張光宇，曹陽春，戴海聞，許澤浩

(1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州 510520，2.廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東廣州 510520 3.廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)生工作部，廣東廣州 510520)

顛覆性創(chuàng)新的政策導(dǎo)向與學(xué)術(shù)關(guān)注在新時期不斷得到強化，引起政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。習(xí)近平總書記在十九大報告及2018年兩院院士大會中多次強調(diào)顛覆性創(chuàng)新對我國加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要性，要求以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等為突破口，實現(xiàn)我國科技的自主可控、趕超引領(lǐng)。顛覆性創(chuàng)新被視作新一輪科技革命的重要引擎，通過顛覆性創(chuàng)新實現(xiàn)價值創(chuàng)造，從而在市場競爭中獲取競爭優(yōu)勢成為國家與地區(qū)發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向［1］。

顛覆性創(chuàng)新的概念最早于1995年由哈佛大學(xué)商學(xué)院教授Christensen 等［2］提出，是新技術(shù)對主流技術(shù)范式產(chǎn)生替代性變革的過程，后發(fā)企業(yè)面向新市場或利基市場引入滿足低端或新用戶需求的技術(shù)產(chǎn)品或商業(yè)模式，逐步破壞現(xiàn)有規(guī)則乃至取代在位企業(yè)。此后，顛覆性創(chuàng)新逐漸得到領(lǐng)域內(nèi)學(xué)者們的廣泛關(guān)注，并形成了不同的研究體系與分支。首先，許多學(xué)者關(guān)注微觀層面顛覆性創(chuàng)新研究的知識基礎(chǔ)。Munan 等［3］從文獻計量學(xué)的角度研究顛覆性技術(shù)與顛覆性創(chuàng)新之間關(guān)系，提出顛覆性技術(shù)是顛覆性創(chuàng)新的一種表現(xiàn)，關(guān)注的是市場機會的識別、競爭和采用，顛覆性創(chuàng)新除了包含技術(shù)的創(chuàng)新還包括產(chǎn)品以及商業(yè)模式的創(chuàng)新。其次，一些學(xué)者對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域中某一研究分支進行了系統(tǒng)性綜述。蘇鵬等［4］通過主題檢索和引文回溯方式，根據(jù)研究領(lǐng)域?qū)︻嵏残詣?chuàng)新技術(shù)的識別方法進行梳理，將其劃分為圖書情報、工程管理、經(jīng)濟研究和Christensen 流派4 類識別方法。此外，也有許多研究者分析了顛覆性創(chuàng)新的研究熱點和趨勢。王江等［5］以2000年至2017年為時間階段，對國內(nèi)外顛覆性創(chuàng)新的階段現(xiàn)狀、文獻共引、學(xué)科分布以及研究熱點等方面進行了計量研究，較為全面地梳理了顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的演進脈絡(luò)和學(xué)術(shù)前沿。

研究梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于顛覆性創(chuàng)新研究的綜述多基于多學(xué)科視角融合的微觀知識基研究，關(guān)注顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的某一研究分支，或某一時間段內(nèi)研究領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)與現(xiàn)狀水平。鑒于此，本文選擇顛覆性創(chuàng)新自概念提出以來至今這一完整時間段，基于定量文獻計量與定性文獻回顧視角，運用CiteSpace 分析軟件對Web of Science 數(shù)據(jù)庫相關(guān)文獻進行分析，通過重點期刊、核心作者、主要區(qū)域、知識基礎(chǔ)以及關(guān)鍵詞共現(xiàn)等知識圖譜分析，從更廣泛的縱向視角系統(tǒng)性闡述顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域的知識演變脈絡(luò)以及發(fā)展前沿，為國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新相關(guān)研究提供參考借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文以國際權(quán)威的引文索引數(shù)據(jù)庫Web of Science 核心合集為數(shù)據(jù)庫來源，輸入檢索條件：主題=“disruptive innovation”，時間跨度=“1995—2019”，共檢索到2081 條檢索結(jié)果。由于研究針對的是顛覆性創(chuàng)新在管理學(xué)領(lǐng)域方面的熱點及演進過程，因此按照類別對首次檢索結(jié)果進行二次篩選，選 擇“Management or Business or Operations Research Management Science or Economics”以精煉研究數(shù)據(jù)，篩選得到773 篇文獻。

1.2 研究方法

本文在文獻計量分析的基礎(chǔ)上結(jié)合文獻回顧對顛覆性創(chuàng)新國際領(lǐng)域研究進行梳理，主要借助的文獻計量工具為CiteSpace，是由美國德雷塞爾大學(xué)陳超美開發(fā)的可視化文獻分析軟件，通過數(shù)據(jù)挖掘、信息分析和科學(xué)計量來繪制某一研究領(lǐng)域的知識圖譜，其最突出的功能是可以把一個領(lǐng)域內(nèi)繁雜眾多的文獻數(shù)據(jù)，通過軟件算法，以動態(tài)多元的可視化語言、巧妙精準(zhǔn)的空間布局將該研究領(lǐng)域的演進歷程和研究成果集中展現(xiàn)在不同分類標(biāo)準(zhǔn)下的知識圖譜上，還可以通過引文分析了解研究領(lǐng)域內(nèi)的科研合作與學(xué)科互動，對了解目標(biāo)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，挖掘目標(biāo)領(lǐng)域的前沿?zé)狳c具有重要的指導(dǎo)作用［6］。

