李松有

廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530006

一、問題提出

村民自治改革的歷程是不斷地解決村民自治運(yùn)作機(jī)制問題的歷程。2018年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022）》要求圍繞“村民自治基本單元”主題開展深入研討。2019年中央一號(hào)文件指出加強(qiáng)群眾性自治組織建設(shè)，發(fā)揮群眾自治的主體作用，在實(shí)踐中逐步實(shí)現(xiàn)有效自治。在該政策導(dǎo)向下，學(xué)界和政界紛紛開展單元與有效自治關(guān)聯(lián)研究，推動(dòng)著村民自治研究范式的不斷創(chuàng)新。

關(guān)于單元與有效自治之間的關(guān)系研究，已經(jīng)形成一定成果。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是自治單元不變，深化村民自治。在基層治理領(lǐng)域，通過(guò)將行政單元和自治單元合為一體，促使國(guó)家增強(qiáng)基層治理的行政功能，這樣便于政府部門服務(wù)群眾，又要發(fā)揮好村委會(huì)的群眾自治功能[1]。這種情況在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)尤為明顯，甚至以行政自治代替社會(huì)自治[2]。這樣便于國(guó)家利用權(quán)力調(diào)配資源進(jìn)行基層治理，但是，易造成基層自治單元的行政化。二是自治單元下移，實(shí)現(xiàn)村組自治。由于現(xiàn)實(shí)中政府無(wú)法全面解決村民所需的公共服務(wù)，需要通過(guò)自治單元供給私人或國(guó)家無(wú)法直接提供的小規(guī)模公共物品或者公共服務(wù)[3]。在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)，圍繞公共問題開展自治和自主管理[4]，有利于重拾村組作為自治單元的特有價(jià)值，提升基層群眾的民主治理能力。但是，不少學(xué)者認(rèn)為，以村組為基本單元開展村民自治并非有效，其試點(diǎn)的理由、依據(jù)并不充分[5]，不具有普遍性和可行性[6]。三是自治單元上移，開展鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治。現(xiàn)代社會(huì)權(quán)力組織作用是通過(guò)政策決策和資源分配、調(diào)撥實(shí)現(xiàn)。存在等級(jí)、自上而下的資源分配方式，等級(jí)越高的組織具有資源分配權(quán)愈大[7]。那么現(xiàn)實(shí)中通過(guò)“單元下移”并不能解決村民自治的治理困境，未來(lái)中國(guó)農(nóng)村的治理方向應(yīng)該是“單元上移”[8]，采取“鎮(zhèn)管社區(qū)”的治理模式。但截至目前，中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治仍然停留于應(yīng)然的想象與推演[9]。

對(duì)大量文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，已有成果對(duì)于開展自治單元有效性研究提供了理論支撐，同時(shí)也對(duì)國(guó)家實(shí)施基層治理政策調(diào)整有啟發(fā)意義。已有研究主要側(cè)重于探討策視角下有效自治單元的理論；盡管各界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在自治場(chǎng)域中能力缺失所產(chǎn)生的影響，但卻忽視了身份約束的影響因素。基于此，本文從行動(dòng)能力與身份認(rèn)同雙重維度及反思當(dāng)前村民自治單元建構(gòu)弊端的基礎(chǔ)上，探討有效自治單元形成的因素與實(shí)現(xiàn)形式。

二、行動(dòng)能力、身份認(rèn)同與村民自治單元有效性探討

有效的自治單元便于提高有效自治程度。自治單元是指一定空間或范圍內(nèi)行為主體進(jìn)行自我管理和自我服務(wù)的單位。有效自治依靠自治單元主體性功能來(lái)實(shí)現(xiàn)，即自治主體性在實(shí)踐中體現(xiàn)出來(lái)的能力、作用和地位，又是人作為主體對(duì)客體呈現(xiàn)出的能動(dòng)性、自主性和創(chuàng)造性。自主性是指主客體在相互作用中，主體按照自我意愿行動(dòng)所具有的態(tài)度、能力、基本權(quán)利或特有屬性；能動(dòng)性是指主體作為群體性個(gè)體，能夠?qū)ψ晕仪楦幸庾R(shí)和實(shí)踐行為自覺實(shí)施調(diào)控，并非完全受制于外界或他人影響的性質(zhì)。創(chuàng)造性是指主體開展自我管理和自我服務(wù)而體現(xiàn)出來(lái)的創(chuàng)新精神、創(chuàng)造能力以及所取得創(chuàng)造性成果的特性。因而，實(shí)現(xiàn)有效自治即指行動(dòng)者糾正觀念、改進(jìn)手段和消除約束，從而找到合理自治單元，實(shí)現(xiàn)有效自治目標(biāo)的過(guò)程。此外，既有自治有效研究主要關(guān)注到地域、文化、利益、意愿、規(guī)模[10]和規(guī)則[11]等條件對(duì)自治有效性的影響，進(jìn)而探索有效自治單元。但以上研究忽視村民自治的主體作用，需要重新找回村民自治的主體性，從主體行動(dòng)能力和身份認(rèn)同兩方面因素，厘定村民自治單元和自治實(shí)現(xiàn)形式，從根本上解決村民自治空轉(zhuǎn)問題。

（一）行動(dòng)能力與自治單元有效性關(guān)聯(lián)

事實(shí)上，村民主體性地位的實(shí)現(xiàn)與村民行使其權(quán)利所需能力與所支配資源多寡密切相關(guān)。從根本上講，村民自治能力弱導(dǎo)致村民自治出現(xiàn)實(shí)踐困境。

