汪 群，傅穎萍，錢慧麗

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100；2.常州工學(xué)院，江蘇常州 213032；3.浙江滬杭甬高速公路股份有限公司，浙江杭州 310020)

2016年中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第28次會(huì)議通過的《關(guān)于全面推行河長制的意見》(以下簡稱《意見》)要求全國各省(自治區(qū)、直轄市)在2018年年底前全面建立河長制，并明確了河長制的組織形式，即全面建立省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)河長體系?；鶎雍娱L一般是指縣級(jí)以下河長，包括鄉(xiāng)級(jí)、村級(jí)河長等，他們是河長組織體系中的“末梢神經(jīng)”，在推動(dòng)河長制的全面建立中起到了基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性的作用。河長制的快速推進(jìn)以及四、五級(jí)河長體系的建立對(duì)各級(jí)河長的履責(zé)能力提出了要求，尤其是河長體系中數(shù)量最多、分布最廣的基層河長。如何對(duì)基層河長進(jìn)行有效的培訓(xùn)、績效考核，以便形成一支政治素質(zhì)強(qiáng)、技能水平高的河長隊(duì)伍對(duì)河長制的發(fā)展至關(guān)重要。

自1973年麥克利蘭首次提出勝任力概念及冰山模型以來，其被廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理、教育、政府等領(lǐng)域，研究對(duì)象從企業(yè)管理人員逐漸延伸至政府公務(wù)員。在政府系統(tǒng)中應(yīng)用勝任力理念，構(gòu)建勝任力模型，開展有針對(duì)性和實(shí)用性的績效考核和教育培訓(xùn)能進(jìn)一步提升公共事務(wù)管理人員的能力素質(zhì)和實(shí)際解決問題的能力。河長是公務(wù)員體系中的特殊存在，其勝任力既具有公務(wù)員勝任力特征又有獨(dú)特性，目前已有的一些公務(wù)員通用勝任力模型無法完全覆蓋其在河長制中的全部工作職能。河長制賦予河長的工作職責(zé)如巡河調(diào)查、水質(zhì)管控等，具有一定專業(yè)性和標(biāo)準(zhǔn)化的要求，既不同于專業(yè)水利部門的職責(zé)，也不是簡單的黨政領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)職能，是傳統(tǒng)公務(wù)員勝任力模型中未曾提及的。同時(shí)，各個(gè)層級(jí)的河長在落實(shí)河長制六大任務(wù)時(shí)所涉及的工作側(cè)重點(diǎn)各不相同，通用的勝任力模型亦無法對(duì)所有層級(jí)的河長勝任力進(jìn)行概括。為了更加科學(xué)、高效、準(zhǔn)確地指導(dǎo)河長工作，建立針對(duì)基層河長這個(gè)特定群體的勝任力模型對(duì)河長制的精細(xì)化運(yùn)轉(zhuǎn)和推行具有重要意義。

一、文獻(xiàn)回顧

1.河長制

河長制在全國的快速推進(jìn)吸引了學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，學(xué)者們基于不同角度，聚焦理論剖析、制度沿革和立法思考3個(gè)方面對(duì)河長制進(jìn)行研究。①在理論剖析方面，左其亭等提出了以水文學(xué)、水資源、水環(huán)境和水法律為核心的河長制理論基礎(chǔ)框架[1]；黃愛寶指出，目前河長制存在的特殊制度形態(tài)混合了權(quán)力制度、法律制度和道德制度這3種典型制度形態(tài)的某些特征[2]。此外，學(xué)術(shù)界還結(jié)合制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、行政法教義學(xué)、整體性治理理論，充分解析河長制的政策機(jī)理和制度邏輯，鞏固了河長制的理論基礎(chǔ)。②在制度沿革方面，朱玫回顧了河長制在太湖流域起源并逐步推廣至云南、浙江、江西、福建等地的發(fā)展歷程，歸納出河長制發(fā)展演變的特點(diǎn)[3]；陳濤認(rèn)為，河長制制度再生產(chǎn)中出現(xiàn)了治理機(jī)制泛化現(xiàn)象，為此，要強(qiáng)化科層部門守土有責(zé)、守土負(fù)責(zé)、守土盡責(zé)的意識(shí)，并通過體制機(jī)制創(chuàng)新增強(qiáng)其治理能力[4]。③在立法角度，劉超從環(huán)境法角度審視河長制存在的一些制度內(nèi)生困境，建議構(gòu)建相應(yīng)的法律保障機(jī)制[5]；顧向一等認(rèn)為，河長制打破了傳統(tǒng)流域的治理局面，經(jīng)地方實(shí)踐后迅速上升至法律層面[6]?？傮w來看，學(xué)者們普遍認(rèn)同河長制是河湖管理機(jī)制設(shè)計(jì)中的創(chuàng)新和突破。近10年，河長制研究熱點(diǎn)大致歸納為以下5個(gè)方面：河長制的構(gòu)念、主要任務(wù)、對(duì)策、參與主體及河長制研究的其他創(chuàng)新視角[7]。研究內(nèi)容大多是基于現(xiàn)實(shí)角度剖析問題和不足從而指導(dǎo)實(shí)踐，而將河長制聚焦在基層實(shí)踐的研究成果目前較少。

