褚婷婷，郎麗華，胡 睿

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100070)

一、問題提出

2020年，受新冠肺炎疫情的影響，全球經(jīng)濟(jì)衰退壓力增大，外部環(huán)境的惡化及被放大的政策不確定性使全球貿(mào)易受到了較大沖擊。在此背景下，內(nèi)外貿(mào)“雙循環(huán)”和高質(zhì)量發(fā)展成為中國(guó)后疫情時(shí)期發(fā)展的新格局，其中外貿(mào)潛力的持續(xù)釋放是重點(diǎn)?！?021年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告》強(qiáng)調(diào)，要“深化多雙邊和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作”“實(shí)行高水平對(duì)外開放，促進(jìn)外貿(mào)外資穩(wěn)中提質(zhì)”，其中加速中日韓自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)談判進(jìn)程成為關(guān)鍵著力點(diǎn)。

中日韓FTA設(shè)想最初是由國(guó)外學(xué)者提出，并加以理論證明，基于文化認(rèn)同、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素成立中日韓FTA在貿(mào)易、政治等領(lǐng)域均具備較高的可行性，是三國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展機(jī)遇[1-3]。并且，建立中日韓FTA是順應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的重要舉措，特別是在美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策呈長(zhǎng)期態(tài)勢(shì)的背景下，這不僅是能夠解決經(jīng)濟(jì)合作爭(zhēng)端[4]、避免貿(mào)易保護(hù)帶來的損失[5]、爭(zhēng)取對(duì)外談判籌碼、維護(hù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同利益的有效途徑[6]，更能在疫情時(shí)期為全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易復(fù)蘇提供新動(dòng)力。

截至2019年12月，中日韓FTA談判已完成十六輪，目前還在持續(xù)推進(jìn)?，F(xiàn)階段，中日韓FTA簽訂受阻的內(nèi)在因素主要在于三方在謀求國(guó)家利益最大化過程中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向沖突，這種沖突在中日經(jīng)貿(mào)往來中表現(xiàn)得尤為突出。主要原因在于，近年來中日產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距有所縮小，雖然日本相較于中國(guó)具備貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的靜態(tài)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但在動(dòng)態(tài)演變過程中有弱化趨勢(shì)。若將這些問題置于自貿(mào)區(qū)談判進(jìn)程，主要表現(xiàn)為日本希望打開中國(guó)汽車、精密電子產(chǎn)品等該國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，而中國(guó)以謀求國(guó)內(nèi)制造業(yè)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型升級(jí)為制定貿(mào)易政策的重要考量，因此對(duì)于開放這些領(lǐng)域仍有較多顧慮。與此同時(shí)，日本對(duì)農(nóng)產(chǎn)品、紡織品等勞動(dòng)密集型制造業(yè)開放一向敏感且謹(jǐn)慎，而這恰好是中國(guó)出口的比較優(yōu)勢(shì)所在。

基于此，特別是在中韓已完成FTA建立及實(shí)施的情況下，預(yù)測(cè)以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA簽訂為中日雙邊帶來的貿(mào)易效應(yīng)，厘清以出口規(guī)模、出口產(chǎn)品種類即出口二元邊際為重點(diǎn)的中日雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)機(jī)制及福利來源，分析對(duì)勞動(dòng)、資本、技術(shù)不同要素密集型制造業(yè)行業(yè)出口的影響差異，是穩(wěn)步推進(jìn)中日韓FTA的必要條件，也可以為中日韓FTA框架下中日兩方貿(mào)易政策調(diào)整及應(yīng)對(duì)策略提供參考依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

