劉玉山

(1.溫州醫(yī)科大學(xué),浙江 溫州325035)

關(guān)于“剩余主權(quán)”,國內(nèi)有成果從國際法學(xué)、歷史學(xué)角度進(jìn)行過論證,對杜勒斯(Dulus)“剩余主權(quán)”論進(jìn)行了剖析。①參見：羅歡欣：“琉球問題所涉‘剩余主權(quán)’論的歷史與法律考察”,《日本學(xué)刊》,2014年第4期,第75頁；胡德坤：“‘舊金山和約’與東亞領(lǐng)土爭端”,《邊界與海洋研究》,2007年第1期,第99頁；陳海懿：“二戰(zhàn)后的琉球群島處置及其‘歸還’——基于英國視角的考察”,《太平洋學(xué)報(bào)》,2009年第7期,第57頁；侯毅：“美國在中日釣魚島問題上的政策演變與態(tài)勢分析”,《太平洋學(xué)報(bào)》,2014年第4期,第61頁。但對于“剩余主權(quán)”的歷史來源,相關(guān)研究還有不足。通過全面梳理歷史文獻(xiàn)后,美國在琉球問題上提出“剩余主權(quán)”論的史實(shí)得以清晰呈現(xiàn)。在討論作為一個(gè)詞匯意思的“剩余主權(quán)(residual sovereignty)”之外,搞清楚杜勒斯提出“剩余主權(quán)”論的真正內(nèi)涵更加重要。本文結(jié)合各類檔案文獻(xiàn),力圖就這些問題展開分析和闡釋。

一、“剩余主權(quán)”論提出的背景分析

1945年8月15日,日本宣布無條件投降,但結(jié)束戰(zhàn)爭狀態(tài)尚需締結(jié)和平條約來走完最終的程序。從1945—1952年這七年時(shí)間,日本完成了從美國單獨(dú)占領(lǐng)向?yàn)閲H社會所接受國家身份的轉(zhuǎn)變。這一過程中,世界形勢發(fā)生了很大改變：社會主義陣營逐步壯大,隨著國共內(nèi)戰(zhàn)的爆發(fā)及中國共產(chǎn)黨逐步占據(jù)優(yōu)勢,中國的形勢已日趨清晰；從1946年開始,美蘇兩個(gè)超級軍事大國之間的“冷戰(zhàn)”開啟,對和平條約的簽署產(chǎn)生直接影響。美國一度中斷了對日和約進(jìn)程。隨著中華人民共和國的成立及朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā),美國對日政策發(fā)生改變,邀請社會主義中國還是臺灣當(dāng)局參加對日和會,是個(gè)十分棘手的問題。圍繞這樣的現(xiàn)實(shí)問題,美英等國不斷展開外交折沖,使得國際局勢呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的態(tài)勢。

檢視臺北“中央研究院”近代史研究所“外交部檔案”,不難發(fā)現(xiàn),蔣介石政權(quán)至遲從1946年開始已經(jīng)在做因應(yīng)對日和會的準(zhǔn)備工作。日本政府竭盡所能減少“損失”,為締結(jié)有利于自身的條款而展開努力。對日和平條約的加速,是在1951年1月21日美國國務(wù)院宣布外交顧問杜勒斯將以杜魯門(Truman)總統(tǒng)特使身份前往日本專職處理對日和約開始的,之后杜勒斯在多國間展開穿梭外交,最終在1951年9月初由美國主導(dǎo)召開了舊金山和會,和會排除了中華人民共和國及臺灣當(dāng)局。會議達(dá)成的所謂“舊金山和約”,完全是政治操弄的結(jié)果,由于沒有中華人民共和國參加準(zhǔn)備、擬制和簽訂,中國政府認(rèn)為其是非法的,無效的,因而是絕對不能承認(rèn)的。①“外交部：中國政府絕不承認(rèn)‘舊金山和約’”,人民網(wǎng),2013年5月30日,http：／／politics.people.com.cn／n／2013／0530／c70731-21680183.html。

“舊金山和約”共七章27條,其中與琉球群島處置直接相關(guān)的是第3條②具體內(nèi)容如下：“日本對于美國向聯(lián)合國提出將北緯29度以南之南西諸島(包括琉球群島與大東群島)、孀婦巖島以南之南方諸島(包括小笠原群島、西之島與硫黃列島)及沖之鳥島與南鳥島置于聯(lián)合國托管制度之下,而以美國為唯一管理當(dāng)局之任何提議,將予同意。在提出此種建議,并對此種建議采取肯定措施以前,美國將有權(quán)對此等島嶼之領(lǐng)土及其居民,包括其領(lǐng)海,行使一切及任何行政、立法與司法權(quán)力?！币姡?951年9月8日《舊金山“對日和約”》,載田桓主編：《戰(zhàn)后中日關(guān)系文獻(xiàn)集(1945—1970)》,中國社會科學(xué)出版社,1996年版,第105頁。。在舊金山和會召開期間的1951年9月5日,杜勒斯發(fā)表談話：“第3條涉及琉球和日本南部和東南部的其他島嶼,自投降以來,一直由美國單獨(dú)管理。一些盟國敦促該條約要求日本放棄對這些島嶼的主權(quán),轉(zhuǎn)而支持美國的主權(quán)。其他人則建議將這些島嶼完全歸還日本。面對盟國意見的這種分歧,美國認(rèn)為,最好的辦法是允許日本保留剩余主權(quán),同時(shí)使這些島嶼在聯(lián)合國托管制度下以美國為管理當(dāng)局?！雹墼斠姡翰ǘ嘁俺涡?、河野康子編：《沖縄返還関係資料》第1回,第1卷,軍用地問題1952年-1955年,現(xiàn)代史料出版,2017年版,第311頁。隨后日本首相吉田茂(Yoshida Shigeru)在9月7日發(fā)言：“首先,有個(gè)領(lǐng)土處置問題,琉球群島和小笠原群島在聯(lián)合國托管之下,我以日本國的名義樂見美國和英國的代表關(guān)于日本對北緯29°以南擁有‘剩余主權(quán)’(的言論),我不能但希望這些島嶼的行政權(quán)在未來一個(gè)不長的時(shí)間內(nèi)伴隨著世界安全尤其是亞洲安全的重建重歸日本”④Hiroshi Nara ed.,Yoshida Shigeru：Last Meiji Man,Rowman＆Littlefield Publishers,2007,p.207.亦見波多野澄雄、河野康子編：《沖縄返還関係資料》第1回,第1卷,軍用地問題1952年-1955年,現(xiàn)代史料出版,2017年版,第312頁。。英國代表肯尼思·楊格(Kenneth Young)發(fā)言說：“關(guān)于琉球和小笠原群島,這個(gè)條約并沒有把這些島嶼置于日本主權(quán)之外。這個(gè)條約是把琉球群島繼續(xù)置于美國政府管理之下的,也就是說,把琉球群島中距日本最近部分不僅置于日本主權(quán)之下,而且還置于日本行政權(quán)之下?！雹荩廴眨菁锩?韓潤棠等譯：《十年回憶》(第三卷),世 界知識出版社,1965年版,第38頁。這印證了在杜勒斯拋出“剩余主權(quán)”的“9·5講話”中“其他人則建議將這些島嶼完全歸還日本”的說辭并非空穴來風(fēng)。

