高旭東

黨的十九屆五中全會提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。2020年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會議又把強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量放在了2021年重點任務(wù)的首位。那么，實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的核心要求是什么？需要采取哪些戰(zhàn)略措施才能夠?qū)崿F(xiàn)科技自立自強(qiáng)？本文是對這兩個問題的一些思考，并特別強(qiáng)調(diào)一些軟要素（包括遠(yuǎn)見、勇氣等）的重要作用和影響。

實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的核心要求是建立獨立的創(chuàng)新體系

為什么要實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)？因為美國的經(jīng)濟(jì)打壓和科技封鎖，從宏觀層面高昂的關(guān)稅，到微觀層面中興、華為、華大基因、哈工大、北航等越來越多的企業(yè)或者高校被列入實體清單，讓人們感到了越來越大的壓力。對有些組織而言，比如中興、華為，則是生死存亡的挑戰(zhàn)。

一個更深層次的問題是，中國已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體了，為什么還這么“不經(jīng)打”？原因很多，包括中國是發(fā)展中國家，在一些科技領(lǐng)域落后于美國可以理解；現(xiàn)代科技體系異常復(fù)雜，任何一個國家都不可能包打天下，國際分工合作是必然選擇。這都有道理，但是，更為根本的原因是，我國過去42年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略存在不容忽視的問題。

具體而言，我們過去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個基本特點是加入發(fā)達(dá)國家、特別是美國為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，而不是建立中國自己能夠主導(dǎo)的體系。這樣的發(fā)展戰(zhàn)略在一定時間里有明顯的好處：在同發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平差距巨大的情況下，我國企業(yè)可以比較順利地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，即使這些技術(shù)比較落后，也能迅速形成生產(chǎn)能力，迅速占領(lǐng)市場；這表現(xiàn)在宏觀上就是比較迅速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的較快提高。

問題在于，發(fā)展戰(zhàn)略的這樣一個負(fù)面作用被忽視了。從微觀上看，在可以獲得外來技術(shù)的情況下，本土企業(yè)感覺不到進(jìn)行獨立的研究與開發(fā)活動的壓力，忽略了培養(yǎng)自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，不重視開發(fā)自己的新技術(shù)、新產(chǎn)品。

從產(chǎn)業(yè)層面看，本土的整機(jī)生產(chǎn)企業(yè)能不用本土零部件供應(yīng)商的產(chǎn)品就不用，導(dǎo)致本土零部件供應(yīng)商沒有多少機(jī)會提高零部件的開發(fā)能力，反過來這加劇了本土的整機(jī)生產(chǎn)企業(yè)對國外零部件的依賴。也就是說，本土企業(yè)之間不存在相互支持、相互依賴的良性互動關(guān)系。只要國外卡住了核心零部件的脖子，本土的整機(jī)企業(yè)就難以生存，更不用講發(fā)展了。華為的困難主要不是華為造成的，而是與我國總體發(fā)展戰(zhàn)略中存在的問題有關(guān)。高端裝備的情況與此類似。

上面的分析表明，解決科技自立自強(qiáng)問題，必須下決心建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，在本土的整機(jī)企業(yè)和零部件企業(yè)之間形成相互依賴、相互支持的良性互動關(guān)系。

根據(jù)我們的研究，在今后相當(dāng)長的時間里，世界上將同時存在一個以中國為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系與一個以美國為主導(dǎo)的體系。需要特別指出的是，這兩大體系，從本質(zhì)上講是相互競爭的體系。因為本質(zhì)是競爭為主，就需要分出勝負(fù)，雙方都需要拼全力，爭取成為勝出的一方。

兩個體系相互競爭這一結(jié)論，也是其他領(lǐng)域的學(xué)者的見解。比如北京大學(xué)強(qiáng)世功先生認(rèn)為，中美關(guān)系不再是“冷戰(zhàn)”背景或“9？11”背景下的委曲求全的彼此合作，而是在彼此的較量中探尋歷史發(fā)展的方向。

需要特別說明的是，中美之外的其他國家，單獨建立自己主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的必要性與可能性都基本不存在，唯獨中美兩個大國，事實上沒有選擇。換句話說，其他國家都需要嵌入到中美主導(dǎo)的體系中。

