范曉莉 李秋芳

(天津城建大學經(jīng)濟與管理學院，天津 300384)

0 引 言

黨的十九大報告明確提出創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，十九屆四中全會進一步強調要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領作用。2019年，我國R&D基礎研究經(jīng)費達到22 143.6億元，占全社會R&D經(jīng)費支出的2.23%，但與創(chuàng)新型國家相比仍有差距?，F(xiàn)階段我國區(qū)域間科技發(fā)展不平衡問題較為突出，創(chuàng)新能力區(qū)域分異特征明顯，部分地區(qū)創(chuàng)新水平滯后，阻礙了我國整體創(chuàng)新發(fā)展的步伐，同時也制約著我國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。因此，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資源分布，營造有利于多主體創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境，加快提升落后地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平，為實現(xiàn)經(jīng)濟提質增效提供持續(xù)動力是發(fā)展的關鍵。通過發(fā)揮創(chuàng)新主體作用提升自主創(chuàng)新能力，打造創(chuàng)新驅動區(qū)域經(jīng)濟增長的新引擎，是我國當前經(jīng)濟高質量發(fā)展的必然選擇。那么，如何發(fā)揮創(chuàng)新主體的作用來提升區(qū)域創(chuàng)新能力？如何以創(chuàng)新主體為平臺，優(yōu)化不同地區(qū)的創(chuàng)新要素結構？這些問題是實現(xiàn)我國經(jīng)濟高質量發(fā)展不容回避的重要問題。

近年來，隨著建設創(chuàng)新型國家與創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進，學者從不同角度對區(qū)域創(chuàng)新問題進行了大量研究。一是開展區(qū)域創(chuàng)新空間異質性特征及影響因素研究。李星從城市群角度研究發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)上升趨勢，且區(qū)域之間創(chuàng)新能力的總體差距呈減弱趨勢，但區(qū)域創(chuàng)新能力不平衡現(xiàn)象仍然存在[1]。柳卸林和田凌飛通過構建知識產(chǎn)出函數(shù)驗證了受區(qū)域異質性的影響，不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構、空間格局和區(qū)域規(guī)模對區(qū)域創(chuàng)新績效的作用存在差異性[2]。徐斌等認為科技人才集聚、產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新的影響，主要通過知識溢出、技術溢出和規(guī)模經(jīng)濟效應促進區(qū)域創(chuàng)新[3]；二是分析創(chuàng)新主體對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。部分學者認為創(chuàng)新主體活動對區(qū)域創(chuàng)新起到了正向促進作用。Fritsch等提出大學、企業(yè)和研發(fā)機構作為創(chuàng)新主體，是開展創(chuàng)新活動和知識溢出的來源，對本地和鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出均有顯著影響[4]。Buesa等證實了創(chuàng)新公司、大學和公共行政機構開展的研發(fā)活動也有助于提高創(chuàng)新產(chǎn)出[5]。Cowan和Zinovyeva則發(fā)現(xiàn)新設立的高校數(shù)量增加會推動地區(qū)創(chuàng)新活動的開展，進而帶來高質量的科學研究促進創(chuàng)新產(chǎn)出[6]。高月姣等構建面板模型實證表明主體之間的有效互動能夠顯著推動區(qū)域創(chuàng)新[7]。王春楊等研究證實研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員投入的增加能夠有效促進科研機構和高校對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻[8]。肖興志和徐信龍認為創(chuàng)新能力實質上就是創(chuàng)新主體不斷創(chuàng)造新知識新技術的能力，是多種創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的整合[9]。也有學者認為創(chuàng)新主體受某些因素影響不利于開展創(chuàng)新活動。任志成等認為企業(yè)規(guī)模擴張超過一定臨界點后，勞動力成本上升會阻礙企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[10]。徐彥坤等發(fā)現(xiàn)當企業(yè)面臨外部環(huán)境規(guī)制沖擊時，出現(xiàn)的創(chuàng)新資源要素轉移會對技術創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響[11]。

