湯學(xué)良 汪勝豪 吳萬宗

摘 要：現(xiàn)代企業(yè)制度中嵌入黨組織是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要一環(huán)，也是中國企業(yè)治理的重要特色?；诮⒒鶎狱h組織的人數(shù)規(guī)則，本文使用模糊斷點(diǎn)設(shè)計(jì)（FRDD）檢驗(yàn)黨組織與私營企業(yè)環(huán)保投入的因果聯(lián)系：（1）修正內(nèi)生性的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)建立黨組織能顯著提升企業(yè)的環(huán)保投入，OLS可能低估了黨組織的作用;（2）“監(jiān)督和引導(dǎo)”是黨組織產(chǎn)生作用的重要機(jī)制，表現(xiàn)在約束私營企業(yè)遵守和執(zhí)行政府環(huán)保政策和法規(guī);（3）黨組織促進(jìn)環(huán)保投入的作用，會(huì)被私營企業(yè)主“黨員身份”正向調(diào)節(jié);（4）外部環(huán)保約束越強(qiáng)，黨組織的促進(jìn)作用越強(qiáng)。研究結(jié)論為完善私營企業(yè)的環(huán)保治理制度提供了有益的參考，有助于拓展認(rèn)識(shí)“非公組織黨建”的社會(huì)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：私營企業(yè);環(huán)保投入;基層黨組織;模糊斷點(diǎn)設(shè)計(jì)

文章編號(hào)：2095-5960（2021）06-0001-10;中圖分類號(hào)：F276.5;文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、問題提出

習(xí)近平總書記指出“經(jīng)濟(jì)工作是中心工作，黨的領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)然要在中心工作中得到充分體現(xiàn)”[1]?？梢姡h的領(lǐng)導(dǎo)是理解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歷程的關(guān)鍵變量。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，經(jīng)營生產(chǎn)活動(dòng)中的負(fù)外部性問題突顯，其中污染防治問題愈加受到高層的重視，被列為急需打贏的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一。污染防治顯然需要生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的主體——企業(yè)——積極投入行動(dòng)，但是在效率和利潤的驅(qū)動(dòng)下，促進(jìn)企業(yè)履行環(huán)保責(zé)任一直是世界性的難題。比較而言，先天帶有“紅色血液”的國有企業(yè)較好地承擔(dān)了社會(huì)責(zé)任，私營企業(yè)在環(huán)保投入上的積極性則明顯不足。截至2019年，中國有3000多萬家私營企業(yè)，黨如何引領(lǐng)如此龐大的市場主體打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，具體的渠道和效果如何？這些問題不僅是黨建中急需研判的重大課題，也是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化過程中面臨的重要問題，亟待解答。

學(xué)術(shù)界對(duì)黨建如何引領(lǐng)私營企業(yè)投身環(huán)境保護(hù)的直接研究并不多見，主要集中于企業(yè)綠色行為的前置影響因素和黨建與企業(yè)績效關(guān)系等方面。企業(yè)綠色行為的前置因素主要指外部環(huán)保約束壓力，如探討環(huán)境司法專門化[2]、環(huán)境規(guī)制政策[3-5]甚至媒體關(guān)注[6]等與企業(yè)環(huán)保行為的關(guān)系。環(huán)保約束壓力在一定程度上能“倒逼”企業(yè)履行環(huán)保職責(zé)，如支付排污費(fèi)用等，但是企業(yè)購置環(huán)保設(shè)備和開展環(huán)保技術(shù)研發(fā)等前端的環(huán)保投入仍顯不足。[7，8]尤其，與國有企業(yè)或者上市公司暴露在監(jiān)督下不同，私營企業(yè)污染行為作為私有信息難以被監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)確捕獲，環(huán)保約束促進(jìn)其環(huán)保投入的效果更弱。[6]私營企業(yè)的環(huán)保投入主要服從于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，普遍低于國家戰(zhàn)略需要和公眾對(duì)綠色治理的預(yù)期，且難以自發(fā)調(diào)節(jié)。[9]那么，黨建能否引導(dǎo)私營企業(yè)積極承擔(dān)環(huán)保投入責(zé)任，如何起作用？

事實(shí)上，黨建對(duì)企業(yè)績效影響的研究文獻(xiàn)，對(duì)于本文深入考察建立黨組織影響私營企業(yè)環(huán)保投入的傳導(dǎo)機(jī)制提供了很好的借鑒意義。黨組織是企業(yè)與政府建立溝通的重要渠道，能夠在資源獲取、信號(hào)專遞、政策溝通方面幫助企業(yè)獲得便利。[10，11]黨組織作為企業(yè)組織架構(gòu)的組成部分之一，通過干預(yù)企業(yè)治理，對(duì)企業(yè)的產(chǎn)出結(jié)果產(chǎn)生影響，如縮小高管與員工的薪酬差距[12]、提高員工福利[13]、延長企業(yè)生命[11]、促進(jìn)研發(fā)投入[14]和降低投機(jī)性投資[15]。其中，王舒揚(yáng)等與本文最為接近，檢驗(yàn)黨組織和環(huán)境規(guī)制在影響私營企業(yè)環(huán)保投入上的協(xié)同作用。[9]但以“企業(yè)主黨員身份”作為工具變量，無法穩(wěn)健證實(shí)黨組織對(duì)環(huán)保投入的因果效應(yīng)。這與工具變量選取的合理性有關(guān)。本文基于成立黨組織的人數(shù)規(guī)則設(shè)計(jì)斷點(diǎn)回歸，能夠較好地處理內(nèi)生性問題，補(bǔ)充和延伸上述研究。