2.基層河長

河長是河長制工作的承擔(dān)者和執(zhí)行者，是河長制中的核心角色?！兑庖姟访鞔_了河長由黨委或政府主要負(fù)責(zé)同志擔(dān)任，這個(gè)定義指出了河長的身份，即黨政領(lǐng)導(dǎo)。各個(gè)省市一般都對(duì)河長管理工作職責(zé)進(jìn)行了清晰規(guī)定，如河長必須組織開展綜合治理，巡查河道的保護(hù)和管理，監(jiān)督河道治理計(jì)劃和方案的制定與落實(shí)，協(xié)調(diào)河道治理中的有關(guān)問題和對(duì)河道的水質(zhì)、水生態(tài)、水環(huán)境全面負(fù)責(zé)。在學(xué)術(shù)研究中，將河長作為主要研究對(duì)象的成果很少，能收集到的研究探索包括河長失職的司法認(rèn)定[8]、基層河長政策執(zhí)行力及其影響因素的探討[9]、河長責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建[10]等，還未形成清晰的研究脈絡(luò)和體系。因此，以基層河長為研究對(duì)象，對(duì)于豐富河長制領(lǐng)域的研究成果具有重要意義。

對(duì)于基層河長的內(nèi)涵，目前學(xué)術(shù)界還沒有權(quán)威的界定。參照基層公務(wù)員的劃分，即縣(市、區(qū))、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、街道的公務(wù)員，省(直轄市、自治區(qū))政府執(zhí)法部口的公務(wù)員和各級(jí)機(jī)關(guān)中直接面向群眾的服務(wù)窗口的公務(wù)員[11]，根據(jù)現(xiàn)有省、市、縣、鄉(xiāng)(村)覆蓋的四、五級(jí)河長體系，把基層河長界定為縣級(jí)以下河長，包括鄉(xiāng)級(jí)、村級(jí)河長以及相關(guān)河長辦公室的工作人員等，工作職責(zé)包括日常巡查河道環(huán)境、及時(shí)落實(shí)整改問題、做好公眾宣傳工作等。基層河長一般位于河長體系的最末端，是河道巡查工作的第一責(zé)任人，在河長制管理中起到基礎(chǔ)性作用。由于河長制工作在基層落實(shí)的特殊性，一些依法履行河長職責(zé)、參與公共事務(wù)管理的人員并未納入國家行政編制，不屬于公務(wù)員范疇，但由于其是村級(jí)黨組織的負(fù)責(zé)人，由上級(jí)黨委指派或經(jīng)過上級(jí)黨委批準(zhǔn)，也是基層河長。

3.基層河長勝任力

學(xué)術(shù)界對(duì)勝任力的概念進(jìn)行了不斷的探索和完善。1973年，McClelland首次提出了“勝任力”的概念，將其定義為在特定工作崗位和組織環(huán)境中一切可以對(duì)績效優(yōu)異者和績效一般者進(jìn)行區(qū)分且可以被可靠測(cè)量或計(jì)數(shù)的個(gè)體特征[12]，其還率先提出了涵蓋知識(shí)、技能、社會(huì)角色、自我概念、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)等6個(gè)要項(xiàng)的“冰山模型”。其中，知識(shí)、技能和行為在冰山上層，是表象的；社會(huì)角色、自我概念、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)在冰山下層，是內(nèi)隱的、潛在的。Spencer認(rèn)為，勝任力作為一種深層次的潛在個(gè)體特征，具有能精確測(cè)量并把高績效員工區(qū)分出來的作用，一般包括知識(shí)、技能、特質(zhì)、動(dòng)機(jī)和自我概念等5個(gè)層面[13]。國內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用勝任力理論構(gòu)建了特定行業(yè)、不同層級(jí)的勝任特征模型。從實(shí)踐角度看，不同機(jī)構(gòu)、部門、層級(jí)公務(wù)員的勝任力無法用通用的勝任力模型進(jìn)行測(cè)量和識(shí)別，需要根據(jù)不同情況進(jìn)行分類研究[14]。人力資源和社會(huì)保障部在2003年發(fā)布的《國家公務(wù)員通用能力標(biāo)準(zhǔn)框架》提出了公務(wù)員必須具備的9項(xiàng)通用能力，包括政治鑒別、依法行政、公共服務(wù)、調(diào)查研究、學(xué)習(xí)、溝通協(xié)調(diào)、創(chuàng)新、應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和調(diào)適等能力。王重鳴等則提出了管理勝任力，認(rèn)為管理勝任力是個(gè)體潛在的特征，應(yīng)綜合考慮不同因素之間聯(lián)系以及其與管理績效的內(nèi)在聯(lián)系才能更好地區(qū)分管理者的績效優(yōu)良[15]。樊翠娟以村級(jí)河長為研究對(duì)象，認(rèn)為該群體的勝任力包括知識(shí)、技能和品質(zhì)3個(gè)維度共14項(xiàng)勝任力要素[16]，但其側(cè)重于探討村級(jí)河長勝任力培育的困境和策略，對(duì)獲取勝任力要素、構(gòu)建勝任力模型的過程研究較為簡單，為此次研究提供參考的同時(shí)也留下了思考空間。