2 顛覆性創(chuàng)新國際研究基礎(chǔ)統(tǒng)計分析

2.1 重點期刊分析

以“Cited Journal”為關(guān)鍵節(jié)點，Year Per Slice選擇1，Selection Criteria Top N 設(shè)置為50，其余選擇默認(rèn)值，對顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域共被引期刊進行分析，并按照被引頻次進行排序，得到被引排名前列的重點期刊（表1）。作為顛覆性創(chuàng)新理論的起源地，美國是顛覆性創(chuàng)新重點期刊的核心分布地，被引排名前九的重點期刊中美國獨占了八席。根據(jù)期刊中心度分析結(jié)果，Administrative Science Quarterly、Academy of Management Review 與Research Policy 的中心度較高，分別為0.15、0.12 與0.10，表明這三個期刊在顛覆性創(chuàng)新國際研究中的論文質(zhì)量較高，對顛覆性創(chuàng)新研究領(lǐng)域起著重要的理論基礎(chǔ)和研究支撐作用，在研究領(lǐng)域中居于核心地位。

表1 被引排名前列的重點期刊

表1 （續(xù)）

通過對期刊官網(wǎng)的欄目介紹與選題傾向發(fā)現(xiàn)，不同期刊在顛覆性創(chuàng)新的主題和內(nèi)容上有所側(cè)重。Harvard Business Review 偏向?qū)︻嵏残詣?chuàng)新理論觀點的總結(jié)以及管理實踐的指導(dǎo)；Strategic Management Journal 關(guān)注全球最前沿的顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略管理成果；Research Policy 致力于對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)政策工具及政策組合績效的研究；Journal of Product Innovation Management 傾向關(guān)于提高顛覆性創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的理論和管理知識；Academy of Management Review 以增進顛覆性創(chuàng)新管理和組織理論研究的水平作為核心；Administrative Science Quarterly 的文章多以關(guān)于組織研究的顛覆性創(chuàng)新理論、實證論文以及跨學(xué)科的理論研究為主；Management Science 鼓勵跨職能、多學(xué)科的顛覆性創(chuàng)新研究；Academy of Management Journal 側(cè)重于收錄檢驗、拓展或建立創(chuàng)新管理理論且有助于推動顛覆性創(chuàng)新管理實踐的實證研究論文；Organization Science 傾向有關(guān)顛覆性創(chuàng)新的組織研究方向，如組織流程、組織結(jié)構(gòu)等。

2.2 核心作者分析

利用Web of Science 檢索功能對結(jié)果按照作者進行分類，得到研究領(lǐng)域內(nèi)作者的發(fā)文量情況，并整理發(fā)文量前十的重要作者；在CiteSpace 中選擇“Cited Author”為關(guān)鍵節(jié)點，Year Per Slice 選擇1，Selection Criteria Top N 設(shè)置為50，其余選擇默認(rèn)值，對被引作者進行分析，按照被引頻次對前十名的核心作者進行排序（表2），并對其主要貢獻進行整理。

表2 高發(fā)文量與高被引頻次前十的核心作者

高發(fā)文量與高被引是衡量研究領(lǐng)域作者影響力的重要指標(biāo)，高發(fā)文量表明作者在研究領(lǐng)域有較多產(chǎn)出，高被引表明作者的研究在該領(lǐng)域具有重要的學(xué)術(shù)水平和影響力。由表2 的作者發(fā)文量排序可知，新加坡國立大學(xué)Hang 教授以13 篇的發(fā)文量位居第一，美國新墨西哥大學(xué)Walsh 教授10 篇發(fā)文量位居第二。對比高發(fā)文量作者與高被引作者的名單可以發(fā)現(xiàn)，在顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域，作者的發(fā)文量與被引頻次無顯著關(guān)系，發(fā)文量前十的學(xué)者在文章被引頻次統(tǒng)計中的表現(xiàn)并不突出。