一是導(dǎo)致自治主體的自主性不足。主體自主性功能體現(xiàn)為在可支配資源基礎(chǔ)上，村民自我管理能力作用發(fā)揮和個(gè)人發(fā)展全面性實(shí)現(xiàn)。行為主體自主性地位，不僅要關(guān)注個(gè)體所享有的自主權(quán)利，同時(shí)要關(guān)注其行使和實(shí)現(xiàn)權(quán)利的能力[12]。研究發(fā)現(xiàn)，資源是村民自治的基礎(chǔ)[13]，資源集中的多少?zèng)Q定行動(dòng)者的能力水平，資源越集中的自治單元，自治有效程度越高[14]。資源使用者規(guī)模越小，同質(zhì)化需求越強(qiáng)，越容易形成有效的自主治理[15]?？梢?，這種自主性表現(xiàn)在主體實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力上。當(dāng)行動(dòng)單元共同行動(dòng)能力弱，意味著自治行動(dòng)單元難以有效支配足夠的資源，自主管理和自我服務(wù)實(shí)現(xiàn)程度低，缺乏較強(qiáng)自主性，決定它不是有效的自治單元。

二是導(dǎo)致自治主體的能動(dòng)性不足。在空間范圍內(nèi)，行動(dòng)者既從依賴脫身走向自立、自主，又是從身份生存走向能力生存[16]?？梢娺@種能動(dòng)性體現(xiàn)在群體自為、獨(dú)立實(shí)現(xiàn)目標(biāo)行為的能力。當(dāng)缺少合適的組織形式，單個(gè)的意志難以表達(dá)并發(fā)展成社會(huì)目標(biāo)，也缺少足夠力量確保該目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，一個(gè)行為群體能力的強(qiáng)弱，并非由該群體數(shù)量決定，而是在于該群體自我組織程度。自組織程度越高，能力越強(qiáng)，反之，自組織程度越低，能力越弱。如果自治單元行動(dòng)能力弱，組織再造中難以形成有效合作，因集體行動(dòng)困境導(dǎo)致自治主體能動(dòng)性缺失，也決定它不是有效的自治單元。

三是導(dǎo)致自治主體的創(chuàng)造性不足。帕森斯認(rèn)為，擁有足夠數(shù)量的行動(dòng)主體作為組織的構(gòu)成部分，又是組織內(nèi)部整合及組織有效運(yùn)轉(zhuǎn)條件。可見組織有效運(yùn)作依賴于一定數(shù)量行動(dòng)者在其中交互作用，當(dāng)沒有足夠的行為者，組織無(wú)法運(yùn)作。所以行動(dòng)單元規(guī)模決定著自組織能力。研究發(fā)現(xiàn)，人口數(shù)量較少、地域面積較小的地方，行為主體利益關(guān)聯(lián)密切，運(yùn)用自我能力生產(chǎn)出滿足需求的創(chuàng)造性越強(qiáng)，自組織能力較強(qiáng)，易于形成有效的自治單元[17]。如果空間主體過(guò)度離散，導(dǎo)致行動(dòng)主體缺席，自我滿足創(chuàng)造性不足，自主合作能力弱化[18]，則不屬于有效的自治單元。因此，行動(dòng)者能力是支持村民自治的重要力量，有必要將村民自治實(shí)現(xiàn)和自治主體能力進(jìn)行綜合考查。進(jìn)而發(fā)現(xiàn)，有效自治單元與行動(dòng)能力強(qiáng)弱相關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)在自治單元組織程度高低和集中資源的多寡。根據(jù)組織程度和集中資源數(shù)量不同，可以把自治單元分為強(qiáng)勢(shì)行動(dòng)單元、中勢(shì)行動(dòng)單元和弱勢(shì)行動(dòng)單元（見圖1）①A自治單元規(guī)模過(guò)小，因難以集中足夠資源開展自治，自治過(guò)程個(gè)體需要平攤成本過(guò)高，導(dǎo)致制約行動(dòng)者A1自治能力較弱，屬于中勢(shì)行動(dòng)單元；A發(fā)展到B自治單元，具備規(guī)模優(yōu)勢(shì)，但規(guī)模不過(guò)大，便于集中資源發(fā)展公益事業(yè)，B1行動(dòng)能力強(qiáng)，屬于強(qiáng)勢(shì)行動(dòng)單元；最后，從B擴(kuò)大到C自治單元，由于規(guī)模太大，資源最分散，C1行動(dòng)者自治能力很弱，屬于弱勢(shì)行動(dòng)單元。。不論是強(qiáng)勢(shì)單元、中勢(shì)單元還是弱勢(shì)單元，都有自我管理權(quán)利。但是，由于強(qiáng)勢(shì)單元中群體占有資源較多，其規(guī)模適度而自組織程度較高，自治主體性更強(qiáng)，自治更為有效。

圖1 自治單元與能力約束關(guān)系

（二）身份認(rèn)同與自治單元有效性關(guān)聯(lián)

從行動(dòng)者的能動(dòng)性、自主性和創(chuàng)造性入手，有助于更好地在微觀場(chǎng)域內(nèi)理解單元結(jié)構(gòu)在功能性上的聯(lián)結(jié)。選擇自治單元考察村民自治實(shí)踐，不能忽視單元內(nèi)成員身份認(rèn)同程度的影響。

