米志旭 楊英杰

摘 要：學(xué)術(shù)腐敗是全球高等教育領(lǐng)域共同面臨的問(wèn)題。質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)源于其自身在維護(hù)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面特殊的角色，享有對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行問(wèn)責(zé)和監(jiān)控的權(quán)力，顯然能夠預(yù)防和發(fā)現(xiàn)高等教育領(lǐng)域的腐敗和不當(dāng)行為。為預(yù)防和應(yīng)對(duì)高等教育領(lǐng)域的學(xué)術(shù)腐敗，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)主要采取以下措施：積極完善自身權(quán)責(zé)內(nèi)容，明確作出減少腐敗承諾;確保監(jiān)督過(guò)程透明廉潔，時(shí)刻警惕保證隨時(shí)出擊;努力推動(dòng)多元主體合作，建構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗網(wǎng)絡(luò);標(biāo)準(zhǔn)支持、立法呼吁、開(kāi)展研究。從質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面的策略來(lái)看，其特色主要體現(xiàn)在注重自身凈化、強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主、追求多元合作三個(gè)方面。借鑒他者的經(jīng)驗(yàn)，一方面需要重新審視質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)高等教育學(xué)術(shù)腐敗方面的角色與能力，另一方面需要建立質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的策略系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：質(zhì)量保障機(jī)構(gòu);學(xué)術(shù)腐敗;策略

中圖分類號(hào)：G649

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-7615（2021）04-0064-07

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2021.04.010

近年來(lái)，關(guān)于高等教育領(lǐng)域腐敗行為的新聞屢見(jiàn)報(bào)端，引起了社會(huì)各界的普遍關(guān)注。此外相關(guān)的研究也表明：高等教育領(lǐng)域的腐敗不但會(huì)導(dǎo)致高校研究成果的質(zhì)量和畢業(yè)生的聲譽(yù)下降，而且其自身的可信度、有效性和質(zhì)量也將受到影響[1]。探尋有效遏制高等教育內(nèi)部腐敗的辦法迫在眉睫。

作為美國(guó)唯一專注于高等教育認(rèn)證和質(zhì)量保證的全國(guó)性組織，高等教育認(rèn)證委員會(huì)（Council for Higher Education Accreditation，簡(jiǎn)稱CHEA）自2016年起先后出臺(tái)了三份文件：《打擊腐敗和加強(qiáng)廉政的有效國(guó)際實(shí)踐咨詢聲明：高等教育質(zhì)量和信譽(yù)的當(dāng)代挑戰(zhàn)》（Advisory Statement for Effective International Practice Combatting Corruption and Enhancing Integrity：A Contemporary Challenge for the Quality and Credibility of Higher Education，2016）、《質(zhì)量保障和認(rèn)證機(jī)構(gòu)打擊高等教育腐敗的政策和行動(dòng)》（Policies and Actions of Accreditation and Quality Assurance Bodies to Counter Corruption in Higher Education，2019）、《打擊學(xué)術(shù)腐敗和加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信：質(zhì)量保證和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵問(wèn)題清單》（Combatting Academic Corruption and Enhancing Integrity： Inventory of Key Questions for Quality Assurance and Accreditation Organizations，2019），下文分別簡(jiǎn)稱聲明、報(bào)告、清單。這三份文件構(gòu)建起了通過(guò)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)來(lái)合理監(jiān)控高等教育領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)腐敗的體系。為此，本文對(duì)以上三份文件進(jìn)行解讀分析，以期更好地為我國(guó)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面提供借鑒。

一、“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”命題的由來(lái)

1.“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”命題的學(xué)界共識(shí)

對(duì)于質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)何以能夠應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗，已有學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。聯(lián)合國(guó)教科文組織的Michaela Martin教授認(rèn)為：質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的職能主要是維護(hù)高等教育的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)它也是對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行管控和問(wèn)責(zé)的重要工具，主要通過(guò)向當(dāng)局、學(xué)生及其家長(zhǎng)和雇主提供公共信息來(lái)履行這一職能。為此，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)通常就需要調(diào)查高等教育服務(wù)的過(guò)程和功能。其中包括治理領(lǐng)域，涵蓋高等教育機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)管理，也包括學(xué)術(shù)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)，如剽竊和學(xué)術(shù)不端等行為。綜上所述，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)顯然能夠預(yù)防或發(fā)現(xiàn)高等教育機(jī)構(gòu)中的腐敗和不當(dāng)行為[2]。奧斯陸大學(xué)Bjorn Stensaker 教授認(rèn)為，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)可以通過(guò)兩種途徑來(lái)預(yù)防性地打擊腐?。阂皇峭ㄟ^(guò)發(fā)出信號(hào)要求高等教育機(jī)構(gòu)堅(jiān)持一定的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，二是評(píng)估高等教育機(jī)構(gòu)中教育服務(wù)的實(shí)際提供情況[3]。以上學(xué)者的觀點(diǎn)表明了學(xué)術(shù)腐敗是可以通過(guò)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)來(lái)加以預(yù)防和控制的。