高被引頻率是判定學(xué)者在研究領(lǐng)域中發(fā)揮重要影響力的主要指標(biāo)之一。Christensen［7］是顛覆性創(chuàng)新理論的開創(chuàng)者，分別在1995年與1997年提出顛覆性技術(shù)概念與顛覆性創(chuàng)新理論，并于2003年在《創(chuàng)新者的解答》一書中，以“顛覆性創(chuàng)新”提法取代“顛覆性技術(shù)”，指出顛覆性創(chuàng)新不僅強調(diào)新技術(shù)本身，更強調(diào)技術(shù)應(yīng)用所帶來的“顛覆性效應(yīng)”。Danneels［8］在Christensen 的基礎(chǔ)上對顛覆性創(chuàng)新理論進行了整合，分析顛覆性創(chuàng)新的定義、技術(shù)預(yù)測性應(yīng)用及其技術(shù)商業(yè)化優(yōu)點，并對顛覆性技術(shù)與各相關(guān)領(lǐng)域研究之間的關(guān)系進行了闡述。Teece 等［9］利用動態(tài)能力理論分析了在快速技術(shù)變革的環(huán)境中企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢和財富來源的方法，指出識別新機遇并高效地利用這些機遇，使競爭對手失去平衡，比制定戰(zhàn)略更為重要。Tushman 等［10］從技術(shù)變革的視角入手，探索技術(shù)變革的模式與環(huán)境的影響，提出顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新是由新企業(yè)發(fā)起的，易發(fā)生于動蕩的環(huán)境中，而維持性技術(shù)的創(chuàng)新是由在位企業(yè)發(fā)起的，多發(fā)生于穩(wěn)定的環(huán)境中。Elsenhardt［11］的貢獻體現(xiàn)在方法論上，其構(gòu)建的案例研究方法體系不僅強調(diào)方法的嚴(yán)謹(jǐn)性，更將重點放在創(chuàng)建理論方面，對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的研究學(xué)者在理論構(gòu)建與案例研究方面起到了重要的方法指導(dǎo)。Govindarajan 等［12］從客戶導(dǎo)向視角入手，對主流客戶與新興客戶導(dǎo)向進行區(qū)分，考察它們對引入顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的影響，發(fā)現(xiàn)主流客戶導(dǎo)向?qū)︻嵏残詣?chuàng)新有負面影響，而新興客戶導(dǎo)向?qū)︻嵏残詣?chuàng)新有正面影響。Markides［13］對顛覆性創(chuàng)新的類型進行了劃分，指出不同類型的顛覆性創(chuàng)新具有不同的競爭效果，并產(chǎn)生不同種類的市場，在此基礎(chǔ)上對兩種特定類型的顛覆性創(chuàng)新，即商業(yè)模式創(chuàng)新和激進的產(chǎn)品創(chuàng)新做出了總結(jié)分析。Ander 等［14］基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，關(guān)注技術(shù)的演化過程與技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展，強調(diào)技術(shù)發(fā)展與評估技術(shù)需求環(huán)境之間的相互作用。Yin［15］的貢獻同樣體現(xiàn)在方法論上，提出在設(shè)計和進行案例研究評估時，案例的有效性和概括性仍然是具有挑戰(zhàn)性的方面，強調(diào)分析性理論歸納在案例研究中的作用。Chesbrough［16］針對傳統(tǒng)創(chuàng)新將視線聚焦在企業(yè)內(nèi)部的情形，提出開放式創(chuàng)新的概念，通過利用外部途徑和資源創(chuàng)意，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，對顛覆性創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)研究提供了理論參考。

2.3 國家及機構(gòu)影響力分析

分別選擇“Country”與“Institution”為關(guān)鍵節(jié)點，Year Per Slice 選擇1，Selection Criteria Top N 設(shè)置為50，其余選擇默認(rèn)值，對顛覆性創(chuàng)新研究的國家影響力及機構(gòu)影響力進行分析，得到國家和機構(gòu)的共現(xiàn)知識圖譜（圖1 與圖2）。

圖1 顛覆性創(chuàng)新研究的國家共現(xiàn)圖譜

圖2 顛覆性創(chuàng)新研究的機構(gòu)共現(xiàn)圖譜

圖1 與圖2 展示了不同國家與機構(gòu)關(guān)于顛覆性創(chuàng)新研究共現(xiàn)情況，是體現(xiàn)相關(guān)研究主體影響力的重要因素。圓形節(jié)點是共現(xiàn)頻次的體現(xiàn)，其直徑與研究共現(xiàn)頻次呈正相關(guān)關(guān)系；國家或機構(gòu)之間的連線表示彼此之間的研究合作網(wǎng)絡(luò)。美國（243 頻次）、英國（104 頻次）、中國（66 頻次）、德國（50 頻次）和加拿大（43 頻次）等國家是顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域的重要研究國家；新加坡國立大學(xué)（13 頻次）、英國劍橋大學(xué)（11 頻次）、美國哈佛大學(xué)（9 頻次）、美國波特蘭州立大學(xué)（9頻次）和美國新墨西哥大學(xué)（9頻次）等機構(gòu)在顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域具有重要科研影響力。美國作為顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)源地，在研究領(lǐng)域中發(fā)揮著重要的國際影響，其國家影響力中位列首位，并且遠超其他國家，此外，在共現(xiàn)排名前五的機構(gòu)中，美國占據(jù)了三席。顛覆性創(chuàng)新的研究機構(gòu)主要以高校為主，多為領(lǐng)域內(nèi)主要研究國家的著名學(xué)府。此外，顛覆性創(chuàng)新研究的國家影響力與機構(gòu)影響力呈現(xiàn)相關(guān)關(guān)系，具有重要研究影響力的國家多數(shù)擁有著相應(yīng)影響力的研究機構(gòu)。

3 顛覆性創(chuàng)新國際研究的知識基礎(chǔ)