這也意味著，這兩大體系“脫鉤”是必然的，雖然也會有合作和重疊。也就是說，從經(jīng)濟(jì)安全的角度看，幾乎所用的核心技術(shù)、重要材料、重要零部件、重要裝備，都需要掌握在本土企業(yè)的手中。對此，回避是沒有用的。實際上，按照哈佛商學(xué)院著名學(xué)者邁克爾·波特（Michael E.Porter） 的理論，建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，不單純是“逼上梁山”，而應(yīng)該是一種“主動選擇”，因為這才是增強(qiáng)我國競爭優(yōu)勢的正確選擇。

遠(yuǎn)見、壓力、勇氣、方法

如果說建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系是實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵，那么，問題和難點在哪里？主要是：（1）遠(yuǎn)見不夠，被動應(yīng)對；（2）壓力不夠，心存幻想；（3）勇氣不足，行動遲緩；（4）方法不當(dāng)，效果欠佳。

第一是遠(yuǎn)見不夠，被動應(yīng)對。前面提出，改革開放以來，我們對國際政治經(jīng)濟(jì)秩序判斷存在失誤，過于相信加入別人主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的好處，而對獨立自主、自力更生的必要性和重要性缺乏基本的認(rèn)識，甚至極力貶低獨立自主、自力更生。結(jié)果只能是，危機(jī)出現(xiàn)了，倉促應(yīng)對；這樣做，效果不可能好。就像有人講的，脖子被卡住了，才想到學(xué)武功，結(jié)果可想而知。

需要指出的是，犯這一類錯誤的，不僅僅是一般企業(yè)，行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)也需要汲取教訓(xùn)。即使是華為這樣優(yōu)秀的企業(yè)，以前也只是做了一些“備胎”，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；更多的企業(yè)，則是沒做任何備胎。實際上，即使到了今天，還有相當(dāng)多的企業(yè)、政府部門把主要希望寄托在“國際化”上，寄托在中美關(guān)系轉(zhuǎn)好上，這是十分危險的。

第二是壓力不夠，心存幻想。一位院士指出：技術(shù)“卡脖子”的威脅一直存在，但是別人卡得很有藝術(shù)，即“不一下子卡死”， 總是在提出苛刻條件以后繼續(xù)供應(yīng)核心零部件，即使是技術(shù)上不夠先進(jìn)，價格非常高。因此，我們的企業(yè)，總是心存希望，也可以說是心存幻想，認(rèn)為企業(yè)總是要掙錢的，國際化是大勢所趨，即使有一些曲折，但是事情總會好起來，了不起就是吃點虧，多讓點利、少掙點錢。這次在阿拉斯加的談判再次說明，心存幻想要吃大虧。

相反的例子是，凡是被死死卡住脖子的，往往會取得巨大的成就。國防、航天等是最典型的例子。

第三，勇氣不足，行動遲緩。不是沒有企業(yè)認(rèn)識到被“卡脖子”的危險，但是大都缺乏勇氣，在采取有效的應(yīng)對措施上行動遲緩。這是可以理解的，因為在別人都堅持“對外開放、技術(shù)引進(jìn)、合資經(jīng)營”的大環(huán)境里，搞自主技術(shù)創(chuàng)新，實在太難，企業(yè)能夠生存下來就不錯了。

大唐電信可能是最為典型的例子之一：雖然TD-SCDMA 的主要發(fā)明者、開發(fā)者，實現(xiàn)了我國在3G上的重大技術(shù)突破，TDSCDMA成為三大3G 國際標(biāo)準(zhǔn)之一，為后來4G、5G 上的進(jìn)一步突破、引領(lǐng)打下了基礎(chǔ)，但是TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)化之路千難萬險，反對之聲貫穿始終，超出人們的想象。大唐電信本身最后也被“重組”。面對這樣的自主創(chuàng)新命運，沒有大智大勇，是不會進(jìn)行自主創(chuàng)新的。

當(dāng)然，也有成功的例子，但是鳳毛麟角。中石油下屬企業(yè)東方公司（BGP）就是一個典型例子。1999年時，BGP 虧損8.8億元人民幣，是中石油下屬企業(yè)里的第一虧損大戶。更為嚴(yán)重的是，2002年，企業(yè)經(jīng)營剛剛出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，BGP 即面臨跨國公司的技術(shù)“卡脖子”，不再賣給BGP 相關(guān)的地震資料處理和解釋軟件，或者對相關(guān)軟件提出極為苛刻的使用條件。企業(yè)的未來發(fā)展頓時陷入一片黑暗。