學者從多個角度深入剖析了區(qū)域創(chuàng)新，但關于創(chuàng)新主體活動對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的影響研究還存在不足：現(xiàn)有研究大多選擇單一指標驗證創(chuàng)新主體研發(fā)投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，關于差異性創(chuàng)新主體和多階段創(chuàng)新產(chǎn)出的研究還不夠充分。不同創(chuàng)新主體依據(jù)各自功能開展創(chuàng)新活動，在創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的表現(xiàn)存在差異。因此，本文基于2008—2018年省際面板數(shù)據(jù)，在分析區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出動態(tài)分布及空間特征的基礎上，探究創(chuàng)新主體研發(fā)投入對初始階段和最終階段區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，為我國各地區(qū)合理分配創(chuàng)新資源，提升區(qū)域創(chuàng)新水平，推動區(qū)域協(xié)調發(fā)展提供參考。

1 研究設計和數(shù)據(jù)來源

1.1 核密度估計法

這里假設P維隨機向量x的密度函數(shù)為f(x)=f(x1,……，xn)，核密度估計公式：

(1)

其中，K(·)為核函數(shù)，x1, ……,xn為服從獨立同分布的樣本，這里的樣本為區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)，n為樣本數(shù)量，h為帶寬，以均方誤差最小為原則并運用Epanechnikov核函數(shù)進行估計。

1.2 莫蘭指數(shù)

通過Moran’I指數(shù)的大小來反映各地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出在空間上的空間關聯(lián)特征。

(2)

(3)

其中，Xij為地區(qū)i的創(chuàng)新產(chǎn)出，n為地區(qū)數(shù)量，Wij表示空間權重矩陣，當?shù)貐^(qū)i和j相鄰時Wij=0，當?shù)貐^(qū)i和j不相鄰時Wij=1。莫蘭指數(shù)I經(jīng)方差歸一化后，取值范圍在-1到1之間，I值越趨近于1，說明地區(qū)i與鄰近地區(qū)間的空間正相關性越大，I值越趨近于0，說明地區(qū)i與鄰近地區(qū)間的空間正相關性越小。

1.3 空間計量模型

本文構建了考慮空間效應的空間計量模型。

空間誤差模型(SEM)：

invit=C+β1rdeit+β2rdpit+φXit+μi+vt+εit

(4)

空間杜賓模型(SDM)：

invit=C+β1redit+β2rdpit+ρ1Wrdejt+ρ2Wrdpjt+φXit+μi+vt+εit

(5)

式中，i代表地區(qū)，j代表創(chuàng)新主體，inv表示創(chuàng)新產(chǎn)出，rde表示創(chuàng)新主體研發(fā)經(jīng)費投入，rdp表示創(chuàng)新主體研發(fā)人員投入，X表示控制變量集。W代表鄰接空間權重矩陣，其中Winvjt、Wrdejt、Wrdpjt分別表示創(chuàng)新產(chǎn)出加權后的空間滯后變量、創(chuàng)新主體研發(fā)投入和研發(fā)人員投入加權后的空間滯后變量，μ、v分別表示地區(qū)個體效應和時間效應，εit為隨機擾動項。

1.4 變量選取與數(shù)據(jù)說明

被解釋變量。已有研究對創(chuàng)新產(chǎn)出的選取指標有所不同，通常有專利申請量、專利授權量、新產(chǎn)品銷售收入等。本文考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)的兩個階段，選取專利授權量(pat)反映創(chuàng)新初始產(chǎn)出，主要代表新知識的產(chǎn)出；選取新產(chǎn)品銷售收入(rnp)反映創(chuàng)新最終產(chǎn)出，主要衡量新知識的市場輸出。

核心解釋變量。本文核心解釋變量包括創(chuàng)新主體的研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入。其中，研發(fā)經(jīng)費投入(rde)用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出來衡量，研發(fā)人員投入(rdp)用R&D人員折合全時當量來反映。

控制變量。為保證計量結果的準確性，避免遺漏變量導致的內(nèi)生性問題，本文選取外商直接投資、信息化程度、市場化水平作為控制變量。其中，外商直接投資(fdi)用實際利用外商直接投資額表示，信息化程度(xx)用互聯(lián)網(wǎng)普及率來衡量,市場化水平(mar)用技術市場成交額占GDP的比重來反映。

文中數(shù)據(jù)來源于2009—2019年《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及各省區(qū)市的統(tǒng)計年鑒等，并以2008年為基期進行消除通貨膨脹處理，所有變量均取自然對數(shù)，用以消除異方差的影響。

