要求，或者說(shuō)因語(yǔ)法單位的自主性，小句也就出現(xiàn)了類別上的多樣性。

例（2）中的“cats and dogs”，如果放在例（3）中，是由兩個(gè)名詞詞組組成的復(fù)合體，指具體動(dòng)物“貓和狗”；但是在這個(gè)例子中，二者不能被拆開，因?yàn)樗鼈儏f(xié)同表達(dá)一個(gè)意義，指“雨下得很大”，即情形內(nèi)在的程度，因此只能看成一個(gè)特殊的詞，實(shí)際上是一個(gè)不可區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)，用來(lái)填充小句的謂體延長(zhǎng)成分?！癱ats and dogs”在不同的小句中表達(dá)的意義不同，或可區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)，或不能區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)。語(yǔ)法單位對(duì)語(yǔ)境的敏感性帶來(lái)了結(jié)構(gòu)分析的多樣性。也正是緣于語(yǔ)法單位類別及語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)的多樣性，我們?cè)诜治稣Z(yǔ)言現(xiàn)象時(shí)需根據(jù)語(yǔ)境的具體情況，不能機(jī)械地將整體還原為部分，或?qū)⒉糠掷奂訛檎w。有關(guān)例（2）和例（3）的語(yǔ)法分析，如圖（2）和圖（3）所示。

圖2：例（2）的語(yǔ)法分析

圖3：例（3）的語(yǔ)法分析

Holland（1995）曾指出，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的基本思想是適應(yīng)性造就復(fù)雜性。在具體的語(yǔ)言行為中，語(yǔ)法單位會(huì)隨著使用者的自身情況、語(yǔ)體、題材、體裁等因素的影響，發(fā)生相應(yīng)的變化。比如幼兒的話語(yǔ)、日常交流話語(yǔ)、科普話語(yǔ)、敘事話語(yǔ)等具有語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的特點(diǎn)，而成人的話語(yǔ)、書面語(yǔ)言、科技話語(yǔ)、說(shuō)理話語(yǔ)等則具有語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)復(fù)雜的特點(diǎn)。這是語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)形式適應(yīng)情景語(yǔ)境和社會(huì)文化語(yǔ)境的結(jié)果。鑒于語(yǔ)言的適應(yīng)性，我們對(duì)各種語(yǔ)言行為中語(yǔ)法單位及結(jié)構(gòu)組成的描述，應(yīng)遵照語(yǔ)言行為的本來(lái)面目，不應(yīng)由簡(jiǎn)入繁，再由繁看簡(jiǎn)。比如：

（4）我愛奶奶。

（5）I like this book.