除發(fā)表“9·5講話”正式拋出“剩余主權(quán)”這個(gè)爭議詞匯外,在以后的談話中,杜勒斯也數(shù)次提及這個(gè)詞匯,但始終沒有進(jìn)行過具體澄清或解釋,以致人們只能對其進(jìn)行“自我闡釋”。現(xiàn)實(shí)中,1954年美國的確有一樁與“剩余主權(quán)”密切相關(guān)的民事案件。有位1913年即已移居夏威夷的琉球人,因?yàn)椴荒芴峁┊?dāng)前的住址及其他相關(guān)信息而被起訴。被告人認(rèn)為自己是“美國人”,但法院不支持這一觀點(diǎn),理由是美國并不擁有琉球的“法律主權(quán)”(de jure sovereignty)⑥同③,第316頁。。

二、“剩余主權(quán)”論提出的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)后,琉球群島被納入到了美國政府內(nèi)部國務(wù)院、軍方等在內(nèi)的職能部門的戰(zhàn)略規(guī)劃中,不可避免地出現(xiàn)了一些意見上的分歧。二戰(zhàn)結(jié)束不久,日本政府建立了應(yīng)對未來對日和約的相關(guān)機(jī)構(gòu),天皇、首相等高層及相關(guān)官員不遺余力且審時(shí)度勢地為減輕懲處而努力,竭力保留對琉球群島的“主權(quán)”成為重要目標(biāo)。

2.1 美國無意琉球群島主權(quán)，但要維持既得利益，達(dá)到軍事目的

太平洋戰(zhàn)爭初期,美國政府內(nèi)部軍方(參謀長聯(lián)席會議、海軍、陸軍、空軍)和國務(wù)院就對待琉球的處置方式產(chǎn)生分歧。1942年12月,總統(tǒng)羅斯福(Roosevelt)讓參謀長聯(lián)席會議(以下簡稱JCS)主席萊希(Leahy)開展研判,JCS183系列由此出籠。1943年初,JCS分支聯(lián)合戰(zhàn)略調(diào)查委員會(JSSC)之研究成果JCS183／5指出：“包括菲律賓和小笠原群島在內(nèi)的最東到達(dá)夏威夷的美國海軍和空軍基地,這些島嶼的范圍至西到達(dá)菲律賓,將在赤道以北,北緯30°以南,應(yīng)當(dāng)中立化或在美國的控制之下?！?943年3月30日,該JCS183／5方案被提交到JCS第71次會議討論,這應(yīng)該是最早的關(guān)于北緯30°以南區(qū)域劃分概念的提出。JCS183系列成為后來JCS570系列的基礎(chǔ)。當(dāng)時(shí)隸屬于陸軍的美國空軍力量,非常希望在沖繩和臺灣島建立排他性軍事基地。與此同時(shí),美國海軍也不遑多讓,海軍上將歐內(nèi)斯特·金(Ernest King)提出美軍應(yīng)當(dāng)擁有南西群島(Nansei Shoto)“除了協(xié)議之外的排他性軍事權(quán)利?！?944年美國海軍作戰(zhàn)部長辦公室研究與分析處(OSS)經(jīng)過多重報(bào)告、分析,認(rèn)為“沖繩人不是日本人”。在海軍看來,美軍要絕對控制太平洋,使其成為“美國內(nèi)湖”。

1945年10月美國聯(lián)合參謀計(jì)劃部(JPS)起草的JCS570／40明確指出：“所有日本委任統(tǒng)治島嶼和中太平洋島嶼必須從日本脫離,包括小笠原群島和琉球,將被置于美國的排他性控制。”JCS570／50進(jìn)一步提出在《聯(lián)合國憲章》第82條下,尋求南西和南方諸島托管。在參謀長聯(lián)席會議看來,南西群島北部將非軍事化,并且主權(quán)為日本所保留；中部(即奄美群島)則將置于美國普通托管；沖繩及其附近小島則被定義成戰(zhàn)略托管區(qū)。①Robert D.Eldridge,The Origins of the Bilateral Okinawa Problem：Okinawa in Postwar U.S.-Japan Relations,1945-1952,Garland Publishing Inc.,2001,pp.22,26,19,20,25,30,31,94.

二戰(zhàn)期間帕斯瓦爾斯基(Paswalski)是美國國務(wù)院特別顧問,他向國務(wù)卿赫爾提出由“專業(yè)人士做專業(yè)事”,最終,由布萊克斯利領(lǐng)銜,專門研究遠(yuǎn)東問題的國務(wù)院特別研究小組(SR)于1942年秋成立,成員有伯頓、莫斯利、霍恩貝克、巴蘭坦等。1943年1月14日,研究遠(yuǎn)東問題的國務(wù)院特別研究小組被取消,由政治分委員會(PS)和經(jīng)濟(jì)分委員會(ES)取代。此外,還有領(lǐng)土分委員會(TS)和安全分委員會(SS),以后還有戰(zhàn)后項(xiàng)目委員會(PWC)、三部協(xié)調(diào)委員會(State-War-Navy-coordinating committee,簡稱SWNCC)。這些機(jī)構(gòu)陸續(xù)有更多的專業(yè)技術(shù)人員的更替和加入,不同部門在業(yè)務(wù)上有一定重合。

從二戰(zhàn)中期到1948年,美國國務(wù)院的知識精英們所撰寫的比較重要的幾份專門針對琉球的報(bào)告,如《瑪斯蘭德報(bào)告》《伯頓報(bào)告》《埃莫森報(bào)告》《費(fèi)爾里報(bào)告》《卡格報(bào)告》等,除了《瑪斯蘭德報(bào)告》稍微提出一二傾向于中國的方案外,其他無一例外都不傾向中國,很多專家“有時(shí)候更加同情日本”。而《瑪斯蘭德報(bào)告》明顯與瑪斯蘭德接受國民政府宋子文等對琉球的主權(quán)聲索有一定關(guān)系。至于為什么這些知識精英大多同情日本,多發(fā)表不利于琉球回歸中國的言論,值得深入研究②矢吹晉教授以學(xué)術(shù)的眼光也敏銳地捕捉到了這一點(diǎn),他認(rèn)為,桑塞姆和朝河貫一等的日本史研究對美國國務(wù)院戰(zhàn)后處理方案有一定的影響。參見：［日］矢吹晉著：《釣魚島沖突的起點(diǎn)》,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2016年版,第174－178頁。實(shí)際上,目前學(xué)界對琉球、釣魚島問題的研究,如果想繼續(xù)往前走的話,深入到一些看似“細(xì)枝末節(jié)”的地方,往往會別有一番發(fā)現(xiàn)。。

三部協(xié)調(diào)委員會的成立協(xié)調(diào)了軍方與國務(wù)院在琉球問題上的意見,也整合了各方面的知識精英?！恫ù奶构妗钒l(fā)布后的第四天即1945年7月30日,美國國務(wù)院第152次會議以“《波茨坦公告》與國務(wù)院政策之比較”為題對該公告逐條比對,談到第8條“吾人所決定其他小島”時(shí)指出：“公告并不表明一種意圖即消除日本對琉球和千島群島的主權(quán),因?yàn)樗鼈兪恰u’(minor islands),但有更多的理由可以認(rèn)定取消日本對南薩哈林的主權(quán),因?yàn)樗鼛缀醪皇且粋€(gè)‘小島嶼’?！雹佟癈omparison of the Proclamation of July 26,1945 with the Policy of the Department of State,”Foreign Relations of the United States,1945,Volume II,Document 1254,p.1287.美國國務(wù)院似乎傾向認(rèn)定“小島”包括琉球群島。1945年9月22日,經(jīng)總統(tǒng)杜魯門批準(zhǔn),《美國對投降后的日本初步政策》成為駐日盟軍總司令部指導(dǎo)性文件,該文件重申日本的領(lǐng)土范圍是四大主島加上周邊小島,英文文本措辭是：“such minor outlying islands as may be determined”②細(xì)谷千博等編：《日米關(guān)系資料集1945—97》,東京大學(xué)出版社,1999年版,第28頁。,在此作為正式發(fā)布的國際文件又對“小島”做了模糊化處理。