綜上，將基層河長勝任力定義為在“河長制”這個(gè)特定的工作環(huán)境中，區(qū)分績效優(yōu)秀河長和一般河長的特質(zhì)，包括基層河湖管理人員開展河長制工作所需的知識(shí)、技能、能力以及價(jià)值觀、個(gè)性、動(dòng)機(jī)等。本研究將參考“冰山模型”，采用觀察基層河長的行為表現(xiàn)，從外顯的知識(shí)、技能和內(nèi)隱的自我概念等特征相結(jié)合的角度出發(fā)，挖掘出基層河長完整的勝任力特征，構(gòu)建基層河長的勝任力模型。

二、研究方法與實(shí)施

1.研究設(shè)計(jì)

扎根理論可以在不加預(yù)設(shè)的條件下，通過搜集和分析原始資料，歸納、提煉出概念與范疇，自下而上建構(gòu)理論[17]，很好地契合基層河長勝任力特征的挖掘。因此，在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，通過行為事件訪談法收集資料，并運(yùn)用扎根理論方法分析提煉基層河長的勝任力特征。首先，通過深入訪談，收集基層河長在任職期間所做的成功和不成功的事件描述，挖掘出影響河長績效的工作要求、工作行為、動(dòng)機(jī)和價(jià)值觀等；其次，運(yùn)用扎根理論方法，對(duì)樣本資料進(jìn)行開放性編碼、主軸性編碼、選擇性編碼，持續(xù)比較分析，提取基層河長在任職履責(zé)、完成河長制工作任務(wù)、推進(jìn)水生態(tài)文明建設(shè)中所需的勝任力要素，進(jìn)而構(gòu)建基層河長勝任力的初始模型；最后，運(yùn)用問卷調(diào)查法驗(yàn)證由扎根理論方法構(gòu)建的勝任力模型。

2.研究實(shí)施

(1)樣本來源

采用理論抽樣方法選擇研究樣本，抽樣對(duì)象主要分為3類：①基層河長，他們是河長制基層工作的主要執(zhí)行者和承擔(dān)者，對(duì)河長制的工作目標(biāo)、要求和職責(zé)等有最為直接、深入的接觸和實(shí)踐；②基層河長的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，即上一級(jí)河長，例如村級(jí)河長的上一層級(jí)為鄉(xiāng)級(jí)河長，他們對(duì)基層河長的工作開展情況、績效考核情況、培訓(xùn)情況等都有系統(tǒng)性的宏觀認(rèn)識(shí)；③河長辦公室的工作人員，他們是河長制工作中的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)和輔助機(jī)構(gòu)工作人員，對(duì)河長制的運(yùn)轉(zhuǎn)更為熟悉，能從制度落實(shí)的上層界面為訪談提供補(bǔ)充內(nèi)容?？紤]到我國河流湖泊眾多，河湖在不同省域的特點(diǎn)也不盡相同，為了盡可能提高勝任力要素的全面性和科學(xué)性，借助“河海大學(xué)河長制研究與培訓(xùn)中心平臺(tái)”，盡可能選取分布在不同省域的樣本進(jìn)行事先溝通，并開展深度訪談。

(2)訪談提綱編制

訪談內(nèi)容主要包括4方面：背景信息、工作內(nèi)容、績優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵事件。充分利用被訪談對(duì)象在工作中發(fā)生的關(guān)鍵事件(包括成功事件和不成功事件)來探索基層河長在河長制工作中的具體內(nèi)容和實(shí)際情況，以挖掘基層河長勝任能力。

(3)數(shù)據(jù)收集

訪談前，事先將訪談提綱給訪談對(duì)象進(jìn)行充分熟悉和了解，以提升訪談體驗(yàn)，提高數(shù)據(jù)收集信度；訪談期間，每位訪談對(duì)象的訪談時(shí)間控制在30分鐘至90分鐘，以筆記形式記錄，在對(duì)方同意的前提下錄音；訪談完成后，及時(shí)將錄音資料文本化，最終形成22位訪談對(duì)象共19.34萬字的訪談信息。通常認(rèn)為實(shí)際樣本數(shù)在20～30位較為合適。根據(jù)理論飽和度原則，研究采用階段式訪談的策略，在概念達(dá)到飽和即訪談沒有出現(xiàn)新的概念和范疇時(shí)，停止訪談。運(yùn)用扎根理論對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將17名基層河長的訪談數(shù)據(jù)用于理論建模，其余5名基層河長的訪談數(shù)據(jù)用于理論飽和度的檢驗(yàn)。