文獻共被引知識圖譜是通過文獻的引文與共引軌跡來展示研究領(lǐng)域知識基礎(chǔ)，反映科研引文的演進網(wǎng)絡(luò)和學(xué)科研究前沿的本質(zhì)［17］。選擇“Reference”為關(guān)鍵節(jié)點，Year Per Slice 選擇1，Selection Criteria Top N 設(shè)置為20，其余選擇默認(rèn)值，得到顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的文獻共被引知識圖譜（圖3）。文獻共被引分析聚類形成329個節(jié)點、1 401 條連接，形成了7個核心聚類。盡管聚類的命名是通過施引文獻的關(guān)鍵詞進行提取，但不一定能完全表達該聚類的特點，需要結(jié)合聚類內(nèi)的文獻進行細致解讀，聚類4的標(biāo)簽詞為技術(shù)創(chuàng)業(yè)（technology entrepreneurship），在對經(jīng)典與前沿文獻進行梳理后發(fā)現(xiàn)該聚類的研究主題是圍繞技術(shù)創(chuàng)新來開展，因此將該聚類標(biāo)簽此改為技術(shù)創(chuàng)新（technology innovation）。最終得到的7個核心聚類為：#0戰(zhàn)略聯(lián)盟（strategic alignment）、#1共享經(jīng)濟（sharing economy）、#2商業(yè)模式創(chuàng) 新（business model innovation）、#3分段資源配置（staged resource allocation）、#4技術(shù)創(chuàng)新（technology innovation）、#5顛覆敏感性（disruptive susceptibility）與#7 顛覆性技術(shù)（disruptive technology）。

圖3 顛覆性創(chuàng)新國際研究文獻共被引知識圖譜

在完成文獻共被引知識圖譜處理的基礎(chǔ)上，通過“List Citing Papers to the Cluster”功能獲得核心聚類的核心文獻，包括的經(jīng)典文獻（高被引文獻）和前沿文獻（引用經(jīng)典文獻較多的施引文獻），并在此基礎(chǔ)上對相關(guān)研究知識基礎(chǔ)的演進過程進行系統(tǒng)闡述。

聚類0 的研究主題為戰(zhàn)略聯(lián)盟（strategic alignment）。上世紀(jì)80年代以來，技術(shù)與經(jīng)濟的發(fā)展水平不斷提升，分工的形成與深化助推了區(qū)域經(jīng)濟集團化的發(fā)展，為提升企業(yè)競爭力與創(chuàng)新能力，越來越多的企業(yè)開始從傳統(tǒng)的對立競爭走向合作競爭，戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念應(yīng)運而生。戰(zhàn)略聯(lián)盟于上世紀(jì)80年代初由美國數(shù)字設(shè)備公司總裁Hopland 與管理學(xué)家Nagel 首次提出［18］，指兩個及兩個以上的企業(yè)為實現(xiàn)資源共享、降低風(fēng)險與成本等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過建立契約、股權(quán)參與、企業(yè)合資等形式達成合作關(guān)系，從而實現(xiàn)企業(yè)聯(lián)盟之間的“雙贏”?；趹?zhàn)略聯(lián)盟視角開展創(chuàng)新研究是創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的重要方向，在動態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境下，優(yōu)質(zhì)性、價值性、新穎性的要素在戰(zhàn)略聯(lián)盟中不斷被吸收、傳遞及整合，創(chuàng)新范式也由對現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品或商業(yè)模式的改良式漸進性創(chuàng)新，轉(zhuǎn)向全新的技術(shù)架構(gòu)、產(chǎn)品服務(wù)等顛覆性創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)變。企業(yè)的價值取向是創(chuàng)造市場價值，戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠引發(fā)顛覆性創(chuàng)新利益相關(guān)者的價值沖突，影響企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略行動，促進創(chuàng)新價值的實現(xiàn)。Von 等［19］指出電動汽車企業(yè)家通過與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的合作伙伴結(jié)盟，促進價值協(xié)同來實現(xiàn)價值共創(chuàng)，推動電動汽車創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)化。戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅是知識共享與顛覆性創(chuàng)新孵化的重要依托，也是促使聯(lián)盟企業(yè)獲取異質(zhì)性知識，提升顛覆性創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素［20］。顛覆性創(chuàng)新的環(huán)境異質(zhì)性問題具有多元化特征，未來研究應(yīng)進一步探索不同類型的戰(zhàn)略聯(lián)盟利益相關(guān)者在不同情境下的價值選擇與互動沖突，揭示企業(yè)家在顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟過程中的作用機制與協(xié)同創(chuàng)新路徑。