1946年6月19日,三部協(xié)調(diào)委員會59／1文件明確說明：“琉球群島應(yīng)視為日本保留和非軍事化的‘小島’”,同時(shí),該文件指出：“琉球群島北部島嶼多世紀(jì)以來在文化、種族方面與日本接近,已經(jīng)成為日本不可分割的一部分”。③Robert D.Eldridge,The Origins of the Bilateral Okinawa Problem：Okinawa in Postwar U.S.-Japan Relations,1945-1952,Garland Publishing Inc.,2001,pp.72,97.這應(yīng)該算作對1946年1月29日盟軍最高司令官總司令部(以下簡稱盟總)發(fā)布《盟軍最高司令部訓(xùn)令第677號》(SCAPIN-677)的正式呼應(yīng)。《盟軍最高司令部訓(xùn)令第677號》文件把隸屬于日本的“outlying islands”明確界定為“日本包括四個(gè)主要島嶼(北海道、本州、九州和四國)和大約1000個(gè)較小的鄰近島嶼(adjacent islands),包括北緯30°以北的對馬島和北緯30°以北的琉球(南西)群島”④FO 371／63788,Definition of Territories under Japanese Sov- ereignty,Code 23 File 2343,Foreign Office Files for Japan,1946-1952,p.63.。特別值得注意的是,該文件對于北緯30°以南不屬于日本的琉球(南西)群島,也有明確的島嶼界定,比如口之島、南方群島、小笠原群島、火山列島、大東諸島、沖之鳥礁等。⑤英文原文：The Ryukyu(Nansei)Islands south of 30°North Latitude(including Kuchinoshima Island),the Izu,Nanpo,Bonin(Ogasawara)and Volcano(Kazan or Iwo)Island Groups,and all the other outlying Pacific Islands［including the Daito(Ohigashi or Oagari)Island Group,and Parece Vela(Lkino-tori),Marcus(Minami-tori)and Ganges(Nakano-tori)Islands］。

國際形勢也在發(fā)生深刻變化。1947年,隨著杜魯門主義的出籠,美蘇戰(zhàn)時(shí)同盟關(guān)系破裂,東西方“冷戰(zhàn)”開始。隨著中國人民解放軍三大戰(zhàn)役的展開和勝利,遠(yuǎn)東形勢發(fā)生巨變。美國迅速調(diào)整了遠(yuǎn)東戰(zhàn)略,由先前的限制、削弱、打擊改為積極幫助、扶植日本⑥劉緒貽著：《美國通史》(第六卷),人民出版社,2002年 版,第45頁。。此時(shí),美國國務(wù)院內(nèi)部對遠(yuǎn)東政策具有重要影響的人物,已經(jīng)由先前的伯頓等人變成了國務(wù)院政策規(guī)劃室主任喬治·凱南(George Kennan)。凱南1948年3月到東京與駐日盟軍總司令麥克阿瑟(MacArthur)進(jìn)行長談,會后凱南認(rèn)為必須武裝日本,先前的占領(lǐng)政策傾向于懲罰,現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)使日本成為美國和西方值得信賴的盟國以共同抵制共產(chǎn)主義。⑦“Report by the Director of the Policy Planning Staff(Ken- nan),”Foreign Relations of the United States,1948,The Far East and Australasia,Volume VI,Document 519,p.713.

1948年5月26日,修訂后的《關(guān)于美國對日政策的建議》(PPS／28／2)提出：“美國政府應(yīng)下定決心,長期保留沖繩的設(shè)施……在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候,應(yīng)通過美國對北緯29°以南的琉球群島進(jìn)行長期戰(zhàn)略控制的最可行方式,獲得國際許可?！?月2日,美國國家安全委員會(NSC)13號文件關(guān)于琉球問題與上述表述一致。⑧“Memorandum by Mr.George H.Butler,of the Policy Planning Staffs to the Secretary of State and the Undersecretary of State(Lovett),”Foreign Relationsof the United States,1948,The Far East and Australasia,Volume VI,Document 549,p.777.后來的NSC 13／1“關(guān)于美國對日政策的建議”將“琉球群島”改為“琉球、南方和南鳥島”(The Ryukyu,Nanpo and Marcus Islands),并提出,美國應(yīng)該下定決心,要長期保留沖繩島的設(shè)施以及參謀長聯(lián)席會議認(rèn)為在琉球群島29°以南必要的其他設(shè)施。不僅北緯29°以南的琉球群島,還有南鳥島和孀婦巖以南的南方諸島,都要被美國長期戰(zhàn)略控制。①“The Acting Secretary of State to the Executive Secretary of the National Security Council(Souers),”Foreign Relations of the U-nited States,1948,The Far East and Australasia,Volume VI,Document 596,pp.877－878.1949年5月6日,NSC 13／3文件出臺,涉及琉球群島內(nèi)容的標(biāo)題是“琉球群島、南方諸島和南鳥島”,提出“美國打算在沖繩保留一個(gè)長期的設(shè)施以及其他參謀長聯(lián)席會議所認(rèn)定的北緯29°以南即琉球群島、南方諸島和孀婦巖以南的必要的其他設(shè)施”。海軍基地方面,美國國家安全委員會指出,美國海軍應(yīng)在橫須賀基地的發(fā)展中制定政策,以有利于戰(zhàn)后保留目前所擁有的盡可能多的設(shè)施,應(yīng)繼續(xù)發(fā)展沖繩作為海軍基地的可能性,前提是美國將長期控制沖繩。應(yīng)該說,凱南于1948年3月前往日本回國后提出的關(guān)于逐步調(diào)整占領(lǐng)政策的建議,后來基本上被納入NSC13／3之中。②“Report by the National Security Council on Recommendations With Respect to United States Policy Toward Japan,”Foreign Relations of the United States,1949,The Far East and Australasia,Volume VII,Part 2,Document 70,p.730.