一是身份認(rèn)同感高，便于激活自治主體的自主性。人正是在與他人的社會(huì)交往中形成其作為獨(dú)特主體的性質(zhì)，并因特定空間而具有排他性與專斷性。而且基于生存理性，任何生物都會(huì)在其生存競(jìng)爭(zhēng)中劃定自我的勢(shì)力范圍，從而將整個(gè)自然界進(jìn)行分割[19]。正如阿·德芒戎指出：集居內(nèi)部靠近、接觸，使思想感情一致；散居意味著一切都象征著分離。如果地域范圍廣，行為主體之間難以建立聯(lián)系和信任，本能劃清自我與他我。當(dāng)超出自我認(rèn)同范圍，再由于個(gè)體功利化和個(gè)體化加劇，行為主體能夠有所作為的領(lǐng)域太少，造成相互合作程度不高，因?yàn)榈赜蚍秶^大所產(chǎn)生的公平和效率損失，長(zhǎng)期內(nèi)可能會(huì)消解行為主體管理的主體性[20]。反之，由于身份產(chǎn)生血緣、地緣、文化、情感的邊界和排他性，這種有限范圍賦予某一群體同一身份，便于產(chǎn)生認(rèn)同與聯(lián)系，直接產(chǎn)生合作，自主性發(fā)揮充分。正如達(dá)爾強(qiáng)調(diào)，同種地域的行為主體，通過(guò)建立配偶、鄰居和同伴等各種聯(lián)系，將“我們”和“他們”截然分開，便于共同行動(dòng)，有助于實(shí)現(xiàn)自治[21]。

二是身份認(rèn)同感高，便于激活自治主體的能動(dòng)性。任何個(gè)體行為都離不開一定空間。人類通過(guò)自身追求他自己的、自覺期望的目的而創(chuàng)造自己的歷史[22]，能夠按照自己的思想意識(shí)即理解、判斷和參與他所遇到的一切公共事務(wù)。如果身份認(rèn)同高，意味著群體會(huì)形成一種共同價(jià)值，在此基礎(chǔ)上形成一種對(duì)群體的“認(rèn)同狀態(tài)[23]，在地域有限情況下，承認(rèn)異于自我的其他人所具有的主體身份，并情愿與其平等對(duì)話和交往。正如柏拉圖認(rèn)為，適當(dāng)?shù)娜后w規(guī)模便于讓所有的公民都相互認(rèn)識(shí)和彼此了解[24]。在地域分散情況下，相互交往和交流較少，彼此疏遠(yuǎn)，進(jìn)行公共決策困難。盧梭也指出，一個(gè)自治單元擁有的人口越多，公民參與公共決策的機(jī)會(huì)越少。平等、參與、對(duì)政府的有效控制、政治理性、友善和公民同質(zhì)性都會(huì)隨著國(guó)家人數(shù)增加和地域范圍的擴(kuò)大而折損[25]?？梢娮灾渭瓷鐣?huì)成員集體參與決定有關(guān)自身的政策[24]。事實(shí)上，規(guī)模在150人以下的單元，并非需要建立正式的權(quán)威機(jī)構(gòu)來(lái)維持秩序，公民通過(guò)自主協(xié)商就可以實(shí)現(xiàn)自治[26]。

三是身份認(rèn)同感高，便于激活自治主體的創(chuàng)造性。創(chuàng)造是屬于主體本性的行為，是在空間中自覺、有意識(shí)的活動(dòng)，不僅需要身體在場(chǎng)，也需要精神在場(chǎng)[27]。研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體存在地域和地域的人數(shù)與范圍大小密切相關(guān)[28]。地域范圍小，自治過(guò)程中意見表達(dá)通暢和直接，促使每個(gè)人都追求自我價(jià)值，都愿意自由發(fā)展和發(fā)揮自我才能，通過(guò)創(chuàng)造性參與促使自治動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈。而且自覺尊崇，意味著內(nèi)心認(rèn)同。只有發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)同，自治才能內(nèi)化為精神追求、外化為行為習(xí)慣。反之，因地域范圍過(guò)大導(dǎo)致行為主體不在場(chǎng)，尤其在公共決策中，淪為沉默的大多數(shù)，促成表演性自治。正如涂爾干強(qiáng)調(diào)，地域空間擴(kuò)大難以形成“有機(jī)團(tuán)結(jié)”，阻礙集體行動(dòng)和自治活動(dòng)實(shí)現(xiàn)[29]。因此，在有限范圍內(nèi)，村民在籌辦公益事業(yè)中能夠直接受益，自治動(dòng)力和意愿較強(qiáng)，使這一范圍產(chǎn)生的事務(wù)成為他們份內(nèi)的事情。否則，對(duì)于超出身份邊界的單元，作為忽視個(gè)體權(quán)利的他我，往往被代表和被選擇，造成集體失語(yǔ)，就會(huì)自覺不自覺地成為“置身事外”的“烏合之眾”，難以有所作為。正如亞里士多德提出，適當(dāng)?shù)娜丝跀?shù)量是足以達(dá)成自給生活所需要而又是觀察所能遍及的最大數(shù)額[30]。