中石油和BGP 的應(yīng)對是及時和有力的，決定投巨資（1.4億元）開發(fā)自己的軟件。難能可貴的是，當(dāng)跨國公司得知BGP決定自己開發(fā)相關(guān)軟件因而提出愿意繼續(xù)向BGP 出售他們的軟件時，BGP 毫不動搖地堅持自主創(chuàng)新，在2004年12月31日發(fā)布了自己的GeoEast 軟件。更為難能可貴的是，接下來就是10多年的長征，想盡一切辦法，特別是運用行政力量，先在內(nèi)部使用自己的軟件，不斷發(fā)現(xiàn)問題，不斷解決問題?，F(xiàn)在，BGP 的GeoEast 軟件已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的主流軟件之一。

有多少企業(yè)有勇氣，堅持10年如一日、20年如一日進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新呢？

第四，方法不當(dāng)，效果欠佳?？陀^地講，有關(guān)政府部門對嚴(yán)重依賴國外技術(shù)的危險曾經(jīng)有一些初步的認(rèn)識，也想解決問題，比如2006年提出自主技術(shù)創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家，比如國務(wù)院有關(guān)部委不止一次制定汽車發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，試圖改變國內(nèi)企業(yè)核心技術(shù)缺乏、市場競爭力弱的問題，但是收效甚微。問題在于，長期以來，我們過于相信市場的作用，雖然制定了一系列政策，但是因為沒有強(qiáng)制性而無法得到有力的實施。

實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略措施

俗話說，“置之死地而后生”。如何才能做到“置之死地而后生”、真正實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)？我們的研究表明，以下戰(zhàn)略措施意義重大：（1）敢于打科技自立自強(qiáng)這一仗；（2）加強(qiáng)理論修養(yǎng)和思想解放；（3）在實現(xiàn)“兩個第一”的過程中實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)；（4）以有效的對外經(jīng)濟(jì)政策保護(hù)本土企業(yè)的生存權(quán)；（5）旗幟鮮明地對使用本土生產(chǎn)的零部件的企業(yè)進(jìn)行有力度的獎勵；（6）把解決工程技術(shù)問題放在優(yōu)先位置；（7）采取分類推進(jìn)政策；（8）大規(guī)模提升博士教育的規(guī)模和質(zhì)量。

戰(zhàn)略措施1：敢于打科技自立自強(qiáng)這一仗

這是一場硬仗，打這一仗困難很多，但是意義重大。只有這樣，才有可能奪回主動權(quán)，才有可能掌握自己的命運。

抗美援朝的例子值得借鑒：打，異常艱難，還不一定能贏；不打，看似安全，但最終一定是輸?？纯串?dāng)時的實力對比：我軍的武器裝備，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后美國軍隊，美軍一個裝甲步兵師，擁有榴彈炮72、迫擊炮160、其他炮244門 、坦克154輛、各種戰(zhàn)車3718輛，相當(dāng)于我們一個軍的三倍。

正因為實力懸殊，主流的意見是這一仗不能打。毛主席下決心打這一仗也不容易。毛岸英回憶說：從未見過父親大聲嘆氣。

但是，毛主席認(rèn)為，看不透局勢，害怕犧牲、害怕失去來之不易的局面，是不行的；不抗美援朝，不把美國的囂張氣焰打下去，新中國的建設(shè)就沒有基本的條件。因此，他決定打這一仗，并對彭德懷同志講：你去朝鮮之后第一仗，先打恐美病！我們兩個從政治和軍事上共同動手，我打杜魯門，你打麥克阿瑟！

戰(zhàn)略措施2：加強(qiáng)理論修養(yǎng)和思想解放

實踐中，為什么我們長期以來對加入美國為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的好處特別強(qiáng)調(diào)，而對其負(fù)面影響嚴(yán)重估計不足？為什么沒有真正重視建立自己的體系？有人甚至認(rèn)為，在國際化時代，建立自己的體系就是“閉關(guān)鎖國”，必然導(dǎo)致落后。一個最重要的原因是理論修養(yǎng)不夠。實際上，只要對現(xiàn)代管理學(xué)有基本的了解，對企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源有基本的了解（比如“資源基礎(chǔ)論”，比如邁克爾·波特的“鉆石模型”），就可以避免這樣的錯誤?？上У氖牵覀冞@方面的知識太缺乏，在政策上的體現(xiàn)更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

以邁克爾·波特的“鉆石模型”為例，他指出：亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論，說得輕一點，是不完全的，說得重一點，是錯誤的。他特別指出，在國際化時代，國家的作用不是不重要了，而是更重要了；“在世界范圍內(nèi)配置資源”是有條件的，其中最重要的，就是自己必須擁有強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，特別是自主技術(shù)創(chuàng)新能力，否則就不可能集成、配置世界其他地方的資源，更無法掌握主動權(quán)。