1951年初,杜勒斯被任命全權(quán)負(fù)責(zé)對日和約相關(guān)工作,整個(gè)簽訂和約的進(jìn)程加速。最終在是年9月4—8日在舊金山召開對日和會。會議結(jié)束后,9月10日,杜勒斯在給副國務(wù)卿韋伯(Webb)的備忘錄中進(jìn)一步解釋：美國將有權(quán)行使對該領(lǐng)土和居民的一切行政權(quán)力等。另一方面,美國必須具有1950年9月8日總統(tǒng)指令所稱的“排他性戰(zhàn)略控制”。③“The Consultant to the Secretary(Dulles)to the Under Secretary of State(Webb),”Foreign Relations of the United States,1951,Asia and the Pacific,Volume VI,Part 1,Document 739,p.1346.英國代表肯尼思·楊格證實(shí),“這個(gè)條約并沒有將沖繩和小笠原群島從日本主權(quán)分離出去”④Akio Watanabe,The Okinawa Problem：AChapter in Japan-USRelations,Melbourne University Press,1970,p.26.。

從總體上來說,美國對北緯29°以南的琉球群島進(jìn)行戰(zhàn)略托管,但并無意于其主權(quán)的占有,雖然這種戰(zhàn)略托管是多年來各方思考、頡頏以至國際形勢共同促成的,但畢竟給日本留下了尚可運(yùn)作的空間,日本政府早早就開始了其因應(yīng)并介入到對日和會的進(jìn)程中。

2.2 日本政府爭取保留琉球群島主權(quán)所作出的努力

(1)充分和密集運(yùn)用穿梭外交、首腦外交,從而不斷利用各種機(jī)會表達(dá)訴求

促成昭和天皇與麥克阿瑟第一次會面后,吉田茂“長舒一口氣”,由于成效顯著,使得麥克阿瑟意識到“保留昭和天皇本人和天皇制度來進(jìn)行間接統(tǒng)治而不是建立直接軍事政府非常重要”。⑤Akio Watanabe,The Prime Minister of Postwar Japan,1945－1995：Their lives and Times,Lexington Books,2016,p.34.日本天皇在投降后與麥克阿瑟至少會晤12次⑥Richard B.Finn,Winners in Peace：MacArthur,Yoshida,and Postwar Japan,University of California Press,1992,p.27.。

美國國務(wù)院派駐盟總的聯(lián)絡(luò)代表喬治·艾奇遜(George Atcheson)及其繼任者澤巴爾德(Sebald)、東京盟軍總司令部民政局長考特尼·惠特尼(Courtney Whitney)、澳大利亞外長艾瓦特(Evatt)、對日理事會英聯(lián)邦代表威廉·麥克馬洪·鮑爾(William Macmahon Ball)等都是日本政府高官經(jīng)常見面會談的對象。其中天皇宮內(nèi)廳御用掛寺崎英成(Terasakieisei)僅僅1948—1950年間與澤巴爾德就有近20次會晤。日本中央聯(lián)絡(luò)處駐東京辦事處副處長朝海浩一郎(Asakai Koichiro)前后7次面見艾奇遜,日本橫濱中央聯(lián)絡(luò)處主任鈴木九萬(Kyuman Suzuki)與駐日美軍第八集團(tuán)軍總司令羅伯特·艾克爾伯格(Eichelkberger)會談不下十幾次。這些密集的會面雖有因操之過急的“蘆田備忘錄”而馬失前蹄,但總體上的效果是非常顯著的,比如1947年9月19日和10月2日,蘆田均(Ashida)會見美助理陸軍部長德雷普(Draper)、英國駐日政府代表蓋斯克恩(Gascoigne)和澳大利亞外交官帕特里克·肖(Patrick Shaw),希望在對日和會中給予幫助。⑦M(jìn)ichael M.Yoshitsu,Japan and the San Francisco Peace Settlement,Columbia University Press,1983,p.29.

希望與華盛頓保持密切溝通,一直是日本首相的努力方向。1945年11月,首相吉田茂讓他的好友萩原徹(Toru Hagiwara)組建了因應(yīng)對日和約的內(nèi)部委員會,雖然美蘇對日本的懲罰性措施尚不得而知,但萩原徹還是表達(dá)了讓日本保留千島、小笠原和琉球群島主權(quán)的愿望,“這些地方是日本本土(Japan proper)?！奔锩ㄟ^朝海浩一郎經(jīng)常參加駐日盟軍會議的機(jī)會來傳遞訊息,如1947年3月12日,朝海浩一郎利用一次會議的間隙,呈遞給盟軍駐日本最高司令官(SCAP)顧問艾奇遜一份有關(guān)千島群島的文件,艾奇遜接收了文件,意識到“這是日本政府對領(lǐng)土問題的冀望”。1947年6月后,新上任的片山哲(Tetsu Katayama)內(nèi)閣對于萩原徹團(tuán)隊(duì)還是比較信任,將該團(tuán)隊(duì)的應(yīng)對對日和約草案經(jīng)過修正上升到了政府意見。在涉及到領(lǐng)土的問題上,提出“日本政府要持續(xù)加大對琉球、小笠原、千島群島和其他太平洋島嶼主權(quán)的訴求”,特別強(qiáng)調(diào)“應(yīng)從日本與上述島嶼的歷史、種族、經(jīng)濟(jì)和文化聯(lián)系加以認(rèn)真的考量”①M(fèi)ichael M.Yoshitsu,Japan and the San Francisco Peace Settlement,Columbia University Press,1983,pp.8－12。。片山哲內(nèi)閣的琉球策略是“以退為進(jìn)”。1947年6月,日本外相蘆田均(1947年6月—1948年3月在任)在與艾奇遜會談時(shí)故意提到“沖繩對日本毫無價(jià)值,相反,反而是個(gè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”②“The Political Adviser in Japan(Atcheson)to President Truman,”Foreign Relations of the United States,1947,the Far East,Volume VI,p.233.。7月底和8月中,蘆田均會見了兩個(gè)美國和兩個(gè)澳大利亞政府官員,7月26日會見了SCAP顧問艾奇遜,28日會見了駐日盟軍總司令部官員考特尼·惠特尼。12月22日,副外相岡崎勝雄(Katsuo Okazaki)呈遞給澤巴爾德一份日本政府關(guān)于對日和約的意見,起初澤巴爾德并不看重,當(dāng)看了之后又轉(zhuǎn)變了態(tài)度。③同①,p.47。1947年底,蘆田均會見南京國民政府外長王世杰尋求原諒等等。政府官員總是利用各種機(jī)會將自身對領(lǐng)土問題的訴求表達(dá)出去。

(2)充分建立和利用私人關(guān)系影響美對日政策走向

吉田茂與兩任盟總顧問喬治·艾奇遜和澤巴爾德關(guān)系都“非常友好”④Hiroshi Nara ed.,Yoshida Shigeru：Last Meiji Man,Rowman ＆Littlefield Publishers,2007,p.47.,他認(rèn)識到“作為首相的核心是與麥克阿瑟搞好關(guān)系”⑤Richard B.Finn,Winners in Peace：MacArthur,Yoshida, and Postwar Japan,University of California Press 1992,p.111.。日本政府官員更是不遺余力,如1947年9月5日,駐日美軍第八集團(tuán)軍總司令羅伯特·艾克爾伯格約見他的老朋友日本橫濱中央聯(lián)絡(luò)處主任鈴木九萬,告訴他五角大樓即將舉行一次關(guān)于東亞局勢的會議,讓他參加。艾克爾伯格將3月19日與麥克阿瑟在一起召開的軍事會議內(nèi)容毫不掩飾地透露給了鈴木九萬。得到信息后,蘆田均迅速組織鈴木九萬、副外相岡崎勝雄、條約局局長萩原徹、總務(wù)局局長織田一郎(Ota Ichiro)、吉澤誠二郎(Seiijiro Yoshizawa)等人商討對策。在五角大樓會議上,鈴木九萬提出在第八集團(tuán)軍撤離日本本土后,可否允許日本組織一個(gè)小型的警察部隊(duì)以維持國內(nèi)安全,艾克爾伯格則表示他更擔(dān)心美軍的撤離會導(dǎo)致在薩哈林南部和千島群島的蘇軍會覬覦北海道⑥同①,pp.15,25－26.,顯然,艾克爾伯格的言下之意是并不希望駐日美軍撤離,但日本政府利用一切盡可能的機(jī)會表達(dá)自身主張的目的顯然達(dá)到了。1948年7月23日,艾克爾伯格離任前夕受到了天皇的熱情宴請。⑦劉雅楠：《戰(zhàn)后初期日本領(lǐng)土政策研究(1945—1952)》, 戰(zhàn)略支援部隊(duì)信息工程大學(xué)博士論文,2019年,第92頁。