黨組織在企業(yè)治理中承擔(dān)著貫徹黨的方針政策、督促合法經(jīng)營和推動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任的職能。本文聚焦在建立黨組織能否提升私營企業(yè)環(huán)保投入，進(jìn)而履行環(huán)保責(zé)任的問題，邊際貢獻(xiàn)有以下兩點(diǎn)：第一，驗(yàn)證了建立黨組織與私營企業(yè)環(huán)保投入的因果關(guān)系和傳導(dǎo)機(jī)制，較好地串聯(lián)了企業(yè)黨建與環(huán)保治理兩個(gè)方向的研究文獻(xiàn)。第二，評(píng)估企業(yè)黨建作用的研究文獻(xiàn)，處理內(nèi)生性一直是個(gè)難題。本文基于黨章規(guī)定的超過3名黨員需成立基層黨組織的人數(shù)規(guī)則，設(shè)計(jì)模糊斷點(diǎn)回歸評(píng)估黨組織對(duì)企業(yè)環(huán)保投入的影響，為科學(xué)評(píng)價(jià)企業(yè)黨組織效應(yīng)做了一定的拓展。

二、制度背景與機(jī)制分析

（一）私營企業(yè)建立基層黨組織的制度背景

國企業(yè)建立黨組織的制度要求可以追溯到《中國共產(chǎn)黨第二次修正章程》規(guī)定“黨的基本組織，應(yīng)是以產(chǎn)業(yè)和機(jī)關(guān)為單位的支部組織”且“中共黨員3人及以上即可成立黨支部”[16]， 主要是國有企業(yè)率先垂范，且經(jīng)歷多輪改革也未改變國企“黨政共管”的二元治理格局[12]。企業(yè)層面建立黨組織的合法性依據(jù)，始于1994年修訂的《中華人民共和國公司法》，經(jīng)歷5次修訂后，具體表述為“在公司中，根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)。公司應(yīng)當(dāng)為黨組織的活動(dòng)提供必要條件?！比缃?，私營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。為了促使私營企業(yè)發(fā)展和與國家發(fā)展戰(zhàn)略保持一致，黨和政府自然地需要與私營企業(yè)發(fā)展各種聯(lián)系[17]， 主要分為政治吸納與組織嵌入兩種形式[10]。前者指賦予私營企業(yè)主以政治身份，吸納至體制內(nèi)，屬于“外向個(gè)體謀取型”政治關(guān)聯(lián);后者主要指私營企業(yè)中建立基層黨組織，通過黨組織的科層網(wǎng)絡(luò)引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與統(tǒng)戰(zhàn)私營企業(yè)的發(fā)展，屬于“內(nèi)向組織變革型”政治紐帶。顯然，“內(nèi)向組織變革型”政治紐帶會(huì)在組織治理層面影響私營企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，甚至改變企業(yè)管理和行為模式。

實(shí)踐中，絕大多數(shù)的私營企業(yè)主都愿意追求稀缺的政治身份，以通過政治關(guān)聯(lián)獲得政府背書或者資源配置的傾斜。[18]但是，對(duì)于在企業(yè)內(nèi)建立黨組織，私營企業(yè)主的態(tài)度可能是復(fù)雜的，積極和消極并存[19]，因?yàn)榻Ⅻh組織可能缺乏利益動(dòng)機(jī)或者效率邏輯[17]。進(jìn)入21世紀(jì)以來，黨建作為國家治理能力重要組成部分的地位不斷凸顯，甚至十九大報(bào)告中明確指出“把企業(yè)……基層黨組織建設(shè)成為宣傳黨的主張、貫徹黨的決定、領(lǐng)導(dǎo)基層治理、團(tuán)結(jié)動(dòng)員群眾、推動(dòng)改革發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)戰(zhàn)斗堡壘”。在提升國家治理能力的框架下，黨建工作已然成為黨和政府與私營企業(yè)之間組織化、制度化、常態(tài)化的互動(dòng)機(jī)制。[10，17]

尤其，中組部（2000）《關(guān)于在個(gè)體和私營等非公有制經(jīng)濟(jì)組織中加強(qiáng)黨的建設(shè)工作的意見（試行）》，明確指出“凡是有正式黨員3名以上的非公有制經(jīng)濟(jì)組織，都應(yīng)當(dāng)建立黨的基層組織”。這是首次明確在非公企業(yè)中加強(qiáng)黨的建設(shè)。中共中央辦公廳（2012）《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)非公有制企業(yè)黨的建設(shè)工作的意見（試行）》，在此強(qiáng)化非公企業(yè)黨建工作的重要性和約束力。從數(shù)據(jù)中也能夠體現(xiàn)強(qiáng) 化私營企業(yè)黨建的趨勢① ???①參見中組部共產(chǎn)黨員網(wǎng)：http：//news.12371.cn/2013/06/30/ARTI1372576793913322.shtml。 ??，2000年全國的私營企業(yè)中建立黨組織的企業(yè)約2.4萬家，到了2012年約147.5萬個(gè)非公有制企業(yè)建立黨組織，占具備建立黨組織條件的非公有制企業(yè)數(shù)的99.95%;最新數(shù)據(jù)顯示，截至2019年底，企業(yè)基層黨組織達(dá)到147.7萬個(gè)，基本實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建。甚至，私營企業(yè)黨組織成了黨的基層組織的主要組成部分。