對(duì)FTA的貿(mào)易效應(yīng)研究大致分為“事前預(yù)測(cè)”和“事后評(píng)估”兩類，已有研究利用不同模型及方法分析了FTA對(duì)宏觀、微觀貿(mào)易流量的影響?；诤暧^視角，王亮等(2019)利用一般均衡模型(CGE)，分析了在“一帶一路”倡議下中國(guó)與中亞五國(guó)農(nóng)產(chǎn)品雙邊自貿(mào)區(qū)建設(shè)的發(fā)展前景，認(rèn)為此政策能夠促進(jìn)中亞各國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]；楊慧瀛和黃靖翔(2020)以全球貿(mào)易分析模型(GTAP)為工具，模擬分析了中國(guó)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建立FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，認(rèn)為FTA將給雙邊貿(mào)易帶來積極影響，其中關(guān)稅壁壘降低對(duì)中國(guó)貿(mào)易的正向激勵(lì)作用更為顯著[8]；李博英(2020)運(yùn)用貿(mào)易引力模型，檢驗(yàn)了中韓FTA對(duì)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，認(rèn)為FTA對(duì)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)揮了積極的作用，其中關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘降低是其主要影響因素[9]。基于微觀視角，劉祥霞等(2016)以異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論分解的出口二元邊際為分析框架，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)FTA對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口二元邊際增長(zhǎng)具有正向影響，但以集約邊際為主導(dǎo)[10]；還有學(xué)者以出口三元邊際為貿(mào)易指標(biāo)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中韓FTA對(duì)中韓雙邊貿(mào)易有積極影響，但對(duì)中國(guó)對(duì)韓國(guó)出口的價(jià)格邊際影響不顯著[11-12]。綜上，基于宏觀出口規(guī)模、微觀出口二元邊際及三元邊際等多視角，運(yùn)用CGE、GTAP、貿(mào)易引力等模型及方法，已有研究普遍認(rèn)為FTA具有顯著正向的貿(mào)易效應(yīng)。

宏觀視角下，貿(mào)易增長(zhǎng)通常被認(rèn)為是來自比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模報(bào)酬遞增與產(chǎn)品多樣性，從而忽略了貿(mào)易活動(dòng)參與主體特質(zhì)等微觀重要因素[13]。梅利茲(Melitz，2003)將微觀的企業(yè)異質(zhì)性納入考量，將出口增長(zhǎng)分解為集約邊際擴(kuò)張與廣延邊際擴(kuò)張，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)降低貿(mào)易成本有助于改善一國(guó)出口的二元邊際[14]；并且，通過二元邊際對(duì)貿(mào)易進(jìn)行分解，有助于理解不同貿(mào)易模式下的貿(mào)易增長(zhǎng)機(jī)制，是評(píng)價(jià)、估計(jì)FTA貿(mào)易效應(yīng)的重要手段[15]。具體來看，不同邊際擴(kuò)張的貿(mào)易效應(yīng)不同。至于集約邊際，芬斯特拉和基(Feenstra & Kee，2004)認(rèn)為，若貿(mào)易增長(zhǎng)依賴于集約邊際擴(kuò)張，可能意味著出口集中度較高，更容易受到外部沖擊及貿(mào)易條件惡化，甚至發(fā)生貧困化增長(zhǎng)[16]；還有學(xué)者以中國(guó)為實(shí)例驗(yàn)證了此觀點(diǎn)，認(rèn)為集約邊際擴(kuò)張雖能在短期為中國(guó)帶來巨大的貿(mào)易利益，但不可持續(xù)且風(fēng)險(xiǎn)較大，并指出出口廣延邊際的增長(zhǎng)不僅可以避免上述問題，還可以促進(jìn)生產(chǎn)率水平的提高[17-18]。至于廣延邊際，赫梅爾斯和克萊諾(Hummels & Klenow，2005)認(rèn)為，出口廣延邊際擴(kuò)大意味著該國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)多元化與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升，貿(mào)易更可持續(xù)[19]；還有學(xué)者實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，多數(shù)大國(guó)簽訂貿(mào)易協(xié)定很可能促進(jìn)本國(guó)出口廣延邊際增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展[20-21]。由此，以微觀視角下貿(mào)易分解的二元邊際為切入點(diǎn)，更能夠差異地分析FTA等貿(mào)易政策及安排對(duì)不同國(guó)家產(chǎn)生的不同的貿(mào)易效應(yīng)。