肯尼迪總統(tǒng)時(shí)期的駐日大使賴肖爾,不僅出生于東京,其妻子也是日本人。他在1962年2月初,肯尼迪總統(tǒng)弟弟、時(shí)任司法部長的羅伯特·肯尼迪(Robert Kennedy)訪問日本期間,就沖繩問題進(jìn)言：應(yīng)當(dāng)加速?zèng)_繩人自治,在不久的將來盡快把沖繩交給日本。而羅伯特·肯尼迪仔細(xì)做了記錄,并將信息傳遞給總統(tǒng)。賴肖爾(Reischauer)再次堅(jiān)信：“這很大程度上影響了總統(tǒng)采納凱森報(bào)告關(guān)于沖繩問題的解決辦法,打開了沖繩最終返還的大門。”⑧Edwin O.Reischauer,My Life between Japan and America,Harper＆Row Publishers,1986,p.236.這些都是利用私人關(guān)系影響琉球問題走向的典型案例。

2.3 在琉球“移交”路線圖中，層層推進(jìn)、穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步為營

(1)力爭琉球主權(quán)保留在日本,美國可以自由使用軍事基地,成為“剩余主權(quán)”論的雛形

昭和天皇不僅個(gè)人數(shù)次與麥克阿瑟直接對話,而且委托侍從官員寺崎英成多次與盟總相關(guān)人員進(jìn)行交涉。1947年5月,裕仁天皇告訴麥克阿瑟,“日本的安全取決于美國的主導(dǎo)和英國的協(xié)助”①Gavan McCormack and Satoko Oka Norimatsu,Resistant Islands：Okinawa Confronts Japan and the United States,Rowman＆Littlefield Publishers Inc.,2012,p.6.。9月19日,寺崎英成在與澤巴爾德會面中正式轉(zhuǎn)達(dá)天皇的口信,而類似內(nèi)容的轉(zhuǎn)述已有很多次。此次對話中,寺崎英成表示“天皇希望美國繼續(xù)對沖繩在內(nèi)的琉球群島實(shí)施軍事占領(lǐng)。天皇認(rèn)為該占領(lǐng)行為符合美國的利益,也有助于保護(hù)日本……天皇建議,美國對沖繩的軍事占領(lǐng),應(yīng)以主權(quán)殘存給日本的形式,以長期——25年、50年或更長時(shí)間——的租借形式進(jìn)行。天皇認(rèn)為,這種表明美國對琉球群島沒有永久占領(lǐng)意圖的方式,既可以讓日本國民接受,也可以防止其他諸國、特別是蘇聯(lián)與中國要求同樣的權(quán)利?！薄跋Ｍ绹罁?jù)日美間的條約,而非盟國對日和約,保有沖繩的基地。”②進(jìn)藤栄一：“分割された領(lǐng)土－沖縄、千島、そして安保”,《世界》,1979年第10期,第104－113頁。

值得注意的是,這是“剩余主權(quán)”以天皇之口首次出現(xiàn)。日本保留“殘存主權(quán)”的《天皇口信》實(shí)在是一箭多雕的好安排。隋淑英教授認(rèn)為,這“使美國在國際上避免因違反《大西洋憲章》所申明的‘不擴(kuò)大領(lǐng)土原則’遭到譴責(zé),以爭取對美國的好感；抵制美國軍方以及盟軍最高統(tǒng)帥麥克阿瑟永久占領(lǐng)沖繩的企圖；防止中國對琉球領(lǐng)土的主權(quán)要求,最終達(dá)到日本擁有琉球領(lǐng)土主權(quán)的目的。”③隋淑英、陳芳：“戰(zhàn)后初期日本對琉球的領(lǐng)土政策——兼論釣魚島問題”,《近代史研究》,2013年第5期,第8頁。

蘆田均內(nèi)閣時(shí)期(1948年3月—1948年10月)總體是希望美駐軍撤離本土,象征性地在琉球保有軍事力量,因?yàn)閮?nèi)閣官員認(rèn)為琉球和小笠原群島是日本本土,因此日本領(lǐng)導(dǎo)人希望用一種“法律的虛構(gòu)”(legal fiction)來處理被美國占領(lǐng)但又最終“屬于”日本的領(lǐng)土。④Michael M.Yoshitsu,Japan and the San Francisco Peace Settlement,Columbia University Press,1983,p.27.1951年1月30日,日本政府呈遞給杜勒斯一份聲明,內(nèi)容如下：①最令人向往的是,美國政府中止對琉球和小笠原群島的托管,為了日美之間的持久友誼；②美國可以軍事目的自由使用這些島嶼；

如果非要托管,日本也希望成為托管一方,并且日本政府表明態(tài)度：希望在這種狀態(tài)終止的時(shí)候,琉球能夠移交給日本。⑤Akio Watanabe,The Okinawa Problem：AChapter in Japan-USRelations,Melbourne University Press,1970,p.24.1951年對日和約“3月草案”涉及琉球問題的第3條如下：“美國可以向聯(lián)合國提出將北緯29°以南的琉球群島、小笠原群島,包括西之島、琉黃列島、沖之鳥島以及南鳥島置于其托管制度之下,由美國行使管理權(quán)。日本將同意此種建議?！雹拗袊鐣茖W(xué)院近代史研究所譯：《顧維鈞回憶錄》(第九分冊),中華書局,1983年版,第680頁。在日本學(xué)者渡邊昭夫看來,“3月草案”沒有將琉球和小笠原群島從日本主權(quán)分離出去,這就給日方以希望,覺得美國不敢行使這些島嶼的托管責(zé)任,它們最終將回歸到日本。對于“4月草案”,吉田茂的得力助手、外務(wù)次官井口貞夫(Iguchi Sadao)發(fā)布了日本政府的觀點(diǎn),即未來的和約將不需要日本放棄琉球和小笠原群島的主權(quán),這些群島的主權(quán)將仍保留在日本,即使它們被美國托管一段時(shí)間。連井口貞夫都說這種積極的結(jié)果是日方與杜勒斯積極協(xié)商的結(jié)果。井口貞夫告訴新聞媒體,日本政府相信,美國對這些島嶼的托管,在到期以后簽署一個(gè)特別協(xié)定,將這些島嶼回歸到日本的完全主權(quán)。吉田茂一再在國會重申美國托管琉球有很大的彈性空間。在渡邊昭夫看來,日本政府一而再地申明無非是想說明對日和約并沒有要求日本放棄琉球和小笠原群島的主權(quán),而1951年9月5日對日和約期間杜勒斯“剩余主權(quán)”的言論正式承認(rèn)了這一點(diǎn)。⑦同⑤,pp.24－25。1951年1月31日吉田茂向杜勒斯提出：1、建議將琉球和小笠原群島置于聯(lián)合國托管之下,以美國為行政管理機(jī)構(gòu)；2、我們要求為持久的美日友誼考慮：①希望一旦不再托管,這些島嶼將返回日本；②允許他們保留日本國籍；③日本將與美國一起成為聯(lián)合當(dāng)局；(4)在日本戰(zhàn)爭期間或在戰(zhàn)后約8000名被美國當(dāng)局撤離到日本本土的小笠原居民,被允許返回各自的本島。①“Undated Memorandum by the Prime Minister of Japan(Yoshida),”Foreign Relations of the United States,Document 489,p.1162.1951年9月2日,舊金山和會召開前夕,杜勒斯對吉田茂表示：南西諸島因美國戰(zhàn)略需要,由美國來進(jìn)行管理,但日本保留“剩余主權(quán)”的要求可以確認(rèn)。②外務(wù)省編：《日本外交文書·平和條約の締結(jié)に関する調(diào) 書I》,外務(wù)省,2002年版,第420頁。1951年11月14日,杜勒斯在一次談話中再次談到“關(guān)于島嶼(琉球群島)的剩余主權(quán)被留在日本,源于日本強(qiáng)烈的愿望。我們希望未來島嶼的行政權(quán)將在一個(gè)友好的方式下進(jìn)行,同時(shí)結(jié)合本地人的自然需求與國際和平與安全的需要?！雹跼obert D.Eldridge,The Origins of the Bilateral Okinawa Problem：Okinawa in Postwar U.S.-Japan Relations,1945-1952,Garland Publishing Inc.,2001,p.364.