綜上，有效自治關(guān)鍵是建構(gòu)有效自治單元，發(fā)揮自治主體的自主性、能動(dòng)性和創(chuàng)造性。研究發(fā)現(xiàn)，自治單元是否有效與主體行動(dòng)能力和身份認(rèn)同相關(guān)聯(lián)（見圖2）②A單元沒有超出血緣邊界，認(rèn)同感高，身份約束強(qiáng)；當(dāng)A擴(kuò)大到B單元，超出血緣邊界，發(fā)展到地緣邊界，由于血緣和地緣關(guān)系，認(rèn)同感較強(qiáng)，身份約束較強(qiáng)；最后，由B單元擴(kuò)大至C單元，超出血緣和地緣關(guān)系，擺脫熟人關(guān)系束縛，認(rèn)同感很弱，身份約束很弱。。在有限地域范圍內(nèi)，行動(dòng)能力越強(qiáng)，身份認(rèn)同越強(qiáng)，行為主體作用越強(qiáng)，促使產(chǎn)生自治單元越有效，反之，隨著地域范圍擴(kuò)大，行動(dòng)能力越弱，身份認(rèn)同越低，行為主體作用越難以發(fā)揮，越難產(chǎn)生有效的自治單元③中性認(rèn)同是指維持生命所必需的認(rèn)同特性，如感受性、意向性、能動(dòng)性等；消極認(rèn)同是指那些為生命體所具有但并非維持生命所必需，實(shí)際上有悖于更好的生存和發(fā)展的特性，如排他性、局限性、自私性等；積極認(rèn)同是指那些有利于生存和發(fā)展的特性，如創(chuàng)造性、自由性、超越性等。。根據(jù)不同單元差異，這里劃分為低效自治單元、中效自治單元和有效自治單元。低效自治單元是指行主為體身份認(rèn)同低，行動(dòng)能力弱的自治單元；中效自治單元是指行為主體身份認(rèn)同較高，行為能力有限的自治單元；有效自治單元是指行為體主身份認(rèn)較高，行為能力強(qiáng)的自治單元。

圖2 自治單元與身份約束關(guān)系

三、行動(dòng)能力、身份認(rèn)同與村民自治單元有效性的歷史形態(tài)

村民自治問題并非憑空產(chǎn)生，必須處在一定時(shí)空中發(fā)生、發(fā)展與變化。研究有效自治單元應(yīng)將其置身于特定歷史進(jìn)程中探究。正如馬克思所言：“人民自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并非是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己所選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過(guò)去繼承下來(lái)的條件下創(chuàng)造?！盵31]所以要找到有效自治單元，關(guān)鍵是厘清行動(dòng)能力、身份認(rèn)同與村民自治單元有效性關(guān)聯(lián)，集中體現(xiàn)為主體所在規(guī)模自組織程度和集中資源的多寡，以及主體處在地域熟悉程度和身份認(rèn)同高低對(duì)自治單元有效性產(chǎn)生的影響，因此，有必要梳理村民自治的歷史脈絡(luò)，反思其現(xiàn)實(shí)與傳統(tǒng)。

（一）傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時(shí)期：村落單元自治

在生產(chǎn)力水平低下的古代社會(huì)里，人對(duì)自然資源的支配能力是有限的，這時(shí)人類的生產(chǎn)和生活方式便是群體的方式，以便聚集更大的能力去占有生存資源。可見村落即為了要維持自給生活而具有足夠人數(shù)的社會(huì)群體。這時(shí)，人類是以血緣關(guān)系為紐帶的氏族、部落集合在一起的共同體，個(gè)體生存必須依靠群體，構(gòu)成多戶組成宗族社會(huì)。2015年華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院對(duì)華南地區(qū)宗族村落進(jìn)行深度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該地區(qū)一半以上村落是單姓或者若干大姓宗族力量構(gòu)成，80%以上宗族擁有土地等公共財(cái)產(chǎn)。這表明，在傳統(tǒng)時(shí)期，土地私有相關(guān)聯(lián)的村落村民或者宗族成員開展身份自治，自組織程度較高，構(gòu)成一個(gè)封閉和固化的共同體。事實(shí)上這是由個(gè)體獨(dú)立的自由人到自由人聯(lián)合過(guò)程。所以村落形成是人們交往活動(dòng)的產(chǎn)物，往往“以群體的聯(lián)合力量”解決個(gè)人能力不足問題，并在互利的交往合作中，增強(qiáng)村民的主體意識(shí)，而且由于是村落族民主體直接受益，便于集中資源進(jìn)行自我服務(wù)和自我管理。

另外，傳統(tǒng)時(shí)期村落是熟人社會(huì)，以血緣為紐帶，地域上同族聚居，對(duì)外產(chǎn)生排他性。同時(shí)，以血緣關(guān)系為前提的親戚、地緣關(guān)系為基礎(chǔ)的鄰居、情緣關(guān)系為紐帶的朋友一榮俱榮、相互幫助，尤其形成了共同對(duì)外和扶危濟(jì)困等家族習(xí)慣等等，自發(fā)使得村民對(duì)村莊產(chǎn)生認(rèn)同感。而且因其規(guī)模小、交流成本少、成員之間相互熟悉，遇到公共事務(wù)，自組織程度高，便于促成集體行動(dòng)。即曾被梁?jiǎn)⑺浮坝凶迕褓Y格而無(wú)市民資格”，“有村落思想而無(wú)國(guó)家思想”[32]。因此，村落是同質(zhì)化了的互識(shí)的自治整體。村民生于斯、長(zhǎng)于斯和老于斯，對(duì)村落最有感情，主動(dòng)參與公共事務(wù)管理，自覺進(jìn)行理性分析和提出創(chuàng)造性建議，實(shí)現(xiàn)公共決策，充分發(fā)揮村落主體管理的作用。