聚類1 的研究主題為共享經(jīng)濟（sharing economy）。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的不斷進步以及對傳統(tǒng)工業(yè)語境下消費方式的反思，共享經(jīng)濟作為一種新的商業(yè)模式得到迅速發(fā)展。1978年，F(xiàn)elson 等［21］首次提出了共享經(jīng)濟的核心理念——“協(xié)同消費”，闡述了一種新穎的消費模式：消費者借助第三方平臺實現(xiàn)物品的互換與交易，實現(xiàn)消費的協(xié)作與分享。共享經(jīng)濟是“互聯(lián)網(wǎng)+”時代新興的極具顛覆性特征的商業(yè)發(fā)展模式，以技術(shù)改進為基礎(chǔ)，共享經(jīng)濟開創(chuàng)了全新的供銷范式，是不以物品所有權(quán)轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的消費模式［22］。共享經(jīng)濟已經(jīng)在市場中得到了眾多應(yīng)用，代表性行業(yè)的案例研究是當(dāng)下重要的研究范式，多圍繞顧客、企業(yè)、政府及其他利益相關(guān)者為研究主體展開機理研究。Kibum 等［23］以Uber 對傳統(tǒng)出租車行業(yè)的顛覆性為例，發(fā)現(xiàn)Uber 的共享效應(yīng)為消費者提供了實質(zhì)性的好處，以一種積極的、提高福利的方式改變了現(xiàn)有的出租車市場。Steve 等［24］以共享單車為例，將顛覆性創(chuàng)新與共享經(jīng)濟結(jié)合起來，探討基于顛覆性創(chuàng)新的商業(yè)項目如何在共享經(jīng)濟中創(chuàng)造、交付和獲取價值的內(nèi)在機制。Dun 等［25］以顛覆性創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，結(jié)合共享經(jīng)濟理論和競爭優(yōu)勢理論，提出共享經(jīng)濟企業(yè)可以通過侵蝕低端市場建立成本優(yōu)勢，侵蝕外圍市場建立整合優(yōu)勢，侵蝕獨立市場建立差異化優(yōu)勢。當(dāng)下對于共享經(jīng)濟的研究方興未艾，學(xué)者們從不同的視角對其開展諸多研究，誠然，共享經(jīng)濟作為一種新型的經(jīng)濟形式具有自身的商業(yè)特征與發(fā)展規(guī)律，對其概念完善、分類體系以及商業(yè)模式等方面的研究還有待進一步深入。

聚類2 的研究主題為商業(yè)模式創(chuàng)新（business model innovation）。起源于上世紀(jì)末互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，商業(yè)模式的概念開始被提出，其研究的對象主要為商業(yè)交易，具體探索商業(yè)交易的內(nèi)容、結(jié)合及治理［26］。商業(yè)模式是企業(yè)實現(xiàn)價值創(chuàng)造的重要手段，商業(yè)模式通過技術(shù)的商業(yè)化過程實現(xiàn)價值創(chuàng)造、價值傳遞以及價值獲取。Christensen 等［27］將商業(yè)模式創(chuàng)新的概念引入到市場顛覆中來，將顛覆性的概念從“顛覆性技術(shù)”拓展成為“顛覆性創(chuàng)新”這一更為精準(zhǔn)的表述，指出顛覆性創(chuàng)新不僅涵蓋技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新，也包括商業(yè)模式的創(chuàng)新。隨后，學(xué)者們對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的商業(yè)模式方向進行了更為細致的研究，Kapoor 等［28］將商業(yè)模式顛覆性創(chuàng)新的概念定義為創(chuàng)新資源的分配，并提出企業(yè)通過商業(yè)手段可以促進顛覆性創(chuàng)新的實現(xiàn)。通過文獻梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于商業(yè)模式創(chuàng)新的概念內(nèi)涵在學(xué)術(shù)界尚未形成共識；對于商業(yè)模式創(chuàng)新的結(jié)果效應(yīng)研究相對充足，商業(yè)模式的創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)價值創(chuàng)造，獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢，取得良好的企業(yè)績效并促進新產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)，不過有關(guān)商業(yè)模式創(chuàng)新前因的研究相對較少，除經(jīng)濟角度之外，綜合市場表現(xiàn)、客戶期望和競爭壓力的綜合因素影響研究還有待加強。

聚類3 的研究主題為分段資源配置（staged resource allocation）。經(jīng)過對聚類結(jié)果下的對應(yīng)文獻梳理，發(fā)現(xiàn)分段資源配置是商業(yè)模式創(chuàng)新研究的具象分支之一。Gordijn 等［29］將商業(yè)模式創(chuàng)新研究發(fā)展脈絡(luò)分為五個核心階段：定義和分類、模式的主要元素、元素的詳細描述、元素的資源配置、模型的管理應(yīng)用，而分階段資源配置正是其中第四與第五階段的核心內(nèi)容。鑒于新的顛覆性技術(shù)或產(chǎn)品的潛在可能，企業(yè)不得不更頻繁、更徹底地重新思考和分階段配置其商業(yè)模式要素，通過科學(xué)戰(zhàn)略布局以保障企業(yè)競爭力和市場份額。學(xué)者們使用了不同的標(biāo)簽來標(biāo)識和討論各種商業(yè)模式資源的配置，Dubosson等［30］確定了對商業(yè)模式資源配置六個維度，即用戶角色、交互模式、產(chǎn)品性質(zhì)、定價系統(tǒng)、定制水平和經(jīng)濟控制；Yariv 等［31］設(shè)計了五大商業(yè)模式資源配置體系，即收入模型、價值主張、價值配置、目標(biāo)客戶和戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。不管用于討論和構(gòu)建商業(yè)模式分段資源配置的變量跟標(biāo)準(zhǔn)是什么，其強調(diào)的目的都是識別和描述不同的業(yè)務(wù)流程特征，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程資源配置組合的創(chuàng)新與高效［32］。商業(yè)模式的分段資源配置是概念驅(qū)動的，它們本質(zhì)上是定性的，關(guān)于各個配置模式的內(nèi)容及其要素缺乏明確性，目前尚未形成一套通用標(biāo)準(zhǔn)和共識理論。