(2)成功將脫離日本的領(lǐng)土從北緯30°南移到29°,是日方歸還琉球群島“積小勝為大勝”之先聲,美方則順?biāo)浦?/p>

上文談到,最初盟總的指令是北緯30°以南地區(qū)脫離日本本土范圍,但后來在吉田茂內(nèi)閣的強(qiáng)烈要求下,成功使美國同意將琉球群島的北部界限從北緯30°南移至29°。④劉雅楠：《戰(zhàn)后初期日本領(lǐng)土政策研究(1945—1952)》, 戰(zhàn)略支援部隊(duì)信息工程大學(xué)博士論文,2019年,第67頁。舍棄30°與29°之間的琉球群島之吐噶喇列島,從美方看來,似乎也無關(guān)痛癢,翻看地圖會發(fā)現(xiàn),吐噶喇列島面積零星且貧瘠,戰(zhàn)略地位有限。一直關(guān)注對日和約進(jìn)程的程魯丁教授1949年指出“盟軍總部最初指定脫離日本的琉球群島范圍,是北緯三十度以南,包括口之島在內(nèi),但種子諸島則未列入,因美國興趣在沖繩島,北部零星島嶼可能做順?biāo)饲榻贿€日本,這是想象得到的危機(jī)?！雹莩挑敹≈骸读鹎騿栴}》,文獻(xiàn)書局,1949年版,第101頁。1955年美國國務(wù)卿杜勒斯與日本外相重光葵會談,對其就“剩余主權(quán)”總是喋喋不休有些嗔怒：“美國目前不準(zhǔn)備考慮改變琉球和小笠原群島的地位。美國在條約中劃出的界限比原先打算的更南,然后將奄美群島移交給日本政府,這就是美國為改變這些島嶼的地位所準(zhǔn)備的一切?！雹蕖癕emorandum of a Conversation,Department of State,” Washington,August 31,1955,Foreign Relations of the United States,1955－1957,Japan,Volume XXIII,Part 1,Document 47,p.116.這也難怪,雖然美國無意琉球群島主權(quán)是路人皆知,但軍事上排他性的戰(zhàn)略托管于其卻是不可動(dòng)搖,杜勒斯為了將琉球群島的主權(quán)保留在日本,順勢提出了“剩余主權(quán)”概念,但杜勒斯也不希望將這個(gè)詞匯解析的過于真切而失去了“朦朧美”,這就是被吊足了胃口的日本政府在后續(xù)歷屆政府閣僚與美方會談時(shí)不厭其煩地討要“說法”的個(gè)中三昧了。

最終美國在1952年2月10日移交吐噶喇列島⑦參見劉紹峰、袁家冬：“琉球群島相關(guān)稱謂的地理意義與政治屬性”,《地理科學(xué)》,2012年第4期；袁家冬：“日本薩摩藩入侵琉球與東亞地緣政治格局變遷”,《中國社會科學(xué)》,2013年第8期；劉紹峰：“琉球群島地緣關(guān)系的時(shí)空演變及其區(qū)域影響”,東北師范大學(xué)2014年博士學(xué)位論文；王海濱：“琉球名稱的演變與沖繩問題的產(chǎn)生”,《日本學(xué)刊》,2006年第2期。、1953年12月25日圣誕節(jié)移交奄美群島⑧參見殷昭魯：“美日奄美群島歸還及臺灣當(dāng)局的因應(yīng)對策研究”,《中國邊疆史地研究》,2015年第4期；劉玉山：“二戰(zhàn)后期至70年代初美國對琉球群島政策的演變”,《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會科學(xué)版),2015年第6期；馮琳：“1953年奄美群島‘歸還’日本事件再探”,《廣東社會科學(xué)》,2017年第2期；褚靜濤：“臺灣當(dāng)局對奄美群島移交的因應(yīng)”,《安徽史學(xué)》,2018年第3期。,其對日本的意義在于,它是美國分步驟地移交地理意義上的琉球群島的先聲,使美國在領(lǐng)土問題上松了一下“緊箍”,這個(gè)頭開了,后面的接續(xù)發(fā)展成為可能。

三、“剩余主權(quán)”論提出的理論淵源

3.1 “剩余主權(quán)”非杜勒斯首創(chuàng)，而是日本天皇率先提出

日本天皇率先炮制出“剩余主權(quán)”(residual sovereignty),上文已經(jīng)對原文進(jìn)行了引述。歷次天皇的直接會面或口信,其對美國政府表達(dá)的意圖如下：1、琉球群島的行政權(quán)暫時(shí)歸美國,主權(quán)保留在日本；2、在一段時(shí)間,這個(gè)時(shí)間至少25年以上,美國將琉球的行政權(quán)移交給日本,但軍事基地可以長期存在,以保護(hù)日本免受共產(chǎn)主義威脅；3、日美間將建立特殊的關(guān)系。實(shí)際上上述三點(diǎn)也就是“剩余主權(quán)”論的核心。讓人頗為詫異的是,其后不管是日美之間的頡頏,還是美國內(nèi)部各方之間的分歧、妥協(xié),“萬變不離其宗”,有關(guān)琉球群島處理的最終結(jié)果都不外乎上述思想內(nèi)核,如果從傳達(dá)口信的1947年算起,整整25年后的1972年,美國移交琉球群島所謂行政權(quán)給日本,這算不算作一個(gè)“準(zhǔn)確”的“預(yù)言”？

日本學(xué)者指出：“‘25至50年,甚至更長時(shí)間’延長至‘更長時(shí)間’,這些向麥克阿瑟將軍所作出的帝國承諾沒有被遺忘”①［澳］加文·麥考馬克、［日］乘松聰子著,董亮譯：《沖繩之怒：美日同盟下的抗?fàn)帯?社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2015年版,第8頁。。1948年4月,曾擔(dān)任南京國民政府外交部歐美司司長及駐多國大使的張歆海在《外交事務(wù)》雜志發(fā)表《對日和約：中國的視角》一文,其中專辟“后條約控制”一節(jié),指出：“《波茨坦公告》第12條規(guī)定,盟國占領(lǐng)軍應(yīng)在目標(biāo)完成后立即撤出日本,并按照日本人民自由表達(dá)的意愿,建立一個(gè)和平傾向和負(fù)責(zé)任的政府。滿足這些條件,一般估計(jì)要一代人到半個(gè)世紀(jì),如果盟國合作,如果日本發(fā)展民主,25年的占領(lǐng)可能就足夠了。”②Chang Hsin-hai,“The Treaty with Japan：A Chinese View,”Foreign Affairs,Vol.26,No.3,1948.也是一語成讖。