2.“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”命題的文本演繹

學(xué)術(shù)腐敗在高等教育領(lǐng)域并不是一個(gè)新問(wèn)題，多年來(lái)，高等教育認(rèn)證委員會(huì)一直積極致力于解決這一領(lǐng)域的問(wèn)題。2009年，它與聯(lián)合國(guó)教科文組織合作發(fā)布的《關(guān)于遏制學(xué)位工廠的咨詢聲明》（Toward Effective Practice： Discouraging Degree Mills in Higher Education）指出：“學(xué)位工廠是新興學(xué)術(shù)腐敗的一部分，不幸的是，這種腐敗正伴隨著全球高等教育機(jī)會(huì)和參與度的增長(zhǎng)而日益突出?！盵4]1二者希望通過(guò)這種聲明的形式來(lái)喚起高等教育相關(guān)利益主體對(duì)于領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的“學(xué)位工廠”現(xiàn)象予以重視并積極應(yīng)對(duì)。2015年，聯(lián)合國(guó)教科文組織國(guó)際教育規(guī)劃研究所（International Institute for Educational Planning）在巴黎召開(kāi)了高等教育誠(chéng)信規(guī)劃政策論壇，會(huì)議強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮質(zhì)量保障在打擊學(xué)術(shù)腐敗中的作用。

隨著學(xué)術(shù)腐敗進(jìn)一步擴(kuò)大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了“學(xué)位和認(rèn)證工廠”的范圍，于是，高等教育認(rèn)證委員會(huì)的國(guó)際質(zhì)量小組（International Quality Group，簡(jiǎn)稱CIQP）與教科文組織國(guó)際規(guī)劃研究所（International Institute for Educational Planning，簡(jiǎn)稱IIEP）密切合作，在2016年發(fā)布了《打擊腐敗和加強(qiáng)廉政的有效國(guó)際實(shí)踐咨詢聲明：高等教育質(zhì)量和信譽(yù)的當(dāng)代挑戰(zhàn)》，以期能夠“喚醒高等教育，使其能夠更加積極地打擊學(xué)術(shù)腐敗。文件特別強(qiáng)調(diào)質(zhì)量保障體系必須在這場(chǎng)戰(zhàn)斗中擔(dān)當(dāng)主要角色”[4]1。從2017年開(kāi)始，高等教育認(rèn)證委員會(huì)委托專家開(kāi)展了一項(xiàng)研究，“旨在獲取有關(guān)認(rèn)證和質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)為解決高等教育中不同形式的腐敗而采取的行動(dòng)和做出的反應(yīng)”[5]5，并于2019年2月出臺(tái)了《質(zhì)量保障和認(rèn)證機(jī)構(gòu)打擊高等教育腐敗的政策和行動(dòng)》的報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容不但對(duì)世界范圍內(nèi)質(zhì)量保障和認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，還對(duì)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在今后如何應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗提出了指導(dǎo)建議。然而，根據(jù)調(diào)查證據(jù)顯示，質(zhì)量保證和認(rèn)證機(jī)構(gòu)在打擊學(xué)術(shù)腐敗方面發(fā)揮的作用有限，只有少數(shù)例外。為此，2019年8月，高等教育認(rèn)證委員會(huì)頒布了《打擊學(xué)術(shù)腐敗和加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信：質(zhì)量保證和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵問(wèn)題清單》，正如清單背景部分所說(shuō)：“本清單的目的是向質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)提供進(jìn)一步參與的想法和建議”[6]3?？梢?jiàn)，從2016年建議聲明的出臺(tái)到2019年8月清單的頒布，其內(nèi)容遵循著從質(zhì)量保障應(yīng)該在應(yīng)對(duì)高校學(xué)術(shù)腐敗中扮演什么角色到擔(dān)當(dāng)什么責(zé)任和具體如何擔(dān)當(dāng)?shù)倪壿嬏卣?。同時(shí)，它也反映了“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”這一命題從理念構(gòu)想到策略應(yīng)對(duì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。