三、基于扎根理論的基層河長勝任力模型構(gòu)建

1.基于扎根理論提取基層河長勝任力要素

基于扎根理論，使用ATLAS軟件對(duì)訪談文本進(jìn)行開放性、主軸性以及選擇性編碼，獲取基層河長勝任力的概念、范疇、主范疇和核心范疇，從而提取勝任力要素，建立基層河長勝任力模型的雛形。為保證質(zhì)性分析的信度和效度，每份訪談資料均獨(dú)立編碼，直到理論飽和為止，以保證提煉和總結(jié)的概念和范疇更加科學(xué)和精確。

(1)開放性編碼

開放性編碼是指對(duì)訪談資料文本進(jìn)行概念化和范疇化的過程，即逐字逐句地閱讀原始訪談文本，在對(duì)文本語義充分理解的基礎(chǔ)上，歸納和提煉出相應(yīng)的概念和范疇。任何與河長勝任力有密切聯(lián)系的行為、方法、事件都是編碼的重點(diǎn)內(nèi)容。通過對(duì)訪談資料文本的分析和編碼，在22份訪談?dòng)涗?編號(hào)為I1～I(xiàn)22)中最終得到759條原始語句(編號(hào)為a1～a759)、317個(gè)初始概念(編號(hào)為A1～A317)。初始概念數(shù)量龐大且存在互相交叉重復(fù)的現(xiàn)象，對(duì)其進(jìn)行分類、整合、提煉，形成63個(gè)范疇(表1)。

表1 開放性編碼示例

(2)主軸性編碼

主軸性編碼是建立在開放性編碼所提取的概念和范疇的基礎(chǔ)上。對(duì)開放性編碼提取的317個(gè)初始概念和63個(gè)范疇，通過把握不同范疇之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系和相互作用關(guān)系，剔除次要概念范疇、整合相似概念范疇、歸納發(fā)展不完整的概念范疇后形成了基層河長勝任力的23個(gè)主范疇。對(duì)這23個(gè)主范疇進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)，解釋力達(dá)到83.9%。由此，確定了基層河長勝任力的23個(gè)構(gòu)成要素(表2)。

表2 主軸性編碼及其頻次分布

(3)選擇性編碼

選擇性編碼是基于主軸性編碼的核心范疇歸納。核心范疇可以系統(tǒng)地與其他范疇相關(guān)聯(lián)，統(tǒng)領(lǐng)所有前序階段建構(gòu)的范疇內(nèi)容，并解釋原始資料所有的數(shù)據(jù)現(xiàn)象。對(duì)主軸性編碼形成的23個(gè)主范疇進(jìn)行提煉、概括和歸納，最終得出基層河長勝任力模型的5個(gè)核心范疇：河湖管理能力、協(xié)作力、抗壓力、專業(yè)素質(zhì)和人格特質(zhì)。因此，確定基層河長勝任力模型的5個(gè)核心維度和23個(gè)構(gòu)成要素，并結(jié)合河長制政策制度以及工作實(shí)際，對(duì)這23個(gè)勝任力構(gòu)成要素進(jìn)行了分析和解釋(表3)。

表3 基層河長勝任力構(gòu)成要素釋義

(4)理論模型飽和度檢驗(yàn)

開放式編碼和主軸式編碼在進(jìn)行至第15份訪談資料時(shí)，所得的概念和范疇基本接近飽和，僅有零星新的概念和范疇出現(xiàn)；當(dāng)進(jìn)行至17份研究材料時(shí)，幾乎未有新的概念和范疇出現(xiàn)；最后對(duì)額外的5份訪談材料進(jìn)行編碼時(shí)，對(duì)現(xiàn)有5個(gè)核心范疇尚未發(fā)現(xiàn)新的主范疇，每個(gè)主范疇中也未發(fā)現(xiàn)新的勝任特征，由此說明扎根理論分析所得的范疇達(dá)到理論飽和，所得范疇是可信的、有效的。

2.基層河長勝任力模型的構(gòu)建

通過上述三段式編碼，構(gòu)建如圖1所示的基層河長勝任力模型。該模型由河湖管理能力、協(xié)作力、抗壓力、專業(yè)素質(zhì)和人格特質(zhì)5個(gè)維度和23個(gè)勝任力要素構(gòu)成。