2 創(chuàng)新產(chǎn)出的動態(tài)演進特征及空間關聯(lián)性分析

2.1 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的動態(tài)演進特征

運用核密度估計法來研究2008—2018年我國各地區(qū)專利授權量和新產(chǎn)品銷售收入峰值及偏斜變化，反映我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的動態(tài)演進特征，由于篇幅有限，本文只顯示專利授權量核密度分布圖(見圖1)。研究發(fā)現(xiàn)：從曲線位置平移來看，研究期內(nèi)兩條核密度分布曲線均呈現(xiàn)顯著向右平移的趨勢，說明2008—2018年我國各地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出均呈現(xiàn)不斷上升趨勢。從主峰來看，專利授權量和新產(chǎn)品銷售收入的核密度函數(shù)中心分別由2008年的37百件和780億元增至2018年的312百件和2 554億元，進一步驗證了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的變化情況；從波峰來看，兩條核密度分布曲線的主峰高度均呈現(xiàn)顯著下降的趨勢，而小峰高度則未出現(xiàn)明顯變化，說明2008—2018年我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力低的省份差距逐步縮小，而區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力高的省份差距則未發(fā)生明顯變化。整體來看，我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出核密度分布均呈現(xiàn)“分散式單峰”特征，分布形狀未發(fā)生明顯變化，說明區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的不協(xié)調特征仍較為顯著；研究期內(nèi)我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出分布呈現(xiàn)多極分化態(tài)勢，并表現(xiàn)出一定的固化狀態(tài)；從小峰平移來看，2008—2018年專利授權量和新產(chǎn)品銷售收入的核密度函數(shù)中心分別由531百件和7 057億元增至4 783百件和43 832億元，說明創(chuàng)新要素高度集聚地區(qū)存在循環(huán)累積因果效應，因此這一類型地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高更明顯，但不同省份的創(chuàng)新分散化特征仍較為顯著，這也制約了我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升。

圖1 2008—2018年我國各地區(qū)專利授權量的核密度分布圖(單位：百件)

2.2 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關聯(lián)性分析

如表1所示，2008—2018年的專利授權量、新產(chǎn)品銷售收入Moran’I均在5%顯著性水平下呈現(xiàn)正向空間自相關，說明我國創(chuàng)新產(chǎn)出存在明顯的空間依賴性，地區(qū)內(nèi)部顯示出較強的空間集聚特征。Moran’I增大進一步表明，近年來我國各地區(qū)創(chuàng)新活動的空間相關性呈現(xiàn)不斷增強態(tài)勢。

表1 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出莫蘭指數(shù)

3 實證結果分析

創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的計量結果見表2。

表2 創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段計量結果(2008—2018年)

3.1 創(chuàng)新產(chǎn)出初始階段結果分析

從SEM模型結果來看，高校研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出均表現(xiàn)顯著正效應，說明創(chuàng)新初始階段高校作為知識創(chuàng)新主體更具有優(yōu)勢；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入的提高更有助于促進創(chuàng)新產(chǎn)出，而研發(fā)人員投入則不具有顯著性，說明企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的作用更強；科研機構中研發(fā)人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)出較強的正向促進效應，但研發(fā)經(jīng)費投入尚未表現(xiàn)出顯著相關關系，說明創(chuàng)新初始階段科研機構中研發(fā)人員投入對促進創(chuàng)新產(chǎn)出更易發(fā)揮作用。

從SDM模型結果來看，創(chuàng)新主體研發(fā)投入呈現(xiàn)出一定的空間溢出效應。其中，企業(yè)和科研機構的研發(fā)經(jīng)費投入對鄰近地區(qū)溢出效應表現(xiàn)顯著的正效應，而企業(yè)的研發(fā)人員投入則對鄰近地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出溢出效應表現(xiàn)顯著的負效應，說明加大研發(fā)經(jīng)費投入更有利于推動區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出且貢獻較大。與之不同，高校尚未表現(xiàn)出顯著的溢出效應，這可能是由于高校知識型創(chuàng)新主體的特殊性，與外部信息交流較少，且在不同地區(qū)的分布差異較大，導致這一效應并不明顯。

3.2 創(chuàng)新最終產(chǎn)出階段結果分析

從SEM模型結果來看，高校的研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入均表現(xiàn)出顯著正效應，再次證明了高校在區(qū)域創(chuàng)新中的重要地位；企業(yè)的研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費投入均呈現(xiàn)微弱顯著性；與之不同，科研機構的研發(fā)人員投入表現(xiàn)出顯著正效應，而研發(fā)經(jīng)費投入則不具有顯著性且回歸系數(shù)符號為負，說明科研機構在創(chuàng)新最終產(chǎn)出階段較為依賴研發(fā)人員的投入，研發(fā)經(jīng)費作用較弱甚至為負。