（二）集體人民公社時(shí)期：社隊(duì)單元自治

自古以來(lái)，中國(guó)社會(huì)就是大國(guó)小農(nóng)社會(huì)，激發(fā)農(nóng)民主體性就變成解決農(nóng)民發(fā)展問題的關(guān)鍵。建國(guó)以后，毛澤東同志要求變革農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系以適應(yīng)農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展，通過(guò)集體化方式調(diào)動(dòng)農(nóng)民向社會(huì)主義過(guò)渡的積極性[33]。組織化是激發(fā)農(nóng)民主體性的有效方法，提高村民的組織化程度為復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)和鞏固政權(quán)建立提供了主體性力量。例如在1952年成立的互助組，以地域相近為原則，10～20戶村民自愿組建互助組，由于保留在認(rèn)同感較高的村落范圍，便于熟人社會(huì)互幫互助，自我生產(chǎn)和自我管理效果明顯。從1953年的初級(jí)合作社建設(shè)到1955年將初級(jí)社合并為高級(jí)社，較大規(guī)模的自然村或是幾個(gè)小自然村合并而來(lái)。1958年，按照“以一鄉(xiāng)為一社，兩千戶左右為原則”，實(shí)行高度集中的政治經(jīng)濟(jì)管理體制。這時(shí)人民公社是基本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、核算單位、分配單位、政權(quán)單位和社會(huì)單元。雖然人民公社并沒有激發(fā)農(nóng)民主體性，但這并非源于組織化本身，而是來(lái)自于特定歷史條件下的政策約束。

人民公社時(shí)期，國(guó)家實(shí)行政社合一體制，促使村莊成為身份固化的行政共同體。為解決個(gè)體力量弱小問題，國(guó)家權(quán)力主導(dǎo)在微觀方面決定了村莊建設(shè)的選擇、資源配置方式，固化的體制性身份以及體制賦予的分配資源權(quán)力，影響著村民組織能力和村民自主權(quán)等，促使村民長(zhǎng)期處于被動(dòng)地位，其能動(dòng)性受到極大抑制。同時(shí)，在政府主導(dǎo)下的基層建設(shè)中，政府幾乎自上而下地包辦一切，村民只是簡(jiǎn)單地”被改造”、交往空間被阻隔，行動(dòng)領(lǐng)域被合并，集體自主權(quán)很低，引發(fā)村民的抵制與不滿[34]。圍繞生產(chǎn)和生活等公共事物的管理，依托于公社大張旗鼓地宣傳、號(hào)召與動(dòng)員，忽視村民建設(shè)性意見，決策過(guò)程也缺乏對(duì)村民意愿的尊重，政府行政指令代替了村民民主協(xié)商，久而久之造成農(nóng)民集體失語(yǔ)，其主體性身份被淹沒。為此，1960年，中共中央發(fā)布《關(guān)于農(nóng)村人民公社當(dāng)前政策問題的緊急指示信》，要求劃小自治基本單元，實(shí)施“人民公社—生產(chǎn)大隊(duì)—生產(chǎn)小隊(duì)”的自治架構(gòu)。

（三）改革開放時(shí)期：行政村單元自治

改革開放以后，為了找回村落管理的主體，國(guó)家權(quán)力及時(shí)從基層退出，推行村民自治，需要村莊進(jìn)行自主管理，在基層建構(gòu)行政村開展自治?！吨腥A人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》規(guī)定，根據(jù)村民居住狀況、人口多少，按照便于群眾自治原則設(shè)立自治單元。隨后，為了節(jié)省基層治理成本，國(guó)家開始實(shí)施“合村并組”舉措，要求將地域相近的行政村或者村民小組分別合并。該舉措促使合并后的各村干部要面對(duì)分散于數(shù)十平方公里內(nèi)數(shù)十個(gè)村民小組的數(shù)百家農(nóng)戶，引發(fā)“小馬拉大車”問題。但隨著自治單元擴(kuò)大，以血緣、地緣、情緣為基礎(chǔ)的熟人社會(huì)出現(xiàn)縫隙，面對(duì)面勢(shì)必互相提供和利用的資源不復(fù)存在。而且集體產(chǎn)權(quán)虛置造成行政村難以提供超出家戶以外資源，無(wú)力籌辦公共事務(wù)，陷入村之無(wú)治的困局。加之國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)村采取稅費(fèi)政策由“提取轉(zhuǎn)向補(bǔ)貼”，行政村號(hào)召力和凝聚力較比此前降低，村兩委承接國(guó)家資源的功能不斷減弱。由此，在行政村這一自治單元開展自治，由于地域范圍大，增加了村兩委與村民的交流成本和管理成本，擴(kuò)大了村兩委承接國(guó)家資源的難度。在國(guó)家資源注入農(nóng)村的情況下，很多駐村干部難以取得工作實(shí)效，很大程度上在于他們?nèi)狈Υ迩f成員的身份資源，導(dǎo)致治理工作難以開展。

另外，在非傳統(tǒng)熟人社會(huì)的行政村，由于規(guī)模擴(kuò)大、血緣地緣淡化導(dǎo)致村莊疏離化加劇，村民之間聯(lián)系減弱，由于地域范圍大，村民參與自治討論困難，其需求也難以得到滿足與回應(yīng)，導(dǎo)致缺乏自治參與的自主性和自覺性，進(jìn)而造成村民集體缺位和主體性權(quán)利虛化。同時(shí)對(duì)于自身角色及主體性認(rèn)知不夠，村民跨村域參與導(dǎo)致陷入“賦權(quán)不足與身份缺損”的困局。而涉及更大地域范圍的公務(wù)事物處理，村民民主協(xié)商渠道延長(zhǎng)，導(dǎo)致村民由主體身體轉(zhuǎn)變?yōu)榕杂^者身份，難以積極參與協(xié)商。加之村民自治參與能力不足，決策上缺少發(fā)言權(quán)，其主體地位和權(quán)益難以得到有效保障。因此，在鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型及村民功利化、個(gè)體化趨勢(shì)影響下，作為主體的村民缺位，使得農(nóng)村公共設(shè)施、公共事業(yè)建設(shè)陷人無(wú)人參與的窘境。