（二）黨組織作用于私營企業(yè)環(huán)保投入的機(jī)制分析

環(huán)保投入是企業(yè)涉及節(jié)能減排或排污治理等方面所進(jìn)行的設(shè)備購置、產(chǎn)品綠色創(chuàng)新和流程綠色改造等支出的資金[20]，既是企業(yè)污染治理的前端，更是行業(yè)或者區(qū)域污染治理的基礎(chǔ)。但是，監(jiān)管系統(tǒng)難以觸及數(shù)目大、分散度高的私營企業(yè)，其環(huán)保私有信息難以被準(zhǔn)確獲取，遑論通過外部壓力優(yōu)化其環(huán)保投入。[6]私營企業(yè)的環(huán)保投入主要服從于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，往往要低于國家戰(zhàn)略需要和公眾對(duì)綠色治理的預(yù)期，且難以自發(fā)調(diào)節(jié)。[9]

黨組織作為組織架構(gòu)的一部分如何作用于私營企業(yè)環(huán)保投入？從企業(yè)黨組織的工作目標(biāo)看，兩個(gè)最為重要的制度文件，中組部（2000）和中共中央辦公廳（2012），明確規(guī)定私營企業(yè)黨組織應(yīng)該當(dāng)“宣傳貫徹黨和國家的路線方針”“引導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)自覺履行社會(huì)責(zé)任”和“建立黨組織與企業(yè)管理層共同學(xué)習(xí)制度，熟悉黨和國家政策法規(guī)、了解上級(jí)決策部署”。從而，引導(dǎo)私營企業(yè)履行環(huán)保社會(huì)責(zé)任，是私營企業(yè)黨組織應(yīng)有的工作目標(biāo)。黨組織是在企業(yè)內(nèi)部形成的與政府治理協(xié)同的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，突出表現(xiàn)在以下方面：

（1）內(nèi)嵌于黨建網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)黨組織是政府宣傳和監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的延伸。[10，21]其一，黨和政府的方針政策會(huì)通過黨建網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)黨組織迅速傳播，促進(jìn)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任;[15]其二，黨建網(wǎng)絡(luò)中黨組織作為企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠?qū)⑽廴舅接行畔⑾蛏戏答乕9]，緩解信息不對(duì)稱[10]，精準(zhǔn)強(qiáng)化政府的環(huán)保監(jiān)督水平。

（2）黨組織是私營企業(yè)主獲取政治關(guān)聯(lián)（身份）的重要節(jié)點(diǎn)。[22]政治關(guān)聯(lián)（身份）并非貶義，通過有效獲得政策信息和資源配置等渠道影響企業(yè)的長期發(fā)展。[18]中央制度文件規(guī)定“對(duì)企業(yè)出資人的評(píng)先選優(yōu)、政治安排，要事先征求企業(yè)黨組織的意見……重點(diǎn)考察其……履行社會(huì)責(zé)任、支持黨建工作等方面情況”，這會(huì)使得私營企業(yè)主更加支持黨組織的工作，承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。[23]

（3）黨組織有助于塑造企業(yè)的綠色文化和影響企業(yè)環(huán)保決策。其一，黨組織直接影響黨員員工，并通過領(lǐng)導(dǎo)工會(huì)、職工代表大會(huì)等群眾組織間接影響普通員工[13]，以多樣化黨建活動(dòng)的形式將國家綠色發(fā)展理念嵌入企業(yè)文化中[9]，形成塑造私營企業(yè)綠色文化的“人”的基礎(chǔ)。其二，在私營企業(yè)主是中共黨員情形下，企業(yè)主“一肩挑”或者形成經(jīng)營和黨建的交叉，更加能夠強(qiáng)化黨組織對(duì)私營企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的影響[15]，塑造企業(yè)的綠色發(fā)展文化。其三，黨組織（負(fù)責(zé)人）通過參與或者列席私營企業(yè)的決策會(huì)議，對(duì)企業(yè)環(huán)保重要決策問題產(chǎn)生影響。中組部（2000）規(guī)定，非公有制經(jīng)濟(jì)組織中的黨組織要“關(guān)心企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題，提出意見和建議，支持和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展”，在私營企業(yè)內(nèi)部形成一種制度力量，遏制非社會(huì)責(zé)任行為，補(bǔ)償政府和市場調(diào)節(jié)的不足。[24]