從SDM模型結果來看，高校研發(fā)投入表現(xiàn)出顯著的溢出效應。其中，研發(fā)人員投入對鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響呈現(xiàn)顯著的正效應，而研發(fā)人員投入對鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出則表現(xiàn)出明顯的負向效應。相比

之下，科研機構和企業(yè)對鄰近地區(qū)均未表現(xiàn)出顯著溢出效應，這可能是由于不同省域間差異較大，不同區(qū)域產(chǎn)生的影響不同，由此這一效應尚未顯現(xiàn)出來。因此，在創(chuàng)新產(chǎn)出最終階段，高校和科研機構的研發(fā)人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出作用更為顯著，企業(yè)由于外部因素未能有效發(fā)揮促進區(qū)域創(chuàng)新的作用，此外，高校的空間溢出范圍更大，且研發(fā)人員作用更顯著。

4 結論與建議

4.1 研究結論

在探究我國創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段空間演化特征的基礎上，運用空間面板模型分析創(chuàng)新主體研發(fā)投入對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的影響。結論如下：

從創(chuàng)新產(chǎn)出空間演進特征分析來看，創(chuàng)新產(chǎn)出呈現(xiàn)顯著上升趨勢，但區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)多極分化態(tài)勢且不協(xié)調特征仍較為顯著，呈現(xiàn)一定的固化狀態(tài)；我國區(qū)域創(chuàng)新存在顯著的空間分化特征，地區(qū)之間具有較強的空間依賴性，高-高集聚主要分布在京津冀、長三角地區(qū)以及安徽、河南、湖南和湖北等中部地區(qū)，低-低集聚仍集中于新疆、甘肅、青海等西部欠發(fā)達地區(qū)；從空間計量結果來看，創(chuàng)新主體對不同階段創(chuàng)新產(chǎn)出的影響及溢出效應存在明顯差異。其中，高校研發(fā)人員和經(jīng)費投入均有利于促進創(chuàng)新產(chǎn)出且作用較強，科研機構更加依賴于研發(fā)人員投入促進創(chuàng)新產(chǎn)出，企業(yè)則主要通過增加研發(fā)經(jīng)費投入來加快科技創(chuàng)新。高校研發(fā)投入的溢出效應表現(xiàn)在創(chuàng)新最終產(chǎn)出階段，與之不同，企業(yè)和科研機構的這一溢出效應則表現(xiàn)在創(chuàng)新初始階段。

4.2 對策建議

優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新主體產(chǎn)出貢獻。依據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的資源需求對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度合理分配資源，以避免出現(xiàn)資源錯配現(xiàn)象。推進高校和科研機構人才機制建設，形成與人才結構相適應的人才儲備體系，強化企業(yè)創(chuàng)新人才隊伍建設，鼓勵企業(yè)與高校聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，解決企業(yè)人才短缺問題。構建以企業(yè)為主體、以市場為導向的科技成果轉化機制，提升專利轉移和技術成果轉化能力。

強化頂層設計，加快構建差異化的區(qū)域創(chuàng)新體系。各地區(qū)依托要素稟賦選擇適宜本地區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新模式。充分發(fā)揮各創(chuàng)新區(qū)域的空間關聯(lián)特性，實現(xiàn)區(qū)域之間的良性競爭與合作。加快推進一對一精準幫扶，中西部地區(qū)應充分發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢，與東部地區(qū)開展合作，助推西部欠發(fā)達地區(qū)盡快融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。

積極打造協(xié)同創(chuàng)新平臺，推進協(xié)同創(chuàng)新縱深發(fā)展。加快構建協(xié)同創(chuàng)新平臺，促進企業(yè)、高校、科研機構等創(chuàng)新主體開展產(chǎn)學研協(xié)同合作，積極打造創(chuàng)新集聚中心。推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵優(yōu)質創(chuàng)新主體開展前瞻性及關鍵技術研發(fā)工作，支持劣勢創(chuàng)新主體開展基礎研究。實施專項科研戰(zhàn)略，關注因經(jīng)濟效益偏低而缺乏研發(fā)動力的企業(yè)，引入社會資本和金融投資為企業(yè)研發(fā)項目提供支持和保障。