3.“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”命題的科學(xué)佐證

上文曾經(jīng)提到從2016年聲明的出臺(tái)至2019年8月清單的發(fā)布是“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”這一命題從理念構(gòu)想到策略應(yīng)對(duì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。而三份文件在編寫和出臺(tái)的全過(guò)程都秉持著科學(xué)、全面的原則。這一做法使“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”這一命題的提出具有了堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

科學(xué)性一直是三份文件編寫以及出臺(tái)的主要原則，其中以十二條建議的提出尤為明顯。在研究方法上，美國(guó)高等教育認(rèn)證委員會(huì)國(guó)際質(zhì)量小組在2017年至2018年間采用混合制的研究方法，即采用大量的問(wèn)卷調(diào)查為主要資料依據(jù)并補(bǔ)充以半結(jié)構(gòu)化訪談，結(jié)論既能準(zhǔn)確反映現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題，也能保證調(diào)查覆蓋面的全面。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中，問(wèn)題的編寫秉持著簡(jiǎn)單清晰的原則，有具體內(nèi)容選項(xiàng)，同時(shí)有陳述型提問(wèn)，一方面提供給被調(diào)查者多樣化的調(diào)查方式，減少因日常經(jīng)驗(yàn)有限而產(chǎn)生的認(rèn)知障礙，避免因問(wèn)卷設(shè)計(jì)的局限性帶來(lái)的結(jié)果偏差;另一方面，也給被調(diào)查者留有表述自己意見(jiàn)的空間，滿足人性化與細(xì)節(jié)化的設(shè)計(jì)要求，表明了調(diào)查委員會(huì)切實(shí)了解實(shí)際情況的心聲。半結(jié)構(gòu)化訪談作為補(bǔ)充性調(diào)查手段，針對(duì)問(wèn)卷中不清晰或者需要深入細(xì)化的問(wèn)題進(jìn)行完善，進(jìn)一步增加了問(wèn)卷調(diào)查的回復(fù)率。在調(diào)查方式中，為防止讀者因翻譯誤差產(chǎn)生題目解讀不準(zhǔn)確，堅(jiān)持英文調(diào)查的原則，并采取線上調(diào)查的方式，使問(wèn)卷調(diào)查突破時(shí)間與空間的限制，基本能夠覆蓋世界大部分區(qū)域，增加了意見(jiàn)提出的可行性。在記錄時(shí)會(huì)采用錄音等有效手段，尊重受訪者本意，減少調(diào)查者主觀化的表達(dá)[5]7。

從全面性來(lái)看，在聲明出臺(tái)時(shí)，就試圖涵蓋大部分學(xué)術(shù)腐敗的類型以及針對(duì)其存在的問(wèn)題提出有效的意見(jiàn)。在問(wèn)卷調(diào)查的過(guò)程中，注重主體的普遍性，但凡對(duì)高等教育質(zhì)量保證和認(rèn)證有興趣的個(gè)人和組織代表都試圖囊括其中，而且對(duì)于主要相關(guān)利益者與專業(yè)人員會(huì)進(jìn)行專訪與追訪，以求提高所得結(jié)論的理論水平與實(shí)踐的可行性。在文件具體內(nèi)容方面，不僅有具體實(shí)施建議的細(xì)化說(shuō)明，還有數(shù)據(jù)分析以及訪談內(nèi)容的集中展示，盡可能地把更詳細(xì)的內(nèi)容呈現(xiàn)給大家。最后形成的十二條建議，包羅外部質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)自身職責(zé)、運(yùn)行方法以及施行原則等方面，基本可以覆蓋到外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)運(yùn)行所能涉及的領(lǐng)域。

科學(xué)、全面的原則在文件編寫過(guò)程中的貫徹執(zhí)行，不僅使“質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗”的命題得到了科學(xué)佐證，而且為質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗策略的提出提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的策略

作為應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的重要主體，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)主要采用如下策略來(lái)預(yù)防和應(yīng)對(duì)高等教育領(lǐng)域的學(xué)術(shù)腐敗。