上述分析，從私營企業(yè)黨組織的角色定位、約束力和影響企業(yè)行為的渠道等方面梳理了其對(duì)企業(yè)環(huán)保投入影響的具體機(jī)制。限于數(shù)據(jù)，我們無法給出對(duì)上述機(jī)制細(xì)節(jié)的直接檢驗(yàn)。但是，概括地講，黨組織主要是通過“監(jiān)督和引導(dǎo)”來實(shí)現(xiàn)遏制非社會(huì)責(zé)任行為和促進(jìn)社會(huì)責(zé)任行為。這種解釋在部分實(shí)證文獻(xiàn)已經(jīng)得到了驗(yàn)證，如遏制企業(yè)財(cái)務(wù)違規(guī)、國有資產(chǎn)流失和投機(jī)性投資，如促進(jìn)員工權(quán)益保護(hù)和慈善捐贈(zèng)。遵循此思路，本文使用企業(yè)環(huán)保罰款和環(huán)保費(fèi)用信息，間接檢驗(yàn)黨組織促進(jìn)私營企業(yè)環(huán)保投入的“監(jiān)督和引導(dǎo)”機(jī)制。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模糊斷點(diǎn)設(shè)計(jì)與識(shí)別策略

根據(jù)Rubin的“反事實(shí)”分析框架構(gòu)造計(jì)量識(shí)別策略。私營企業(yè) i 是否成立黨組織（即 D i=0 或者 D i=1 ），就會(huì)存在兩種潛在的環(huán)保投入結(jié)果：（1）沒有成立（ D i=0 ），環(huán)保投入為 Y i0 ;（2）成立（即 D i=1 ），環(huán)保投入為 Y i1 。如公式（1）所示，針對(duì)個(gè)體的觀測結(jié)果（ Y i ）只能取其一：

Y i=Y i0+（Y i1-Y i0）·D i ??（1）

其中， Y i1-Y i0 為黨組織對(duì)企業(yè) i 環(huán)保投入的個(gè)體處理效應(yīng)，無法估計(jì)。任意的企業(yè) i ，要么落在處理組，要么落在對(duì)照組。本文估計(jì)的目標(biāo)是處理組的平均處理效應(yīng)， ρ= E[ Y i1- Y i0 | D i=1 ]。對(duì)企業(yè) i 觀測值 Y i 在變量 D i 上做條件均值分解，即被黨組織解釋的部分和其他部分：

Y i =E[Y i|D i]+η i=E[Y i0+（Y i1-Y i0）·D i|D i]+η i=E[Y i0|D i]+E[Y i1-Y i0|D i=1]·D i+η i=E[Y i0|D i]+ρD i+η i ???（2）

方程（2）中，對(duì)照組企業(yè) i 的環(huán)保投入 Y i = E [ Y i0|D i=0 ]+ η i ，即“環(huán)保投入組內(nèi)均值（可觀測）+干擾項(xiàng)”;處理組企業(yè) j 的環(huán)保投入 Y j = E [ Y j0|D j=1 ]+ ρ + η j ，即“如果沒有建立黨組織的環(huán)保投入組內(nèi)均值（不可觀測）+黨組織的處理效應(yīng) ρ +干擾項(xiàng)”。其中，處理效應(yīng) ρ 是待估參數(shù)。顯然，建立黨組織并非隨機(jī)分配，受企業(yè)和企業(yè)主特征（ Z i ，一組可測或者不可測變量）的影響，引致 E [ Y i0|D i=0 ]與 E [ Y j0|D j=1 ]的系統(tǒng)性偏差，即引致 D i 與 η i 的相關(guān)性。這些干擾都會(huì)使得OLS回歸得不到參數(shù) ρ 的一致估計(jì)，即存在內(nèi)生性干擾。

根據(jù)黨章中黨員人數(shù)3人及以上成立黨組織的規(guī)定，提供了“模糊斷點(diǎn)”（FRDD）機(jī)制，有助于識(shí)別黨組織對(duì)環(huán)保投入的影響。模糊斷點(diǎn)的識(shí)別思想非常樸素：當(dāng)黨員人數(shù)不能被個(gè)體控制，黨員數(shù)落在3附近的企業(yè)樣本就像隨機(jī)分配的一樣好，從而磨平個(gè)體之間的特征差異（包括潛在結(jié)果和干擾因素差異），使得黨員人數(shù)在3左右的企業(yè)的環(huán)保投入差異可以被歸因于建立黨組織。

利用模糊斷點(diǎn)機(jī)制識(shí)別黨組織的作用，有兩個(gè)前提條件：（1）以黨員人數(shù)為驅(qū)動(dòng)變量（ x i ），在3的左右企業(yè)成立基層黨組織的概率出現(xiàn)跳躍;（2）驅(qū)動(dòng)變量在3左右，企業(yè)的環(huán)保投入也出現(xiàn)跳躍。圖1展示了樣本數(shù)據(jù)中企業(yè)成立黨組織和環(huán)保投入對(duì)黨員人數(shù)的條件期望函數(shù)，均在3的左右出現(xiàn)跳躍。根據(jù)“斷點(diǎn)”規(guī)則，假定企業(yè) i 成立基層黨組織（ D i =1）的概率 P i 滿足：

P i=Prob{D i=1|x i}=? g 0（x i） if x i<3

g 1（x i） if x i≥3? ????（3）

如圖1（左）所示，可以明顯地看到：黨員人數(shù)小于3人，則成立黨組織的概率非常低;黨員人數(shù)大于等于3人，成立黨組織的概率出現(xiàn)跳躍，滿足FRDD的單調(diào)性條件，且黨員人數(shù)越多成立黨組織的概率越大。進(jìn)而，成立黨組織與其黨員人數(shù)的關(guān)系：