對(duì)例（4）和例（5）的分析，本文建議采取圖4a和圖5a而非圖4b與圖5b的做法。圖4a中，主語(yǔ)由代詞填充，代詞由形式項(xiàng)“我”說(shuō)明；補(bǔ)語(yǔ)由名詞填充，名詞由形式項(xiàng)“奶奶”說(shuō)明。圖5a中，主語(yǔ)由代詞填充，又由形式項(xiàng)I說(shuō)明；補(bǔ)語(yǔ)由名詞詞組填充，名詞詞組又由指示限定詞與中心詞組成，其中指示限定詞由形容詞性代詞填充，由形式項(xiàng)this說(shuō)明，中心詞由名詞填充，由形式項(xiàng)“book”說(shuō)明。圖4b中，主語(yǔ)由名詞詞組填充，名詞詞組由一個(gè)中心詞組成，這個(gè)中心詞由代詞填充，代詞由形式項(xiàng)“我”說(shuō)明；補(bǔ)語(yǔ)也做這樣的分析。圖5b中，主語(yǔ)與補(bǔ)語(yǔ)都由名詞詞組填充，填充主語(yǔ)的名詞詞組由一個(gè)中心詞組成，中心詞由代詞填充，代詞又由形式項(xiàng)“I”說(shuō)明；做補(bǔ)語(yǔ)的名詞詞組的分析與圖4b中的分析一致，此處不再贅述。圖4b與圖5b的分析表示只有詞組才能表達(dá)“物”的概念，詞就不可以。這種分析沒有關(guān)注語(yǔ)法單位的適應(yīng)性，沒有尊重語(yǔ)言的本來(lái)面目。事實(shí)上，各語(yǔ)法單位無(wú)論大小，其與意義之間不都是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，這是語(yǔ)言適應(yīng)性的一個(gè)表現(xiàn)。語(yǔ)言形式層次在適應(yīng)語(yǔ)境的過(guò)程中以其自主性可以調(diào)適出最佳的組織模式，也就是，語(yǔ)言行為中的語(yǔ)法單位及其結(jié)構(gòu)是適應(yīng)相關(guān)語(yǔ)境因素的結(jié)果。這意味著，我們?cè)诿枋稣Z(yǔ)言各層次之間的關(guān)系時(shí)，不能機(jī)械地認(rèn)為，語(yǔ)言系統(tǒng)外認(rèn)知層面的“物體”所對(duì)應(yīng)的語(yǔ)言系統(tǒng)語(yǔ)義層面的“物”一定由語(yǔ)言形式層次上的“名詞詞組”體現(xiàn)，認(rèn)知層面物體或事件的“特點(diǎn)”所對(duì)應(yīng)的語(yǔ)義層面的“性質(zhì)”一定由形式層次上的“性質(zhì)詞組”體現(xiàn)，它們可以分別由名詞或代詞、形容詞或副詞體現(xiàn)，等等。

圖4a：例（4）的語(yǔ)法分析（I）

圖4b：例（4）的語(yǔ)法分析（II）

圖5a：例（5）的語(yǔ)法分析（I）

圖5b：例（5）的語(yǔ)法分析（II）

源于要素的自主性和適應(yīng)性，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)要素之間生發(fā)了多種多樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系。就語(yǔ)言形式層而言，要素之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的多樣性，指語(yǔ)法關(guān)系的多樣性，包括語(yǔ)法單位之間的構(gòu)成關(guān)系或語(yǔ)法單位與結(jié)構(gòu)成分之間的組成關(guān)系、語(yǔ)法單位與其功能成分之間的填充關(guān)系、不具內(nèi)部結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法單位與形式項(xiàng)之間的說(shuō)明關(guān)系。

如上文所述，語(yǔ)法單位大小之間存在三種構(gòu)成關(guān)系：嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系、上向級(jí)轉(zhuǎn)移構(gòu)成關(guān)系和下向級(jí)轉(zhuǎn)移構(gòu)成關(guān)系。三種關(guān)系或可獨(dú)立出現(xiàn)，或可共現(xiàn)于一個(gè)語(yǔ)法單位。比如，上文中的例（4）涉及上向級(jí)轉(zhuǎn)移構(gòu)成關(guān)系，由三個(gè)詞直接構(gòu)成；此處的例（6）還涉及下向級(jí)轉(zhuǎn)移關(guān)系；例（7）涉及三種關(guān)系。

（6）What she said is what I want to say.

（7）What she said is about that sad story.

例（6）有三個(gè)語(yǔ)法單位，“What she said”與“what I want to say”是兩個(gè)小句，“is”是個(gè)詞。例（7）有三個(gè)語(yǔ)法單位，“What she said”是個(gè)小句，“about that sad story”是個(gè)短語(yǔ)，“is”是個(gè)詞。Halliday（1994；Halliday＆Matthiessen，2014）提出的級(jí)階假說(shuō)最新版本不允許上向級(jí)轉(zhuǎn)移，也就是說(shuō)，Halliday認(rèn)為例（4）首先由三個(gè)詞組組成，只是每個(gè)詞組只有中心詞成分。Halliday的做法與其對(duì)語(yǔ)法單位的自上而下單向路徑界定有關(guān)，他以語(yǔ)法現(xiàn)象整體上對(duì)外承擔(dān)的功能為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為整體上表達(dá)事物、特點(diǎn)的就是名詞詞組、形容詞詞組等。這種界定與語(yǔ)言作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)應(yīng)采納的方法不一致，有機(jī)觀下的語(yǔ)法描述應(yīng)采納下向和上向雙路徑因果關(guān)系的研究方式。也就是，不應(yīng)只看語(yǔ)言形式的整體功能，還應(yīng)看語(yǔ)言形式的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。談及這一點(diǎn)，我們來(lái)看看有機(jī)觀下語(yǔ)法單位的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，以及加的夫模式中語(yǔ)法單位的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。