3.2 杜勒斯之前喬治·凱南曾提出“名義主權(quán)”（nominal sovereignty）

喬治·凱南在1947年10月14日有關(guān)對日和約問題的備忘錄中提出：“日本領(lǐng)土的限制問題應(yīng)當(dāng)做如下安排：1、千島群島最南端的島嶼由日本保留；2、小笠原、硫黃列島和南鳥島將從日本分離,在美國的戰(zhàn)略托管之下；3、北緯29°以南的琉球群島如何處置將被擱置,等待三部協(xié)調(diào)委員會的結(jié)果,結(jié)果將圍繞：(1)美國戰(zhàn)略托管這些島嶼；(2)長期租借軍事基地,但日本將對這些島嶼保持‘名義主權(quán)’?！雹邸癕emorandum by the Director of the Policy Planning Staff (Kennan),”Foreign Relations of the United States,1947,The Far East,Volume VI,Document 429,pp.539－540.應(yīng)該說凱南的“名義主權(quán)”已經(jīng)直接將琉球群島的主權(quán)問題與日本聯(lián)系到了一起,這一定義至少包含三點(diǎn)意思：1、琉球的主權(quán)與日本有關(guān)系；2、日本對琉球具有名義主權(quán)關(guān)系；3、未來美國結(jié)束戰(zhàn)略托管,日本是琉球主權(quán)歸屬的唯一選項(xiàng),中國不在考慮范圍。

1950年6月初,美國國務(wù)院搜集各國對舊金山和約“5·3草案”的反饋,在新西蘭反饋意見下,有下列評論：“鑒于日本人對琉球滅亡的強(qiáng)烈感覺,將名義主權(quán)留給日本是有利的?！雹堋癑apanese Peace Treaty：Working Draft and Commentary Prepared in the Department of State,”Foreign Relations of the United States,1951,Asia and the Pacific,Volume VI,Part 1,Document 585,p.1062.需要注意的是,“現(xiàn)代國際法之父”奧本海也提出過“名義主權(quán)”概念⑤［英］伊恩·布朗利著,曾令良、余敏友等譯：《國際公法原理》,法律出版社,2007年版,第100頁。,至少凱南的“名義主權(quán)”是有一定國際法淵源與理論根據(jù)的。

從凱南及其他美國官員有關(guān)“名義主權(quán)”的表述看,與“剩余主權(quán)”意義完全吻合?？梢钥隙ǖ氖?杜勒斯肯定受到前者影響,前者的英語詞組(nominal sovereignty)表述雖然沒有直接被杜勒斯吸納,而是吸收了日本天皇所提出的后者詞匯(residual sovereignty),但不管怎么說,二者都是換湯不換藥的一對“孿生兄弟”。

3.3 杜勒斯在1951年9月5日舊金山和會期間正式提出“剩余主權(quán)”論之前已經(jīng)提出過這個(gè)概念

杜勒斯為1951年6月27日下午與馬歇爾將軍的會面所準(zhǔn)備的備忘錄專門談及琉球：“美國本身并不希望獲得主權(quán),原因之一是,美國力求嚴(yán)格遵守其1942年1月1日的聲明,即‘不謀求任何擴(kuò)張、領(lǐng)土或其他’?！?dú)家戰(zhàn)略控制與其他地方的剩余主權(quán)完全兼容,但前提是要獲得主權(quán)授予。我們對前日本委任統(tǒng)治的太平洋島嶼和巴拿馬運(yùn)河區(qū)擁有獨(dú)家戰(zhàn)略控制權(quán),盡管在前一種情況下,主權(quán)歸屬于美國、英國和法國,在后一種情況下則歸屬于巴拿馬。”⑥“Memorandum by the Consultant to the Secretary(Dulles),”Foreign Relationsof the United States,1951,Asia and the Pacific,Volume VI,Part 1,Document 611,p.1152.

可見杜勒斯在舊金山和會之前兩個(gè)多月前,就已經(jīng)認(rèn)可和使用了“剩余主權(quán)”,這是我們能夠找到的其本人最早使用這一詞匯的證據(jù)。

3.4 受同一時(shí)代美國政府官員對“剩余主權(quán)”認(rèn)知的影響

1951年6月3日,美國駐德占區(qū)高級專員麥克羅伊(McCloy)給國務(wù)院的一份備忘錄中提到：“我們的方案并不意味著盟軍干涉德國內(nèi)政或控制國內(nèi)發(fā)展……我們的目的是盡可能表明我們提議行使剩余主權(quán)(residual sovereignty)的情況,并在《協(xié)議》中闡明這一點(diǎn),以避免以后的誤解。”這里的“residual”也是隱含著非常事態(tài)下觸發(fā)機(jī)制的意思,而且第一次將“residual”與“sovereignty”直接連接起來組成一個(gè)詞組。我們無法探知杜勒斯是否從麥克羅伊這里直接借用詞匯,但還是可以從史料中找尋到蛛絲馬跡。如1957年6月,日本首相岸信介(Kishi Nobusuke)訪美,21日在與杜勒斯會談中就公報(bào)中必須有“剩余和最終主權(quán)(residual and ultimate sovereignty)”措辭爭論地“不可開交”,因?yàn)樵诎缎沤榭磥?前不久杜勒斯在一次記者會用了“ultimate”①1957年4月23日的一次記者會,杜勒斯說了以下話語：“如你所知,我們從未試圖獲得這些島嶼的最終主權(quán)。這仍然屬于日本(that remains with Japan),我們不認(rèn)為這項(xiàng)安排是一項(xiàng)永久性安排。我們相信,而且我認(rèn)為日本人也會同意,在那里不應(yīng)該做任何事情,因?yàn)檫@樣做會削弱自由國家的防御姿態(tài),從而鼓勵(lì)共產(chǎn)黨人采取侵略行動(dòng)”。參見：細(xì)谷千博、有賀貞、石井修、佐佐木卓也編：《日米関係資料集1945—97》,東京大學(xué)出版會,1999年版,第393頁“注釋4”。。杜勒斯耐著性子解釋：“美國認(rèn)為最好是讓日本保留剩余主權(quán),由美國作為管理當(dāng)局,這些詞有一定的歷史?！倍?“在和平條約之前的討論中,‘residual’一詞一直在使用”。