D i=E（D i|x i）+μ i=Prob{D i=1|x i}+μ i=g 0（x i）+[g 1（x i）-g 0（x i）]×1{x i≥3}+μ i=g 0（x i）+g*（x i）×T i+μ i ??（4）

其中， T i=1 { x i≥3 }是“黨員人數(shù)大于等于3”的示性函數(shù)，稱為驅(qū)動(dòng)規(guī)則; g* 是 g 1 與 g 0 的差函數(shù)，捕捉驅(qū)動(dòng)規(guī)則對(duì)建立黨組織概率的沖擊。若 g 1 與 g 0 滿足連續(xù)性① ???①注意3附近的概率突變，也可能是 g 0（x i） 自帶跳躍，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)規(guī)則不起作用。后文FRDD第一階段，通過構(gòu)造分段函數(shù)形式的 g 0（x i） 檢驗(yàn)了這種可能性。 ??，則 g* 可以泰勒展開：

g*（x i）=γ* 0+γ* 1x i+γ* 2x2 i ??（5）

則私營企業(yè) i 成立黨組織與其黨員人數(shù)的關(guān)系進(jìn)一步調(diào)整為：

D i=g 0（x i）+γ* 0T i+γ* 1x iT i+γ* 2x2 iT i+μ i ??（6）

“驅(qū)動(dòng)規(guī)則” T i 作為黨章規(guī)定，對(duì)于企業(yè)而言具有外生性。借鑒Angrist和Lavy（1999）在模糊斷點(diǎn)框架下用工具變量方法進(jìn)行估計(jì)的處理思路[25]，方程（6）提供了處理方程（2）的內(nèi)生性問題的工具變量：驅(qū)動(dòng)規(guī)則（ T i ）、驅(qū)動(dòng)規(guī)則與黨員人數(shù)的交乘（ x i·T i ）以及驅(qū)動(dòng)規(guī)則與黨員人數(shù)平方的交乘（ x2 i·T i ）可以作為方程（2）中 D i 的工具變量②??。據(jù)此，完成對(duì)方程（2）中處理效應(yīng) ρ 的一致估計(jì)。機(jī)制檢驗(yàn)中，同樣依賴于模糊斷點(diǎn)機(jī)制進(jìn)行因果識(shí)別。

（二）數(shù)據(jù)與變量

企業(yè)樣本源自全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)（2008）① ???①私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)覆蓋了2003至2017年中的10年，但具備本文核心變量數(shù)據(jù)的僅2008年。 ??。該數(shù)據(jù)庫由“中國私營企業(yè)研究”課題組收集和維護(hù)，是研究中國私營企業(yè)問題的權(quán)威數(shù)據(jù)。在本次調(diào)查在全國31個(gè)省級(jí)區(qū)域按0.55%的比例進(jìn)行多階段抽樣，樣本涵蓋了不同規(guī)模和不同行業(yè)的私營企業(yè)，較好地代表全國私營企業(yè)的發(fā)展情況。該數(shù)據(jù)包含了企業(yè)主的個(gè)人信息和企業(yè)信息，也收錄了黨員人數(shù)和黨組織的信息。樣本中，沒有黨員員工的企業(yè)占20.6%，黨員員工1或2人的企業(yè)占22.1%，黨員員工3人及以上的企業(yè)占57.2%，擁有50名及以上黨員員工的企業(yè)僅占4.6%;有黨組織的企業(yè)占比為37%。顯然，黨員人數(shù)和黨組織的分布，均具有相當(dāng)程度的變異，有效保證了因果關(guān)系的識(shí)別。

方程（2）中，解釋變量為黨組織，以是否成立“基層黨組織”構(gòu)造0～1變量進(jìn)行測度。樣本中，50以及上黨員數(shù)的企業(yè)占比極低，約2.52%;黨員數(shù)2及以下企業(yè)零星觀測到有黨小組，屬于聯(lián)合黨組織情形。因此，本文的黨組織效應(yīng)主要指“黨支部效應(yīng)”，但會(huì)被上述兩種情形的樣本所影響，造成估計(jì)偏誤。穩(wěn)健性分析時(shí)，剔除黨員人數(shù)50及以上的和建立黨小組的企業(yè)樣本，觀察實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

被解釋變量為環(huán)保投入，加1取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測度，以縮小數(shù)據(jù)量級(jí)、減少異方差和控制0值的干擾。對(duì)機(jī)制分析使用的治污費(fèi)用和環(huán)保罰款也做同樣的處理。但是，被解釋變量0值問題，本文還針對(duì)性地使用Tobit和IV-Tobit模型做修正，增強(qiáng)結(jié)論的穩(wěn)健性。參考既有文獻(xiàn)[9，13]，控制變量的選取分為兩個(gè)層次，企業(yè)特征和企業(yè)主特征。

企業(yè)特征：（1）企業(yè)年齡， 2008減去企業(yè)創(chuàng)建年份，控制經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的影響;（2）企業(yè)銷售額，以銷售額加1取自然對(duì)數(shù)測度，控制企業(yè)規(guī)模影響;（3）工會(huì)，以是否成立工會(huì)組織構(gòu)造0～1變量測度，控制企業(yè)的治理特征;（4）黨員人數(shù)，黨員規(guī)模上升有可能促進(jìn)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，即黨員規(guī)模效應(yīng)，需要剔除這種干擾② ???②FRDD第二階段，加入黨員人數(shù)多項(xiàng)式控制這種干擾。 ??。