多數(shù)學(xué)者基于貿(mào)易壁壘、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)等角度定性分析了建立中日韓FTA對(duì)三方的益處，只有少數(shù)學(xué)者實(shí)證預(yù)估了其貿(mào)易效應(yīng)。錢進(jìn)和王庭東(2017)利用GTAP模型，預(yù)測(cè)中日韓FTA對(duì)區(qū)域宏觀經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的影響，認(rèn)為FTA能夠顯著增加各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量、貿(mào)易規(guī)模，改善貿(mào)易條件與福利水平[22-23]。王伶(2017)采用GTAP模型，模擬分析了建立中日韓FTA的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)，認(rèn)為中日韓FTA的關(guān)稅降低將產(chǎn)生巨大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，將促進(jìn)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，其中對(duì)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較大[24]。然而，以微觀出口二元邊際為視角進(jìn)行中日韓FTA貿(mào)易效應(yīng)預(yù)測(cè)的研究較少，亟待補(bǔ)充。

綜上，中日韓FTA貿(mào)易效應(yīng)評(píng)價(jià)的現(xiàn)有研究多基于宏觀視角的模擬預(yù)測(cè)，忽略了異質(zhì)性微觀企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的關(guān)鍵作用，缺乏其貿(mào)易增長(zhǎng)機(jī)制與福利來源分析；且在中日韓FTA框架下針對(duì)中日雙邊貿(mào)易前景預(yù)測(cè)的研究較為缺乏?；诖?，本文旨在以具有代表性的關(guān)稅優(yōu)惠政策代表FTA，實(shí)證研究其對(duì)出口二元邊際的影響，以此為切入點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)，預(yù)測(cè)中日韓FTA框架下中日雙邊貿(mào)易的發(fā)展前景。

三、中日雙邊出口二元邊際的測(cè)算及分析

(一)測(cè)算方法

考慮不同種類貿(mào)易產(chǎn)品比重，本文借鑒赫梅爾斯和克萊諾[19]的研究計(jì)算中日雙邊出口二元邊際。以中國(guó)出口日本為例(日本出口中國(guó)的測(cè)算方法一致)，具體測(cè)算步驟如下：

集約邊際(IM)，即以中國(guó)出口日本的產(chǎn)品種類為集合，集合內(nèi)中國(guó)對(duì)日本的出口額占世界對(duì)日本出口額的比重，可得：

(1)

其中，JC、JW分別代表日本進(jìn)口中國(guó)、日本進(jìn)口世界，考慮到可能有虛假出口等情況，以進(jìn)口數(shù)據(jù)替代出口數(shù)據(jù)更加真實(shí)有效；i為產(chǎn)品種類，本文以HS編碼6分位產(chǎn)品為一個(gè)產(chǎn)品種類；K為產(chǎn)品種類集合；Trade為進(jìn)口額(單位：美元)。

廣延邊際(EM)，即以中國(guó)出口日本產(chǎn)品種類為集合的對(duì)日本的世界出口額占世界對(duì)日本出口總額的比重。比重越大，出口產(chǎn)品種類重合度越高，說明出口產(chǎn)品種類多元化：

(2)

貿(mào)易比重(R)，即不考慮出口產(chǎn)品種類是否重合，為對(duì)日本的中國(guó)出口額占世界出口額的比重：

(3)

對(duì)式(3)的對(duì)數(shù)值進(jìn)行一階差分，得到增長(zhǎng)率g：

gR=gIM+gEM

(4)

集約邊際、廣延邊際的貢獻(xiàn)率π為：

πIM或EM=100×(gIM或EM/gR)%

(5)