圖1 基層河長勝任力初始模型

(1)河湖管理能力

河湖管理能力是指基層河長科學(xué)治河和長效管理的能力，包括巡河調(diào)查、問題分析、決策判斷、主動(dòng)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新能力和全局思維6個(gè)勝任力要素。河長制重在治理，難在管理。巡河調(diào)查、問題分析、決策判斷是基層河長面對(duì)現(xiàn)實(shí)河湖問題的基礎(chǔ)能力，是完成河長制六大任務(wù)的首要和必要條件。而主動(dòng)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新能力和全局思維是在河湖管理中的高階能力，能使基層河長更好地發(fā)揮主觀能動(dòng)性應(yīng)用于河湖管理實(shí)踐中。

(2)協(xié)作力

協(xié)作力是指基層河長需根據(jù)河長制工作任務(wù)，對(duì)資源進(jìn)行分配，同時(shí)控制、激勵(lì)和協(xié)調(diào)河長制工作小組及各個(gè)條線的能力，包括統(tǒng)籌規(guī)劃、領(lǐng)導(dǎo)能力、人際溝通和條線合作4個(gè)勝任力要素。這些要素都屬于基層河長作為個(gè)體與外部環(huán)境建立聯(lián)系并對(duì)河長制工作進(jìn)行人、事、物協(xié)調(diào)的能力，通過對(duì)河長制關(guān)系的認(rèn)識(shí)和互動(dòng)，將傳統(tǒng)的多方掣肘或推諉轉(zhuǎn)化為一方牽頭的有效行動(dòng)，從而產(chǎn)生合作效應(yīng)。

(3)抗壓力

抗壓力是指基層河長快速融入和適應(yīng)河長角色，在面對(duì)河湖治理的工作壓力下，能夠控制負(fù)面情緒、調(diào)節(jié)心理壓力的能力，包括適應(yīng)能力、應(yīng)變能力、情緒控制能力和壓力調(diào)節(jié)能力等4個(gè)勝任力要素。河長制的本質(zhì)是環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制，河長制的工作負(fù)擔(dān)和考核，如河長公示牌、群眾對(duì)河長的監(jiān)督、河長制考核結(jié)果決定河長政績及晉升等都給基層河長施加了壓力。面對(duì)嚴(yán)格的水質(zhì)考核和政績考核，基層河長在大量的工作任務(wù)下要學(xué)會(huì)將壓力轉(zhuǎn)化為河湖治理動(dòng)力，做到壓力疏解和心理調(diào)節(jié)，從而提高工作效率，促進(jìn)河長制任務(wù)的達(dá)成。

(4)專業(yè)素質(zhì)

專業(yè)素質(zhì)是指基層河長在落實(shí)河長制工作中所需的基本思想、知識(shí)法規(guī)、理念和態(tài)度，包括政治思想、環(huán)保理念、水知識(shí)與法規(guī)和公共服務(wù)意識(shí)等4個(gè)勝任力要素。河長制是全國性的治水政策，基層河長作為政府工作人員應(yīng)具有相應(yīng)的政治理論功底，能貫徹落實(shí)國家提出的河長制政策。基層河長對(duì)于水環(huán)境保護(hù)和水生態(tài)文明建設(shè)要有充分的理解和認(rèn)識(shí)，還需利用自身水環(huán)境知識(shí)并結(jié)合以往河湖治理的已有成果與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)河湖問題提出具有針對(duì)性、可操作并可持續(xù)的治理保護(hù)措施。公共服務(wù)意識(shí)是基層河長作為從事公共服務(wù)的人員必備的基礎(chǔ)條件。這些思想、理念和知識(shí)能使河長以一種更專業(yè)化的態(tài)度實(shí)現(xiàn)河湖管理的目標(biāo)。

(5)人格特質(zhì)

人格特質(zhì)是指基層河長工作所表現(xiàn)出的持久性、穩(wěn)定性、一致性的心理特征，包括吃苦耐勞、樂觀積極、廉潔自律、責(zé)任意識(shí)、務(wù)實(shí)敬業(yè)5個(gè)勝任力要素。基層河長作為基層河湖管理工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者和執(zhí)行者，需要不斷磨礪自己的個(gè)性特征，在長時(shí)間和高強(qiáng)度的基層工作中保持足夠的韌性、耐心和樂觀積極的心態(tài)，不畏懼工作中的艱難險(xiǎn)阻，并且敢于承擔(dān)責(zé)任，嚴(yán)于律己，才能全身心地投入河湖管理實(shí)踐。

四、基層河長勝任力模型的檢驗(yàn)