這印證了筆者上面列舉的美國處理歐洲事務(wù)中出現(xiàn)相同詞匯絕非偶然。麥克羅伊1949—1952年任駐德高級專員,是美國總統(tǒng)顧問,同一時(shí)間作為國務(wù)卿顧問的杜勒斯穿梭于各國外交折沖,二人業(yè)務(wù)乃至私人交流必不可少。針對棘手的琉球問題,杜勒斯要在美國政府內(nèi)部軍方與國務(wù)院的雙重頡頏下做出判斷,同時(shí),面臨著日本政府的積極努力爭取“寬大”,杜勒斯本人也有自己的看法,這些都形塑了“剩余主權(quán)”的“芯”。至于“外殼”,直接借用當(dāng)時(shí)已經(jīng)存在的“residual”還是其他詞匯,杜勒斯其實(shí)不很在意,雖然前者的可能性更大。有史為證,還是1957年6月岸信介訪美期間,岸信介與杜勒斯會談中就“residual”與“ultimate”不得要領(lǐng),于是在與艾森豪威爾總統(tǒng)會談中,拋出這個(gè)問題,總統(tǒng)問杜勒斯,杜勒斯說：“不知道,但是如果日本人發(fā)現(xiàn)了差異,那么不使用不同的詞來改變概念是很重要的；但是如果日本人沒有發(fā)現(xiàn)差異,那么他們就沒有理由想使用‘ultimate’而不是‘residual’”；同時(shí),杜勒斯強(qiáng)調(diào)：“‘residual’是舊金山和會近50個(gè)國家廣泛認(rèn)同的詞匯,不宜改動(dòng)?！雹诩?xì)谷千博、有賀貞、石井修、佐佐木卓也編：《日米関係資料集1945—97》,東京大學(xué)出版會,1999年版,第392－393頁。顯然,美國無意于琉球主權(quán)這個(gè)“芯”是不變的,至于措辭上的“殼”,“岸杜之爭”委實(shí)不在一個(gè)頻道。杜勒斯“剩余主權(quán)”說不是新鮮事物,也不是新名詞,而是在同時(shí)期美國政府內(nèi)部已經(jīng)有人提出,這種思維影響了杜勒斯,因此或可說“剩余主權(quán)”說是“集體智慧的結(jié)晶”。

四、美國拋出“剩余主權(quán)”論的深層次意圖及歷史影響

美國拋出“剩余主權(quán)”論不是杜勒斯一時(shí)心血來潮,它的出籠是各方面綜合作用形成的,既是美國軍方和國務(wù)院為主的相關(guān)職能部門長期謀算、頡頏、妥協(xié)的結(jié)果,也受到日本政府不遺余力、窮盡所能極力爭取的影響。當(dāng)然,就“剩余主權(quán)”這個(gè)詞匯本身,無論其內(nèi)涵還是外在表達(dá)都是其來有自,非憑空想象,這在上文已經(jīng)集中筆力做了論述。那么就美國拋出這一理論的深層次意涵來說,具體表現(xiàn)在兩點(diǎn)。

第一,美國不惜犧牲了中方的正當(dāng)利益,以維持與日方的關(guān)系,這對美方來說是最優(yōu)“選擇”。美方也深知中方對琉球的態(tài)度——?dú)w屬中方或獨(dú)立,甚至后者更稱中方心意。二戰(zhàn)后形成的東西方對壘,讓新中國政府不可能成為備選項(xiàng),但臺灣當(dāng)局也根本不在美國的選擇視野之內(nèi)——這從60年代末釣魚島問題成為地區(qū)熱點(diǎn)后美國對臺灣當(dāng)局的態(tài)度可見一斑。當(dāng)時(shí)身在美國的臺、港留美學(xué)生掀起了聲勢浩大的保釣運(yùn)動(dòng),倒逼臺灣當(dāng)局就釣魚島問題發(fā)聲。臺“外交部”也多次發(fā)表聲明,蔣介石、張群、蔣經(jīng)國、“駐美大使”周書楷等都進(jìn)行了一定程度上的力爭。周書楷在1971年4月12日還分別面見了尼克松和基辛格①《日本政情電報(bào)(一)》,《外交部檔案(1928—1975)》,(臺 北)“中央研究院”近代史研究所檔案館藏,檔號：001,第142頁。,但都無明確答復(fù)。再比如1969年10月27日,美國特使施奈德在臺北與“外交部”代部長沈劍虹會晤,當(dāng)沈問“(此行)僅系通知我方而非與我政府諮商？答：然?！雹凇读鹎虻匚粏栴}資料》,《外交部檔案(1928—1975)》,(臺北)“中央研究院”近代史研究所檔案館藏,檔號：019.18／89002,第9頁。也就是說,美方根本沒有把臺灣當(dāng)局看作與琉球、釣魚島問題的涉事方,得罪了臺灣當(dāng)局似也無足輕重。在二戰(zhàn)中期就開始籌謀亞太地區(qū)霸權(quán)的美國軍方眼中,琉球一直就占有重要位置,在美國與蘇聯(lián)達(dá)成妥協(xié),單獨(dú)占領(lǐng)日本之后,美方面臨軍事基地問題、行政職權(quán)梳理問題、日本民主化問題等現(xiàn)實(shí)問題,還要保證日本的西方面向問題,這些問題的解決顯然需要更多日方的配合乃至妥協(xié)。

圖1 “residual sovereignty”形成演化及后續(xù)圖

第二,“剩余主權(quán)”論可以讓美國在亞太地區(qū)乃至國際涉日事務(wù)中游刃有余地游走。正是因?yàn)橛辛嗣婪竭@樣一個(gè)“承諾”,日方似乎看到了琉球移交日本的可能性,這也是日方從吉田茂到佐藤榮作都將琉球“回歸”看作任內(nèi)重要事項(xiàng)的緣由。美國自然可以縱橫捭闔,既可以在日方的一再追問下模糊“剩余主權(quán)”定義,也可以在日方一再要求下將琉球群島的“癬疥”部分提前移交,還可以在《美日安保條約》中抬高價(jià)碼,更可以在琉球移交過程中提出關(guān)于核武器過境的密約等等?？偠灾?美方可以處于主動(dòng)地位,牽著日本鼻子走,因時(shí)因事施策,這對無領(lǐng)土要求的美方來說是“包賺不賠”的最優(yōu)方案。

當(dāng)然,因?yàn)槊婪降倪@一主張,其帶來的惡劣國際影響也是顯而易見的。首先,最直接的是損害了琉球國的主權(quán)。琉球雖小,但貴為一獨(dú)立國體,雖然在1879年為日本強(qiáng)占,但如果美國主持國際正義,恢復(fù)琉球國主權(quán)自屬應(yīng)有之義。其次,也損害了作為涉事方中方的利益。作為曾經(jīng)的宗主國,涉及琉球前途命運(yùn)的事情都應(yīng)與中方洽商,何況中方一直本著睦鄰友好與國際正義的態(tài)度來處理琉球事務(wù),清日“琉球處分”中方的心跡已再三證明。再次,直接影響到了釣魚島問題的解決,從而嚴(yán)重侵犯了中國的領(lǐng)土主權(quán)完整。由于美軍用經(jīng)緯線將中國領(lǐng)土釣魚島劃入琉球疆界范圍,從而在以后中日間埋下了領(lǐng)土爭端的“地雷”,釣魚島問題時(shí)至今日也成為中日關(guān)系的一個(gè)焦點(diǎn)問題,這當(dāng)然是美國樂于看到的。最后,奠定了美國在亞太地區(qū)軍事部署的基本格局。今日美國在琉球這一重要軍事基地的駐軍及其他利益都是“剩余主權(quán)”理論提供了所謂“合法”的外衣,美國亞太軍事力量的“合法”存在也影響著亞太的局勢。

結(jié) 語

當(dāng)今世界正面臨“百年未有之大變局”,國際力量也在加快重組, “東升西降”已成為歷史發(fā)展的趨勢,如今我國綜合國力顯著增強(qiáng),社會主義的制度優(yōu)勢愈發(fā)凸顯。今天回望70年前美國主導(dǎo)下的所謂“剩余主權(quán)”論,給我們的最大現(xiàn)實(shí)啟示是：只有綜合國力強(qiáng)大了,才能贏得國際尊重,才能有能力保衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)不受侵犯,保護(hù)本國人民,維護(hù)國家利益,進(jìn)而在國際社會中主持正義,維護(hù)多極化趨勢,構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。