(二)結(jié)果分析

采用HS2012編碼，共97章(HS-2分位，章序號(hào)77、98空缺)，5 206個(gè)HS-6分位貿(mào)易產(chǎn)品種類。因數(shù)據(jù)的可獲得性，樣本時(shí)間選擇為2014—2018年，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(UN Comtrade Database)。利用式(1)—式(5)，可以計(jì)算中日雙邊整體、分行業(yè)、HS-2分位即章等出口二元邊際的發(fā)展趨勢(shì)、增長(zhǎng)率及貢獻(xiàn)率，結(jié)果如表1和表2所示。

表1 中國(guó)對(duì)日本出口二元邊際數(shù)據(jù)

表2 日本對(duì)中國(guó)出口二元邊際數(shù)據(jù)

第一，2016年后，中日雙邊出口二元邊際及比重波動(dòng)下降，均主要依靠廣延邊際擴(kuò)張。與2014年相比，從貿(mào)易比重即總體來看，2018年中日雙邊貿(mào)易均實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。其中，中國(guó)對(duì)日本出口集約邊際減少、廣延邊際增加，貿(mào)易增長(zhǎng)且主要依靠廣延邊際擴(kuò)張；日本對(duì)中國(guó)出口實(shí)現(xiàn)了集約、廣延二元邊際的雙向增長(zhǎng)，廣延邊際貢獻(xiàn)率為64.52%，貿(mào)易增長(zhǎng)偏向依靠廣延邊際擴(kuò)張。由2014—2018年全樣本時(shí)期中日雙邊貿(mào)易的變化趨勢(shì)(圖1)可知，2015年后中日雙邊出口廣延邊際波動(dòng)下降，2016年后中日雙邊出口集約邊際波動(dòng)下降，2016年后中日雙邊貿(mào)易比重下降。綜上，中日雙邊出口二元邊際及比重呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，亟須相關(guān)政策或激勵(lì)因素提振中日雙邊貿(mào)易。

圖1 中日雙邊出口二元邊際及貿(mào)易比重

第二，對(duì)比廣延邊際，日本更具有出口競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，但有弱化趨勢(shì)。對(duì)比來看，中國(guó)對(duì)日本出口的集約邊際高于日本對(duì)中國(guó)出口的集約邊際，具有貿(mào)易規(guī)模優(yōu)勢(shì)；日本對(duì)中國(guó)出口的廣延邊際高于中國(guó)對(duì)日本出口的廣延邊際，有競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。但從廣延邊際的增長(zhǎng)率來看，中國(guó)出口日本為10.75%，大于日本出口中國(guó)的1.00%，可見中國(guó)對(duì)日本出口競(jìng)爭(zhēng)力提升較快，日本對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)有弱化趨勢(shì)。

第三，中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際及比重高于整體，波動(dòng)趨勢(shì)一致。中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際均高于中日雙邊整體出口二元邊際，說明中日制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力均強(qiáng)于本國(guó)其他行業(yè)(例如農(nóng)業(yè))。其貿(mào)易比重也高于中日雙邊整體貿(mào)易比重，說明制造業(yè)為中日雙邊貿(mào)易的主要行業(yè)領(lǐng)域。中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際、貿(mào)易比重的波動(dòng)趨勢(shì)與整體類似(圖2)。