有機(jī)觀下語(yǔ)法單位與其結(jié)構(gòu)成分之間存在組成關(guān)系，不同層級(jí)的單位組成成分不一樣。比如小句由主語(yǔ)、謂體、補(bǔ)語(yǔ)、狀語(yǔ)等成分組成；名詞詞組由限定詞、修飾語(yǔ)、中心詞、后置修飾語(yǔ)等組成；詞由一個(gè)語(yǔ)素或多個(gè)語(yǔ)素組成。對(duì)于語(yǔ)言行為中的具體語(yǔ)法單位而言，其成分組成呈現(xiàn)多樣化。比如有的小句只有主語(yǔ)和謂體，有的小句除此之外還有補(bǔ)語(yǔ)，有的還有狀語(yǔ)，等等。同時(shí)，不同層級(jí)語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)成分之間的邏輯關(guān)系也不完全一致。小句及短語(yǔ)結(jié)構(gòu)成分之間是多元加持關(guān)系（multivariate relationship），而詞組結(jié)構(gòu)成分之間是一元修飾關(guān)系（univariate relationship），詞中語(yǔ)素之間的關(guān)系既有多元加持關(guān)系，也有一元修飾關(guān)系。

Fawcett提出的加的夫模式在分析語(yǔ)言行為中的小句時(shí)，沒有堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，而是按照實(shí)際情況進(jìn)行描述。對(duì)于詞組和詞，F(xiàn)awcett模糊了兩者之間的界限。準(zhǔn)確地講，F(xiàn)awcett（2000，2008）盡管認(rèn)為強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)存在問(wèn)題，但他在處理名詞詞組和性質(zhì)詞組時(shí)，仍然堅(jiān)持語(yǔ)義層上的“物”和“性質(zhì)”首先由名詞詞組和性質(zhì)詞組體現(xiàn)，而非也可以由名詞或代詞和形容詞或副詞直接體現(xiàn)。比如例（4）中的主語(yǔ)和補(bǔ)語(yǔ)以及例（5）中的主語(yǔ)，F(xiàn)awcett傾向于圖4b與圖5b的做法，這些成分首先由名詞詞組填充，名詞詞組只有中心詞一個(gè)成分，只不過(guò)中心詞直接由形式項(xiàng)說(shuō)明；對(duì)于“The flower is beautiful”中的“beautiful”，F(xiàn)awcett首先將其看作性質(zhì)詞組，只不過(guò)這個(gè)詞組只有核心詞成分。Fawcett之所以認(rèn)為名詞、形容詞及副詞不能直接體現(xiàn)語(yǔ)義層上的“物”和“性質(zhì)”，是因?yàn)樵谶@一點(diǎn)上他采取的主要是自下而上的因果關(guān)系描述路徑。具體地講，在對(duì)名詞、形容詞及副詞、數(shù)詞、介詞、連詞觀察時(shí)，F(xiàn)awcett（2000，2008）發(fā)現(xiàn)名詞、形容詞和副詞在不少情況下都帶有修飾語(yǔ)，而數(shù)詞，尤其是介詞和連詞在不少或很多情況下沒有修飾語(yǔ)，也就是前三種詞基本上都有被修飾的可能性，都有組成詞組的可能性，而后三種詞被修飾的可能性相對(duì)較低，甚至很低。鑒于這種情況，對(duì)于即使不會(huì)帶有修飾語(yǔ)的代詞，比如“it”、“this”、“that”等，F(xiàn)awcett也堅(jiān)持名詞詞組的潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于有時(shí)也帶有修飾語(yǔ)的數(shù)詞，則視具體情況而定；對(duì)于偶爾帶有修飾語(yǔ)的介詞和連詞，也就是無(wú)論相關(guān)現(xiàn)象是否具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，都把它們看成簡(jiǎn)單的形式項(xiàng)。這種對(duì)潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的或堅(jiān)持，或不堅(jiān)持，都只是強(qiáng)調(diào)了上向因果關(guān)系，沒有兼顧下向因果關(guān)系，沒有尊重語(yǔ)言復(fù)雜性事實(shí)。這也就是加的夫模式的句法分析會(huì)出現(xiàn)繁雜性、冗余性的根本原因所在。