1.積極完善自身權(quán)責(zé)內(nèi)容，明確作出減少腐敗承諾

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極檢視自身的職權(quán)范圍和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于職責(zé)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗效力不足的條款，需要及時(shí)作出補(bǔ)充、更新和完善，以便能夠更有效地處理高等教育中的貪污和舞弊現(xiàn)象。諸如“學(xué)術(shù)腐敗的定義”“對(duì)于學(xué)術(shù)腐敗的審查”等內(nèi)容，應(yīng)該在質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和政策中得到體現(xiàn)。澳大利亞高等教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)局（Tertiary Education Quality and Standards Agency ，簡(jiǎn)稱TEQSA）在關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的指南說(shuō)明中，就對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的定義、學(xué)術(shù)誠(chéng)信的主要標(biāo)準(zhǔn)、課程和研究方面違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為等作了明確的表述[7]。

另外，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)可通過(guò)訂立各種標(biāo)準(zhǔn)、政策或程序等措施，明確承諾減少學(xué)術(shù)腐敗。例如，呼吁高等教育機(jī)構(gòu)定期檢查學(xué)術(shù)腐敗的跡象;向高等教育機(jī)構(gòu)提供建議或工具，以幫助它們識(shí)別和消除學(xué)術(shù)腐敗;鼓勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)在政策制定和實(shí)施中將打擊學(xué)術(shù)腐敗作為其學(xué)術(shù)價(jià)值的一部分;幫助高等教育機(jī)構(gòu)制定詳實(shí)的反腐敗政策;將反腐敗政策的存在和有效運(yùn)用作為外部質(zhì)量保證（External quality assurance）過(guò)程的先決條件;明確指出持續(xù)的學(xué)術(shù)腐敗會(huì)導(dǎo)致教育機(jī)構(gòu)無(wú)法為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)教育[6]5。通過(guò)把減少腐敗的承諾納入質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍內(nèi)，使其在具體應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的實(shí)踐中有了權(quán)責(zé)約束和依循標(biāo)準(zhǔn)，有利于其更好地發(fā)揮自己的效用。

2.確保監(jiān)督過(guò)程透明廉潔，時(shí)刻警惕保證隨時(shí)出擊

“一般來(lái)說(shuō)，質(zhì)量保障的目的主要包括問(wèn)責(zé) （accountability） 、依從 （compliance） 、控制 （control） 、改善 （improvement） 以及國(guó)際認(rèn)可 （international recognition） 等幾個(gè)方面。”[9]質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其自身在實(shí)現(xiàn)以上目的的過(guò)程中嚴(yán)格落實(shí)透明、問(wèn)責(zé)和誠(chéng)信原則。一方面，質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)需要努力提升其日常自我檢查和自我改進(jìn)的能力，包括把有關(guān)自己工作情況的信息清晰簡(jiǎn)明地傳遞給公眾;在解決高等教育的質(zhì)量問(wèn)題和自身運(yùn)作的有效性方面，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)要履行其對(duì)透明度的承諾;此外也包括其在防止學(xué)術(shù)腐敗中要保持透明、公開(kāi)。另外，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)需要積極主動(dòng)地監(jiān)控與應(yīng)對(duì)在質(zhì)量保障操作過(guò)程中和責(zé)任范圍內(nèi)出現(xiàn)的任何不當(dāng)行為及學(xué)術(shù)腐敗嫌疑[6]7。

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)時(shí)刻保持警惕，并隨時(shí)準(zhǔn)備質(zhì)疑任何可能破壞質(zhì)量或標(biāo)準(zhǔn)的腐敗行為。鑒于高等教育中的腐敗行為往往通過(guò)大眾媒體曝光，質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)可以對(duì)主要媒體——網(wǎng)站、報(bào)紙、社交媒體——進(jìn)行例行瀏覽，以此來(lái)了解有關(guān)所謂的或?qū)嶋H的學(xué)術(shù)腐敗的討論。如果確有其事，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)就需要審查這些信息并與相關(guān)的高等教育機(jī)構(gòu)討論，以此來(lái)確定未來(lái)的行動(dòng)[6]6。