圖2 中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際及貿(mào)易比重

第四，中國(guó)資本密集型制造業(yè)對(duì)日本出口、日本技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口實(shí)現(xiàn)了二元邊際的雙向增長(zhǎng)，勞動(dòng)密集型、技術(shù)密集型制造業(yè)分別為中國(guó)、日本出口的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。與2014年相比，從不同要素密集型制造業(yè)來看，2018年中國(guó)資本密集型制造業(yè)對(duì)日本出口實(shí)現(xiàn)了集約、廣延二元邊際的雙向增長(zhǎng)，貿(mào)易比重增加且依靠廣延邊際擴(kuò)張，競(jìng)爭(zhēng)力提升；對(duì)比資本、技術(shù)密集型制造業(yè)，中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)日本出口貿(mào)易比重最大，為中國(guó)對(duì)日本出口的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，但比重下降說明中國(guó)利用勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)日本出口競(jìng)爭(zhēng)力有所弱化。2018年，日本勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口均實(shí)現(xiàn)了廣延邊際的增加；其中，技術(shù)密集型制造業(yè)出口實(shí)現(xiàn)了集約、廣延二元邊際的雙向增長(zhǎng)，貿(mào)易比重提升且依靠集約邊際擴(kuò)張，且貿(mào)易比重最大，為日本對(duì)中國(guó)出口的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，但增加幅度較小，競(jìng)爭(zhēng)力提升緩慢。

四、關(guān)稅對(duì)中日雙邊出口二元邊際影響的實(shí)證分析——貿(mào)易前景預(yù)測(cè)

(一)模型構(gòu)建

因HS2012編碼章數(shù)較多，涉及多個(gè)行業(yè)，故采用行業(yè)、時(shí)點(diǎn)雙固定效應(yīng)模型(FE)，并通過了F檢驗(yàn)、豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)。其中，采用懷特截面加權(quán)法(White cross-section)計(jì)算穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤(F-r)，來修正橫截面異方差及序列自相關(guān)問題?？紤]到控制變量對(duì)應(yīng)到HS-2分位行業(yè)可能產(chǎn)生的共線性問題，參考田聰穎和肖海峰(2018)[11]的研究方法，將其他影響因素均納入固定效應(yīng)項(xiàng)。據(jù)此，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

yit=β0+β1Tariffit+μi+τt+εit

(6)

其中，y分別為出口集約邊際IM、出口廣延邊際EM、出口貿(mào)易比重R，Tariff為進(jìn)口國(guó)的關(guān)稅水平；i為HS-2分位章序數(shù)，t為時(shí)點(diǎn)；β0為截距項(xiàng)，μ為行業(yè)固定效應(yīng)項(xiàng)，τ為時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng)項(xiàng)，ε為隨機(jī)誤差。

(二)變量選取及數(shù)據(jù)來源

中日雙邊出口集約邊際、廣延邊際、貿(mào)易比重?cái)?shù)據(jù)來自前文的計(jì)算結(jié)果?？紤]到當(dāng)下大量的貿(mào)易協(xié)定及貿(mào)易安排，絕對(duì)的關(guān)稅水平(稅率)已經(jīng)不能顯示真正的關(guān)稅壁壘，而對(duì)比進(jìn)口國(guó)從其他國(guó)家(世界)進(jìn)口的關(guān)稅水平才能反映一國(guó)出口所面臨的關(guān)稅優(yōu)惠或壁壘，因此以日本進(jìn)口中國(guó)的關(guān)稅水平為例(中國(guó)進(jìn)口日本的關(guān)稅水平計(jì)算方法相同)，將關(guān)稅水平設(shè)定如下：

(7)

其中，AHS為加權(quán)平均關(guān)稅稅率(1)加權(quán)平均關(guān)稅是指各國(guó)在HS-6分位的關(guān)稅稅率基礎(chǔ)上用進(jìn)口量進(jìn)行加權(quán)計(jì)算出各產(chǎn)品分類的關(guān)稅稅率，然后再對(duì)各國(guó)進(jìn)行簡(jiǎn)單平均計(jì)算得到世界平均關(guān)稅稅率。；JC、JW分別代表日本進(jìn)口中國(guó)、日本進(jìn)口世界。AHS數(shù)據(jù)來源于WITS數(shù)據(jù)庫，并參照WCO的產(chǎn)品部門分類標(biāo)準(zhǔn)，將數(shù)據(jù)細(xì)化至16類產(chǎn)品(2)主要包括動(dòng)物、蔬菜、食品、礦產(chǎn)、石油、化學(xué)制品、塑料或橡膠、皮革、木制品、紡織服裝、鞋、石頭和玻璃、金屬制品、機(jī)電、交通和雜項(xiàng)，共計(jì)16類。，并與HS-2分位即章一一對(duì)應(yīng)。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