有機(jī)觀下語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)成分與語(yǔ)法單位之間存在填充關(guān)系，填充的單位多種多樣。小句結(jié)構(gòu)成分的填充單位可以是詞組／短語(yǔ)，也可以是詞，或是小句；詞組結(jié)構(gòu)成分的填充單位可以是詞，也可以是詞組／短語(yǔ)，或是小句，等等。比如：

（8）What he said is right.

（9）我討厭你這樣說(shuō)。

（10）the friend in the room

（11）帶眼鏡的那個(gè)男人

例（8）中，小句的主語(yǔ)成分由小句“What he said”填充，謂體和補(bǔ)語(yǔ)都分別由詞填充，具體為“is”和“right”，可見從橫組合角度看，小句的構(gòu)成成分并不是只由下一級(jí)的詞組填充。從縱聚合角度看，主語(yǔ)的填充單位除了小句，也可以是詞組，如“the answer”；也可是一個(gè)詞，如“it”。例（9）中，小句的主語(yǔ)與謂體都分別由一個(gè)詞填充，而補(bǔ)語(yǔ)由小句“你這樣說(shuō)”填充。從縱聚合角度看，小句的補(bǔ)語(yǔ)也可是一個(gè)詞，如“你”，或是一個(gè)詞組，如“這個(gè)房子”。例（10）中名詞詞組的后置修飾語(yǔ)成分由介詞短語(yǔ)“in the room”填充；例（11）中，名詞詞組的前置修飾語(yǔ)成分由小句“帶眼鏡”填充。由此可見，語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)成分的填充單位并非局限于固定的一種形式，而是呈現(xiàn)多樣性特點(diǎn)，填充單位的多樣性也表明填充這種語(yǔ)法關(guān)系的復(fù)雜性。此處講的填充單位的多樣性與上文提及的構(gòu)成關(guān)系的多樣性具有緊密的關(guān)系，可以說(shuō)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)觀察角度。構(gòu)成關(guān)系是語(yǔ)法單位之間形式上的整分關(guān)系；填充關(guān)系是語(yǔ)法單位與其他語(yǔ)法單位結(jié)構(gòu)成分在形式與功能上的補(bǔ)缺關(guān)系。