這就告訴我們，40多年前的改革開放是從解放思想開始的，今天解決科技自立自強(qiáng)問題，也需要從學(xué)習(xí)新知識、學(xué)習(xí)新理論開始，從解放思想開始。比如，世界經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)需要用什么理論來解釋？是自由貿(mào)易理論，競爭優(yōu)勢理論，還是國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)？

又比如，靠單純的市場機(jī)制能解決我國的科技自立自強(qiáng)問題嗎？答案是否定的。如果能解決，早就解決了。我們真正成功的一些重大創(chuàng)新，包括電信設(shè)備（從3G 到5G）、高鐵、特高壓，都是基于政府強(qiáng)力干預(yù)市場而實現(xiàn)的。美國在高科技領(lǐng)域的強(qiáng)大實力，包括芯片、互聯(lián)網(wǎng)，很多都是政府培育出來的。市場是手段，政府干預(yù)也是手段。新型舉國體制的核心是“舉國”而不是“新型”，是不能放棄政府干預(yù)的。

再比如，對外開放的目的是什么，對外開放需要避免什么誤區(qū)？按照競爭優(yōu)勢理論，在本土企業(yè)技術(shù)能力不夠強(qiáng)的情況下，本土市場越開放，本土企業(yè)越不可能發(fā)展起來。正因為如此，日本、韓國在經(jīng)濟(jì)追趕過程中的基本政策是大量引進(jìn)國外技術(shù)，但同時高度保護(hù)國內(nèi)市場。大量引進(jìn)國外技術(shù)有利于迅速提高企業(yè)的技術(shù)水平，而高度保護(hù)國內(nèi)市場則為國內(nèi)企業(yè)提供了提高技術(shù)能力、管理能力的必要時間和機(jī)會。著名管理學(xué)家、麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院邁克爾 ？庫斯瑪諾（Michael Cusumano）教授的研究表明，日本從1960年到1980年長期高度保護(hù)國內(nèi)市場，這段時間進(jìn)口轎車只占國內(nèi)銷售不到1%。實際上，除了轎車行業(yè)，很多行業(yè)都是如此。庫斯瑪諾指出：這是日本能夠產(chǎn)生豐田這樣的世界一流企業(yè)、日本能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)立國的根本原因。

再比如，國企的地位和作用究竟是什么？在國內(nèi)，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)長期居于主導(dǎo)地位，總想搞理想化的、不切實際而且危害嚴(yán)重的“純而又純市場經(jīng)濟(jì)”，把國企消滅掉。但是，應(yīng)對當(dāng)前的危局、切實解決科技自立自強(qiáng)問題，必須加強(qiáng)黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，必須采取相當(dāng)多的特殊措施，其中國企、特別是大型央企，是解決棘手問題的可靠抓手；因此，在一定時間內(nèi)，國企的地位會上升，國企的規(guī)模要加大。

戰(zhàn)略措施3：在實現(xiàn)“兩個第一”的過程中實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)

實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)不可能在經(jīng)濟(jì)形勢不好、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度很低的氛圍中實現(xiàn)。我們的研究表明，需要在“迅速建成世界第一經(jīng)濟(jì)大國”“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”這樣的過程中實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

“迅速建成世界第一經(jīng)濟(jì)大國”的必要性在于中美GDP的差距；差距越小，越容易實現(xiàn)合作；越大，越容易出現(xiàn)對抗。我們的研究表明，只要充分認(rèn)識到中國經(jīng)濟(jì)的潛力依然遍布各個產(chǎn)業(yè)（高投入/高產(chǎn)出（I）產(chǎn)業(yè)，高投入/低產(chǎn)出（II） 產(chǎn)業(yè)，低投入/低產(chǎn)出（III）產(chǎn)業(yè)，低投入/高產(chǎn)出（IV）產(chǎn)業(yè)），認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)升級和高質(zhì)量發(fā)展的核心是競爭力的提高，認(rèn)識到大規(guī)模投資的重要性，就可以繼續(xù)實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的高速增長。