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)測(cè)和認(rèn)證過(guò)程中，可以安排在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)，以應(yīng)對(duì)質(zhì)量保證或認(rèn)證過(guò)程中可能出現(xiàn)的“欺詐”行為。一些質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)將對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的突擊訪問(wèn)作為一種手段，以此來(lái)重申質(zhì)量或解決對(duì)腐敗行為的擔(dān)憂，同時(shí)也包括與專業(yè)人員討論相關(guān)的學(xué)術(shù)腐敗事件[6]7。美國(guó)繼續(xù)教育和培訓(xùn)認(rèn)證委員會(huì)（Accrediting Council for Continuing Education and Training，簡(jiǎn)稱 ACCET）就有相關(guān)的規(guī)定：當(dāng)委員會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，ACCET認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能被要求進(jìn)行突擊訪問(wèn)，或提前一個(gè)工作日通知進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)[8]。

3.努力推動(dòng)多元主體合作，建構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗網(wǎng)絡(luò)

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面，積極尋求建立多元主體網(wǎng)絡(luò)，共同解決學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題。首先，定期與高等教育領(lǐng)域的專業(yè)人士接觸并利用他們的專業(yè)知識(shí)，探索阻止學(xué)術(shù)腐敗的方法。作為英國(guó)保障高等教育質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，英國(guó)質(zhì)量保障局（The Quality Assurance Agency of the United Kingdom，簡(jiǎn)稱QAA-UK）通過(guò)與行業(yè)機(jī)構(gòu)、政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政界人士和學(xué)術(shù)界人士協(xié)同合作，以期實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，防止作弊和欺詐。QAA對(duì)于高等教育中存在的各種形式的作弊行為都予以關(guān)注，尤其注意那些從作弊行為中獲利的個(gè)人或公司活動(dòng)。其次，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)通過(guò)與當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際上其他關(guān)注質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)的組織合作，以分享打擊學(xué)術(shù)腐敗的有效做法。質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)可以與以下高等教育質(zhì)量和保障組織合作，包括聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNSCO）、國(guó)際高等教育質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)聯(lián)合組織（International Network for Quality Assurance Agencies in Higher Education，簡(jiǎn)稱INQAAHE）、美國(guó)高等教育認(rèn)證委員會(huì)、區(qū)域質(zhì)量保證網(wǎng)絡(luò)（Regional Quality Assurance Network）;而合作的方式則可以憑借大會(huì)、會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)和其他非正式交流方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。再次，與負(fù)責(zé)中小學(xué)教育的質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)合作，最大限度地減少整個(gè)教育領(lǐng)域出現(xiàn)的學(xué)術(shù)腐敗傾向。質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)通過(guò)與初等和中等教育合作，以此來(lái)查明進(jìn)入高等教育機(jī)構(gòu)的腐敗行為，并在教育部門內(nèi)協(xié)同努力，全面解決學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題。具體內(nèi)容包括：與中小學(xué)教育質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)制定關(guān)于學(xué)術(shù)腐敗的國(guó)家政策;與中小學(xué)教育機(jī)構(gòu)建立教育部門學(xué)術(shù)腐敗聯(lián)合監(jiān)督委員會(huì);與其他各級(jí)教育部門分享打擊學(xué)術(shù)腐敗的良好做法[6]8-9，11。

4.標(biāo)準(zhǔn)支持、立法呼吁、開(kāi)展研究

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)該在高等教育機(jī)構(gòu)制定教育和研究的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面提供支持，并幫助高等教育機(jī)構(gòu)解決學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題。例如，它可以為高等教育機(jī)構(gòu)建立標(biāo)準(zhǔn)模型或提供反映期望的模板，以確保高等教育機(jī)構(gòu)擁有良好的教育和研究標(biāo)準(zhǔn)[6]7。

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)積極呼吁在打擊學(xué)術(shù)腐敗方面進(jìn)行立法，以便更有效地打擊學(xué)術(shù)腐敗。它通過(guò)與各級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)合作，提高了人們對(duì)學(xué)術(shù)腐敗相關(guān)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，如“‘學(xué)位作坊（degree mills）、認(rèn)證工廠（accreditation mills）和合同欺詐公司的危害”“高等教育機(jī)構(gòu)良好的領(lǐng)導(dǎo)和治理對(duì)打擊學(xué)術(shù)腐敗的重要性”以及“為舉報(bào)人提供保護(hù)的意義”等。這樣做的目的是為制定立法提供指導(dǎo)和協(xié)助，并參與促進(jìn)和執(zhí)行此類立法。例如，美國(guó)高等教育認(rèn)證委員會(huì)在打擊“學(xué)位作坊”方面的活動(dòng)，促成了2008年美國(guó)立法中首次將“學(xué)位作坊”的聯(lián)邦定義納入法案中[6]9。