企業(yè)主特征：（1）性別，以是否為女性構(gòu)造0～1變量進(jìn)行測度，控制企業(yè)主性別差異;（2）受教育年限，控制企業(yè)主文化素質(zhì)差異;（3）黨政機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷，以是否曾在黨政機(jī)關(guān)工作構(gòu)造0～1變量測度，控制企業(yè)主工作經(jīng)歷差異;（4）企業(yè)主黨員身份，以企業(yè)主是否為中共黨員構(gòu)造0～1變量測度，控制企業(yè)主的政治素質(zhì)差異;（5）人大代表或政協(xié)委員，企業(yè)主居其一就定義為1、否則界定為0，控制政治關(guān)聯(lián)因素的干擾。此外，實(shí)證分析中控制了省份和行業(yè)固定效應(yīng)，以控制宏觀環(huán)境的影響。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

1.OLS回歸結(jié)果。 OLS的回歸結(jié)果是實(shí)證分析比較的基礎(chǔ)，回歸結(jié)果如表2所示：（1）有黨組織的企業(yè)環(huán)保投入顯著地高于無黨組織的;（2）工會(huì)對(duì)環(huán)保投入有正向影響，顯著性表現(xiàn)不穩(wěn)健;（3）企業(yè)規(guī)模對(duì)其環(huán)保投入有顯著的正向影響，與“實(shí)力越強(qiáng)的企業(yè)越有能力履行環(huán)保責(zé)任”的直覺一致;（4）企業(yè)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，無助于提高環(huán)保投入;（5）環(huán)保投入在企業(yè)主的性別上有差異，男性企業(yè)主履行環(huán)保責(zé)任的表現(xiàn)更好;（6）企業(yè)主的文化素質(zhì)越高，環(huán)保投入越高;（7）黨政機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷，抑制了企業(yè)環(huán)保投入，可能存在著尋租空間有關(guān);（8）國企的工作經(jīng)歷，能夠促進(jìn)私營企業(yè)環(huán)保投入;（9）企業(yè)主黨員身份、人大或者政協(xié)代表身份，對(duì)企業(yè)環(huán)保投入的作用不明顯。

OLS的回歸結(jié)果中，有黨組織的處理組和無黨組織的對(duì)照組之間，在環(huán)保投入上確實(shí)存在著顯著的差異。這種差異難以歸因于黨組織的作用，因?yàn)闊o法窮盡影響企業(yè)建立黨組織決策的干擾因素。換言之，OLS的估計(jì)結(jié)果可能存在著對(duì)“黨組織效應(yīng)”的低估或者高估，需要進(jìn)一步利用“3人及以上黨員成立黨組織”的斷點(diǎn)機(jī)制來控制內(nèi)生性的干擾。

2.FRDD的第一階段回歸結(jié)果。 檢驗(yàn)人數(shù)規(guī)則對(duì)私營企業(yè)成立黨組織概率的沖擊，需要排除兩點(diǎn)干擾：排除隨著黨員人數(shù)上升，成立黨組織概率突變的可能性，尤其以3為臨界點(diǎn)的突變;剔除企業(yè)其他特征的干擾。方程（4）的回歸結(jié)果整理成表3：（1）僅接入驅(qū)動(dòng)規(guī)則作變量，黨員人數(shù)超過3時(shí)，成立黨組織的概率上升0.573，且1%的水平下顯著;（2）控制黨員人數(shù)，驅(qū)動(dòng)規(guī)則對(duì)成立黨組織的依然具有很強(qiáng)的解釋力，黨員人數(shù)解釋力反而比較弱;（3）在3左右構(gòu)造黨員數(shù)的分段函數(shù)，驅(qū)動(dòng)規(guī)則對(duì)成立黨組織的概率影響仍維持在0.489且顯著;（4）進(jìn)一步控制住企業(yè)和企業(yè)主特征，驅(qū)動(dòng)規(guī)則對(duì)成立黨組織的概率影響，維持在0.397的水平，黨員人數(shù)的影響消失了。據(jù)此，可以穩(wěn)健地證明驅(qū)動(dòng)規(guī)則（黨員數(shù)3人及以上）是企業(yè)建立黨組織最關(guān)鍵的解釋，驗(yàn)證了黨章規(guī)定的人數(shù)規(guī)則的約束力。