（四）探索新時(shí)期：多元單元自治

國(guó)家是由不同區(qū)域單元構(gòu)成，不同區(qū)域單元農(nóng)村存在顯著差異，導(dǎo)致村民自治有效實(shí)現(xiàn)程度不同。2018年中央一號(hào)文件反復(fù)強(qiáng)調(diào)：探索開展以村民小組或自然村為自治單元的自治實(shí)踐。圍繞這一命題，各地積極探索村民自治有效實(shí)現(xiàn)形式，現(xiàn)結(jié)合近幾年深度農(nóng)村調(diào)查個(gè)案進(jìn)行闡釋。

第一，以村落單元開展自治。地處三峽庫(kù)首的湖北秭歸是集老、少、邊、窮、庫(kù)、壩區(qū)于一身的山區(qū)農(nóng)業(yè)大縣，山高人稀、村落分散、組織薄弱，自治難題多。為了破解自治難題，在本縣范圍推行“幸福村落”創(chuàng)建活動(dòng)，在保留村民委員會(huì)自治框架的前提下，按照“地域相近、產(chǎn)業(yè)趨同、利益相通、群眾自愿、規(guī)模適度”等原則，將全縣186個(gè)建制村1 511個(gè)村民小組，重新劃分為2 055個(gè)村落。每個(gè)村落規(guī)模在30到50戶、1到2平方公里范圍。這樣的村落規(guī)模適度，方便組織，行動(dòng)能力強(qiáng)，同時(shí)，村落距離適中，便于產(chǎn)生聯(lián)系，于此開展自治實(shí)踐，成效顯著。再如，廣西河池喀斯特地貌遍布，群眾隨山分散居住，在行政村一級(jí)，較大的地域面積間隔使村民交往不便，增加了自治參與難度。該地通過(guò)劃小村民自治單位，縮小村民自治范圍的舉措，在現(xiàn)有行政村架構(gòu)下，將自治重心下移至自然屯，成立屯級(jí)理事會(huì)開展自治，提升了村民參與村莊事務(wù)決策的自主性與主動(dòng)性。

第二，以村民小組單元開展自治。如地處粵中部的清遠(yuǎn)市，一個(gè)村委會(huì)下轄十多個(gè)村，村民被動(dòng)參與決策，體現(xiàn)不出村民自治的涵義。該地通過(guò)下移村民自治重心，以村民小組單元開展自治。將現(xiàn)有的“鎮(zhèn)—村（建制村）—村民小組”改造為“鎮(zhèn)—片區(qū)—村（原村民小組）”，下沉后的村委會(huì)不負(fù)責(zé)行政化事務(wù)，從而回歸自治軌道，在原建制村（改革后稱片區(qū)）建立村級(jí)社會(huì)綜合服務(wù)站，主要負(fù)責(zé)治安、環(huán)境、衛(wèi)生、生育和管理等問題。因此，實(shí)施自治下沉至村民小組之后，實(shí)現(xiàn)了認(rèn)同范圍較高的村事共商，遇到大小事，每戶代表主動(dòng)為村建言獻(xiàn)策，便于組織參與，實(shí)現(xiàn)直接民主，充分相信群眾、尊重群眾，發(fā)揮群眾主體作用和主觀能動(dòng)性，使群眾對(duì)本村發(fā)展和治理有了更大的自主權(quán)和參與積極性，自治能力得到顯著提升。

第三，以院落單元開展自治。四川都江堰市城鄉(xiāng)社區(qū)自治面臨著不少矛盾：村莊規(guī)模大，民主議事難：服務(wù)半徑大，公共服務(wù)難：利益聯(lián)結(jié)少，居民參與難。為了破解散居社區(qū)帶來(lái)的自治空轉(zhuǎn)難題，比如自然院子太小，無(wú)法集中財(cái)力、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。在自然散居院子的基礎(chǔ)上，按照50戶——100戶的規(guī)模，依循群眾自愿、地域相近、規(guī)模適度的原則，將院子整合成院落。全市3 020個(gè)自然院子整合為1 032個(gè)院落。同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)集居社區(qū)自治，都江堰探索出樓棟——小區(qū)——社區(qū)三級(jí)自治體系。以樓棟為基礎(chǔ)，推選樓棟長(zhǎng)和單元長(zhǎng)?？梢娞剿魃鐓^(qū)以樓棟為單元自治模式，促使每位居民成為社區(qū)自治主體，增強(qiáng)了居民的歸屬感和認(rèn)同感，且強(qiáng)化居民自治組織建設(shè)，也提高了社區(qū)自我管理和服務(wù)能力。