不具有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法單位與形式項(xiàng)之間存在說(shuō)明關(guān)系，形式項(xiàng)可以是具體的詞語(yǔ)或語(yǔ)素，也可以是不能區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)等。如上文例（2）中的“cats and dogs”，其作為一個(gè)整體不能再區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)，因此只能視為一種特殊的語(yǔ)言現(xiàn)象即習(xí)語(yǔ)填充小句的謂體延長(zhǎng)成分。又如小句“這孩子虎頭虎腦”中，如果對(duì)“虎頭虎腦”做內(nèi)部結(jié)構(gòu)區(qū)分，其在語(yǔ)義上則表示“老虎的頭”與“老虎的腦袋”，形式上就是一個(gè)并列結(jié)構(gòu)，即名詞詞組復(fù)合體。這種分析偏離了其在小句中的意義，即“健壯憨厚”，所以只能視為一個(gè)整體，也就是把它看作一個(gè)習(xí)語(yǔ)，做小句的謂體。這種說(shuō)明實(shí)例即形式項(xiàng)的多樣性與上文提及的構(gòu)成關(guān)系的多樣性、組成關(guān)系的非潛勢(shì)性以及填充單位的多樣性表明，語(yǔ)言作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)具有不均衡性或不對(duì)稱性特征。不對(duì)稱性指復(fù)雜系統(tǒng)中各子系統(tǒng)是有序和無(wú)序的統(tǒng)一體，各子系統(tǒng)之間具有相似性，也存在異質(zhì)性；同時(shí)，也指形式層次上的規(guī)律性和特殊性。就語(yǔ)言單位之間的構(gòu)成關(guān)系而言，層級(jí)之間具有嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系，但同時(shí)也存在越級(jí)構(gòu)成關(guān)系。就組成關(guān)系而言，既有多元加持關(guān)系，也有一元修飾關(guān)系；同時(shí)，對(duì)于語(yǔ)法單位而言，有的存在組成關(guān)系，有的不存在，不能堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。就填充關(guān)系而言，高一層級(jí)語(yǔ)法單位的結(jié)構(gòu)成分可以由低一層級(jí)語(yǔ)法單位填充，也可以由高一層級(jí)或同一層級(jí)，亦或更低一層級(jí)的語(yǔ)法單位填充。就說(shuō)明關(guān)系而言，語(yǔ)法單位可以由具體的詞語(yǔ)或語(yǔ)素說(shuō)明，也可以由不能區(qū)分內(nèi)部結(jié)構(gòu)的習(xí)語(yǔ)說(shuō)明。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)構(gòu)成要素的自主性與適應(yīng)性以及構(gòu)成要素之間關(guān)系的多樣性，表現(xiàn)為系統(tǒng)整體與部分之間的非線性特征。整體不能還原為部分，部分不能累加為整體。非線性特征具體表現(xiàn)為整體性和涌現(xiàn)性特征。一般系統(tǒng)論的提出者Bertalanffy（貝塔朗菲，1980：309）曾借用Aristotle的論點(diǎn)來(lái)表述系統(tǒng)的整體性特征，即“整體大于它的各部分的總和”。對(duì)于整體的描述，可以看其輸出和輸入內(nèi)容的特點(diǎn)。對(duì)于語(yǔ)言形式層次而言，整體指各語(yǔ)法單位在功能及形式上的構(gòu)成特點(diǎn)。如上所述，各語(yǔ)法單位均是一個(gè)有機(jī)整體，除最小的語(yǔ)法單位語(yǔ)素以及由一個(gè)語(yǔ)素構(gòu)成的詞以外，其他語(yǔ)法單位均是由不同成分以某種方式整合而成、具有一定新功能的有機(jī)整體，整體涌現(xiàn)出部分或部分總和所不具有的特征與功能，整體的特征與功能不等于各部分的簡(jiǎn)單相加，需要看各部分之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也就是交互作用，這就是語(yǔ)言涌現(xiàn)性特征的表現(xiàn)。習(xí)語(yǔ)就是最典型的不能使用還原拆分方式而分析的有機(jī)整體，如英語(yǔ)中的“kick the bucket”或漢語(yǔ)中的“翹辮子”都表示“死”，都不能進(jìn)行簡(jiǎn)單的拆分，不能分析為小句中的謂體和補(bǔ)語(yǔ)，只能分析為謂體和謂體延長(zhǎng)成分，其中的動(dòng)詞和后續(xù)成分共同表達(dá)一個(gè)完整的過(guò)程意義。換言之，動(dòng)詞“kick”和名詞詞組“the bucket”一起使用時(shí)，不表示累加的意義——“踢桶”。如果將其他的詞帶入這一結(jié)構(gòu)，如“l(fā)ift the bucket”、“kick the ball”、“翹首”、“甩辮子”等，就破壞了這一個(gè)結(jié)構(gòu)整體涌現(xiàn)的意義。例（2）中的“cats and dogs”亦是如此。又如英語(yǔ)動(dòng)詞“sneeze”是一個(gè)典型的不及物動(dòng)詞，然而在小句“He sneezed the napkin off the table”中，“sneeze”體現(xiàn)出一個(gè)及物動(dòng)詞的功能。這是由于小句作為整體涌現(xiàn)出“致使移動(dòng)”意義，動(dòng)詞“sneeze”進(jìn)入小句，小句整體賦予了動(dòng)詞這一意義——“打噴嚏致使某物從某處發(fā)生移動(dòng)”。小句“他上了兩次當(dāng)”中，動(dòng)詞“上”與名詞詞組“兩次當(dāng)”交互影響，兩者之間相互識(shí)解，缺一不可，所以整體表達(dá)一個(gè)過(guò)程意義，在形式層次應(yīng)分別分析為小句的謂體和謂體延長(zhǎng)成分。也就是說(shuō)，動(dòng)詞“上”和“兩次當(dāng)”不能分析為謂體和補(bǔ)語(yǔ)。