聚類4 的研究主題為技術(shù)創(chuàng)新（technology innovation）。技術(shù)創(chuàng)新理論首次由Schumpeter［33］在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提及，指出創(chuàng)新是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種全新組合配置。一個多世紀(jì)以來，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者一直將技術(shù)視為執(zhí)行和實施其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的主要手段，許多顛覆性創(chuàng)新往往發(fā)生在市場洞察力和技術(shù)知識的交匯處，技術(shù)成為戰(zhàn)略流程的輸入，而不是事后的推動者，因此，在競爭環(huán)境中通過技術(shù)創(chuàng)新?lián)屨枷葯C而制定的戰(zhàn)略方法也被稱為技術(shù)驅(qū)動型業(yè)務(wù)戰(zhàn)略［34］。越多越多的學(xué)者強調(diào)技術(shù)進步和創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的核心作用，并將技術(shù)創(chuàng)新作為一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，重視對“黑箱”內(nèi)部運作機制的研究，重點關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)推廣與市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。Suikki 等［35］從技術(shù)驅(qū)動視角研究顛覆性創(chuàng)新的流程機理，指出由顛覆性技術(shù)驅(qū)動的流程再造不同于管理驅(qū)動的流程再造，通過持續(xù)改進的全面質(zhì)量管理（TQM）、徹底重新設(shè)計的業(yè)務(wù)流程再造（BPR）、關(guān)注客戶和能力發(fā)展是促進顛覆性創(chuàng)新流程再造的重要方法。Habtay等［36］研究了技術(shù)驅(qū)動型顛覆性創(chuàng)新潛力的動態(tài)演化機制，發(fā)現(xiàn)在短期內(nèi)，技術(shù)驅(qū)動型顛覆性創(chuàng)新的潛力受到技術(shù)和市場不確定性、最初劣質(zhì)的價值主張、低端利基市場、經(jīng)濟制約和資源稀缺的極大限制；從長遠來看，如果潛在的顛覆性技術(shù)跨越了不確定性的深淵，那么新興戰(zhàn)略、專業(yè)化和不對稱的經(jīng)濟激勵措施可能會對其長遠的顛覆性潛力產(chǎn)生積極影響。技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展脈絡(luò)經(jīng)歷了新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派四個學(xué)派，對顛覆性技術(shù)的概念本源、作用機理、運作機制與外部環(huán)境的研究也不斷深入，在已有研究基礎(chǔ)上不斷完善技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，發(fā)揮創(chuàng)新主體的能動作用與加強制度體系設(shè)計來推動顛覆性技術(shù)的成長、擴散及應(yīng)用還有巨大的研究空間［37］。

聚類5 的研究主題為顛覆敏感性（disruptive susceptibility）。顛覆敏感性的重要命題是圍繞在位優(yōu)勢企業(yè)針對外部顛覆性創(chuàng)新的挑戰(zhàn)所做出的戰(zhàn)略反應(yīng)，是堅持和保護原有的優(yōu)勢業(yè)務(wù)模式，還是積極跳出原有優(yōu)勢參與到顛覆性創(chuàng)新過程中來。相關(guān)文獻研究表明，學(xué)術(shù)界對顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略反應(yīng)的研究主要集中于在位企業(yè)被顛覆的原因探究、在位企業(yè)應(yīng)對顛覆性創(chuàng)新的策略以及參與顛覆性創(chuàng)新的阻礙因素三個方面。Christensen 等［38］指出顛覆性創(chuàng)新立足于低端市場，迎合消費者的心理需求來奪取市場份額，而在位企業(yè)往往忽視了對顛覆性創(chuàng)新的警惕，受制于資源承諾的沉淀約束，從而埋下被顛覆的隱患。關(guān)于在位企業(yè)應(yīng)對顛覆性創(chuàng)新的反應(yīng)策略，Charitou 等［39］指出在位企業(yè)可以基于自身優(yōu)勢、反應(yīng)能力、創(chuàng)新者性質(zhì)等因素來制定具體的應(yīng)對策路，如發(fā)揮傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢、實施新的創(chuàng)新策路來應(yīng)對外部顛覆；Appleyard［40］證明在位企業(yè)可以通過組織合作、先發(fā)行動、產(chǎn)業(yè)選擇等來保持自身優(yōu)勢地位。許多學(xué)者對在位企業(yè)參與顛覆性創(chuàng)新的阻礙因素進行了研究，得到的結(jié)論包括固有業(yè)務(wù)的資源分配障礙以及對顛覆性創(chuàng)新的態(tài)度障礙等［41］。盡管目前對顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略反應(yīng)已經(jīng)有了一些研究涉獵，但由于顛覆性創(chuàng)新面臨的變化性和突發(fā)性問題，存在著復(fù)雜的環(huán)境系統(tǒng)因素，相關(guān)研究仍處于初始階段，研究的深度與全面性還有待提升。