綜上所述，諾曼·龍主張采用從微觀切口的研究范式，要求從行動(dòng)單元分析研究和解釋宏觀的社會(huì)結(jié)構(gòu)與其變遷。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時(shí)期，村落宗族村民作為村莊成員的身份資源，強(qiáng)化自我認(rèn)同感。同時(shí)，在村落范圍，在場(chǎng)的村民是實(shí)踐者和建設(shè)者，可支配資源多，強(qiáng)化了他們的行動(dòng)能力。但由于當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力水平低和技術(shù)發(fā)展落后等因素，大大制約自治效果。集體社隊(duì)時(shí)期，國(guó)家權(quán)力前所未有地延伸到基層，把村民卷入人民公社這一國(guó)家機(jī)器當(dāng)中，完成國(guó)家對(duì)基層各種資源汲取，支持國(guó)家工業(yè)化和城市發(fā)展。同時(shí)，通過(guò)國(guó)家權(quán)力支配村民進(jìn)行生產(chǎn)、生活和政治動(dòng)員，基層對(duì)行政權(quán)力的依賴，又超越熟人邊界，導(dǎo)致村民自治意識(shí)的消亡，事實(shí)上也致使村民主體意識(shí)與其責(zé)任擔(dān)當(dāng)式微，自治主體性無(wú)從談起。改革開放時(shí)期，農(nóng)民之間也并非鐵板一塊，由于在行政村進(jìn)行自治，超出村落范圍對(duì)象成為被排斥的“目標(biāo)群體”，導(dǎo)致村民自治認(rèn)同弱，難以獲得村莊事務(wù)平等參與權(quán)利。同時(shí)，村莊空心化和空殼化帶來(lái)村民自組織程度低，缺乏可動(dòng)用的公共資源和集體力量，加上行政村兩委的行政化趨向，導(dǎo)致憑借權(quán)力進(jìn)行資源分配，促使民眾卷入國(guó)家主導(dǎo)場(chǎng)域，村民自治出現(xiàn)懸浮。自主探索的新時(shí)期，為了克服村民“身不在村或“心不在村”的狀態(tài)，村民在自治討論中集體失語(yǔ)，此為村民主體性在實(shí)踐中的缺位，以自然村落（屯）、村民小組和院落樓棟為單元開展自治，利用地域相近促使自我認(rèn)同感增強(qiáng)，同時(shí)，適度規(guī)模便于有效組織，激活了村莊的內(nèi)生動(dòng)力，通過(guò)高效自治參與，鍛造村民有機(jī)團(tuán)結(jié)的合作能力，見表1。

表1 不同歷史時(shí)期有效自治單元比較

四、結(jié)論與探討

現(xiàn)實(shí)中村民自治已經(jīng)在中國(guó)廣大農(nóng)村普遍建立，但民主治理的機(jī)器卻始終沒能在鄉(xiāng)村地區(qū)實(shí)現(xiàn)有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。有人說(shuō)：“行政村規(guī)模擴(kuò)大，導(dǎo)致直接參與性的自治更難。”有人說(shuō)，“村民自治形同虛設(shè)”。為此，中共中央頒布《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022）》強(qiáng)調(diào)，繼續(xù)開展以社區(qū)、村民小組或自然村為基本單元的村民自治試點(diǎn)工作。因此，實(shí)現(xiàn)有效自治，關(guān)鍵要找到有效自治單元，識(shí)別和消除在實(shí)現(xiàn)自治目標(biāo)過(guò)程中存在的約束因素，從而更有效實(shí)現(xiàn)善治目標(biāo)。

（一）探索行動(dòng)能力強(qiáng)的基本單元實(shí)施自治

探索行動(dòng)能力強(qiáng)的基本單元實(shí)施自治：有效自治關(guān)鍵依靠村民自治活動(dòng)中能夠?qū)⑵鋵?duì)象化、物化聚集在相應(yīng)的單元對(duì)象中，因此要選擇行動(dòng)能力強(qiáng)的自治單元。由于行政村村民居住分散，共同行動(dòng)困難，村莊的公共性逐漸喪失，凝聚力日益減弱，加之農(nóng)民的功利化和原子化，加劇村民自主性弱化趨勢(shì)。同時(shí)，人自覺具有追求自我完善和自我發(fā)展的能力。如果無(wú)法從該單元滿足自我需求，村民在鄉(xiāng)村建設(shè)中的創(chuàng)造性無(wú)法體現(xiàn)且無(wú)法進(jìn)行公共物品有效供給，村莊就難以維系，導(dǎo)致村民自治制度因無(wú)資源辦事而空轉(zhuǎn)。此外，村民作為基層自治主體，具有高度組織化特征，而相對(duì)分散則難正常履行自治主體職責(zé)。因?yàn)檫@種情況難以集中能量流和信息流。而且地域范圍越大，由于村民居住分散而導(dǎo)致公共基礎(chǔ)設(shè)施利用率低，投資回收少，會(huì)降低村民集體參與積極性，難以有效實(shí)施有效組織。對(duì)于較小范圍的投資建設(shè)，意味著該建設(shè)將取得更高回報(bào)率和綜合效益，便于有效組織和調(diào)動(dòng)各類資源。因此，村莊是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)，需要考量自治單元有效性，在村民小組實(shí)現(xiàn)有效集體行動(dòng)，比如與集體土地產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)的村民小組“成員身份”自治，便于發(fā)揮經(jīng)濟(jì)共同體開展自治優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)村民自主和自為。因此，這種適度范圍內(nèi)地村民自組織程度高，便于動(dòng)員集體力量和公共資源開展自治活動(dòng)，自治成效明顯。