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極開(kāi)展研究并適時(shí)咨詢包括學(xué)生在內(nèi)的高等教育界的成員，為解決教育和研究中的學(xué)術(shù)腐敗與不當(dāng)行為提供信息，以增強(qiáng)政策、實(shí)踐的效果。質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)可以確定哪些領(lǐng)域需要關(guān)于學(xué)術(shù)腐敗的額外信息（例如剽竊或合同欺詐的程度），并針對(duì)這項(xiàng)需要開(kāi)展研究。研究可以單獨(dú)進(jìn)行，也可以通過(guò)與其他高等教育機(jī)構(gòu)或政府合作來(lái)完成[6]10。

三、質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗策略的特色

從質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面的策略來(lái)看，其特色主要體現(xiàn)在注重自身凈化、強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主、追求多元合作三個(gè)方面。

1.注重自身凈化

在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的策略上，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)特別重視保障機(jī)構(gòu)本身的純潔與透明。因?yàn)樵搭^上滋生的腐敗必然會(huì)導(dǎo)致后期監(jiān)管不靈和監(jiān)管失利的問(wèn)題，繼而影響后續(xù)策略的實(shí)施效果。為此，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)積極著眼于從“自身凈化”來(lái)防止腐敗，通過(guò)多種舉措來(lái)保障自身的純潔性與透明度。一方面，在質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)工作人員的任命過(guò)程中嚴(yán)格遵守透明的工作流程，接受大眾的監(jiān)督與審查;在具體的質(zhì)量監(jiān)管活動(dòng)中，務(wù)必將與當(dāng)次監(jiān)管對(duì)象有利益沖突的人士排除在質(zhì)量保障小組成員之外。與此同時(shí)，擴(kuò)大對(duì)利益沖突概念的認(rèn)識(shí)，把影響質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)決策的政府機(jī)構(gòu)和商業(yè)組織也排除在外。另一方面，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)也積極保障自身在監(jiān)管活動(dòng)的方方面面都做到透明、廉潔。首先，確保反腐政策的存在和有效使用是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)運(yùn)行的先決條件。監(jiān)督過(guò)程中，嚴(yán)格遵守事先制定的道德守則和施行規(guī)范，如在頒發(fā)執(zhí)照、授予學(xué)位和認(rèn)證過(guò)程中遵循正當(dāng)程序。定期更新監(jiān)察結(jié)果，及時(shí)向公眾提供有關(guān)其工作的詳細(xì)和可獲得的信息，方便大眾對(duì)工作過(guò)程的監(jiān)督與評(píng)價(jià)。

2.強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主

“與懲治腐敗側(cè)重于對(duì)已經(jīng)發(fā)生的腐敗行為進(jìn)行事后懲治和主要發(fā)揮反腐敗治標(biāo)功能不同，預(yù)防腐敗是主動(dòng)防范公權(quán)力腐敗行為發(fā)生的治本之策?！盵10]質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面通過(guò)腐敗認(rèn)知、權(quán)力監(jiān)督和制度建設(shè)三個(gè)方面構(gòu)建起以預(yù)防為主的反腐策略。

在面對(duì)學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的高等教育機(jī)構(gòu)、政府、雇主和社會(huì)普遍對(duì)腐敗行為的增長(zhǎng)過(guò)于自滿，要么認(rèn)為這些惡行發(fā)生在其他地方，要么對(duì)自己組織中的瀆職傳聞充耳不聞。這一現(xiàn)象對(duì)于解決學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題產(chǎn)生了消極后果。為此，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)通過(guò)與各級(jí)各類政府合作，幫助人們正視高等教育領(lǐng)域的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，并努力改變他們對(duì)于諸如“學(xué)位作坊的危害”“認(rèn)證工廠和合同欺詐公司的影響”“持續(xù)的學(xué)術(shù)腐敗可能導(dǎo)致高等教育提供者無(wú)法向?qū)W生提供優(yōu)質(zhì)教育”等學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，進(jìn)而影響人們是否選擇腐敗的行為。