1.問卷編制

編制的問卷包括兩部分：一是被調(diào)查者的個(gè)人信息調(diào)查，包括性別、年齡、身份、工作年限、學(xué)歷等；二是基層河長勝任力構(gòu)成要素測(cè)量?；谠碚摰贸龅幕鶎雍娱L勝任力核心維度和構(gòu)成要素的詳細(xì)定義，結(jié)合原始訪談資料，將每項(xiàng)行為表現(xiàn)轉(zhuǎn)化為描述性的行為測(cè)量題目，并結(jié)合公務(wù)員勝任力測(cè)量量表和專家咨詢，經(jīng)修訂最終形成37個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。問卷要求調(diào)查對(duì)象回答題項(xiàng)所描述的行為和基層河長實(shí)際表現(xiàn)的符合程度，采用李克特五級(jí)量表形式進(jìn)行打分，讓調(diào)查對(duì)象從“1—不符合”到“5—非常符合”進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.樣本分析

主要采取線上電子問卷的形式進(jìn)行發(fā)放，調(diào)查對(duì)象為南京鼓樓區(qū)和蘇州吳中區(qū)的基層河長，包括縣級(jí)河長、鄉(xiāng)級(jí)河長、村級(jí)河長以及河長辦工作人員等。問卷共回收241份，剔除28份無效問卷后，有效問卷為227份，問卷有效率為94.2%。調(diào)查對(duì)象中男女比例大約為2∶1；身份方面，村級(jí)河長占總數(shù)的64.32%；年齡主要分布在31至50歲，占總數(shù)的69.17%；擔(dān)任河長年限方面，大部分被調(diào)查者擔(dān)任河長的年限較短，均在3年及以下，占比達(dá)到85.46%；受教育程度方面，絕大多數(shù)為本科學(xué)歷，占總數(shù)的87.22%。

3.模型檢驗(yàn)

使用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件及AMOS結(jié)構(gòu)方程軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理，主要包括：描述性統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)變量的平均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等；同源方差檢驗(yàn)，檢驗(yàn)研究數(shù)據(jù)的同源方差影響；信度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)量表的內(nèi)部一致性；效度檢驗(yàn)主要采用聚合效度及驗(yàn)證性因子分析。

(1)描述性統(tǒng)計(jì)分析

37個(gè)題項(xiàng)的平均值范圍位于4.344～4.827，非常接近5，說明相關(guān)題項(xiàng)比較符合，也說明提煉的基層河長勝任力要素所體現(xiàn)的行為特征較為合理。標(biāo)準(zhǔn)差都在0.510～0.713，離散程度較好。從重要程度和離散程度的結(jié)果可知題項(xiàng)無需刪減。

(2)同源方差檢驗(yàn)

運(yùn)用Harman單因素檢驗(yàn)法來檢驗(yàn)同源方差的影響。對(duì)所有測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行因子分析，發(fā)現(xiàn)特征值最大的因子未經(jīng)旋轉(zhuǎn)所占的解釋力度為總變異的35.856%，低于參考值的40%，因此數(shù)據(jù)的同源方差問題并不嚴(yán)重。

(3)信度檢驗(yàn)

對(duì)問卷進(jìn)行信度檢驗(yàn)，樣本的Cronbach’s α系數(shù)為0.949>0.8。另外，測(cè)量5個(gè)公因子的Cronbach’s α系數(shù)，分別為0.978、0.975、0.981、0.974、0.969，均達(dá)到0.9以上，說明信度較好，量表具有良好的內(nèi)部一致性。

(4)驗(yàn)證性因子分析

效度是一個(gè)問卷對(duì)相關(guān)變量測(cè)量程度的有效估計(jì)。探索性因子分析主要是通過提取公因子來探索量表的因素結(jié)構(gòu)以驗(yàn)證假設(shè)，由于在利用扎根理論進(jìn)行質(zhì)性分析時(shí)已經(jīng)提取了5個(gè)核心維度，建立了基層河長勝任力的初始模型。因此，在效度檢驗(yàn)時(shí)直接采用驗(yàn)證性因子分析，利用AMOS軟件檢測(cè)模型的擬合程度，進(jìn)一步確認(rèn)基層河長勝任力模型的維度，從而判定模型的有效性。

聚合效度。平均方差萃取(AVE)和組合信度(CR)用于聚合效度分析，通常情況下AVE大于0.5且CR值大于0.7，則說明聚合效度較好。刪除題項(xiàng)V7、V15、V27后，5個(gè)公因子對(duì)應(yīng)的AVE值分別為0.772、0.806、0.956、0.970、0.972，均大于0.5；且CR值分別為0.971、0.954、0.815、0.804、0.814，均高于0.7，說明模型具有良好的聚合效度。

結(jié)構(gòu)方程模型。從擬合指標(biāo)(表4)可以看出，除了NFI指標(biāo)略低于0.9，其余參數(shù)均達(dá)到要求，說明模型擬合較好。

表4 基層河長勝任力模型擬合度指標(biāo)