需要特別指出的是，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展與高質(zhì)量發(fā)展是可以并行不悖的。實際上，更應(yīng)該警惕的是單純強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展”，即只重視發(fā)展“投入少、產(chǎn)出多”的產(chǎn)業(yè)。美國的實踐證明，這條路是走不通的；美國經(jīng)濟(jì)江河日下，就是走了這樣一條路。在1948～1976年，美國年均勞動生產(chǎn)率提高為2.79%，1976～2000下降為1.71%，2000～2007短暫上升為2.71%，2007～2016年只有1.17%。

“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國” 的必要性是類似的，也是可以實現(xiàn)的，因為中國并非在所有重要科技領(lǐng)域都落后于美國。恰恰相反，在很多領(lǐng)域中國是世界領(lǐng)先的，包括5G、特高壓、高鐵、風(fēng)電、太陽能等。只要下決心“鍛長板”，包括把這些優(yōu)勢在世界市場上充分體現(xiàn)出來，就可以重塑世界經(jīng)濟(jì)格局，加速成為“世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”的步伐。

戰(zhàn)略措施4：以有效的對外經(jīng)濟(jì)政策保護(hù)本土企業(yè)的生存權(quán)

作為一個企業(yè)，華為為什么受到美國政府有恃無恐的全力打擊？外部的原因是一個方面。從我們內(nèi)部看，是因為在對外開放的大背景下，缺乏相應(yīng)的反制措施。一方面，華為、華大基因等本土企業(yè)受“制裁”，另一方面，大量的美國企業(yè)，包括蘋果，也包括特斯拉，則在中國市場大賺其錢。

這是一個怪現(xiàn)象，是一種不對等，是一個重大威脅。不下決心消除這樣的不對等，本土企業(yè)、特別是行業(yè)龍頭企業(yè)就會一個個陷入困境，進(jìn)而失去競爭力，甚至消失掉。那樣的話，科技自立自強(qiáng)就失去了依托和意義。如何消除？從理論上看，就是要認(rèn)識到，對外開放不是目的、不能損害本土企業(yè)的利益、不能妨礙科技自立自強(qiáng)。

戰(zhàn)略措施5：對使用本土生產(chǎn)的零部件的企業(yè)進(jìn)行有力度的獎勵

解決技術(shù)卡脖子問題，核心是重構(gòu)零部件生產(chǎn)者與整機(jī)企業(yè)的關(guān)系，讓本土的整機(jī)企業(yè)愿意使用本土生產(chǎn)的零部件?，F(xiàn)實情況是，能不使用本土的零部件就不使用。為了改變這一狀況，一是依靠少數(shù)真正有遠(yuǎn)見的整機(jī)企業(yè)的企業(yè)家，主動使用本土生產(chǎn)的零部件，主動建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系，二是對更多的整機(jī)企業(yè)提供實質(zhì)性的稅收或者貸款支持，激勵他們使用本土生產(chǎn)的零部件。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，政策的重點應(yīng)該是為零部件生產(chǎn)者提供市場而不是單純?yōu)樗麄兲峁┵Y金；市場拉動、特別是持續(xù)的市場拉動，比單純的提供資金等要有效得多。

當(dāng)然，在一些領(lǐng)域，也可以采取更加激進(jìn)的做法。如前所述，希望在不對目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展政策做大的調(diào)整的情況下解決科技自立自強(qiáng)問題，是不可能的。比如芯片卡脖子問題。為了從根本上解決這一問題，必須建設(shè)完全自主可控的芯片生產(chǎn)線。但是，因為受到美國的嚴(yán)重制約，加之技術(shù)上挑戰(zhàn)巨大，經(jīng)濟(jì)上投資巨大，投資回報不確定、甚至極可能在早期出現(xiàn)比較大的虧損，因而單純靠市場的力量，單純靠企業(yè)的自發(fā)力量，無論是國企還是民企，都不會承擔(dān)如此大的風(fēng)險，問題只會是越拖越嚴(yán)重。在這種情況下，出路其實只有一條：以國家的力量建設(shè)這條線。

戰(zhàn)略措施6：把解決工程技術(shù)問題放在優(yōu)先位置

現(xiàn)在有一種聲音，認(rèn)為我們面臨技術(shù)“卡脖子”的根本原因是基礎(chǔ)研究落后于實踐，因此需要把主要科技資源投向基礎(chǔ)研究。在大部分產(chǎn)業(yè)，這種認(rèn)識是偏頗的， 不符合基本的歷史邏輯。到目前為止，還沒有一個處于追趕階段的大國是首先成為基礎(chǔ)研究的全面領(lǐng)先者，然后再成為工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的全面領(lǐng)先者。到目前為止，歷史的基本邏輯是相反的順序。