質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在具體的認(rèn)證、授權(quán)和審計(jì)等職能活動(dòng)中嚴(yán)格監(jiān)管學(xué)術(shù)腐敗的相關(guān)利益主體，以保證各利益主體在法定的范圍內(nèi)運(yùn)作與活動(dòng)，如“確保高等教育機(jī)構(gòu)有權(quán)授予他們所提供的學(xué)位，并且課程是經(jīng)過(guò)認(rèn)證的”。通過(guò)對(duì)相關(guān)利益主體在權(quán)力實(shí)施方面的監(jiān)督，使他們能夠遵守法律法規(guī)確定的程序，有效避免了權(quán)力的濫用與腐化。

制度缺陷是產(chǎn)生腐敗的一個(gè)主要根源，為此，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面注重建立嚴(yán)密的制度體系，以此來(lái)規(guī)避腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。一方面，通過(guò)敦促高等教育機(jī)構(gòu)建立完善、透明的制度體系來(lái)防止腐敗行為的發(fā)生，如“要求高等教育機(jī)構(gòu)在招收、招聘過(guò)程中建立定期更換錄取主管人員的辦法”“要求高校在學(xué)生評(píng)定過(guò)程中通過(guò)任命外部審查員和使用雙重標(biāo)記的辦法，以確保可比標(biāo)準(zhǔn)”。另一方面，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在認(rèn)證、許可和監(jiān)管的過(guò)程中也確立了相應(yīng)的規(guī)則和制度，如上文提到的質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的自身凈化舉措、“暗訪制度”等。通過(guò)建立嚴(yán)格周密的制度體系，使高等教育領(lǐng)域的相關(guān)主體在行使權(quán)力過(guò)程中受到了制度的約束與限制，有效遏制了產(chǎn)生腐敗行為的機(jī)會(huì)。

3.追求多元合作

正如建議聲明中所說(shuō)，“雖然有效的質(zhì)量保障是解決日益嚴(yán)重的問(wèn)題的核心要素，但它不能單獨(dú)完成這項(xiàng)工作”，影響大學(xué)學(xué)術(shù)運(yùn)作誠(chéng)信的腐敗發(fā)生在質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)工作的上游和下游，既可以影響政府和社會(huì)，也可以存在于高等教育機(jī)構(gòu)的各個(gè)層面。因此，解決學(xué)術(shù)腐敗需要廣泛的主體參與?！袄嫦嚓P(guān)者憑借其特有的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在參與政策制定及其實(shí)施過(guò)程中有助于增強(qiáng)外部問(wèn)責(zé)，從而增進(jìn)政策制定的合法性及其實(shí)施的有效性?！盵11]所以，全世界高等教育界的每個(gè)成員，包括政府部門成員、認(rèn)證小組成員和機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人，以及研究人員、學(xué)者、文書官員和學(xué)生，都必須在維護(hù)全球高等教育的完整性和標(biāo)準(zhǔn)方面發(fā)揮作用[4]。為此，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗策略方面的一個(gè)明顯特征是追求多元合作。通過(guò)與高等教育領(lǐng)域內(nèi)的專家定期交流，尋求應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的方法;積極通過(guò)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)和其他非正式交流，與世界其他地區(qū)和國(guó)家的質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)分享應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面的經(jīng)驗(yàn)與心得。此外，質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)也注意吸納學(xué)生、學(xué)術(shù)界和新聞媒體、民間社會(huì)組織參與到應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的隊(duì)伍中來(lái)。由于學(xué)生一生的榮辱都與母校相連，他們更希望看到高等教育機(jī)構(gòu)保持廉潔和高質(zhì)量的聲譽(yù);此外，讓學(xué)生參與到旨在消除腐敗的過(guò)程中也有助于提高學(xué)術(shù)過(guò)程的透明度;毫無(wú)疑問(wèn)，大多數(shù)學(xué)者更喜歡以正直的態(tài)度開(kāi)展工作;新聞媒體、民間社會(huì)組織則通過(guò)報(bào)道個(gè)人和機(jī)構(gòu)的不當(dāng)行為，從而對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的規(guī)避發(fā)揮警示、震懾的作用。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題已成為高等教育高質(zhì)量發(fā)展和一流大學(xué)建設(shè)的重要掣肘因素，各方利益主體也采取各種措施來(lái)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題。從我國(guó)已有研究來(lái)看，遏制學(xué)術(shù)腐敗的途徑的相關(guān)內(nèi)容主要涉及兩方面：一是政府為主導(dǎo)的社會(huì)措施研究，主要涉及完善行政與法律體系，細(xì)化相關(guān)部門的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)懲措施，建立高效學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系以及社會(huì)多元力量如何參與等;二是高校自身防御措施的探索，主要涉及教師與學(xué)生自身道德建設(shè)，學(xué)術(shù)資源的共享權(quán)限，學(xué)術(shù)規(guī)范管理制度建設(shè)，以及高校職稱晉升體系重建等內(nèi)容。綜觀我國(guó)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面的舉措，呈現(xiàn)出以政府為主導(dǎo)，高校自身防御為主體，道德治理、制度建設(shè)與行政懲罰相結(jié)合的特點(diǎn)，但沒(méi)有把質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗置于應(yīng)有的位置。雖然近些年來(lái)國(guó)內(nèi)研究者也間或涉及質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)方面的內(nèi)容，但研究的關(guān)注點(diǎn)更偏向于學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)督，教師培訓(xùn)方式與教學(xué)考核的評(píng)審，以及高?？傮w水平的評(píng)估等方面。對(duì)于質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面的角色與能力，尚未給予應(yīng)有的重視，只是把它作為社會(huì)防御的一部分，研究量相對(duì)較少，其自身價(jià)值以及具體的運(yùn)作方式并沒(méi)有系統(tǒng)顯現(xiàn)出來(lái)。