因子載荷系數(shù)有一定的合理區(qū)間，它的理想范圍為0.50～0.95。刪除題項(xiàng)V7、V15、V27后，所有因子的載荷系數(shù)都位于0.5～0.8，因子載荷系數(shù)的范圍較為合理，對(duì)相關(guān)潛變量的解釋率較大，誤差較小，這說明基層河長勝任力模型的擬合度較好，具有較高的質(zhì)量，外源變量和潛變量的關(guān)系是可靠的。

綜上，驗(yàn)證性因子分析的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了扎根理論質(zhì)性分析得出的理論構(gòu)想，此次構(gòu)建的基層河長的勝任力模型是較為科學(xué)和理想的。其中，河湖管理能力、協(xié)作力、抗壓力和專業(yè)素質(zhì)表現(xiàn)為技能和知識(shí)的范疇，是外在的；人格特質(zhì)屬于個(gè)性范疇，表現(xiàn)出來的是個(gè)體對(duì)外部環(huán)境的表達(dá)方式和特征傾向，是潛在的，這基本符合麥克利蘭提出的“冰山模型”。23個(gè)勝任力要素也基本涵蓋了人力資源和社會(huì)保障部發(fā)布的針對(duì)公務(wù)員能力標(biāo)準(zhǔn)的9種不可欠缺的通用能力。例如，情緒控制能力和壓力調(diào)節(jié)能力對(duì)應(yīng)了調(diào)適能力，人際溝通和領(lǐng)導(dǎo)能力對(duì)應(yīng)了溝通協(xié)調(diào)能力等。此外，巡河調(diào)查、全局思維、條線合作、環(huán)保理念、水知識(shí)與法規(guī)等勝任力要素都是河長制工作中特有的，是基層河長在河湖管理中的特殊實(shí)踐，這表明勝任力要素既是符合公務(wù)員現(xiàn)實(shí)需求的，同時(shí)也包含了貼合河長制工作實(shí)際的差異化內(nèi)容，做到了通用性和特殊性的和諧統(tǒng)一，能更好地服務(wù)于基層河長的河湖管理實(shí)踐，推動(dòng)河長制的全面落實(shí)。

五、研究結(jié)論與啟示

1.研究結(jié)論

契合河長制的時(shí)事背景，選取基層河長這一特殊群體為研究對(duì)象，對(duì)其勝任力進(jìn)行研究。運(yùn)用扎根理論對(duì)22位基層河長的訪談資料進(jìn)行編碼分析，概括出317個(gè)初始概念和63個(gè)范疇，提取出基層河長的23項(xiàng)勝任力要素，構(gòu)建了由河湖管理能力、協(xié)作力、抗壓力、專業(yè)素質(zhì)和人格特質(zhì)五大維度構(gòu)成的基層河長勝任力模型，每個(gè)核心維度下包含4～6個(gè)勝任力要素。基于基層河長勝任力核心維度和構(gòu)成要素，研究開發(fā)了基層河長勝任力行為量表，為測(cè)度河長的勝任力提供依據(jù)。經(jīng)過問卷調(diào)查的實(shí)證檢驗(yàn)，勝任力模型通過信效度檢驗(yàn)，說明建立的理論模型具有合理性、科學(xué)性和實(shí)用性。

2.管理啟示

經(jīng)過多個(gè)發(fā)達(dá)國家政府機(jī)構(gòu)的實(shí)踐證明，勝任力模型可以運(yùn)用到公務(wù)員的招聘、培訓(xùn)發(fā)展、績效管理等多個(gè)工作環(huán)節(jié)[18]?；鶎雍娱L勝任力模型能夠?yàn)楹娱L制工作提供科學(xué)依據(jù)和應(yīng)用參考，可考慮將其引入基層河長的培訓(xùn)、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，從而規(guī)范基層河長的工作職責(zé)，有效提升基層河長的能力素質(zhì)，更準(zhǔn)確地呼應(yīng)目前基層河長的管理實(shí)踐，切實(shí)有效地發(fā)揮河長制的制度優(yōu)越性，推動(dòng)河長制的全面落實(shí)。鑒于此，提出以下3點(diǎn)管理啟示。

一是將勝任力模型作為基層河長培訓(xùn)的重要依據(jù)，建立一套針對(duì)性強(qiáng)、崗位契合度高的勝任力培訓(xùn)體系，應(yīng)用于培訓(xùn)需求分析、培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)、培訓(xùn)效果評(píng)估多個(gè)環(huán)節(jié)。首先，由于勝任力模型側(cè)重影響河長績效的關(guān)鍵勝任力培訓(xùn)，定位更加準(zhǔn)確。例如，在協(xié)調(diào)上下游和左右岸實(shí)行聯(lián)防聯(lián)控時(shí)需要協(xié)作力，可通過模型針對(duì)性地尋找基層河長的能力短板，分析和明確培訓(xùn)需求。其次，需貼合縣鄉(xiāng)級(jí)基層河長工作的實(shí)際內(nèi)容，設(shè)計(jì)有針對(duì)性和實(shí)用性的河長制培訓(xùn)內(nèi)容，創(chuàng)新河長培訓(xùn)模式和方法，提升培訓(xùn)有效性。表層勝任力可通過專業(yè)化培訓(xùn)得到提升，例如專題研討法、工作指導(dǎo)法、案例研究法等。同時(shí)也要重點(diǎn)關(guān)注吃苦耐勞、樂觀積極和責(zé)任意識(shí)等深層次的勝任力人格特質(zhì)。最后，把河長的技能、能力提升作為培訓(xùn)效果的重要參考依據(jù)，并對(duì)照勝任力模型進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，確定培訓(xùn)效果及下一步的培訓(xùn)工作計(jì)劃。