3.FRDD的第二階段回歸結(jié)果 。圖1（右）中私營企業(yè)環(huán)保投入在斷點(diǎn)左右出現(xiàn)了跳躍，但在多大程度上歸因于建立基層黨組織，依賴于更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕貧w分析證據(jù)。可以看出黨員人數(shù)與環(huán)保投入存在著函數(shù)關(guān)系，對(duì)方程（2）做回歸分析時(shí)除了控制企業(yè)和企業(yè)主特征外，需構(gòu)造黨員人數(shù)多項(xiàng)式控制可能存在的干擾① ???①即，如潛在結(jié)果 Y i0 作為黨員人數(shù)的函數(shù)在3附近出現(xiàn)突變的話，也能夠出現(xiàn)圖1（右）的結(jié)果。從而，用FRDD方法對(duì)方程（2）做回歸時(shí)，需要加入黨員人數(shù)的多項(xiàng)式，但回歸系數(shù)不具備確切的經(jīng)濟(jì)含義，從略、備索。? 。工具變量的回歸結(jié)果見表4，可以看到“建立黨組織”對(duì)私營企業(yè)環(huán)保投入的影響大約在2.8～3.0之間，非常顯著，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于OLS估計(jì)下得到的影響水平。如果將 x 區(qū)間縮小至0～20名黨員人數(shù)的企業(yè)樣本上，黨組織對(duì)環(huán)保投入影響甚至達(dá)到3～3.5，且非常顯著，說明了OLS可能低估了黨組織的作用。針對(duì)“驅(qū)動(dòng)規(guī)則”構(gòu)造的工具變量的“不可識(shí)別”“弱識(shí)別”和“過度識(shí)別”檢驗(yàn)中，工具變量均表現(xiàn)良好。

（二）FRDD模型的穩(wěn)健性

1.檢驗(yàn)協(xié)變量是否出現(xiàn)跳躍。 首先需要剔除協(xié)變量在斷點(diǎn)處跳躍產(chǎn)生的因果識(shí)別干擾。針對(duì)協(xié)變量在斷點(diǎn)處（黨員數(shù)3）跳躍的檢驗(yàn)結(jié)果見表5：（1）銷售額、企業(yè)年齡、工會(huì)等沒有顯著差異;（2）性別、受教育年限、是否有黨政機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷、是否中共黨員身和是否前國企負(fù)責(zé)人等特征也沒有顯著差異;（3）唯一跳躍是“企業(yè)主是否人大代表或者政協(xié)委員”。有兩點(diǎn)理由可以排除該跳躍對(duì)結(jié)論的影響：其一，驅(qū)動(dòng)規(guī)則沒有影響企業(yè)主政治身份的邏輯性，跳躍可能是有限樣本下的偶然性。相反，企業(yè)主政治身份可能會(huì)促使其利用驅(qū)動(dòng)規(guī)則控制黨員人數(shù)，左右成立黨組織。這種干擾只需在回歸中控制政治身份即可。其二，表2中“人大代表或者政協(xié)委員身份”對(duì)環(huán)保投入沒有影響，阻斷了經(jīng)由政治身份鏈條產(chǎn)生干擾的可能性。

2.檢驗(yàn)驅(qū)動(dòng)變量是否被控制 。由于黨章規(guī)定是公開信息，企業(yè)可能出于某種原因控制黨員人數(shù)，進(jìn)而左右成立黨組織的狀態(tài)。只有無法控制驅(qū)動(dòng)變量，才能對(duì)FRDD的結(jié)果做因果解釋。使用McCrary的方法檢驗(yàn)黨員人數(shù)分布在臨界點(diǎn)附近是否被控制[26]，其檢驗(yàn)原理是：如果控制黨員人數(shù)，則其密度函數(shù)在斷點(diǎn)處不連續(xù)，以獲得建立黨組織的“好處”或者規(guī)避“壞處”，否則認(rèn)為無法精準(zhǔn)控制。檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示，P值的水平顯然拒絕“黨員人數(shù)數(shù)分布在3左右不連續(xù)”的原假設(shè)。

3.安慰劑檢驗(yàn)：構(gòu)造偽斷點(diǎn) 。排除其他不可觀測因素的干擾，考慮構(gòu)造“偽斷點(diǎn)”做安慰劑檢驗(yàn)，其基本思想是：如果偽斷點(diǎn)的左右也觀測到結(jié)果變量的跳躍，說明還存在著不可觀測的干擾因素，否則排除。在真實(shí)斷點(diǎn)左右選取了2、4和5作為偽斷點(diǎn)，重復(fù)對(duì)方程（2）做基于“偽驅(qū)動(dòng)規(guī)則”的工具變量回歸，結(jié)果見表7：偽斷點(diǎn)下，“黨組織”對(duì)企業(yè)環(huán)保投入均沒有顯著影響。

4.其他穩(wěn)健性證據(jù)。 表8進(jìn)一步提供了其他的穩(wěn)健性證據(jù)：（1）剔除黨員50人以上或者成立黨小組樣本后，不影響實(shí)證結(jié)論;（2）Tobit和IV-Tobit結(jié)果說明，被解釋變量0值問題對(duì)分析結(jié)論影響不大，且內(nèi)生性相較于0值，是造成OLS估計(jì)不一致的主要原因;（3）對(duì)環(huán)保投入做標(biāo)準(zhǔn)化處理，成立黨組織促進(jìn)環(huán)保投入的結(jié)論不變。