實際上，即使是基礎(chǔ)研究領(lǐng)先了，也不一定能夠在工程技術(shù)上領(lǐng)先。英國就是一個典型的例子。從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化，通常需要經(jīng)歷一段相當(dāng)長的時間。我們今天遇到的技術(shù)卡脖子問題，主要不是科學(xué)問題、基礎(chǔ)研究問題，主要是工程問題。我們的研究表明，之所以出現(xiàn)工程技術(shù)落后的問題，核心是前面分析過的：42年來，我們選擇了加入美國為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略的一個重大缺陷是不利于本土企業(yè)進(jìn)行自主的技術(shù)創(chuàng)新，建立自己主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。

這就告訴我們，實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要把解決工程技術(shù)問題放在優(yōu)先位置，需要把主要資源投向工程技術(shù)的攻關(guān)，而不是優(yōu)先考慮基礎(chǔ)研究。更準(zhǔn)確地講，起碼在現(xiàn)階段，應(yīng)該遵循我國著名材料專家杜善義院士所講的：在解決工程技術(shù)問題的過程中提煉相關(guān)科學(xué)問題，以科學(xué)問題的解決促進(jìn)工程技術(shù)問題的更好解決。也就是說，要針對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大工程技術(shù)挑戰(zhàn)展開基礎(chǔ)研究，而不是試圖現(xiàn)階段就在基礎(chǔ)研究上全面開花。

把解決工程技術(shù)問題放在優(yōu)先位置，要求對現(xiàn)行的科研和教育體制進(jìn)行根本性的改革。比如，誰來組織“工程問題”的解決？無論是理論還是實踐都告訴我們，在大多數(shù)情況下，企業(yè)比高校和研究所更擅長。因此，應(yīng)該由企業(yè)來組織“工程問題”的解決。 但是，單純讓核心零部件的生產(chǎn)者來解決，也是不可能的，因為整機(jī)企業(yè)不參與進(jìn)來，整機(jī)企業(yè)不配合研發(fā)、不使用早期的“不合格”零部件，零部件生產(chǎn)企業(yè)與零部件使用企業(yè)之間的良性互動還是建立不起來。

實踐中比較有效的做法是：（1）大企業(yè)既是用戶又是核心零部件生產(chǎn)者，他們充分利用企業(yè)的內(nèi)部市場把零部件生產(chǎn)與零部件使用之間的良性互動建立起來，前面提到的BGP是典型的例子，中石油內(nèi)部還有更多的例子，中興、華為、徐工也有很成功的例子；（2）有遠(yuǎn)見的用戶積極支持上述良性互動關(guān)系的建立，深圳地鐵堅定不移地推動地鐵車輛和設(shè)備國產(chǎn)化是非常成功的案例；（3）零部件生產(chǎn)企業(yè)不屈不撓地推動良性互動關(guān)系的建立，大唐移動推動TD-SCDMA的產(chǎn)業(yè)化是經(jīng)典案例。

這些成功案例告訴我們，不是每個企業(yè)都有意愿和能力來組織“工程問題”的解決；有這種意愿和能力的是少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)。既然這樣，就需要把這些優(yōu)秀企業(yè)挑選出來，給他們布置具體的任務(wù)，包括建立零部件生產(chǎn)與零部件使用之間的良性互動，同時給他們以特殊的支持，并輔之以有效的考核。這是現(xiàn)有的科研體制所做不到的。

又比如，高校的科研應(yīng)該怎么做？一方面，世界一流的基礎(chǔ)研究要做，否則就沒有未來；另一方面，大部分的力量，需要聚焦于“工程問題”的解決。問題是，如果聚焦于“工程問題”的解決，教師的招聘、考核、晉升，教師科研與企業(yè)需求的關(guān)系，都需要進(jìn)行重大調(diào)整，寫一般的學(xué)術(shù)文章就不應(yīng)該再是主要的目的，而這會直接影響高校的國際、國內(nèi)排名，哪個校長敢這樣做？這就要求，教育主管部門做出各種決斷，包括堅決治理國內(nèi)以灌水文章為重要指標(biāo)、以規(guī)模為重要指標(biāo)的各種排名。

在厘清了科研和教育體制改革的基本思路之后，資源配置也就比較清楚了：以優(yōu)秀企業(yè)為核心，以突破工程問題為中間目標(biāo)，以建立零部件生產(chǎn)與零部件使用之間的良性互動為最終目標(biāo)，資源配置圍繞中間目標(biāo)和最終目標(biāo)的實現(xiàn)展開。