就我國(guó)來(lái)看，“當(dāng)前，已初步形成富有中國(guó)特色的‘以重點(diǎn)政策為引領(lǐng)，教學(xué)評(píng)估、學(xué)科評(píng)估、專業(yè)認(rèn)證互為支撐的高等教育質(zhì)量保障模式”[12]，具備了通過(guò)質(zhì)量保障來(lái)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的體制基礎(chǔ)。借鑒他者的經(jīng)驗(yàn)，我們可以從兩方面著手：第一，重新審視質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)高等教育學(xué)術(shù)腐敗方面的角色與能力;更新對(duì)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)角色功能的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，把應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗納入其職能范圍之內(nèi);為質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗制定嚴(yán)密的程序與規(guī)則，使其能夠充分發(fā)揮這一職能。第二，建立質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的策略系統(tǒng)：一是積極構(gòu)建包含質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)、政府、高等教育機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、媒體等在內(nèi)的應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗網(wǎng)絡(luò)共同體。學(xué)術(shù)腐敗的發(fā)生從來(lái)不是單一因素影響的結(jié)果，這就需要相關(guān)利益主體都能夠參與到應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的場(chǎng)域中。質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)可以協(xié)助政府出臺(tái)打擊學(xué)術(shù)腐敗的法案;也可以通過(guò)與媒體網(wǎng)絡(luò)合作，共同開(kāi)展學(xué)術(shù)腐敗警示教育。二是質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)為高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗提供標(biāo)準(zhǔn)支持、立法呼吁和研究保障。總之，“學(xué)術(shù)腐敗治理理念創(chuàng)新是有效解決學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題的一個(gè)出路，甚至有可能起到‘柳暗花明的效果”[13]，而從質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的視角來(lái)考慮學(xué)術(shù)腐敗的解決正是這樣的一個(gè)嘗試。

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Abstract：Academic corruption is a common problem in the field of global higher education. Because of its special role in maintaining the quality standards of higher education， quality assurance organizations are empowered with accountability and monitoring of higher education institutions， and obviously， it is possible to prevent and detect corruption and misconduct in higher education. The quality assurance organizations can prevent and deal with the academic corruption in higher education in following ways： firstly， actively improving their own rights and responsibilities， and making commitment to reduce corruption; secondly， ensuring the transparency and integrity of the supervision process， and being vigilant at all times so as to be able to crack down on corruption at any time; thirdly， promoting the cooperation of multiple subjects， and constructing the network to deal with academic corruption; in addition， supporting standard， appealing to legislation， and carrying out research and other measures. From the perspective of the strategies of quality assurance organizations in dealing with academic corruption， its characteristics are mainly reflected in three aspects： paying attention to self purification， prioritizing prevention， and pursuing diversified cooperation. To learn from the experience of others， on the one hand， we need to re-examine the role and ability of quality assurance organizations in dealing with academic corruption in higher education; on the other hand， we should establish the strategy system of quality assurance organizations to deal with academic corruption.

Key words：quality assurance organization; academic corruption; strategy

（責(zé)任編輯：楊 波）