聚類7 的研究主題為顛覆性技術(shù)（disruptive technology）。顛覆性技術(shù)概念最早由Christensen［2］提出，他將對技術(shù)范式、商業(yè)模式、競爭態(tài)勢等產(chǎn)生重大影響，并能夠吸引現(xiàn)有消費者及引導(dǎo)市場轉(zhuǎn)向的新技術(shù)稱之為顛覆性技術(shù)。在Christensen 的顛覆性技術(shù)概念基礎(chǔ)上，學(xué)者們對顛覆性技術(shù)的影響作用開展了大量研究。Danneels 等［8］提出顛覆性技術(shù)改變了現(xiàn)有市場的競爭方式與衡量標(biāo)準(zhǔn)，Markides等［13］也表明顛覆性技術(shù)能夠開辟新的市場，為在位企業(yè)帶來巨大的沖擊和挑戰(zhàn)。也有學(xué)者總結(jié)出顛覆性技術(shù)具有發(fā)展初期的成本低、性能低、技術(shù)簡化與競爭不對稱等特征，并開展對顛覆性技術(shù)的識別預(yù)測研究，根據(jù)識別指標(biāo)體系可以將現(xiàn)有的識別研究工作劃分為技術(shù)特征識別、市場特征識別與宏觀環(huán)境識別三個方面。技術(shù)特征識別主要分析顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的機理與變革特征，多以定量指標(biāo)為主，基于文獻計量與專利分析等情報研究方法［42］；市場特征識別重點圍繞技術(shù)的市場影響，通過產(chǎn)品、消費者、企業(yè)等方向進行評價與識別［12］；宏觀環(huán)境識別是在技術(shù)與市場特征的識別框架基礎(chǔ)上，加入經(jīng)濟、社會與政策等多層次分析要素來進行技術(shù)識別［43］?，F(xiàn)有研究從概念定義、影響作用、技術(shù)特征與識別預(yù)測等視角對顛覆性技術(shù)進行了豐富的探索，但是顛覆性技術(shù)的演進過程與擴散路徑充滿了不確定性，必須進一步深化對顛覆性技術(shù)的內(nèi)在機理認(rèn)識，以豐富和完善顛覆性技術(shù)的識別干預(yù)機制。

4 顛覆性創(chuàng)新國際研究熱點與趨勢

4.1 顛覆性創(chuàng)新國際研究熱點

關(guān)鍵詞是研究成果的高度凝練和集中概括，體現(xiàn)了研究的主要目標(biāo)和核心內(nèi)容，因此，本文選擇關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)來研判顛覆性創(chuàng)新國際研究的熱點情況。選擇“Keyword”為關(guān)鍵節(jié)點，Year Per Slice 選擇1，Selection Criteria Top N 設(shè)置為50，其余選擇默認(rèn)值，對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況進行分析，得到顛覆性創(chuàng)新國際研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖4），并根據(jù)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)頻次整理得到排名前十的高頻關(guān)鍵詞分別為：創(chuàng)新（Innovation）、顛覆性創(chuàng)新（Disruptive innovation）、顛覆性技術(shù)（Disruptive technology）、技術(shù)（Technology）、績效（Performance）、企業(yè)（Firm）、戰(zhàn)略（Strategy）、管理（Management）、模型（Model）、能力（Capability）。

圖4 顛覆性創(chuàng)新國際研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

根據(jù)高頻關(guān)鍵詞的屬性特征，可以將顛覆性創(chuàng)新國際研究的熱點主題劃分為3 大類別：第一是顛覆性創(chuàng)新的主體特征，包括創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新與顛覆性技術(shù)，反映了顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域圍繞創(chuàng)新的本質(zhì)屬性，結(jié)合顛覆性特質(zhì)的特殊關(guān)注視角，對創(chuàng)新與技術(shù)的新型表現(xiàn)形式與演進方式開展研究；第二是顛覆性創(chuàng)新的衡量維度，通過以企業(yè)作為重要研究主體，評價目標(biāo)主體在技術(shù)、能力和績效等維度上的發(fā)展水平；第三是顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展路徑，通過模型構(gòu)建，研究顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略制定與管理方式。概括而言，從顛覆性創(chuàng)新研究的整體態(tài)勢分析來看，學(xué)界以顛覆性創(chuàng)新及顛覆性技術(shù)為理論出發(fā)點，主要圍繞顛覆性創(chuàng)新的主體特征、衡量維度以及發(fā)展路徑開展了深入研究，不斷豐富和完善顛覆性創(chuàng)新的理論體系。

4.2 顛覆性創(chuàng)新國際研究的演化趨勢

為了分析國際顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域研究熱點的演化規(guī)律，了解其歷史脈絡(luò)和發(fā)展進程，在圖4 關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的基礎(chǔ)上，利用CiteSpace 的共現(xiàn)結(jié)果分析功能，按照年度分布對顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域近十年的年度高頻關(guān)鍵詞進行整理（表3）。從表3 可知，在2010年至2014年之間，領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點相對比較集中，年度熱點關(guān)鍵詞最高頻次均超過20 次；從2018年開始，領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點相對分散，年度關(guān)鍵詞最高頻次均未超過10 次。