戰(zhàn)略措施7：采取分類推進(jìn)政策

如前所述，實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的核心是建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。在我國的科技和產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)有了相當(dāng)基礎(chǔ)的情況下，實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)并不是從零開始，而是根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的情況，采取不同的戰(zhàn)略和措施，分類推進(jìn)。

比如，根據(jù)原材料、零部件、設(shè)備等本土生產(chǎn)者的技術(shù)狀況（比如：世界領(lǐng)先或者比較落后）和市場狀況（已經(jīng)成功實現(xiàn)較大規(guī)模的市場化或還處于市場化的探索之中），我們提出5種基本類型（見圖1）：（I）生產(chǎn)者產(chǎn)品“技術(shù)水平高、市場接受程度高”的產(chǎn)業(yè)；（II） “技術(shù)水平高、市場實現(xiàn)突破”的產(chǎn)業(yè)；（III）“技術(shù)水平高、市場艱難開拓”的產(chǎn)業(yè)；（IV）“技術(shù)有重要突破、市場艱難開拓”的產(chǎn)業(yè)；（V）“技術(shù)有待突破”的產(chǎn)業(yè)。

這5種類型的情況是不一樣的：情況（I）表明，在這類產(chǎn)業(yè)里，實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系已經(jīng)取得巨大成績；情況（II）則表明，在這類產(chǎn)業(yè)里，建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系已經(jīng)取得突破，未來潛力巨大，但是還有非常長的路要走；情況（III）則表明，這類產(chǎn)業(yè)已經(jīng)有了比較堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，但是市場開拓還有待突破，建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系還處于非常艱難的探索階段；情況（IV）看起來類似于情況（III），但是有很大的不同，比情況（III）面臨的困難更大，因為技術(shù)有待進(jìn)一步提高；至于情況（V），挑戰(zhàn)性非常大，需要在技術(shù)和市場上實現(xiàn)雙突破， 但是也有有利條件，即容易取得共識，這不同于情況（IV）。

圖1 不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

對情況（I），重點是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)外的更大規(guī)模發(fā)展，進(jìn)一步強(qiáng)化本土企業(yè)的主導(dǎo)作用。這也比較容易做到，更大的需求就可以拉動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，政策的著力點可以放在擴(kuò)大需求方面。比如，對內(nèi)，出臺新的產(chǎn)業(yè)政策，以特高壓為基礎(chǔ)，大規(guī)模擴(kuò)大風(fēng)電、太陽能對火電的替代；這也有利于提升相關(guān)企業(yè)在世界市場的份額和影響力。在新能源汽車領(lǐng)域，可以出臺類似的政策。

對情況（II），重點應(yīng)該是加速對國外產(chǎn)品的替代，盡快把市場規(guī)模做大，真正確立本土企業(yè)的主導(dǎo)作用。這也比較容易做到，因為在美國打壓的新形勢下， 對本土技術(shù)和產(chǎn)品的抗拒大大降低了。真正需要做的，是加速這一過程，突破企業(yè)自然增長的限制，盡快釋放潛力，盡快上臺階。從具體措施看，對于符合條件的企業(yè)， 一是提供更多的資源支持（特別是金融資源），可以是國開行（更有可能），也可以是商業(yè)銀行，二是提供更多的市場支持（國家采購、國企支持等）。

對情況（III），重點應(yīng)該是通過各種示范項目、特別是政府主導(dǎo)或者支持的示范項目，盡快取得市場突破，大大加速建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的過程。雖然潛力非常巨大，比如遠(yuǎn)大集團(tuán)的芯板材料，但是情況（III）的困難會非常大，因為我國這幾十年，無論在思想上，還是在能力上，已經(jīng)被深刻地“洗腦”和“繳械”，對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)非常陌生了；至于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的資源，也是捉襟見肘，做該做的事情的機(jī)動能力大大下降了。

對于情況（IV），一方面需要進(jìn)一步提高技術(shù)水平；另一方面，也是更重要的，是要大力推動市場突破。市場突破的困難很大，或者由于國外產(chǎn)品沒有被禁運（至少是沒有完全禁運），對國外產(chǎn)品仍然抱有希望/幻想，或者由于本土企業(yè)產(chǎn)品的劣勢，相比于國外產(chǎn)品，技術(shù)水平（特別是可靠性）、甚至價格，都不占優(yōu)勢。這些歷盡千辛萬苦才取得相當(dāng)技術(shù)突破的本土技術(shù)和產(chǎn)品得不到大規(guī)模的應(yīng)用，特別是不能進(jìn)入不斷發(fā)展、不斷壯大的良性循環(huán)，導(dǎo)致在相當(dāng)長的時間內(nèi)，不少產(chǎn)業(yè)都會被跨國公司牢牢控制。