（二）選擇身份認(rèn)同高的基本單元開展自治

人作為具有主觀能動(dòng)性的主體，往往能夠通過(guò)自我支配下的現(xiàn)實(shí)活動(dòng)展現(xiàn)自我管理和自我服務(wù)的能力。因此，是否能成為村莊的主體，村民會(huì)自發(fā)地體認(rèn)與感受自己在鄉(xiāng)村里的角色、地位、作用、能力。在自治實(shí)踐中，村民能夠明確地區(qū)分“我們村”與“他們村”，以便在公共建設(shè)時(shí)主動(dòng)有差異地貢獻(xiàn)力量。尤其是一旦超出村莊邊界，“主體”不在場(chǎng)問題突出，導(dǎo)致村莊運(yùn)轉(zhuǎn)困難，很難消除公共參與中的“搭便車”現(xiàn)象。而且在非熟人社會(huì)空間里，村民交往少、溝通頻率低，遇到問題難以取得一致意見。實(shí)踐表明，村落（屯）自治是村民參與傳統(tǒng)、常態(tài)化的組織路徑，因?yàn)榇迓洌ㄍ停┛臻g里村民自主合作交往頻繁，容易產(chǎn)生認(rèn)同感。同時(shí)由于地域范圍有限，大多村民自主意識(shí)較強(qiáng)，能夠積極參與村莊公共活動(dòng)，直接進(jìn)行意見表達(dá)?？梢姡谟邢薹秶鷥?nèi)如何開展鄉(xiāng)村建設(shè)，更多是村民自主選擇而非惟命是從，體現(xiàn)了村民自我主體地位和主體價(jià)值。正是在這種獨(dú)立自主意識(shí)主導(dǎo)下，村民主體自覺選擇公共生活、選擇參與村莊治理的途徑和方式，極大激發(fā)村民自我管理和自我服務(wù)的意識(shí)。因此，在村民自治這塊試驗(yàn)田，是否產(chǎn)生自我認(rèn)同，是否享有自主權(quán)，是否充分參與公共事務(wù)過(guò)程并且真正擁有自主決策權(quán)，才是村民自治制度的真義。村落（屯）開展自治的優(yōu)勢(shì)在于，其本身賦有村莊成員身份，處在熟悉的血緣和地緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，便于村民利用主體身份，通過(guò)自治實(shí)踐支配村級(jí)公共事務(wù)，按照自我意愿謀劃村莊發(fā)展，由此確立了村民的主體地位，提升了村民主體意識(shí)，克服了公共語(yǔ)境中的失語(yǔ)問題。

（三）堅(jiān)持多元化的基本單元擴(kuò)展自治

現(xiàn)實(shí)自治探索說(shuō)明村民自治以新的方式、新的內(nèi)容、新的載體在發(fā)展，從這個(gè)意義來(lái)看，村民自治還剛剛開始，具有廣闊的發(fā)展空間。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，村民自治在某些地方，不僅沒有取代，而且獲得了新生，各種自治創(chuàng)新層出不窮。首先，在城鎮(zhèn)化水平高的社區(qū)，選擇樓棟開展自治。不可否認(rèn)，社區(qū)組織是基層群眾自治組織。該單元獨(dú)立自主，居民們是強(qiáng)有力的行動(dòng)主體。在社區(qū)的樓棟范圍，成立以樓長(zhǎng)、單元長(zhǎng)為基礎(chǔ)，以樓道長(zhǎng)為組織保障的社區(qū)居民自治體系，存在認(rèn)同程度高的熟人社會(huì)，便于發(fā)揮組織的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)展自治內(nèi)容。此外，在防疫治理背景下，需要發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，以社區(qū)為單元開展網(wǎng)格化治理，甚至邁向網(wǎng)絡(luò)化治理，積極發(fā)揮各主體參與治理作用。其次，在城鎮(zhèn)化低和經(jīng)濟(jì)落后的偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)村，缺乏發(fā)達(dá)的集體經(jīng)濟(jì)。但是，在各類項(xiàng)目資金嵌入鄉(xiāng)村治理過(guò)程中，村民圍繞項(xiàng)目申請(qǐng)、落地和監(jiān)督等環(huán)節(jié)，并以村落理事會(huì)或者村落議事會(huì)為載體，進(jìn)行民主協(xié)商與民主決策，通過(guò)調(diào)動(dòng)村民自治意愿，切實(shí)保障他們項(xiàng)目進(jìn)村過(guò)程中的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。正如習(xí)近平總書記曾指出要堅(jiān)持和完善基層群眾自治制度，發(fā)展基層民主，保障人民依法直接行使民主權(quán)利，切實(shí)防止出現(xiàn)人民形式上有權(quán)，實(shí)際無(wú)權(quán)的現(xiàn)象?！盵35]最后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，村莊集體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，行政村通過(guò)成立合作社進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，如何對(duì)豐厚的集體收益進(jìn)行合理分配，成為自治的主要內(nèi)容，這時(shí)，可以基于利益相關(guān)密切的行政村為基本單元，發(fā)展法人治理形式，尊重和保障利益相關(guān)村民參與權(quán)利。因此，不同地域和經(jīng)濟(jì)條件，需要圍繞多元化自治單元開展自治，通過(guò)多樣化載體擴(kuò)展自治內(nèi)容，最大限度調(diào)動(dòng)自治參與的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。

最后，實(shí)現(xiàn)有效自治需要找到有效自治基本單元，發(fā)揮村民作為自治主體作用，通過(guò)行動(dòng)能力和身份認(rèn)同兩個(gè)維度進(jìn)行設(shè)想和規(guī)劃。一方面，探尋行動(dòng)能力強(qiáng)的自治單元。有效動(dòng)員和組織內(nèi)外部人力和物力，集中足夠資源開展自治，進(jìn)而增強(qiáng)基層群眾的自治能力和自我發(fā)展能力。同時(shí)，要充分發(fā)揮村民的主體作用，不僅要調(diào)動(dòng)每一戶村民，每一位村民的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性,提高農(nóng)民群眾的組織程度，才能更好地體現(xiàn)農(nóng)民的主體地位。另外一方面，選擇身份認(rèn)同感高的自治單元。基于熟人邊界，關(guān)系紐帶緊密，公共合作意愿強(qiáng)烈，便于發(fā)揮村民心理在場(chǎng)和行為在場(chǎng)功能，找回自治主體性。當(dāng)然，制約村民自治因素很多，包括地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史文化和國(guó)家政策等等，新時(shí)期發(fā)展村民自治，需要對(duì)這些因素進(jìn)行深度調(diào)查與研究，開展多單元的有效自治，不斷擴(kuò)展自治內(nèi)容和形式。