表3為關(guān)稅對(duì)中日雙邊出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果。列(1)—列(3)中，中國(guó)對(duì)日本出口，關(guān)稅對(duì)集約邊際、貿(mào)易比重影響顯著為負(fù)，對(duì)廣延邊際影響不顯著。以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將顯著提升中國(guó)對(duì)日本出口的集約邊際及貿(mào)易比重，F(xiàn)TA給中國(guó)出口日本帶來的貿(mào)易效應(yīng)將集中在集約邊際。列(4)—列(6)中，日本對(duì)中國(guó)出口，關(guān)稅對(duì)廣延邊際影響顯著為負(fù)，對(duì)集約邊際、貿(mào)易比重影響不顯著。以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將顯著提升日本對(duì)中國(guó)出口的廣延邊際，F(xiàn)TA帶來的貿(mào)易增長(zhǎng)將集中在廣延邊際。

總體來看，建立與實(shí)施以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA，對(duì)中日雙邊出口發(fā)展均有利。其中，中國(guó)對(duì)日本出口的貿(mào)易增長(zhǎng)將來源于集約邊際即貿(mào)易規(guī)模；日本對(duì)中國(guó)出口的貿(mào)易增長(zhǎng)將來源于廣延邊際即貿(mào)易產(chǎn)品種類，因此更富有出口競(jìng)爭(zhēng)力，更易可持續(xù)。從競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)角度來看，中日韓FTA的建立與實(shí)施對(duì)中日雙邊貿(mào)易中日本出口更為有利。

表3 關(guān)稅對(duì)中日雙邊出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果

五、基于制造業(yè)的中日雙邊出口預(yù)測(cè)的異質(zhì)性考察

作為中日雙邊貿(mào)易產(chǎn)品的主要行業(yè)，2018年制造業(yè)(3)HS2012編碼章節(jié)中，共有82章屬于制造業(yè)，加總數(shù)據(jù)計(jì)算得出。占日本進(jìn)口中國(guó)總額的96.07%，占中國(guó)進(jìn)口日本總額的99.45%，因此研究其關(guān)稅對(duì)出口二元邊際的影響是必要的，也是FTA框架下中日雙邊出口預(yù)測(cè)的異質(zhì)性考察與穩(wěn)健性檢驗(yàn)。并且，勞動(dòng)、資本、技術(shù)不同要素密集型制造業(yè)是當(dāng)前中日貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展沖突的主要領(lǐng)域，因此考察FTA貿(mào)易效應(yīng)的異質(zhì)性，可以對(duì)FTA對(duì)不同行業(yè)出口的影響做出有效預(yù)判以及有針對(duì)性、差異化的應(yīng)對(duì)策略。

(一)制造業(yè)的劃分、對(duì)應(yīng)說明

根據(jù)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的名稱、特征、屬性等，參考盛斌(2002)的制造業(yè)與HS編碼對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)[25]，參照2017年國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754—2017)，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性、準(zhǔn)確性等，將制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行劃分、對(duì)應(yīng)，如表4所示。