表3 顛覆性創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞的年度分布情況

通過梳理顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵詞演進脈絡(luò)，可以將顛覆性創(chuàng)新的研究熱點劃分為概念界定、視角擴充、機制分析與市場應(yīng)用4個階段。第一階段為概念界定，2011年之前，顛覆性創(chuàng)新的研究仍處于概念界定的階段，經(jīng)歷了從激進創(chuàng)新到顛覆性創(chuàng)新的完善過程。第二階段為研究視角擴充，2012年開始，商業(yè)模式研究開始成為熱點，顛覆性創(chuàng)新的視角從原來的技術(shù)維度向商業(yè)模式維度等視角不斷擴充。第三階段為機理研究，2013年開始，學(xué)者們開始關(guān)注顛覆性創(chuàng)新的運行機制、轉(zhuǎn)型過程以及影響要素，對顛覆性創(chuàng)新的研究從現(xiàn)象與案例分析向更深層次的機理研究深入。第四階段為理論應(yīng)用，2015年之后，隨著理論基礎(chǔ)的不斷完善，不同領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新研究開始采用顛覆性創(chuàng)新理論探討新興技術(shù)的市場表現(xiàn)及其發(fā)展?jié)摿Γ?D 打印、供應(yīng)鏈管理、人工智能、數(shù)字創(chuàng)新等新興技術(shù)。

縱觀顛覆性創(chuàng)新的研究演進歷程，可以發(fā)現(xiàn)對顛覆性創(chuàng)新研究的目標(biāo)主體不斷豐富，從組織系統(tǒng)到社會技術(shù)體制轉(zhuǎn)型，在位者與后發(fā)者博弈的多元主體參與機制不斷得到完善；在對顛覆性創(chuàng)新的影響要素、吸收能力、技術(shù)變革和創(chuàng)新管理等基礎(chǔ)理論研究的基礎(chǔ)上，生態(tài)系統(tǒng)、金融科技和數(shù)字創(chuàng)新等多學(xué)科交融的方法體系也不斷得到豐富。

5 研究結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本文結(jié)合定量文獻計量與定性文獻回顧的方法，對顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域的文獻進行系統(tǒng)性回顧，借助CiteSpace 軟件對顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域1995年至2019年的773 篇相關(guān)文獻進行了重點期刊、核心作者、主要國家及機構(gòu)、文獻共被引和關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜分析，得到了以下主要研究結(jié)論：第一，顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的權(quán)威期刊對于顛覆性創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)、實踐應(yīng)用和方法創(chuàng)新各有偏向；第二，顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域作者的發(fā)文量與被引頻次無顯著關(guān)系，目前在顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域具有重要影響力的學(xué)者仍以西方學(xué)者為主；第三，顛覆性創(chuàng)新國際領(lǐng)域的主要研究力量分布在北美洲、歐洲、和亞洲地區(qū)，研究機構(gòu)主要以高校為主，并且顛覆性創(chuàng)新研究的國家影響力與機構(gòu)影響力呈現(xiàn)相關(guān)關(guān)系；第四，文獻共被引知識圖譜結(jié)果顯示，顛覆性創(chuàng)新國際研究的主要知識基礎(chǔ)為戰(zhàn)略聯(lián)盟、共享經(jīng)濟、商業(yè)模式創(chuàng)新、分段資源配置、技術(shù)創(chuàng)新、顛覆敏感性與顛覆性技術(shù)7 大內(nèi)容；第五，顛覆性創(chuàng)新國際研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)結(jié)果顯示，顛覆性創(chuàng)新研究主要圍繞主體特征、衡量維度及發(fā)展路徑3個熱點方向展開，研究脈絡(luò)經(jīng)歷了概念界定、視角擴充、機理研究與理論應(yīng)用4個階段。

5.2 研究展望

在梳理顛覆性創(chuàng)新國際領(lǐng)域研究熱點及其演化規(guī)律時可以發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于顛覆性創(chuàng)新概念定義的大體共識已經(jīng)達成，借鑒創(chuàng)新領(lǐng)域已有的研究范式，顛覆性創(chuàng)新理論的研究體系也不斷得到充實，跨學(xué)科交融和研究方法創(chuàng)新都進行了大量工作。于此同時，顛覆性創(chuàng)新作為創(chuàng)新領(lǐng)域中一項較新的研究分支，其理論體系仍處于不斷完善的過程之中。目前對顛覆性創(chuàng)新的研究仍多以案例研究為主的研究方法，對顛覆性創(chuàng)新的實證研究、問卷量表設(shè)計等尚不深入，還存在較大的研究提升空間。如何建立顛覆性技術(shù)的遴選機制以服務(wù)國家技術(shù)預(yù)見工作、怎樣掌握顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的演進特征便于精準(zhǔn)施予政策扶持、如何對顛覆性技術(shù)的發(fā)展?jié)摿M行定量衡量以進行早期干預(yù)等方向尚待進行更多的挖掘和探索。