二是把勝任力模型作為基層河長考核和評(píng)價(jià)的重要參考。隨著河長制的組織實(shí)施，各地都建立起河長制考核體系和考核方案，河長的評(píng)價(jià)和考核逐步走向程序化和規(guī)范化?？茖W(xué)的河長評(píng)價(jià)體系首先要對(duì)河湖面貌、河湖功能、水生動(dòng)植物等河湖健康指標(biāo)進(jìn)行客觀的量化考核；其次要對(duì)巡河調(diào)查行為、提供公共服務(wù)的質(zhì)量等河長履責(zé)過程進(jìn)行主觀綜合評(píng)價(jià)，避免由于偶發(fā)性因素導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失之偏頗；最后還要將務(wù)實(shí)敬業(yè)、吃苦耐勞、廉潔自律等心理特征和行為模式納入評(píng)價(jià)指標(biāo)，全方位地考核和評(píng)價(jià)基層河長，從而促進(jìn)基層河長人才隊(duì)伍的建設(shè)?？蓪?3個(gè)勝任力要素分級(jí)，結(jié)合崗位職責(zé)、工作目標(biāo)和實(shí)際情況，轉(zhuǎn)化為可供測(cè)量的不同等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的考核指標(biāo)，并賦予相應(yīng)權(quán)重，與水質(zhì)檢測(cè)等河湖健康指標(biāo)一起作為河長工作年度政績考核的判斷依據(jù)，用于評(píng)價(jià)河長工作，評(píng)選優(yōu)秀河長。

三是把勝任力模型作為河長制相關(guān)制度優(yōu)化的重要指引，使制度更好地服務(wù)于河長制的基層實(shí)踐。我國幅員遼闊、水環(huán)境問題多樣，現(xiàn)階段河長制相關(guān)制度建設(shè)還處在逐步完善階段，勝任力模型能在一定程度上對(duì)河長制現(xiàn)行文件及問題進(jìn)行審視和檢查，有助于為河長制的相關(guān)制度、細(xì)則的修訂提供有益參考。例如，抗壓力反映出河長制的考核問責(zé)制度中存在不合理現(xiàn)象，不科學(xué)的考核指標(biāo)和強(qiáng)制性的獎(jiǎng)懲結(jié)果導(dǎo)致了嚴(yán)重的考核壓力，嚴(yán)重影響了河長們的履責(zé)積極性，致使河長們產(chǎn)生畏難情緒。因此，結(jié)合區(qū)域差異性，將勝任力要素作為河長制會(huì)議制度、河長制信息工作制度、河長制考核問責(zé)制度、河長制督察制度等具體管理制度的重要指引，才能從源頭上掃除河長工作執(zhí)行中的制度障礙，使制度更好地服務(wù)于實(shí)踐，推動(dòng)河長制從“有名”向“有實(shí)”轉(zhuǎn)變。

3.研究局限

研究存在一些局限性：第一，在實(shí)證檢驗(yàn)中，問卷發(fā)放僅在蘇州和南京開展，樣本的范圍略顯狹窄，研究結(jié)論可能會(huì)帶有一定地區(qū)局限性。未來可將調(diào)查樣本的范圍擴(kuò)大至不同省、市、地區(qū)。第二，將縣級(jí)、鄉(xiāng)級(jí)、村級(jí)河長作為樣本來源，未針對(duì)不同層級(jí)基層河長的特殊情況進(jìn)行分類討論，研究結(jié)論的代表性還有待提升。未來可以將不同層級(jí)的河長作為獨(dú)立的研究主體進(jìn)行對(duì)比研究，開發(fā)不同層級(jí)基層河長的勝任力模型，具有針對(duì)性地反哺于河長培訓(xùn)、績效評(píng)價(jià)等工作實(shí)踐。第三，對(duì)基層河長勝任能力的提取歸納主要站在通用特征的角度，缺少對(duì)不同河流特征下特定的勝任力要素研究，在后期推廣和使用勝任力模型過程中，還要結(jié)合“一河一策”背景，挖掘更多富有特色和差異的基層河長勝任力。