源于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的整體性和涌現(xiàn)性特征，再加上時(shí)間參數(shù)上系統(tǒng)的演化性，不確定性也就成為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)演化過(guò)程中每個(gè)階段的一個(gè)總體特征。語(yǔ)言作為人類認(rèn)識(shí)和建構(gòu)世界的一種主要方式，其不確定性反映了世界的不確定性，同時(shí)也反映了人作為能動(dòng)主體的有限性。對(duì)于語(yǔ)言形式層而言，實(shí)際語(yǔ)言行為中的小句、詞組／短語(yǔ)以及一些詞，其結(jié)構(gòu)成分的組成、成分的位置分布，填充這些成分的語(yǔ)言單位類別，以及最終說(shuō)明這些成分的形式項(xiàng)的選擇，均具有不確定性，這些選擇與人類對(duì)世界的總體認(rèn)識(shí)水平有關(guān)，也與個(gè)體言語(yǔ)者的年齡和受教育程度等自身情況、情景語(yǔ)境、社會(huì)文化語(yǔ)境等有關(guān)。因此，在語(yǔ)法分析中，我們不能堅(jiān)持強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)和結(jié)構(gòu)的潛勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)語(yǔ)法單位沒有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，也就是只有一個(gè)成分，就不能將其界定為只含有中心詞的詞組，而應(yīng)直接描述為詞。不論是悉尼模式的強(qiáng)級(jí)階假說(shuō)，還是加的夫模式在分析中堅(jiān)持的潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，其特點(diǎn)都是將語(yǔ)言描述為一種確定性的結(jié)構(gòu)，如小句的構(gòu)成成分只能是詞組／短語(yǔ)，或是“物”概念只能由名詞詞組體現(xiàn)等。這些語(yǔ)法分析框架的提出事實(shí)上是在形式層建立規(guī)律性的、有序的表述，然而這卻掩蓋了語(yǔ)言的不確定性本質(zhì)特征。如英語(yǔ)本族語(yǔ)兒童在習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程中，思維中還沒有形成時(shí)間概念時(shí)，在語(yǔ)言行為中就不太可能出現(xiàn)時(shí)體標(biāo)記，因此不能在形式層按照成人的語(yǔ)言特點(diǎn)來(lái)分析，也就是不能堅(jiān)持潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。本文提出的語(yǔ)法描寫與分析的有機(jī)觀正是概括了語(yǔ)言因使用者、語(yǔ)境等因素的影響，所引起的對(duì)事物、事件等認(rèn)知上的不確定性特點(diǎn)；這種不確定性特點(diǎn)在語(yǔ)言系統(tǒng)中表現(xiàn)為語(yǔ)義特征類別及數(shù)量的不確定性，進(jìn)而表現(xiàn)為語(yǔ)法單位特點(diǎn)的不確定性。既然語(yǔ)言存在不確定性本質(zhì)特點(diǎn)，那么我們?cè)诿枋稣Z(yǔ)言的運(yùn)作機(jī)制，或進(jìn)行實(shí)際分析時(shí)，就不能持機(jī)械觀，過(guò)于堅(jiān)守固定的標(biāo)準(zhǔn)，比如嚴(yán)格的等級(jí)構(gòu)成關(guān)系，以及潛勢(shì)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，而需要尊重語(yǔ)言的本來(lái)面目來(lái)描述和分析，遵循有機(jī)級(jí)階思想和有機(jī)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。如例（5）由主語(yǔ)、謂體和補(bǔ)語(yǔ)組成，不存在狀語(yǔ)及其他成分；主語(yǔ)、謂體和補(bǔ)語(yǔ)分別由名詞、動(dòng)詞與名詞詞組填充，而不能說(shuō)主語(yǔ)由只出現(xiàn)中心詞的名詞詞組填充，謂體由只含有中心詞的動(dòng)詞詞組填充；填充主語(yǔ)的名詞由I這個(gè)形式項(xiàng)，而非其他形式項(xiàng)來(lái)說(shuō)明。小句等語(yǔ)法單位構(gòu)成成分、成分填充單位以及形式項(xiàng)選擇上的不確定性正是語(yǔ)法有機(jī)觀的具體表現(xiàn)。在具體語(yǔ)言現(xiàn)象分析中，本文主張按照語(yǔ)言的本來(lái)面目進(jìn)行分析，換言之，是簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，是繁則繁。如此一來(lái)，語(yǔ)法分析就不會(huì)遇到許多不能解釋的現(xiàn)象，比如介詞短語(yǔ)中“級(jí)轉(zhuǎn)移”的常態(tài)以及連詞的層級(jí)歸屬問(wèn)題；并且可以有效避免繁雜和冗余問(wèn)題。