五、進(jìn)一步討論

（一）機(jī)制證據(jù)。 機(jī)制分析指出，產(chǎn)生促進(jìn)私營企業(yè)環(huán)保投入的“黨組織效應(yīng)”的關(guān)鍵在于“監(jiān)督和引導(dǎo)機(jī)制”。本文采用涉及企業(yè)環(huán)保懲處的“治污費(fèi)用”和“環(huán)保罰款”，對(duì)機(jī)制進(jìn)行間接檢驗(yàn)，其基本邏輯：如果監(jiān)督引導(dǎo)得力，則企業(yè)會(huì)更加遵守政策法規(guī)。FRDD回歸結(jié)果見表9：黨組織對(duì)“治污費(fèi)用”的影響維持在1.999～2.025，5%的水平下顯著;對(duì)企業(yè)“環(huán)保罰款”的影響維持在-0.225～-0.228，10%的水平下顯著。實(shí)證結(jié)果與理論預(yù)期一致，能夠本文的關(guān)鍵機(jī)制。

（二）黨組織作用的異質(zhì)性檢驗(yàn)。 研究結(jié)論的異質(zhì)性，往往更具政策意義。本文進(jìn)一步討論三個(gè)方面的異質(zhì)性：黨員員工數(shù)的調(diào)節(jié)作用、企業(yè)主黨員身份的調(diào)節(jié)作用和外部環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用。將方程（2）中的處理效應(yīng)參數(shù) ρ 修改為調(diào)節(jié)變量 z i 的線性函數(shù) ρ=ρ 0+ρ 1z i ，參數(shù) ρ 1 捕捉調(diào)節(jié)影響。其中，外部環(huán)境規(guī)制變量，使用各個(gè)省份2007年的排污費(fèi)收入除以工業(yè)增加值進(jìn)行測度，數(shù)據(jù)來源于中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒。異質(zhì)性分析的回歸結(jié)果見表10：（1）黨組織對(duì)環(huán)保投入的處理效應(yīng)，沒有被黨員人數(shù)調(diào)節(jié);（2）但是，企業(yè)主如果是黨員則能夠提高黨組織對(duì)環(huán)保投入的正向作用;（3）外部環(huán)境規(guī)制政策越強(qiáng)，黨組織促進(jìn)私營企業(yè)環(huán)保投入的作用越強(qiáng)。

六、結(jié)論與啟示

建黨百年之際，十九大四中全會(huì)提出推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的新要求，黨建作為工具手段的作用凸顯。在打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的情境下，如何監(jiān)督和敦促私營企業(yè)履行環(huán)保責(zé)任、增加環(huán)保投入一直是世界性難題。分析檢驗(yàn)中國共產(chǎn)黨的黨建利器是否能夠發(fā)揮作用和如何發(fā)揮作用，進(jìn)而提煉私營企業(yè)污染治理的中國方案，既引人入勝又具有實(shí)踐意義。

基于黨章規(guī)定的建立黨組織的人數(shù)規(guī)則，本文設(shè)計(jì)了模糊斷點(diǎn)機(jī)制（FRDD），結(jié)合私營企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，科學(xué)地檢驗(yàn)了建立黨組織與私營企業(yè)環(huán)保投入的因果聯(lián)系和關(guān)鍵機(jī)制。分析發(fā)現(xiàn)：黨組織嵌入顯著提升私營企業(yè)環(huán)保投入，OLS方法會(huì)低估黨組織作用;黨組織的“監(jiān)督和引導(dǎo)”職能并結(jié)合其作為企業(yè)治理架構(gòu)組成部分的天然優(yōu)勢，是產(chǎn)生促進(jìn)作用的關(guān)鍵機(jī)制;黨組織的促進(jìn)作用會(huì)被企業(yè)主黨員身份和外部環(huán)境規(guī)制壓力等正向調(diào)節(jié)。

研究結(jié)論具備一定的政策啟示：黨建作為提升國家治理能力的工具手段，也能夠在完善私營企業(yè)污染治理制度方面發(fā)揮獨(dú)特的作用;在處理“私利”與“公利”矛盾問題上，黨建往往能夠扮演無可替代的角色;拓展認(rèn)識(shí)“非公組織黨建”的社會(huì)價(jià)值，完善私有部門的黨建網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，是推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)中獨(dú)具特色的中國方案之一。

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Can the Party Organizations Promote Private Enterprises Environmental Protection Investment

- Evidence from the Survey of Private Enterprises in China

TANG Xueliang1，2，WANG Shenghao1，WU Wanzong1，2

（1.Business School， Yangzhou University， Yangzhou， Jiangsu 225127，China;

2.School of Economics， Fudan University， Shanghai 200433，China）

Abstract：

Based on the number-rule of establishing the party organizations， this paper uses FRDD approach to test the causal relationship between the party organizations and the environmental investment of private enterprises. （1） By controlling the endogenous problem， it is found that the establishing party organizations can significantly improve the environmental investment of the enterprises， and OLS approach may underestimate the role of party organizations; （2） “Supervision and Guidance” is the important mechanism for the party organizations to play a role， which is manifested in restricting private enterprises to comply with the government environmental protection policies and regulations; （3） The role of party organizations in promoting investment in environmental protection will be positively moderated by the “party membership” of the private entrepreneurs; （4） The stronger the external environmental protection constraint is， the stronger the promotion effect of the party organization is. The conclusion of the study provides useful reference for improving the environmental governance system of the private enterprises， and helps to expand the understanding of the social value of “Non-Public Organizations Party Building”.

Key words ：

private enterprises;environmental protection investment;primary party organizations;fuzzy RDD

責(zé)任編輯：吳錦丹