表4 制造業(yè)細(xì)分行業(yè)分類說明

(二)基于制造業(yè)雙邊出口的實(shí)證結(jié)果

依據(jù)表4制造業(yè)的劃分、對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，表5為關(guān)稅對(duì)中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果。列(1)—列(3)中，中國(guó)制造業(yè)對(duì)日本出口，關(guān)稅對(duì)集約邊際、貿(mào)易比重影響顯著為負(fù)，與對(duì)總體出口的影響一致，結(jié)果穩(wěn)健；但對(duì)廣延邊際影響顯著為正，與理論預(yù)期不符。依據(jù)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論[14]，貿(mào)易成本(關(guān)稅水平)上升，出口的生產(chǎn)率門檻提高，將對(duì)出口二元邊際有負(fù)向影響。但最近研究發(fā)現(xiàn)，門檻效應(yīng)的放大將激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以克服貿(mào)易成本上升帶來的出口負(fù)面沖擊，此補(bǔ)償機(jī)制下的技術(shù)創(chuàng)新可能擴(kuò)展出口產(chǎn)品的種類及范圍、提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)廣延邊際有正向激勵(lì)作用[26]。對(duì)比影響系數(shù)大小(見表3)，以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將給中國(guó)制造業(yè)出口日本帶來的集約邊際即出口規(guī)模的貿(mào)易效應(yīng)大于對(duì)總體的。

列(4)—列(6)中，日本制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口，關(guān)稅對(duì)廣延邊際影響顯著為負(fù)，與對(duì)總體出口的影響結(jié)果一致，結(jié)果穩(wěn)健。對(duì)比影響系數(shù)大小，以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將給日本制造業(yè)出口中國(guó)帶來的廣延邊際即出口產(chǎn)品種類的貿(mào)易效應(yīng)小于對(duì)總體的。

表5 關(guān)稅對(duì)中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果

(三)不同要素密集型制造業(yè)雙邊出口預(yù)測(cè)的異質(zhì)性考察

表6為關(guān)稅對(duì)中國(guó)不同要素密集型制造業(yè)對(duì)日本出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果。其中，關(guān)稅對(duì)中國(guó)勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)日本出口集約邊際影響均顯著為負(fù)；除了勞動(dòng)密集型制造業(yè)，對(duì)其他兩類制造業(yè)廣延邊際影響均不顯著。以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將給中國(guó)不同要素密集型制造業(yè)對(duì)日本出口帶來的貿(mào)易效應(yīng)均集中在集約邊際。對(duì)比其影響系數(shù)大小，技術(shù)密集型制造業(yè)為-24.980，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本密集型制造業(yè)的-2.384和勞動(dòng)密集型制造業(yè)的-0.257。因此，中日韓FTA將對(duì)中國(guó)技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)日本出口帶來巨大的貿(mào)易規(guī)模創(chuàng)造效應(yīng)。

表6 關(guān)稅對(duì)中國(guó)不同要素密集型制造業(yè)對(duì)日本出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果

表7為關(guān)稅對(duì)日本不同要素密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果。其中，關(guān)稅對(duì)日本勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口廣延邊際影響顯著為負(fù)，對(duì)日本資本密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口集約邊際影響顯著為正。以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA將給日本勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口帶來的貿(mào)易效應(yīng)集中在廣延邊際，富有競(jìng)爭(zhēng)力；而對(duì)日本資本密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口集約邊際即貿(mào)易規(guī)模有負(fù)向沖擊。

表7 關(guān)稅對(duì)日本不同要素密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口二元邊際影響的實(shí)證結(jié)果

總體來看，中日不同要素密集型制造業(yè)的雙邊出口，中日韓FTA對(duì)中國(guó)不同要素密集型制造業(yè)對(duì)日本出口均將帶來貿(mào)易規(guī)模的貿(mào)易效應(yīng)，其中將對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)出口利好最大；對(duì)日本對(duì)中國(guó)出口利好將集中在勞動(dòng)密集型制造業(yè)出口種類擴(kuò)張的貿(mào)易效應(yīng)。FTA對(duì)中日不同要素密集型制造業(yè)雙邊出口的異質(zhì)性影響，與目前FTA談判進(jìn)程中的中日產(chǎn)業(yè)開放、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向沖突不一致，中日韓FTA在中日不同產(chǎn)業(yè)的雙邊貿(mào)易中也具有較高的可行性與互利性。