5.結(jié)語(yǔ)

從復(fù)雜性范式看，語(yǔ)言是一個(gè)有機(jī)符號(hào)系統(tǒng)，具有自主性、適應(yīng)性、多樣性、整體性、涌現(xiàn)性、不確定性等基本特征，對(duì)其研究應(yīng)采取下向和上向兩個(gè)路徑。就語(yǔ)言的形式層次，本文在有機(jī)觀下對(duì)語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系進(jìn)行了描述，指出語(yǔ)法范疇包括語(yǔ)法單位、結(jié)構(gòu)成分和形式項(xiàng)；語(yǔ)法關(guān)系包括構(gòu)成、組成、填充、說(shuō)明和重合五個(gè)類別。語(yǔ)法范疇的多樣性源于語(yǔ)法單位這一形式層次重要要素的自主性和適應(yīng)性。語(yǔ)法關(guān)系的多樣性，包括構(gòu)成關(guān)系的多樣性、組成關(guān)系的多樣性和非潛勢(shì)性、填充單位的多樣性、說(shuō)明關(guān)系中形式項(xiàng)的多樣性和豐富性，也都衍生于語(yǔ)言形式層次重要要素的自主性和適應(yīng)性。語(yǔ)法范疇的自主性、適應(yīng)性和多樣性以及語(yǔ)法關(guān)系的多樣性，在總體上表現(xiàn)為語(yǔ)法單位在形式與功能上的整體性和涌現(xiàn)性，因此對(duì)語(yǔ)法單位及其結(jié)構(gòu)的描寫和分析應(yīng)采用雙向而非單向的路徑方式。緣于語(yǔ)法單位等的整體性和涌現(xiàn)性，及其在時(shí)間上的演化性，語(yǔ)言形式層次總體上呈現(xiàn)出不確定性特點(diǎn)。而這種不確定性特點(diǎn)正是本文嘗試提出語(yǔ)法描寫與分析有機(jī)觀的動(dòng)因所在，即在描述語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法關(guān)系、進(jìn)行具體的語(yǔ)法分析時(shí)，尊重語(yǔ)言行為的本來(lái)面目，遵循有機(jī)級(jí)階思想和有機(jī)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，是簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，是繁則繁。