現(xiàn)在看來， 解決這個問題的最有效辦法是采取“非市場手段”，要求行業(yè)內(nèi)的國有企業(yè)在采購核心零部件時，必須給本土企業(yè)留下足夠的市場份額。 這是我國3G成功、進(jìn)而帶動4G、5G走向世界領(lǐng)先最寶貴的經(jīng)驗。很顯然，這樣的“非市場手段”，也會遇到非常大的阻力， 需要特殊安排、特殊機(jī)制。

這就告訴我們，情況（IV）的核心是首先解決市場問題、生存問題，然后不斷升級。這就需要有充分的信心。按照邁克爾 ？ 波特教授的理論，起點低一些不要緊，關(guān)鍵是要不斷地創(chuàng)新。在情況（IV）里，只要建立起了本土零部件企業(yè)和本土整機(jī)企業(yè)之間的聯(lián)系，不斷地快速迭代就可以迅速解決卡脖子問題。

情況（V）看起來是最困難的，因為既需要通過“技術(shù)攻關(guān)”，盡快取得技術(shù)突破，還需要適時安排市場突破。但是，也不盡然。比如，更容易達(dá)成共識，因為國際壓力、國際禁運，沒有別的選擇。

以讓大家非常心焦的高端芯片產(chǎn)業(yè)為例，既然基本共識已經(jīng)形成，那就下決心建立完全自主的高端芯片產(chǎn)業(yè)鏈。我們建議采取大企業(yè)引領(lǐng)的模式：挑選出來擔(dān)任特殊使命的大型用戶。開始的起點不一定太高，比如28納米，但是迅速迭代、迅速提升。這里的核心要求是一把手要政治過硬、能力過硬；在此基礎(chǔ)上，政府給予挑選出來的企業(yè)以全方位的支持。

類似于情況（IV），對情況（V），政府需要做的最主要的事情是為有關(guān)企業(yè)創(chuàng)造市場，或者幫助有關(guān)企業(yè)獲得市場。市場拉動、特別是持續(xù)的市場拉動，比提供資金等要有效得多。我國企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)不是沒有研發(fā)出操作系統(tǒng)和芯片（比如中科紅旗、龍芯等），但是成效不大，核心問題是過于相信市場競爭，政府沒有提供可靠的市場支持，因而有關(guān)企業(yè)只能在自發(fā)的市場中勉強(qiáng)維持，更多的是自生自滅。

政府創(chuàng)造市場或者幫助獲得市場的形式可以多種多樣，比如直接的政府采購，比如軍事訂貨。訂貨量大當(dāng)然好，其實穩(wěn)定的小定單也可以發(fā)揮大作用，特別是創(chuàng)新的早期——起碼這樣的穩(wěn)定訂貨可以維持創(chuàng)新的連續(xù)性，等市場足夠大了，市場力量就可以接過去了。這也是美國軍方訂貨的成功經(jīng)驗。

戰(zhàn)略措施8：大規(guī)模提升博士教育的規(guī)模和質(zhì)量

歸根到底，科技自立自強(qiáng)需要以人才為基礎(chǔ)。在各種人才中，博士具有特殊重要的作用。這是因為，博士培養(yǎng)是在進(jìn)行最前沿的研究中實現(xiàn)的，因而博士的數(shù)量和質(zhì)量可以深刻影響一個國家科技發(fā)展的水平。美國2017年授予博士學(xué)位180000個，含法律博士、醫(yī)學(xué)博士等第一職業(yè)學(xué)位，德國授予博士學(xué)位28404個。 2017年，我國的數(shù)字是58032個?？紤]到人口的因素， 再加上歷史的積累， 我們的博士培養(yǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。 能不能提一個目標(biāo)，讓我國培養(yǎng)博士的人均水平盡快趕上、最好是大大超過美國？

除了規(guī)模，同樣重要的是培養(yǎng)質(zhì)量。這包括兩個方面：一是進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)方法論的教育；二是博士生的研究選題，大部分要從中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大挑戰(zhàn)出發(fā)，而不是主要從西方學(xué)者的文章和研究出發(fā)。