六、結(jié)論及建議

基于HS2012編碼6分位的貿(mào)易產(chǎn)品種類，本文利用2014—2018年中日雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了中日出口二元邊際，實(shí)證研究了關(guān)稅對(duì)出口二元邊際的影響，預(yù)測(cè)了以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA框架下的中日雙邊貿(mào)易前景。研究結(jié)論為：一是2016年后，中日雙邊出口二元邊際及比重波動(dòng)下降，均主要依靠廣延邊際擴(kuò)張；對(duì)比廣延邊際，日本更具有出口競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，但有弱化趨勢(shì)；中日制造業(yè)雙邊出口二元邊際及比重高于整體，波動(dòng)趨勢(shì)一致；中國(guó)資本密集型制造業(yè)對(duì)日本出口、日本技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口實(shí)現(xiàn)了二元邊際的雙向增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力提升，而勞動(dòng)密集型、技術(shù)密集型制造業(yè)分別為中國(guó)、日本出口的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。二是總體來看，以關(guān)稅優(yōu)惠為代表的中日韓FTA對(duì)中日雙邊出口均有利；將提升中國(guó)對(duì)日本出口的集約邊際即貿(mào)易規(guī)模，將擴(kuò)大日本對(duì)中國(guó)出口的廣延邊際即貿(mào)易產(chǎn)品種類；從競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)角度來看，對(duì)日本出口更為有利。三是從制造業(yè)來看，中日韓FTA將為中日制造業(yè)雙邊出口帶來的貿(mào)易效應(yīng)與總體一致；其中，對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口的規(guī)模效應(yīng)大于對(duì)總體的，對(duì)日本制造業(yè)出口的產(chǎn)品種類效應(yīng)小于對(duì)總體的，補(bǔ)償式技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制在中國(guó)制造業(yè)中較為明顯。四是從不同要素密集型制造業(yè)來看，中日韓FTA將對(duì)中國(guó)不同要素密集型制造業(yè)對(duì)日本出口均有集約邊際的貿(mào)易效應(yīng)，其中將對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)出口帶來巨大潛力；將對(duì)日本勞動(dòng)密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口有廣延邊際的貿(mào)易效應(yīng)，對(duì)資本密集型制造業(yè)對(duì)中國(guó)出口有負(fù)向沖擊。五是對(duì)不同行業(yè)影響的異質(zhì)性與中日韓FTA談判進(jìn)程中的中日產(chǎn)業(yè)開放、產(chǎn)業(yè)發(fā)展沖突不一致，F(xiàn)TA對(duì)中日不同產(chǎn)業(yè)的雙邊貿(mào)易也具有較高的可行性與互利性。

據(jù)此，提出以下政策建議：一是積極推動(dòng)中日韓FTA談判進(jìn)程，爭(zhēng)取中日韓FTA的早日建立與實(shí)施，實(shí)現(xiàn)中日雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，為疫情時(shí)期的全球經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易復(fù)蘇增添新動(dòng)力。二是積極爭(zhēng)取FTA框架下的關(guān)稅優(yōu)惠政策，以關(guān)稅效應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)日本出口的增長(zhǎng)。三是重點(diǎn)關(guān)注中日韓FTA框架下涉及技術(shù)密集型制造業(yè)的貿(mào)易政策及貿(mào)易安排，以促使FTA給中國(guó)技術(shù)密集型制造業(yè)帶來的貿(mào)易福利最大化。四是加大技術(shù)創(chuàng)新支持力度，提升中國(guó)出口的廣延邊際，避免FTA帶來的貿(mào)易效應(yīng)對(duì)貿(mào)易條件有不利影響，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)與高質(zhì)量發(fā)展。五是以國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)劃、目標(biāo)為依托，統(tǒng)籌全局，審時(shí)度勢(shì)，以更開放、更公平的產(chǎn)業(yè)策略促成中日韓FTA的達(dá)成，互利互惠。